资本运作☆ ◇300647 超频三 更新日期：2024-11-20◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2024-06-30
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│江西三吨锂业有限公│ 1100.00│ ---│ 73.00│ ---│ -723.95│ 人民币│
│司 │ │ │ │ │ │ │
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【2.项目投资】
截止日期:2024-06-30
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│锂电池正极关键材料│ 1.95亿│ 2438.05万│ 1.96亿│ 100.52│ ---│ 2024-12-31│
│生产基地建设一期子│ │ │ │ │ │ │
│项目 │ │ │ │ │ │ │
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】
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│公告日期 │2024-02-01 │交易金额(元)│1100.00万 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │江西三吨锂业有限公司73%股权 │标的类型 │股权 │
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│买方 │深圳市超频三科技股份有限公司 │
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│卖方 │贺州信立达股权投资合伙企业（有限合伙）、刘若 │
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│交易概述 │1、深圳市超频三科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟以现金方式收购关联方合计持 │
│ │有的江西三吨锂业有限公司（以下简称“三吨锂业”或“标的公司”）73%股权，本次交易 │
│ │完成后，三吨锂业将成为公司控股子公司，并纳入公司合并报表范围。 │
│ │ 2、本次交易构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资 │
│ │产重组。根据《公司章程》、《关联交易决策制度》等相关规定，本次关联交易事项在公司│
│ │董事会决策权限内，无需提交公司股东大会审议。 │
│ │ 3、标的公司可能面临经济环境、宏观政策、行业发展及市场变化等多方面不确定因素 │
│ │的影响带来的经营风险，同时，业务整合和协同效应也存在一定的不确定性，敬请广大投资│
│ │者理性投资，注意投资风险。 │
│ │ 一、关联交易概述 │
│ │ 为进一步丰富和完善公司业务结构，布局锂电池正极材料产业链上游资源，促进公司主│
│ │业协同发展，公司拟以现金方式收购关联方合计持有的三吨锂业73%股权，其中关联方贺州 │
│ │信立达股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“贺州信立达”）持有70%股权，关联方 │
│ │刘若女士持有3%股权，本次交易对价合计为人民币1100.0001万元。公司与交易对方、标的 │
│ │公司于2024年1月30日签署了《关于江西三吨锂业有限公司之股权转让协议》，本次交易完 │
│ │成后，三吨锂业将成为公司控股子公司，并纳入公司合并报表范围。 │
│ │ 三吨锂业于近日完成了工商变更登记手续，取得了丰城市市场监督管理局换发的《营业│
│ │执照》，三吨锂业完成工商变更后，公司持有其73%的股权，三吨锂业成为公司控股子公司 │
│ │，并纳入公司的合并报表范围。 │
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【5.关联交易】
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│公告日期 │2024-04-24 │
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│关联方 │杜建军、刘郁 │
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│关联关系 │公司控股股东及实际控制人 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │对外担保 │
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│交易详情 │深圳市超频三科技股份有限公司（以下简称“公司”或“超频三”）于2024年4月23日召开 │
│ │的第四届董事会第三次会议审议通过了《关于预计2024年度担保额度暨关联担保的议案》，│
│ │该事项尚需提交公司股东大会审议，现将相关事项公告如下： │
│ │ 一、担保情况概述 │
│ │ 为满足全资/控股子公司（以下简称“子公司”）经营发展的资金需求，2024年度预计 │
│ │公司向子公司新增提供总计不超过人民币9亿元的担保，其中为资产负债率超过70%的子公司│
│ │提供担保的额度预计不超过人民币5.6亿元。担保的方式包括但不限于保证、抵押、质押等 │
│ │，期限为自2023年年度股东大会审议通过之日起至2024年年度股东大会召开之日止，担保期│
│ │限内担保额度可循环使用。上述担保额度可在子公司之间（含担保期限内新设立或纳入合并│
│ │报表范围的子公司）按照实际情况进行调剂，但在调剂发生时，对于资产负债率超过70%的 │
│ │担保对象，仅能从资产负债率超过70%的担保对象处获得担保额度。 │
│ │ 公司控股股东及实际控制人杜建军先生、刘郁女士同意为部分子公司融资提供连带责任│
│ │无偿担保，公司不提供反担保，且免于支付担保费用；同时，公司及杜建军先生、刘郁女士│
│ │同意为个旧圣比和实业有限公司及其子公司融资提供连带责任有偿担保，并拟根据实际担保│
│ │金额及担保期限分别按照年化0.5%-1.5%的担保费率收取担保费用。具体担保金额、担保方 │
│ │式、担保有效期、担保费率、收取方式等内容以实际签署的协议为准。 │
│ │ 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的相关规定，本次交易构成了公司的关联│
│ │交易，不构成重大资产重组。该事项已经公司第四届董事会审计委员会第三次会议、第四届│
│ │董事会独立董事专门会议第二次会议、第四届董事会第三次会议和第四届监事会第三次会议│
│ │审议通过，尚需提交公司股东大会批准。 │
│ │ 公司董事会授权公司法定代表人或法定代表人指定的授权代理人在上述担保额度内代表│
│ │公司办理相关手续，并签署上述担保额度内的一切担保有关的合同、协议、凭证等文件。 │
│ │ 二、关联交易的定价政策及定价依据 │
│ │ 本次关联担保事项属于正常的商业交易行为，遵循有偿、公平、自愿的商业原则，担保│
│ │费率依照市场定价，定价公允合理。交易的决策程序严格按照公司的相关制度进行，符合公│
│ │司长远规划和全体股东的利益，未损害公司及其他股东的利益，不存在通过关联交易损害中│
│ │小股东利益及其他利益输送的情形。 │
│ │ 三、本年度公司与上述关联人累计已发生的关联交易 │
│ │ 截至本公告披露日，2024年度杜建军先生、刘郁女士为公司向金融机构申请综合授信额│
│ │度提供无偿关联担保，担保金额为人民币4000万元；公司以现金方式收购贺州信立达股权投│
│ │资合伙企业（有限合伙）、刘若女士合计持有的江西三吨锂业有限公司73%股权，贺州信立 │
│ │达股权投资合伙企业（有限合伙）为杜建军先生直接控制的企业，该交易构成关联交易。 │
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│公告日期 │2024-04-24 │
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│关联方 │杜建军、刘郁 │
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│关联关系 │公司控股股东及实际控制人 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │对外担保 │
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│交易详情 │深圳市超频三科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月23日召开了第四届董事 │
│ │会第三次会议，审议通过了《关于公司向金融机构及类金融企业申请授信额度暨关联担保的│
│ │议案》，本议案尚需提交公司股东大会审议，现将相关内容公告如下： │
│ │ 一、关联担保概述 │
│ │ 因经营发展需要，公司拟向金融机构及类金融企业（包含但不限于银行及融资租赁机构│
│ │）申请合计不超过人民币9亿元的综合授信额度（最终以各金融机构及类金融企业实际核准 │
│ │的授信额度为准），期限为自2023年年度股东大会审议通过之日起至2024年年度股东大会召│
│ │开之日止，授信期限内授信额度可循环使用。同时公司可转授权子公司使用上述额度，并承│
│ │担连带清偿责任，在此额度内由公司及子公司根据实际资金需求进行授信申请。上述授信额│
│ │度，主要用于银行贷款、银行承兑汇票、商业承兑汇票贴现/保贴、信用证、保函、票据质 │
│ │押融资、黄金租赁、并购贷、融资租赁等信贷业务。 │
│ │ 公司控股股东及实际控制人杜建军先生、刘郁女士同意为公司融资提供连带责任无偿担│
│ │保，公司不提供反担保，且免于支付担保费用，担保事项以金融机构或类金融企业与控股股│
│ │东实际签订的具体担保协议为准，担保金额以金融机构或类金融企业与公司实际发生的融资│
│ │金额为准。 │
│ │ 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的相关规定，本次交易构成了公司的关联│
│ │交易，不构成重大资产重组。该事项已经公司第四届董事会审计委员会第三次会议、第四届│
│ │董事会独立董事专门会议第二次会议、第四届董事会第三次会议和第四届监事会第三次会议│
│ │审议通过，尚需提交公司股东大会批准。 │
│ │ 公司董事会授权公司法定代表人或法定代表人指定的授权代理人在上述授信额度内代表│
│ │公司办理相关手续，并签署上述授信额度内的一切授信有关的合同、协议、凭证等文件。 │
│ │ 二、协议主要内容 │
│ │ 公司向金融机构及类金融企业申请合计不超过人民币9亿元的综合授信额度，期限为自2│
│ │023年年度股东大会审议通过之日起至2024年年度股东大会召开之日止，授信期限内授信额 │
│ │度可循环使用，可转授权子公司使用上述额度，并承担连带清偿责任，在此额度内由公司及│
│ │子公司根据实际资金需求进行授信申请。公司控股股东及实际控制人杜建军先生、刘郁女士│
│ │为公司融资提供连带责任无偿担保。 │
│ │ 截至本公告披露日，本次授信相关协议尚未签署，在以上额度范围内，具体授信金额、│
│ │授信方式等最终以公司与金融机构及类金融企业实际签订的正式协议或合同为准。 │
│ │ 三、本年度公司与上述关联人累计已发生的关联交易 │
│ │ 截至本公告披露日，2024年度杜建军先生、刘郁女士为公司向金融机构申请综合授信额│
│ │度提供无偿关联担保，担保金额为人民币4000万元；公司以现金方式收购贺州信立达股权投│
│ │资合伙企业（有限合伙）、刘若女士合计持有的江西三吨锂业有限公司73%股权，贺州信立 │
│ │达股权投资合伙企业（有限合伙）为杜建军先生直接控制的企业，该交易构成关联交易。 │
│ │ 除前述关联交易、本报告中所述关联交易及向杜建军先生、刘郁女士发放薪酬外，2024│
│ │年初至本公告披露日，公司与杜建军先生、刘郁女士未发生其他关联交易。 │
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│公告日期 │2024-01-30 │
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│关联方 │贺州信立达股权投资合伙企业（有限合伙）、刘若 │
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│关联关系 │公司控股股东直接控制的企业、公司控股股东亲属 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │收购兼并 │
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│交易详情 │重要内容提示： │
│ │ 1、深圳市超频三科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟以现金方式收购关联方合 │
│ │计持有的江西三吨锂业有限公司（以下简称“三吨锂业”或“标的公司”）73%股权，本次 │
│ │交易完成后，三吨锂业将成为公司控股子公司，并纳入公司合并报表范围。 │
│ │ 2、本次交易构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资 │
│ │产重组。根据《公司章程》、《关联交易决策制度》等相关规定，本次关联交易事项在公司│
│ │董事会决策权限内，无需提交公司股东大会审议。 │
│ │ 3、标的公司可能面临经济环境、宏观政策、行业发展及市场变化等多方面不确定因素 │
│ │的影响带来的经营风险，同时，业务整合和协同效应也存在一定的不确定性，敬请广大投资│
│ │者理性投资，注意投资风险。 │
│ │ 一、关联交易概述 │
│ │ 为进一步丰富和完善公司业务结构，布局锂电池正极材料产业链上游资源，促进公司主│
│ │业协同发展，公司拟以现金方式收购关联方合计持有的三吨锂业73%股权，其中关联方贺州 │
│ │信立达股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“贺州信立达”）持有70%股权，关联方 │
│ │刘若女士持有3%股权，本次交易对价合计为人民币1100.0001万元。公司与交易对方、标的 │
│ │公司于2024年1月30日签署了《关于江西三吨锂业有限公司之股权转让协议》，本次交易完 │
│ │成后，三吨锂业将成为公司控股子公司，并纳入公司合并报表范围。 │
│ │ 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指│
│ │引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，本次交易对方贺州信立达股权投资合 │
│ │伙企业（有限合伙）、刘若女士均为公司关联方，本次交易构成关联交易。 │
│ │ 2024年1月30日，公司召开了第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议，审 │
│ │议通过了《关于收购江西三吨锂业有限公司73%股权暨关联交易的议案》，关联董事杜建军 │
│ │先生已回避表决。该事项已经公司第四届董事会审计委员会第二次会议和第四届董事会独立│
│ │董事专门会议第一次会议审议通过。 │
│ │ 本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。根据《│
│ │公司章程》、《关联交易决策制度》等相关规定，本次关联交易事项在公司董事会决策权限│
│ │内，无需提交公司股东大会审议。 │
│ │ 二、关联交易对方基本情况 │
│ │ （一）贺州信立达股权投资合伙企业（有限合伙） │
│ │ 1、基本情况 │
│ │ 企业类型：有限合伙企业 │
│ │ 主要经营场所：贺州市八步区鞍山西路83号综合楼 │
│ │ 执行事务合伙人：杜建军 │
│ │ 出资额：500万元人民币 │
│ │ 成立时间：2018年1月17日 │
│ │ 统一社会信用代码：91451100MA5N0L055L │
│ │ 经营范围：一般项目：以自有资金从事投资活动；创业投资（限投资未上市企业）；社│
│ │会经济咨询服务；企业管理咨询；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；融资咨询服│
│ │务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动） │
│ │ 合伙人：杜建军持有51%财产份额，刘郁持有49%财产份额。 │
│ │ 2、主要财务数据：截至2023年9月30日，贺州信立达资产总额为1902.09万元，净资产 │
│ │为495.19万元；2022年度营业收入为0.00万元，净利润为-0.01万元。（以上财务数据未经 │
│ │审计） │
│ │ 3、近三年，除开展股权投资业务外，贺州信立达股权投资合伙企业（有限合伙）未开 │
│ │展其他业务。 │
│ │ 4、关联关系：杜建军先生、刘郁女士为公司控股股东、实际控制人，同时杜建军先生 │
│ │为公司董事长、总经理，贺州信立达股权投资合伙企业（有限合伙）为杜建军先生直接控制│
│ │的企业。 │
│ │ 5、截至本公告披露日，贺州信立达股权投资合伙企业（有限合伙）不是失信被执行人 │
│ │。 │
│ │ （二）刘若 │
│ │ 刘若，女，身份证号码：43300119**********，住所：广东省东莞市凤岗镇，与公司控│
│ │股股东、实际控制人刘郁女士为姐妹关系。截至本公告披露日，刘若女士不是失信被执行人│
│ │。 │
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【6.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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刘郁 1495.00万 3.27 21.15 2024-09-18
李光耀 327.00万 2.73 --- 2017-10-19
张正华 172.00万 1.43 --- 2017-09-08
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合计 1994.00万 7.43
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【质押明细】
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│公告日期 │2024-02-20 │质押股数(万股) │284.00 │
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│质押占所持股(%) │4.02 │质押占总股本(%) │0.62 │
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│股东名称 │刘郁 │
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│质押方 │招商证券股份有限公司 │
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│质押起始日 │2024-02-08 │质押截止日 │2024-11-22 │
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│实际解押日 │2024-09-13 │解押股数(万股) │284.00 │
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│质押说明 │2024年02月08日刘郁质押了284.0万股给招商证券股份有限公司 │
│ │深圳市超频三科技股份有限公司（以下简称“公司”）于近日接到公司控股股东、实际│
│ │控制人之一刘郁女士的通知，获悉刘郁女士将其持有的公司部分股份办理了质押展期的│
│ │业务 │
│ │深圳市超频三科技股份有限公司（以下简称“公司”）于近日接到公司控股股东、实际│
│ │控制人之一刘郁女士的通知，获悉刘郁女士将其持有的公司部分股份办理了质押展期的│
│ │业务 │
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│解押说明 │2024年09月13日刘郁解除质押284.0万股 │
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│公告日期 │2024-02-08 │质押股数(万股) │35.00 │
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│质押占所持股(%) │0.50 │质押占总股本(%) │0.08 │
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│股东名称 │刘郁 │
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│质押方 │招商证券股份有限公司 │
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│质押起始日 │2024-02-07 │质押截止日 │2025-09-05 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2024年02月07日刘郁质押了35.0万股给招商证券股份有限公司 │
│ │深圳市超频三科技股份有限公司（以下简称“公司”）于近日接到公司控股股东、实际│
│ │控制人之一刘郁女士的通知，获悉刘郁女士将其持有的公司部分股份办理了质押展期的│
│ │业务 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2024-02-06 │质押股数(万股) │100.00 │
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│质押占所持股(%) │1.41 │质押占总股本(%) │0.22 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │刘郁 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │招商证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-02-02 │质押截止日 │2024-11-22 │
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│实际解押日 │2024-09-13 │解押股数(万股) │100.00 │
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│质押说明 │2024年02月02日刘郁质押了100.0万股给招商证券股份有限公司 │
│ │深圳市超频三科技股份有限公司（以下简称“公司”）于近日接到公司控股股东、实际│
│ │控制人之一刘郁女士的通知，获悉刘郁女士将其持有的公司部分股份办理了质押展期的│
│ │业务 │
│ │深圳市超频三科技股份有限公司（以下简称“公司”）于近日接到公司控股股东、实际│
│ │控制人之一刘郁女士的通知，获悉刘郁女士将其持有的公司部分股份办理了质押展期的│
│ │业务 │
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│解押说明 │2024年09月13日刘郁解除质押100.0万股 │
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┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-02-06 │质押股数(万股) │100.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │1.41 │质押占总股本(%) │0.22 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │刘郁 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │招商证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-02-02 │质押截止日 │2025-09-05 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2024年02月02日刘郁质押了100.0万股给招商证券股份有限公司 │
│ │深圳市超频三科技股份有限公司（以下简称“公司”）于近日接到公司控股股东、实际│
│ │控制人之一刘郁女士的通知，获悉刘郁女士将其持有的公司部分股份办理了质押展期的│
│ │业务 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-02-06 │质押股数(万股) │215.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │3.04 │质押占总股本(%) │0.47 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │刘郁 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │招商证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-02-05 │质押截止日 │2025-09-05 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │---
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