资本运作☆ ◇300705 九典制药 更新日期：2024-04-24◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】 暂无数据
【2.项目投资】
截止日期:2023-06-30
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│新药研发 │ 1.08亿│ 160.70万│ 1130.33万│ 10.43│ ---│ ---│
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│外用制剂车间扩产建│ 8113.06万│ 1981.38万│ 5498.42万│ 67.77│ 9566.95万│ ---│
│设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│补充流动资金 │ 7315.04万│ ---│ 7342.03万│ 100.37│ ---│ ---│
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】 暂无数据
【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】
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│公告日期 │2022-05-25 │质押股数(万股) │417.72 │
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│质押占所持股(%) │4.98 │质押占总股本(%) │1.78 │
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│股东名称 │朱志宏 │
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│质押方 │国泰君安证券股份有限公司 │
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│质押起始日 │2022-05-24 │质押截止日 │--- │
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│实际解押日 │2023-01-19 │解押股数(万股) │584.81 │
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│质押说明 │湖南九典制药股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到持股5%以上股东朱志宏先│
│ │生的通知，获悉朱志宏先生将所持有的公司部分股份进行了质押 │
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│解押说明 │2023年01月19日朱志宏解除质押584.808万股 │
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┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2022-05-10 │质押股数(万股) │310.81 │
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│质押占所持股(%) │8.96 │质押占总股本(%) │1.32 │
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│股东名称 │段立新 │
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│质押方 │国泰君安证券股份有限公司 │
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│质押起始日 │2022-05-09 │质押截止日 │--- │
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│实际解押日 │2022-06-09 │解押股数(万股) │435.13 │
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│质押说明 │湖南九典制药股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到持股5%以上股东段立新女│
│ │士的通知，获悉段立新女士将所持有的公司部分股份进行了质押 │
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│解押说明 │湖南九典制药股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到持股5%以上股东段立新女│
│ │士的通知，获悉其所持有本公司的部分股份办理了解除质押业务 │
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【7.担保明细】
截止日期:2023-06-30
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│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│湖南九典制│九典宏阳 │ 3.70亿│人民币 │2022-07-11│2023-12-21│连带责任│否 │否 │
│药股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│湖南九典制│普道医药 │ 3000.00万│人民币 │2018-08-14│2025-08-13│连带责任│否 │否 │
│药股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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【8.重大事项】
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2024-04-12│其他事项
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2024年3月21日至2024年4月12日期间，湖南九典制药股份有限公司（以下简称“公司”）
股票已满足在任何连续30个交易日中至少15个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%（
含130%），已触发九典转02的有条件赎回条款。
公司于2024年4月12日召开第四届董事会第三次会议，审议通过了《关于不提前赎回九典
转02的议案》，公司董事会决定本次不行使九典转02的有条件赎回权，且在未来六个月内（自
2024年4月13日至2024年10月12日），如九典转02再次触发有条件赎回条款，公司均不行使有
条件赎回权。自2024年10月12日后首个交易日重新计算，若九典转02再次触发有条件赎回条款
，届时公司董事会将另行召开会议决定是否行使九典转02的提前赎回权。
一、可转换公司债券基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕526号文同意注册，公司于2023年9月15日向
不特定对象发行了360.00万张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值100元，发
行总额为36000.00万元。
经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）同意，公司可转债于2023年10月13日起在深交
所挂牌交易，债券简称：九典转02，债券代码：123223。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定和《湖南九典制药股份有限公司创业
板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，
公司可转债的转股期限自2024年3月21日起至2029年9月14日止。
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2024-02-28│重要合同
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一、交易情况
为推动湖南九典制药股份有限公司（以下简称“公司”）持续健康发展，并进一步提升公
司产品研发能力和市场竞争力，公司于2024年2月27日召开第四届董事会第二次会议，审议通
过了《关于公司签署专利及技术转让协议的议案》，同意公司与湖南中晟全肽生物科技股份有
限公司（以下简称“中晟全肽”）签署抗菌抗炎多肽专利及技术转让协议，引进其相关技术及
专利。本次交易转让费用总金额不超过人民币5.6亿元（其中总里程碑费用不超过6000万元，
产品商业化后净销售额分成不超过5亿元）。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，本次交易事项
无需提交公司股东大会审议。本次交易不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管
理办法》规定的重大资产重组。
二、交易对方的基本信息
1、企业名称：湖南中晟全肽生物科技股份有限公司
2、企业类型：股份有限公司（非上市、自然人投资或控股）
3、统一社会信用代码：91430200MA4LAY5R3A
4、成立时间：2017年1月16日
5、注册地址：株洲云龙示范区云龙大道1769号现代服务业总部园5号栋
6、法定代表人：陈磊
7、经营范围：多肽库生产，多肽药物筛选，多肽类医药中间体的研发、开发、生产及技
术咨询、转让服务，多肽先导药物研发、开发，多肽原料药和体外诊断试剂的研发、开发、生
产，以及以上所列产品的销售（以上国家专营专控项目除外）；新药研发。（以上依法须经批
准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
8、控股股东及实际控制人：陈磊
9、中晟全肽与公司及公司前十名股东、董监高不存在产权、业务、资产、债权债务、人
员等方面的关系以及其他可能或已经造成公司对其利益倾斜的其他关系。
10、经公司在中国执行信息公开网查询，中晟全肽非失信被执行人。
三、交易标的的基本情况
中晟全肽在生物医药领域拥有突出的优势平台和强大的研发实力，特别是在多肽领域累计
了丰富的技术经验，本次交易标的为中晟全肽所拥有的抗炎抗菌多肽在全球范围的所有权、知
识产权等所有权利和利益。
本次交易标的资产权属清晰，不存在抵押、质押或者其他第三人权利、不存在涉及有关资
产的重大争议、诉讼或仲裁事项、不存在查封、冻结等司法措施。
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2024-02-28│其他事项
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湖南九典制药股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年1月25日召开2024年第一次临
时股东大会，审议通过了《关于变更注册资本及修订<公司章程>的议案》，具体内容详见公司
在巨潮资讯网上披露的相关公告。
公司已于近日完成了工商变更登记手续，并取得了由长沙市市场监督管理局换发的《营业
执照》。登记的相关信息如下：
名称：湖南九典制药股份有限公司
统一社会信用代码：91430100722520761D
类型：股份有限公司（上市、自然人投资或控股）
法定代表人：朱志宏
注册资本：叁亿肆仟伍佰壹拾肆万伍仟肆佰贰拾柒元整
成立日期：2001年1月19日
住所：长沙市浏阳经济技术开发区健康大道1号
经营范围：药品、二类医疗器械、消毒剂、化工产品、卫生用品、化妆品、保健品、保健
食品、食品、特殊医学用途配方食品、特殊膳食食品、一类医疗器械、中医药、生物制品、植
物提取物的研发；化学药品制剂、化学药品原料药、生物药品、消毒剂、卫生材料及医药用品
、化工产品、食品添加剂、固体饮料的制造；药用辅料、一类医疗器械、二类医疗器械、中药
提取物、中成药、生物制品、卫生用品、化妆品、特殊医学用途配方食品、特殊膳食食品、保
健食品的生产；药品、医药原料、生物制品、一类医疗器械、二类医疗器械、消毒剂、植物提
取物、医药辅料、保健品、化妆品及卫生用品、保健食品、食品、预包装食品、散装食品、特
殊医学用途配方食品、特殊膳食食品、食品添加剂、化工产品的销售；中成药、中药饮片的批
发；医疗用品及器材的零售；生物技术开发服务、咨询、交流服务、转让服务；中药饮片加工
；药用辅料的技术研发、咨询、技术转让；医学研究和试验发展；科技文献服务；科技信息咨
询服务；化学工程研究服务；机械设备租赁；房屋租赁；场地租赁；自营和代理各类商品及技
术的进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外。（依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活动）
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2023-12-14│其他事项
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根据国家医保局、人力资源社会保障部发布的《国家基本医疗保险、工伤保险和生育保险
药品目录（2023年）》（医保发〔2023〕30号）（以下简称“《国家医保目录（2023年）》”
），湖南九典制药股份有限公司（以下简称“公司”）共有60个品种74个产品品规进入《国家
医保目录（2023年）》。
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2023-11-07│其他事项
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湖南九典制药股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年11月6日参加了国家组织药品
联合采购办公室（以下简称“联采办”）组织的第九批全国药品集中采购的投标工作。公司产
品乙酰半胱氨酸颗粒、雷贝拉唑钠肠溶片拟中选本次集中采购。
中选后对公司的影响
公司产品乙酰半胱氨酸颗粒于2022年10月获批上市，2023年前三季度销售收入为1494.12
万元，占公司同期营业收入的0.79%。
公司产品雷贝拉唑钠肠溶片于2023年6月获批上市，2023年前三季度该产品未涉及销售。
本次集中采购在执行上要求全国医疗机构优先使用中选品种，并确保完成约定采购量。本
次拟中选的品种签订购销合同并实施后，将有利于快速开拓市场，提升公司品牌影响力，对公
司长远发展产生积极影响。
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2023-10-31│股权质押
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湖南九典制药股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到持股5%以上股东朱志宏先生
、段立新女士的通知，获悉其将所持有的可转换公司债券（以下简称“可转债”）进行了质押
。
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2023-09-21│其他事项
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湖南九典制药股份有限公司（以下简称“九典制药”、“发行人”）向不特定对象发行可
转换公司债券（以下简称“可转债”）已获得中国证券监督管理委员会证监许可[2023]526号
文同意注册。西部证券股份有限公司（以下简称“保荐人（主承销商）”）为本次发行的保荐
人（主承销商）。本次发行的可转换公司债券简称为“九典转02”，债券代码为“123223”。
本次发行的可转债规模为36000万元，每张面值为人民币100元，共计3600000张，按面值
发行。本次发行的可转换公司债券向发行人在股权登记日（2023年9月14日，T-1日）收市后中
国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）登记在册的原
股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深圳证券交易
所（以下简称“深交所”）交易系统网上向社会公众投资者发行。认购金额不足36000万元的
部分由保荐人（主承销商）包销。
一、原股东优先配售结果
本次发行原股东优先配售的缴款工作已于2023年9月15日（T日）结束。根据深交所提供的
网上优先配售数据，最终向原股东优先配售的九典转02总计3029955张，即302995500.00元，
占本次发行总量的84.17%。
二、网上中签缴款情况
本次发行原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）的网上认购缴款工作
已于2023年9月19日（T+2日）结束。保荐人（主承销商）根据深交所和中国结算深圳分公司提
供的数据，对本次可转债网上发行的最终认购情况进行了统计，结果如下：
1、网上投资者缴款认购的可转债数量（张）：562854
2、网上投资者缴款认购的金额（元）：56285400.00
3、网上投资者放弃认购的可转债数量（张）：7186
4、网上投资者放弃认购金额（元）：718600.00
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2023-09-19│其他事项
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根据《湖南九典制药股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券发行公告》，
发行人及本次发行的保荐人（主承销商）于2023年9月18日（T+1日）主持了九典制药向不特定
对象发行可转换公司债券网上发行中签摇号仪式。
摇号仪式按照公开、公平、公正的原则在有关单位代表的监督下进行，摇号结果经广东省
深圳市罗湖公证处公证。
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2023-09-18│其他事项
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一、总体情况
九典转02本次发行36000万元（共计3600000张），发行价格为每张100元。本次发行的原
股东优先配售日和网上申购日为2023年9月15日（T日）。
二、发行结果
根据《发行公告》，本次发行的可转债向发行人在股权登记日收市后登记在册的原股东优
先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）采用网上向社会公众投资
者通过深交所交易系统发售的方式进行。最终发行结果如下：
1、原股东优先配售结果
原股东优先配售的九典转02总计3029955张，即302995500.00元，占本次发行总量的84.17
%。
2、社会公众投资者网上申购结果及发行中签率
本次发行最终确定的网上向社会公众投资者发行的九典转02总计570040张，即57004000.0
0元，占本次发行总量的15.83%，网上中签率为0.0006352217%。
根据深交所提供的网上申购信息，本次网上向社会公众投资者发行有效申购数量为897387
46110张，配号总数为8973874611个，起讫号码为000000000001-008973874611。
发行人和保荐人（主承销商）将在2023年9月18日（T+1日）组织摇号抽签仪式，摇号中签
号码将于2023年9月19日（T+2日）在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）上公告。投资者根据中签号码，确认认购可转债的数量，每个中
签号只能认购10张（即1000元）九典转02。
三、上市时间
本次发行的九典转02上市时间将另行公告。
四、备查文件
有关本次发行的一般情况，请投资者查阅2023年9月13日（T-2日）在《证券时报》上刊登
的《湖南九典制药股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书的提示性
公告》，投资者亦可到巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）查询于2023年9月13日（T-2日）披
露的《湖南九典制药股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》全文
及有关本次发行的相关资料。
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2023-09-13│其他事项
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一、本次发行基本情况
1、发行证券的种类
本次发行的证券种类为可转换为公司A股股票的可转换公司债券。本次可转债及未来转换
的公司A股股票将在深圳证券交易所上市。
2、发行规模
本次拟发行可转债总额为人民币36000万元，发行数量为3600000张。
3、票面金额和发行价格
本次发行可转债每张面值为人民币100元，按面值发行。
4、可转债基本情况
（1）债券期限：本次发行的可转债期限自发行之日起6年，即自2023年9月15日至2029年9
月14日（如遇节假日或休息日延至其后的第1个工作日；顺延期间付息款项不另计息）。
（2）票面利率：第一年0.30%、第二年0.50%、第三年1.00%、第四年1.50%、第五年2.50%
、第六年3.00%。
（3）债券到期赎回：本次发行的可转债期满后5个交易日内，公司将按债券面值的113%（
含最后一期利息）的价格赎回未转股的可转债。
（4）还本付息的期限和方式
本次发行的可转债采用每年付息一次的付息方式，到期归还所有未转股的可转债本金和最
后一年利息。
①年利息计算
年利息指可转债持有人按持有的可转债票面总金额自可转债发行首日起每满一年可享受的
当期利息。
年利息的计算公式为：I＝B×i，其中：
I：指年利息额；
B：指本次发行的可转债持有人在计息年度（以下简称“当年”或“每年”）付息债权登
记日持有的可转债票面总金额；
i：指可转债当年票面利率。
②付息方式
本次发行的可转债采用每年付息一次的付息方式，计息起始日为可转债发行首日。
付息日：每年的付息日为本次发行的可转债发行首日起每满一年的当日。如该日为法定节
假日或休息日，则顺延至下一个交易日，顺延期间不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个
计息年度。
付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一交易日，公司将在每年付息
日之后的五个交易日内支付当年利息。在付息债权登记日前（包括付息债权登记日）申请转换
成公司股票的可转债，公司不再向其持有人支付本计息年度及以后计息年度的利息。
可转债持有人所获得利息收入的应付税项由可转债持有人承担。
（5）初始转股价格：21.85元/股，不低于募集说明书公告日前二十个交易日公司A股股票
交易均价（若在该二十个交易日内发生过因除权、除息引起股价调整的情形，则对调整前交易
日的交易均价按经过相应除权、除息调整后的价格计算）和前一个交易日公司股票交易均价。
同时，初始转股价格不低于最近一期经审计的每股净资产和股票面值。
前二十个交易日公司股票交易均价=前二十个交易日公司股票交易总额/该二十个交易日公
司股票交易总量；
前一个交易日公司股票交易均价=前一个交易日公司股票交易总额/该日公司股票交易总量
。
（6）转股期限：本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日（2023年9月21日）满六
个月后的第一个交易日（2024年3月21日）起至可转债到期日（2029年9月14日）止（如遇节假
日或休息日延至其后的第1个工作日；顺延期间付息款项不另计息）。债券持有人对转股或者
不转股有选择权，并于转股的次日成为公司股东。
（7）信用评级：主体信用等级为A+，本次可转债信用等级为A+。
（8）信用评级机构：上海新世纪资信评估投资服务有限公司。
（9）担保事项：本次发行的可转债未提供担保。
（10）转股股数的确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法
本次可转债持有人在转股期内申请转股时，转股数量的计算方式为Q=V/P，并以去尾法取
一股的整数倍，其中：Q指可转债持有人申请转股的数量；V指可转债持有人申请转股的可转债
票面总金额；P指申请转股当日有效的转股价。
可转债持有人申请转换成的股份须是整数股。本次可转债持有人经申请转股后，对所剩可
转债不足转换为一股股票的余额，公司将按照深圳证券交易所等部门的有关规定，在可转债持
有人转股当日后的五个交易日内以现金兑付该可转债余额及该余额对应的当期应计利息。
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2023-09-13│其他事项
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湖南九典制药股份有限公司（以下简称“九典制药”或“发行人”）向不特定对象发行36
000万元可转换公司债券（以下简称“九典转02”）已获得中国证券监督管理委员会证监许可[
2023]526号文同意注册。
本次发行的可转换公司债券将向发行人在股权登记日（2023年9月14日，T-1日）收市后中
国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的原股东实行优先配售，原股东优先配售后
余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深交所交易系统网上向社会公众投资者发行。
本次向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书全文及相关资料可在巨潮资讯网（www.
cninfo.com.cn）查询。
为便于投资者了解九典制药本次向不特定对象发行可转换公司债券的有关情况和本次发行
的相关安排，发行人和保荐人（主承销商）西部证券股份有限公司将就本次发行举行网上路演
，敬请广大投资者关注。
一、网上路演时间：2023年9月14日（星期四）15:00-17:00
二、网上路演网站：价值在线（http://www.ir-online.com.cn/）
三、参加人员：发行人管理层主要成员和保荐人（主承销商）相关人员。
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2023-06-02│其他事项
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湖南九典制药股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到公司高级管理人员杨洋先生
出具的《关于本人配偶买卖九典制药股票的情况说明及致歉函》，获悉其配偶袁赛青女士于20
23年5月8日通过集中竞价方式买入公司股票，2023年6月1日通过集中竞价方式卖出公司股票，
根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》等有关规定，上
述交易构成短线交易。
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
2、本公司无法保证该项服务能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时
性、安全性以及出错发生都不作担保。
3、本公司提供的任何信息仅供投资者参考，不作为投资决策的依据，本公司不对投资者依
据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
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