资本运作☆ ◇300759 康龙化成 更新日期：2025-02-15◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2021-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│Allergan Biologics│ 99891.08│ ---│ 100.00│ ---│ -11540.91│ 人民币│
│ Limited(现已更名 │ │ │ │ │ │ │
│为Pharmaron Biolog│ │ │ │ │ │ │
│ics(UK)Ltd) │ │ │ │ │ │ │
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【2.项目投资】
截止日期:2019-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│杭州湾生命科技产业│ 4.33亿│ 4.33亿│ 4.33亿│ 100.04│ 1305.47万│ 2020-12-31│
│园-生物医药研发服 │ │ │ │ │ │ │
│务基地项目 │ │ │ │ │ │ │
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】
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│公告日期 │2024-05-17 │交易金额(元)│1.02亿 │
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│币种 │美元 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │PROTEOLOGIX, INC.10.21%股权 │标的类型 │股权 │
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│买方 │Johnson & Johnson │
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│卖方 │Pharmaron（Hong Kong）Investments Limited │
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│交易概述 │1、买卖各方 │
│ │ 买方：Johnson & Johnson │
│ │ Johnson & Johnson注册地址：美国新泽西州 │
│ │ 卖方：标的公司全体股东 │
│ │ 交易标的：PROTEOLOGIX, INC.的全部股权，其中Pharmaron（Hong Kong）Investments│
│ │ Limited（以下简称“康龙香港投资”）持有的股权比例为10.21%。 │
│ │ 2、交易金额：公司本次出售康龙香港投资直接持有的标的公司全部股权的对价总额约 │
│ │为1.021亿美元，其中约1,532.1万美元为里程碑事件对价。 │
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【5.关联交易】
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│公告日期 │2024-11-28 │
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│关联方 │PharmaGend Global Medical Services Pte. Ltd.、HEALTHY GOAL LIMITED │
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│关联关系 │公司首席财务官兼董事会秘书担任其董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │对外投资 │
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│交易详情 │一、关联交易背景概述 │
│ │ 2023年10月18日，康龙化成（北京）新药技术股份有限公司（以下简称“公司”）召开│
│ │了第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议，分别审议通过了《关于投资参股境│
│ │外公司暨关联交易的议案》，同意公司以自有资金1,050万美元通过全资子公司Pharmaron(H│
│ │ongKong)InternationalLimited（以下简称“康龙香港国际”）与合作方CMSMEDICALVENTUR│
│ │EPTE.LTD.（以下简称“康哲药业”）、RxilientHealthPte.Ltd.（以下简称“康联达”） │
│ │、HEALTHYGOALLIMITED（以下简称“君联基金”，君联基金和康龙香港国际、康哲药业、康│
│ │联达合称“全体投资人”）共同投资位于新加坡的RxilientBiohubPte.Ltd.（现更名为Phar│
│ │maGendGlobalMedicalServicesPte.Ltd.，以下简称“合资公司”）。具体内容详见公司于2│
│ │023年10月19日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于投资参股境外公司暨关联│
│ │交易的公告》（公告编号：2023-093）。 │
│ │ 2023年10月20日，康龙香港国际和相关方共同签署了《股份认购和股东协议》（以下简│
│ │称“首次投资协议”）。2023年12月15日，全体投资人向合资公司足额支付投资款，合资公│
│ │司已更新股东名册，本次交易完成交割。具体内容详见公司于2023年12月19日在巨潮资讯网│
│ │（www.cninfo.com.cn）披露的《关于投资参股境外公司暨关联交易的进展公告》（公告编 │
│ │号：2023-103）。 │
│ │ 2024年8月2日，根据合资公司向全体投资人发出的2,000万美元的额外融资请求，合资 │
│ │公司全体投资人签署《ShareSubscriptionAgreement》，同意按照其各自持股比例对合资公│
│ │司共同追加投资2,000万美元。其中康龙香港国际持有合资公司35%的股权，对合资公司追加│
│ │投资700万美元。追加投资完成后，各投资人对合资公司的持股比例不变。具体内容详见公 │
│ │司于2024年8月5日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于追加投资境外参股公 │
│ │司暨关联交易的公告》（公告编号：2024-050）。 │
│ │ 2024年9月13日，根据《ShareSubscriptionAgreement》的约定，全体投资人对合资公 │
│ │司追加投资的全部交割先决条件已满足，全体投资人已向合资公司足额支付追加投资款，合│
│ │资公司完成股东名册更新登记，追加投资完成交割。具体内容详见公司于2024年9月13日在 │
│ │巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于追加投资境外参股公司暨关联交易的进展 │
│ │公告》（公告编号：2024-064）。 │
│ │ 2、关联方信息 │
│ │ （1）关联方君联基金 │
│ │ 名称：HEALTHYGOALLIMITED │
│ │ 关联关系：HEALTHYGOALLIMITED穿透后控制人为君联资本，李家庆先生为公司董事且担│
│ │任君联资本的董事、经理，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第7.2.3条（三） │
│ │、（五）规定的关联关系。 │
│ │ （2）关联方合资公司 │
│ │ 公司名称：PharmaGendGlobalMedicalServicesPte.Ltd │
│ │ 关联关系：公司首席财务官兼董事会秘书李承宗先生担任合资公司的董事，符合《深圳│
│ │证券交易所创业板股票上市规则》第7.2.3条（三）规定的关联关系。 │
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│公告日期 │2024-08-05 │
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│关联方 │HEALTHY GOAL LIMITED、PharmaGend Global Medical Services Pte. Ltd. │
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│关联关系 │公司董事担任董事的企业为其控制人 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │对外投资 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │一、关联交易背景概述 │
│ │ 2023年10月18日，康龙化成（北京）新药技术股份有限公司（以下简称“公司”）召开│
│ │了第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议，分别审议通过了《关于投资参股境│
│ │外公司暨关联交易的议案》，同意公司以自有资金1,050万美元通过全资子公司Pharmaron(H│
│ │ongKong)InternationalLimited（以下简称“康龙香港国际”）与合作方CMSMEDICALVENTUR│
│ │EPTE.LTD.（以下简称“康哲药业”）、RxilientHealthPte.Ltd.（以下简称“康联达”） │
│ │、HEALTHYGOALLIMITED（以下简称“君联基金”）共同投资位于新加坡的RxilientBiohubPt│
│ │e.Ltd.（现更名为PharmaGendGlobalMedicalServicesPte.Ltd.，以下简称“合资公司”） │
│ │。关联董事李家庆先生已在董事会上对该议案回避表决，独立董事对此发表了事前认可意见│
│ │和同意的独立意见。具体内容详见公司于2023年10月19日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.c│
│ │n）披露的《关于投资参股境外公司暨关联交易的公告》（公告编号：2023-093）。 │
│ │ 2023年10月20日，康龙香港国际和相关方共同签署了《股份认购和股东协议》（以下称│
│ │“《首次投资协议》”）。2023年12月15日，全体投资人向合资公司足额支付投资款，合资│
│ │公司已更新股东名册，本次交易完成交割。具体内容详见公司于2023年12月19日在巨潮资讯│
│ │网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于投资参股境外公司暨关联交易的进展公告》（公告 │
│ │编号：2023-103）。 │
│ │ 二、本次进展事项暨追加投资暨关联交易概述 │
│ │ 根据《首次投资协议》的约定，合资公司可根据运营情况及资金需求进行额外融资，合│
│ │资公司全体股东可根据其持股比例追加投资。近日，合资公司向其全体股东发出2,000万美 │
│ │元的额外融资请求。经其全体股东协商一致，2024年8月2日，合资公司全体股东签署《Shar│
│ │eSubscriptionAgreement》，同意按照其各自持股比例对合资公司共同追加投资2,000万美 │
│ │元。其中康龙香港国际持有合资公司35%的股权，本次以自有资金对合资公司追加投资700万│
│ │美元；公司的关联方君联基金持有合资公司20%的股权，本次对合资公司追加投资400万美元│
│ │；康哲药业持有合资公司33.8%的股权，本次对合资公司追加投资676万美元；康联达持有合│
│ │资公司11.2%的股权，本次对合资公司追加投资224万美元。本次追加投资完成后，各投资人│
│ │对合资公司的持股比例不变（以下简称“本次追加投资”）。 │
│ │ 君联基金穿透后的控制人为君联资本管理股份有限公司（以下简称“君联资本”），李│
│ │家庆先生为公司的非执行董事并且担任君联资本的董事、经理，因此君联基金为公司的关联│
│ │方；公司首席财务官兼董事会秘书李承宗先生担任合资公司的董事，因此本次追加投资构成│
│ │关联交易。 │
│ │ 本次追加不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组情况。根据相│
│ │关法律法规和《公司章程》的规定，本次追加投资无需经过公司董事会或股东大会审议。本│
│ │次交易尚需发展和改革委员会、商务局、外汇管理局等有关部门的备案或批准，存在一定的│
│ │不确定性。 │
│ │ 三、交易对方的基本情况 │
│ │ 1、交易对手方信息 │
│ │ 本次共同追加投资的合资公司股东康哲药业和康联达的基本信息与公司前次披露情况基│
│ │本一致。 │
│ │ 2、关联方信息 │
│ │ （1）关联方君联基金 │
│ │ 名称：HEALTHYGOALLIMITED │
│ │ 关联关系：HEALTHYGOALLIMITED穿透后控制人为君联资本，李家庆先生为公司董事且担│
│ │任君联资本的董事、经理，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第7.2.3条（三） │
│ │、（五）规定的关联关系。 │
│ │ （2）关联方合资公司 │
│ │ 公司名称：PharmaGendGlobalMedicalServicesPte.Ltd │
│ │ 关联关系：公司首席财务官兼董事会秘书李承宗先生担任合资公司的董事，符合《深圳│
│ │证券交易所创业板股票上市规则》第7.2.3条（三）规定的关联关系。 │
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【6.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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楼小强 2717.00万 1.53 44.88 2025-01-02
宁波龙泰康投资管理有限公 1720.00万 0.97 42.86 2025-01-02
司
北海多泰创业投资有限公司 945.00万 0.53 43.04 2024-12-27
郑北 681.00万 0.38 43.24 2024-12-27
─────────────────────────────────────────────────
合计 6063.00万 3.41
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【质押明细】
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│公告日期 │2025-01-02 │质押股数(万股) │1100.88 │
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│质押占所持股(%) │18.18 │质押占总股本(%) │0.62 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │楼小强 │
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│质押方 │华泰证券(上海)资产管理有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-12-30 │质押截止日 │2025-05-30 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年12月30日楼小强质押了1100.8804万股给华泰证券（上海）资产管理有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-01-02 │质押股数(万股) │870.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │21.68 │质押占总股本(%) │0.49 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │宁波龙泰康投资管理有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │中信证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-12-30 │质押截止日 │2025-12-30 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年12月30日宁波龙泰康投资管理有限公司质押了870.0万股给中信证券股份有限公 │
│ │司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-12-27 │质押股数(万股) │833.87 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │13.77 │质押占总股本(%) │0.47 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │楼小强 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │华泰证券(上海)资产管理有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-12-25 │质押截止日 │2025-05-30 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年12月25日楼小强质押了833.8739万股给华泰证券（上海）资产管理有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2024-12-27 │质押股数(万股) │782.25 │
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│质押占所持股(%) │12.92 │质押占总股本(%) │0.44 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │楼小强 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │华泰证券(上海)资产管理有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-12-25 │质押截止日 │2025-07-03 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年12月25日楼小强质押了782.2457万股给华泰证券（上海）资产管理有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-12-27 │质押股数(万股) │88.13 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │5.60 │质押占总股本(%) │0.05 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │郑北 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │华泰证券(上海)资产管理有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-12-25 │质押截止日 │2025-06-03 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年12月25日郑北质押了88.1294万股给华泰证券（上海）资产管理有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-12-27 │质押股数(万股) │592.87 │
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│质押占所持股(%) │37.64 │质押占总股本(%) │0.33 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │郑北 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │华泰证券(上海)资产管理有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-12-25 │质押截止日 │2025-05-30 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年12月25日郑北质押了592.8706万股给华泰证券（上海）资产管理有限公司 │
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│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-12-27 │质押股数(万股) │945.00 │
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│质押占所持股(%) │43.04 │质押占总股本(%) │0.53 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │北海多泰创业投资有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │中信证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-12-25 │质押截止日 │2025-12-25 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年12月25日北海多泰创业投资有限公司质押了945.0万股给中信证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-12-27 │质押股数(万股) │850.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │21.18 │质押占总股本(%) │0.48 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │宁波龙泰康投资管理有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │中信证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-12-25 │质押截止日 │2025-12-25 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年12月25日宁波龙泰康投资管理有限公司质押了850.0万股给中信证券股份有限公 │
│ │司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-12-27 │质押股数(万股) │1198.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │29.85 │质押占总股本(%) │0.67 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │宁波龙泰康投资管理有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │中信证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-06-13 │质押截止日 │2025-06-13 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2024-12-31 │解押股数(万股) │1198.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024
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