资本运作☆ ◇300584 海辰药业 更新日期：2025-05-01◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2021-06-30
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│其他2 │ 12994.53│ ---│ ---│ 13144.53│ ---│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│其他3 │ 1527.28│ ---│ ---│ 375.46│ ---│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│其他1 │ 1000.00│ ---│ ---│ 1005.07│ ---│ 人民币│
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【2.项目投资】
截止日期:2021-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│海辰药业三期产能扩│ 7500.00万│ ---│ 7528.84万│ 100.38│ 1503.39万│ 2018-07-12│
│建 │ │ │ │ │ │ │
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│新药研发项目 │ 4345.70万│ 492.47万│ 4556.25万│ 104.85│ ---│ ---│
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│新药研发项目(变更 │ 4345.70万│ 492.47万│ 4556.25万│ 104.85│ ---│ ---│
│后） │ │ │ │ │ │ │
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│营销渠道网络建设 │ 1000.00万│ ---│ 1022.84万│ 102.28│ ---│ 2019-06-30│
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│镇江德瑞原料药技术│ 7000.00万│ ---│ 7051.90万│ 100.74│-1917.67万│ 2018-12-30│
│改造项目 │ │ │ │ │ │ │
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】
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│公告日期 │2025-01-15 │
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│关联方 │曹熹宸 │
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│关联关系 │公司董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │对外投资 │
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│交易详情 │一、对外投资暨关联交易概述 │
│ │ 2025年1月14日，南京海辰药业股份有限公司（以下简称“公司”）控股子公司安庆汇 │
│ │辰科技有限公司（以下简称“安庆汇辰”）、四川赛科动力科技有限公司（以下简称“赛科│
│ │动力”）、宜宾市戎固新材料技术中心（有限合伙）与曹熹宸、严美强先生拟共同投资设立│
│ │合资公司四川洛辰新材料科技有限公司（以下简称“四川洛辰”，暂定名，最终以市场监督│
│ │管理部门核准登记为准），主要投资从事新能源及电子材料的研发、生产、销售、技术专利│
│ │许可及技术服务的业务。合资公司注册资本为人民币2,000万元，其中，控股子公司安庆汇 │
│ │辰以认缴出资额人民币820万元为投资金额，占比41%。 │
│ │ 曹熹宸先生为公司董事，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》相关规定，上述│
│ │主体为公司关联自然人，本次交易事项属于上市公司与关联方共同投资，构成关联交易。本│
│ │次对外投资暨关联交易事项已经公司第四届董事会第十九次会议及第四届监事会第十七次会│
│ │议审议通过，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》等相关规定，本次│
│ │对外投资额度及关联交易额度在公司董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议。本次│
│ │交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组事项。 │
│ │ 二、投资主体基本情况 │
│ │ （一）关联方基本情况 │
│ │ 1、基本情况 │
│ │ 姓名：曹熹宸 │
│ │ 性别：男 │
│ │ 身份证号码：3201061994******17 │
│ │ 是否拥有其他国家和地区永久居留权：否 │
│ │ 失信被执行人情况：经核查，曹熹宸不是失信被执行人。 │
│ │ 2、关联关系说明 │
│ │ 曹熹宸先生为公司董事，构成《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的关联关系│
│ │，本次交易构成关联交易。 │
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【6.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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曹于平 400.00万 3.33 7.92 2024-12-03
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合计 400.00万 3.33
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【质押明细】
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│公告日期 │2024-12-03 │质押股数(万股) │400.00 │
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│质押占所持股(%) │7.92 │质押占总股本(%) │3.33 │
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│股东名称 │曹于平 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │中国银河证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-12-02 │质押截止日 │2027-11-26 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年12月02日曹于平质押了400.0万股给中国银河证券股份有限公司 │
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│解押说明 │--- │
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┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2023-12-28 │质押股数(万股) │400.00 │
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│质押占所持股(%) │7.92 │质押占总股本(%) │3.33 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │曹于平 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │中国银河证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2023-12-26 │质押截止日 │2024-12-25 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2024-12-03 │解押股数(万股) │400.00 │
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│质押说明 │2023年12月26日曹于平质押了400.0万股给中国银河证券股份有限公司 │
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│解押说明 │2024年12月03日曹于平解除质押400.0万股 │
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【7.担保明细】 暂无数据
【8.重大事项】
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2025-04-21│对外担保
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一、担保情况概述
为满足公司及子公司经营和业务发展需求，保证生产经营活动顺利开展，公司预计2025年
度为全资子公司安徽海辰药业有限公司（以下简称“安徽海辰”）提供额度不超过5千万元人
民币（或等值外币）的担保。预计事项的期限为一年，在最高限额内可循环滚动使用，担保范
围包括但不限于申请综合授信、贷款、承兑汇票、信用证等融资业务，实际担保金额、种类、
期限等以签署的协议为准，同时授权公司董事长或董事长指定的授权代表人代表公司办理相关
手续、签署相关法律文件。
董事会意见
2025年4月18日，公司第四届董事会第二十次会议审议通过了《关于2025年度对下属子公
司提供担保额度预计的议案》，公司董事会认为：公司为合并报表范围内的全资子公司提供担
保，是基于其日常经营需求，有利于全资子公司的持续发展，符合公司整体利益和发展战略。
担保对象为纳入公司合并报表范围内的全资子公司，公司对其经营管理、财务等方面具有控制
权，担保风险处于公司可控范围内。
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2025-04-21│其他事项
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一、本次计提资产减值准备概述
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《企业会计准则第8号—资产减值》及公司
会计政策等相关规定的要求，基于谨慎性原则，为了更加真实、准确地反映公司截至2024年12
月31日的资产状况和财务状况，公司对2024年度各类应收账款、应收款项融资、其他应收款、
存货、固定资产、在建工程、无形资产等资产进行了全面清查，对可能发生资产减值损失的资
产计提资产减值准备。
二、计提资产减值准备的具体说明
1、应收款项
根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，公司对应收款项的预期信用损失进行评估，
本年对应收账款计提坏账准备-84.56万元；本年对其他应收款计提坏账准备1.12万元。
2、存货跌价准备在资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量。
当其可变现净值低于成本时，提取存货跌价准备。公司计提存货跌价准备后，如果以前减
记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现净值高于其账面价值的，在原已计提的存
货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期损益。
公司对截至2024年12月31日的存货进行相应减值测试，本年度计提存货跌价准备808.90万
元。
3、根据《企业会计准则第8号——资产减值》相关规定，当资产的可收回金额低于其账面
价值时，表明资产发生了减值，企业应当确认资产减值损失，并把资产的账面价值减记至可收
回金额。
公司本年度对已资本化的开发支出计提减值，计入资产减值损失179.50万元。
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2025-04-21│其他事项
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南京海辰药业股份有限公司（以下称“公司”）于2025年4月18日召开第四届董事会第二
十次次会议、第四届监事会第十八次会议，审议通过了《关于2024年度利润分配的预案》，该
议案尚需提交公司股东大会审议。现将相关事宜公告如下：
一、利润分配方案的基本情况
（一）本次利润分配预案为2024年度利润分配。
（二）经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2024年度合并报表中实现归属于
母公司所有者的净利润40217910.88元，其中母公司净利润50927064.04元。截至2024年度末，
公司合并报表可供股东分配的利润为630707060.37元，母公司可供股东分配的利润为70343662
5.36元。按照合并报表、母公司报表中可供分配利润孰低的原则，公司2024年度可供分配利润
为630707060.37元。
在综合考虑公司利润情况以及公司发展前景等因素后，拟定2024年度利润分配方案：以现
有总股本120000000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税），分配现金红
利总额为12000000.00元,不送红股，不以资本公积金转增股本。本次方案实施完毕后，剩余未
分配利润结转入下一年度。
（三）利润分配预案发布后至实施前，如公司总股本发生变动，将按照分配比例不变的原
则对分配总额进行调整。
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2025-04-21│其他事项
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南京海辰药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月18日召开了第四届董事会
第二十次会议、第四届监事会第十八次会议，分别审议通过了《关于续聘2025年度审计机构的
议案》，同意续聘天衡会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天衡”）为公司2025年度
审计机构，并提交公司2024年度股东大会审议。现就相关事项公告如下：
一、拟续聘会计师事务所事项的信息
（一）机构信息
1、基本信息
名称：天衡会计师事务所（特殊普通合伙）
机构性质：特殊普通合伙企业
成立日期：2013年11月4日
统一社会信用代码：913200000831585821
注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路106号1907室
首席合伙人：郭澳
2、人员信息
2024年末合伙人数量：85人
2024年末注册会计师数量：386人
2024年末签署过证券业务审计报告的注册会计师人数：227人
3、业务信息
2024年经审计的收入总额：52937.55万元
2024年审计业务收入：46009.42万元
2024年度证券业务收入：15518.611万元
上市公司2023年度年报审计：95家，审计收费总额9271.16万元，客户涉及的主要行业包
括计算机、通信和其他电子设备制造业、化学原料及化学制品制造业、医药制造业、通用设备
制造业、专用设备制造业等，具有公司所在行业审计客户家数7家。
4、投资者保护能力
2024年末，天衡会计师事务所（特殊普通合伙）已提取职业风险基金2445.10万元，购买
的职业保险累计赔偿限额10000.00万元，能够承担因审计失败导致的民事赔偿责任。职业风险
基金计提或职业保险购买符合相关规定，近三年未因执业行为承担相关民事诉讼。
5、诚信记录
天衡会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到行政处罚3次、监督管理措施6
次、自律监管措施6次。30名从业人员近三年因执业行为受到行政处罚3次（涉及6人）、监督
管理措施9次（涉及19人）和自律监管措施6次（涉及13人）。
（二）项目成员信息
1.基本信息
项目合伙人、签字注册会计师夏先锋先生，2000年成为注册会计师，2000年开始从事上市
公司审计，2000年开始在天衡事务所执业；近三年签署及复核的上市公司数量为8家。
签字注册会计师陈倩女士，2014年成为注册会计师，2011年开始从事上市公司审计工作，
2011年开始在天衡事务所执业，2023年开始为本公司服务；近三年签署或复核的上市公司数量
为2家。
项目质量控制复核人罗顺华先生，2010年取得中国注册会计师资格，2005年开始从事上市
公司审计，2005年开始在天衡会计师事务(特殊普通合伙)所执业，2024年开始为公司提供审计
服务。近三年签署/复核8家上市公司审计报告。
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2025-01-15│对外投资
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一、对外投资暨关联交易概述
2025年1月14日，南京海辰药业股份有限公司（以下简称“公司”）控股子公司安庆汇辰
科技有限公司（以下简称“安庆汇辰”）、四川赛科动力科技有限公司（以下简称“赛科动力
”）、宜宾市戎固新材料技术中心（有限合伙）与曹熹宸、严美强先生拟共同投资设立合资公
司四川洛辰新材料科技有限公司（以下简称“四川洛辰”，暂定名，最终以市场监督管理部门
核准登记为准），主要投资从事新能源及电子材料的研发、生产、销售、技术专利许可及技术
服务的业务。合资公司注册资本为人民币2000万元，其中，控股子公司安庆汇辰以认缴出资额
人民币820万元为投资金额，占比41%。
曹熹宸先生为公司董事，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》相关规定，上述主
体为公司关联自然人，本次交易事项属于上市公司与关联方共同投资，构成关联交易。本次对
外投资暨关联交易事项已经公司第四届董事会第十九次会议及第四届监事会第十七次会议审议
通过，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》等相关规定，本次对外投资
额度及关联交易额度在公司董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议。本次交易不构成
《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组事项。
（一）关联方基本情况
姓名：曹熹宸
性别：男
身份证号码：3201061994******17
是否拥有其他国家和地区永久居留权：否
失信被执行人情况：经核查，曹熹宸不是失信被执行人。
2、关联关系说明
曹熹宸先生为公司董事，构成《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的关联关系，
本次交易构成关联交易。
（二）其他投资主体基本情况
1、安庆汇辰科技有限公司
统一社会信用代码：91340805MA2U38E48C
类型：其他有限责任公司
住所：安徽省安庆市高新区丁香路99号
法定代表人：舒东波
注册资本：50000万元
成立日期：2019年9月6日
经营范围：一般项目：新材料技术研发；新兴能源技术研发；基础化学原料制造（不含危
险化学品等许可类化学品的制造）；专用化学产品制造（不含危险化学品）；专用化学产品销
售（不含危险化学品）；电子专用材料制造；电子专用材料销售；技术服务、技术开发、技术
咨询、技术交流、技术转让、技术推广（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限
制的项目）许可项目：药品生产；药品批发；药品进出口（依法须经批准的项目，经相关部门
批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）
失信被执行人情况：经核查，安庆汇辰不是失信被执行人。
2、四川赛科动力科技有限公司
统一社会信用代码：91511500MAEA54B93P
类型：其他有限责任公司
住所：四川省宜宾市三江新区宋家镇长江工业园区B2栋1楼法定代表人：朱高龙
注册资本：1350万元
成立日期：2025年1月9日
经营范围：一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广
；工程和技术研究和试验发展；电池制造；电池销售；电池零配件销售；新型催化材料及助剂
销售；新材料技术研发；储能技术服务；新能源汽车生产测试设备销售；工业设计服务。（除
依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
失信被执行人情况：经核查，赛科动力不是失信被执行人，与公司及公司控股股东、实际
控制人、董事、监事、高管不存在关联关系或其他可能或已经造成公司对其利益倾斜的关系。
3、宜宾市戎固新材料技术中心（有限合伙）
统一社会信用代码：91511500MAE8BMUQ36
类型：有限合伙企业
住所：四川省宜宾市沙坪街道国兴大道沙坪路7号科技创新中心D2-C座5层516号
执行事务合伙人：朱高龙
注册资本：150万元
成立日期：2025年1月9日
经营范围：一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广
。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
失信被执行人情况：经核查，宜宾市戎固新材料技术中心（有限合伙）不是失信被执行人
，与公司及公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高管不存在关联关系或其他可能或已经
造成公司对其利益倾斜的关系。
4、严美强
性别：男
身份证号码：3201061962******11
是否拥有其他国家和地区永久居留权：否
失信被执行人情况：经核查，严美强不是失信被执行人，与公司及公司控股股东、实际控
制人、董事、监事、高管不存在关联关系或其他可能或已经造成公司对其利益倾斜的关系。
三、投资标的基本情况
公司名称：四川洛辰新材料科技有限公司（暂定名，最终以市场监督管理部门核准登记为
准）
公司类型：有限责任公司
注册资本：贰仟万元人民币
经营范围：锂离子电池、固态电池材料、复合材料、功能高分子材料的研究、开发、生产
、销售及相关技术服务，技术开发、技术咨询、技术转让、技术推广。专用化学产品销售（不
含危险化学品）；化工产品销售（不含许可类化工产品）；信息咨询服务；货物进出口；技术
进出口。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
根据公司的实际经营能力，可逐步拓展经营范围。
股东结构及出资情况：
四、关联交易的定价政策及定价依据
本次与关联方共同投资暨关联交易事项是由交易各方共同按对应权益比例出资。交易遵循
公平、自愿、合理的原则，不存在损害本公司及中小股东利益的情形。
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2024-12-17│其他事项
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基于对公司未来持续稳定发展的信心及公司股票价值的判断，公司拟对第一期员工持股计
划在原定终止日基础上延期12个月至2025年12月31止，本次延期事项已经第一期员工持股计划
持有人会议、公司第四届董事会第十八次会议审议通过。
一、第一期员工持股计划的基本情况
2018年2月6日，南京海辰药业股份有限公司（以下简称“公司”）召开2018年第一次临时
股东大会审议通过了《关于<南京海辰药业股份有限公司第一期员工持股计划（草案）>及摘要
的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司第一期员工持股计划相关事宜的议案》。20
18年3月15日，公司召开第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于修订公司<第一期员工持
股计划（草案）>及其摘要的议案》。
公司第一期员工持股计划通过“西藏信托-智臻33号集合资金信托计划”完成股票购买，
截至2018年3月26日从二级市场累计买入公司股票2565420股，占公司总股本3.21%，成交金额1
09684743.98元，成交均价42.7551元/股。公司分别于2018年4月20日、2019年5月7日实施了20
17年度权益分派、2018年度权益分派，第一期员工持股计划所持股票数量和成本均价相应调整
，调整后所持股票数量为3848130股。
第一期员工持股计划锁定期已于2019年3月26日届满。2019年12月31日，公司召开第一期
员工持股计划持有人会议及第三届董事会第五次会议，审议通过《关于公司第一期员工持股计
划存续期延长的议案》，将第一期员工持股计划存续期延长一年至2020年12月31日止。2020年
12月14日，经第一期员工持股计划持有人会议和公司第三届董事会第十次会议审议通过，公司
第一期员工持股计划存续期继续延长一年，至2021年12月31日止，同时相应变更资金来源、管
理模式等要素。2021年12月14日，经第一期员工持股计划持有人会议和公司第三届董事会第十
七次会议审议通过，公司第一期员工持股计划存续期继续延长一年，至2022年12月31日止。20
22年12月15日，经第一期员工持股计划持有人会议和公司第四届董事会第五次会议审议通过，
公司第一期员工持股计划存续期继续延长一年，至2023年12月31日止。2023年12月14日，经第
一期员工持股计划持有人会议和公司第四届董事会第十一次会议审议通过，公司第一期员工持
股计划存续期继续延长一年，至2024年12月31日止。
上述具体内容详见公司于2018年2月6日、3月16日、12月31日，2020年1月1日、12月14日
，2021年12月14日、2022年12月15日及2023年12月14日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninf
o.com.cn）上的相关公告。截至本公告披露日，公司第一期员工持股计划已出售2759400股，
占公司总股本的2.30%，剩余股票数量1088730股，占公司总股本的0.91%。第一期员工持股计
划持有的公司股份未出现用于抵押、质押、担保或偿还债务等情形。
二、第一期员工持股计划存续期延长的相关情况
根据公司《第一期员工持股计划草案（2020年修订稿）》的相关规定，在员工持股计划存
续期届满前十天，经出席持有人会议的代表所持2/3以上份额同意并提交董事会审议通过后，
存续期可相应延长。公司2018年第一次临时股东大会已授权董事会办理公司员工持股计划相关
事宜，无需提交公司股东大会审议。
考虑当前证券市场情况，为最大程度保障各持有人利益，切实发挥实施员工持股计划的目
的和激励作用，公司于近日召开第一期员工持股计划持有人会议，经持有人会议的代表所持2/
3以上份额同意，决定将公司第一期员工持股计划的存续期延长至2025年12月31日止。同时，
公司召开了第四届董事会第十八次会议审议通过了上述事项。存续期内，如果本员工持股计划
所持有的公司股票全部出售，本员工持股计划可提前终止；如果届满前仍未出售股票，可在届
满前再次按照相关规定履行审议程序。
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2024-12-03│股权质押
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近日，南京海辰药业股份有限公司（以下简称“公司”）接到控股股东、实际控制人之一
、董事长曹于平先生的通知，获悉其将所持公司部分股份办理了质押及解除质押手续。
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2024-11-08│其他事项
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