资本运作☆ ◇300672 国科微 更新日期：2024-04-20◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2021-06-30
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│其他1 │ 6115.00│ ---│ ---│ 20709.21│ ---│ 人民币│
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│其他2 │ 100.00│ ---│ ---│ 100.00│ ---│ 人民币│
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【2.项目投资】
截止日期:2023-06-30
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│全系列AI视觉处理芯│ 8.14亿│ 7015.14万│ 9014.45万│ 11.08│ ---│ 2025-12-31│
│片研发及产业化项目│ │ │ │ │ │ │
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│4K／8K智能终端解码│ 7.50亿│ 957.32万│ 2987.72万│ 3.98│ ---│ 2025-12-31│
│显示芯片研发及产业│ │ │ │ │ │ │
│化项目 │ │ │ │ │ │ │
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│补充流动资金及偿还│ 6.88亿│ 2.88亿│ 6.88亿│ 100.00│ ---│ ---│
│银行借款 │ │ │ │ │ │ │
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】
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│公告日期 │2023-04-27 │
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│关联方 │江苏芯盛智能科技有限公司及其子公司 │
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│关联关系 │公司董事担任董事的公司及其子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │销售商品/提供劳务 │
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│交易详情 │2022年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2023-04-27 │
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│关联方 │江苏芯盛智能科技有限公司及其子公司 │
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│关联关系 │公司董事担任董事的公司及其子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供的劳务 │
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│交易详情 │2023年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2023-04-27 │
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│关联方 │江苏芯盛智能科技有限公司及其子公司 │
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│关联关系 │公司董事担任董事的公司及其子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售原材料及货物 │
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│交易详情 │2023年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2023-04-27 │
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│关联方 │江苏芯盛智能科技有限公司及其子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事担任董事的公司及其子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │采购商品/接受劳务 │
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│交易详情 │2022年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2023-04-27 │
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│关联方 │江苏芯盛智能科技有限公司及其子公司 │
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│关联关系 │公司董事担任董事的公司及其子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供劳务 │
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│交易详情 │2023年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2023-04-27 │
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│关联方 │江苏芯盛智能科技有限公司及其子公司 │
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│关联关系 │公司董事担任董事的公司及其子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购原材料及货物 │
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│交易详情 │2023年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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【6.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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长沙湘嘉投资管理有限公司 1000.00万 8.95 --- 2017-09-15
傅军 180.00万 1.61 --- 2017-09-15
湖南国科控股有限公司 339.79万 1.56 8.70 2023-12-25
陈岗 280.00万 1.55 25.51 2021-03-05
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合计 1799.79万 13.67
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【质押明细】
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│公告日期 │2023-12-25 │质押股数(万股) │84.10 │
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│质押占所持股(%) │2.15 │质押占总股本(%) │0.39 │
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│股东名称 │湖南国科控股有限公司 │
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│质押方 │长沙农村商业银行股份有限公司芙蓉支行 │
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│质押起始日 │2023-12-21 │质押截止日 │--- │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2023年12月21日湖南国科控股有限公司质押了84.1万股给长沙农村商业银行股份有限公│
│ │司芙蓉支行 │
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│解押说明 │--- │
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│公告日期 │2022-12-20 │质押股数(万股) │255.69 │
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│质押占所持股(%) │6.55 │质押占总股本(%) │1.18 │
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│股东名称 │湖南国科控股有限公司 │
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│质押方 │长沙农村商业银行股份有限公司浏阳河支行 │
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│质押起始日 │2022-12-19 │质押截止日 │--- │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2022年12月19日湖南国科控股有限公司质押了255.69万股给长沙农村商业银行股份有限│
│ │公司浏阳河支行 │
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│解押说明 │--- │
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【7.担保明细】
截止日期:2023-06-30
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│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│湖南国科微│山东岱微电│ 0.0000│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│电子股份有│子有限公司│ │ │ │ │担保 │ │ │
│限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│湖南国科微│国科微电子│ 0.0000│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│电子股份有│有限公司 │ │ │ │ │担保 │ │ │
│限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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【8.重大事项】
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2024-03-21│其他事项
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湖南国科微电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年3月7日完成2021年限制性股
票激励计划回购注销事项，本次回购注销限制性股票共计109440股，公司注册资本由21725011
2元（股）变更为217140672元（股）。
上述事项涉及公司注册资本变更事宜，已由公司分别于2023年12月27日、2024年1月12日
召开的第三届董事会第十六次会议和2024年第一次临时股东大会审议通过。具体内容详见公司
在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《第三届董事会第十六次会议决议公告
》（公告编号：2023-045）和《2024年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2024-002
）。
公司于近日办理完成了上述事项的工商变更登记手续，并取得了长沙经济技术开发区管理
委员会换发的《营业执照》，本次变更后的工商登记基本信息如下：统一社会信用代码：9143
010068031562X6
名称：湖南国科微电子股份有限公司
类型：股份有限公司（上市、自然人投资或控股）
住所：长沙经济技术开发区泉塘街道东十路南段9号
法定代表人：向平
注册资本：贰亿壹仟柒佰壹拾肆万零陆佰柒拾贰元整
成立日期：2008年09月24日
经营范围：集成电路的设计、产品开发、生产及销售；电子产品、软件产品技术开发、生
产、销售、相关技术服务及以上商品进出口贸易。（涉及行政许可的凭有效许可经营）
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2024-03-19│股权回购
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湖南国科微电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年2月4日召开第三届董事会第
十七次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞
价交易方式回购部分公司已发行的人民币普通股（A股）股票，用于实施股权激励或员工持股
计划。本次回购股份的资金总额不低于人民币5000万元（含），不超过人民币10000万元（含
），回购价格上限为93元/股（含），具体回购股份的数量以回购期限届满时实际回购的股份
数量为准。本次回购的实施期限为自公司董事会审议通过回购方案之日起12个月内。具体内容
详见公司于2024年2月5日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购股份
方案的公告》（公告编号：2024-006）。
根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购
股份》等相关规定，现将公司首次回购股份的情况公告如下：
一、首次回购公司股份的具体情况
截至2024年3月18日，公司通过股份回购专用证券账户以集中竞价交易方式实施了首次回
购，回购股份数量为32700股，占公司目前总股本的0.0151%，最高成交价为58.00元/股，最低
成交价为56.83元/股，成交总金额为人民币1884116.00元（不含交易费用）。
本次回购符合公司回购股份方案及相关法律法规的要求。
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2024-03-07│股权回购
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1、湖南国科微电子股份有限公司（以下简称“公司”）本次回购注销《2021年限制性股
票激励计划（草案）》的首次授予限制性股票109440股，占本次回购注销前公司总股本的0.05
04%。本次回购注销涉及的激励对象人数为34人，回购价格为54.30元/股。
公司本次回购注销限制性股票回购款合计5942592.00元。
2、公司于2024年3月7日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成了上述限
制性股票的回购注销手续。
3、本次回购注销完成后，公司股份总数由217250112股变更为217140672股。
公司于2023年12月27日分别召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十四次会议
，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予部分回购价格并回购注销部分限
制性股票的议案》。本次回购注销相关事项已由公司于2024年1月12日召开的2024年第一次临
时股东大会审议通过。现将相关事项公告如下：
一、2021年限制性股票激励计划实施简述及已履行的相关审批程序1、2021年9月23日，公
司召开第二届董事会第二十九次会议，会议审议通过《关于〈湖南国科微电子股份有限公司20
21年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈湖南国科微电子股份有限公司
2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理
公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公
司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。
2、2021年9月23日，公司召开第二届监事会第二十一次会议，审议通过《关于〈湖南国科
微电子股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈湖南国
科微电子股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于核
查公司〈2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》。
3、2021年9月27日至2021年10月6日，公司通过公司OA办公系统发布了《湖南国科微电子
股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象的公示》，对公司本次拟
激励对象名单及职位予以公示，在公示期内，公司监事会未收到与首次授予部分激励对象有关
的任何异议。2021年10月9日，公司披露了《湖南国科微电子股份有限公司监事会关于公司202
1年限制性股票激励计划之首次授予部分激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
2021年10月14日，公司对《关于公司2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司
股票情况的自查报告》进行了公告。
4、2021年10月13日，公司召开2021年第三次临时股东大会，审议并通过《关于〈湖南国
科微电子股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈湖南
国科微电子股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于
提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。
5、2021年10月21日，公司召开第三届董事会第三十次会议和第三届监事会第二十二次会
议，审议通过了《关于向公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象授予限制性股
票的议案》。同意公司以2021年10月22日为授予日，向符合条件的250名首次授予部分激励对
象授予290.90万股限制性股票。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合
法、有效，确定的首次授予日符合相关规定。2021年10月22日，公司披露了《湖南国科微电子
股份有限公司监事会关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单（授予日
）的核查意见》。
6、2021年12月8日，公司召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议，审议
通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象人员名单及授予数量的议案》
，首次授予激励对象中7名激励对象因离职而丧失激励资格放弃认购公司向其授予的限制性股
票、17名激励对象因个人原因自愿放弃认购全部公司向其授予的限制性股票及公司董事会根据
2021年第三次临时股东大会授权决定调整部分激励对象的授予份额，公司董事会决定对本次限
制性股票激励计划首次授予激励对象人员名单及授予数量进行调整，上述涉及的限制性股票合
计89.48万股，上述限制性股票按照作废处理。调整后，本次限制性股票激励计划拟首次授予
的限制性股票数量由290.90万股调整为201.42万股，公司本次限制性股票激励计划拟首次授予
激励对象由250人调整为226人。公司独立董事就本次激励计划的调整事项发表了同意的独立意
见。
7、2021年12月14日，公司披露了《关于2021年限制性股票激励计划首次授予登记完成的
公告》，至此，公司已完成2021年限制性股票的首次授予登记工作。限制性股票激励计划首次
授予限制性股票的上市日期为2021年12月17日。
8、2022年6月10日，公司召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第五次会议，审议
通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予部分回购价格的议案》及《关于回购注
销部分限制性股票的议案》。公司独立董事就本次激励计划的调整及回购注销事项发表了同意
的独立意见。2021年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象中8人因在本次可解除限售期
限前离职而不再具备激励资格，公司拟回购注销共计13000股。本次回购注销相关事项已由公
司于2022年6月27日召开的2022年第二次临时股东大会审议通过，回购注销手续已于2022年8月
18日办理完成。
9、2022年10月13日，公司披露了《关于2021年限制性股票激励计划预留权益失效的公告
》，公司2021年限制性股票激励计划中预留的72.72万股限制性股票自激励计划经2021年第三
次临时股东大会审议通过后12个月未明确激励对象，预留权益失效。
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2024-02-05│股权回购
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根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股份回购规则》《
深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》等相关规定，公司于2024年2月4
日召开第三届董事会第十七次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，具体内容
如下：
一、回购方案的主要内容
（一）回购股份的目的
基于对公司未来持续发展的信心和对公司长期价值的合理判断，为有效维护广大股东利益
，增强投资者信心，完善公司长效激励机制，有效地将股东利益和公司利益紧密结合在一起，
推进公司长远、稳定、持续的发展，结合公司经营情况、业务发展前景、公司财务状况及未来
的盈利能力，公司拟使用自有资金回购部分公司已发行的人民币普通股（A股）股票，并在未
来适宜时机将回购股份用于股权激励或员工持股计划，以进一步完善公司治理结构。
（二）回购股份符合相关条件的情况说明
公司本次回购股份符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号—回购股份》第十
条规定的相关条件：
1、公司股票上市已满六个月；
2、公司最近一年无重大违法行为；
3、回购股份后，公司具备债务履行能力和持续经营能力；
4、回购股份后，公司的股权分布符合上市条件；
5、中国证监会、深圳证券交易所规定的其他条件。
（三）回购股份的方式及价格区间
1、回购股份的方式：通过深圳证券交易所股票交易系统以集中竞价交易方式回购。
2、回购股份的价格：不超过人民币93元/股（含），该回购价格上限不高于董事会通过回
购决议前30个交易日股票交易均价的150%。具体回购价格由董事会在回购实施期间，综合公司
二级市场股票价格、公司财务状况及经营状况确定。
（四）回购股份的种类、用途、资金总额、数量及占公司总股本的比例
1、回购股份的种类：公司已发行的人民币普通股（A股）股票。
2、回购股份的用途：用于实施股权激励或员工持股计划。若公司未能在股份回购实施结
果暨股份变动公告日后三年内转让完毕已回购股份，尚未转让的已回购股份将予以注销。具体
用途由公司董事会依据有关法律法规决定。
3、回购股份的资金总额：不低于人民币5000万元（含），不超过人民币10000万元（含）
。
4、回购股份的数量及占公司总股本的比例：
按照回购股份价格上限93元/股（含）计算，预计回购股份数量为537634股至1075268股，
占公司目前总股本比例为0.25%至0.49%。
具体回购股份的数量和金额以回购期满时实际回购的股份数量和金额为准。
如公司在回购股份期内发生派发红利、送红股、公积金转增股本等除权除息事项，自股价
除权除息之日起，公司将按照中国证监会及深圳证券交易所的相关规定，相应调整回购股份价
格上限，回购股份数量和占公司总股本的比例等指标亦相应调整，并履行信息披露义务。
（五）回购股份的资金来源
回购股份的资金来源：公司自有资金。
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2024-01-12│其他事项
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湖南国科微电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年12月27日召开了第三届董事
会第十六次会议、第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励
计划首次授予部分回购价格并回购注销部分限制性股票的议案》。因2021年限制性股票激励计
划首次授予部分激励对象中34人在本次可解除限售期限前离职，根据《上市公司股权激励管理
办法》及公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，该部分激励对象已不具备
激励资格，公司拟回购上述34名激励对象已获授予但尚未解除限售的109440股限制性股票并予
以注销，回购价格为54.30元/股。2024年1月12日，公司2024年第一次临时股东大会审议通过
了《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予部分回购价格并回购注销部分限制性股票的
议案》及《关于修改公司章程的议案》。
公司本次回购注销部分限制性股票将涉及注册资本减少，本次回购注销后，公司股份总额
将由217250112股减少至217140672股，注册资本由217250112元减少至217140672元。具体内容
详见公司于2023年12月28日、2024年1月12日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资
讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
由于本次公司回购注销限制性股票涉及总股本减少、公司注册资本变动，根据《中华人民
共和国公司法》和《公司章程》等相关法律、法规的规定，公司特此通知债权人，债权人自本
公告之日起四十五日内，有权要求本公司清偿债务或者提供相应的担保。债权人未在规定期限
内行使上述权利的，本次回购注销将按法定程序继续实施。本公司各债权人如要求本公司清偿
债务或提供相应担保的，应根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规的有关规定向本公司
提出书面要求，并随附有关证明文件。
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2023-12-28│其他事项
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湖南国科微电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年12月27日召开了第三届董事
会第十六次会议及第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于续聘公司2023年度审计机构
的议案》，同意续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）为公
司2023年度审计机构，该议案尚需提交公司2024年第一次临时股东大会审议。现将具体情况说
明如下：
一、拟续聘2023年度审计机构的情况说明
信永中和是一家具备证券、期货相关业务审计从业资格的审计机构，具备从事上市公司审
计业务的丰富经验和职业素养。其在担任公司审计机构期间，勤勉尽责，坚持审计原则，客观
、公正、公允地反映了公司财务状况和经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，为公司提
供了高质量的审计服务。为保持公司审计工作的连续性和稳定性，经董事会审计委员会审查，
董事会建议续聘信永中和为公司2023年度审计机构，聘期一年，并提请股东大会授权董事会根
据2023年度审计的具体工作量及市场价格水平确定其年度审计费用。
（一）机构信息
1、基本信息
名称：信永中和会计师事务所（特殊普通
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