资本运作☆ ◇300705 九典制药 更新日期：2026-06-24◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2017-09-21│ 10.37│ 2.68亿│
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│可转债 │ 2021-04-01│ 100.00│ 2.63亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-05-01│ 9.54│ 1445.70万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-04-28│ 9.54│ 660.78万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│可转债 │ 2023-09-15│ 100.00│ 3.53亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-04-29│ 6.58│ 1917.01万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-04-28│ 6.27│ 2515.26万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-04-28│ 6.27│ 49.16万│
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【2.股权投资】 暂无数据
【3.项目投资】
截止日期:2025-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│抗菌多肽新药研发项│ ---│ 151.56万│ 151.56万│ 1.67│ ---│ ---│
│目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│抗菌多肽新药研发项│ 9087.05万│ 151.56万│ 151.56万│ 1.67│ 0.00│ ---│
│目 │ │ │ │ │ │ │
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│新药研发 │ 1.08亿│ 70.01万│ 1746.95万│ 100.00│ ---│ ---│
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│外用制剂车间扩产建│ 8113.06万│ 0.00│ 8293.15万│ 102.22│ 1.82亿│ ---│
│设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│补充流动资金 │ 7315.04万│ 0.00│ 7342.03万│ 100.37│ ---│ ---│
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】
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│公告日期 │2025-10-23 │
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│关联方 │长沙湘江善诺创业投资合伙企业（有限合伙）、海南玖智轻研科技合伙企业（有限合伙） │
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│关联关系 │其合伙人为公司控股股东、实际控制人控制的公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │对外投资 │
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│交易详情 │一、对外投资暨关联交易概述 │
│ │ 湖南九典制药股份有限公司（以下简称“公司”或“九典制药”）拟使用自有资金5,00│
│ │0万元，与长沙湘江善诺创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“湘江善诺”）、海南 │
│ │玖智轻研科技合伙企业（有限合伙）（以下简称“玖智轻研”）共同投资设立湖南九典善诺│
│ │创新医药科技有限公司（暂定名，以工商登记核准为准，以下简称“九典善诺”）。九典善│
│ │诺注册资本为10,000万元，公司持股50%，湘江善诺持股30%，玖智轻研持股20%。 │
│ │ 因湘江善诺的有限合伙人包括公司及公司控股股东、实际控制人、董事长朱志宏先生，│
│ │玖智轻研的普通合伙人为公司控股股东、实际控制人、董事长朱志宏先生控制的公司，所以│
│ │本次对外投资事项构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大│
│ │资产重组，不需要经过有关部门批准。 │
│ │ 本次对外投资事项已经公司第四届董事会第三次独立董事专门会议审议通过，全体独立│
│ │董事过半数同意；并经公司第四届董事会第十三次会议审议通过，关联董事朱志宏先生、朱│
│ │志云女士已回避表决，该事项无需提交股东会审议。 │
│ │ 二、交易对手方介绍 │
│ │ （一）湘江善诺 │
│ │ 1、基本注册信息 │
│ │ 企业名称：长沙湘江善诺创业投资合伙企业（有限合伙） │
│ │ 关联关系说明：湘江善诺的有限合伙人包括公司及公司控股股东、实际控制人、董事长│
│ │朱志宏先生。 │
│ │ （二）玖智轻研 │
│ │ 1、基本注册信息 │
│ │ 企业名称：海南玖智轻研科技合伙企业（有限合伙） │
│ │ 关联关系说明：玖智轻研的普通合伙人为公司控股股东、实际控制人、董事长朱志宏先│
│ │生控制的公司。 │
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【7.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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朱志宏 168.97万 0.34 1.02 2025-05-06
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合计 168.97万 0.34
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【质押明细】
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│公告日期 │2025-05-06 │质押股数(万股) │38.97 │
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│质押占所持股(%) │0.24 │质押占总股本(%) │0.08 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │朱志宏 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │国泰君安证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-01-17 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年04月30日朱志宏解除质押155.9万股 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
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┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-01-20 │质押股数(万股) │194.87 │
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│质押占所持股(%) │1.18 │质押占总股本(%) │0.39 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │朱志宏 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │国泰君安证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-01-17 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2025-04-30 │解押股数(万股) │194.87 │
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│质押说明 │2025年01月17日朱志宏质押了194.87万股给国泰君安证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2025年04月30日朱志宏解除质押155.9万股 │
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┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-11-25 │质押股数(万股) │130.00 │
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│质押占所持股(%) │0.79 │质押占总股本(%) │0.26 │
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│股东名称 │朱志宏 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │国泰君安证券股份有限公司 │
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│质押起始日 │2024-11-22 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2024年11月22日朱志宏质押了130.0万股给国泰君安证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
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┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-11-07 │质押股数(万股) │520.00 │
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│质押占所持股(%) │3.16 │质押占总股本(%) │1.06 │
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│股东名称 │朱志宏 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │国泰君安证券股份有限公司 │
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│质押起始日 │2024-11-06 │质押截止日 │--- │
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│实际解押日 │2025-04-30 │解押股数(万股) │520.00 │
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│质押说明 │2024年11月06日朱志宏质押了520.0万股给国泰君安证券股份有限公司 │
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│解押说明 │2025年04月30日朱志宏解除质押520.0万股 │
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【8.担保明细】
截止日期:2025-12-31
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│湖南九典制│九典宏阳 │ 7.42亿│人民币 │2025-03-12│2028-11-19│连带责任│否 │否 │
│药股份有限│ │ │ │ │ │保证 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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【9.重大事项】
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2026-06-17│其他事项
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湖南九典制药股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年3月10日披露《关于股东减持
股份的预披露公告》（公告编号：2026-010），公司董事、总经理杨洋先生，计划以集中竞价
方式减持本公司股份不超过153,021股（占本公司总股本比例0.031%，占剔除公司回购专用账
户中的股份数量后的比例为0.031%）。
近日，公司收到杨洋先生出具的《关于未减持公司股份并提前终止减持计划的告知函》，
杨洋先生基于对公司价值、行业地位及未来发展前景的信心，为维护公司股价稳定,决定提前
终止本次减持计划。本次减持计划实施期间，杨洋先生未减持公司股份。
一、股东的基本情况
截至本公告披露日，杨洋先生未减持公司股份，持有公司股份数量和持股比例未发生变化
。
二、其他相关说明
1、股东杨洋先生本次减持计划及提前终止计划符合《上市公司股东减持股份管理暂行办
法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第18号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律法规及规范性文
件的规定。
2、本次减持计划已按照相关规定进行了预披露，杨洋先生决定提前终止本次减持计划，
其在减持期间未实施减持，原计划减持股份不再减持。
3、本次减持的实施不会导致公司控制权发生变更，不会对公司的持续性经营产生影响。
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2026-06-17│其他事项
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湖南九典制药股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年5月15日召开2025年度股东会
，审议通过了《关于变更注册资本、经营范围及修订<公司章程>的议案》，具体内容详见公司
在巨潮资讯网上披露的相关公告。
公司已于近日完成了工商变更登记手续，并取得了由长沙市市场监督管理局换发的《营业
执照》，登记的相关信息如下：
名称：湖南九典制药股份有限公司
统一社会信用代码：91430100722520761D
类型：股份有限公司（上市、自然人投资或控股）
法定代表人：朱志宏
注册资本：伍亿零贰拾玖万壹仟壹佰贰拾陆元整
成立日期：2001年1月19日
住所：长沙市浏阳经济技术开发区健康大道1号
经营范围：许可项目：药品生产、药品委托生产；食品生产、保健食品生产、特殊医学用
途配方食品生产、饮料生产；药品进出口；（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开
展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：特殊医学用途配
方食品销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；医学研究和
试验发展；信息技术咨询服务；软件开发；工程和技术研究和试验发展；食品销售（仅销售预
包装食品）；保健食品（预包装）销售；中药提取物生产；非居住房地产租赁；技术进出口、
食品进出口。
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2026-05-15│其他事项
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1、本次股东会无变更、否决议案的情形。
2、本次股东会不涉及变更以往股东会决议的情形。
（二）会议召开时间
1、现场会议时间：2026年5月15日14:30
2、网络投票时间：
①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2026年5月15日9:15-9:25，9:30-1
1:30，13:00-15:00。
②通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2026年5月15日9:15-15:00期间的任
意时间。
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2026-04-25│对外担保
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一、担保情况概述
为满足湖南九典制药股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司湖南九典宏阳制药有
限公司（以下简称“九典宏阳”）、湖南九典医药有限公司（以下简称“九典医药”）、湖南
普道医药技术有限公司（以下简称“普道医药”）经营发展及日常运营资金的实际需要，公司
拟为上述三家全资子公司申请银行授信提供担保，担保总额不超过136,200万元，其中：为九
典宏阳提供担保额度不超过86,200万元、为九典医药提供担保额度不超过40,000万元、为普道
医药提供担保额度不超过10,000万元。担保额度有效期自股东会审议通过之日起12个月止，额
度可在有效期内循环使用，且可在上述被担保对象间进行调剂。
本次担保事项已经公司第四届董事会第十七次会议审议通过，尚需提交股东会审议。
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2026-04-25│其他事项
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2025年度股东会
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2026-04-25│其他事项
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一、适用对象
公司高级管理人员。
二、适用期限
高级管理人员薪酬方案自董事会审议通过后生效至新的薪酬方案审议通过日止。
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2026-04-25│其他事项
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湖南九典制药股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月23日召开第四届董事会第
十七次会议，审议通过了《关于续聘2026年度审计机构的议案》，同意续聘中审众环会计师事
务所（特殊普通合伙）（以下简称“中审众环”）为2026年度审计机构，并提交股东会审议。
现将相关事宜公告如下：一、拟续聘会计师事务所的基本信息
（一）机构信息
1、基本信息
名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：中审众环始创于1987年，是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业
务及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。根据财政部、证监会发布的从事证券服务业
务会计师事务所备案名单，具备股份有限公司发行股份、债券审计机构的资格。2013年11月，
按照国家财政部等有关要求转制为特殊普通合伙制。
组织形式：特殊普通合伙企业
注册地址：湖北省武汉市武昌区水果湖街道中北路166号长江产业大厦17-18楼
首席合伙人：石文先
2025年末合伙人数量237人、注册会计师数量1306人、签署过证券服务业务审计报告的注
册会计师人数723人。
2025年经审计总收入221574.80万元、审计业务收入184341.73万元、证券业务收入56912.
18万元。
2025年度上市公司审计客户家数253家，主要行业涉及制造业，批发和零售业，房地产业
，电力、热力、燃气及水生产和供应业，农、林、牧、渔业，信息传输、软件和信息技术服务
业，采矿业，文化、体育和娱乐业等，审计收费33868.63万元，其中制造业同行业上市公司审
计客户家数163家。
2、投资者保护能力
中审众环每年均按业务收入规模购买职业责任保险，并补充计提职业风险金，购买的职业
保险累计赔偿限额8亿元，目前尚未使用，可以承担审计失败导致的民事赔偿责任。
近三年中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）已审结的与执业行为相关的民事诉讼中尚
未出现需承担民事责任的情况。
3、诚信记录
（1）中审众环近3年未受到刑事处罚，因执业行为受到行政处罚3次、自律监管措施1次，
纪律处分5次，监督管理措施11次。
（2）从业人员在中审众环执业近3年因执业行为受到刑事处罚及自律监管措施0次，44名
从业人员受到行政处罚13人次、纪律处分14人次、监管措施42人次。
（二）项目信息
1、基本信息
项目合伙人：高寄胜，2013年成为中国注册会计师，2011年开始从事上市公司审计，2019
年开始在中审众环执业，2023年开始为本公司提供审计服务。
最近三年签署6家上市公司审计报告。
签字注册会计师：段婷，2019年成为中国注册会计师，2020年开始从事上市公司审计工作
，2021年开始在中审众环会计师事务所执业，2025年起开始为本公司提供审计服务。最近三年
签署1家上市公司审计报告。
项目质量控制复核合伙人：胡兵，2000年成为中国注册会计师，2004年开始从事上市公司
审计，2015年开始在中审众环执业，2025年开始为本公司提供审计服务，最近三年复核3家上
市公司审计报告。
2、诚信记录
项目合伙人高寄胜、签字注册会计师段婷、项目质量控制复核合伙人胡兵最近三年未受到
刑事处罚、行政处罚、行政监管措施、自律监管措施和纪律处分。
3、独立性
中审众环及项目合伙人高寄胜、签字注册会计师段婷、项目质量控制复核合伙人胡兵不存
在可能影响独立性的情形。
4、审计收费
审计费用主要根据公司业务规模、行业特点、会计处理复杂度、审计人员配置及工作量，
结合事务所收费标准协商确定。
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2026-04-25│其他事项
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为进一步完善湖南九典制药股份有限公司（以下简称“公司”）董事薪酬管理，建立科学
有效的激励与约束机制，充分调动董事的工作积极性，提高公司的经营管理效益，根据《董事
、高级管理人员薪酬管理制度》，结合公司实际情况，制定本方案。
一、适用对象
公司董事（包括独立董事）
二、适用期限
董事薪酬方案自股东会审议通过后生效至新的薪酬方案审议通过日止。
三、薪酬标准
（一）董事薪酬方案
1、独立董事薪酬
独立董事津贴标准为8万元/年，若独立董事同时担任审计委员会主任委员，另行发放津贴
4万元/年，若独立董事同时担任提名委员会主任委员或薪酬与考核委员会主任委员，另行发放
津贴2万元/年，独立董事不参与公司内部与薪酬挂钩的绩效考核。
2、非独立董事薪酬
（一）在公司担任经营管理职务的非独立董事，按其在公司任职的职务与岗位责任确定薪
酬标准，不再另行领取董事津贴。不在公司担任任何经营管理职务、不承担经营管理职能的非
独立董事，不领取薪酬，也不再另行领取董事津贴，股东会另有决议的除外。
（二）在公司担任经营管理职务的董事薪酬由基本薪酬、绩效薪酬和中长期激励收入等组
成，其中绩效薪酬占比原则上不低于基本薪酬与绩效薪酬总额的百分之五十。其中：
1、基本薪酬：主要依据其工作岗位、权责及风险承担、市场薪酬水平等因素确定，按月
发放。
2、绩效薪酬：根据公司经营指标实现情况及个人履行岗位职责、工作任务完成情况考核
确定，包括绩效工资（包括岗位考核工资和业绩考核工资）、年度项目考核工资等方式。
3、中长期激励：实现员工利益与股东及公司利益长期深度绑定，包括但不限于限制性股
票、股票期权等方式。
四、薪酬发放
1、独立董事津贴按季度发放。
2、非独立董事的绩效薪酬和中长期激励收入的确定和支付以绩效评价为重要依据，由公
司董事会薪酬与考核委员会依据其年度经营管理业绩予以考核后发放；其中，一定比例的绩效
薪酬（年度项目考核工资的30%）于公司年度报告披露和绩效评价后发放，年度绩效评价应当
依据经审计的公司财务数据开展。
五、其他说明
1、董事的薪酬、津贴均为税前金额，公司将按照国家和公司的有关规定扣除个人所得税
、各类社会保险费等费用后，剩余部分发放给个人。
2、董事因换届、改选、任期内辞职等原因离任的，按其实际任期和实际绩效计算薪酬并
予以发放。
3、本方案未尽事宜，按照国家法律法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》《董事
、高级管理人员薪酬管理制度》及其他制度规定执行。
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2026-04-25│其他事项
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一、审议程序
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