资本运作☆ ◇300691 联合光电 更新日期：2024-04-24◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2021-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│联芯基金 │ 3000.00│ ---│ 20.00│ ---│ -26.74│ 人民币│
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│联电基金 │ ---│ ---│ 41.67│ ---│ -39.20│ 人民币│
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【2.项目投资】
截止日期:2023-06-30
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│新型显示和智能穿戴│ 3.92亿│ 554.49万│ 7426.84万│ 18.94│ 0.00│ 2024-12-31│
│产品智造项目 │ │ │ │ │ │ │
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│偿还银行贷款 │ 7500.00万│ 0.00│ 7500.00万│ 100.00│ ---│ 2022-01-17│
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【3.股权转让】
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│公告日期 │2023-10-25 │转让比例(%) │5.12 │
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│交易金额(元)│1.87亿 │转让价格(元)│13.60 │
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│转让股数(股)│1378.40万 │转让进度 │已完成 │
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│转让方 │汕头联光企业管理合伙企业（有限合伙） │
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│受让方 │王毅仁 │
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【4.收购兼并】
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│公告日期 │2023-11-20 │交易金额(元)│1.82亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │中山市联汇股权投资合伙企业（有限│标的类型 │股权 │
│ │合伙）99%的份额 │ │ │
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│买方 │原始森林控股集团有限公司 │
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│卖方 │中山联合光电科技股份有限公司 │
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│交易概述 │一、交易概述 │
│ │ 1、2019年8月6日，中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）召开第二届 │
│ │董事会第八次会议，审议通过了《关于投资设立中山火炬联合光电并购投资基金合伙企业（│
│ │有限合伙）（暂定）的议案》，同意公司与广东博源基金管理有限公司共同发起设立中山火│
│ │炬联合光电并购投资基金合伙企业（有限合伙）（暂定名，以工商局核准名称为准）。2019│
│ │年8月，并购投资基金完成了工商注册登记手续，工商核准名称为“中山市联汇股权投资合 │
│ │伙企业（有限合伙）”（以下简称为“联汇基金”）。2019年9月，联汇基金已按照相关法 │
│ │律法规的要求在中国证券投资基金业协会完成备案手续，并取得了《私募投资基金备案证明│
│ │》。 │
│ │ 2、2023年11月17日，公司召开第三届董事会第14次临时会议，审议通过了关于《对外 │
│ │转让公司所持联汇基金股权》的议案，根据经营发展需要，公司拟将持有联汇基金的全部股│
│ │权份额转让给原始森林控股集团有限公司（以下简称“原始森林”），转让总价为18170628│
│ │3.00元。本次交易完成后，公司将不再持有联汇基金的股权。双方已于2023年11月17日签署│
│ │了《合伙份额转让协议》。 │
│ │ 甲方：中山联合光电科技股份有限公司（出让方） │
│ │ 乙方：原始森林控股集团有限公司（受让方） │
│ │ 1、联汇基金为按照中国法律成立并依法有效存续的有限合伙企业，注册资本为20000万│
│ │元，其中甲方认缴出资19800万元，持有99%的份额。截至本协议签署之日，甲方已实缴出资│
│ │16854.75万元； │
│ │ 2、甲方同意将其持有上述99%的份额出让给乙方，且乙方也同意从甲方处受让目标份额│
│ │； │
│ │ 3、本次份额转让完成后，乙方将持有99%的份额。 │
│ │ （一）份额转让价格与付款方式 │
│ │ 1、本次交易价格以联汇基金的审计报告、评估报告为参考，经双方友好协商确定，将 │
│ │截止2023年6月30日经审计的净资产账面价值作为定价依据。因此，甲方持有的99%合伙份额│
│ │所对应的净资产价值为181706283.00元，具体转让安排如下：甲方将其持有的99%的份额出 │
│ │让给乙方，份额转让款为人民币181706283.00元。乙方同意以前述份额转让价款受让份额。│
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│公告日期 │2023-07-21 │交易金额(元)│1.87亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │中山联合光电科技股份有限公司1378│标的类型 │股权 │
│ │3956股无限售流通股 │ │ │
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│买方 │王毅仁 │
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│卖方 │汕头联光企业管理合伙企业（有限合伙） │
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│交易概述 │中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）持股5%以上股东汕头联光企业管理合│
│ │伙企业（有限合伙）（以下简称“汕头联光”、“转让方”）拟通过协议转让的方式，将其│
│ │持有的公司13783956股无限售流通股转让给自然人王毅仁先生。 │
│ │ 一、概述 │
│ │ 公司于2023年7月13日在巨潮资讯网上披露了《关于控股股东、实际控制人及持股5%以 │
│ │上股东减持股份预披露的公告》（公告编号：2023-046）。其中，持有公司5%以上股份股东│
│ │汕头联光计划通过集中竞价、大宗交易、协议转让等其他深圳证券交易所认可的合法方式，│
│ │减持本公司股份合计不超过13783956股（含），即不超过公司总股本的5.15%（含）。具体 │
│ │内容详见公司已披露的公告。 │
│ │ 2023年7月21日，公司收到持股5%以上股东汕头联光通知，获悉汕头联光于2023年7月21│
│ │日与自然人王毅仁先生（以下简称“受让方”）签署了《股份转让协议》，汕头联光拟向受│
│ │让方转让其持有的全部公司股份13783956股（均为无限售条件流通股），占公司总股本的5.│
│ │15%，转让价格为13.60元/股，为《股权转让协议》签署日前一交易日的收盘价的82.78%， │
│ │股份转让价款总额为人民币187461801.60元。 │
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【5.关联交易】 暂无数据
【6.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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龚俊强 2045.00万 7.60 33.39 2023-11-28
肖明志 442.00万 1.66 37.49 2022-03-22
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合计 2487.00万 9.26
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【质押明细】
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│公告日期 │2023-11-28 │质押股数(万股) │460.00 │
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│质押占所持股(%) │7.51 │质押占总股本(%) │1.71 │
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│股东名称 │龚俊强 │
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│质押方 │中国银河证券股份有限公司 │
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│质押起始日 │2023-11-27 │质押截止日 │2026-11-26 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2023年11月27日龚俊强质押了460.0万股给中国银河证券股份有限公司 │
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│解押说明 │--- │
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│公告日期 │2023-10-23 │质押股数(万股) │511.00 │
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│质押占所持股(%) │8.34 │质押占总股本(%) │1.90 │
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│股东名称 │龚俊强 │
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│质押方 │中国银河证券股份有限公司 │
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│质押起始日 │2023-10-19 │质押截止日 │2026-10-16 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2023年10月19日龚俊强质押了511.0万股给中国银河证券股份有限公司 │
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│解押说明 │--- │
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│公告日期 │2023-10-18 │质押股数(万股) │254.00 │
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│质押占所持股(%) │4.15 │质押占总股本(%) │0.94 │
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│股东名称 │龚俊强 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │中国银河证券股份有限公司 │
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│质押起始日 │2023-10-13 │质押截止日 │2026-10-12 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2023年10月13日龚俊强质押了254.0万股给中国银河证券股份有限公司 │
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│解押说明 │--- │
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│公告日期 │2023-10-18 │质押股数(万股) │603.00 │
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│质押占所持股(%) │9.85 │质押占总股本(%) │2.24 │
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│股东名称 │龚俊强 │
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│质押方 │华泰证券股份有限公司 │
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│质押起始日 │2022-10-24 │质押截止日 │2023-10-24 │
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│实际解押日 │2023-10-24 │解押股数(万股) │603.00 │
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│质押说明 │中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到公司控股股东、实际控│
│ │制人暨董事长龚俊强先生的通知，获悉其将所持有的部分公司股份办理了质押及解除质│
│ │押业务 │
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│解押说明 │2023年10月24日龚俊强解除质押603.0万股 │
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│公告日期 │2023-05-31 │质押股数(万股) │150.00 │
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│质押占所持股(%) │2.37 │质押占总股本(%) │0.56 │
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│股东名称 │龚俊强 │
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│质押方 │兴业银行股份有限公司中山分行 │
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│质押起始日 │2023-05-30 │质押截止日 │2026-01-07 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2023年05月30日龚俊强质押了150.0万股给兴业银行股份有限公司中山分行 │
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│解押说明 │--- │
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┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2022-10-25 │质押股数(万股) │1115.00 │
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│质押占所持股(%) │17.59 │质押占总股本(%) │4.16 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │龚俊强 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │华泰证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2022-10-24 │质押截止日 │2023-10-24 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2023-10-16 │解押股数(万股) │1115.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到公司控股股东、实际控│
│ │制人龚俊强先生通知，获悉龚俊强先生将所持有本公司的部分股份办理了质押业务 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2023年10月16日龚俊强解除质押512.0万股 │
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【7.担保明细】 暂无数据
【8.重大事项】
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2024-03-18│其他事项
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中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到广东省科学技术厅、广
东省财政厅、国家税务总局广东省税务局联合批准颁发的《高新技术企业证书》，证书编号：
GR202344000305，发证时间：2023年12月28日，有效期三年。
本次系公司原《高新技术企业证书》有效期满后的重新认定。根据国家对高新技术企业税
收优惠政策的有关规定，通过高新技术企业重新认定后，公司将连续三年（2023年至2025年）
继续享受国家关于高新技术企业的税收优惠政策，即按15%的税率缴纳企业所得税。
公司2023年企业所得税已按15%的税率预缴，本次重新认定《高新技术企业证书》不会影
响公司2023年度经营业绩。
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2024-03-15│其他事项
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因中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会任期即将届满，根
据《公司法》《公司章程》和《监事会议事规则》等有关规定，公司于近日召开职工代表大会
，选举黄玲女士为第四届监事会职工代表监事（简历见附件），任期与第四届监事会任期一致
。
本次职工代表大会选举产生的职工代表监事将与公司2024年度第一次临时股东大会选举产
生的2名非职工代表监事共同组成公司第四届监事会。
黄玲女士符合《公司法》规定的有关监事任职的资格和条件，公司第四届监事会中职工代
表监事的比例不低于三分之一。
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2024-03-08│股权质押
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中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到公司5%以上股东、控股股
东、实际控制人暨公司总经理邱盛平先生的通知，获悉其将所持有的部分公司股份办理了解除
质押业务。
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2024-02-29│股权回购
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中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年10月20日分别召开第三届
董事会第十次会议及第三届监事会第十次会议，审议通过了关于《回购公司股份方案》的议案
，公司计划使用自有资金以集中竞价交易的方式回购公司部分人民币普通股A股股份，用于实
施员工持股计划或者股权激励。本次回购资金总额不低于人民币3000万元（含），不超过人民
币6000万元（含），回购价格上限不超过人民币23元/股，具体回购股份的数量以实际回购为
准，实施期限为自董事会审议通过本次回购股份方案之日起不超过12个月。具体内容详见公司
于2023年10月23日在巨潮资讯网上披露的《关于回购公司股份方案的公告》（公告编号：2023
-078）。
截至2024年2月28日，公司回购股份数量已达到总股本的1%，且回购股份已实施完毕。根
据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》
等相关规定，现将本次回购的相关情况公告如下：
一、股份回购比例达到1%暨回购完成的情况
公司于2023年10月25日首次通过回购专用证券账户以集中竞价交易的方式回购股份，具体
内容详见公司于2023年10月26日在巨潮资讯网上披露的《关于首次回购股份的公告》（公告编
号：2023-088）。
截至2024年2月28日，公司通过回购专用证券账户以集中竞价交易的方式累计回购股份的
数量为2793400股，占公司目前总股本的1.0377%，最高成交价为20.30元/股，最低成交价为12
.50元/股，成交总金额为46490604.00元（不含交易费用）。
公司回购总金额已超过回购股份方案中的回购资金总额下限，且未超过回购资金总额上限
，本次回购股份方案已实施完毕。
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2024-02-29│重要合同
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特别提示：
1、本次签订的收购框架协议仅为双方建立合作关系的初步意向，具体收购方案尚需完成
尽职调查、审计和资产评估后，由各方再进一步协商和落实，交易最终条款以签署正式股权收
购协议为准。
2、本次股权收购事项尚处于筹划阶段，需视协议各方后续正式协议的签署、合作的实施
和执行情况而定，现阶段无法预计对公司本年度经营业绩的影响。敬请广大投资者谨慎决策，
注意投资风险。
3、本次股权收购事项的正式实施尚需完成尽职调查及进一步协商和谈判，公司将根据交
易事项后续进展情况，按照相关规定，及时履行相应的决策程序和信息披露义务。
4、本次签订的框架协议涉及的交易事项不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产
重组管理办法》规定的重大资产重组。
一、协议的签署情况
2024年2月27日，中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）与西安微普光电
技术有限公司（以下简称“西安微普”或“标的公司”）的全体股东签订了《收购框架协议》
。根据公司当前对标的公司业务、财务及团队等情况的初步评估，其综合估值暂定为人民币50
00万元（最终以第三方专业机构出具的评估报告、审计报告中载明的评估值为基础，由公司与
股权出让方协商确定），公司拟以人民币3075万元收购标的公司61.50%股权，并以人民币500
万元向标的公司增资，合计将取得标的公司65%股权。
本意向协议为各方初步洽商的框架性文件，暂未提交公司董事会或股东大会审议；公司将
根据尽职调查的结果以及各方进一步洽商的具体情况，在相关事宜明确后，按照《深圳证券交
易所股票上市规则》以及《公司章程》等规定和要求，履行相应的决策和审批程序。
本次交易不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产
重组。
二、交易对手的基本情况
1、刘西站，男，身份证号码372926XXXXXXXX4237；住所：西安市碑林区，现任西安微普
执行董事、总经理；
2、范哲源，男，身份证号码220381XXXXXXXX0831；住所：西安市碑林区，现任西安微普
监事、技术总监；
3、何卫平，男，身份证号码310226XXXXXXXX0912：住所：上海市奉贤区；
4、张新民，男，身份证号码610121XXXXXXXX0853：住所：西安市长安区；
5、曹轶，男，身份证号码310226XXXXXXXX0916：住所：上海市奉贤区；
6、祝彩萍，女，身份证号码231023XXXXXXXX0804：住所：上海市奉贤区；
经查询相关公开网站，上述交易对方均不属于失信被执行人；与本公司及本公司控股股东
、实际控制人、持有公司5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。
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2024-01-16│股权回购
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1、本次回购注销涉及限制性股票激励计划人数为50人，涉及的一类限制性
股票数量为74969股，占公司回购注销前总股本的比例0.03%（本公告中“回购注销前总股
本”均指截至2023年12月31日公司总股本269271935股）；
2、截至本公告披露日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成办理本
次回购注销部分限制性股票事宜。
3、本次回购注销完成后，公司总股本将减少74969股。
中山联合光电科技股份有限公司（上下文简称“公司”）于2023年8月25日召开第三届董
事会第九次会议和第三届监事会第九次会议、于2023年11月8日召开2023年第一次临时股东大
会，审议通过了关于《回购注销部分限制性股票》的议案，并于近日在中国证券登记结算有限
责任公司深圳分公司完成办理回购注销手续。
一、2021年限制性股票激励计划（以下简称“2021年激励计划”）首次授予部
分已履行的相关审批程序
1、2021年8月20日，公司召开第三届董事会第三次会议，审议通过了关于《公司2021年限
制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案、关于《公司2021年限制性股票激励计划实施考
核管理办法》的议案和关于《提请股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划有
关事项》的议案。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，律师事务所等中介机构出具相应
报告。同日，公司召开第三届监事会第三次会议，审议通过了关于《公司2021年限制性股票激
励计划（草案）》及其摘要的议案、关于《公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法
》的议案和关于核实《公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单》的议案。
2、公司对本次激励计划首次授予的激励对象的名单在公司内部进行了公示，公示期为202
1年8月24日起至2021年9月2日。在公示期间，公司监事会未收到与本次激励计划拟激励对象有
关的任何异议，并于2021年9月4日披露了《监事会关于2021年限制性股票激励计划首次授予激
励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
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