资本运作☆ ◇300759 康龙化成 更新日期：2025-11-05◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2019-01-15│ 7.66│ 4.33亿│
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│股权激励和授予 │ 2019-10-30│ 17.85│ 7278.14万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-07-27│ 46.48│ 729.39万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-07-28│ 30.79│ 245.38万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-07-31│ 25.55│ 1488.02万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-07-29│ 25.35│ 976.12万│
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│股权激励和授予 │ 2024-07-29│ 30.59│ 74.82万│
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【2.股权投资】
截止日期:2021-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│Allergan Biologics│ 99891.08│ ---│ 100.00│ ---│ -11540.91│ 人民币│
│ Limited(现已更名 │ │ │ │ │ │ │
│为Pharmaron Biolog│ │ │ │ │ │ │
│ics(UK)Ltd) │ │ │ │ │ │ │
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【3.项目投资】
截止日期:2019-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│杭州湾生命科技产业│ 4.33亿│ 4.33亿│ 4.33亿│ 100.04│ 1305.47万│ 2020-12-31│
│园-生物医药研发服 │ │ │ │ │ │ │
│务基地项目 │ │ │ │ │ │ │
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】
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│公告日期 │2025-10-29 │
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│关联方 │北京康君宁元股权投资合伙企业（有限合伙）、宁波康君仲元股权投资合伙企业（有限合伙│
│ │）、宁波煜沣创业投资合伙企业（有限合伙）、北京君联惠康股权投资合伙企业（有限合伙│
│ │） │
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│关联关系 │其执行事务合伙人为公司实际控制人之一控制的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │收购兼并 │
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│交易详情 │一、本次关联交易概述 │
│ │ 为践行康龙化成（北京）新药技术股份有限公司（以下简称“公司”、“康龙化成”）│
│ │的“全流程、一体化、国际化、多疗法”的核心战略，强化技术平台建设，公司拟出资134,│
│ │582.24万元人民币购买无锡佰翱得生物科学股份有限公司（以下简称“佰翱得”或“目标公│
│ │司”）82.54%的股份（以下简称“本次交易”）。其中，公司以25,107.95万元人民币购买 │
│ │关联方北京康君宁元股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“康君宁元”）持有的目标│
│ │公司15.66%的股份，以11,100.83万元人民币购买关联方宁波康君仲元股权投资合伙企业（ │
│ │有限合伙）（以下简称“康君仲元”）持有的目标公司4.54%的股份，以2,595.31万元人民 │
│ │币购买关联方宁波煜沣创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“煜沣投资”）持有的目│
│ │标公司0.86%的股份，以12,433.33万元人民币购买关联方北京君联惠康股权投资合伙企业（│
│ │有限合伙）（以下简称“君联惠康”）持有的目标公司4.93%的股份，以83,344.82万元人民│
│ │币收购其他非关联方持有的目标公司56.55%的股份。本次交易的资金来源为银行并购贷款（│
│ │不低于50%）和部分自有资金，本次交易完成后，佰翱得及其控制的全部子公司将纳入公司 │
│ │合并报表范围。 │
│ │ 本次交易的转让方包含部分关联方，其中转让方康君宁元和转让方康君仲元的执行事务│
│ │合伙人康君投资管理（北京）有限公司（以下简称“康君投资”）为公司实际控制人之一、│
│ │执行董事及高级管理人员楼小强先生控制的公司；转让方煜沣投资股权穿透后为公司实际控│
│ │制人之一、董事长、首席执行官BoliangLou博士和楼小强先生的兄弟楼国强先生及其配偶陈│
│ │静女士控制的企业；转让方君联惠康穿透后的控制人是君联资本管理股份有限公司（以下简│
│ │称“君联资本”），公司的非执行董事李家庆先生担任君联资本的董事、经理。因此本次交│
│ │易构成关联交易。 │
│ │ 公司于2025年10月28日召开第三届董事会独立董事专门会议第三次会议、第三届董事会│
│ │审计委员会第十六次会议、第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十四次会议，审议│
│ │通过了《关于收购无锡佰翱得生物科学股份有限公司82.54%股份暨关联交易的议案》。独立│
│ │董事专门会议和审计委员会全票一致同意该议案，关联董事已在董事会上对该议案回避表决│
│ │。 │
│ │ 本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组情况。根据相│
│ │关法律法规和《公司章程》的规定，本次事项在董事会审议权限内，无需经过股东大会审议│
│ │，与本次交易有关联关系的董事已经回避表决。 │
│ │ 二、交易对方的基本情况 │
│ │ 1、关联交易对方信息 │
│ │ （1）北京康君宁元股权投资合伙企业（有限合伙） │
│ │ 关联关系：康君宁元的执行事务合伙人康君投资为公司实际控制人之一、执行董事、首│
│ │席运营官楼小强先生控制的企业。康君宁元符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》7.│
│ │2.3（三）规定的情形，为公司的关联法人。 │
│ │ （2）宁波康君仲元股权投资合伙企业（有限合伙） │
│ │ 关联关系：康君仲元的执行事务合伙人康君投资为公司实际控制人之一、执行董事、首│
│ │席运营官楼小强先生控制的企业。康君仲元符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》7.│
│ │2.3（三）规定的情形，为公司的关联法人。 │
│ │ （3）宁波煜沣创业投资合伙企业（有限合伙） │
│ │ 关联关系：煜沣投资的执行事务合伙人为宁波宏沣，股权穿透后为公司实际控制人之一│
│ │、董事长、首席执行官BoliangLou先生和公司实际控制人之一、董事、首席运营官楼小强先│
│ │生的兄弟楼国强先生及其配偶陈静女士控制的企业。符合《深圳证券交易所创业板股票上市│
│ │规则》7.2.3（三）规定的情形，为公司的关联法人。 │
│ │ （4）北京君联惠康股权投资合伙企业（有限合伙） │
│ │ 关联关系：君联惠康的实际控制人为君联资本，公司的非执行董事李家庆先生担任君联│
│ │资本的董事、经理，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》7.2.3（三）规定的情形 │
│ │，为公司的关联法人。 │
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│公告日期 │2025-08-22 │
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│关联方 │HEALTHY GOAL LIMITED、PharmaGend Global Medical Services Pte. Ltd. │
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│关联关系 │公司董事担任其董事、经理 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │对外投资 │
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│交易详情 │一、关联交易背景概述 │
│ │ 2023年10月18日，康龙化成（北京）新药技术股份有限公司（以下简称“公司”）召开│
│ │了第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议，分别审议通过了《关于投资参股境│
│ │外公司暨关联交易的议案》，同意公司以自有资金1,050万美元通过全资子公司Pharmaron(H│
│ │ongKong)InternationalLimited（以下简称“康龙香港国际”）与合作方CMSMEDICALVENTUR│
│ │EPTE.LTD.（以下简称“康哲药业”）、RxilientHealthPte.Ltd.（以下简称“康联达”） │
│ │、HEALTHYGOALLIMITED（以下简称“君联基金”，君联基金和康龙香港国际、康哲药业、康│
│ │联达合称“全体投资人”）共同投资位于新加坡的RxilientBiohubPte.Ltd.（现更名为Phar│
│ │maGendGlobalMedicalServicesPte.Ltd.，以下简称“合资公司”）。2023年12月15日，合 │
│ │资公司已更新股东名册，本次交易完成交割。具体内容详见公司于2023年10月19日和2023年│
│ │12月19日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于投资参股境外公司暨关联交易 │
│ │的公告》（公告编号：2023-093）、《关于投资参股境外公司暨关联交易的进展公告》（公│
│ │告编号：2023-103）。 │
│ │ 2024年8月2日，根据合资公司向全体投资人发出的2,000万美元的额外融资请求，康龙 │
│ │香港国际按照其持有合资公司35%的股权比例对合资公司追加投资700万美元。2024年9月13 │
│ │日，合资公司完成股东名册更新登记，追加投资完成交割。具体内容详见公司于2024年8月5│
│ │日和2024年9月13日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于追加投资境外参股公│
│ │司暨关联交易的公告》（公告编号：2024-050）、《关于追加投资境外参股公司暨关联交易│
│ │的进展公告（公告编号：2024-064）。 │
│ │ 2024年11月27日，经公司第三届董事会独立董事专门会议第一次会议、第三届董事会第│
│ │十一次会议和第三届监事会第十次会议审议通过，同意根据合资公司向全体投资人发出的3,│
│ │000万美元融资需求，由康龙香港国际按照对合资公司的持股比例对合资公司追加投资1,050│
│ │万美元，2025年3月，上述追加投资交割，合资公司完成股东名册更新登记。具体内容详见 │
│ │公司于2024年11月28日和2025年3月11日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于│
│ │追加投资境外参股公司暨关联交易的公告》（公告编号：2024-071）、《关于追加投资境外│
│ │参股公司暨关联交易的进展公告》（公告编号：2025-008）。 │
│ │ 2025年6月，经合资公司全体股东决议同意将全体投资人所持有的合资公司股份按照1:1│
│ │比例转换为A类别优先股，并发行占发行后总股本10%的普通股作为员工股权激励股，截至公│
│ │告披露日合资公司正在向新加坡会计与企业管理局申请变更登记程序。 │
│ │ 2、关联方信息 │
│ │ （1）关联方君联基金 │
│ │ 名称：HEALTHYGOALLIMITED │
│ │ 关联关系：HEALTHYGOALLIMITED穿透后控制人为君联资本，李家庆先生为公司董事且担│
│ │任君联资本的董事、经理，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第7.2.3条（三） │
│ │、（五）规定的关联关系。 │
│ │ （2）关联方合资公司 │
│ │ 公司名称：PharmaGendGlobalMedicalServicesPte.Ltd. │
│ │ 关联关系：公司首席财务官兼董事会秘书李承宗先生担任合资公司的董事，符合《深圳│
│ │证券交易所创业板股票上市规则》第7.2.3条（三）规定的关联关系。 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-11-28 │
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│关联方 │PharmaGend Global Medical Services Pte. Ltd.、HEALTHY GOAL LIMITED │
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│关联关系 │公司首席财务官兼董事会秘书担任其董事 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │对外投资 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │一、关联交易背景概述 │
│ │ 2023年10月18日，康龙化成（北京）新药技术股份有限公司（以下简称“公司”）召开│
│ │了第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议，分别审议通过了《关于投资参股境│
│ │外公司暨关联交易的议案》，同意公司以自有资金1,050万美元通过全资子公司Pharmaron(H│
│ │ongKong)InternationalLimited（以下简称“康龙香港国际”）与合作方CMSMEDICALVENTUR│
│ │EPTE.LTD.（以下简称“康哲药业”）、RxilientHealthPte.Ltd.（以下简称“康联达”） │
│ │、HEALTHYGOALLIMITED（以下简称“君联基金”，君联基金和康龙香港国际、康哲药业、康│
│ │联达合称“全体投资人”）共同投资位于新加坡的RxilientBiohubPte.Ltd.（现更名为Phar│
│ │maGendGlobalMedicalServicesPte.Ltd.，以下简称“合资公司”）。具体内容详见公司于2│
│ │023年10月19日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于投资参股境外公司暨关联│
│ │交易的公告》（公告编号：2023-093）。 │
│ │ 2023年10月20日，康龙香港国际和相关方共同签署了《股份认购和股东协议》（以下简│
│ │称“首次投资协议”）。2023年12月15日，全体投资人向合资公司足额支付投资款，合资公│
│ │司已更新股东名册，本次交易完成交割。具体内容详见公司于2023年12月19日在巨潮资讯网│
│ │（www.cninfo.com.cn）披露的《关于投资参股境外公司暨关联交易的进展公告》（公告编 │
│ │号：2023-103）。 │
│ │ 2024年8月2日，根据合资公司向全体投资人发出的2,000万美元的额外融资请求，合资 │
│ │公司全体投资人签署《ShareSubscriptionAgreement》，同意按照其各自持股比例对合资公│
│ │司共同追加投资2,000万美元。其中康龙香港国际持有合资公司35%的股权，对合资公司追加│
│ │投资700万美元。追加投资完成后，各投资人对合资公司的持股比例不变。具体内容详见公 │
│ │司于2024年8月5日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于追加投资境外参股公 │
│ │司暨关联交易的公告》（公告编号：2024-050）。 │
│ │ 2024年9月13日，根据《ShareSubscriptionAgreement》的约定，全体投资人对合资公 │
│ │司追加投资的全部交割先决条件已满足，全体投资人已向合资公司足额支付追加投资款，合│
│ │资公司完成股东名册更新登记，追加投资完成交割。具体内容详见公司于2024年9月13日在 │
│ │巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于追加投资境外参股公司暨关联交易的进展 │
│ │公告》（公告编号：2024-064）。 │
│ │ 2、关联方信息 │
│ │ （1）关联方君联基金 │
│ │ 名称：HEALTHYGOALLIMITED │
│ │ 关联关系：HEALTHYGOALLIMITED穿透后控制人为君联资本，李家庆先生为公司董事且担│
│ │任君联资本的董事、经理，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第7.2.3条（三） │
│ │、（五）规定的关联关系。 │
│ │ （2）关联方合资公司 │
│ │ 公司名称：PharmaGendGlobalMedicalServicesPte.Ltd │
│ │ 关联关系：公司首席财务官兼董事会秘书李承宗先生担任合资公司的董事，符合《深圳│
│ │证券交易所创业板股票上市规则》第7.2.3条（三）规定的关联关系。 │
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【7.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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楼小强 2550.40万 1.43 42.13 2025-11-03
宁波龙泰康投资管理有限公 1345.00万 0.76 33.51 2025-11-03
司
北海多泰创业投资有限公司 945.00万 0.53 43.04 2024-12-27
郑北 735.00万 0.41 46.67 2025-08-01
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合计 5575.40万 3.13
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【质押明细】
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│公告日期 │2025-11-03 │质押股数(万股) │215.40 │
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│质押占所持股(%) │3.56 │质押占总股本(%) │0.12 │
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│股东名称 │楼小强 │
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│质押方 │中信证券股份有限公司 │
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│质押起始日 │2025-10-30 │质押截止日 │2026-10-30 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2025年10月30日楼小强质押了215.4万股给中信证券股份有限公司 │
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│解押说明 │--- │
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│公告日期 │2025-11-03 │质押股数(万股) │475.00 │
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│质押占所持股(%) │11.84 │质押占总股本(%) │0.27 │
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│股东名称 │宁波龙泰康投资管理有限公司 │
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│质押方 │中信证券股份有限公司 │
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│质押起始日 │2024-12-25 │质押截止日 │2025-12-25 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2025年10月31日宁波龙泰康投资管理有限公司解除质押375.0万股 │
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│解押说明 │--- │
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┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-10-09 │质押股数(万股) │345.00 │
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│质押占所持股(%) │5.70 │质押占总股本(%) │0.19 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │楼小强 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │华泰证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-09-29 │质押截止日 │2026-09-24 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2025年09月29日楼小强质押了345.0万股给华泰证券股份有限公司 │
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│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-09-29 │质押股数(万股) │1200.00 │
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│质押占所持股(%) │19.82 │质押占总股本(%) │0.67 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │楼小强 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │华泰证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-09-25 │质押截止日 │2026-09-24 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2025年09月25日楼小强质押了1200.0万股给华泰证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-09-29 │质押股数(万股) │437.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │7.22 │质押占总股本(%) │0.25 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │楼小强 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │华泰证券(上海)资产管理有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-05-29 │质押截止日 │2026-05-29 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2025-09-30 │解押股数(万股) │437.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年09月26日楼小强解除质押200.0万股 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2025年09月30日楼小强解除质押437.0万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-08-01 │质押股数(万股) │735.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │46.67 │质押占总股本(%) │0.41 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │郑北 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │国泰海通证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-07-30 │质押截止日 │2026-07-30 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年07月30日郑北质押了735.0万股给国泰海通证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
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