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华测导航(300627)重大事项股权投资
 

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资本运作☆ ◇300627 华测导航 更新日期:2024-03-27◇ 通达信沪深京F10 ★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】 【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】 【1.股权投资】 截止日期:2021-12-31 ┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐ │所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│ │ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │ ├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤ │武汉徕得智能科技有│ 7463.65│ ---│ 51.00│ ---│ ---│ 人民币│ │限公司 │ │ │ │ │ │ │ └─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┴──────┘ 【2.项目投资】 截止日期:2023-06-30 ┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐ │项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│ │ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │ ├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤ │北斗高精度基础器件│ 3.12亿│ 5488.83万│ 2.36亿│ 75.66│ ---│ ---│ │及终端装备产能建设│ │ │ │ │ │ │ │项目 │ │ │ │ │ │ │ ├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤ │智能时空信息技术研│ 2.38亿│ 5233.28万│ 2.17亿│ 91.14│ ---│ ---│ │发中心建设项目 │ │ │ │ │ │ │ ├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤ │补充流动资金 │ 2.35亿│ 74.64万│ 2.36亿│ 100.39│ ---│ ---│ └─────────┴──────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┘ 【3.股权转让】 暂无数据 【4.收购兼并】 暂无数据 【5.关联交易】 暂无数据 【6.股权质押】 【累计质押】 股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期 ───────────────────────────────────────────────── 赵延平 2724.00万 5.05 24.91 2023-07-11 宁波上裕投资管理合伙企业 1437.60万 4.21 27.57 2020-08-04 (有限合伙) 上海太禾行企业管理咨询合 353.00万 0.65 5.52 2023-07-11 伙企业(有限合伙) 宁波尚坤投资管理合伙企业 53.30万 0.45 --- 2017-07-31 (有限合伙) ───────────────────────────────────────────────── 合计 4567.90万 10.36 ───────────────────────────────────────────────── 【质押明细】 ┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐ │公告日期 │2023-07-11 │质押股数(万股) │353.00 │ ├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤ │质押占所持股(%) │5.52 │质押占总股本(%) │0.65 │ ├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤ │股东名称 │上海太禾行企业管理咨询合伙企业(有限合伙) │ ├────────┼──────────────────────────────────────┤ │质押方 │广发证券股份有限公司 │ ├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤ │质押起始日 │2022-07-13 │质押截止日 │2024-07-08 │ ├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤ │实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │ ├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤ │质押说明 │上海华测导航技术股份有限公司(以下简称“公司”)近日接到公司控股股东、实际控│ │ │制人赵延平先生及公司法人股东宁波上裕投资管理合伙企业(有限合伙)(以下简称“│ │ │上裕投资”)、北京太行大业投资有限公司(以下简称“太行大业”)的函告,获悉赵│ │ │延平、上裕投资、太行大业与广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”办理了股│ │ │份解除质押业务。 │ │ │上海华测导航技术股份有限公司(以下简称“公司”)近日接到公司控股股东、实际控│ │ │制人赵延平先生及其担任执行事务合伙人的公司股东上海太禾行企业管理咨询合伙企业│ │ │(有限合伙)(以下简称“太禾行”)函告,获悉赵延平和太禾行与广发证券股份有限│ │ │公司(以下简称“广发证券”)办理了股票质押延期购回业务。 │ ├────────┼──────────────────────────────────────┤ │解押说明 │--- │ └────────┴──────────────────────────────────────┘ ┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐ │公告日期 │2023-03-22 │质押股数(万股) │1950.00 │ ├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤ │质押占所持股(%) │17.83 │质押占总股本(%) │3.64 │ ├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤ │股东名称 │赵延平 │ ├────────┼──────────────────────────────────────┤ │质押方 │国金证券股份有限公司 │ ├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤ │质押起始日 │2023-03-21 │质押截止日 │2026-03-18 │ ├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤ │实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │ ├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤ │质押说明 │2023年03月21日赵延平质押了1950万股给国金证券股份有限公司 │ ├────────┼──────────────────────────────────────┤ │解押说明 │--- │ └────────┴──────────────────────────────────────┘ 【7.担保明细】 截止日期:2023-06-30 ┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐ │担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│ │ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│ ├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤ │上海华测导│上海双微导│ 0.0000│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │ │航技术股份│航技术有限│ │ │ │ │担保 │ │ │ │有限公司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │ ├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤ │上海华测导│武汉华测卫│ 0.0000│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │ │航技术股份│星技术有限│ │ │ │ │担保 │ │ │ │有限公司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │ ├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤ │上海华测导│公司及子公│ ---│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │ │航技术股份│司非关联下│ │ │ │ │担保 │ │ │ │有限公司 │游客户 │ │ │ │ │ │ │ │ └─────┴─────┴─────┴────┴─────┴─────┴────┴───┴───┘ 【8.重大事项】 ──────┬────────────────────────────────── 2024-03-08│其他事项 ──────┴────────────────────────────────── 具体内容详见于公司在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上披露的《关于续聘公司2023 年度审计机构的公告》(公告编号:2023-016)。 公司于近日收到立信会计师事务所出具的《关于变更质量控制复核人的告知函》,立信会 计师事务所因内部工作调整,变更了项目质量控制复核人,现将具体情况公告如下: 一、本次项目质量控制复核人变更情况 立信会计师事务所作为公司2023年度审计机构,原指派倪一琳作为质量控制复核人,鉴于 内部工作调整,立信会计师事务所指派朱颖接替倪一琳作为公司2023年度审计项目的质量控制 复核人。 ──────┬────────────────────────────────── 2024-02-26│其他事项 ──────┴────────────────────────────────── 上海华测导航技术股份有限公司(以下简称“公司”)于2024年2月21日召开第四届董事 会第三次会议和第四届监事会第三次会议,审议通过了关于《注销部分股票期权》的议案。 鉴于公司2019年股票期权激励计划首次授予部分第三个行权期已届满,因12名股票期权激 励对象未在行权有效期内行权完毕,其已获授但尚未行权的股票期权不得行权,由公司注销。 本次合计注销以上尚未行权的股票期权97608份。具体内容详见于公司在巨潮资讯网(http:// www.cninfo.com.cn)上披露的《关于注销部分股票期权的公告》(公告编号:2024-021)。 经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认,公司本次股票期权注销事宜已于 2024年2月26日办理完毕。本次注销的股票期权尚未行权,不会对公司股本结构造成影响。 ──────┬────────────────────────────────── 2024-02-21│其他事项 ──────┴────────────────────────────────── 上海华测导航技术股份有限公司(以下简称“公司”)于2024年2月21日召开第四届董事 会第三次会议和第四届监事会第三次会议,审议通过了关于《注销部分股票期权》的议案,现 将具体情况公告如下: 一、2019年股票期权激励计划已履行的相关审批程序 1、2019年11月27日,公司召开第二届董事会第十四次会议,审议通过了关于《公司<2019 年股票期权激励计划(草案)>及其摘要》的议案、关于《公司<2019年股票期权激励计划实施 考核管理办法>》的议案、关于《提请股东大会授权董事会办理2019年股票期权激励计划有关 事项》的议案。公司独立董事就2019年股票期权激励计划(以下简称“本激励计划”)是否有 利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。同日,公司 召开第二届监事会第十四次会议,审议通过了关于《公司<2019年股票期权激励计划(草案)> 及其摘要》的议案、关于《公司<2019年股票期权激励计划实施考核管理办法>》的议案及关于 《核实公司<2019年股票期权激励计划首次授予激励对象名单>》的议案,公司监事会对本激励 计划的相关事项进行核实并出具了意见。 2、2019年11月28日至2019年12月7日,公司对本激励计划拟首次授予的激励对象的姓名和 职务通过公司OA办公系统进行了公示。在公示期内,公司监事会未收到与本激励计划拟激励对 象有关的任何异议。2019年12月9日,公司监事会披露了《监事会关于公司2019年股票期权激 励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。 3、2019年12月16日,公司召开2019年第三次临时股东大会,审议并通过了关于《公司<20 19年股票期权激励计划(草案)>及其摘要》的议案、关于《公司<2019年股票期权激励计划实 施考核管理办法>》的议案、关于《提请股东大会授权董事会办理2019年股票期权激励计划有 关事项》的议案。公司实施本激励计划获得批准,董事会被授权确定股票期权授予日、在激励 对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜。2019年12月 16日,公司董事会披露了《2019年第三次临时股东大会决议公告》及《关于公司2019年股票期 权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。 4、2019年12月16日,公司召开第二届董事会第十五次会议与第二届监事会第十五次会议 ,审议通过了关于《向2019年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》。公司独 立董事对上述议案发表了独立意见,认为首次授予条件业已成就,首次授予激励对象主体资格 合法有效,确定的首次授予日符合相关规定。监事会对授予日的首次授予激励对象名单进行核 实并发表了核查意见。 5、2020年2月7日,公司完成了股票期权首次授予427名激励对象870万份股票期权的登记 工作,披露了《关于2019年股票期权激励计划首次授予登记完成的公告》。 6、2020年9月10日,公司召开第二届董事会第二十一次会议和第二届监事会第二十一次会 议,审议通过了《关于调整2019年股票期权激励计划期权数量及首次授予部分行权价格》的议 案,根据《2019年股票期权激励计划(草案)》的规定及2019年度权益分派方案,2019年首次 授予部分股票期权行权价格由14.81元/份调整为10.36元/份,股票期权总数由970万份调整为1 358万份,其中首次授予股票期权数量由870万份调整为1218万份,预留部分股票期权数量由10 0万份调整为140万份。 7、2020年9月10日,公司召开第二届董事会第二十一次会议和第二届监事会第二十一次会 议,审议通过了关于《向2019年股票期权激励计划激励对象授予预留股票期权》的议案,确定 2020年9月10日为本次股权激励计划的预留权益授予日,同意公司向符合授予条件的166名激励 对象授予140万份股票期权,授予价格为19.80元/份。公司独立董事对此发表了同意的独立意 见。监事会对预留授予激励对象名单进行核实并发表了核查意见。 8、2021年4月21日,公司召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议,审议 通过了关于《公司2019年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就》的 议案、关于《注销部分股票期权》的议案。公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。 监事会对可行权激励对象名单进行核实并发表了核查意见。 ──────┬────────────────────────────────── 2024-02-19│其他事项 ──────┴────────────────────────────────── 一、资产抵押情况概述 上海华测导航技术股份有限公司(以下简称“公司”)于2021年4月21日召开了第三届董 事会第二次会议及第三届监事会第二次会议,审议通过了关于《公司向银行申请资产抵押贷款 》的议案。为满足“华测时空智能创新产业园”项目建设需要,公司向中国工商银行股份有限 公司上海长三角一体化示范区支行申请人民币3.7亿元项目贷款,贷款期限5年,用于抵押的资 产为公司持有的土地使用权(不动产权证编号:沪(2019)青字不动产权第020304号)、在建 工程以及项目建成完工后的房产。 上述资产抵押的相关情况详见公司于2021年4月22日披露在巨潮资讯网(www.cninfo.com. cn)的《关于公司向银行申请资产抵押贷款的公告》(公告编号:2021-025)。 二、解除资产抵押情况 公司根据自身的资金状况,已提前归还完毕上述贷款本息,上海市青浦区不动产登记事务 中心于近日办理完毕抵押权注销登记,公司资产抵押正式解除。本次解除资产抵押事项不会对 公司生产经营和业务发展造成不利影响,不存在损害公司股东、尤其是中小股东的利益的情形 。 ──────┬────────────────────────────────── 2024-01-26│其他事项 ──────┴────────────────────────────────── 上海华测导航技术股份有限公司(以下简称“公司”)于近日收到方正证券承销保荐有限 责任公司(以下简称“方正承销保荐”)《关于更换持续督导保荐代表人的函》。 方正承销保荐系公司2020年度向特定对象发行A股股票项目(以下简称“本项目”)的保 荐机构,本项目的持续督导期为2021年7月9日起至2023年12月31日止,鉴于公司本次募集资金 尚未使用完毕,方正承销保荐继续履行募集资金相关的持续督导职责。 方正承销保荐原委派保荐代表人许亚东先生、曹方义先生负责本项目的持续督导工作,鉴 于许亚东先生工作变动,不再继续履行本项目的持续督导工作。为保证持续督导工作有序进行 ,方正承销保荐委派保荐代表人杨日盛先生(简历附后)接替许亚东先生负责本项目后续的持 续督导工作。 本次保荐代表人变更后,本项目的持续督导保荐代表人为曹方义先生和杨日盛先生。 公司董事会对许亚东先生在本项目的持续督导期间作出的贡献表示衷心感谢! ──────┬────────────────────────────────── 2024-01-24│其他事项 ──────┴────────────────────────────────── 一、计划增持主体的基本情况 1、增持主体:公司控股股东、实际控制人、董事长赵延平先生。 2、增持主体已持有公司股份的数量、持股比例: 截至本公告披露日,赵延平先生直接持有公司股份109370224股,占公司总股本1的20.11% ,通过北京太禾行企业管理咨询合伙企业(有限合伙)持有公司股份62006677股,占公司总股 本的11.40%,通过宁波上裕创业投资合伙企业(有限合伙)持有公司股份15259648股,占公司 总股本的2.81%,合计持有公司股份186636549股,占公司总股本的34.31%2。另赵延平先生之 配偶杨云女士通过宁波上裕创业投资合伙企业(有限合伙)持有公司股份1108929股,占公司 总股本的0.20%。 二、增持计划主要内容 1、本次拟增持股份的目的:基于对华测导航未来发展前景及战略规划的信心及对公司价 值的充分认可,为促进公司持续稳定、健康发展。 2、本次拟增持股份的种类和方式:通过深圳证券交易所允许的方式(包括但不限于集中 竞价和大宗交易等)增持公司人民币普通股。 3、本次拟增持股份的金额:不低于3000万元人民币,且不超过5000万元人民币。 4、本次拟增持股份的资金来源:自有或自筹资金。 5、本次拟增持股份的价格:本次增持价格将不设置价格区间。增持主体将根据公司股票 价格波动情况及资本市场整体趋势,择机实施增持计划。 6、本次增持计划的实施期限:自本公告日起未来6个月内(除法律、法规及深圳证券交易 所业务规则等有关规定不允许增持的期间之外)。增持计划实施期间,如遇公司股票停牌,增 持计划将在股票复牌后顺延实施并及时披露。 7、本次增持主体承诺:在增持期间及法定期限内不减持公司股份,在上述增持计划实施 期限内完成本次增持计划,并严格遵守有关规定,不进行内幕交易、敏感期买卖股份、短线交 易等行为。 ──────┬────────────────────────────────── 2024-01-10│其他事项 ──────┴────────────────────────────────── 限制性股票首次授予日:2024年1月10日 限制性股票首次授予数量:1500.00万股,约占目前公司股本总额的2.7587% 限制性股票首次授予价格:25元/股 股权激励方式:第二类限制性股票 注1:本公告所指“总股本”均指2024年1月9日的股份数量543742393股。公司2019年股票 期权激励计划目前处于行权期,公司总股本数量及占公司总股本的比例会随之变动。 《上海华测导航技术股份有限公司2023年限制性股票激励计划(草案)》(以下简称“《 激励计划(草案)》”)规定的限制性股票首次授予条件已经成就,根据上海华测导航技术股 份有限公司(以下简称“公司”)2023年第二次临时股东大会授权,公司于2024年1月10日召 开的第四届董事会第二次会议审议通过了关于《向激励对象首次授予限制性股票》的议案,确 定2024年1月10日为首次授予日,以25元/股的授予价格向870名激励对象首次授予1500.00万股 限制性股票。现将有关事项说明如下: 一、本激励计划简述 (一)激励工具:第二类限制性股票 (二)标的股票来源:公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票 (三)首次授予价格:25元/股 (四)激励对象及分配情况: 公司2023年限制性股票激励计划(以下简称“本激励计划”)首次授予的激励对象总人数 为870人,包括公司公告本激励计划时在公司(含各级控股子公司,下同)任职的董事、高级 管理人员及核心骨干。 ──────┬────────────────────────────────── 2024-01-04│其他事项 ──────┴────────────────────────────────── 上海华测导航技术股份有限公司(以下简称“公司”或“华测导航”)于2024年1月4日召 开了第四届董事会第一次会议,审议通过了关于《选举公司第四届董事会各专门委员会委员》 的议案,第四届董事会各专门委员会委员的选举情况如下: 战略与投资委员会:由赵延平先生、朴东国先生、陈义先生三人组成,其中赵延平先生为 召集人。 审计委员会:由黄娟女士、葛伟军先生、赵延平先生三人组成,其中黄娟女士为召集人。 提名委员会:由葛伟军先生、黄娟女士、赵延平先生三人组成,其中葛伟军先生为召集人 。 薪酬与考核委员会:由陈义先生、葛伟军先生、朴东国先生三人组成,其中陈义先生为召 集人。 各专门委员会委员任期自本次董事会审议通过之日起,至第四届董事会任期届满时止。上 述人员简历附后。 朴东国,中国国籍,男,无境外永久居留权,1968年11月生,毕业于浙江大学光电与科学 仪器系光学仪器专业,本科学历。1991年8月至1992年7月任杭州电视机厂技术员,1992年7月 至1993年1月任韩国大宇欧利安电气有限公司技术员,1993年4月至1999年4月任西湖电子集团 韩国分公司贸易代表,1999年5月至2013年8月任职于数源科技股份有限公司,历任上海营销中 心负责人、副总经理、董事,2006年9月至2012年4月任浙江数源贸易有限公司董事长、总经理 ,2003年9月至2013年9月任西湖电子集团有限公司副董事长、副总经理,2012年4月至2013年9 月任数源移动通信设备有限公司董事长。 2013年8月加入华测有限,担任总经理。2015年1月至2017年8月任华测导航董事会秘书,2 015年1月至今任华测导航董事、总经理。 截至本公告披露日,朴东国先生直接持有公司股份9835104股,占公司总股本的1.81%,通 过宁波上裕创业投资合伙企业(有限合伙)持有公司股份2174356股,占公司总股本的0.40%, 通过上海清全企业管理合伙企业(有限合伙)持有宁波尚坤投资管理合伙企业(有限合伙)17 .4167%出资份额,进而持有公司股份4843790股,占公司总股本的0.89%,合计持有公司股份16 853250股,占公司总股本的3.10%。 除上述已披露情况外,朴东国先生与公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的 股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系,不存在受过中国证监会及其他有 关部门的处罚和证券交易所纪律处分的情形,不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌 违法违规被中国证监会立案稽查,尚未有明确结论的情形,不是失信被执行人,不存在《公司 法》和《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形,不存在《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》第3.2.3条、第3.2.4条所规定的情形。 ──────┬────────────────────────────────── 2024-01-04│其他事项 ──────┴────────────────────────────────── 一、本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2021年10月11日,公司召开第三届董事会第八次会议,会议审议通过了关于《公司<20 21年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要》的议案、关于《公司<2021年限制性股票激励计 划实施考核管理办法>》的议案、关于《提请股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票 激励计划相关事项》的议案、关于《召开公司2021年第三次临时股东大会》的议案。公司独立 董事就2021年限制性股票激励计划(以下简称“本激励计划”)相关议案发表了同意的独立意 见。 同日,公司召开第三届监事会第八次会议,审议通过了关于《公司<2021年限制性股票激 励计划(草案)>及其摘要》的议案、关于《公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办 法>》的议案、关于《核实公司<2021年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单>》的 议案。公司监事会对本激励计划发表了核查意见。2、2021年10月12日,公司于中国证监会指 定创业板信息披露网站巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露了《上海华测导航技术 股份有限公司独立董事公开征集委托投票权报告书》(公告编号:2021-073),根据上海华测 导航技术股份有限公司(以下简称“公司”)其他独立董事的委托,独立董事黄娟作为征集人 ,就公司拟于2021年10月27日召开的2021年第三次临时股东大会审议的股权激励相关议案向公 司全体股东征集投票权。 3、2021年10月12日至2021年10月21日,公司对本激励计划拟授予激励对象的姓名和职务 在公司内部进行了公示。在公示期内,公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异 议。2021年10月22日,公司于中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网(http://www.c ninfo.com.cn)披露了《上海华测导航技术股份有限公司监事会关于2021年限制性股票激励计 划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》(公告编号:2021-075)。 4、2021年10月27日,公司召开2021年第三次临时股东大会,审议通过了关于《公司<2021 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要》的议案、关于《公司<2021年限制性股票激励计划 实施考核管理办法>》的议案、关于《提请股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激 励计划相关事项》的议案。公司实施本激励计划获得股东大会批准,董事会被授权确定限制性 股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需 的全部事宜。 5、2021年10月28日,公司于中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网(http://ww w.cninfo.com.cn)披露《上海华测导航技术股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划内 幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》(公告编号:2021-078)。 6、2021年10月28日,公司召开第三届董事会第九次会议与第三届监事会第九次会议,审 议通过了关于《向激励对象首次授予限制性股票》的议案。公司独立董事对该事项发表了同意 的独立意见。监事会对首次授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。 7、2022年10月21日,公司召开第三届董事会第二十二次会议、第三届监事会第二十二次 会议,审议通过了关于《调整2021年限制性股票激励计划授予数量和授予价格》的议案、关于 《向激励对象预留授予限制性股票》的议案。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见 。公司监事会对本次激励计划预留授予的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。 8、2023年5月22日,公司召开第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第二十五次会 议,审议通过了关于《调整2021年限制性股票激励计划授予价格》的议案。公司独立董事对相 关事项发表了同意的独立意见。 9、2023年7月26日,公司召开第三届董事会第二十六次会议、第三届监事会第二十六次会 议,审议通过了关于《公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条 件》的议案、关于《作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票》的议 案。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。监事会对符合归属条件的激励对象名单 进行核实并发表了核查意见。 10、2024年1月4日,公司召开第四届董事会第一次会议、第四届监事会第一次会议,审议 通过了关于《公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件》的议 案、关于《作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票》的议案。公司 董事会薪酬与考核委员会审议通过了上述两项议案。监事会对符合归属条件的激励对象名单进 行核实并发表了核查意见。 二、本次作废部分限制性股票的具体情况 根据《上市公司股权激励管理办法》《2021年限制性股票激励计划(草案)》等相关规定 ,公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分的激励对象中10人因个人原因离职,不再具备 激励对象资格,除此以外,其他激励对象均符合归属条件,本次个人层面归属比例100%。合计 作废处理上述10名激励对象不得归属的限制性股票11.9100万股。 根据公司2021年第三次临时股东大会的授权,本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票 事项无需提交股东大会审议。 三、本次作废部分限制性股票对公司的影响 公司本次作废处理部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响,不会 影响公司核心团队的稳定性,不会影响公司股权激励计划继续实施。 四、监事会意见 监事会认为:公司本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票符合有关法律、法规及公司 《2021年限制性股票激励计划(草案)》等相关规定,不存在损害股东利

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