资本运作☆ ◇300672 国科微 更新日期：2024-11-20◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2021-06-30
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│其他1 │ 6115.00│ ---│ ---│ 20709.21│ ---│ 人民币│
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│其他2 │ 100.00│ ---│ ---│ 100.00│ ---│ 人民币│
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【2.项目投资】
截止日期:2024-06-30
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│全系列AI视觉处理芯│ 8.14亿│ 7389.80万│ 3.95亿│ 48.50│ ---│ 2025-12-31│
│片研发及产业化项目│ │ │ │ │ │ │
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│4K／8K智能终端解码│ 7.50亿│ 49.39万│ 1.90亿│ 25.28│ ---│ 2025-12-31│
│显示芯片研发及产业│ │ │ │ │ │ │
│化项目 │ │ │ │ │ │ │
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│补充流动资金及偿还│ 6.88亿│ 0.00│ 6.88亿│ 100.00│ ---│ ---│
│银行借款 │ │ │ │ │ │ │
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】
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│公告日期 │2024-04-25 │
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│关联方 │江苏芯盛智能科技有限公司及其子公司 │
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│关联关系 │公司董事担任董事的公司及其子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │采购商品/接受劳务 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-25 │
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│关联方 │江苏芯盛智能科技有限公司及其子公司 │
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│关联关系 │公司董事担任董事的公司及其子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │销售商品/提供劳务 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-25 │
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│关联方 │江苏芯盛智能科技有限公司及其子公司 │
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│关联关系 │公司董事担任董事的公司及其子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供的劳务 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-25 │
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│关联方 │江苏芯盛智能科技有限公司及其子公司 │
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│关联关系 │公司董事担任董事的公司及其子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售原材料及货物 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-25 │
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│关联方 │江苏芯盛智能科技有限公司及其子公司 │
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│关联关系 │公司董事担任董事的公司及其子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供劳务 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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【6.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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长沙湘嘉投资管理有限公司 1000.00万 8.95 --- 2017-09-15
傅军 180.00万 1.61 --- 2017-09-15
湖南国科控股有限公司 339.79万 1.56 8.70 2023-12-25
陈岗 280.00万 1.55 25.51 2021-03-05
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合计 1799.79万 13.67
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【质押明细】
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│公告日期 │2023-12-25 │质押股数(万股) │84.10 │
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│质押占所持股(%) │2.15 │质押占总股本(%) │0.39 │
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│股东名称 │湖南国科控股有限公司 │
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│质押方 │长沙农村商业银行股份有限公司芙蓉支行 │
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│质押起始日 │2023-12-21 │质押截止日 │--- │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2023年12月21日湖南国科控股有限公司质押了84.1万股给长沙农村商业银行股份有限公│
│ │司芙蓉支行 │
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│解押说明 │--- │
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│公告日期 │2022-12-20 │质押股数(万股) │255.69 │
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│质押占所持股(%) │6.55 │质押占总股本(%) │1.18 │
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│股东名称 │湖南国科控股有限公司 │
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│质押方 │长沙农村商业银行股份有限公司浏阳河支行 │
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│质押起始日 │2022-12-19 │质押截止日 │--- │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2022年12月19日湖南国科控股有限公司质押了255.69万股给长沙农村商业银行股份有限│
│ │公司浏阳河支行 │
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│解押说明 │--- │
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【7.担保明细】
截止日期:2024-06-30
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│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│湖南国科微│杭州国科微│ 968.19万│人民币 │--- │--- │--- │否 │否 │
│电子股份有│电子有限公│ │ │ │ │ │ │ │
│限公司 │司 │ │ │ │ │ │ │ │
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│湖南国科微│山东岱微电│ 0.0000│人民币 │--- │--- │--- │否 │否 │
│电子股份有│子有限公司│ │ │ │ │ │ │ │
│限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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【8.重大事项】
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2024-10-29│对外担保
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一、担保情况概述
湖南国科微电子股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司山东岱微电子有限公司（
以下简称“山东岱微”）、杭州国科微电子有限公司（以下简称“杭州国科微”）拟分别向供
应商采购原材料，拟由公司就山东岱微、杭州国科微的应付账款【包括但不限于本金、利息、
违约金、损害赔偿及实现债权的费用（包括律师费、差旅费、调查取证、公证、评估、鉴定、
拍卖、诉讼或仲裁、送达、执行等费用）】分别承担不超过人民币1.5亿元的全额担保。本次
担保额度有效期限为2年，公司对山东岱微、杭州国科微分别与该供应商之间产生的被保证账
款承担保证责任。保证期间自主债务履行期届满之日起3年。
2024年10月28日，公司第三届董事会第二十一次会议以7票同意、0票反对、0票弃权审议
通过了《关于公司为全资子公司提供担保的议案》。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》及《公司章程》的相关规定，上述对外担保事项无需提交公司股东大会审议。
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2024-08-30│其他事项
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一、监事会会议召开情况
湖南国科微电子股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十六次会议于2024年
8月29日在公司会议室召开，会议通知已于2024年8月22日以电子邮件的形式发出。会议应出席
监事3名，实际出席监事3名，其中叶婷女士、叶文达女士以通讯表决方式出席。会议由公司监
事会主席叶婷女士主持，公司董事、高级管理人员列席会议。会议的召集和召开符合《中华人
民共和国公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的相关规定
，会议形成的决议合法、有效。
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2024-04-25│委托理财
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湖南国科微电子股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2024年4月24日召开
了第三届董事会第十九次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金进行投资理财的议案》，
同意公司使用临时性闲置自有资金择机购买流动性好的短期中低风险理财产品，任一时点合计
金额不超过人民币20亿元，包括但不限于银行、证券公司等专业理财机构的理财产品，使用期
限自本次董事会审议通过之日起12个月内有效，在有效期内，该资金额度可循环滚动使用。
一、投资概况
1、投资目的
为提高公司自有资金使用效率，在保障公司日常生产经营资金需求、有效控制风险的前提
下，公司拟使用临时性闲置自有资金择机购买流动性好的短期中低风险理财产品，任一时点合
计金额不超过人民币20亿元。
2、投资品种
流动性好的短期中低风险理财产品，包括但不限于银行、证券公司等专业理财机构的理财
产品。
3、投资额度及期限
公司使用临时性闲置自有资金择机购买流动性好的短期中低风险理财产品，任一时点合计
金额不超过人民币20亿元，使用期限自第三届董事会第十九次会议审议通过之日起12个月内有
效，在有效期内，该资金额度可循环滚动使用。
4、资金来源
公司临时性闲置自有资金。
三、对公司的影响
公司使用临时性闲置自有资金择机购买流动性好的短期中低风险理财产品是在确保公司日
常经营和资金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，有利于提高公司的资
金使用效率，不会损害公司及全体股东的利益。
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2024-04-25│银行授信
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湖南国科微电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月24日召开第三届董事会
第十九次会议，审议并通过了《关于公司拟向银行申请综合授信额度的议案》，现将相关事项
公告如下：
为落实公司发展战略，满足公司生产经营及业务发展的资金需求，公司根据实际经营发展
的需要，拟向多家合作的银行申请总额不超过人民币45亿元的综合授信（最终以各家银行实际
审批的授信额度为准），授信期限为1年，授信期限内额度可循环使用。
上述综合授信额度项下业务包括但不限于：项目贷款、流动资金贷款、银行承兑汇票、国
内信用证、应收账款保理、进口押汇、票据贴现、银行保函、融资租赁等融资事项。
上述授信总额度不等于公司的实际融资金额，实际融资金额应在授信额度内以相关银行与
公司实际发生金额为准。
董事会授权公司管理层在上述综合授信额度内办理贷款相关事宜，并授权公司董事长代表
公司签署上述事项相关法律文件。
该议案尚需提交公司股东大会审议。
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2024-04-25│其他事项
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湖南国科微电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月24日召开了第三届董事
会第十九次会议和第三届监事会第十五次会议，分别审议通过了《关于公司董事2023年度薪酬
的确定以及2024年度薪酬方案的议案》《关于除董事外的高级管理人员2023年度薪酬的确定以
及2024年度薪酬方案的议案》《关于公司监事2023年度薪酬的确定以及2024年度薪酬方案的议
案》。具体情况如下：
一、董事、监事及高级管理人员2023年度薪酬情况
2023年独立董事年度津贴为每人10万元（税前）。本公司独立董事除领取独立董事津贴外
，不享受其他福利待遇。
在公司任职的内部董事、内部监事及高级管理人员根据公司董事、监事及高级管理人员考
核标准及岗位绩效评定结果来确定薪酬，薪酬由工资、奖金和津贴构成；公司外部非独立董事
周崇远、外部监事叶文达，2023年度均不在公司领取津贴。
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2024-04-25│其他事项
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湖南国科微电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月24日召开第三届董事会
第十九次会议，审议通过了《公司2023年度利润分配预案》，现将有关事宜公告如下：
一、利润分配预案
根据信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计结果，2023年度，公司实现合并报表归
属母公司所有者净利润96071857.13元，母公司实现净利润137045047.49元。根据《公司章程
》规定，按母公司净利润为基数提取10%的法定盈余公积金后，减去报告期内已派发2022年度
现金股利65175033.60元，加上年初未分配利润459391575.34元，2023年度末可供股东分配利
润为517557084.48元。
为有利于公司的长期稳定发展，不断提高市场形象，确保股东有持续稳定的回报，根据《
中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关
事项的通知》《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》等有关规定及《公司章程》的
相关规定，综合考虑公司目前总体运营情况及公司所处发展阶段，拟定本次利润分配方案如下
：公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本（扣除公司回购专用证券账户已回购股份）
为基数，向全体股东每10股派发现金股利3.00元（含税），剩余利润作为未分配利润留存。本
年度不送红股，不以公积金转增股本。
如在分配方案披露至实施权益分派股权登记日期间，因新增股份上市、股权激励授予行权
、可转债转股、股份回购等事项使公司总股本（扣除公司回购专用证券账户已回购股份）发生
变化的，将按照每股分配比例不变的原则，对分配总额进行相应调整。
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2024-03-21│其他事项
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湖南国科微电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年3月7日完成2021年限制性股
票激励计划回购注销事项，本次回购注销限制性股票共计109440股，公司注册资本由21725011
2元（股）变更为217140672元（股）。
上述事项涉及公司注册资本变更事宜，已由公司分别于2023年12月27日、2024年1月12日
召开的第三届董事会第十六次会议和2024年第一次临时股东大会审议通过。具体内容详见公司
在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《第三届董事会第十六次会议决议公告
》（公告编号：2023-045）和《2024年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2024-002
）。
公司于近日办理完成了上述事项的工商变更登记手续，并取得了长沙经济技术开发区管理
委员会换发的《营业执照》，本次变更后的工商登记基本信息如下：统一社会信用代码：9143
010068031562X6
名称：湖南国科微电子股份有限公司
类型：股份有限公司（上市、自然人投资或控股）
住所：长沙经济技术开发区泉塘街道东十路南段9号
法定代表人：向平
注册资本：贰亿壹仟柒佰壹拾肆万零陆佰柒拾贰元整
成立日期：2008年09月24日
经营范围：集成电路的设计、产品开发、生产及销售；电子产品、软件产品技术开发、生
产、销售、相关技术服务及以上商品进出口贸易。（涉及行政许可的凭有效许可经营）
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2024-03-19│股权回购
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湖南国科微电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年2月4日召开第三届董事会第
十七次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞
价交易方式回购部分公司已发行的人民币普通股（A股）股票，用于实施股权激励或员工持股
计划。本次回购股份的资金总额不低于人民币5000万元（含），不超过人民币10000万元（含
），回购价格上限为93元/股（含），具体回购股份的数量以回购期限届满时实际回购的股份
数量为准。本次回购的实施期限为自公司董事会审议通过回购方案之日起12个月内。具体内容
详见公司于2024年2月5日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购股份
方案的公告》（公告编号：2024-006）。
根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购
股份》等相关规定，现将公司首次回购股份的情况公告如下：
一、首次回购公司股份的具体情况
截至2024年3月18日，公司通过股份回购专用证券账户以集中竞价交易方式实施了首次回
购，回购股份数量为32700股，占公司目前总股本的0.0151%，最高成交价为58.00元/股，最低
成交价为56.83元/股，成交总金额为人民币1884116.00元（不含交易费用）。
本次回购符合公司回购股份方案及相关法律法规的要求。
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2024-03-07│股权回购
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1、湖南国科微电子股份有限公司（以下简称“公司”）本次回购注销《2021年限制性股
票激励计划（草案）》的首次授予限制性股票109440股，占本次回购注销前公司总股本的0.05
04%。本次回购注销涉及的激励对象人数为34人，回购价格为54.30元/股。
公司本次回购注销限制性股票回购款合计5942592.00元。
2、公司于2024年3月7日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成了上述限
制性股票的回购注销手续。
3、本次回购注销完成后，公司股份总数由217250112股变更为217140672股。
公司于2023年12月27日分别召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十四次会议
，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予部分回购价格并回购注销部分限
制性股票的议案》。本次回购注销相关事项已由公司于2024年1月12日召开的2024年第一次临
时股东大会审议通过。现将相关事项公告如下：
一、2021年限制性股票激励计划实施简述及已履行的相关审批程序1、2021年9月23日，公
司召开第二届董事会第二十九次会议，会议审议通过《关于〈湖南国科微电子股份有限公司20
21年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈湖南国科微电子股份有限公司
2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理
公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公
司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。
2、2021年9月23日，公司召开第二届监事会第二十一次会议，审议通过《关于〈湖南国科
微电子股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈湖南国
科微电子股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于核
查公司〈2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》。
3、2021年9月27日至2021年10月6日，公司通过公司OA办公系统发布了《湖南国科微电子
股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象的公示》，对公司本次拟
激励对象名单及职位予以公示，在公示期内，公司监事会未收到与首次授予部分激励对象有关
的任何异议。2021年10月9日，公司披露了《湖南国科微电子股份有限公司监事会关于公司202
1年限制性股票激励计划之首次授予部分激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
2021年10月14日，公司对《关于公司2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司
股票情况的自查报告》进行了公告。
4、2021年10月13日，公司召开2021年第三次临时股东大会，审议并通过《关于〈湖南国
科微电子股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈湖南
国科微电子股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于
提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。
5、2021年10月21日，公司召开第三届董事会第三十次会议和第三届监事会第二十二次会
议，审议通过了《关于向公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象授予限制性股
票的议案》。同意公司以2021年10月22日为授予日，向符合条件的250名首次授予部分激励对
象授予290.90万股限制性股票。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合
法、有效，确定的首次授予日符合相关规定。2021年10月22日，公司披露了《湖南国科微电子
股份有限公司监事会关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单（授予日
）的核查意见》。
6、2021年12月8日，公司召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议，审议
通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象人员名单及授予数量的议案》
，首次授予激励对象中7名激励对象因离职而丧失激励资格放弃认购公司向其授予的限制性股
票、17名激励对象因个人原因自愿放弃认购全部公司向其授予的限制性股票及公司董事会根据
2021年第三次临时股东大会授权决定调整部分激励对象的授予份额，公司董事会决定对本次限
制性股票激励计划首次授予激励对象人员名单及授予数量进行调整，上述涉及的限制性股票合
计89.48万股，上述限制性股票按照作废处理。调整后，本次限制性股票激励计划拟首次授予
的限制性股票数量由290.90万股调整为201.42万股，公司本次限制性股票激励计划拟首次授予
激励对象由250人调整为226人。公司独立董事就本次激励计划的调整事项发表了同意的独立意
见。
7、2021年12月14日，公司披露了《关于2021年限制性股票激励计划首次授予登记完成的
公告》，至此，公司已完成2021年限制性股票的首次授予登记工作。限制性股票激励计划首次
授予限制性股票的上市日期为2021年12月17日。
8、2022年6月10日，公司召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第五次会议，审议
通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予部分回购价格的议案》及《关于回购注
销部分限制性股票的议案》。公司独立董事就本次激励计划的调整及回购注销事项发表了同意
的独立意见。2021年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象中8人因在本次可解除限售期
限前离职而不再具备激励资格，公司拟回购注销
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