资本运作☆ ◇300661 圣邦股份 更新日期：2026-07-18◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 2017-05-22│ 29.82│ 4.07亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2017-09-05│ 29.82│ 2635.49万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2017-09-05│ 21.61│ 594.93万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2018-07-20│ 51.39│ 1478.75万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2018-12-17│ 43.13│ 618.72万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2019-09-03│ 78.78│ 505.26万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2019-11-15│ 32.91│ 604.01万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2020-09-10│ 52.19│ 502.08万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2021-09-03│ 34.46│ 512.34万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2021-10-09│ 14.07│ 581.02万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-04-19│ 133.00│ 7280.91万│
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│股权激励和授予 │ 2023-04-20│ 88.33│ 7486.82万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-04-15│ 101.98│ 57.04万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-04-19│ 67.62│ 7702.44万│
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│股权激励和授予 │ 2025-04-14│ 78.29│ 26.31万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-04-21│ 67.62│ 8095.02万│
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【2.股权投资】
截止日期:2025-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│贝克微 │ 3506.81│ ---│ ---│ 1142.41│ 3129.61│ 人民币│
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【3.项目投资】
截止日期:2021-12-31
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│电源管理类模拟芯片│ 1.64亿│ ---│ 1.79亿│ 109.28│ 2.69亿│ 2021-12-31│
│开发及产业化项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│信号链类模拟芯片开│ 1.69亿│ 2400.00│ 1.78亿│ 105.25│ 1.18亿│ 2021-12-31│
│发及产业化项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│研发中心建设项目 │ 7432.18万│ 1627.75万│ 8121.48万│ 109.27│ ---│ 2021-12-31│
└─────────┴──────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┘
【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】 暂无数据
【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】
截止日期:2025-12-31
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│圣邦微电子│江阴圣邦微│ 1.00亿│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │是 │
│（北京）股│电子制造有│ │ │ │ │保证 │ │ │
│份有限公司│限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│圣邦微电子│江阴圣邦微│ 5000.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│是 │是 │
│（北京）股│电子制造有│ │ │ │ │保证 │ │ │
│份有限公司│限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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【9.重大事项】
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2026-06-26│其他事项
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圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）正在进行申请境外发行股份（H
股）并在香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）主板挂牌上市（以下简称“本
次发行并上市”）的相关工作。
公司本次全球发售H股总数为54001200股（行使超额配售权之前）。其中，香港公开发售5
400200股，约占全球发售总数的10%；国际发售48601000股，约占全球发售总数的90%。根据每
股H股发售价85.20港元计算，经扣除全球发售相关承销佣金及其他估计费用后，并假设超额配
售权未获行使，公司将收取的全球发售所得款项净额估计约为45亿港元。
经香港联交所批准，公司本次发行上市的54001200股H股股票（行使超额配售权之前）于2
026年6月26日在香港联交所主板挂牌上市交易。公司H股股票中文简称为“聖邦股份”，英文
简称为“SGMICRO”，股份代号为“3661”。
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2026-06-24│其他事项
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圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）正在进行申请境外发行股份（H
股）并在香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）主板挂牌上市（以下简称“本
次发行并上市”）的相关工作。
本次拟发行的H股股份的认购对象仅限于符合相应条件的境外投资者及依据中国相关法律
法规有权进行境外证券投资管理的境内证券经营机构和合格境内机构投资者及其他符合监管规
定的投资者。因此，本公告仅为A股投资者及时了解公司本次发行并上市的相关信息而作出，
并不构成亦不得被视为是对任何个人或实体收购、购买或认购公司任何证券的要约或要约邀请
。
公司已确定本次H股发行的最终价格为每股85.20港元（不包括1.0%经纪佣金、0.0027%香
港证券及期货事务监察委员会交易征费、0.00565%香港联交所交易费及0.00015%香港会计及财
务汇报局交易征费）。
公司本次发行的H股预计于2026年6月26日在香港联交所主板挂牌并开始上市交易。
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2026-06-08│其他事项
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1、首次授予部分股票期权第一个行权期符合行权条件的激励对象人数为1428人，可行权
的股票期权数量合计为2853079份，约占公司目前总股本的比例为0.46%。上述可行权的股票期
权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。
2、本次行权采用自主行权模式。
3、本次行权事宜需在有关机构的手续办理结束后方可行权，届时将另行公告，敬请投资
者注意。
圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）2025年第二期股票期权激励计划
（以下简称“本激励计划”）首次授予部分第一个行权期可行权的条件已满足，经第五届董事
会第十八次会议审议通过，目前激励计划首次授予的1428名激励对象在第一个行权期可行权股
票期权数量合计为2853079份，现对相关事项说明如下：
一、2025年第二期股票期权激励计划简述及已履行的审议程序
(一)激励计划简述
1、激励工具：股票期权
2、标的股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票
3、首次授予部分行权价格：72.60元/份（调整前）
4、激励对象为公司公告本激励计划时在公司（含下属分、子公司，下同）任职的高级管
理人员、核心管理人员及核心技术（业务）骨干（不包括独立董事，不包括单独或合计持有公
司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女）。
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2026-06-04│其他事项
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圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）正在进行申请境外发行股份（H
股）并在香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）主板挂牌上市（以下简称“本
次发行并上市”）的相关工作。2025年9月28日，公司向香港联交所递交了本次发行并上市的
申请，并于同日在香港联交所网站刊登了本次发行并上市的申请资料。根据本次发行及上市的
时间安排及香港联交所的相关规定，公司于2026年4月1日向香港联交所更新递交了本次发行并
上市的申请，并于同日在香港联交所网站刊登了本次发行并上市的更新申请资料。具体内容详
见公司分别于2025年9月29日、2026年4月2日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/new/
index）上披露的《关于向香港联交所递交境外上市股份（H股）发行并上市申请并刊发申请资
料的公告》（公告编号：2025-097）、《关于向香港联交所递交境外上市股份（H股）发行并
上市申请的进展公告》（公告编号：2026-018）。2026年3月26日，公司收到中国证券监督管
理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于圣邦微电子（北京）股份有限公司境外发
行上市备案通知书》（国合函〔2026〕673号），中国证监会对公司本次发行上市备案信息予
以确认。具体内容详见公司于2026年4月1日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/new/i
ndex）上披露的《关于发行境外上市股份（H股）获得中国证监会备案的公告》（公告编号：2
026-017）。2026年5月14日，香港联交所上市委员会举行上市聆讯，审议了公司本次发行并上
市的申请。具体内容详见公司于2026年5月15日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/ne
w/index）上披露的《关于香港联交所审议公司发行H股的公告》（公告编号：2026-031）。根
据本次发行并上市的时间安排，公司按照有关规定在香港联交所网站刊登本次发行并上市聆讯
后资料集，该聆讯后资料集为公司根据香港联交所、香港证券及期货事务监察委员会的要求而
刊发，刊发目的仅为提供资讯予香港公众人士和合资格的投资者，除此之外并无任何其他目的
。同时，该聆讯后资料集为草拟版本，其所载资料可能会适时作出更新和变动。鉴于聆讯后资
料集的刊发目的仅为提供资讯予香港公众人士和合资格的投资者，公司将不会在境内证券交易
所的网站和符合监管机构规定条件的媒体上刊登该聆讯后资料集，但为使境内投资者及时了解
该聆讯后资料集披露的本次发行并上市以及公司的其他相关信息，现提供该聆讯后资料集在香
港联交所网站的查询链接供查阅：https://www1.hkexnews.hk/app/sehk/2026/108394/docume
nts/sehk26060400037_c.pdf
英文：
https://www1.hkexnews.hk/app/sehk/2026/108394/documents/sehk26060400038.pdf
需要特别予以说明的是，本公告仅为境内投资者及时了解本次发行并上市的相关信息而作
出。公司本次发行并上市尚需取得香港证券及期货事务监察委员会和香港联交所等相关监管机
构的批准和/或核准，并需综合考虑市场情况以及其他因素方可实施，尚存在不确定性。公司
将根据相关法律法规以及本次发行并上市的相关进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投
资者注意投资风险。
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2026-05-20│其他事项
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1、股票期权代码：036633
2、股票期权简称：圣邦JLC10
3、预留授予登记数量：3249900份
4、预留授予登记人数：435人
5、预留授予日：2026年3月27日
6、预留授予登记完成日：2026年5月20日
7、预留授予股票期权有效期：60个月根据《上市公司股权激励管理办法》《圣邦微电子
（北京）股份有限公司2025年股票期权激励计划》（以下简称“激励计划”）以及深圳证券交
易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关业务规则的规定，圣邦微电子（北京）
股份有限公司（以下简称“公司”）已完成激励计划预留授予登记工作。
一、激励计划已履行的审批程序
第五次会议审议通过了《关于<圣邦微电子（北京）股份有限公司2025年股票期权激励计
划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。
在公示期限内，公司监事会未收到任何异议。2025年4月30日，公司监事会发表了《监事
会关于2025年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
<圣邦微电子（北京）股份有限公司2025年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》
等相关议案，公司实施2025年股票期权激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励
对象符合条件时向激励对象授予股票期权，并办理授予所必需的全部事宜。
次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予2025年股票期权的议案》。该议案已经董事
会薪酬与考核委员会审议通过，监事会对首次授予激励对象名单进行了核实并发表了同意的意
见。
次会议审议通过了《关于调整公司股权激励计划相关事项的议案》。监事会对上述事项进
行了审核并发表了核查意见。
向激励对象授予预留股票期权的议案》。该议案已经董事会薪酬与考核委员会审议通过，
并已对预留授予激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
调整公司股权激励计划相关事项的议案》《关于公司2025年股票期权激励计划首次授予部
分第一个行权期可行权的议案》。董事会薪酬与考核委员会对上述事项进行了审核并发表了核
查意见。
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2026-05-20│其他事项
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1、股票期权代码：036634
2、股票期权简称：圣邦JLC11
3、预留授予登记数量：3,301,800份
4、预留授予登记人数：496人
5、预留授予日：2026年3月27日
6、预留授予登记完成日：2026年5月20日
7、预留授予股票期权有效期：60个月根据《上市公司股权激励管理办法》《圣邦微电子
（北京）股份有限公司2025年第二期股票期权激励计划》（以下简称“激励计划”）以及深圳
证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关业务规则的规定，圣邦微电子（
北京）股份有限公司（以下简称“公司”）已完成激励计划预留授予登记工作。
一、激励计划已履行的审批程序
第八次会议审议通过了《关于<圣邦微电子（北京）股份有限公司2025年第二期股票期权
激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。
在公示期限内，公司监事会未收到任何异议。2025年6月5日，公司监事会发表了《监事会关于
2025年第二期股票期权激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
于<圣邦微电子（北京）股份有限公司2025年第二期股票期权激励计划（草案）>及其摘要
的议案》等相关议案，公司实施2025年第二期股票期权激励计划获得批准，董事会被授权确定
授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权，并办理授予所必需的全部事宜。
次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予2025年第二期股票期权的议案》。该议案已
经董事会薪酬与考核委员会审议通过，监事会对首次授予激励对象名单进行了核实并发表了同
意的意见。
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2026-05-15│其他事项
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圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）正在申请境外发行股份（H股）
并在香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）主板挂牌上市（以下简称“本次发
行并上市”）。香港联交所上市委员会于2026年5月14日举行上市聆讯，审议公司本次发行并
上市的申请。
公司本次发行并上市的联席保荐人已于2026年5月15日收到香港联交所向其发出的信函，
其中指出香港联交所上市委员会已审阅公司的上市申请，但该信函不构成正式的上市批准，香
港联交所仍有对公司的上市申请提出进一步意见的权力。
公司本次发行并上市尚需取得香港证券及期货事务监察委员会和香港联交所等相关监管机
构的批准和/或核准，并需综合考虑市场情况以及其他因素方可实施，尚存在不确定性。公司
将根据相关法律法规以及本次发行并上市的相关进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投
资者注意投资风险。
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2026-05-11│其他事项
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1、首次授予部分股票期权第一个行权期符合行权条件的激励对象人数为15人，可行权的
股票期权数量合计为74188份，约占公司目前总股本的比例为0.01%。上述可行权的股票期权若
全部行权，公司股份仍具备上市条件。
2、本次行权采用自主行权模式。
3、本次行权事宜需在有关机构的手续办理结束后方可行权，届时将另行公告，敬请投资
者注意。
圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）2025年股票期权激励计划（以下
简称“激励计划”）首次授予部分第一个行权期可行权的条件已满足，经第五届董事会第十七
次会议审议通过，目前激励计划首次授予的15名激励对象在第一个行权期可行权股票期权数量
合计为74188份，现对相关事项说明如下：
一、2025年股票期权激励计划简述及已履行的审议程序
(一)激励计划简述
1、激励工具：股票期权
2、标的股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。
3、首次授予部分行权价格：96.00元/份（调整前）
4、激励对象为公司公告本激励计划时在公司（含下属分、子公司，下同）任职的高级管
理人员、核心管理人员及核心技术（业务）骨干（不包括独立董事，不包括单独或合计持有公
司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女）。
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2026-05-11│其他事项
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2026年4月20日，公司2025年度股东会审议通过了《关于2025年度利润分配预案的议案》
。2026年4月27日，公司发布了《2025年年度权益分派实施公告》，2025年年度权益分派实施
方案为：以公司现有总股本620674702股为基数，向全体股东每10股派2.00元人民币现金（含
税），不送红股，不以资本公积金转增股本。2026年5月8日，公司权益分派实施完毕。根据《
上市公司股权激励管理办法》以及公司《2021年限制性股票激励计划》《2022年股票期权激励
计划》《2023年股票期权激励计划》《2025年股票期权激励计划》《2025年第二期股票期权激
励计划》的相关规定，应对股权激励计划授予/行权价格进行相应调整。
(一)2021年限制性股票激励计划授予价格的调整
派息时的调整方法为：P＝P0-V
其中：P0为调整前的限制性股票授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。
预留授予限制性股票的授予价格=78.29-0.2=78.09元/股
(二)2022年股票期权激励计划行权价格的调整
派息时的调整方法为：P＝P0-V
其中：P0为调整前的股票期权行权价格；V为每股的派息额；P为调整后的行权价格。
首次授予股票期权的行权价格=78.29-0.2=78.09元/份
(三)2023年股票期权激励计划行权价格的调整
派息时的调整方法为：P＝P0-V
其中：P0为调整前的股票期权行权价格；V为每股的派息额；P为调整后的行权价格。
首次授予股票期权的行权价格=50.54-0.2=50.34元/份
预留授予股票期权的行权价格=44.46-0.2=44.26元/份
(四)2025年股票期权激励计划行权价格的调整
派息时的调整方法为：P＝P0-V
其中：P0为调整前的股票期权行权价格；V为每股的派息额；P为调整后的行权价格。
首次授予股票期权的行权价格=73.69-0.2=73.49元/份
预留授予股票期权的行权价格=58.00-0.2=57.80元/份
(五)2025年第二期股票期权激励计划行权价格的调整
派息时的调整方法为：P＝P0-V
其中：P0为调整前的股票期权行权价格；V为每股的派息额；P为调整后的行权价格。
首次授予股票期权的行权价格=55.69-0.2=55.49元/份
预留授予股票期权的行权价格=58.00-0.2=57.80元/份
根据公司2021年第一次临时股东大会、2022年第一次临时股东大会、2023年第一次临时股
东大会、2025年第一次临时股东大会及2025年第二次临时股东大会的授权，本次调整属于授权
范围内事项，经公司董事会审议通过即可，无需再次提交股东会审议。
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2026-05-11│其他事项
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1、预留授予部分第四个归属期符合归属条件的激励对象共计250人，拟归属数量共387002
股，归属价格为78.09元/股。
2、归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。
圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年5月11日召开第五届董
事会第十七次会议审议通过《关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第四个归属期归属
条件成就的议案》，现将相关事项公告如下：
一、激励计划简述
（一）标的股票来源
本激励计划采取的激励工具为第二类限制性股票，涉及的标的股票来源为公司向激励对象
定向发行公司A股普通股股票。
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2026-04-20│其他事项
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1、会议召集人：公司董事会
2、会议召开时间：
（1）现场会议召开时间：2026年4月20日（星期一）下午14:30。
（2）网络投票时间：2026年4月20日；其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票
的时间为：2026年4月20日9:15-9:25、9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联
网投票系统进行投票的具体时间为：2026年4月20日9:15-15:00期间的任意时间。
3、会议召开方式：本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式，公司将通过深圳证
券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形
式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。参加股东会的方式：公
司股东只能选择现场投票（现场投票可以委托代理人代为投票）和网络投票中的一种表决方式
，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票表决结果为准。
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2026-04-15│其他事项
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圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年3月27日召开第五届董
事会第十五次会议审议并通过了《关于注销部分股票期权的议案》。根据公司《2022年股票期
权激励计划》的规定，因公司业绩达到考核目标的触发值但未达到目标值，公司需注销涉及的
583名激励对象已获授但不符合行权条件的333899份股票期权。根据公司《2023年股票期权激
励计划》的规定，因首次授予部分的十三名激励对象因个人原因离职，公司需注销上述已获授
但不符合行权条件的65605份股票期权；因预留授予部分的十六名激励对象因个人原因离职，
以及两名激励对象个人绩效考核结果为“合格”，公司需注销上述已获授但不符合行权条件的
94188份股票期权。根据公司《2025年第二期股票期权激励计划》的规定，因首次授予部分的
二十三名激励对象因个人原因离职，公司需注销上述已获授但不符合行权条件的151840份股票
期权。具体内容详见公司于2026年3月28日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/new/in
dex）上披露的《关于注销部分股票期权的公告》（公告编号：2026-013）。
经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，截止2026年4月14日，上述股票
期权注销事宜均已办理完成。本次股票期权注销不会对公司总股本造成影响。
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2026-04-09│其他事项
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1、本次归属激励对象人数：3人
2、本次归属股票数量：3361股，占本次归属前公司总股本比例约为0.0005%。
3、本次归属股票上市流通时间：2026年4月13日。
4、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。圣邦微电子（北京）股份有
限公司（以下简称“公司”）于2025年6月20日召开第五届董事会第十次会议审议通过了《关
于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期归属条件成就的议案》。近日，公司
已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成本次股份归属及上市的相关手续。
（一）标的股票来源
本激励计划采取的激励工具为第二类限制性股票，涉及的标的股票来源为公司向激励对象
定向发行公司A股普通股股票。
二、股权激励计划已履行的审批程序
于<圣邦微电子（北京）股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议
案》等相关议案。同日，公司第三届监事会第十八次会议审议通过相关议案并发表同意的意见
，公司独立董事发表了独立意见。
2021年4月15日，公司监事会发表了《监事会关于2021年限制性股票激励计划激励对象名
单的审核意见及公示情况说明》。
第十九次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予2021年限制性股票的议案》。监事会
对首次授予激励对象名单再次进行了核实并发表了同意的意见；公司独立董事对此发表了独立
意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。
第二十二次会议审议通过了《关于调整2017年限制性股票与股票期权激励计划、2018年股
票期权激励计划及2021年限制性股票激励计划授予权益数量及价格的议案》，独立董事发表了
同意的独立意见，监事会对调整事项进行了审核并发表了核查意见。
次会议审议通过了《关于向激励对象授予2021年预留限制性股票的议案》。监事会对预留
授予激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见；公司独立董事对此发表了独立意见，认为
激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。
次会议审议通过了《关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股
票的议案》、《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议
案》。公司独立董事发表了独立意见，监事会对首次授予部分第一个归属期的归属名单进行核
实并发表了核查意见。
次会议审议通过了《关于调整2018年股票期权激励计划及2021年限制性股票激励计划授予
权益数量及价格的议案》。公司独立董事发表了同意的独立意见，监事会对调整事项进行了审
核并发表了核查意见。
十二次会议审议通过了《关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制
性股票的议案》《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就的
议案》《关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》。
公司独立董事发表了同意的独立意见，监事会对首次授予部分第二个归属期的归属名单及预留
授予部分第一个归属期的归属名单进行核实并发表了核查意见。
十三次会议审议通过了《关于调整2018年股票期权激励计划、2021年限制性股票激励计划
及2022年股票期权激励计划授予权益数量及价格的议案》。公司独立董事发表了同意的独立意
见，监事会对调整事项进行了审核并发表了核查意见。
第十七次会议审议通过了《关于注销部分股票期权及作废部分限制性股票的议案》。监事
会对上述事项进行了审核并发表了核查意见。
第十八次会议审议通过了《关于调整公司股权激励计划授予价格的议案》《关于注销部分
股票期权及作废部分限制性股票的议案》《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三
个归属期归属条件成就的议案》。监事会对上述事项进行了审核并发表了核查意见。
第二次会议审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期归属
条件成就的议案》。监事会对上述事项进行了审核并发表了核查意见。六次会议审议通过了《
关于注销部分股票期权及作废部分限制性股票的议案》《关于2021年限制性股票激励计划首次
授予部分第四个归属期归属条件成就的议案》。监事会对上述事项进行了审核并发表了核查意
见。
十次会议审议通过《关于调整公司股权激励计划相关事项的议案》《关于2021年限制性股
票激励计划预留授予部分第三个归属期归属条件成就的议案》。监事会对上述事项进行了审核
并发表了核查意见。
第十一次会议审议通过了《关于注销部分股票期权及作废部分限制性股票的议案》。监事
会对上述事项进行了审核并发表了核查意见。
四、激励计划设定的预留授予部分第三个归属期归属条件成就的说明
根据公司《2021年限制性股票激励计划》的规定，预留授予部分第三个归属期自预留授予
之日起36个月后的首个交易日起至预留授予之日起48个月内的最后一个交易当日止，归属比例
为获授限制性股票总数的26%。
公司本激励计划预留授予日为2022年4月14日，预留授予的限制性股票第三个等待期已经
届满。
限制性股票归属条件成就的说明：
综上所述，董事会认为公司《2021年限制性股票激励计划》预留授予限制性股票的第三个
归属期归属条件已经成就，根据公司2021年第一次临时股东大会的授权，公司董事会将按照相
关规定办理预留授予部分第三个归属期的369260股限制性股票的归属相关事项，未达到归属条
件的限制性股票将由公司作废。
五、2021年限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期归属的具体情
况
1、第三个归属期归属人数：3人。
2、第三个归属期归属数量：3361股。
3、授予价格：78.29元/股。
4、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。
5、在办理股份归属登记期间，有252名激励对象因个人原因自愿全部放弃预留授予部分第
三个归属期已获授但尚未办理归属登记的限制性股票合计365899股，由公司作废处理。因此，
预留授予部分第三个归属期实际办理归属人数为3人，实际归属数量为3361股。
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2026-04-01│增发发行
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圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）正在进行申请境外发行股份（H
股）并在香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）主板挂牌上市（以下简称“本
次发行并上市”或者“本次境外发行上市”）的相关工作。公司于近日收到中国证券监督管理
委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于圣邦微电子（北京）股份有限公司境外发行
上市备案通知书》（国合函〔2026〕673号）（以下简称“备案通知书”）。备案通知书主要
内容如下：
一、公司拟发行不超过125497800股境外上市普通股并在香港联合交易所上市。
二、自备案通知书出具之日起至本次境外发行上市结束前，公司如发生重大事项，应根据
境内企业境外发行上市有关规定，通过中国证监会备案管理信息系统报告。
三、公司完成境外发行上市后15个工作日内，应通过中国证监会备案管理信息系统报告发
行上市情况。公司在境外发行上市过程中应严格遵守境内外有关法律、法规和规则。
四、公司自备案通知书出具之日起12个月内未完成境外发行上市，拟继续推进的，应当更
新备案材料。
备案通知书仅对企业境外发行上市备案信息予以确认，不表明中国证监会对公司证券的投
资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证，也不表明中国证监会对企业备案材料的真
实性、准确性、完整性作出保证或者认定。
公司本次发行并上市尚需取得香港证券及期货事务监察委员会和香港联交所等相关监管机
构的批准、核准或备案，并需综合考虑市场情况以及其他因素方可实施，该事项尚存在不确定
性。公司将根据相关法律法规以及本次发行并上市的相关进展情况及时履行信息披露义务，敬
请广大投资者注意投资风险。
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2026-03-31│其他事项
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圣邦微电子（北京）股份有限公司于2026年3月28日在巨潮资讯网上披露了《关于开展外
汇金融衍生品交易的公告》（公告编号：2026-009）。根据《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第7号——交易与关联交易》第四节第五十四条应由股东会审议的情形之一“（一）预
计动用的交易保证金和权利金上限（包括为交易而提供的担保物价值、预计占用的金融机构授
信额度、为应急措施所预留的保证金等）占公司最近一期经审计净利润的50%以上，且绝对金
额超过五百万元人民币”的相关规定，现对《关于开展外汇金融衍生品交易的公告》“一、业
务情况概述3、开展外汇金融衍生品交易的额度、期限及授权”中涉及预计动用的交易保证金
和权利金上限的相关内容补充披露如下：如单笔交易的存续期超过了授权期限，则授权期限自
动顺延至该笔交易终止。
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2026-03-28│对外担保
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圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年3月27日召开的第五届
董事会第十五次会议，审议通过了《关于2026年度向银行申请综合授信额度及为子公司提供担
保额度预计的议案》，同意公司及其子公司向银行申请综合授信额度，公司并为子公司申请综
合授信额度提供担保。现将相关情况公告如下：
一、本次申请综合授信额度及提供担保情况概述
为满足日常生产经营和业务发展需要，公司及其子公司（合并报表范围内的子公司，以下
统称“子公司”）在2026年拟向银行申请不超过人民币20亿元的综合授信额度，以及为子公司
申请的银行授信额度提供总额不超过人民币2亿元的担保，担保额度用于2025年存量及2026年
预计开展的业务。授信种类包括但不限于贷款、票据业务、保函、信用证、保理、融资租赁等
授信业务。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
2号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》的相关规定，本议案无需提交股东会审议
。
本次申请综合授信额度及提供担保额度的授权期限自本次董事会审议通过之日起至下一年
度审议相同事项的董事会召开之日止。在不超过上述授信额度和担保额度的前提下，每笔授信
、担保事项无需另行提请董事会审批，额度可循环使用，具体授信额度和担保额度以最终签署
并执行的担保合同或银行批复为准。
公司董事会授权总经理根据实际需要，在上述综合授信额度及担保额度范围内，就具体授
信或担保事项作出决定，授权公司财务部办理相关银行业务申请、审批等手续以及其他一切相
关事宜。
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2026-03-28│其他事项
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重要内容提示：
1、交易金额及交易品种：圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）及子
公司（含全资子公司和控股子公司，以下合称“子公司”）拟使用自有资金不超过1亿美元（
或等值人民币）开展外汇金融衍生品交易，交易品种包括但不限于远期结售汇、期权、远期外
汇买卖、掉期（包括货币掉期和利率掉期）、货币互换业务及上述产品的组合。
2、履行的审议程序：公司于2026年3月27日召开第五届董事会第十五次会议审议通过了《
关于开展外汇金融衍生品交易的议案》。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《圣邦
微电子（北京）股份有限公司章程》等相关规定，该事项无需提交公司股东会审议。
3、风险提示：公司开展外汇金融衍生品交易遵循合法、谨慎、安全和有效的原则，不以
套利、投机为目的，但该交易仍可能存在市场风险、内部控制风险、履约风险等风险。敬请广
大投资者注意投资风险。
一、业务情况概述
1、交易目的
外汇市场存在各种影响汇率走势的复杂因素，不确定性较大，为有效规避外汇市场的风险
，防范汇率大幅波动对公司业绩造成影响，提高外汇资金使用效率，增强财务稳健性，公司及
其子公司根据生产经营的具体情况，适度开展外汇金融衍生品交易。相关交易是以不影响公司
及子公司正常经营为基础，不进行单纯以投机为目的的金融衍生品交易，不会影响公司及子公
司主营业务的发展，具有必要性和可行性，资金使用安排合理，不会对公司的流动性造成影响
。
2、交易品种
交易品种包括但不限于远期结售汇、期权、远期外汇买卖、掉期（包括货币掉期和利率掉
期）、货币互换业务及上述产品的组合。
3、开展外汇金融衍生品交易的额度、期限及授权
公司及其子公司拟开展外汇金融衍生品交易的总额度不超过1亿美元（或等值人民币），
期限为自本次董事会审议通过之日起12个月，上述额度在授权期限内可以循环使用。如单笔交
易的存续期超过了授权期限，则授权期限自动顺延至该笔交易终止。
董事会授权董事长在上述额度范围内审定并签署相关实施协议或合同等文件，由财务部具
体办理相关事宜。
4、交易方式
公司及子公司拟开展的外汇金融衍生品交易只限于与自身生产经营相关的币种（主要为美
元），交易对手方为具有衍生品交易经营资格、经营稳健且资信良好的国内和国际性金融机构
。
5、资金来源
本次拟开展的外汇金融衍生品交易的资金来源全部为自有资金，不涉及募集资金。
二、审议程序
公司于2026年3月27日召开第五届董事会第十五次会议审议通过了《关于开展外汇金融衍
生品交易的议案》，授权董事长在上述额度范围内审定并签署相关实施协议或合同等文件，由
财务部具体办理相关事宜。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《圣邦微电子（北京
）股份有限公司章程》等相关规定，该事项无需提交公司股东会审议。
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2026-03-28│其他事项
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1、股票期权预留授予日：2026年3月27日
2、2025年股票期权激励计划预留授予数量：3,250,000份
3、2025年第二期股票期权激励计划预留授予数量：3,302,000份
4、股票期权预留授予部分行权价格：58.00元/份圣邦微电子（北京）股份有限公司（以
下简称“公司”）2025年股票期权激励计划及2025年第二期股票期权激励计划（以下合称“激
励计划”）规定的股票期权预留授予条件已经成就，根据公司2025年第一次临时股东大会及20
25年第二次临时股东大会的授权，公司于2026年3月27日召开了第五届董事会第十五次会议，
审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》，确定激励计划的预留授予日为2026
年3月27日。
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2026-03-28│其他事项
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圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年3月27日召开第五届董
事会第十五次会议审议并通过了《关于注销部分股票期权的议案》，上述议案涉及公司《2022
年股票期权激励计划》《2023年股票期权激励计划》及《2025年第二期股票期权激励计划》，
现将有关事项说明如下：
一、股权激励计划已履行的审批程序
(一)2022年股票期权激励计划
1、2022年8月1日，公司召开第四届董事会第九次会议、第四届监事会第八次会议审议通
过了《关于<圣邦微电子（北京）股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的
议案》等相关议案。公司独立董事发表了同意的独立意见。
2、2022年8月2日至2022年8月11日，公司对本激励计划拟首次授予激励对象的姓名和职务
在公司内部进行了公示。在公示期限内，公司监事会未收到任何异议。2022年8月11日，公司
监事会发表了《监事会关于2022年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示
情况说明》。3、2022年8月17日，公司2022年第一次临时股东大会审议通过了《关于<圣邦微
电子（北京）股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案
，公司实施本激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对
象授予股票期权，并办理授予所必需的全部事宜。
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2026-03-28│委托理财
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圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年3月27日召开第五届董
事会第十五次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》，同
意使用不超过人民币30亿元暂时闲置的自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好
的低风险理财产品。同时授权董事长最终审定并签署相关实施协议或合同等文件，由公司财务
总监负责组织实施，财务部具体办理相关事宜。具体情况如下：(一)投资目的
为提高公司资金使用效率，在不影响公司正常经营的情况下，合理利用部分暂时闲置自有
资金进行现金管理，可以为公司及股东获取更多的资金收益。
(二)投资额度及期限
根据公司当前的资金使用状况并考虑保持充足的流动性，公司拟使用不超过人民币30亿元
暂时闲置的自有资金进行现金管理，使用期限自公司2025年度股东会审议通过之日起至下一年
度股东会召开之日，在上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用。
(三)投资产品品种
公司将按照相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估，拟购买投资期限不超过12
个月的安全性高、流动性好的低风险理财产品。包括商业银行、证券公司、信托公司等金融机
构发行的银行理财产品、信托产品、资产管理计划，收益凭证等产品。
(四)投资决议有效期限
自公司2025年度股东会审议通过之日起至下一年度股东会。
(五)实施方式
在额度范围内，授权董事长行使该项投资决策权并签署相关协议或合同等文件，具体包括
但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托理财金额、期间、选择委托理财产品
品种、签署合同及协议等。公司财务总监负责组织实施，财务部具体办理相关事宜。
(六)信息披露
公司将按照相关规定披露购买理财产品的具体情况。
三、对公司的影响
1、公司坚持规范运作，保值增值、防范风险，在保证公司正常经营的情况下，使用部分
暂时闲置自有资金进行安全性高、风险低、期限短的理财产品投资。
2、通过进行适度的低风险短期理财，可以提高资金使用效率，能获得一定的投资效益，
为公司股东谋取更多的投资回报。
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2026-03-28│其他事项
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圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年3月27日召开第五届董
事会第十五次会议，审议通过了《关于续聘公司2026年度会计师事务所的议案》，同意续聘安
永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“安永华明”）担任公司2026年度审计机构
。本次续聘会计师事务所符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有企业、上市公司选
聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4号）的规定。本事项尚需提交公司2025年度股东
会审议。现将具体情况公告如下：(一)机构信息
1、基本信息
机构名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）成立日期：1992年9月，2012年8月完
成本土化转制，从一家中外合作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。
组织形式：特殊普通合伙
注册地址：安永华明总部设在北京，北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-
12室
截至2025年末，安永华明拥有合伙人249人，首席合伙人为毛鞍宁先生。安永华明一直以
来注重人才培养，执业注册会计师逾1700人，其中拥有证券相关业务服务经验的执业注册会计
师超过1500人，注册会计师中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师逾550人。
安永华明2024年度经审计的业务总收入人民币57.10亿元，其中，审计业务收入人民币54.
57亿元，证券业务收入人民币23.69亿元。2024年度A股上市公司年报审计客户共计155家，收
费总额人民币11.89亿元。这些上市公司主要行业涉及制造业、金融业、批发和零售业、采矿
业、信息传输、软件和信息技术服务业等。本公司同行业上市公司审计客户12家。
2、投资者保护能力
安永华明具有良好的投资者保护能力，已按照相关法律法规要求计提职业风险基金和购买
职业保险，保险涵盖北京总所和全部分所。已计提的职业风险基金和已购买的职业保险累计赔
偿限额之和超过人民币2亿元。
安永华明近三年不存在任何因与执业行为相关的民事诉讼而需承担民事责任的情况。
3、诚信记录
安永华明近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施3次、自律监
管措施1次、纪律处分0次。19名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚2次、
监督管理措施4次、自律监管措施2次、行业惩戒1次和纪律处分0次；2名从业人员近三年因个
人行为受到行政监管措施各1次，不涉及审计项目的执业质量。根据相关法律法规的规定，上
述事项不影响安永华明继续承接或执行证券服务业务和其他业务。
(二)项目信息
1、基本信息
项目合伙人及签字注册会计师：刘心田女士，于2015年成为注册会计师，2016年开始从事
上市公司审计，2016年开始在安永华明执业，2025年开始为本公司提供审计服务。近三年签署
/复核1家上市公司年报审计/内控审计报告。签字注册会计师：于平女士，于2024年成为注册
会计师，2018年开始从事上市公司审计，2018年开始在安永华明执业，2025年开始为本公司提
供审计服务。近三年未签署/复核上市公司年报审计/内控审计报告。
项目质量控制复核人：柳太平先生，于2007年成为注册会计师，2018年开始从事上市公司
审计，2004年开始在安永华明执业，2025年开始为本公司提供审计服务。近三年签署/复核多
家上市公司年报审计/内控审计报告。
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年未因执业行为受到刑事处罚，
受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，或受到证券交易所、
行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。
3、独立性
安永华明及上述项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在违反《中国
注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。4、审计收费
2025年度审计费用为人民币180万元（不含税），其中：财务报告审计费用人民币132万元
，内部控制审计费用人民币48万元。2026年度审计费用将根据公司的业务规模、所处行业及会
计处理复杂程度等多方面因素，并根据公司年度审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以
及事务所的收费标准等综合因素确定。公司董事会提请股东会授权公司管理层根据具体审计要
求和审计范围与安永华明协商确定2026年度相关审计费用。
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2026-03-28│其他事项
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一、审议程序
圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年3月27日召开第五届董
事会第十五次会议，审议通过了《关于2025年度利润分配预案的议案》。
本议案尚需提交公司2025年度股东会审议。
二、2025年度利润分配预案的基本情况
本次利润分配预案分配基准为2025年度。经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计
，公司2025年度归属于母公司所有者的净利润为547059403.97元，其中母公司净利润为461730
240.96元。根据《中华人民共和国公司法》《圣邦微电子（北京）股份有限公司章程》（以下
简称《公司章程》）的规定，公司在提取法定盈余公积金54705940.40元后，当年实现的可供
股东分配的利润为407024300.56元，加上以前年度未分配利润2462173617.96元，扣除已派发2
024年度现金股利95061606.00元，累计可供分配利润2774136312.52元。
公司重视对股东的合理投资回报，在符合利润分配原则、保证公司正常经营和长远发展的
前提下，同时更好地兼顾股东的长远利益，公司董事会拟定2025年度利润分配预案（以下简称
“本预案”）为：拟以截至本预案出具之日的公司总股本620507403股为基数，向全体股东每1
0股派2.00元人民币现金（含税），预计派发现金124101480.60元，占2025年度归属于母公司
所有者的净利润比例为22.69%，不送红股，不以资本公积金转增股本。
本预案公布后至实施前，若公司总股本发生变化，公司将根据实施本预案时股权登记日的
总股本按照“现金分红比例固定不变”的原则，相应调整利润分配总额。
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2026-03-28│其他事项
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一、本次计提资产减值准备情况概述
圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）根据《企业会计准则》及公司会
计政策的相关规定，为真实反映公司财务状况和经营成果，基于谨慎性原则，公司对2025年度
末各类应收款项、存货、固定资产、在建工程、无形资产、长期股权投资、商誉、合同资产等
进行了全面的清查，对各项资产减值的可能性、各类存货的可变现净值等进行了充分的评估和
分析。经分析，公司对上述可能发生减值的资产计提了减值准备。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《圣邦微电子（北京）股份有限公司章程》
等相关规定，本次计提资产减值准备无需提交公司董事会或股东会审议。
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2026-03-28│其他事项
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2025年度股东会。
2、股东会的召集人：公司董事会。经公司第五届董事会第十五次会议审议通过后，决定
召开公司2025年度股东会。
3、会议召开的合法、合规性：本次股东会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、
规范性文件及《圣邦微电子（北京）股份有限公司章程》的相关规定。
4、会议召开的日期、时间：
（1）现场会议召开时间：2026年4月20日（星期一）下午14:30。
（2）网络投票时间：2026年4月20日；其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票
的时间为：2026年4月20日9:15-9:25、9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联
网投票系统进行投票的具体时间为：2026年4月20日9:15-15:00期间的任意时间。
5、会议的召开方式：本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式，公司将通过深圳
证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络
形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。参加股东会的方式：
公司股东只能选择现场投票（现场投票可以委托代理人代为投票）和网络投票中的一种表决方
式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票表决结果为准。
6、会议的股权登记日：2026年4月15日（星期三）
7、出席对象：
（1）截至2026年4月15日下午15:00交易结束后，在中国证券登记结算公司深圳分公司登
记在册的公司全体股东，均有权出席股东会并参加表决，不能亲自出席本次股东会的股东，可
以书面形式委托代理人出席会议并表决，该股东代理人不必是公司股东。
（2）公司董事和高级管理人员。
（3）公司聘请的见证律师。
8、现场会议的地点：公司会议室（北京市海淀区西三环北路87号国际财经中心D座1106室
）
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2025-12-29│其他事项
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1、本次股东会不存在否决议案的情形；
2、本次股东会不涉及变更以往股东会已通过的决议；
3、为保护中小投资者利益，提高中小投资者对公司股东会决议事项的参与度，本次股东
会就中小投资者对有关议案的表决进行单独计票。中小投资者（即中小股东）是指除上市公司
董事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。
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2025-12-13│其他事项
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1、圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）拟聘任的会计师事务所：安
永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“安永华明”）。
2、前任会计师事务所：致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“致同所”）。
3、变更原因：综合考虑公司发展需求及整体审计工作需要，拟变更安永华明为公司2025
年度审计机构，负责公司2025年度财务及内部控制审计工作。
4、公司已就拟变更会计师事务所的相关事宜与前后任会计师事务所进行了沟通，前后任
会计师事务所已明确知悉本次拟变更事项并确认无异议。公司董事会、审计委员会对本次拟变
更审计机构的事项均不存在异议，该事项尚需提交公司股东会审议。
5、本次变更会计师事务所符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有企业、上市
公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4号）的规定。公司于2025年12月12日召开
第五届董事会第十四次会议，审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》，同意聘任安永华
明担任公司2025年度审计机构，并同意将该议案提交公司2025年第四次临时股东会审议。具体
情况如下：
(一)机构信息
1、基本信息
机构名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）成立日期：1992年9月成立，2012年8
月完成本土化转制。组织形式：特殊普通合伙
注册地址：安永华明总部设在北京，注册地址为北京市东城区东长安街1号东方广场安永
大楼17层01-12室
首席合伙人：毛鞍宁
截至2024年末，安永华明拥有执业注册会计师逾1,700人，其中拥有证券相关业务服务经
验的执业注册会计师超过1,500人，注册会计师中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师
逾500人。
安永华明2024年度经审计的业务总收入人民币57.10亿元，其中，审计业务收入人民币54.
57亿元，证券业务收入人民币23.69亿元。2024年度A股上市公司年报审计客户共计155家，收
费总额人民币11.89亿元。这些上市公司主要行业涉及制造业、金融业、批发和零售业、采矿
业、信息传输、软件和信息技术服务业等。本公司同行业上市公司审计客户12家。
2、投资者保护能力
安永华明具有良好的投资者保护能力，已按照相关法律法规要求计提职业风险基金和购买
职业保险，保险涵盖北京总所和全部分所。已计提的职业风险基金和已购买的职业保险累计赔
偿限额之和超过人民币2亿元。
安永华明近三年不存在任何因与执业行为相关的民事诉讼而需承担民事责任的情况。
3、诚信记录
安永华明近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施3次、自律监
管措施1次、纪律处分0次。13名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、
监督管理措施4次、自律监管措施2次和纪律处分0次；2名从业人员近三年因个人行为受到行政
监管措施各1次，不涉及审计项目的执业质量。根据相关法律法规的规定，上述事项不影响安
永华明继续承接或执行证券服务业务和其他业务。
(二)项目信息
1、基本信息
项目合伙人及签字注册会计师：刘心田女士，于2015年成为注册会计师，2016年开始从事
上市公司审计，2016年开始在安永华明执业，2025年开始为本公司提供审计服务。近三年签署
/复核1家上市公司年报审计/内控审计报告。签字注册会计师：于平女士，于2024年成为注册
会计师，2018年开始从事上市公司审计，2018年开始在安永华明执业，2025年开始为本公司提
供审计服务。近三年未签署/复核上市公司年报审计/内控审计报告。
项目质量控制复核人：柳太平先生，于2007年成为注册会计师，2018年开始从事上市公司
审计，2004年开始在安永华明执业，2025年开始为本公司提供审计服务。近三年签署/复核多
家上市公司年报审计/内控审计报告。
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年未因执业行为受到刑事处罚，
受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，或受到证券交易所、
行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。
3、独立性
安永华明及上述项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在违反《中国
注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。4、审计收费
安永华明审计费用系根据公司业务规模、分布情况及会计处理复杂程度等多方面因素，并
根据公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准等综合因素确
定。2025年度安永华明审计费用人民币180万元（不含审计期间交通食宿费用），其中，财务
报告审计费用人民币132万元，内部控制审计费用人民币48万元。
二、拟变更会计师事务所事项的基本说明
1、前任会计师事务所情况及上年度审计意见
公司前任会计师事务所为致同所，已为公司连续提供审计服务15年，2024年度审计意见为
标准的无保留意见。公司不存在已委托致同所开展部分审计工作后又解聘的情况。
2、拟变更会计师事务所原因
综合考虑公司发展需求及整体审计工作需要，拟聘任安永华明担任公司2025年度审计机构
，负责公司2025年度财务及内部控制审计工作。公司不存在与致同所在工作安排、收费、意见
等方面存在分歧的情形。
3、公司与前后任会计师事务所的沟通情况
公司已就变更会计师事务所的相关事宜与致同所、安永华明进行了沟通，两家会计师事务
所已明确知悉本次拟变更事项并确认无异议。前后两家会计师事务所将按照《中国注册会计师
审计准则第1153号—前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》及相关执业准则的要求，积极
做好沟通、配合及衔接工作。
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2025-12-13│其他事项
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2025年第四次临时股东会。
2、股东会的召集人：公司董事会，经公司第五届董事会第十四次会议审议通过后，决定
召开公司2025年第四次临时股东会。
3、会议召开的合法、合规性：本次股东会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、
规范性文件及《圣邦微电子（北京）股份有限公司章程》的相关规定。
4、会议召开的日期、时间：
（1）现场会议召开时间：2025年12月29日（星期一）下午14:45。
（2）网络投票时间：2025年12月29日；其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投
票的时间为：2025年12月29日9:15-9:25、9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互
联网投票系统进行投票的具体时间为：2025年12月29日9:15-15:00期间的任意时间。
5、会议的召开方式：本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式，公司将通过深圳
证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络
形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。参加股东会的方式：
公司股东只能选择现场投票（现场投票可以委托代理人代为投票）和网络投票中的一种表决方
式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票表决结果为准。
6、会议的股权登记日：2025年12月24日（星期三）
7、出席对象：
（1）截至2025年12月24日下午15:00交易结束后，在中国证券登记结算公司深圳分公司登
记在册的公司全体股东，均有权出席股东会并参加表决，不能亲自出席本次股东会的股东，可
以书面形式委托代理人出席会议并表决，该股东代理人不必是公司股东。
（2）公司董事和高级管理人员。
（3）公司聘请的见证律师。
8、现场会议的地点：公司会议室（北京市海淀区西三环北路87号国际财经中心D座1106室
）
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2025-11-19│其他事项
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圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年10月17日披露了《关于
公司控股股东的一致行动人股份减持计划的预披露公告》（公告编号：2025-101）（以下简称
“减持计划公告”）。公司控股股东的一致行动人之一、董事林林先生计划通过大宗交易、集
中竞价交易方式减持公司股份。减持期间为减持计划公告之日起15个交易日后的3个月内（即2
025年11月10日-2026年2月9日）。预计减持数量不超过7887125股，即不超过公司减持计划公
告披露时总股本的1.28%（若减持期间公司有送股、资本公积金转增股本等股份变动事项，减
持股份数量进行相应调整）。
近日，公司收到林林先生出具的《关于股东股份减持进展的告知函》，林林先生于减持期
间通过大宗交易和集中竞价交易方式合计减持公司股份4936463股，占公司目前总股本的比例
为0.80%。
自前次权益变动后，公司因实施股权激励计划、权益分派导致公司总股本增加，控股股东
及其一致行动人持股比例被动稀释减少。
综上所述，公司控股股东及其一致行动人权益变动触及1%整数倍。
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2025-10-14│其他事项
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圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年8月28日召开第五届董
事会第十一次会议审议并通过了《关于注销部分股票期权及作废部分限制性股票的议案》。鉴
于公司《2023年股票期权激励计划》首次授予部分的七名激励对象因个人原因离职，已不符合
有关激励对象的要求，其已获授但不符合行权条件的32651份股票期权由公司注销；三名激励
对象个人绩效考核结果为“合格”，其已获授但不符合行权条件的1872份股票期权由公司注销
。具体内容详见公司于2025年8月29日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/new/index
）上披露的《关于注销部分股票期权及作废部分限制性股票的公告》（公告编号：2025-063）
。
公司于2025年9月19日召开第五届董事会第十二次会议审议并通过了《关于注销部分股票
期权的议案》。鉴于公司《2023年股票期权激励计划》首次授予部分第一个行权期已于2025年
9月12日届满，当期已到期但未行权的6836份股票期权由公司注销。具体内容详见公司于2025
年9月19日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/new/index）上披露的《关于注销部分
股票期权的公告》（公告编号：2025-096）。
经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，上述股票期权注销事宜已于2025
年10月14日办理完成。本次股票期权注销不会对公司总股本造成影响。
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2025-09-29│其他事项
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圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）已于2025年9月28日向香港联合
交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）递交了公开发行境外上市股份（H股）并在香港
联交所主板挂牌上市（以下简称“本次发行并上市”）的申请，并于同日在香港联交所网站刊
登了本次发行并上市的申请资料。
该申请资料为公司按照香港证券及期货事务监察委员会（以下简称“香港证监会”）及香
港联交所的要求编制和刊发，为草拟版本，其所载资料可能会适时作出更新和修订。
鉴于本次发行并上市的认购对象仅限于符合相关条件的境外投资者及依据中国相关法律法
规有权进行境外证券投资的境内合格投资者，公司将不会在境内证券交易所的网站和符合境内
监管机构规定条件的媒体上刊登该申请资料，但为使境内投资者及时了解该等申请资料披露的
本次发行并上市以及公司的其他相关信息，现提供该申请资料在香港联交所网站的查询链接供
查阅：
中文：
https://www1.hkexnews.hk/app/sehk/2025/107723/documents/sehk25092800283_c.pdf
英文：
https://www1.hkexnews.hk/app/sehk/2025/107723/documents/sehk25092800284.pdf
需要特别予以说明的是，本公告仅为境内投资者及时了解本次发行并上市的相关信息而作
出。本公告以及刊登于香港联交所网站的申请资料均不构成也不得视作对任何个人或实体收购
、购买或认购公司本次发行的境外上市股份（Ｈ股）的要约或要约邀请。
公司本次发行并上市尚需取得中国证券监督管理委员会、香港证监会和香港联交所等相关
监管机构的批准、核准或备案，并需综合考虑市场情况以及其他因素方可实施，尚存在不确定
性。公司将根据相关法律法规以及本次发行并上市的相关进展情况及时履行信息披露义务，敬
请广大投资者注意投资风险。
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
2、本公司无法保证该项服务能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时
性、安全性以及出错发生都不作担保。
3、本公司提供的任何信息仅供投资者参考，不作为投资决策的依据，本公司不对投资者依
据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
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