资本运作☆ ◇300661 圣邦股份 更新日期：2026-11-11◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2017-05-22│ 29.82│ 4.07亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2017-09-05│ 29.82│ 2635.49万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2017-09-05│ 21.61│ 594.93万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2018-07-20│ 51.39│ 1478.75万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2018-12-17│ 43.13│ 618.72万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2019-09-03│ 78.78│ 505.26万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2019-11-15│ 32.91│ 604.01万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2020-09-10│ 52.19│ 502.08万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2021-09-03│ 34.46│ 512.34万│
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│股权激励和授予 │ 2021-10-09│ 14.07│ 581.02万│
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│股权激励和授予 │ 2022-04-19│ 133.00│ 7280.91万│
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│股权激励和授予 │ 2023-04-20│ 88.33│ 7486.82万│
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│股权激励和授予 │ 2024-04-15│ 101.98│ 57.04万│
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│股权激励和授予 │ 2024-04-19│ 67.62│ 7702.44万│
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│股权激励和授予 │ 2025-04-21│ 67.62│ 8095.02万│
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│股权激励和授予 │ 2026-04-14│ 78.09│ 2973.06万│
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【2.股权投资】
截止日期:2025-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│贝克微 │ 3506.81│ ---│ ---│ 1142.41│ 3129.61│ 人民币│
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【3.项目投资】
截止日期:2021-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│电源管理类模拟芯片│ 1.64亿│ ---│ 1.79亿│ 109.28│ 2.69亿│ 2021-12-31│
│开发及产业化项目 │ │ │ │ │ │ │
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│信号链类模拟芯片开│ 1.69亿│ 2400.00│ 1.78亿│ 105.25│ 1.18亿│ 2021-12-31│
│发及产业化项目 │ │ │ │ │ │ │
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│研发中心建设项目 │ 7432.18万│ 1627.75万│ 8121.48万│ 109.27│ ---│ 2021-12-31│
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】 暂无数据
【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】
截止日期:2026-06-30
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│圣邦微电子│江阴圣邦微│ 1.00亿│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │是 │
│（北京）股│电子制造有│ │ │ │ │担保 │ │ │
│份有限公司│限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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【9.重大事项】
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2026-10-30│银行借贷
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圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年10月29日召开的第五届
董事会第二十三次会议，审议通过了《关于公司就本次交易向银行申请并购贷款的议案》，同
意公司向银行申请并购贷款。具体内容公告如下：
一、本次并购贷款情况概述
公司于2026年10月26日召开的第五届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于现金收购
上海申矽凌微电子科技股份有限公司股份的议案》，拟使用自有资金、自筹资金及/或公司H股
上市募集资金以合计83269.8626万元人民币的价格收购上海申矽凌微电子科技股份有限公司（
以下简称“标的公司”）58.2878%的股份（以下简称“本次交易”）。本次交易完成后，公司
将成为标的公司的控股股东，标的公司将成为公司合并报表范围内的控股子公司。具体内容详
见公司于2026年10月26日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/new/index）上披露的《
关于现金收购上海申矽凌微电子科技股份有限公司股份的公告》（公告编号：2026-063）。
结合公司当前经营实际情况及资金使用安排，为优化融资结构、提高资金使用效率，公司
拟就本次交易向银行申请并购贷款且贷款比例不超过本次交易总价款的70%（即不超过人民币5
8288.9038万元），用于支付或置换收购标的公司股份的转让价款、相关费用等款项。具体贷
款金额、贷款利率、贷款期限等均以银行最终审批及签订的相关合同为准。
公司董事会授权管理层根据实际需要，在上述额度范围内，全权办理银行业务申请并签署
相关合同文件等事宜。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《圣邦微电子（北京）
股份有限公司章程》等相关规定，上述申请并购贷款事项，不构成关联交易，并且在公司董事
会审批权限范围内，无需提交股东会审议。
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2026-10-26│收购兼并
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1．圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）拟使用自有资金、自筹资金
及/或公司H股上市募集资金以合计83269.8626万元人民币的价格收购上海申矽凌微电子科技股
份有限公司（以下简称“标的公司”）58.2878%的股份。本次交易完成后，公司将成为标的公
司的控股股东，标的公司将成为公司合并报表范围内的控股子公司。
2．本次股权收购事项不构成关联交易，不属于《上市公司重大资产重组管理办法》规定
的重大资产重组，本次交易属于董事会审批权限范围，无需提交公司股东会审议。
3．本次交易完成后将在公司的合并资产负债表中形成一定金额的商誉，如果未来标的公
司行业景气度或标的公司自身因素等原因导致其未来的经营状况未达预期，则公司存在商誉减
值风险，从而对公司经营业绩产生不利影响。4．本次交易完成后，公司将对标的公司进行相
关整合，整合能否顺利实施以及整合效果能否达到预期存在一定的不确定性。敬请广大投资者
注意投资风险。
一、交易概述
1．本次交易基本情况
为进一步优化公司业务结构和延伸产业布局，公司拟使用自有资金、自筹资金及/或H股募
集资金以现金方式受让上海霏雨企业管理咨询合伙企业（有限合伙）、上海金若波投资管理有
限公司等27方（以下合称“转让方”）合计持有的标的公司58.2878%的股份，交易对价合计为
83269.8626万元（以下简称“本次交易”或者“本次股份转让”）。本次交易完成后，公司将
成为标的公司的控股股东，标的公司将成为公司合并报表范围内的控股子公司。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规及《公司章程》的规定，本次交易不构成
关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
2．本次交易审议情况
2026年10月26日，公司召开第五届董事会第二十二次会议，审议通过《关于现金收购上海
申矽凌微电子科技股份有限公司股份的议案》，同意本次交易，授权公司经营层具体办理与本
次交易相关的包括但不限于工商变更等在内的任何手续并签署相应文件，并与相关方签署《股
份转让协议》。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》的相关规定，本次交易属于
董事会审批权限范围，无需提交公司股东会审议。
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2026-10-23│对外投资
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一、参与认购投资基金份额情况概述
为促进公司长远发展，充分借助专业投资机构的力量及资源优势，进一步拓宽公司行业领
域及提升综合竞争力，在不影响公司日常经营及发展、有效控制投资风险的前提下，圣邦微电
子（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）作为有限合伙人以自有资金人民币2亿元参与
认购南京源峰磐茂股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“合伙企业”）的基金份额
。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
2号——创业板上市公司规范运作》以及《圣邦微电子（北京）股份有限公司章程》等相关规
定，本次参与认购投资基金份额无需提交公司董事会或股东会审议。本次参与认购投资基金份
额不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、合作方的基本情况
（一）普通合伙人基本情况
机构名称：南京源峰瑞卓企业管理合伙企业（有限合伙）
统一社会信用代码：91320105MAKHYKGU6W
企业类型：有限合伙企业
执行事务合伙人：天津镕卓企业管理有限公司
注册地址：南京市建邺区永初路8号T4栋11层1101-61室
注册资本：2600万元人民币
成立日期：2026-07-06
营业期限：2026-07-06至无固定期限
合伙人信息：天津镕卓企业管理有限公司出资占比61.5385%；天津镕升企业管理有限公司
出资占比38.4615%。
主要投资领域（经营范围）：一般项目：企业管理；以自有资金从事投资活动；自有资金
投资的资产管理服务；企业管理咨询（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经
营活动）
（二）管理人基本情况
机构名称：北京磐茂投资管理有限公司
统一社会信用代码：91110116MA01A6XW0R
企业类型：有限责任公司（自然人投资或控股）
法定代表人：田宇
注册地址：北京市东城区金宝街89号金宝大厦15层01号
注册资本：10000万元人民币
成立日期：2018-01-31
营业期限：2018-01-31至无固定期限
股东信息：聂磊持股35%、田宇持股35%、何勇兵持股10%、尹奇持股10%、唐柯持股10%。
主要投资领域（经营范围）：投资管理。（1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集
资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所
投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收
益；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依
批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
登记备案情况：北京磐茂投资管理有限公司已在中国证券投资基金业协会登记为私募股权
、创业投资基金管理人，登记编号：P1067897。
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2026-09-22│其他事项
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1、本次归属激励对象人数：245人。
2、本次归属股票数量：380,722股，占本次归属前公司总股本比例约为0.06%。
3、本次归属股票上市流通时间：2026年9月24日。
4、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。圣邦微电子（北京）股份有
限公司（以下简称“公司”）于2026年5月11日召开第五届董事会第十七次会议审议通过《关
于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第四个归属期归属条件成就的议案》。近日，公司
已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成本次股份归属及上市的相关手续。
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2026-09-22│其他事项
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圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年9月17日召开第五届董
事会第二十一次会议审议并通过了《关于注销部分股票期权及作废部分限制性股票的议案》。
根据公司《2023年股票期权激励计划》的规定，因首次授予部分第二个行权期已于2026年9月1
1日届满，公司需注销前述当期已到期但未行权的406份股票期权。根据公司《2025年第二期股
票期权激励计划》的规定，因预留授予部分的两名激励对象因个人原因离职，已不符合有关激
励对象的要求，公司需注销前述激励对象已获授但不符合行权条件的5200份股票期权。具体内
容详见公司于2026年9月17日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/new/index）上披露
的《关于注销部分股票期权及作废部分限制性股票的公告》（公告编号：2026-057）。
经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，截止2026年9月22日，上述股票
期权注销事宜均已办理完成。本次股票期权注销不会对公司总股本造成影响。
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2026-09-17│其他事项
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圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年9月17日召开第五届董
事会第二十一次会议审议并通过了《关于注销部分股票期权及作废部分限制性股票的议案》，
上述议案涉及公司《2021年限制性股票激励计划》《2023年股票期权激励计划》《2025年第二
期股票期权激励计划》。
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2026-09-04│其他事项
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圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年8月28日召开第五届董
事会第二十次会议审议并通过了《关于注销部分股票期权的议案》。根据公司《2022年股票期
权激励计划》的规定，因首次授予部分的十六名激励对象因个人原因离职，已不符合有关激励
对象的要求，公司需注销前述激励对象已获授但不符合行权条件的43004份股票期权。根据公
司《2023年股票期权激励计划》的规定，因首次授予部分的十四名激励对象因个人原因离职，
已不符合有关激励对象的要求，以及三名激励对象个人绩效考核结果为“合格”，公司需注销
前述已获授但不符合行权条件的96139份股票期权；因预留授予部分的九名激励对象因个人原
因离职，已不符合有关激励对象的要求，两名激励对象个人绩效考核结果为“合格”，以及预
留授予部分第一个行权期已于2026年8月28日届满，公司需注销前述已获授但不符合行权条件
以及当期已到期但未行权的合计53622份股票期权。根据公司《2025年第二期股票期权激励计
划》的规定，因首次授予部分的二十三名激励对象因个人原因离职，已不符合有关激励对象的
要求，以及三名激励对象个人绩效考核结果为“合格”，公司需注销前述已获授但不符合行权
条件的121620份股票期权。具体内容详见公司于2026年8月29日在巨潮资讯网（http://www.cn
info.com.cn/new/index）上披露的《关于注销部分股票期权的公告》（公告编号：2026-052
）
经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，截止2026年9月4日，上述股票期
权注销事宜均已办理完成。本次股票期权注销不会对公司总股本造成影响。
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2026-08-29│其他事项
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1、首次授予部分股票期权第三个行权期符合行权条件的激励对象人数为1014人，可行权
的股票期权数量合计为2594286份，约占公司目前总股本的比例为0.38%；预留授予部分股票期
权第二个行权期符合行权条件的激励对象人数为443人，可行权的股票期权数量合计为603484
份，约占公司目前总股本的比例为0.09%；上述可行权的股票期权若全部行权，公司股份仍具
备上市条件。
2、本次行权采用自主行权模式。
3、本次行权事宜需在有关机构的手续办理结束后方可行权，届时将另行公告，敬请投资
者注意。
圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）2023年股票期权激励计划（以下
简称“激励计划”）首次授予部分第三个行权期及预留授予部分第二个行权期可行权的条件已
满足，经第五届董事会第二十次会议审议通过，目前激励计划首次授予的1014名激励对象在第
三个行权期可行权股票期权数量合计为2594286份，预留授予的443名激励对象在第二个行权期
可行权股票期权数量合计为603484份。
四、公司2023年股票期权激励计划首次授予部分第三个行权期及预留授予
部分第二个行权期的行权安排
1、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股。
2、由于首次授予的三名激励对象个人绩效考核结果为“合格”，其已获授
但不符合行权条件的股票期权将由公司注销。因此，首次授予部分第三个行权期可行权的
激励对象共计1014人，可行权的股票期权数量合计为2594286份，约占公司目前总股本的0.38%
。
3、由于预留授予的两名激励对象个人绩效考核结果为“合格”，其已获授
但不符合行权条件的股票期权将由公司注销。因此，预留授予部分第二个行权期可行权的
激励对象共计443人，可行权的股票期权数量合计为603484份，约占公司目前总股本的0.09%。
4、首次授予部分第三个行权期可行权股票期权的行权价格为50.34元/份；预留授予部分
第二个行权期可行权股票期权的行权价格为44.26元/份。若在行权前公司有派息、资本公积金
转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，股票期权数量和行权价格将进行相
应调整。
5、本次股票期权采用自主行权模式，首次授予部分第三个行权期限自自主行权审批手续
办理完毕之日始至2027年9月10日当日止；预留授予部分第二个行权期限自自主行权审批手续
办理完毕之日始至2027年8月27日当日止。
6、可行权日：可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：
（1）公司年度报告、半年度报告公告前十五日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预
约公告日前十五日起算；
（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；
（3）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日起或
者在决策过程中，至依法披露之日止；
（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。
如相关法律、行政法规、部门规章对不得行权的期间另有新的规定的，则以新的相关规定
为准。
月买卖公司股票情况的说明
公司董事、持股5%以上股东未参与本激励计划，参与本激励计划的高级管理人员在行权前
6个月不存在卖出公司股票的情形。
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2026-08-29│其他事项
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圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年8月28日召开第五届董
事会第二十次会议审议并通过了《关于注销部分股票期权的议案》，上述议案涉及公司《2022
年股票期权激励计划》《2023年股票期权激励计划》《2025年第二期股票期权激励计划》，现
将有关事项说明如下：一、股权激励计划已履行的审批程序
(一)2022年股票期权激励计划
1、2022年8月1日，公司召开第四届董事会第九次会议、第四届监事会第八次会议审议通
过了《关于<圣邦微电子（北京）股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的
议案》等相关议案。公司独立董事发表了同意的独立意见。
2、2022年8月2日至2022年8月11日，公司对本激励计划拟首次授予激励对象的姓名和职务
在公司内部进行了公示。在公示期限内，公司监事会未收到任何异议。2022年8月11日，公司
监事会发表了《监事会关于2022年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示
情况说明》。
3、2022年8月17日，公司2022年第一次临时股东大会审议通过了《关于<圣邦微电子（北
京）股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，公司实
施本激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股
票期权，并办理授予所必需的全部事宜。
4、2022年8月17日，公司第四届董事会第十次会议和第四届监事会第九次会议审议通过了
《关于向激励对象首次授予2022年股票期权的议案》。监事会对首次授予激励对象名单再次进
行了核实并发表了同意的意见；公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合
法、有效，确定的授予日符合相关规定。
5、2022年10月12日，公司发布了《关于2022年股票期权激励计划首次授予登记完成的公
告》，公司完成了首次授予的股票期权在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的登记手
续，向631名激励对象授予380.70万份股票期权，行权价格为133.00元/份。
6、2023年4月21日，公司第四届董事会第十三次会议和第四届监事会第十二次会议审议通
过了《关于注销公司2022年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》，决定对首次授
予部分的十一名激励对象已获授但尚未行权的102300份股票期权予以注销。本次注销事宜经中
国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，于2023年4月27日办理完成。
7、2023年6月27日，公司第四届董事会第十四次会议和第四届监事会第十三次会议审议通
过了《关于调整2018年股票期权激励计划、2021年限制性股票激励计划及2022年股票期权激励
计划授予权益数量及价格的议案》。公司独立董事发表了同意的独立意见，监事会对调整事项
进行了审核并发表了核查意见。
8、2024年4月26日，公司第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第十七次会议审议通
过了《关于注销部分股票期权及作废部分限制性股票的议案》。
本次注销事宜经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，于2024年5月8日办
理完成。
9、2024年6月19日，公司第四届董事会第十九次会议和第四届监事会第十八次会议审议通
过了《关于调整公司股权激励计划授予价格的议案》《关于注销部分股票期权及作废部分限制
性股票的议案》。监事会对上述事项进行了审核并发表了核查意见。本次注销事宜经中国证券
登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，于2024年6月24日办理完成。
10、2024年10月11日，公司第五届董事会第二次会议和第五届监事会第二次会议审议通过
了《关于公司2022年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期可行权的议案》。监事会对
上述事项进行了审核并发表了核查意见。
11、2024年12月20日，公司第五届董事会第四次会议和第五届监事会第四次会议审议通过
了《关于注销部分股票期权的议案》。监事会对上述事项进行了审核并发表了核查意见。本次
注销事宜经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，于2024年12月26日办理完成
。
12、2025年4月28日，公司第五届董事会第六次会议和第五届监事会第六次会议审议通过
了《关于注销部分股票期权及作废部分限制性股票的议案》。监事会对上述事项进行了审核并
发表了核查意见。本次注销事宜经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，于20
25年5月13日办理完成。
13、2025年6月20日，公司第五届董事会第十次会议和第五届监事会第十次会议审议通过
了《关于调整公司股权激励计划相关事项的议案》。监事会对上述事项进行了审核并发表了核
查意见。
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2026-07-23│价格调整
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一、悉数行使超额配售权情况
经香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）批准，圣邦微电子（北京）股份
有限公司（以下简称“公司”）发行的54001200股H股股票（行使超额配售权之前）已于2026
年6月26日在香港联交所主板挂牌并上市交易（以下简称“本次发行上市”）。公司H股股票中
文简称为“聖邦股份”，英文简称为“SGMICRO”，股份代号为“3661”。具体内容详见公司
于2026年6月26日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/new/index）上披露的《关于境
外上市股份（H股）挂牌并上市交易的公告》（公告编号：2026-042）。
根据本次发行上市方案，公司同意由整体协调人（为其本身及代表国际包销商）于2026年
7月23日悉数行使超额配售权，按每股H股股份85.20港元（即全球发售项下每股H股股份的发售
价，不包括1.0%经纪佣金、0.0027%香港证券及期货事务监察委员会交易征费、0.00565%香港
联交所交易费及0.00015%香港会计及财务汇报局交易征费）发行8100100股H股股份。前述超额
配售权悉数行使后，本次发行的H股由54001200股增加至62101300股。香港联交所已批准该等
超额配售股份上市及买卖，预计将于2026年7月28日（星期二）上午9时开始在香港联交所主板
上市及买卖。
本次悉数行使超额配售权后。
（2）假设紧随超额配售权完成后已发行A股总股本维持不变。
经扣除公司就悉数行使超额配售权而应付的包销费用及佣金以及其他估计开支后，公司将
因发行超额配售股份而收取的额外募集资金净额约为681.8百万港元。公司将按招股章程“未
来计划及所得款项用途—所得款项用途”一节所载的用途按比例使用额外募集资金净额。
二、稳定价格行动及稳定价格期结束情况
本次发行上市有关全球发售的稳定价格期已于2026年7月23日（星期四）（即递交香港公
开发售申请截止日期后第30日）结束。
1、在国际发售中超额分配合计8100100股H股股份，占全球发售初步可供认购发售股份总
数（行使超额配售权之前）的比例约15%；
2、于稳定价格期间，稳定价格经办人并无为稳定价格而在市场上买卖任何H股；
3、整体协调人（为其本身及代表国际包销商）于2026年7月23日（星期四）按每股H股股
份85.20港元的价格（即全球发售项下每股H股股份的发售价，不包括经纪佣金、香港证券及期
货事务监察委员会交易征费、香港会计及财务汇报局交易征费及香港联交所交易费）悉数行使
超额配售权，涉及H股股份合计8100100股，以协助向同意延迟交付其根据全球发售认购的相关
发售股份的承配人交付部分H股。
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2026-06-26│其他事项
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圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）正在进行申请境外发行股份（H
股）并在香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）主板挂牌上市（以下简称“本
次发行并上市”）的相关工作。
公司本次全球发售H股总数为54001200股（行使超额配售权之前）。其中，香港公开发售5
400200股，约占全球发售总数的10%；国际发售48601000股，约占全球发售总数的90%。根据每
股H股发售价85.20港元计算，经扣除全球发售相关承销佣金及其他估计费用后，并假设超额配
售权未获行使，公司将收取的全球发售所得款项净额估计约为45亿港元。
经香港联交所批准，公司本次发行上市的54001200股H股股票（行使超额配售权之前）于2
026年6月26日在香港联交所主板挂牌上市交易。公司H股股票中文简称为“聖邦股份”，英文
简称为“SGMICRO”，股份代号为“3661”。
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2026-06-24│其他事项
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圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）正在进行申请境外发行股份（H
股）并在香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）主板挂牌上市（以下简称“本
次发行并上市”）的相关工作。
本次拟发行的H股股份的认购对象仅限于符合相应条件的境外投资者及依据中国相关法律
法规有权进行境外证券投资管理的境内证券经营机构和合格境内机构投资者及其他符合监管规
定的投资者。因此，本公告仅为A股投资者及时了解公司本次发行并上市的相关信息而作出，
并不构成亦不得被视为是对任何个人或实体收购、购买或认购公司任何证券的要约或要约邀请
。
公司已确定本次H股发行的最终价格为每股85.20港元（不包括1.0%经纪佣金、0.0027%香
港证券及期货事务监察委员会交易征费、0.00565%香港联交所交易费及0.00015%香港会计及财
务汇报局交易征费）。
公司本次发行的H股预计于2026年6月26日在香港联交所主板挂牌并开始上市交易。
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2026-06-08│其他事项
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1、首次授予部分股票期权第一个行权期符合行权条件的激励对象人数为1428人，可行权
的股票期权数量合计为2853079份，约占公司目前总股本的比例为0.46%。上述可行权的股票期
权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。
2、本次行权采用自主行权模式。
3、本次行权事宜需在有关机构的手续办理结束后方可行权，届时将另行公告，敬请投资
者注意。
圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）2025年第二期股票期权激励计划
（以下简称“本激励计划”）首次授予部分第一个行权期可行权的条件已满足，经第五届董事
会第十八次会议审议通过，目前激励计划首次授予的1428名激励对象在第一个行权期可行权股
票期权数量合计为2853079份，现对相关事项说明如下：
一、2025年第二期股票期权激励计划简述及已履行的审议程序
(一)激励计划简述
1、激励工具：股票期权
2、标的股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票
3、首次授予部分行权价格：72.60元/份（调整前）
4、激励对象为公司公告本激励计划时在公司（含下属分、子公司，下同）任职的高级管
理人员、核心管理人员及核心技术（业务）骨干（不包括独立董事，不包括单独或合计持有公
司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女）。
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2026-06-04│其他事项
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圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）正在进行申请境外发行股份（H
股）并在香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）主板挂牌上市（以下简称“本
次发行并上市”）的相关工作。2025年9月28日，公司向香港联交所递交了本次发行并上市的
申请，并于同日在香港联交所网站刊登了本次发行并上市的申请资料。根据本次发行及上市的
时间安排及香港联交所的相关规定，公司于2026年4月1日向香港联交所更新递交了本次发行并
上市的申请，并于同日在香港联交所网站刊登了本次发行并上市的更新申请资料。具体内容详
见公司分别于2025年9月29日、2026年4月2日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/new/
index）上披露的《关于向香港联交所递交境外上市股份（H股）发行并上市申请并刊发申请资
料的公告》（公告编号：2025-097）、《关于向香港联交所递交境外上市股份（H股）发行并
上市申请的进展公告》（公告编号：2026-018）。2026年3月26日，公司收到中国证券监督管
理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于圣邦微电子（北京）股份有限公司境外发
行上市备案通知书》（国合函〔2026〕673号），中国证监会对公司本次发行上市备案信息予
以确认。具体内容详见公司于2026年4月1日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/new/i
ndex）上披露的《关于发行境外上市股份（H股）获得中国证监会备案的公告》（公告编号：2
026-017）。2026年5月14日，香港联交所上市委员会举行上市聆讯，审议了公司本次发行并上
市的申请。具体内容详见公司于2026年5月15日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/ne
w/index）上披露的《关于香港联交所审议公司发行H股的公告》（公告编号：2026-031）。根
据本次发行并上市的时间安排，公司按照有关规定在香港联交所网站刊登本次发行并上市聆讯
后资料集，该聆讯后资料集为公司根据香港联交所、香港证券及期货事务监察委员会的要求而
刊发，刊发目的仅为提供资讯予香港公众人士和合资格的投资者，除此之外并无任何其他目的
。同时，该聆讯后资料集为草拟版本，其所载资料可能会适时作出更新和变动。鉴于聆讯后资
料集的刊发目的仅为提供资讯予香港公众人士和合资格的投资者，公司将不会在境内证券交易
所的网站和符合监管机构规定条件的媒体上刊登该聆讯后资料集，但为使境内投资者及时了解
该聆讯后资料集披露的本次发行并上市以及公司的其他相关信息，现提供该聆讯后资料集在香
港联交所网站的查询链接供查阅：https://www1.hkexnews.hk/app/sehk/2026/108394/docume
nts/sehk26060400037_c.pdf
英文：
https://www1.hkexnews.hk/app/sehk/2026/108394/documents/sehk26060400038.pdf
需要特别予以说明的是，本公告仅为境内投资者及时了解本次发行并上市的相关信息而作
出。公司本次发行并上市尚需取得香港证券及期货事务监察委员会和香港联交所等相关监管机
构的批准和/或核准，并需综合考虑市场情况以及其他因素方可实施，尚存在不确定性。公司
将根据相关法律法规以及本次发行并上市的相关进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投
资者注意投资风险。
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2026-05-20│其他事项
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1、股票期权代码：036633
2、股票期权简称：圣邦JLC10
3、预留授予登记数量：3249900份
4、预留授予登记人数：435人
5、预留授予日：2026年3月27日
6、预留授予登记完成日：2026年5月20日
7、预留授予股票期权有效期：60个月根据《上市公司股权激励管理办法》《圣邦微电子
（北京）股份有限公司2025年股票期权激励计划》（以下简称“激励计划”）以及深圳证券交
易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关业务规则的规定，圣邦微电子（北京）
股份有限公司（以下简称“公司”）已完成激励计划预留授予登记工作。
一、激励计划已履行的审批程序
第五次会议审议通过了《关于<圣邦微电子（北京）股份有限公司2025年股票期权激励计
划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。
在公示期限内，公司监事会未收到任何异议。2025年4月30日，公司监事会发表了《监事
会关于2025年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
<圣邦微电子（北京）股份有限公司2025年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》
等相关议案，公司实施2025年股票期权激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励
对象符合条件时向激励对象授予股票期权，并办理授予所必需的全部事宜。
次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予2025年股票期权的议案》。该议案已经董事
会薪酬与考核委员会审议通过，监事会对首次授予激励对象名单进行了核实并发表了同意的意
见。
次会议审议通过了《关于调整公司股权激励计划相关事项的议案》。监事会对上述事项进
行了审核并发表了核查意见。
向激励对象授予预留股票期权的议案》。该议案已经董事会薪酬与考核委员会审议通过，
并已对预留授予激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
调整公司股权激励计划相关事项的议案》《关于公司2025年股票期权激励计划首次授予部
分第一个行权期可行权的议案》。董事会薪酬与考核委员会对上述事项进行了审核并发表了核
查意见。
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2026-05-20│其他事项
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1、股票期权代码：036634
2、股票期权简称：圣邦JLC11
3、预留授予登记数量：3,301,800份
4、预留授予登记人数：496人
5、预留授予日：2026年3月27日
6、预留授予登记完成日：2026年5月20日
7、预留授予股票期权有效期：60个月根据《上市公司股权激励管理办法》《圣邦微电子
（北京）股份有限公司2025年第二期股票期权激励计划》（以下简称“激励计划”）以及深圳
证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关业务规则的规定，圣邦微电子（
北京）股份有限公司（以下简称“公司”）已完成激励计划预留授予登记工作。
一、激励计划已履行的审批程序
第八次会议审议通过了《关于<圣邦微电子（北京）股份有限公司2025年第二期股票期权
激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。
在公示期限内，公司监事会未收到任何异议。2025年6月5日，公司监事会发表了《监事会关于
2025年第二期股票期权激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
于<圣邦微电子（北京）股份有限公司2025年第二期股票期权激励计划（草案）>及其摘要
的议案》等相关议案，公司实施2025年第二期股票期权激励计划获得批准，董事会被授权确定
授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权，并办理授予所必需的全部事宜。
次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予2025年第二期股票期权的议案》。该议案已
经董事会薪酬与考核委员会审议通过，监事会对首次授予激励对象名单进行了核实并发表了同
意的意见。
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2026-05-15│其他事项
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圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）正在申请境外发行股份（H股）
并在香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）主板挂牌上市（以下简称“本次发
行并上市”）。香港联交所上市委员会于2026年5月14日举行上市聆讯，审议公司本次发行并
上市的申请。
公司本次发行并上市的联席保荐人已于2026年5月15日收到香港联交所向其发出的信函，
其中指出香港联交所上市委员会已审阅公司的上市申请，但该信函不构成正式的上市批准，香
港联交所仍有对公司的上市申请提出进一步意见的权力。
公司本次发行并上市尚需取得香港证券及期货事务监察委员会和香港联交所等相关监管机
构的批准和/或核准，并需综合考虑市场情况以及其他因素方可实施，尚存在不确定性。公司
将根据相关法律法规以及本次发行并上市的相关进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投
资者注意投资风险。
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2026-05-11│其他事项
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1、首次授予部分股票期权第一个行权期符合行权条件的激励对象人数为15人，可行权的
股票期权数量合计为74188份，约占公司目前总股本的比例为0.01%。上述可行权的股票期权若
全部行权，公司股份仍具备上市条件。
2、本次行权采用自主行权模式。
3、本次行权事宜需在有关机构的手续办理结束后方可行权，届时将另行公告，敬请投资
者注意。
圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）2025年股票期权激励计划（以下
简称“激励计划”）首次授予部分第一个行权期可行权的条件已满足，经第五届董事会第十七
次会议审议通过，目前激励计划首次授予的15名激励对象在第一个行权期可行权股票期权数量
合计为74188份，现对相关事项说明如下：
一、2025年股票期权激励计划简述及已履行的审议程序
(一)激励计划简述
1、激励工具：股票期权
2、标的股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。
3、首次授予部分行权价格：96.00元/份（调整前）
4、激励对象为公司公告本激励计划时在公司（含下属分、子公司，下同）任职的高级管
理人员、核心管理人员及核心技术（业务）骨干（不包括独立董事，不包括单独或合计持有公
司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女）。
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2026-05-11│其他事项
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2026年4月20日，公司2025年度股东会审议通过了《关于2025年度利润分配预案的议案》
。2026年4月27日，公司发布了《2025年年度权益分派实施公告》，2025年年度权益分派实施
方案为：以公司现有总股本620674702股为基数，向全体股东每10股派2.00元人民币现金（含
税），不送红股，不以资本公积金转增股本。2026年5月8日，公司权益分派实施完毕。根据《
上市公司股权激励管理办法》以及公司《2021年限制性股票激励计划》《2022年股票期权激励
计划》《2023年股票期权激励计划》《2025年股票期权激励计划》《2025年第二期股票期权激
励计划》的相关规定，应对股权激励计划授予/行权价格进行相应调整。
(一)2021年限制性股票激励计划授予价格的调整
派息时的调整方法为：P＝P0-V
其中：P0为调整前的限制性股票授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。
预留授予限制性股票的授予价格=78.29-0.2=78.09元/股
(二)2022年股票期权激励计划行权价格的调整
派息时的调整方法为：P＝P0-V
其中：P0为调整前的股票期权行权价格；V为每股的派息额；P为调整后的行权价格。
首次授予股票期权的行权价格=78.29-0.2=78.09元/份
(三)2023年股票期权激励计划行权价格的调整
派息时的调整方法为：P＝P0-V
其中：P0为调整前的股票期权行权价格；V为每股的派息额；P为调整后的行权价格。
首次授予股票期权的行权价格=50.54-0.2=50.34元/份
预留授予股票期权的行权价格=44.46-0.2=44.26元/份
(四)2025年股票期权激励计划行权价格的调整
派息时的调整方法为：P＝P0-V
其中：P0为调整前的股票期权行权价格；V为每股的派息额；P为调整后的行权价格。
首次授予股票期权的行权价格=73.69-0.2=73.49元/份
预留授予股票期权的行权价格=58.00-0.2=57.80元/份
(五)2025年第二期股票期权激励计划行权价格的调整
派息时的调整方法为：P＝P0-V
其中：P0为调整前的股票期权行权价格；V为每股的派息额；P为调整后的行权价格。
首次授予股票期权的行权价格=55.69-0.2=55.49元/份
预留授予股票期权的行权价格=58.00-0.2=57.80元/份
根据公司2021年第一次临时股东大会、2022年第一次临时股东大会、2023年第一次临时股
东大会、2025年第一次临时股东大会及2025年第二次临时股东大会的授权，本次调整属于授权
范围内事项，经公司董事会审议通过即可，无需再次提交股东会审议。
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2026-05-11│其他事项
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1、预留授予部分第四个归属期符合归属条件的激励对象共计250人，拟归属数量共387002
股，归属价格为78.09元/股。
2、归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。
圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年5月11日召开第五届董
事会第十七次会议审议通过《关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第四个归属期归属
条件成就的议案》，现将相关事项公告如下：
一、激励计划简述
（一）标的股票来源
本激励计划采取的激励工具为第二类限制性股票，涉及的标的股票来源为公司向激励对象
定向发行公司A股普通股股票。
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2026-04-20│其他事项
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1、会议召集人：公司董事会
2、会议召开时间：
（1）现场会议召开时间：2026年4月20日（星期一）下午14:30。
（2）网络投票时间：2026年4月20日；其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票
的时间为：2026年4月20日9:15-9:25、9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联
网投票系统进行投票的具体时间为：2026年4月20日9:15-15:00期间的任意时间。
3、会议召开方式：本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式，公司将通过深圳证
券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形
式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。参加股东会的方式：公
司股东只能选择现场投票（现场投票可以委托代理人代为投票）和网络投票中的一种表决方式
，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票表决结果为准。
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2026-04-15│其他事项
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圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年3月27日召开第五届董
事会第十五次会议审议并通过了《关于注销部分股票期权的议案》。根据公司《2022年股票期
权激励计划》的规定，因公司业绩达到考核目标的触发值但未达到目标值，公司需注销涉及的
583名激励对象已获授但不符合行权条件的333899份股票期权。根据公司《2023年股票期权激
励计划》的规定，因首次授予部分的十三名激励对象因个人原因离职，公司需注销上述已获授
但不符合行权条件的65605份股票期权；因预留授予部分的十六名激励对象因个人原因离职，
以及两名激励对象个人绩效考核结果为“合格”，公司需注销上述已获授但不符合行权条件的
94188份股票期权。根据公司《2025年第二期股票期权激励计划》的规定，因首次授予部分的
二十三名激励对象因个人原因离职，公司需注销上述已获授但不符合行权条件的151840份股票
期权。具体内容详见公司于2026年3月28日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/new/in
dex）上披露的《关于注销部分股票期权的公告》（公告编号：2026-013）。
经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，截止2026年4月14日，上述股票
期权注销事宜均已办理完成。本次股票期权注销不会对公司总股本造成影响。
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2026-04-09│其他事项
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1、本次归属激励对象人数：3人
2、本次归属股票数量：3361股，占本次归属前公司总股本比例约为0.0005%。
3、本次归属股票上市流通时间：2026年4月13日。
4、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。圣邦微电子（北京）股份有
限公司（以下简称“公司”）于2025年6月20日召开第五届董事会第十次会议审议通过了《关
于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期归属条件成就的议案》。近日，公司
已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成本次股份归属及上市的相关手续。
（一）标的股票来源
本激励计划采取的激励工具为第二类限制性股票，涉及的标的股票来源为公司向激励对象
定向发行公司A股普通股股票。
二、股权激励计划已履行的审批程序
于<圣邦微电子（北京）股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议
案》等相关议案。同日，公司第三届监事会第十八次会议审议通过相关议案并发表同意的意见
，公司独立董事发表了独立意见。
2021年4月15日，公司监事会发表了《监事会关于2021年限制性股票激励计划激励对象名
单的审核意见及公示情况说明》。
第十九次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予2021年限制性股票的议案》。监事会
对首次授予激励对象名单再次进行了核实并发表了同意的意见；公司独立董事对此发表了独立
意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。
第二十二次会议审议通过了《关于调整2017年限制性股票与股票期权激励计划、2018年股
票期权激励计划及2021年限制性股票激励计划授予权益数量及价格的议案》，独立董事发表了
同意的独立意见，监事会对调整事项进行了审核并发表了核查意见。
次会议审议通过了《关于向激励对象授予2021年预留限制性股票的议案》。监事会对预留
授予激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见；公司独立董事对此发表了独立意见，认为
激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。
次会议审议通过了《关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股
票的议案》、《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议
案》。公司独立董事发表了独立意见，监事会对首次授予部分第一个归属期的归属名单进行核
实并发表了核查意见。
次会议审议通过了《关于调整2018年股票期权激励计划及2021年限制性股票激励计划授予
权益数量及价格的议案》。公司独立董事发表了同意的独立意见，监事会对调整事项进行了审
核并发表了核查意见。
十二次会议审议通过了《关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制
性股票的议案》《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就的
议案》《关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》。
公司独立董事发表了同意的独立意见，监事会对首次授予部分第二个归属期的归属名单及预留
授予部分第一个归属期的归属名单进行核实并发表了核查意见。
十三次会议审议通过了《关于调整2018年股票期权激励计划、2021年限制性股票激励计划
及2022年股票期权激励计划授予权益数量及价格的议案》。公司独立董事发表了同意的独立意
见，监事会对调整事项进行了审核并发表了核查意见。
第十七次会议审议通过了《关于注销部分股票期权及作废部分限制性股票的议案》。监事
会对上述事项进行了审核并发表了核查意见。
第十八次会议审议通过了《关于调整公司股权激励计划授予价格的议案》《关于注销部分
股票期权及作废部分限制性股票的议案》《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三
个归属期归属条件成就的议案》。监事会对上述事项进行了审核并发表了核查意见。
第二次会议审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期归属
条件成就的议案》。监事会对上述事项进行了审核并发表了核查意见。六次会议审议通过了《
关于注销部分股票期权及作废部分限制性股票的议案》《关于2021年限制性股票激励计划首次
授予部分第四个归属期归属条件成就的议案》。监事会对上述事项进行了审核并发表了核查意
见。
十次会议审议通过《关于调整公司股权激励计划相关事项的议案》《关于2021年限制性股
票激励计划预留授予部分第三个归属期归属条件成就的议案》。监事会对上述事项进行了审核
并发表了核查意见。
第十一次会议审议通过了《关于注销部分股票期权及作废部分限制性股票的议案》。监事
会对上述事项进行了审核并发表了核查意见。
四、激励计划设定的预留授予部分第三个归属期归属条件成就的说明
根据公司《2021年限制性股票激励计划》的规定，预留授予部分第三个归属期自预留授予
之日起36个月后的首个交易日起至预留授予之日起48个月内的最后一个交易当日止，归属比例
为获授限制性股票总数的26%。
公司本激励计划预留授予日为2022年4月14日，预留授予的限制性股票第三个等待期已经
届满。
限制性股票归属条件成就的说明：
综上所述，董事会认为公司《2021年限制性股票激励计划》预留授予限制性股票的第三个
归属期归属条件已经成就，根据公司2021年第一次临时股东大会的授权，公司董事会将按照相
关规定办理预留授予部分第三个归属期的369260股限制性股票的归属相关事项，未达到归属条
件的限制性股票将由公司作废。
五、2021年限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期归属的具体情
况
1、第三个归属期归属人数：3人。
2、第三个归属期归属数量：3361股。
3、授予价格：78.29元/股。
4、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。
5、在办理股份归属登记期间，有252名激励对象因个人原因自愿全部放弃预留授予部分第
三个归属期已获授但尚未办理归属登记的限制性股票合计365899股，由公司作废处理。因此，
预留授予部分第三个归属期实际办理归属人数为3人，实际归属数量为3361股。
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2026-04-01│增发发行
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圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）正在进行申请境外发行股份（H
股）并在香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）主板挂牌上市（以下简称“本
次发行并上市”或者“本次境外发行上市”）的相关工作。公司于近日收到中国证券监督管理
委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于圣邦微电子（北京）股份有限公司境外发行
上市备案通知书》（国合函〔2026〕673号）（以下简称“备案通知书”）。备案通知书主要
内容如下：
一、公司拟发行不超过125497800股境外上市普通股并在香港联合交易所上市。
二、自备案通知书出具之日起至本次境外发行上市结束前，公司如发生重大事项，应根据
境内企业境外发行上市有关规定，通过中国证监会备案管理信息系统报告。
三、公司完成境外发行上市后15个工作日内，应通过中国证监会备案管理信息系统报告发
行上市情况。公司在境外发行上市过程中应严格遵守境内外有关法律、法规和规则。
四、公司自备案通知书出具之日起12个月内未完成境外发行上市，拟继续推进的，应当更
新备案材料。
备案通知书仅对企业境外发行上市备案信息予以确认，不表明中国证监会对公司证券的投
资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证，也不表明中国证监会对企业备案材料的真
实性、准确性、完整性作出保证或者认定。
公司本次发行并上市尚需取得香港证券及期货事务监察委员会和香港联交所等相关监管机
构的批准、核准或备案，并需综合考虑市场情况以及其他因素方可实施，该事项尚存在不确定
性。公司将根据相关法律法规以及本次发行并上市的相关进展情况及时履行信息披露义务，敬
请广大投资者注意投资风险。
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2026-03-31│其他事项
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圣邦微电子（北京）股份有限公司于2026年3月28日在巨潮资讯网上披露了《关于开展外
汇金融衍生品交易的公告》（公告编号：2026-009）。根据《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第7号——交易与关联交易》第四节第五十四条应由股东会审议的情形之一“（一）预
计动用的交易保证金和权利金上限（包括为交易而提供的担保物价值、预计占用的金融机构授
信额度、为应急措施所预留的保证金等）占公司最近一期经审计净利润的50%以上，且绝对金
额超过五百万元人民币”的相关规定，现对《关于开展外汇金融衍生品交易的公告》“一、业
务情况概述3、开展外汇金融衍生品交易的额度、期限及授权”中涉及预计动用的交易保证金
和权利金上限的相关内容补充披露如下：如单笔交易的存续期超过了授权期限，则授权期限自
动顺延至该笔交易终止。
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2026-03-28│对外担保
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圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年3月27日召开的第五届
董事会第十五次会议，审议通过了《关于2026年度向银行申请综合授信额度及为子公司提供担
保额度预计的议案》，同意公司及其子公司向银行申请综合授信额度，公司并为子公司申请综
合授信额度提供担保。现将相关情况公告如下：
一、本次申请综合授信额度及提供担保情况概述
为满足日常生产经营和业务发展需要，公司及其子公司（合并报表范围内的子公司，以下
统称“子公司”）在2026年拟向银行申请不超过人民币20亿元的综合授信额度，以及为子公司
申请的银行授信额度提供总额不超过人民币2亿元的担保，担保额度用于2025年存量及2026年
预计开展的业务。授信种类包括但不限于贷款、票据业务、保函、信用证、保理、融资租赁等
授信业务。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
2号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》的相关规定，本议案无需提交股东会审议
。
本次申请综合授信额度及提供担保额度的授权期限自本次董事会审议通过之日起至下一年
度审议相同事项的董事会召开之日止。在不超过上述授信额度和担保额度的前提下，每笔授信
、担保事项无需另行提请董事会审批，额度可循环使用，具体授信额度和担保额度以最终签署
并执行的担保合同或银行批复为准。
公司董事会授权总经理根据实际需要，在上述综合授信额度及担保额度范围内，就具体授
信或担保事项作出决定，授权公司财务部办理相关银行业务申请、审批等手续以及其他一切相
关事宜。
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2026-03-28│其他事项
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重要内容提示：
1、交易金额及交易品种：圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）及子
公司（含全资子公司和控股子公司，以下合称“子公司”）拟使用自有资金不超过1亿美元（
或等值人民币）开展外汇金融衍生品交易，交易品种包括但不限于远期结售汇、期权、远期外
汇买卖、掉期（包括货币掉期和利率掉期）、货币互换业务及上述产品的组合。
2、履行的审议程序：公司于2026年3月27日召开第五届董事会第十五次会议审议通过了《
关于开展外汇金融衍生品交易的议案》。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《圣邦
微电子（北京）股份有限公司章程》等相关规定，该事项无需提交公司股东会审议。
3、风险提示：公司开展外汇金融衍生品交易遵循合法、谨慎、安全和有效的原则，不以
套利、投机为目的，但该交易仍可能存在市场风险、内部控制风险、履约风险等风险。敬请广
大投资者注意投资风险。
一、业务情况概述
1、交易目的
外汇市场存在各种影响汇率走势的复杂因素，不确定性较大，为有效规避外汇市场的风险
，防范汇率大幅波动对公司业绩造成影响，提高外汇资金使用效率，增强财务稳健性，公司及
其子公司根据生产经营的具体情况，适度开展外汇金融衍生品交易。相关交易是以不影响公司
及子公司正常经营为基础，不进行单纯以投机为目的的金融衍生品交易，不会影响公司及子公
司主营业务的发展，具有必要性和可行性，资金使用安排合理，不会对公司的流动性造成影响
。
2、交易品种
交易品种包括但不限于远期结售汇、期权、远期外汇买卖、掉期（包括货币掉期和利率掉
期）、货币互换业务及上述产品的组合。
3、开展外汇金融衍生品交易的额度、期限及授权
公司及其子公司拟开展外汇金融衍生品交易的总额度不超过1亿美元（或等值人民币），
期限为自本次董事会审议通过之日起12个月，上述额度在授权期限内可以循环使用。如单笔交
易的存续期超过了授权期限，则授权期限自动顺延至该笔交易终止。
董事会授权董事长在上述额度范围内审定并签署相关实施协议或合同等文件，由财务部具
体办理相关事宜。
4、交易方式
公司及子公司拟开展的外汇金融衍生品交易只限于与自身生产经营相关的币种（主要为美
元），交易对手方为具有衍生品交易经营资格、经营稳健且资信良好的国内和国际性金融机构
。
5、资金来源
本次拟开展的外汇金融衍生品交易的资金来源全部为自有资金，不涉及募集资金。
二、审议程序
公司于2026年3月27日召开第五届董事会第十五次会议审议通过了《关于开展外汇金融衍
生品交易的议案》，授权董事长在上述额度范围内审定并签署相关实施协议或合同等文件，由
财务部具体办理相关事宜。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《圣邦微电子（北京
）股份有限公司章程》等相关规定，该事项无需提交公司股东会审议。
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2026-03-28│其他事项
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1、股票期权预留授予日：2026年3月27日
2、2025年股票期权激励计划预留授予数量：3,250,000份
3、2025年第二期股票期权激励计划预留授予数量：3,302,000份
4、股票期权预留授予部分行权价格：58.00元/份圣邦微电子（北京）股份有限公司（以
下简称“公司”）2025年股票期权激励计划及2025年第二期股票期权激励计划（以下合称“激
励计划”）规定的股票期权预留授予条件已经成就，根据公司2025年第一次临时股东大会及20
25年第二次临时股东大会的授权，公司于2026年3月27日召开了第五届董事会第十五次会议，
审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》，确定激励计划的预留授予日为2026
年3月27日。
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2026-03-28│其他事项
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圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年3月27日召开第五届董
事会第十五次会议审议并通过了《关于注销部分股票期权的议案》，上述议案涉及公司《2022
年股票期权激励计划》《2023年股票期权激励计划》及《2025年第二期股票期权激励计划》，
现将有关事项说明如下：
一、股权激励计划已履行的审批程序
(一)2022年股票期权激励计划
1、2022年8月1日，公司召开第四届董事会第九次会议、第四届监事会第八次会议审议通
过了《关于<圣邦微电子（北京）股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的
议案》等相关议案。公司独立董事发表了同意的独立意见。
2、2022年8月2日至2022年8月11日，公司对本激励计划拟首次授予激励对象的姓名和职务
在公司内部进行了公示。在公示期限内，公司监事会未收到任何异议。2022年8月11日，公司
监事会发表了《监事会关于2022年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示
情况说明》。3、2022年8月17日，公司2022年第一次临时股东大会审议通过了《关于<圣邦微
电子（北京）股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案
，公司实施本激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对
象授予股票期权，并办理授予所必需的全部事宜。
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2026-03-28│委托理财
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圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年3月27日召开第五届董
事会第十五次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》，同
意使用不超过人民币30亿元暂时闲置的自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好
的低风险理财产品。同时授权董事长最终审定并签署相关实施协议或合同等文件，由公司财务
总监负责组织实施，财务部具体办理相关事宜。具体情况如下：(一)投资目的
为提高公司资金使用效率，在不影响公司正常经营的情况下，合理利用部分暂时闲置自有
资金进行现金管理，可以为公司及股东获取更多的资金收益。
(二)投资额度及期限
根据公司当前的资金使用状况并考虑保持充足的流动性，公司拟使用不超过人民币30亿元
暂时闲置的自有资金进行现金管理，使用期限自公司2025年度股东会审议通过之日起至下一年
度股东会召开之日，在上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用。
(三)投资产品品种
公司将按照相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估，拟购买投资期限不超过12
个月的安全性高、流动性好的低风险理财产品。包括商业银行、证券公司、信托公司等金融机
构发行的银行理财产品、信托产品、资产管理计划，收益凭证等产品。
(四)投资决议有效期限
自公司2025年度股东会审议通过之日起至下一年度股东会。
(五)实施方式
在额度范围内，授权董事长行使该项投资决策权并签署相关协议或合同等文件，具体包括
但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托理财金额、期间、选择委托理财产品
品种、签署合同及协议等。公司财务总监负责组织实施，财务部具体办理相关事宜。
(六)信息披露
公司将按照相关规定披露购买理财产品的具体情况。
三、对公司的影响
1、公司坚持规范运作，保值增值、防范风险，在保证公司正常经营的情况下，使用部分
暂时闲置自有资金进行安全性高、风险低、期限短的理财产品投资。
2、通过进行适度的低风险短期理财，可以提高资金使用效率，能获得一定的投资效益，
为公司股东谋取更多的投资回报。
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
2、本公司无法保证该项服务能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时
性、安全性以及出错发生都不作担保。
3、本公司提供的任何信息仅供投资者参考，不作为投资决策的依据，本公司不对投资者依
据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
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