资本运作☆ ◇300601 康泰生物 更新日期：2025-12-03◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2017-01-20│ 3.29│ 1.11亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2017-06-16│ 13.83│ 1.40亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│可转债 │ 2018-02-01│ 100.00│ 3.47亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2018-02-26│ 22.79│ 4952.27万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2020-04-10│ 110.00│ 29.85亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│可转债 │ 2021-07-15│ 100.00│ 19.90亿│
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【2.股权投资】
截止日期:2021-06-30
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│其他 │ 215514.30│ ---│ ---│ 63572.37│ ---│ 人民币│
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【3.项目投资】
截止日期:2025-06-30
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│百旺信应急工程建设│ 13.57亿│ 729.22万│ 9.48亿│ 97.50│ ---│ 2022-10-31│
│项目 │ │ │ │ │ │ │
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│腺病毒载体新冠疫苗│ 6.33亿│ 3.10万│ 3.11亿│ 86.86│ ---│ 2021-08-31│
│车间项目 │ │ │ │ │ │ │
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│永久补充流动资金 │ 0.00│ 0.00│ 6.60亿│ 100.00│ ---│ ---│
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】 暂无数据
【7.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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杜伟民 4458.00万 3.99 15.65 2025-12-01
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合计 4458.00万 3.99
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【质押明细】
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│公告日期 │2025-11-25 │质押股数(万股) │305.00 │
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│质押占所持股(%) │1.07 │质押占总股本(%) │0.27 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │杜伟民 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │招商证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-11-24 │质押截止日 │2026-11-23 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年11月24日杜伟民质押了305.0万股给招商证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-01-17 │质押股数(万股) │2800.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │9.83 │质押占总股本(%) │2.51 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │杜伟民 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │国金证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-01-15 │质押截止日 │2026-01-15 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年01月15日杜伟民质押了2800.0万股给国金证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-12-04 │质押股数(万股) │1353.00 │
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│质押占所持股(%) │4.75 │质押占总股本(%) │1.21 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │杜伟民 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │招商证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-12-02 │质押截止日 │2026-12-01 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年12月02日杜伟民质押了1353.0万股给招商证券股份有限公司 │
│ │深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）接到公司控股股东、实际控制人│
│ │杜伟民先生通知，获悉杜伟民先生将其所持有公司的部分股份办理了质押展期业务 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-07-05 │质押股数(万股) │219.24 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │0.77 │质押占总股本(%) │0.20 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │杜伟民 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │国金证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-07-03 │质押截止日 │2025-10-21 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2024-12-03 │解押股数(万股) │219.24 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年07月03日杜伟民质押了219.2377万股给国金证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2024年12月03日杜伟民解除质押219.2377万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-07-05 │质押股数(万股) │174.23 │
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│质押占所持股(%) │0.61 │质押占总股本(%) │0.16 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │杜伟民 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │国金证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-07-03 │质押截止日 │2025-07-10 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2025-01-16 │解押股数(万股) │174.23 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年07月03日杜伟民质押了174.2287万股给国金证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2025年01月16日杜伟民解除质押174.2287万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-07-05 │质押股数(万股) │406.53 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │1.43 │质押占总股本(%) │0.36 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │杜伟民 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │国金证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-07-03 │质押截止日 │2025-04-05 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2025-01-16 │解押股数(万股) │406.53 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年07月03日杜伟民质押了406.5336万股给国金证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2025年01月16日杜伟民解除质押406.5336万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-02-08 │质押股数(万股) │58.00 │
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│质押占所持股(%) │0.20 │质押占总股本(%) │0.05 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │杜伟民 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │国金证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-02-05 │质押截止日 │2025-10-21 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2024-12-03 │解押股数(万股) │58.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年02月05日杜伟民质押了58.0万股给国金证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2024年12月03日杜伟民解除质押58.0万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-02-08 │质押股数(万股) │160.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │0.56 │质押占总股本(%) │0.14 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │杜伟民 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │国金证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-02-05 │质押截止日 │2025-07-10 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2025-01-16 │解押股数(万股) │160.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年02月05日杜伟民质押了160.0万股给国金证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2025年01月16日杜伟民解除质押160.0万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-02-08 │质押股数(万股) │365.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │1.28 │质押占总股本(%) │0.33 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │杜伟民 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │国金证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-02-05 │质押截止日 │2025-04-05 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2025-01-16 │解押股数(万股) │365.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年02月05日杜伟民质押了365.0万股给国金证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2025年01月16日杜伟民解除质押365.0万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
【8.担保明细】
截止日期:2025-06-30
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│深圳康泰生│民海生物 │ 1231.80万│人民币 │--- │--- │一般担保│否 │否 │
│物制品股份│ │ │ │ │ │ │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│深圳康泰生│民海生物 │ 239.71万│人民币 │--- │--- │一般担保│否 │否 │
│物制品股份│ │ │ │ │ │ │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│深圳康泰生│民海生物 │ 0.0000│人民币 │--- │--- │一般担保│否 │否 │
│物制品股份│ │ │ │ │ │ │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
└─────┴─────┴─────┴────┴─────┴─────┴────┴───┴───┘
【9.重大事项】
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2025-12-01│股权质押
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深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）接到公司控股股东、实际控制人杜
伟民先生通知，获悉杜伟民先生将其所持有公司的部分股份办理了质押展期业务。
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2025-11-25│股权质押
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深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）接到公司控股股东、实际控制人杜
伟民先生通知，获悉杜伟民先生将其所持有公司的部分股份办理了股票质押式回购交易业务，
对部分股份进行了质押。
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2025-11-18│其他事项
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1、本次股东会无增加、变更、否决议案的情况；
2、本次股东会未涉及变更以往股东会决议的情况；
3、本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。
一、会议召开情况
1、会议召开时间：
（1）现场会议时间：2025年11月18日14:30
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为2025年11月18
日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时
间为2025年11月18日9:15-15:00。
2、会议召开地点：深圳市南山区粤海街道科技园社区科发路222号康泰集团大厦公司会议
室。
3、会议召开方式：现场表决与网络投票相结合。
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2025-11-10│其他事项
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公司控股股东、实际控制人的一致行动人杜兴连女士持有公司股份2724048股(占公司总股
本比例0.24%)，计划自本公告披露之日起十五个交易日后的三个月内（法律法规、规范性文件
规定不得进行减持的时间除外），以集中竞价或大宗交易方式减持公司股份不超过2724048股
（即不超过公司总股本比例0.24%）。本次减持计划的实施不会影响公司的治理结构和持续经
营，不会导致公司控制权发生变化。
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2025-11-03│其他事项
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深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）研发的四价流感病毒裂解疫苗（6-
35月龄人群）已完成Ⅰ期临床试验准备工作，开启Ⅰ期临床试验，并于近日成功完成首例受试
者入组。现将相关情况公告如下：
一、药物主要信息
本次开启Ⅰ期临床的四价流感病毒裂解疫苗适用于6-35月龄人群，可刺激机体产生抗流感
病毒的免疫力，用于预防疫苗相关型别的流感病毒引起的流行性感冒。流行性感冒（也称流感
）是由流感病毒引起的急性呼吸道传染病,接种流感疫苗是预防流感疾病及流感大爆发最有效
和最经济的措施。
经查询国家药品监督管理局网站，目前国内已上市的适用于6-35月龄人群四价流感病毒裂
解疫苗的厂家包括华兰生物疫苗股份有限公司、上海生物制品研究所有限责任公司、北京科兴
生物制品有限公司和深圳赛诺菲巴斯德生物制品有限公司。
二、Ⅰ期临床试验相关情况
四价流感病毒裂解疫苗（6-35月龄人群）Ⅰ期临床试验采用单中心、随机、盲法、阳性对
照设计，旨在评价四价流感病毒裂解疫苗在6-35月龄人群中接种的安全性和初步免疫原性。
三、对公司的影响
本次四价流感病毒裂解疫苗（6-35月龄人群）开启Ⅰ期临床试验并成功完成首例受试者入
组，表明该产品研发取得了阶段性进展，公司将积极推动该产品的临床研究，若该疫苗研发成
功，将进一步丰富公司产品布局，增强公司的核心竞争力和市场地位，为公司持续稳健发展奠
定坚实基础。
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2025-10-28│其他事项
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1、本次会计估计变更采用未来适用法进行会计处理，不会对以前年度财务状况和经营成
果产生影响，无需对已披露的财务报告进行追溯调整。
2、本次会计估计变更自2025年10月1日起开始执行。本次会计估计变更后，具体影响取决
于研发项目未来开发阶段实际发生并满足资本化条件的支出，尚无法准确估计具体影响。
深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年10月27日召开第八届董事
会第七次会议，会议审议通过了《关于会计估计变更的议案》。根据《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作
》等相关法律法规的规定，公司本次会计估计变更无需提交股东会审议，现将相关情况公告如
下：
一、本次会计估计变更概述
1、本次会计估计变更的原因
随着公司近年来研发投入的持续加大，对创新性疫苗的拓展与深入以及对研发项目推行精
细化管理，逐步构建起覆盖疫苗早期研发立项、临床前研究、临床试验至商业化转化的全流程
管理能力。同时，公司构建了完善的研发体系和专业的研发技术团队，建立项目定期复盘评估
机制，研发团队积极参与新产品的市场前景评估及产业化技术风险评估，并根据评估结果、业
务发展需求及市场情况适时对研发项目进行调整，有效降低了研发结果及商业化成果的不确定
性。为使会计估计更贴合公司研发业务实际情况，参考同行业上市公司的研发支出资本化情况
，根据《企业会计准则第28号——会计政策、会计估计变更和差错更正》等相关规定，公司拟
对研发支出资本化时点的估计进行变更。
2、变更前公司采用的会计估计
（1）公司自主研发项目划分为研究阶段和开发阶段的具体标准：公司将疫苗是否取得疫
苗紧急使用许可或附条件批准疫苗注册上市或申报生产药品注册申请受理通知书时作为划分研
究阶段和开发阶段支出的时点，将取得疫苗紧急使用许可或附条件批准疫苗注册上市或申报生
产药品注册申请受理通知书前发生的研究费用于当期费用化；将取得疫苗紧急使用许可或附条
件批准疫苗注册上市或申报生产药品注册申请受理通知书后至所研发项目达到预定用途前发生
的开发费用于当期计入开发支出，达到预定用途时转入无形资产。
（2）公司技术引进的疫苗研发项目：将实际支付价款予以资本化，后续研发支出资本化
时点与自主研发项目相同。
3、变更后公司采用的会计估计
（1）自主研发项目—一类创新型药品：将是否取得附条件批准药品注册上市或申报生产
药品注册申请受理通知书时作为划分研究阶段和开发阶段支出的时点，将取得附条件批准药品
注册上市或申报生产药品注册申请受理通知书前发生的研究费用于当期费用化；将取得附条件
批准注册上市或申报生产药品注册申请受理通知书后至所研发项目达到预定用途前发生的开发
费用于当期计入开发支出，达到预定用途时转入无形资产。
（2）自主研发项目—非一类创新型药品：将是否取得附条件批准药品注册上市或进入Ⅲ
期临床试验阶段作为划分研究阶段和开发阶段支出的时点，将取得附条件批准药品注册上市或
进入Ⅲ期临床试验阶段前发生的研究费用于当期费用化；将取得附条件批准药品注册上市或进
入Ⅲ期临床试验阶段后至所研发项目达到预定用途前发生的开发费用于当期计入开发支出，达
到预定用途时转入无形资产。
（3）技术引进的药品研发项目：将实际支付价款予以资本化，后续研发支出资本化时点
与自主研发项目相同。
4、本次会计估计变更日期
自2025年10月1日起执行。
四、董事会意见
2025年10月27日，公司召开第八届董事会第七次会议，会议审议通过了《关于会计估计变
更的议案》。董事会认为公司本次会计估计变更符合《企业会计准则第6号——无形资产》《
企业会计准则第28号——会计政策、会计估计变更和差错更正》等相关规定，充分考虑了疫苗
研发全流程特性及公司实际情况，并参考了同行业上市公司的研发支出资本化情况，有利于提
升与同行业企业会计信息的横向可比性，执行变更后的会计估计能够更加客观、公允地反映公
司的财务状况和经营成果。本次会计估计变更采用未来适用法进行会计处理，不会对以前年度
财务状况和经营成果产生影响，无
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