资本运作☆ ◇300691 联合光电 更新日期：2024-11-20◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2021-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│联芯基金 │ 3000.00│ ---│ 20.00│ ---│ -26.74│ 人民币│
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│联电基金 │ ---│ ---│ 41.67│ ---│ -39.20│ 人民币│
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【2.项目投资】
截止日期:2024-06-30
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│新型显示和智能穿戴│ 3.92亿│ 3026.26万│ 1.34亿│ 34.24│ 0.00│ 2024-12-31│
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│偿还银行贷款 │ 7500.00万│ 0.00│ 7500.00万│ 100.00│ 0.00│ 2022-01-17│
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【3.股权转让】
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│公告日期 │2024-09-06 │转让比例(%) │5.01 │
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│交易金额(元)│1.97亿 │转让价格(元)│14.60 │
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│转让股数(股)│1350.00万 │转让进度 │已完成 │
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│转让方 │龚俊强 │
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│受让方 │刘鸿 │
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【4.收购兼并】
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│公告日期 │2024-10-21 │交易金额(元)│3075.00万 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │西安微普光电技术有限公司61.50%股│标的类型 │股权 │
│ │权 │ │ │
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│买方 │中山联合光电科技股份有限公司 │
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│卖方 │刘西站、范哲源、何卫平、张新民、曹轶、祝彩萍 │
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│交易概述 │2024年7月12日，中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"联合光电"或"公司"）与西安 │
│ │微普光电技术有限公司（以下简称"标的公司"）的全体股东正式签订了《股权收购协议》，│
│ │公司通过支付现金3,075万元购买刘西站、范哲源等股东所持有标的公司61.50%的股权，同 │
│ │时公司以500万元向标的公司增资，上述收购及增资完成后，公司将持有标的公司65.00%股 │
│ │权。 │
│ │ 《股权收购协议》的主要内容 │
│ │ （一）协议签署方 │
│ │ 甲方（受让方）：中山联合光电科技股份有限公司 │
│ │ 乙方（出让方）：刘西站（乙方一）、范哲源（乙方二）、何卫平（乙方三）、张新民│
│ │（乙方四）、曹轶（乙方五）、祝彩萍（乙方六）（以下统称为"乙方"） │
│ │ 丙方（标的公司）：西安微普光电技术有限公司 │
│ │ 甲方通过支付现金3,075万元购买刘西站、范哲源、何卫平、张新民、曹轶、祝彩萍所 │
│ │持有的西安微普光电技术有限公司61.50%的股权（对应注册资本727.82万元，对应实缴注册│
│ │资本95.85万元），甲方将在受让股权后承担该部分股权中尚未实缴出资的缴纳义务。同时 │
│ │，甲方以人民币500万元向标的公司增资，其中118.34万元计入标的公司注册资本，其余381│
│ │.66万元计入标的公司资本公积。上述收购及增资完成后，甲方将持有标的公司65.00%股权 │
│ │。 │
│ │ 转让方各自对应的股权转让比例及交易对价为：刘西站转让14.5498%股权（对应注册资│
│ │本172.19万元，对应实缴注册资本0万元），交易对价为727.49万元；范哲源转让14.5498% │
│ │股权（对应注册资本172.19万元，对应实缴注册资本0万元），交易对价为727.49万元；何 │
│ │卫平转让19.9993%股权（对应注册资本236.68万元，对应实缴注册资本59.17万元），交易 │
│ │对价为999.97万元；张新民转让5.4012%股权（对应注册资本63.92万元，对应实缴注册资本│
│ │15.98万元），交易对价为270.06万元；曹轶转让4.9990%股权（对应注册资本59.16万元， │
│ │对应实缴注册资本14.79万元），交易对价为249.95万元；祝彩萍转让2.0009%股权（对应注│
│ │册资本23.68万元，对应实缴注册资本5.92万元），交易对价为100.05万元。 │
│ │ 近日，西安微普已完成股权过户及增资的工商变更登记手续，并取得换发的营业执照。│
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│公告日期 │2024-10-21 │交易金额(元)│500.00万 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │西安微普光电技术有限公司 │标的类型 │股权 │
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│买方 │中山联合光电科技股份有限公司 │
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│卖方 │西安微普光电技术有限公司 │
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│交易概述 │2024年7月12日，中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"联合光电"或"公司"）与西安 │
│ │微普光电技术有限公司（以下简称"标的公司"）的全体股东正式签订了《股权收购协议》，│
│ │公司通过支付现金3,075万元购买刘西站、范哲源等股东所持有标的公司61.50%的股权，同 │
│ │时公司以500万元向标的公司增资，上述收购及增资完成后，公司将持有标的公司65.00%股 │
│ │权。 │
│ │ 《股权收购协议》的主要内容 │
│ │ （一）协议签署方 │
│ │ 甲方（受让方）：中山联合光电科技股份有限公司 │
│ │ 乙方（出让方）：刘西站（乙方一）、范哲源（乙方二）、何卫平（乙方三）、张新民│
│ │（乙方四）、曹轶（乙方五）、祝彩萍（乙方六）（以下统称为"乙方"） │
│ │ 丙方（标的公司）：西安微普光电技术有限公司 │
│ │ 甲方通过支付现金3,075万元购买刘西站、范哲源、何卫平、张新民、曹轶、祝彩萍所 │
│ │持有的西安微普光电技术有限公司61.50%的股权（对应注册资本727.82万元，对应实缴注册│
│ │资本95.85万元），甲方将在受让股权后承担该部分股权中尚未实缴出资的缴纳义务。同时 │
│ │，甲方以人民币500万元向标的公司增资，其中118.34万元计入标的公司注册资本，其余381│
│ │.66万元计入标的公司资本公积。上述收购及增资完成后，甲方将持有标的公司65.00%股权 │
│ │。 │
│ │ 转让方各自对应的股权转让比例及交易对价为：刘西站转让14.5498%股权（对应注册资│
│ │本172.19万元，对应实缴注册资本0万元），交易对价为727.49万元；范哲源转让14.5498% │
│ │股权（对应注册资本172.19万元，对应实缴注册资本0万元），交易对价为727.49万元；何 │
│ │卫平转让19.9993%股权（对应注册资本236.68万元，对应实缴注册资本59.17万元），交易 │
│ │对价为999.97万元；张新民转让5.4012%股权（对应注册资本63.92万元，对应实缴注册资本│
│ │15.98万元），交易对价为270.06万元；曹轶转让4.9990%股权（对应注册资本59.16万元， │
│ │对应实缴注册资本14.79万元），交易对价为249.95万元；祝彩萍转让2.0009%股权（对应注│
│ │册资本23.68万元，对应实缴注册资本5.92万元），交易对价为100.05万元。 │
│ │ 近日，西安微普已完成股权过户及增资的工商变更登记手续，并取得换发的营业执照。│
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│公告日期 │2024-09-06 │交易金额(元)│1.97亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │中山联合光电科技股份有限公司1350│标的类型 │股权 │
│ │0000股公司股票 │ │ │
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│买方 │刘鸿 │
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│卖方 │龚俊强 │
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│交易概述 │1、中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东、实际控制人、董事长 │
│ │龚俊强先生拟通过协议转让方式，向战略投资者刘鸿先生转让其直接持有的13500000股公司│
│ │股票，占公司总股本的5.01%（本文中的持股比例均以截至2024年6月28日的公司总股本2691│
│ │96966股为基数计算）。 │
│ │ 股份转让价款总额为人民币19710万元。 │
│ │ 截至本公告披露日，本次协议转让股份事项已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分│
│ │公司办理完成过户手续，并取得了《证券过户登记确认书》，过户日期为2024年9月5日。 │
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│公告日期 │2024-09-02 │交易金额(元)│2285.71万 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │中山锐进科技合伙企业（有限合伙）│标的类型 │股权 │
│ │66.66%股权 │ │ │
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│买方 │中山惟志投资合伙企业（有限合伙）、中山惟勤投资合伙企业（有限合伙） │
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│卖方 │成都联江科技有限公司 │
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│交易概述 │中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）之二级全资子公司成都联江科技有限│
│ │公司（以下简称“成都联江”）拟以2,285.7142万元人民币的总价，向两家员工持股平台转│
│ │让其直接持有中山锐进科技合伙企业（有限合伙）（以下简称“锐进科技”）的66.66%股权│
│ │。因锐进科技仅为持股平台，未开展其他经营业务，本次交易最终实现两家员工持股平台通│
│ │过持股锐进科技而间接持有中山联合汽车技术有限公司（以下简称“联合汽车”）20%的股 │
│ │权（按持股比例穿透折算）。 │
│ │ 《转让协议》的主要内容 │
│ │ （一）协议签署方 │
│ │ 甲方：成都联江科技有限公司 │
│ │ 乙方：两家员工持股平台 │
│ │ 乙方一：中山惟志投资合伙企业（有限合伙） │
│ │ 乙方二：中山惟勤投资合伙企业（有限合伙） │
│ │ 丙方（标的公司）：中山锐进科技合伙企业（有限合伙） │
│ │ （二）协议的主要内容 │
│ │ 1.甲方同意将其持有标的公司66.66%的财产份额（对应注册资本2,285.7142万元，已全│
│ │部实缴），以2,285.7142万元人民币的总价出让给乙方。 │
│ │ 近日，锐进科技完成了上述股权转让事项的工商变更登记手续，并取得了中山市市场监│
│ │督管理局换发的《营业执照》。 │
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【5.关联交易】
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│公告日期 │2024-08-12 │
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│关联方 │中山惟志投资合伙企业（有限合伙）、中山惟勤投资合伙企业（有限合伙）、中山锐进科技│
│ │合伙企业（有限合伙） │
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│关联关系 │公司控股股东是其普通合伙人 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │股权转让 │
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│交易详情 │中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年8月11日分别召开第四届董 │
│ │事会第2次临时会议及第四届监事会第2次临时会议，审议通过了《关于转让子公司部分股权│
│ │实施股权激励暨关联交易的议案》，现将有关情况公告如下： │
│ │ 一、交易概述 │
│ │ 公司之二级全资子公司成都联江科技有限公司（以下简称“成都联江”）拟以2285.714│
│ │2万元人民币的总价，向两家员工持股平台转让其直接持有中山锐进科技合伙企业（有限合 │
│ │伙）（以下简称“锐进科技”）的66.66%股权。因锐进科技仅为持股平台，未开展其他经营│
│ │业务，本次交易最终实现两家员工持股平台通过持股锐进科技而间接持有中山联合汽车技术│
│ │有限公司（以下简称“联合汽车”）20%的股权（按持股比例穿透折算）。 │
│ │ （一）交易目的 │
│ │ 为响应国务院发布的《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》（国发［2020］14│
│ │号）文件中关于“三、推动上市公司做优做强（六）健全激励约束机制”政策号召，进一步│
│ │建立、健全控股子公司长效激励机制，优化子公司股权结构，促进经营业务的长足发展，子│
│ │公司联合汽车拟实施股权激励，将股份授予给对其经营业绩和持续发展有重要影响的经营管│
│ │理团队和核心骨干员工。 │
│ │ 中山惟志投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“惟志投资”）、中山惟勤投资合伙企│
│ │业（有限合伙）（以下简称“惟勤投资”）系由激励对象共同投资设立的持股平台，本次股│
│ │权激励通过股权受让获得股份来源，激励对象通过有限合伙企业（员工持股平台）间接持有│
│ │联合汽车股权的方式参与本次股权激励。 │
│ │ （二）本次转让构成关联交易的说明 │
│ │ 公司控股股东、实际控制人及部分董事、高级管理人员持有持股平台份额，且控股股东│
│ │、实际控制人龚俊强先生及邱盛平先生分别担任持股平台的执行事务合伙人，根据《深圳证│
│ │券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》等相关规定，持股平台为公司之关联方，本│
│ │次股权转让构成关联交易。 │
│ │ （三）审批程序 │
│ │ 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》等相关规定，本次关联交易│
│ │事项在公司董事会审批权限范围内，无须提交股东大会审议。本次交易不构成《上市公司重│
│ │大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 │
│ │ 公司于2024年8月11日分别召开第四届董事会第2次临时会议及第四届监事会第2次临时 │
│ │会议，审议通过了《关于转让子公司部分股权实施股权激励暨关联交易的议案》，关联董事│
│ │已回避表决。此外，本次关联交易事项已经获得独立董事专门会议事前审议通过。 │
│ │ 二、交易对手方的基本情况 │
│ │ （一）中山惟志投资合伙企业（有限合伙） │
│ │ 1、统一社会信用代码：91442000MADR3EHM87 │
│ │ 2、类型：有限合伙企业 │
│ │ 3、成立日期：2024年7月23日 │
│ │ 4、注册地址：中山市火炬开发区益围路10号4楼408 │
│ │ 5、执行事务合伙人：龚俊强 │
│ │ 6、注册资本：971.4286万人民币 │
│ │ 7、经营范围：一般项目：以自有资金从事投资活动。（除依法须经批准的项目外，凭 │
│ │营业执照依法自主开展经营活动）。 │
│ │ 8、关联关系说明：公司董事饶钦和先生，高级管理人员郭耀明先生、李敏德先生、武 │
│ │卫高先生是惟志投资的有限合伙人，且公司控股股东、实际控制人龚俊强先生是惟志投资的│
│ │普通合伙人及执行事务合伙人，故惟志投资系公司的关联方。 │
│ │ 9、财务状况：成立不久且仅为持股用途，未有财务报表。 │
│ │ 10、经查询，惟志投资不是失信被执行人。 │
│ │ 11、股东结构：龚俊强持股58.82%、饶钦和持股7.06%、郭耀明持股7.06%、谢晋国持股│
│ │5.88%、李敏德持股5.88%、武卫高持股5.88%、蔡宾持股4.71%、曹旭持股2.35%、田要立持 │
│ │股2.35%。 │
│ │ （二）中山惟勤投资合伙企业（有限合伙） │
│ │ 1、统一社会信用代码：91442000MADU1EJC0G │
│ │ 2、类型：有限合伙企业 │
│ │ 3、成立日期：2024年7月26日 │
│ │ 4、注册地址：中山市火炬开发区益围路10号4楼409 │
│ │ 5、执行事务合伙人：邱盛平 │
│ │ 6、注册资本：653.7143万元人民币 │
│ │ 7、经营范围：一般项目：以自有资金从事投资活动。（除依法须经批准的项目外，凭 │
│ │营业执照依法自主开展经营活动）。 │
│ │ 8、关联关系说明：公司控股股东、实际控制人邱盛平先生是惟勤投资的普通合伙人及 │
│ │执行事务合伙人，故惟勤投资系公司的关联方。 │
│ │ 9、财务状况：成立不久且仅为持股用途，未有财务报表。 │
│ │ 10、经查询，惟勤投资不是失信被执行人。 │
│ │ 11、股东结构：邱盛平持股34.96%、吕祖文持股17.66%、王鹏持股16.78%、陈文杰持股│
│ │15.56%、潘华持股15.03%。 │
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【6.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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龚俊强 2059.00万 7.65 43.12 2024-11-12
肖明志 442.00万 1.66 37.49 2022-03-22
邱盛平 350.00万 1.30 21.16 2024-07-26
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合计 2851.00万 10.61
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【质押明细】
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│公告日期 │2024-11-12 │质押股数(万股) │619.00 │
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│质押占所持股(%) │12.96 │质押占总股本(%) │2.30 │
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│股东名称 │龚俊强 │
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│质押方 │中国银河证券股份有限公司 │
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│质押起始日 │2024-07-10 │质押截止日 │2026-10-16 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2024年11月11日龚俊强解除质押70.0万股 │
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│解押说明 │--- │
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│公告日期 │2024-07-26 │质押股数(万股) │350.00 │
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│质押占所持股(%) │21.16 │质押占总股本(%) │1.30 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │邱盛平 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │兴业银行股份有限公司中山分行 │
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│质押起始日 │2024-07-25 │质押截止日 │2027-02-28 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2024年07月25日邱盛平质押了350.0万股给兴业银行股份有限公司中山分行 │
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│解押说明 │--- │
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│公告日期 │2024-07-12 │质押股数(万股) │321.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │5.24 │质押占总股本(%) │1.19 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │龚俊强 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │中国银河证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-07-10 │质押截止日 │2026-10-12 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2024-11-08 │解押股数(万股) │321.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年07月10日龚俊强质押了321.0万股给中国银河证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2024年11月08日龚俊强解除质押341.0万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-07-12 │质押股数(万股) │647.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │10.56 │质押占总股本(%) │2.40 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │龚俊强 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │中国银河证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-07-10 │质押截止日 │2026-10-16 │
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│实际解押日 │2024-11-11 │解押股数(万股) │647.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年07月10日龚俊强质押了647.0万股给中国银河证券股份有限公司 │
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