资本运作☆ ◇300601 康泰生物 更新日期：2024-04-24◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2021-06-30
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│其他 │ 215514.30│ ---│ ---│ 63572.37│ ---│ 人民币│
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【2.项目投资】
截止日期:2023-06-30
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│研发生产楼建设项目│ 2.70亿│ ---│ 2.72亿│ 100.65│ ---│ 2020-12-31│
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│预填充灌装车间建设│ 7691.94万│ ---│ 7944.97万│ 103.29│ ---│ 2022-12-31│
│项目 │ │ │ │ │ │ │
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│民海生物新型疫苗国│ 20.85亿│ 1.55亿│ 19.25亿│ 92.31│ ---│ 2024-06-30│
│际化产业基地建设项│ │ │ │ │ │ │
│目（一期） │ │ │ │ │ │ │
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│补充流动资金 │ 9.00亿│ ---│ 9.00亿│ 100.00│ ---│ ---│
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│百旺信应急工程建设│ 13.57亿│ 5850.51万│ 9.00亿│ 92.61│-9589.84万│ 2022-10-31│
│项目 │ │ │ │ │ │ │
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│腺病毒载体新冠疫苗│ 6.33亿│ 610.60万│ 3.02亿│ 84.46│ -98.20万│ 2021-08-31│
│车间项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│永久补充流动资金 │ ---│ ---│ 6.60亿│ 100.00│ ---│ ---│
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】 暂无数据
【6.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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杜伟民 2799.80万 2.51 9.83 2024-02-08
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合计 2799.80万 2.51
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【质押明细】
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│公告日期 │2024-02-08 │质押股数(万股) │58.00 │
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│质押占所持股(%) │0.20 │质押占总股本(%) │0.05 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │杜伟民 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │国金证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-02-05 │质押截止日 │2025-10-21 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年02月05日杜伟民质押了58.0万股给国金证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-02-08 │质押股数(万股) │160.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │0.56 │质押占总股本(%) │0.14 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │杜伟民 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │国金证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-02-05 │质押截止日 │2025-07-10 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年02月05日杜伟民质押了160.0万股给国金证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-02-08 │质押股数(万股) │365.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │1.28 │质押占总股本(%) │0.33 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │杜伟民 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │国金证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-02-05 │质押截止日 │2025-04-05 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年02月05日杜伟民质押了365.0万股给国金证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2022-10-26 │质押股数(万股) │710.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │2.50 │质押占总股本(%) │0.63 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │杜伟民 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │国金证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2022-10-24 │质押截止日 │2025-10-21 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）接到公司控股股东、实际控制人│
│ │杜伟民先生通知，获悉杜伟民先生将其所持有公司的部分股份办理了股票质押式回购交│
│ │易业务、补充质押业务，对部分股份进行了质押、补充质押 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2022-10-26 │质押股数(万股) │300.00 │
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│质押占所持股(%) │1.06 │质押占总股本(%) │0.27 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │杜伟民 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │国金证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2022-10-24 │质押截止日 │2025-04-05 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）接到公司控股股东、实际控制人│
│ │杜伟民先生通知，获悉杜伟民先生将其所持有公司的部分股份办理了股票质押式回购交│
│ │易业务、补充质押业务，对部分股份进行了质押、补充质押 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2022-10-26 │质押股数(万股) │100.00 │
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│质押占所持股(%) │0.35 │质押占总股本(%) │0.09 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │杜伟民 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │国金证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2022-10-24 │质押截止日 │2025-07-10 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）接到公司控股股东、实际控制人│
│ │杜伟民先生通知，获悉杜伟民先生将其所持有公司的部分股份办理了股票质押式回购交│
│ │易业务、补充质押业务，对部分股份进行了质押、补充质押 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2022-07-15 │质押股数(万股) │350.00 │
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│质押占所持股(%) │1.23 │质押占总股本(%) │0.31 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │杜伟民 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │国金证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2022-07-13 │质押截止日 │2025-07-10 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）接到公司控股股东、实际控制人│
│ │杜伟民先生通知，获悉杜伟民先生将其所持有公司的部分股份办理了股票质押式回购交│
│ │易业务、补充质押业务及提前购回业务，对部分股份进行了质押、补充质押及解除质押│
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2022-07-15 │质押股数(万股) │80.00 │
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│质押占所持股(%) │0.28 │质押占总股本(%) │0.07 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │杜伟民 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │国金证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2022-07-15 │质押截止日 │2025-04-05 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）接到公司控股股东、实际控制人│
│ │杜伟民先生通知，获悉杜伟民先生将其所持有公司的部分股份办理了股票质押式回购交│
│ │易业务、补充质押业务及提前购回业务，对部分股份进行了质押、补充质押及解除质押│
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2022-04-28 │质押股数(万股) │100.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │0.55 │质押占总股本(%) │0.14 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │杜伟民 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │平安证券股份有限公司 │
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│质押起始日 │2022-04-26 │质押截止日 │2022-08-31 │
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│实际解押日 │2022-07-15 │解押股数(万股) │160.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）接到公司控股股东、实际控制人│
│ │杜伟民先生通知，获悉杜伟民先生将其所持有公司的部分股份办理了补充质押业务 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）接到公司控股股东、实际控制人│
│ │杜伟民先生通知，获悉杜伟民先生将其所持有公司的部分股份办理了股票质押式回购交│
│ │易业务、补充质押业务及提前购回业务，对部分股份进行了质押、补充质押及解除质押│
└────────┴──────────────────────────────────────┘
【7.担保明细】
截止日期:2023-06-30
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│深圳康泰生│鑫泰康 │ 4.53亿│人民币 │2020-07-01│--- │一般担保│否 │否 │
│物制品股份│ │ │ │ │ │ │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│深圳康泰生│民海生物 │ 9843.11万│人民币 │2022-03-31│--- │一般担保│否 │否 │
│物制品股份│ │ │ │ │ │ │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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【8.重大事项】
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2024-03-11│其他事项
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深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司北京民海生物科技有限
公司（以下简称“民海生物”）研发的吸附破伤风疫苗已完成Ⅲ期临床试验准备工作，正式开
启Ⅲ期临床试验，并于近日成功完成首例受试者入组。现将相关情况公告如下：
一、药物主要信息
吸附破伤风疫苗是采用破伤风类毒素经佐剂吸附制备的疫苗。该疫苗适用于发生创伤机会
较多的人群，妊娠期妇女接种本品可预防产妇及新生儿破伤风。接种本疫苗后可刺激机体产生
破伤风抗体，预防破伤风。破伤风是一种由破伤风梭状芽孢杆菌经皮肤或黏膜伤口侵入人体后
，在伤口局部生长繁殖并产生毒素导致的极其严重的急性感染性疾病。目前接种破伤风疫苗是
预防破伤风最经济和有效的措施。
经查询国家药品监督管理局网站，目前国内已获得吸附破伤风疫苗生产注册批件并实现上
市销售的厂家包括成都欧林生物科技股份有限公司、武汉生物制品研究所有限责任公司、华兰
生物疫苗股份有限公司等。
二、Ⅲ期临床试验相关情况
吸附破伤风疫苗Ⅲ期临床试验采取随机、盲法、平行对照试验设计，旨在评价其在健康受
试者中的安全性和免疫原性。
三、对公司的影响
本次吸附破伤风疫苗开启Ⅲ期临床试验并成功完成首例受试者入组，表明该产品研发取得
了阶段性进展，公司将积极推动该产品的临床研究，若该疫苗研发成功，将进一步丰富公司产
品布局，增强公司的核心竞争力，强化公司的市场地位，为公司持续稳健发展奠定坚实基础。
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2024-03-08│其他事项
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深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）为践行中央政治局会议提出的“要
活跃资本市场、提振投资者信心”及国务院常务会议提出的“要大力提升上市公司质量和投资
价值，要采取更加有力有效措施，着力稳市场、稳信心”的指导思想，结合公司发展战略及经
营情况，公司制定了“质量回报双提升”行动方案。具体举措如下：
一、精耕主业，致力于成为国内一流、国际著名的大型生物制药跨国公司
公司主营业务为人用疫苗的研发、生产和销售，在人用疫苗领域深耕30余年，已发展成为
研发实力雄厚、产品布局丰富、产业规模领先的创新型生物制药企业，具备病毒疫苗、细菌疫
苗、基因工程疫苗、结合疫苗、联合疫苗等产品的研发和生产能力，同时具备病毒载体、新型
佐剂、核酸疫苗（mRNA、DNA）等平台技术的产品开发能力。公司拥有专利80余项，已获批上
市及获批紧急使用的产品11种，在研品种30余项，基本涵盖全球重点疫苗品种。
1、以市场为导向，强化研发创新，构建丰富的产品梯队
公司持续聚焦疫苗行业，以市场需求和研发创新为导向，坚持以自主研发为主、合作开发
为辅的研发方针，致力于加强技术创新和新产品研制。其中，公司自主研发的用于乙肝疫苗无
应答特殊人群的“60μg重组乙型肝炎疫苗（酿酒酵母）”和“双载体13价肺炎球菌多糖结合
疫苗”属全球首创；自主研发的无细胞百白破b型流感嗜血杆菌联合疫苗（四联苗），是联合
疫苗数量最多的国产疫苗；冻干人用狂犬病疫苗（人二倍体细胞）是国内首个获批的“四针法
”人二倍体细胞狂犬病疫苗；同时，除水痘减毒活疫苗、Sabin株脊髓灰质炎灭活疫苗（Vero
细胞）、四价流感病毒裂解疫苗、吸附无细胞百白破（组分）联合疫苗、吸附无细胞百白破灭
活脊髓灰质炎和b型流感嗜血杆菌联合疫苗（五联苗）、吸本公司及董事会全体成员保证信息
披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。附无细胞百白破灭活
脊髓灰质炎联合疫苗、口服五价重配轮状病毒减毒活疫苗（Vero细胞）、麻腮风联合减毒活疫
苗、吸附破伤风疫苗、20价肺炎球菌多糖结合疫苗等进入注册程序的疫苗外，公司还布局研制
四价肠道病毒灭活疫苗（Vero细胞）、带状疱疹疫苗、呼吸道合胞病毒疫苗（RSV）等疫苗的
研发。目前公司已形成具有行业竞争力的多元化创新化产品管线布局，未来随着公司在研产品
陆续获批上市，将为公司持续发展提供重要保障，进一步增强公司竞争实力。
2、稳健经营，持续研发投入，打造多元化技术平台
公司始终坚持合规经营，稳步推进在研产品的开发进程和产业化，强化市场布局。自上市
以来，公司业务稳健发展，营业收入自上市以来的5.52亿元（2016年）增长至2022年的31.57
亿元，复合增长率为33.73%。同时公司注重研发投入，促进研发成果的有效转化，自公司上市
至2023年半年度，公司累计研发投入总额占累计营业收入总额比例达17.57%，为疫苗产品的持
续升级换代和新型疫苗的成功研发提供重要保障。经过多年的研发投入，公司建立了病毒减毒
活疫苗、病毒灭活疫苗、基因工程蛋白疫苗、细菌多糖疫苗、细菌多糖结合疫苗、联合疫苗、
病毒载体疫苗、mRNA疫苗、新佐剂技术等多元化研发平台，已掌握了工程菌株构建、细胞培养
、病毒培养、外毒素脱毒、多糖纯化、蛋白纯化、多糖蛋白结合等多项核心技术，具备病毒疫
苗、细菌疫苗、基因工程蛋白疫苗、结合疫苗、联合疫苗等产品的研发和生产能力，特别在联
合疫苗研发方面具有领先优势。同时，公司研发紧跟国际前沿技术，持续探索疫苗新技术路径
的应用研究和布局新技术平台的建立，通过多产品开发实现技术平台的有效应用，持续增强公
司创新研发实力。
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2024-03-01│其他事项
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深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司北京民海生物科技有限
公司（以下简称“民海生物”）研发的吸附破伤风疫苗已完成Ⅰ期临床试验准备工作，正式开
启Ⅰ期临床试验，并于今日成功完成首例受试者入组。现将相关情况公告如下：
一、药物主要信息
吸附破伤风疫苗是采用破伤风类毒素经佐剂吸附制备的疫苗。该疫苗适用于发生创伤机会
较多的人群，妊娠期妇女接种本品可预防产妇及新生儿破伤风。接种本疫苗后可刺激机体产生
破伤风抗体，预防破伤风。破伤风是一种由破伤风梭状芽孢杆菌经皮肤或黏膜伤口侵入人体后
，在伤口局部生长繁殖并产生毒素导致的极其严重的急性感染性疾病。目前接种破伤风疫苗是
预防破伤风最经济和有效的措施。
经查询国家药品监督管理局网站，目前国内已获得吸附破伤风疫苗生产注册批件并实现上
市销售的厂家包括成都欧林生物科技股份有限公司、武汉生物制品研究所有限责任公司、华兰
生物疫苗股份有限公司等。
二、Ⅰ期临床试验相关情况
吸附破伤风疫苗Ⅰ期临床试验采取随机、盲法、平行对照试验设计，旨在评价其在健康受
试者中的安全性与耐受性，并初步评价免疫原性。
三、对公司的影响
本次吸附破伤风疫苗开启Ⅰ期临床试验并成功完成首例受试者入组，表明该产品研发取得
了阶段性进展，公司将积极推动该产品的临床研究，若该疫苗研发成功，将进一步丰富公司产
品布局，增强公司的核心竞争力，强化公司的市场地位，为公司持续稳健发展奠定坚实基础。
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2024-02-21│其他事项
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1、期权简称：康泰JLC3
2、期权代码：036559
3、股票期权首次授权日：2023年12月27日
4、股票期权首次授予登记数量：808.40万份
5、股票期权首次授予登记人数：458人
6、股票期权行权价格：25.39元/份
7、期权有效期：60个月
8、行权安排：分3期行权，行权比例为30%、30%、40%。
9、股票期权首次授予登记完成日：2024年2月21日
据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所、中国证券
登记结算有限责任公司深圳分公司有关规则的规定，经深圳证券交易所、中国证券登记结算有
限责任公司深圳分公司审核确认，深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）已完
成2023年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）之股票期权首次授予登
记工作。
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2024-02-08│股权质押
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深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）接到公司控股股东、实际控制人杜
伟民先生通知，获悉杜伟民先生将其所持
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