资本运作☆ ◇300614 百川畅银 更新日期：2025-10-18◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2021-05-14│ 9.19│ 3.28亿│
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│可转债 │ 2023-02-22│ 100.00│ 4.11亿│
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【2.股权投资】
截止日期:2024-06-30
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│百川环境服务有限公│ 5410.80│ ---│ 100.00│ ---│ -681.57│ 人民币│
│司 │ │ │ │ │ │ │
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【3.项目投资】
截止日期:2025-06-30
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│沼气综合利用项目 │ 1.85亿│ ---│ 7451.58万│ 41.16│ -124.97万│ ---│
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│购置移动储能车项目│ 1.10亿│ 5.44万│ 1.08亿│ 100.50│ 766.50万│ ---│
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│补充流动资金 │ 1.25亿│ ---│ 1.23亿│ 100.20│ ---│ ---│
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】
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│公告日期 │2025-04-25 │
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│关联方 │上海百川畅银实业有限公司、陈功海、李娜 │
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│关联关系 │公司的控股股东、共同实际控制人 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │对外担保 │
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│交易详情 │河南百川畅银环保能源股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月23日召开了第四届 │
│ │董事会第三次会议和第四届监事会第二次会议，审议并通过了《关于公司2025年度申请融资│
│ │额度并接受关联方提供担保暨关联交易的议案》，同意公司及其全资、控股子公司于融资额│
│ │度有效期内向银行等金融机构申请总额不超过人民币10亿元的融资额度，公司控股股东上海│
│ │百川畅银实业有限公司（以下简称“上海百川”）、实际控制人陈功海先生及李娜女士拟根│
│ │据金融机构的实际需要为公司及其全资、控股子公司融资业务提供担保，关联董事陈功海先│
│ │生已回避表决。该事项已经独立董事专门会议审议通过并发表了一致同意的意见。该议案尚│
│ │需提交公司2024年年度股东大会审议。现将具体情况公告如下： │
│ │ 一、基本情况 │
│ │ 根据公司战略发展规划，为保证现金流量充足，满足公司不断扩大业务规模的需求，给│
│ │公司和股东创造更多价值，公司及其全资、控股子公司2025年度拟向银行等金融机构申请总│
│ │额不超过人民币10亿元的新增融资额度，融资方式包括但不限于：综合授信、银行贷款、信│
│ │托融资、融资租赁、借款、保函、信用证、外汇、发行债券、商业保理和其他融资方式等。│
│ │融资额度有效期自2024年度股东大会通过之日起至2025年度股东大会召开之日止。融资额度│
│ │及期限最终以各家合作银行或金融机构实际审批为准，具体融资金额将视公司经营情况的实│
│ │际需求来确定，并以正式签署的协议为准。授信期限内，融资方式及其额度可做调整，融资│
│ │额度可循环使用，无需公司另行出具决议。 │
│ │ 公司控股股东上海百川、实际控制人陈功海先生及李娜女士拟根据金融机构的实际需要│
│ │为公司及其全资、控股子公司融资业务提供总额不超过人民币10亿元的担保，并免于公司向│
│ │其支付担保费用，也无需公司提供反担保。本次担保事项决议有效期自2024年度股东大会通│
│ │过之日起至2025年度股东大会召开之日止；具体担保的金额、方式、期限等以公司、担保人│
│ │与金融机构签订的相关合同/协议为准。 │
│ │ 董事会提请股东大会审议批准在授权的融资额度范围内，全权委托董事长或其书面授权│
│ │委托人士在2024年度股东大会通过之日起至2025年度股东大会召开之日的期间内，签署与授│
│ │信及实际融资有关的合同、协议、凭证等法律文件并办理相关手续，董事会将不再逐笔形成│
│ │决议，具体发生的融资金额将如实体现在2025年度或各项定期财务报表及相关文件之中。 │
│ │ 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定，公司控股股东、实际控制人为公司│
│ │及其全资、控股子公司融资业务提供担保事宜构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产│
│ │重组管理办法》规定的重大资产重组。本次交易尚需获得公司股东大会的批准，关联股东将│
│ │在股东大会上对本次交易的相关议案回避表决。 │
│ │ 二、关联方基本情况介绍 │
│ │ 截至本公告披露日，上海百川直接持有公司35.05%的股份，为公司的控股股东；陈功海│
│ │先生、李娜女士通过持有上海百川100%股权而间接控制公司35.05%的股份。此外，李娜女士│
│ │直接持有公司3.71%的股份；陈功海先生持有郑州知了创业企业管理咨询有限公司60.11%的 │
│ │股份，郑州知了创业企业管理咨询有限公司持有公司4.12%股份。陈功海与李娜系夫妻关系 │
│ │，两人通过上述方式直接和间接控制公司42.88%股份，二者对于公司的股东大会、董事会的│
│ │投票表决及公司经营决策均能够产生重大影响。因此，陈功海先生和李娜女士为公司的共同│
│ │实际控制人。相关担保人有足够的履约能力，不属于失信被执行人。 │
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│公告日期 │2025-04-25 │
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│关联方 │河南坤尔润建筑工程有限公司 │
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│关联关系 │公司实际控制人实际控制的企业的全资子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供的服务 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-25 │
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│关联方 │河南得新实业有限公司 │
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│关联关系 │公司实际控制人实际控制的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供的服务 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-25 │
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│关联方 │河南坤尔润建筑工程有限公司 │
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│关联关系 │公司实际控制人实际控制的企业的全资子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供的服务 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-25 │
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│关联方 │河南得新实业有限公司 │
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│关联关系 │公司实际控制人实际控制的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供的服务 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-10 │
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│关联方 │上海百川畅银实业有限公司、陈功海、李娜 │
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│关联关系 │控股股东、实际控制人 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │对外担保 │
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│交易详情 │一、担保情况概述 │
│ │ 2024年5月17日，河南百川畅银环保能源股份有限公司（以下简称"公司"）召开2023年 │
│ │度股东大会，审议通过了《关于公司2024年度申请融资额度并接受关联方提供担保暨关联交│
│ │易的议案》，详细内容见公司于2024年4月26日披露的《关于公司2024年度申请融资额度并 │
│ │接受关联方提供担保暨关联交易的公告》（公告编号：2024-037）、2024年5月17日披露的 │
│ │《2023年度股东大会决议公告》（公告编号：2024-049）。 │
│ │ 现根据中国民生银行股份有限公司新乡分行要求，公司申请的最高人民币8000.00万元 │
│ │的授信额度需公司控股股东上海百川畅银实业有限公司（以下简称"上海百川"）、实际控制│
│ │人陈功海先生及李娜女士提供不可撤销连带责任保证担保，公司全资子公司韶关市百川畅银│
│ │新能源有限公司（以下简称"韶关百川"）、柳州市信能环保科技有限公司（以下简称"柳州 │
│ │信能"）、沈阳新新明天再生利用有限公司（以下简称"沈阳新新明天"）、宁海百川畅银新 │
│ │能源有限公司（以下简称"宁海百川"）、西宁百川畅银新能源有限公司（以下简称"西宁百 │
│ │川"）、公司分公司河南百川畅银环保能源股份有限公司焦作分公司（以下简称"焦作分公司│
│ │"）提供电费应收账款质押担保。经上海百川股东会、公司全资子公司韶关百川、柳州信能 │
│ │、沈阳新新明天、宁海百川、西宁百川股东决定审议，同意无偿为公司本次向中国民生银行│
│ │股份有限公司新乡分行申请最高人民币8000.00万元的授信额度提供担保。 │
│ │ 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引│
│ │第2号--创业板上市公司规范运作》等相关规定，本次担保为公司接受控股股东、实际控制 │
│ │人及分子公司担保，且为无偿担保，并已履行控股股东及全资子公司内部审批程序，无需提│
│ │交公司董事会或股东大会审议。 │
│ │ 二、被担保人基本情况 │
│ │ （一）基本情况 │
│ │ 公司名称：河南百川畅银环保能源股份有限公司 │
│ │ 统一社会信用代码：91410100687129467D │
│ │ 注册地址：郑州高新技术产业开发区冬青街26号4号楼1单元3层22号 │
│ │ 法定代表人：陈功海 │
│ │ 公司类型：其他股份有限公司（上市） │
│ │ 成立日期：2009年04月02日 │
│ │ 注册资本：壹亿陆仟零肆拾叁万肆仟柒佰伍拾圆整 │
│ │ 担保方与公司的关联关系：上海百川为公司控股股东，陈功海先生及李娜女士为公司实│
│ │际控制人，韶关百川、柳州信能、沈阳新新明天、宁海百川、西宁百川为公司的全资子公司│
│ │，焦作分公司为公司的分公司。 │
│ │ 三、担保协议的主要内容 │
│ │ 公司向中国民生银行股份有限公司新乡分行申请最高人民币8000.00万元的授信额度， │
│ │期限为12个月。控股股东上海百川、实际控制人陈功海先生及李娜女士提供不可撤销连带责│
│ │任保证担保，保证期间为债务履行期限届满之日起三年。 │
│ │ 全资子公司韶关百川、柳州信能、沈阳新新明天、宁海百川、西宁百川、公司分公司焦│
│ │作分公司提供电费应收账款质押担保。截至本公告披露日，控股股东、实际控制人及分子公│
│ │司为公司向中国民生银行股份有限公司新乡分行申请最高人民币8000.00万元的授信额度提 │
│ │供担保的相关合同/协议尚未签署，担保的金额、方式、期限等以最终签署的相关合同/协议│
│ │为准。 │
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│公告日期 │2024-12-11 │
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│关联方 │上海百川畅银实业有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │对外担保 │
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│交易详情 │一、担保情况概述 │
│ │ 2024年5月17日，河南百川畅银环保能源股份有限公司（以下简称"公司"）召开2023年 │
│ │度股东大会，审议通过了《关于公司2024年度申请融资额度并接受关联方提供担保暨关联交│
│ │易的议案》，详细内容见公司于2024年4月26日披露的《关于公司2024年度申请融资额度并 │
│ │接受关联方提供担保暨关联交易的公告》（公告编号：2024-037）、2024年5月17日披露的 │
│ │《2023年度股东大会决议公告》（公告编号：2024-049）。 │
│ │ 现根据中国光大银行股份有限公司郑州东风支行要求，公司申请的最高人民币2000.00 │
│ │万元的授信额度需公司控股股东上海百川畅银实业有限公司（以下简称"上海百川"）、公司│
│ │全资子公司沈阳新新明天再生利用有限公司（以下简称"沈阳新新明天"）提供连带责任保证│
│ │担保。经上海百川股东会、沈阳新新明天股东决定审议，同意无偿为公司本次向中国光大银│
│ │行股份有限公司郑州东风支行申请最高人民币2000.00万元的授信额度提供连带责任保证担 │
│ │保。 │
│ │ 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引│
│ │第2号--创业板上市公司规范运作》等相关规定，本次担保为公司接受控股股东及全资子公 │
│ │司担保，且为无偿担保，并已履行上海百川、沈阳新新明天内部审批程序，无需提交公司董│
│ │事会或股东大会审议。 │
│ │ 二、被担保人基本情况 │
│ │ （一）基本情况 │
│ │ 公司名称：河南百川畅银环保能源股份有限公司 │
│ │ 统一社会信用代码：91410100687129467D │
│ │ 注册地址：郑州高新技术产业开发区冬青街26号4号楼1单元3层22号 │
│ │ 法定代表人：陈功海 │
│ │ 公司类型：其他股份有限公司（上市） │
│ │ 成立日期：2009年04月02日 │
│ │ 注册资本：壹亿陆仟零肆拾叁万肆仟柒佰伍拾圆整 │
│ │ 经营范围：许可项目：发电业务、输电业务、供（配）电业务；供电业务；输电、供电│
│ │、受电电力设施的安装、维修和试验；建设工程设计；建设工程勘察；生物质燃气生产和供│
│ │应（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门│
│ │批准文件或许可证件为准） │
│ │ 一般项目：农林牧渔业废弃物综合利用；再生资源销售；生物质能技术服务；畜禽粪污│
│ │处理利用；热力生产和供应；余热发电关键技术研发；余热余压余气利用技术研发；供冷服│
│ │务；工程管理服务；规划设计管理；碳减排、碳转化、碳捕捉、碳封存技术研发；温室气体│
│ │排放控制技术研发；温室气体排放控制装备销售；环保咨询服务；大气污染治理；大气环境│
│ │污染防治服务；机械设备租赁；机械设备销售；土地整治服务；合同能源管理；气体、液体│
│ │分离及纯净设备销售；塑料制品制造；塑料制品销售；电气设备修理；专用设备修理；环境│
│ │保护专用设备制造；环境保护专用设备销售；生物质成型燃料销售；生物有机肥料研发；肥│
│ │料销售；复合微生物肥料研发；货物进出口；技术进出口；进出口代理；对外承包工程（除│
│ │依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。 │
│ │ 担保方与公司的关联关系：上海百川为公司控股股东，沈阳新新明天为公司的全资子公│
│ │司。 │
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【7.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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上海百川畅银实业有限公司 2674.90万 16.67 47.57 2025-10-13
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合计 2674.90万 16.67
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【质押明细】
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│公告日期 │2025-10-10 │质押股数(万股) │430.00 │
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│质押占所持股(%) │7.65 │质押占总股本(%) │2.68 │
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│股东名称 │上海百川畅银实业有限公司 │
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│质押方 │郑州中金小额贷款有限公司 │
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│质押起始日 │2025-09-30 │质押截止日 │--- │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2025年09月30日上海百川畅银实业有限公司质押了430.0万股给郑州中金小额贷款有限 │
│ │公司 │
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│解押说明 │--- │
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│公告日期 │2025-09-22 │质押股数(万股) │380.00 │
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│质押占所持股(%) │6.76 │质押占总股本(%) │2.37 │
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│股东名称 │上海百川畅银实业有限公司 │
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│质押方 │建德市新安小额贷款股份有限公司 │
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│质押起始日 │2025-09-18 │质押截止日 │--- │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2025年09月18日上海百川畅银实业有限公司质押了380.0万股给建德市新安小额贷款股 │
│ │份有限公司 │
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│解押说明 │--- │
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│公告日期 │2025-02-25 │质押股数(万股) │300.00 │
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│质押占所持股(%) │5.34 │质押占总股本(%) │1.87 │
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│股东名称 │上海百川畅银实业有限公司 │
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│质押方 │兴业银行股份有限公司郑州分行 │
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│质押起始日 │2025-02-24 │质押截止日 │--- │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2025年02月24日上海百川畅银实业有限公司质押了300.0万股给兴业银行股份有限公司 │
│ │郑州分行 │
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│解押说明 │--- │
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│公告日期 │2025-02-21 │质押股数(万股) │364.90 │
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│质押占所持股(%) │6.49 │质押占总股本(%) │2.27 │
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│股东名称 │上海百川畅银实业有限公司 │
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│质押方 │嘉兴市佳实典当有限责任公司 │
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│质押起始日 │2025-02-20 │质押截止日 │--- │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年02月20日上海百川畅银实业有限公司质押了364.897万股给嘉兴市佳实典当有限 │
│ │责任公司 │
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│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-11-15 │质押股数(万股) │325.00 │
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│质押占所持股(%) │5.78 │质押占总股本(%) │2.03 │
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│股东名称 │上海百川畅银实业有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │嘉兴市佳实典当有限责任公司
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