资本运作☆ ◇300601 康泰生物 更新日期：2026-08-08◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2017-01-20│ 3.29│ 1.11亿│
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│股权激励和授予 │ 2017-06-16│ 13.83│ 1.40亿│
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│可转债 │ 2018-02-01│ 100.00│ 3.47亿│
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│股权激励和授予 │ 2018-02-26│ 22.79│ 4952.27万│
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│增发 │ 2020-04-10│ 110.00│ 29.85亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│可转债 │ 2021-07-15│ 100.00│ 19.90亿│
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【2.股权投资】
截止日期:2021-06-30
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│其他 │ 215514.30│ ---│ ---│ 63572.37│ ---│ 人民币│
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【3.项目投资】
截止日期:2025-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│百旺信应急工程建设│ 13.57亿│ 729.22万│ 9.48亿│ 97.50│ ---│ 2022-10-31│
│项目 │ │ │ │ │ │ │
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│腺病毒载体新冠疫苗│ 6.33亿│ 3.10万│ 3.11亿│ 86.86│ ---│ 2021-08-31│
│车间项目 │ │ │ │ │ │ │
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│永久补充流动资金 │ 0.00│ ---│ 6.60亿│ 100.00│ ---│ ---│
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】
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│公告日期 │2026-03-17 │交易金额(元)│--- │
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│币种 │--- │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │深圳康泰生物制品股份有限公司9215│标的类型 │股权 │
│ │000股（占总股本的0.83%） │ │ │
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│买方 │华宝万盈私募基金产品 │
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│卖方 │博普私募基金产品 │
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│交易概述 │深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年2月6日在巨潮资讯网（http│
│ │://www.cninfo.com.cn）披露了《关于持股5%以上股东增加一致行动人并在一致行动人之间│
│ │内部转让股份计划的提示性公告》（公告编号：2026-010），袁莉萍女士因个人资产规划需│
│ │要，拟将其一致行动人博普私募基金产品持有的不超过公司总股本比例2.00%的股份，通过 │
│ │大宗交易方式转让给华宝万盈私募基金产品，并增加华宝万盈私募基金产品为其一致行动人│
│ │，本次股份转让属于一致行动人内部转让，该部分转让股份仍由袁莉萍女士100%持有，不涉│
│ │及向市场减持。股份转让后，华宝万盈私募基金产品将放弃其表决权。 │
│ │ 公司今日收到袁莉萍女士发来的《关于一致行动人之间内部转让股份触及1%整数倍的告│
│ │知函》，博普私募基金产品于2026年3月16日通过大宗交易方式将其持有的公司股份9215000│
│ │股（占总股本的0.83%）转让给华宝万盈私募基金产品，博普私募基金产品持股比例由2.61%│
│ │下降至1.79%，持股比例变动触及1%的整数倍，受让方华宝万盈私募基金产品持股比例由0.0│
│ │0%上升至0.83%。 │
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【6.关联交易】
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│公告日期 │2026-06-15 │
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│关联方 │杜伟民、苗向、刘思远、段波、聂晓齐、马建英 │
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│关联关系 │公司控股股东、实际控制人、董事及其亲属 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │对外投资 │
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│交易详情 │一、对外投资暨关联交易概述 │
│ │ 1、深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”或“康泰生物”）拟以零元受 │
│ │让北京琨远生物科技有限公司（以下简称“北京琨远”）原股东持有的已认缴但尚未实缴的│
│ │51%股权（对应认缴注册资本5,100万元，实缴注册资本0元），且实现并表（以下简称“本 │
│ │次交易”）。公司拟与北京琨远股东签订本次交易相关的《股权转让协议》，同时董事会授│
│ │权公司管理层负责签订投资相关协议及办理本次交易相关事宜。 │
│ │ 2、本次交易对手方为杜伟民先生、刘思远先生、苗向先生、段波先生、聂晓齐先生、 │
│ │马建英先生。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的有关规定，以上人员为公司关│
│ │联自然人，本次交易构成关联交易。 │
│ │ 3、公司于2026年6月15日召开的第八届董事会第十次会议审议通过了《关于对外投资暨│
│ │关联交易的议案》。关联董事杜伟民先生、苗向先生、刘建凯先生回避表决，其余4名非关 │
│ │联董事一致表决通过。公司第八届独立董事2026年第一次专门会议已事前召开会议审议通过│
│ │该议案，该议案已经公司第八届董事会战略委员会2026年第三次会议审议通过，符合《深圳│
│ │证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定。 │
│ │ 4、本次交易在董事会审批权限范围内，无需提交公司股东会审议，未达到《上市公司 │
│ │重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组标准，不构成重大资产重组，无需经过有关部│
│ │门批准。 │
│ │ 二、交易对手方（关联方）情况 │
│ │ 1、杜伟民 │
│ │ 杜伟民先生，中国国籍，住所为北京市大兴区***********，系公司控股股东、实际控 │
│ │制人、董事长，为公司关联方，不属于失信被执行人。 │
│ │ 2、苗向 │
│ │ 苗向先生，中国国籍，住所为广东省深圳市***********，系公司董事、总裁，为公司 │
│ │关联方，不属于失信被执行人。 │
│ │ 3、刘思远 │
│ │ 刘思远先生，中国国籍，住所为北京市大兴区***********，系公司董事、副总裁刘建 │
│ │凯先生的近亲属，为公司关联方，不属于失信被执行人。 │
│ │ 4、段波 │
│ │ 段波先生，中国国籍，住所为江西省吉安市***********，系公司控股股东、实际控制 │
│ │人、董事长杜伟民先生的近亲属，为公司关联方，不属于失信被执行人。 │
│ │ 5、聂晓齐 │
│ │ 聂晓齐先生，中国国籍，住所为北京市大兴区***********，系公司副总裁，为公司关 │
│ │联方，不属于失信被执行人。 │
│ │ 6、马建英 │
│ │ 马建英先生，中国国籍，住所为北京市大兴区***********，系公司财务总监，为公司 │
│ │关联方，不属于失信被执行人。 │
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【7.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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杜伟民 7865.00万 7.04 27.62 2026-05-20
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合计 7865.00万 7.04
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【质押明细】
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│公告日期 │2026-05-20 │质押股数(万股) │385.00 │
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│质押占所持股(%) │1.35 │质押占总股本(%) │0.34 │
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│股东名称 │杜伟民 │
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│质押方 │招商证券股份有限公司 │
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│质押起始日 │2026-05-19 │质押截止日 │2027-05-18 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2026年05月19日杜伟民质押了385.0万股给招商证券股份有限公司 │
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│解押说明 │--- │
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┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2026-03-25 │质押股数(万股) │275.00 │
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│质押占所持股(%) │0.97 │质押占总股本(%) │0.25 │
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│股东名称 │杜伟民 │
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│质押方 │招商证券股份有限公司 │
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│质押起始日 │2024-12-02 │质押截止日 │2026-12-01 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年12月02日杜伟民质押了275.0万股给招商证券股份有限公司 │
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│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2026-03-25 │质押股数(万股) │85.00 │
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│质押占所持股(%) │0.30 │质押占总股本(%) │0.08 │
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│股东名称 │杜伟民 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │招商证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-11-24 │质押截止日 │2026-11-23 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年11月24日杜伟民质押了85.0万股给招商证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2026-03-25 │质押股数(万股) │100.00 │
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│质押占所持股(%) │0.35 │质押占总股本(%) │0.09 │
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│股东名称 │杜伟民 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │招商证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2026-01-06 │质押截止日 │2027-01-05 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2026年01月06日杜伟民质押了100.0万股给招商证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2026-03-25 │质押股数(万股) │122.00 │
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│质押占所持股(%) │0.43 │质押占总股本(%) │0.11 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │杜伟民 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │招商证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2026-01-19 │质押截止日 │2027-01-18 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2026年01月19日杜伟民质押了122.0万股给招商证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2026-03-25 │质押股数(万股) │1000.00 │
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│质押占所持股(%) │3.51 │质押占总股本(%) │0.90 │
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│股东名称 │杜伟民 │
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│质押方 │国金证券股份有限公司 │
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│质押起始日 │2026-01-13 │质押截止日 │2027-01-13 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2026年01月13日杜伟民质押了1000.0万股给国金证券股份有限公司 │
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│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2026-01-20 │质押股数(万股) │560.00 │
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│质押占所持股(%) │1.97 │质押占总股本(%) │0.50 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │杜伟民 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │招商证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2026-01-19 │质押截止日 │2027-01-18 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2026年01月19日杜伟民质押了560.0万股给招商证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2026-01-16 │质押股数(万股) │3000.00 │
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│质押占所持股(%) │10.53 │质押占总股本(%) │2.69 │
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│股东名称 │杜伟民 │
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│质押方 │国金证券资产管理有限公司 │
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│质押起始日 │2026-01-13 │质押截止日 │2027-01-13 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2026年01月13日杜伟民质押了3000.0万股给国金证券资产管理有限公司 │
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│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2026-01-07 │质押股数(万股) │680.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │2.39 │质押占总股本(%) │0.61 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │杜伟民 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │招商证券股份有限公司 │
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│质押起始日 │2026-01-06 │质押截止日 │2027-01-05 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2026年01月06日杜伟民质押了680.0万股给招商证券股份有限公司 │
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│解押说明 │--- │
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┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-11-25 │质押股数(万股) │305.00 │
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│质押占所持股(%) │1.07 │质押占总股本(%) │0.27 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │杜伟民 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │招商证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-11-24 │质押截止日 │2026-11-23 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2025年11月24日杜伟民质押了305.0万股给招商证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-01-17 │质押股数(万股) │2800.00 │
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│质押占所持股(%) │9.83 │质押占总股本(%) │2.51 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │杜伟民 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │国金证券股份有限公司 │
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│质押起始日 │2025-01-15 │质押截止日 │2026-01-15 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2026-01-15 │解押股数(万股) │2800.00 │
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│质押说明 │2025年01月15日杜伟民质押了2800.0万股给国金证券股份有限公司 │
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│解押说明 │2026年01月15日杜伟民解除质押2800.0万股 │
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┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-12-04 │质押股数(万股) │1353.00 │
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│质押占所持股(%) │4.75 │质押占总股本(%) │1.21 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │杜伟民 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │招商证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-12-02 │质押截止日 │2026-12-01 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2024年12月02日杜伟民质押了1353.0万股给招商证券股份有限公司 │
│ │深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）接到公司控股股东、实际控制人│
│ │杜伟民先生通知，获悉杜伟民先生将其所持有公司的部分股份办理了质押展期业务 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
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【8.担保明细】
截止日期:2025-12-31
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│深圳康泰生│民海生物 │ 1305.16万│人民币 │--- │--- │一般保证│否 │否 │
│物制品股份│ │ │ │ │ │ │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│深圳康泰生│民海生物 │ 188.74万│人民币 │--- │--- │一般保证│否 │否 │
│物制品股份│ │ │ │ │ │ │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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【9.重大事项】
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2026-08-06│其他事项
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2026年第一次临时股东会
2、股东会的召集人：董事会。
3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等
法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
4、会议时间：
（1）现场会议时间：2026年8月21日14:30
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为2026年8月21日
9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间
为2026年8月21日9:15-15:00。
5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。
6、会议的股权登记日：2026年8月18日
7、出席对象：
（1）截至2026年8月18日下午深圳证券交易所交易结束后，在中国证券登记结算有限责任
公司深圳分公司登记在册的公司全体股东，均有权出席本次股东会并参加表决，不能亲自出席
本次股东会的股东，可以书面形式委托代理人出席会议并表决（授权委托书详见附件二），该
股东代理人不必是公司股东；
（2）公司董事、高级管理人员；
（3）公司聘请的见证律师；
（4）根据相关法规应当出席股东会的其他人员。
8、会议地点：深圳市南山区粤海街道科技园社区科发路222号康泰集团大厦公司会议室。
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2026-07-02│其他事项
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深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到公司副总裁甘建
辉先生的书面辞职报告。甘建辉先生因个人身体原因申请辞去公司副总裁职务。根据《中华人
民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运
作》及《公司章程》的相关规定，甘建辉先生的辞职报告自送达董事会之日起生效，其原定任
期至2028年1月21日。甘建辉先生辞去上述职务后，仍在公司担任其他职务。截至本公告披露
日，甘建辉先生持有公司股份20000股，离任后将继续遵守《上市公司董事和高级管理人员所
持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及
董事、高级管理人员减持股份》等法律法规的相关规定及继续履行已作出的相关承诺，其不存
在应当履行而未履行的承诺事项，其辞任公司副总裁职务不会影响公司正常生产经营和运作。
公司及董事会对甘建辉先生担任副总裁职务期间为公司发展所做出的贡献表示衷心的感谢。
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2026-06-15│对外投资
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一、对外投资暨关联交易概述
1、深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”或“康泰生物”）拟以零元受让
北京琨远生物科技有限公司（以下简称“北京琨远”）原股东持有的已认缴但尚未实缴的51%
股权（对应认缴注册资本5,100万元，实缴注册资本0元），且实现并表（以下简称“本次交易
”）。公司拟与北京琨远股东签订本次交易相关的《股权转让协议》，同时董事会授权公司管
理层负责签订投资相关协议及办理本次交易相关事宜。
2、本次交易对手方为杜伟民先生、刘思远先生、苗向先生、段波先生、聂晓齐先生、马
建英先生。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的有关规定，以上人员为公司关联自
然人，本次交易构成关联交易。
3、公司于2026年6月15日召开的第八届董事会第十次会议审议通过了《关于对外投资暨关
联交易的议案》。关联董事杜伟民先生、苗向先生、刘建凯先生回避表决，其余4名非关联董
事一致表决通过。公司第八届独立董事2026年第一次专门会议已事前召开会议审议通过该议案
，该议案已经公司第八届董事会战略委员会2026年第三次会议审议通过，符合《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》等有关规定。
4、本次交易在董事会审批权限范围内，无需提交公司股东会审议，未达到《上市公司重
大资产重组管理办法》规定的重大资产重组标准，不构成重大资产重组，无需经过有关部门批
准。
二、交易对手方（关联方）情况
1、杜伟民
杜伟民先生，中国国籍，住所为北京市大兴区***********，系公司控股股东、实际控制
人、董事长，为公司关联方，不属于失信被执行人。
2、苗向
苗向先生，中国国籍，住所为广东省深圳市***********，系公司董事、总裁，为公司关
联方，不属于失信被执行人。
3、刘思远
刘思远先生，中国国籍，住所为北京市大兴区***********，系公司董事、副总裁刘建凯
先生的近亲属，为公司关联方，不属于失信被执行人。
4、段波
段波先生，中国国籍，住所为江西省吉安市***********，系公司控股股东、实际控制人
、董事长杜伟民先生的近亲属，为公司关联方，不属于失信被执行人。
5、聂晓齐
聂晓齐先生，中国国籍，住所为北京市大兴区***********，系公司副总裁，为公司关联
方，不属于失信被执行人。
6、马建英
马建英先生，中国国籍，住所为北京市大兴区***********，系公司财务总监，为公司关
联方，不属于失信被执行人。
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2026-06-11│其他事项
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公司董事、副总裁刘建凯先生持有公司股份1787723股(占公司总股本比例0.16%)，计划自
本公告披露之日起十五个交易日后的三个月内（法律法规、规范性文件规定不得进行减持的时
间除外），以集中竞价或大宗交易的方式减持公司股份不超过446000股（即不超过公司总股本
比例0.04%）。
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2026-05-26│其他事项
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1、本次股东会无增加、变更、否决议案的情况；
2、本次股东会未涉及变更以往股东会决议的情况；
3、本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。
一、会议召开情况
1、会议召开时间：
（1）现场会议时间：2026年5月26日14:30
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为2026年5月26日
9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间
为2026年5月26日9:15-15:00。
2、会议召开地点：深圳市南山区粤海街道科技园社区科发路222号康泰集团大厦公司会议
室。
3、会议召开方式：现场表决与网络投票相结合。
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2026-05-20│股权质押
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深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）接到公司控股股东、实际控制人杜
伟民先生通知，获悉杜伟民先生将其所持有公司的部分股份办理了股票质押式回购交易业务，
对部分股份进行了质押。
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2026-04-27│其他事项
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深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）和兰州百灵生物技术有限公司研发
的四价流感病毒裂解疫苗（MDCK细胞）已完成Ⅰ期临床试验准备工作，开启Ⅰ期临床试验，并
于近日成功完成首例受试者入组。现将相关情况公告如下：
一、药物主要信息
本次开启Ⅰ期临床的四价流感病毒裂解疫苗（MDCK细胞）适用于3周岁及以上人群，可刺
激机体产生抗流感病毒的免疫力，用于预防疫苗相关型别的流感病毒引起的流行性感冒。流行
性感冒（也称流感）是由流感病毒引起的急性呼吸道传染病,接种流感疫苗是预防流感疾病及
流感大爆发最有效和最经济的措施。MDCK细胞具有易培养、增殖快、流感病毒易感等特征，细
胞基质流感疫苗通过在MDCK细胞中大规模培养流感病毒，可以实现生产产量更高、产品质量更
稳定、生产成本更低的效果。
国外已有Seqirus公司等厂家的MDCK细胞基质流感疫苗获批上市。经查询国家药品监督管
理局网站，目前国内未有四价流感病毒裂解疫苗（MDCK细胞）获批上市。
二、Ⅰ期临床试验相关情况
四价流感病毒裂解疫苗（MDCK细胞）Ⅰ期临床试验采用单中心、随机、盲法、安慰剂对照
设计，旨在评价四价流感病毒裂解疫苗（MDCK细胞）在3周岁及以上人群中接种的安全性。
三、对公司的影响
本次四价流感病毒裂解疫苗（MDCK细胞）开启Ⅰ期临床试验并成功完成首例受试者入组，
表明该产品研发取得了阶段性进展，公司将积极推动该产品的临床研究，若该疫苗研发成功，
将进一步丰富公司产品布局，增强公司的核心竞争力和市场地位，为公司持续稳健发展奠定坚
实基础。
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2026-04-22│其他事项
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深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）和兰州百灵生物技术有限公司研发
的三价流感病毒裂解疫苗（MDCK细胞）已完成Ⅰ期临床试验准备工作，开启Ⅰ期临床试验，并
于今日成功完成首例受试者入组。现将相关情况公告如下：
一、药物主要信息
本次开启Ⅰ期临床的三价流感病毒裂解疫苗（MDCK细胞）适用于3周岁及以上人群，可刺
激机体产生抗流感病毒的免疫力，用于预防疫苗相关型别的流感病毒引起的流行性感冒。流行
性感冒（也称流感）是由流感病毒引起的急性呼吸道传染病,接种流感疫苗是预防流感疾病及
流感大爆发最有效和最经济的措施。MDCK细胞具有易培养、增殖快、流感病毒易感等特征，细
胞基质流感疫苗通过在MDCK细胞中大规模培养流感病毒，可以实现生产产量更高、产品质量更
稳定、生产成本更低的效果。
国外已有Seqirus公司等厂家的MDCK细胞基质流感疫苗获批上市。经查询国家药品监督管
理局网站，目前国内未有三价流感病毒裂解疫苗（MDCK细胞）获批上市。
二、Ⅰ期临床试验相关情况
三价流感病毒裂解疫苗（MDCK细胞）Ⅰ期临床试验采用单中心、随机、盲法、阳性对照设
计，旨在评价三价流感病毒裂解疫苗（MDCK细胞）在3周岁及以上人群中接种的安全性和初步
免疫原性。
三、对公司的影响
本次三价流感病毒裂解疫苗（MDCK细胞）开启Ⅰ期临床试验并成功完成首例受试者入组，
表明该产品研发取得了阶段性进展，公司将积极推动该产品的临床研究，若该疫苗研发成功，
将进一步丰富公司产品布局，增强公司的核心竞争力和市场地位，为公司持续稳健发展奠定坚
实基础。
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2026-04-22│对外担保
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根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》及公司《对外担保管理制度》
等相关规定，本次担保事项无需提交股东会审议。
一、申请金融机构授信额度及担保事项概述
为满足公司及全资子公司北京民海生物科技有限公司（以下简称“民海生物”或“全资子
公司”）的经营发展需要，公司及全资子公司拟向金融机构申请总额不超过人民币240,000万
元的授信额度，期限为自本次董事会审议通过之日起至下一年度董事会重新审议该事项之日止
，在授信期限内授信额度可循环使用。同时，公司及全资子公司将互为对方融资提供连带责任
保证担保；其中，公司为全资子公司的金融机构融资提供担保总额不超过90,000万元，全资子
公司为公司的融资提供担保总额不超过150,000万元。以上授信额度、担保事项最终以金融机
构实际审批结果为准，具体融资金额、期限将视公司及全资子公司资金实际需求确定。公司董
事会授权董事长或董事长指定的授权代理人在上述授信额度及担保额度内代表公司办理相关业
务，签署有关合同、协议等各项文件，由此产生的法律、经济责任全部由公司及全资子公司承
担。
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2026-04-22│委托理财
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重要内容提示：
1、投资品种：安全性高、流动性好、风险可控的理财产品。
2、投资金额：本次公司及全资子公司以自有资金购买理财产品的最高额度不超过人民币4
00000.00万元，额度使用期限为自本次董事会审议通过之日起至下一年度董事会重新审议该事
项之日止，在上述额度和期限范围内可循环滚动使用。
3、特别风险提示：公司拟投资的理财产品属于安全性高、流动性好、风险可控的理财产
品，但金融市场受诸多因素的影响，不排除投资收益因市场波动的影响，存在一定的风险。
深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月21日召开第八届董事
会第九次会议、第八届董事会审计委员会2026年第二次会议，会议审议通过了《关于公司及全
资子公司使用自有资金购买理财产品的议案》，同意公司及全资子公司在保障正常生产经营资
金需求的情况下，滚动使用不超过人民币400000.00万元的自有资金购买安全性高、流动性好
、风险可控的理财产品，额度使用期限为自本次董事会审议通过之日起至下一年度董事会重新
审议该事项之日止，在上述额度和期限范围内可循环滚动使用，现将相关情况公告如下：
一、购买理财产品概述
1、投资目的
为提高资金使用效率，在保障公司及全资子公司日常资金需求和资金安全的前提下，结合
公司实际经营情况，计划使用暂时闲置的自有资金购买理财产品，提高公司的投资收益，为公
司及股东获取较好的投资回报。
2、投资品种
公司及全资子公司投资的品种为安全性高、流动性好、风险可控的理财产品。
3、投资金额
本次公司及全资子公司以自有资金购买理财产品的最高额度不超过人民币400000.00万元
，在上述额度有效期内，资金可滚动循环使用。授权期限内任一时点的交易金额（含前述投资
的收益进行再投资的相关金额）不超过前述授权额度。
4、额度使用期限
自本次董事会审议通过之日起至下一年度董事会重新审议该事项之日止。
5、实施方式
在上述额度和期限范围内，授权董事长或董事长指定人员在额度范围内行使相关决策权并
签署有关法律文件，具体投资活动由财务中心负责组织实施。
6、资金来源
本次购买理财产品的资金为公司及全资子公司暂时闲置的自有资金。
7、关联关系
公司及全资子公司与提供理财产品的金融机构不存在关联关系。
二、审议程序
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第7号—交易与关联交易》《公司章程》等相关规定及理财
资金的额度，本次购买理财产品事项在公司董事会的审批权限内，不需提交公司股东会审议。
本议案已经第八届董事会第九次会议、第八届董事会审计委员会2026年第二次会议审议通过。
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2026-04-22│其他事项
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深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月21日召开第八届董事
会第九次会议，会议审议通过了《关于续聘2026年度会计师事务所的议案》，同意续聘信永中
和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）为公司2026年度审计机构，本议
案尚需提交公司股东会审议。公司本次续聘会计师事务所事项符合财政部、国务院国资委、证
监会印发的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4号）的规定
。具体情况如下：
（一）机构信息
1、基本信息
名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2012年3月2日（京财会许可【2011】0056号）组织形式：特殊普通合伙企业
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层首席合伙人：谭小青先生
截至2025年12月31日，信永中和合伙人（股东）257人，注册会计师1799人。签署过证券
服务业务审计报告的注册会计师人数超过700人。信永中和2024年度业务收入为40.54亿元（含
统一经营），其中，审计业务收入为25.87亿元，证券业务收入为9.76亿元。2024年度，信永
中和上市公司年报审计项目383家，收费总额4.71亿元，涉及的主要行业包括制造业，信息传
输、软件和信息技术服务业，交通运输、仓储和邮政业，电力、热力、燃气及水生产和供应业
，金融业，文化和体育娱乐业，批发和零售业，建筑业，采矿业，租赁和商务服务，水利、环
境和公共设施管理业等。公司同行业上市公司审计客户家数为255家。
2、投资者保护能力
信永中和已按照有关法律法规要求投保职业保险，职业保险累计赔偿限额和职业风险基金
之和超过2亿元，职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。
1）乐视网信息技术（北京）股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案，北京金融法院作出
一审判决（（2021）京74民初111号），判决信永中和就相应日期之后曾买入过乐视网股票的
原告投资者的损失，承担0.5%的连带赔偿责任，金额为500余万元。信永中和已提起上诉，截
至目前，本案尚在二审诉讼程序中。
2）苏州扬子江新型材料股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案，苏州市中级人民法院作
出一审判决（(2023)苏05民初1736号），判决信永中和承担5%的连带赔偿责任，金额为0.07余
万元。截至目前，本案尚在二审诉讼程序中。
3）恒信玺利实业股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案，拉萨市中级人民法院作出一审
判决（（2025）藏01民初11、12号），判决信永中和承担20%的连带赔偿责任，金额为0.15余
万元。本案已结案。
除上述三项外，信永中和近三年无其他因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况
。
3、诚信记录
信永中和会计师事务所截至2025年12月31日的近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政
处罚3次、监督管理措施21次、自律监管措施8次和纪律处分1次。76名从业人员近三年因执业
行为受到刑事处罚0次、行政处罚8次、监督管理措施21次、自律监管措施11次和纪律处分2次
。
（二）项目信息
1、基本信息
拟签字项目合伙人：王建新先生，2004年获得中国注册会计师资质，1994年开始从事上市
公司审计，2006年开始在信永中和执业，2023年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复
核的上市公司超过5家。
拟担任项目质量复核合伙人：廖志勇先生，1999年获得中国注册会计师资质，1998年开始
从事上市公司审计，2004年开始在信永中和执业，2026年开始为本公司提供审计服务，近三年
签署和复核的上市公司超过10家。
拟签字注册会计师：李颖女士，2012年获得中国注册会计师资质，2012年开始从事上市公
司审计，2009年开始在信永中和执业，2023年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公
司3家。
2、诚信记录
项目合伙人王建新先生、签字注册会计师李颖女士、项目质量复核合伙人廖志勇先生近三
年无因执业行为受到刑事处罚，无受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督
管理措施，无受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。
3、独立性
信永中和会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等从业人员
不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》、《中国注册会计师独立性准则第1号-财务报表
审计和审阅业务对独立性的要求》对独立性要求的情形。
4、审计收费
公司董事会提请股东会授权公司经营管理层根据公司业务规模、行业标准以及审计服务需
投入的审计人员数量和工作量等实际情况，在遵循公允合理定价基础上与信永中和协商确定20
26年度审计费。
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2026-04-22│其他事项
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一、审议程序
深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月21日召开第八届董事
会第九次会议、第八届董事会审计委员会2026年第二次会议，分别审议通过了《关于公司2025
年度利润分配预案的议案》，本议案尚需提交公司2025年度股东会审议。
（一）董事会审计委员会意见
2026年4月21日，公司召开第八届董事会审计委员会2026年第二次会议，审议通过了《关
于公司2025年度利润分配预案的议案》。董事会审计委员会认为本次利润分配预案，符合公司
整体发展战略和实际经营情况，兼顾了投资者的合理回报和公司可持续发展的资金需求。董事
会审计委员会同意公司2025年度利润分配预案，并同意提交公司董事会审议。
（二）董事会意见
2026年4月21日，公司召开第八届董事会第九次会议，审议通过了《关于公司2025年度利
润分配预案的议案》。董事会认为本次利润分配预案，综合考虑了公司的盈利状况、经营发展
、合理回报股东等情况，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和发展
，该利润分配预案符合公司的利润分配政策，符合《公司法》《证券法》《上市公司监管指引
第3号—上市公司现金分红》等相关法律法规以及《公司章程》的相关规定，具备合法性、合
规性、合理性。董事会同意公司2025年度利润分配预案，并同意提交公司股东会审议。
二、2025年度利润分配预案基本情况
1、本次利润分配预案为2025年度利润分配。
2、经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2025年度合并报表归属于上市
公司股东的净利润为70330463.43元，2025年度母公司实现净利润-22410384.95元。按照《公
司法》《公司章程》的规定，应按10%提取法定盈余公积金17869878.87元。截至2025年12月31
日，公司合并报表可供股东分配的利润为2127324728.65元,母公司可供股东分配的利润为2902
70258.16元。
3、为切实践行公司“质量回报双提升”行动方案，积极回报股东，与股东分享公司经营
发展的成果，公司董事会拟定2025年度利润分配预案为：2025年年度权益分派实施公告中确定
的股权登记日当日的总股本为基数，以未分配利润向全体股东每10股派0.35元（含税）现金红
利，不送红股，不以资本公积金转增股本。截至2026年3月31日，公司总股本1116929755股，
暂以此股本计算，合计拟派发现金分红金额为39092541.43元（含税），占2025年度归属于上
市公司股东的净利润比例为55.58%；2025年度公司未有股份回购注销事宜。
4、若在利润分配方案公告后至实施前，公司总股本由于可转债转股等原因而发生变动的
，将按照分配比例不变的原则对分配总额进行调整。
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2026-04-22│其他事项
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2025年度股东会
2、股东会的召集人：董事会。
3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等法
律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
4、会议时间：
（1）现场会议时间：2026年5月26日14:30
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为2026年5月26日
9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间
为2026年5月26日9:15-15:00。
5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。
6、会议的股权登记日：2026年5月21日
7、出席对象：
（1）截至2026年5月21日下午深圳证券交易所交易结束后，在中国证券登记结算有限责任
公司深圳分公司登记在册的公司全体股东，均有权出席本次股东会并参加表决，不能亲自出席
本次股东会的股东，可以书面形式委托代理人出席会议并表决（授权委托书详见附件二），该
股东代理人不必是公司股东；公司持股5%以上股东袁莉萍女士承诺放弃其通过杭州合琨企业管
理有限公司、博普资产私募基金产品、华宝万盈私募基金产品间接控制的公司45200000股股份
（以下简称“弃权股份”）对应的表决权，亦不委托任何其他方行使弃权股份对应的表决权，
具体内容详见公司于2026年2月6日在巨潮资讯网披露的相关公告。上述弃权股份数不计入本次
股东会的有效表决权股份总数。以上表决权放弃并不影响袁莉萍女士接受他人委托进行投票。
（2）公司董事、高级管理人员；
（3）公司聘请的见证律师；
（4）根据相关法规应当出席股东会的其他人员。
8、会议地点：深圳市南山区粤海街道科技园社区科发路222号康泰集团大厦公司会议室。
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2026-04-22│其他事项
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深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月21日召开第八届董事
会第九次会议、第八届董事会审计委员会2026年第二次会议，分别审议通过了《关于计提资产
减值准备及核销资产的议案》。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易
所创业板上市公司自律监管指南第1号—业务办理》等相关法律法规的规定，现将相关情况公
告如下：
（一）本次计提资产减值准备的原因
为了真实、准确地反映公司资产状况和财务状况，根据《企业会计准则》及公司会计政策
的相关规定，公司对合并报表范围内截至2025年12月31日的各类资产进行了全面清查，对各项
资产进行了充分的分析、测试和评估，根据减值测试结果，本着谨慎性的原则，公司对存在减
值迹象的相关资产计提减值准备。
（二）本次计提资产减值准备的范围和金额
公司对存在减值迹象的资产进行计提资产减值准备，2025年度计提资产减值金额合计为17
621.43万元（其中16306.05万元已在2025年三季报披露）。具体如下：
（三）本次计提资产减值准备的依据
（1）应收账款坏账准备的计提依据
根据《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》以及公司相关会计政策等规定,以预
期信用损失为基础进行减值会计处理，并确认信用减值损失准备。根据减值测试结果，2025年
度公司计提应收账款坏账准备4211.29万元。
（2）应收退货成本损失的计提依据
根据《企业会计准则第14号-收入》以及公司相关会计政策等规定,对因退回商品预计发生
的成本按照或有事项的相关规定处理，退回商品的价值若存在减损迹象，在退回后通过减值测
试计提跌价准备。根据减值测试结果，2025年度公司计提应收退货成本损失623.13万元。
（3）其他应收款坏账准备的计提依据
根据《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》以及公司相关会计政策等规定,以预
期信用损失为基础进行减值会计处理，并确认信用减值损失准备。根据减值测试结果，2025年
度公司计提其他应收款坏账准备27.02万元。
(4)存货跌价准备的计提依据
根据《企业会计准则第1号——存货》以及公司相关会计政策的规定，可变现净值是指在
日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税
费后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货的目
的以及资产负债表日后事项的影响。在资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量。
当其可变现净值低于成本时，提取存货跌价准备。根据减值测试结果，2025年度公司对存在减
值迹象的存货计提存货跌价准备12759.99万元。
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2026-04-17│其他事项
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深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司北京民海生物科技有限
公司（以下简称“民海生物”）研发的二价肠道病毒灭活疫苗（Vero细胞）已完成Ⅰ期临床试
验准备工作，开启Ⅰ期临床试验，并成功完成首例受试者入组。现将相关情况公告如下：
一、药物主要信息
本次开启Ⅰ期临床试验的二价肠道病毒灭活疫苗（Vero细胞）适用于6月龄及以上EV-A71
、CV-A16易感者，可刺激机体产生抗EV-A71、CV-A16的免疫力，用于预防肠道病毒EV-A71、CV
-A16感染所致的手足口病等传染病。手足口病是由多种肠道病毒感染引起的一种儿童常见传染
病，目前尚无针对肠道病毒感染的特效药物，接种疫苗是预防手足口病及其大爆发最有效和最
经济的措施。
目前全球尚无二价肠道病毒灭活疫苗（Vero细胞）获批上市。
二、Ⅰ期临床试验相关情况
二价肠道病毒灭活疫苗（Vero细胞）Ⅰ期临床试验采取部分随机、盲态、阳性对照试验设
计，旨在评价其在6月龄及以上健康人群中的安全性和初步免疫原性。
三、对公司的影响
本次二价肠道病毒灭活疫苗（Vero细胞）开启Ⅰ期临床试验并成功完成首例受试者入组，
表明该产品研发取得了阶段性进展，公司将积极推动该产品的临床研究，若该疫苗研发成功，
将进一步丰富公司产品布局，增强公司的核心竞争力和市场地位，为公司持续稳健发展奠定坚
实基础。
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2026-03-25│其他事项
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深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年2月6日在巨潮资讯网（ht
tp://www.cninfo.com.cn）披露了《关于持股5%以上股东增加一致行动人并在一致行动人之间
内部转让股份计划的提示性公告》（公告编号：2026-010），袁莉萍女士因个人资产规划需要
，拟将其一致行动人博普私募基金产品持有的不超过公司总股本比例2.00%的股份，通过大宗
交易方式转让给华宝万盈私募基金产品，并增加华宝万盈私募基金产品为其一致行动人，本次
股份转让属于一致行动人内部转让，该部分转让股份仍由袁莉萍女士100%持有，不涉及向市场
减持。股份转让后，华宝万盈私募基金产品将放弃其表决权。
公司于2026年3月17日、2026年3月20日在巨潮资讯网披露了《关于持股5%以上股东一致行
动人之间内部转让股份触及1%整数倍的提示性公告》（公告编号2026-016、2026-017）。
公司今日收到袁莉萍女士出具的《关于一致行动人之间内部转让股份计划实施完成暨触及
1%整数倍的告知函》，博普私募基金产品于2026年3月24日通过大宗交易方式将其持有的公司
股份5319000股（占总股本的0.48%）转让给华宝万盈私募基金产品，博普私募基金产品持股比
例由1.09%下降至0.62%，持股比例变动触及1%的整数倍，受让方华宝万盈私募基金产品持股比
例由1.52%上升至2.00%，持股比例变动触及1%的整数倍，截至2026年3月24日，本次一致行动
人之间内部转让股份计划已实施完成。
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2026-03-25│股权质押
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深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）接到公司控股股东、实际控制人杜
伟民先生通知，获悉杜伟民先生将其所持有公司的部分股份办理了补充质押业务。
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2026-03-02│其他事项
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深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年11月10日披露了《关于控
股股东的一致行动人减持计划预披露的公告》（公告编号：2025-080），杜兴连女士计划自公
告披露之日起十五个交易日后的三个月内（法律法规、规范性文件规定不得进行减持的时间除
外），以集中竞价或大宗交易方式减持公司股份不超过2724048股（即不超过公司总股本比例0
.24%）。
公司于近日收到杜兴连女士出具的《关于股份减持计划期限届满暨实施情况的告知函》。
截至本公告披露日，本次减持计划期限已届满，减持计划内剩余的630668股未减持。
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2026-02-06│对外投资
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深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年2月6日召开第八届董事会
第八次会议，审议通过了《关于终止对外投资设立合资公司的议案》。现将相关情况公告如下
：
一、对外投资事项的基本情况
公司于2025年3月21日召开第八届董事会第三次会议，审议通过了《关于签订<经济发展合
作协议><条款清单>暨对外投资设立合资公司的议案》。公司拟与阿斯利康投资（中国）有限
公司（以下简称“阿斯利康”）聚焦疫苗建立战略合作伙伴关系，并在北京经济技术开发区（
以下简称“经开区”）设立合资公司，该合资公司的注册资本预计为3.45亿元人民币（折合50
00万美元），公司与阿斯利康分别持有50%的股权，合资公司的投资总额预计为约4亿美元（约
合27.6亿元人民币），最终实际投资金额根据项目进展情况而定。具体内容详见公司披露于巨
潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于签订<经济发展合作协议><条款清单>暨对外投资设
立合资公司的公告》（公告编号：2025-024）。截至目前，合资公司尚未成立，公司尚未实际
出资。
二、本次终止对外投资事项的原因及审批程序
签署后，各方积极就本次投资事项进行沟通、协商及推进，但由于市场环境剧烈变化，行
业面临比较大的下行压力，新增投资疫苗产业风险比较高，经各方审慎评估与友好协商，决定
终止《经济发展合作协议》《条款清单》及对外投资设立合资公司事项。自终止生效日起，任
何一方不再承担任何义务和责任。该终止事项已经公司于2026年2月6日召开的第八届董事会第
八次会议审议通过，董事会同意终止本次对外投资设立合资公司事项，并授权公司管理层与合
作方确定并签署相关终止协议等事宜。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
2号—创业板上市公司规范运作》及《公司章程》等相关规定，本次终止对外投资事项在董事
会审批权限内，无需提交股东会审议。
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2026-02-06│其他事项
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深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到公司副总裁于冰
先生的书面辞职报告。于冰先生因个人原因申请辞去公司副总裁职务。根据《中华人民共和国
公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号－创业板上市公司规范运作》等相关
法律法规及《公司章程》的规定，于冰先生的辞职报告自送达董事会之日起生效，其原定任期
至2028年1月21日。于冰先生辞去上述职务后，仍在公司担任其他职务。截至本公告披露日，
于冰先生未持有公司股份，不存在应当履行而未履行的承诺事项，其辞任公司副总裁职务不会
影响公司正常生产经营和运作。公司及董事会对于冰先生担任副总裁职务期间为公司发展所做
出的贡献表示衷心的感谢。
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2026-01-29│其他事项
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一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：2025年1月1日—2025年12月31日
二、与会计师事务所沟通情况
本次业绩预告相关的财务数据未经会计师事务所审计，公司已就业绩预告情况与会计师事
务所进行了预沟通，公司与会计师事务所在业绩预告方面不存在重大分歧。具体数据以最终审
计结果为准。
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2026-01-20│股权质押
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深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）接到公司控股股东、实际控制人杜
伟民先生通知，获悉杜伟民先生将其所持有公司的部分股份办理了股票质押式回购交易业务，
对部分股份进行了质押。
截至本公告披露日，公司控股股东、实际控制人杜伟民先生所质押的股份不存在平仓风险
或被强制过户风险，质押风险在可控范围内，不会导致公司的实际控制权发生变更，不会对公
司生产经营产生实质性影响。公司将持续关注其股份质押变动及质押风险情况，并按照有关规
定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
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2026-01-16│股权质押
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深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）接到公司控股股东、实际控制人杜
伟民先生通知，获悉杜伟民先生将其所持有公司的部分股份办理了股票质押式回购交易业务及
到期购回业务，对部分股份进行了质押及解除质押
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2026-01-08│其他事项
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深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司北京民海生物科技有限
公司（以下简称“民海生物”）于今日收到国家药品监督管理局签发的受理通知书，同意受理
民海生物研发的吸附无细胞百白破（组分）联合疫苗（成人青少年及儿童用）的临床试验申请
，现将相关情况公告如下：一、受理通知书主要内容
产品名称：吸附无细胞百白破（组分）联合疫苗（成人青少年及儿童用）
申请事项：境内生产药品注册临床试验
申请人：北京民海生物科技有限公司
受理号：CXSL2600034
根据《中华人民共和国行政许可法》第三十二条的规定，经审查，决定予以受理。自受理
之日起60日内，未收到药审中心否定或质疑意见的，民海生物可以按照提交的方案开展临床试
验。
二、产品的基本情况
本次申请临床试验获得受理的吸附无细胞百白破（组分）联合疫苗（成人青少年及儿童用
）适用于成人、青少年及儿童，接种本疫苗后，可使机体产生免疫应答，用于预防百日咳、白
喉、破伤风。
经查询国家药品监督管理局网站，目前国内厂家暂无吸附无细胞百白破（组分）联合疫苗
的产品获批上市。
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2026-01-07│股权质押
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深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）接到公司控股股东、实际控制人杜
伟民先生通知，获悉杜伟民先生将其所持有公司的部分股份办理了股票质押式回购交易业务，
对部分股份进行了质押。
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2025-12-24│其他事项
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深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司北京民海生物科技有限
公司（以下简称“民海生物”）研发的吸附无细胞百白破灭活脊髓灰质炎和b型流感嗜血杆菌
联合疫苗（以下简称“五联疫苗”）已完成Ⅲ期临床试验准备工作，正式开启Ⅲ期临床试验，
并于今日成功完成首例受试者入组。现将相关情况公告如下：
一、药物基本信息
五联疫苗用于预防白喉、破伤风、百日咳、脊髓灰质炎和b型流感嗜血杆菌引起的侵入性
感染，具有减少婴幼儿的接种针次，增强家长和婴幼儿接种的依从性等优势。
经查询国家药品监督管理局网站，目前国内上市的五联疫苗，仅有进口产品，由赛诺菲巴
斯德公司独家供应。
二、Ⅲ期临床试验相关情况
五联疫苗Ⅲ期临床试验采用随机、盲法、阳性对照设计，旨在评价其在2月龄及以上健康
人群的安全性和免疫原性。
三、对公司的影响
本次五联疫苗开启Ⅲ期临床试验并成功完成首例受试者入组，表明该产品研发取得了阶段
性进展，公司将积极推动该产品的临床研究。多联多价疫苗是行业的发展趋势，若该疫苗研发
成功，将打破进口垄断，进一步丰富公司在多联苗领域的产品布局，也为六联苗等多联疫苗的
研发奠定坚实基础，有利于夯实公司在联苗领域研发的领先地位，为公司持续稳健发展奠定坚
实基础。
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2025-12-01│股权质押
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深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）接到公司控股股东、实际控制人杜
伟民先生通知，获悉杜伟民先生将其所持有公司的部分股份办理了质押展期业务。
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2025-11-25│股权质押
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深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）接到公司控股股东、实际控制人杜
伟民先生通知，获悉杜伟民先生将其所持有公司的部分股份办理了股票质押式回购交易业务，
对部分股份进行了质押。
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2025-11-18│其他事项
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1、本次股东会无增加、变更、否决议案的情况；
2、本次股东会未涉及变更以往股东会决议的情况；
3、本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。
一、会议召开情况
1、会议召开时间：
（1）现场会议时间：2025年11月18日14:30
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为2025年11月18
日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时
间为2025年11月18日9:15-15:00。
2、会议召开地点：深圳市南山区粤海街道科技园社区科发路222号康泰集团大厦公司会议
室。
3、会议召开方式：现场表决与网络投票相结合。
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2025-11-10│其他事项
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公司控股股东、实际控制人的一致行动人杜兴连女士持有公司股份2724048股(占公司总股
本比例0.24%)，计划自本公告披露之日起十五个交易日后的三个月内（法律法规、规范性文件
规定不得进行减持的时间除外），以集中竞价或大宗交易方式减持公司股份不超过2724048股
（即不超过公司总股本比例0.24%）。本次减持计划的实施不会影响公司的治理结构和持续经
营，不会导致公司控制权发生变化。
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
2、本公司无法保证该项服务能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时
性、安全性以及出错发生都不作担保。
3、本公司提供的任何信息仅供投资者参考，不作为投资决策的依据，本公司不对投资者依
据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
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