资本运作☆ ◇300672 国科微 更新日期：2025-02-01◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2021-06-30
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│其他1 │ 6115.00│ ---│ ---│ 20709.21│ ---│ 人民币│
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│其他2 │ 100.00│ ---│ ---│ 100.00│ ---│ 人民币│
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【2.项目投资】
截止日期:2024-06-30
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│全系列AI视觉处理芯│ 8.14亿│ 7389.80万│ 3.95亿│ 48.50│ ---│ 2025-12-31│
│片研发及产业化项目│ │ │ │ │ │ │
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│4K／8K智能终端解码│ 7.50亿│ 49.39万│ 1.90亿│ 25.28│ ---│ 2025-12-31│
│显示芯片研发及产业│ │ │ │ │ │ │
│化项目 │ │ │ │ │ │ │
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│补充流动资金及偿还│ 6.88亿│ 0.00│ 6.88亿│ 100.00│ ---│ ---│
│银行借款 │ │ │ │ │ │ │
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】
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│公告日期 │2024-04-25 │
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│关联方 │江苏芯盛智能科技有限公司及其子公司 │
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│关联关系 │公司董事担任董事的公司及其子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │采购商品/接受劳务 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-25 │
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│关联方 │江苏芯盛智能科技有限公司及其子公司 │
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│关联关系 │公司董事担任董事的公司及其子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │销售商品/提供劳务 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-25 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │江苏芯盛智能科技有限公司及其子公司 │
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│关联关系 │公司董事担任董事的公司及其子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供的劳务 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-25 │
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│关联方 │江苏芯盛智能科技有限公司及其子公司 │
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│关联关系 │公司董事担任董事的公司及其子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售原材料及货物 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-25 │
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│关联方 │江苏芯盛智能科技有限公司及其子公司 │
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│关联关系 │公司董事担任董事的公司及其子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供劳务 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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【6.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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长沙湘嘉投资管理有限公司 1000.00万 8.95 --- 2017-09-15
湖南国科控股有限公司 1214.94万 5.60 31.12 2025-01-02
傅军 180.00万 1.61 --- 2017-09-15
陈岗 280.00万 1.55 25.51 2021-03-05
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合计 2674.94万 17.71
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【质押明细】
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│公告日期 │2025-01-02 │质押股数(万股) │157.06 │
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│质押占所持股(%) │4.02 │质押占总股本(%) │0.72 │
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│股东名称 │湖南国科控股有限公司 │
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│质押方 │长沙农村商业银行股份有限公司浏阳河支行 │
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│质押起始日 │2022-12-19 │质押截止日 │--- │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │湖南国科微电子股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到股东湖南国科控股有限公│
│ │司（以下简称“国科控股”）函告，获悉国科控股所持有的本公司部分股份解除质押 │
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│解押说明 │--- │
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│公告日期 │2024-12-27 │质押股数(万股) │757.58 │
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│质押占所持股(%) │19.41 │质押占总股本(%) │3.49 │
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│股东名称 │湖南国科控股有限公司 │
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│质押方 │西藏信托有限公司 │
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│质押起始日 │2024-12-26 │质押截止日 │--- │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2024年12月26日湖南国科控股有限公司质押了757.58万股给西藏信托有限公司 │
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│解押说明 │--- │
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│公告日期 │2024-12-25 │质押股数(万股) │300.30 │
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│质押占所持股(%) │7.69 │质押占总股本(%) │1.38 │
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│股东名称 │湖南国科控股有限公司 │
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│质押方 │长沙农村商业银行股份有限公司远大支行 │
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│质押起始日 │2024-12-24 │质押截止日 │--- │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2024年12月24日湖南国科控股有限公司质押了300.3万股给长沙农村商业银行股份有限 │
│ │公司远大支行 │
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│解押说明 │--- │
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┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2023-12-25 │质押股数(万股) │84.10 │
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│质押占所持股(%) │2.15 │质押占总股本(%) │0.39 │
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│股东名称 │湖南国科控股有限公司 │
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│质押方 │长沙农村商业银行股份有限公司芙蓉支行 │
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│质押起始日 │2023-12-21 │质押截止日 │--- │
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│实际解押日 │2024-12-31 │解押股数(万股) │84.10 │
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│质押说明 │2023年12月21日湖南国科控股有限公司质押了84.1万股给长沙农村商业银行股份有限公│
│ │司芙蓉支行 │
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│解押说明 │2024年12月31日湖南国科控股有限公司解除质押84.1万股 │
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【7.担保明细】
截止日期:2024-06-30
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│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│湖南国科微│杭州国科微│ 968.19万│人民币 │--- │--- │--- │否 │否 │
│电子股份有│电子有限公│ │ │ │ │ │ │ │
│限公司 │司 │ │ │ │ │ │ │ │
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│湖南国科微│山东岱微电│ 0.0000│人民币 │--- │--- │--- │否 │否 │
│电子股份有│子有限公司│ │ │ │ │ │ │ │
│限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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【8.重大事项】
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2025-01-25│其他事项
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1、本次征集表决权为依法公开征集，征集人荆继武符合《中华人民共和国证券法》《上
市公司股东大会规则》第三十一条，《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》第三条规定
的征集条件；
2、截至本公告披露日，征集人未持有公司股份。
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权激励管理办法
》的有关规定，并按照湖南国科微电子股份有限公司（以下简称“公司”）其他独立董事的委
托，独立董事荆继武先生作为征集人就公司2025年第二次临时股东大会审议的2025年限制性股
票激励计划和2025年股票增值权激励计划（以下简称“激励计划”）相关议案向公司全体股东
征集表决权。
一、征集人基本情况
1、本次征集表决权的征集人为公司现任独立董事荆继武，其基本情况如下：荆继武，男
，1964年11月出生，博士研究生学历。现任中国科学院大学教授、博士生导师，兼任公司独立
董事。
2、截至本公告披露日，征集人未持有公司股票。征集人作为公司独立董事，与公司其他
董事、监事、高级管理人员、持股5%以上股东、实际控制人及其关联人之间不存在关联关系，
征集人与征集表决权涉及的提案之间不存在利害关系，征集表决权采取无偿的方式进行。
3、征集人保证本公告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性
、完整性承担法律责任，并保证不会利用本次征集表决权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈
活动。
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2025-01-22│其他事项
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湖南国科微电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年12月30日分别召开第四届董
事会第二次会议、第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计
划首次授予部分回购价格并回购注销部分限制性股票的议案》。因2021年限制性股票激励计划
首次授予部分激励对象中20人在本次可解除限售期限前离职，根据《上市公司股权激励管理办
法》及公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，该部分激励对象已不具备激
励资格，公司拟回购上述20名激励对象已获授予但尚未解除限售的38220股限制性股票并予以
注销，回购价格为54元/股。2025年1月22日，公司2025年第一次临时股东大会审议通过了《关
于调整2021年限制性股票激励计划首次授予部分回购价格并回购注销部分限制性股票的议案》
及《关于修改公司章程的议案》。
公司本次回购注销部分限制性股票将涉及注册资本减少，本次回购注销后，公司股份总额
将由217140672股减少至217102452股，注册资本由217140672元减少至217102452元。具体内容
详见公司于2024年12月31日、2025年1月22日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资
讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
由于本次公司回购注销限制性股票涉及总股本减少、公司注册资本变动，根据《中华人民
共和国公司法》和《公司章程》等相关法律、法规的规定，公司特此通知债权人，债权人自本
公告之日起四十五日内，有权要求本公司清偿债务或者提供相应的担保。债权人未在规定期限
内行使上述权利的，本次回购注销将按法定程序继续实施。本公司各债权人如要求本公司清偿
债务或提供相应担保的，应根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规的有关规定向本公司
提出书面要求，并随附有关证明文件。
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2025-01-02│股权质押
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湖南国科微电子股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到股东湖南国科控股有限公司
（以下简称“国科控股”）函告，获悉国科控股所持有的本公司部分股份解除质押。
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2024-12-31│其他事项
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1、交易目的：为有效规避外汇市场的风险，防范汇率大幅波动对公司业绩造成影响，更
好地维护公司及全体股东的利益。
2、交易品种：拟开展交易的金融衍生品业务将包括但不限于外汇远期、外汇掉期、外汇
期权、利率远期、利率掉期、利率期权及上述产品的组合产品。
3、交易场所：经国家外汇管理局和中国人民银行批准、具有相应业务经营资格的金融机
构。
4、交易金额：任一时点的交易金额不超过5500万美元（或等值外币）。
5、已履行的审议程序：本事项已经公司第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次
会议审议以及第四届董事会独立董事专门会议第一次会议审议通过，无需提交股东大会审议。
6、风险提示：公司开展金融衍生品交易业务遵循合法、谨慎、安全和有效的原则，不以
投机套利为目的，但金融衍生品交易操作仍存在一定的汇率波动风险、交易违约风险、操作风
险、法律风险等。
湖南国科微电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年12月30日分别召开第四届董
事会第二次会议、第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于开展金融衍生品交易业务的议
案》，董事会一致同意公司及合并报表范围内的全资子公司、孙公司根据生产经营情况择机与
金融机构合作，开展金融衍生品交易业务，主动应对汇率、利率波动的风险。公司及合并报表
范围内的全资子公司、孙公司拟以自有资金开展总额度不超过5500万美元（或等值外币）的金
融衍生品交易业务，授权期限12个月，上述额度在授权期限内可循环滚动使用。如单笔交易的
存续期超过决议的授权期限，则授权期限自动顺延至该笔交易终止时止。同时，董事会授权公
司董事长在规定额度和期限范围内审批、签署金融衍生品交易业务相关协议及文件。
一、开展金融衍生品交易业务情况概述
1、投资目的
公司在日常经营过程中涉及外币业务，进出口业务主要结算币种为美元。受国际政治、经
济等不确定性因素影响，汇率波动及国际金融市场走势不断变化，公司国际化经营过程中面临
的外汇、利率风险日益增加。
为有效规避外汇市场的风险，防范汇率大幅波动对公司业绩造成影响，更好地维护公司及
全体股东的利益，公司及合并报表范围内的全资子公司、孙公司拟根据生产经营情况择机与金
融机构合作，开展金融衍生品交易业务，主动应对汇率、利率波动的风险。
2、交易金额
根据公司资产规模及业务需求情况，公司及合并报表范围内的全资子公司、孙公司拟开展
的外汇套期保值业务在审批有效期内任一时点的交易金额（含前述交易的收益进行再交易的相
关金额）将不超过5500万美元或其他等值货币金额，预计动用的交易保证金和权利金上限将不
超过上述交易金额的10%。
3、交易方式
拟开展交易的金融衍生品业务将包括但不限于外汇远期、外汇掉期、外汇期权、利率远期
、利率掉期、利率期权及上述产品的组合产品。
4、交易期限
授权期限12个月，上述额度在授权期限内可循环滚动使用。
5、资金来源
公司自有资金，不存在直接或间接使用募集资金从事该业务的情形。
二、审议程序
湖南国科微电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年12月30日分别召开第四届董
事会第二次会议、第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于开展金融衍生品交易业务的议
案》，董事会一致同意公司及合并报表范围内的全资子公司、孙公司以自有资金开展总额度不
超过5500万美元（或等值外币）的金融衍生品交易业务，授权期限12个月，上述额度在授权期
限内可循环滚动使用。如单笔交易的存续期超过决议的授权期限，则授权期限自动顺延至该笔
交易终止时止。同时，董事会授权公司董事长在规定额度和期限范围内审批、签署金融衍生品
交易业务相关协议及文件。本事项无需提交公司股东大会审议。
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2024-12-31│其他事项
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1、湖南国科微电子股份有限公司2021年限制性股票激励计划首次授予第三个限售期及解
除限售条件已成就。本次符合解除限售条件的激励对象共计151名。可解除限售的限制性股票
数量为312,320股，占公司目前总股本的0.1438%。
2、本次解除限售事项仍需在有关机构办理相关手续，届时将另行公告相关事宜，敬请投
资者注意。
湖南国科微电子股份有限公司（以下简称“公司”或“国科微”）于2024年12月30日分别
召开第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司2021年限制
性股票激励计划首次授予第三个限售期解除限售条件成就的议案》。公司2021年限制性股票激
励计划（以下简称“本激励计划”或“激励计划”）首次授予第三个限售期解除限售条件成就
已经成就。
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2024-12-31│股权回购
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1、回购注销的原因
公司于2021年12月17日完成2021年限制性股票股权激励计划首次授予部分限制性股票登记
，鉴于首次授予部分激励对象中的20人在本次可解除限售期限前离职，根据《上市公司股权激
励管理办法》及公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，该部分激励对象已
不具备激励资格，公司拟回购上述20名激励对象已获授予但尚未解除限售的38220股限制性股
票并予以注销，因在股份登记后，公司发生权益分派事项，回购价格按调整后的计算。
2、回购注销的数量、价格
2022年5月20日，公司召开2021年度股东大会，审议通过了《公司2021年度利润分配预案
》，2021年年度权益分派方案为：以公司总股本182121301股为基数，向全体股东每10股派发
现金股利4.00元（含税），合计派发现金红利总额为72848520.40元，剩余利润作为未分配利
润留存。本年度不送红股，不以公积金转增股本。该权益分派方案已于2022年6月2日实施完毕
。
2023年5月17日，公司召开2022年度股东大会，审议通过了《公司2022年度利润分配预案
》，2022年年度权益分派方案为：以公司总股本217250112股为基数，向全体股东每10股派发
现金股利3.00元（含税），合计派发现金红利总额为65175033.60元，剩余利润作为未分配利
润留存。本年度不送红股，不以公积金转增股本。该权益分派方案已于2023年7月3日实施完毕
。
2024年5月15日，公司召开2023年度股东大会，审议通过了《公司2023年度利润分配预案
》，2023年年度权益分派方案为：以公司现有总股本剔除已回购股份723982股后216416690股
为基数，向全体股东每10股派3.00元（含税）合计派发现金红利总额为64925007元。本年度不
送红股，不以公积金转增股本。
该权益分派方案已于2024年6月12日实施完毕。
根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》等规
定，应对限制性股票回购价格进行相应的调整。
限制性股票回购价格的调整方法：
派息P＝P0－V
其中：P0为调整前的每股限制性股票回购价格；V为每股的派息额；P为调整后的每股限制
性股票回购价格。经派息调整后，P仍须大于0。
因此，2021年限制性股票首次授予部分回购注销价格调整为：P＝55.00-0.40-0.30-0.30=
54.00（元/股），公司本次对2021年限制性股票激励计划首次授予部分回购价格的调整不会对
公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
3、本次限制性股票回购注销的资金来源
上述合计回购并注销股份38220股，为第一类限制性股票，回购金额合计2063880.00元。
本次限制性股票回购将使用公司自有资金支付。
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2024-12-30│其他事项
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湖南国科微电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年12月30日召开了第四届董事
会第二次会议及第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于续聘公司2024年度审计机构的议
案》，同意续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）为公司20
24年度审计机构，该议案尚需提交公司2025年第一次临时股东大会审议。现将具体情况说明如
下：
一、拟续聘会计师事务所的基本信息
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