资本运作☆ ◇300803 指南针 更新日期：2024-11-20◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2022-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│麦高证券有限责任公│ 150000.00│ ---│ 100.00│ ---│ 6840.78│ 人民币│
│司 │ │ │ │ │ │ │
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【2.项目投资】
截止日期:2022-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│PC金融终端系列产品│ 1.35亿│ 5459.75万│ 2.20亿│ 101.53│ 1.06亿│ 2022-11-18│
│升级优化项目 │ │ │ │ │ │ │
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│PC金融终端系列产品│ 2.16亿│ 5459.75万│ 2.20亿│ 100.00│ 1.06亿│ 2022-11-18│
│升级优化项目 │ │ │ │ │ │ │
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│移动端金融产品建设│ 3772.21万│ 0.00│ 3772.21万│ 100.00│ 1867.21万│ 2022-11-18│
│项目 │ │ │ │ │ │ │
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│华南研发中心及客户│ 8126.71万│ 0.00│ 0.00│ 0.00│ ---│ ---│
│服务中心建设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│大数据营销及研究中│ 4545.31万│ 2464.93万│ 5040.60万│ 110.90│ ---│ 2022-11-18│
│心项目 │ │ │ │ │ │ │
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】
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│公告日期 │2023-12-25 │交易金额(元)│1.10亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │先锋基金管理有限公司34.2076%股权│标的类型 │股权 │
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│买方 │北京指南针科技发展股份有限公司 │
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│卖方 │联合创业集团有限公司 │
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│交易概述 │1．北京指南针科技发展股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年12月22日召开第十三 │
│ │届董事会第十九次会议，授权经营层以自有资金参与先锋基金管理有限公司（以下简称“先│
│ │锋基金”）股权司法拍卖。 │
│ │ 2．2023年12月25日，根据江苏省泰州市中级人民法院淘宝网司法拍卖网络平台的公告 │
│ │信息，公司以110,211,594.5元的价格竞得联合创业集团有限公司（以下简称“联合创业” │
│ │）所持有的先锋基金比例为34.2076%的股权。 │
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【5.关联交易】
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│公告日期 │2024-04-27 │
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│关联方 │广州展新通讯科技有限公司 │
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│关联关系 │公司的控股股东 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │企业借贷 │
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│交易详情 │北京指南针科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）与控股股东广州展新通讯科技有限公│
│ │司（以下简称"广州展新"）于2023年2月17日签订了《借款合同》，广州展新向公司提供500│
│ │0万元借款，借款期限不超过1年，用于补充公司流动资金；双方于2024年2月7日签订《借款│
│ │合同之补充协议》，将上述借款期限自届满之日起延长1年，借款适用的年利率自原合同期 │
│ │限届满后次日起调整为5.3385%，其他条款按《借款合同》约定执行。 │
│ │ 本次借款来源为广州展新向中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）质押其所持│
│ │有的部分指南针股票获取的资金，因质押利率向下调整，本次借款利率同步向下调整为4.27│
│ │08%，公司已与广州展新于2024年4月26日签订《借款合同之补充协议（二）》，对借款利率│
│ │进行重新约定，其他条款按《借款合同》约定执行，本次交易构成关联交易。 │
│ │ 一、关联交易概述 │
│ │ （一）本次关联交易的背景 │
│ │ 为了满足公司日常经营资金需求，公司与控股股东广州展新于2023年2月17日签订了《 │
│ │借款合同》，广州展新向公司提供5000万元借款，借款期限不超过1年，用于补充公司流动 │
│ │资金。公司无需提供保证、抵押、质押等任何形式的担保，借款资金来源为广州展新向中信│
│ │证券质押其所持有的部分指南针股票获取的资金。公司与广州展新于2024年2月7日签订了《│
│ │借款合同之补充协议》，将上述借款期限自届满之日起延长1年，借款适用的年利率自原合 │
│ │同期限届满后次日起调整为5.3385%，其他条款按《借款合同》约定执行。具体内容详见公 │
│ │司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告（公告编号：2023-008、│
│ │2024-014）。 │
│ │ （二）本次关联交易的主要内容 │
│ │ 因广州展新股票质押利率向下调整，本次借款利率同步向下调整为4.2708%，公司已与 │
│ │广州展新于2024年4月26日签订《借款合同之补充协议（二）》，对借款利率进行重新约定 │
│ │，其他条款按《借款合同》约定执行。 │
│ │ （三）本次交易构成关联交易 │
│ │ 广州展新为公司的控股股东，持有公司股票数量为165626536股，持股比例40.50%。根 │
│ │据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》7.2.3条第一款第（一）项规定，公司与广州展 │
│ │新构成关联关系，本次交易构成关联交易。 │
│ │ （四）本次关联交易的审议情况 │
│ │ 本次关联交易事项在提交公司董事会审议前已经公司独立董事专门会议审议通过。公司│
│ │于2024年4月26日召开的第十三届董事会第二十五次会议、第十四届监事会第十八次会议， │
│ │审议通过了《关于调整控股股东向公司提供借款利率暨关联交易的议案》。 │
│ │ 本次交易事项在公司董事会权限范围内，无需提交股东大会审议。 │
│ │ （五）本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不构│
│ │成重组上市，无需经过其他有关部门批准。 │
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│公告日期 │2024-02-08 │
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│关联方 │广州展新通讯科技有限公司 │
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│关联关系 │公司的控股股东 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │企业借贷 │
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│交易详情 │北京指南针科技发展股份有限公司（以下简称“公司”）与控股股东广州展新通讯科技有限│
│ │公司（以下简称“广州展新”）于2023年2月17日签订了《借款合同》，广州展新向公司提 │
│ │供5000万元借款，用于补充公司流动资金。现双方于2024年2月7日签订《借款合同之补充协│
│ │议》，将上述借款期限自届满之日起延长1年，借款适用的年利率自原合同期限届满后次日 │
│ │起调整为5.3385%，其他条款按《借款合同》约定执行，本次交易构成关联交易。 │
│ │ 一、关联交易概述 │
│ │ （一）本次关联交易的背景 │
│ │ 公司于2022年完成麦高证券有限责任公司（原网信证券有限责任公司，以下简称“麦高│
│ │证券”）重大资产重组事项。为尽快恢复麦高证券正常经营，公司于2022年5月17日披露了 │
│ │向特定对象发行A股股票的预案，计划募集总额不超过30亿元（含本数）的资金，在扣除相 │
│ │关发行费用后，将全部用于增资麦高证券。 │
│ │ 在募集资金实际到位之前，公司根据麦高证券经营状况和发展规划，以自筹资金5亿元 │
│ │先行增资麦高证券，并在募集资金到位之后按照相关法规规定的程序对前期自筹资金予以置│
│ │换。2022年7月，公司按照增资协议之约定，以自筹资金5亿元增资麦高证券，麦高证券注册│
│ │资本从5亿元变更为10亿元。公司于2023年5月15日、2023年6月1日分别召开第十三届董事会│
│ │第十一次会议、第十四届监事会第十次会议和2023年第一次临时股东大会，审议通过《关于│
│ │延长公司2022年度向特定对象发行A股股票股东大会决议有效期的议案》和《关于提请公司 │
│ │股东大会延长授权董事会及董事会授权人士全权办理本次向特定对象发行A股股票相关事宜 │
│ │的议案》。截至目前，公司此次向特定对象发行股票事项仍处于深圳证券交易所审核过程中│
│ │。 │
│ │ （二）本次关联交易的主要内容 │
│ │ 为了满足公司日常经营资金需求，公司与控股股东广州展新于2023年2月17日签订了《 │
│ │借款合同》，广州展新向公司提供5000万元借款，用于补充公司流动资金，公司无需提供保│
│ │证、抵押、质押等任何形式的担保。借款资金来源为广州展新向中信证券股份有限公司（以│
│ │下简称“中信证券”）质押其所持有的部分指南针股票获取的资金。具体内容详见公司于20│
│ │23年2月18日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于控股股东向公司提供借款暨│
│ │关联交易的公告》（公告编号：2023-008）。 │
│ │ 现根据实际经营需要，公司与控股股东广州展新经友好协商，于2024年2月7日签订了《│
│ │借款合同之补充协议》，将上述借款期限自届满之日起延长1年，借款适用的年利率自原合 │
│ │同期限届满后次日起调整为5.3385%，其他条款按《借款合同》约定执行。 │
│ │ （三）本次交易构成关联交易 │
│ │ 广州展新为公司的控股股东，持有公司股票数量为165626536股，持股比例40.50%。根 │
│ │据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》7.2.3条第一款第（一）项规定，公司与广州展 │
│ │新构成关联关系，本次交易构成关联交易。 │
│ │ （四）本次关联交易的审议情况 │
│ │ 本次关联交易事项在提交公司董事会审议前已经公司独立董事专门会议审议通过。公司│
│ │于2024年2月7日召开的第十三届董事会第二十二次会议、第十四届监事会第十七次会议，审│
│ │议通过了《关于控股股东向公司提供借款展期暨关联交易的议案》。 │
│ │ 本次借款本金金额占公司最近一期经审计净资产的比例为2.67%，本次借款本金及利息 │
│ │合计金额未达到公司最近一期经审计净资产的5%，在公司董事会权限范围内，无需提交股东│
│ │大会审议。 │
│ │ （五）本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的上市公司重大资产重│
│ │组 │
│ │ 本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不构成重组│
│ │上市，无需经过其他有关部门批准。 │
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【6.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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广州展新通讯科技有限公司 1025.00万 2.51 6.19 2024-07-05
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合计 1025.00万 2.51
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【质押明细】
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│公告日期 │2024-07-05 │质押股数(万股) │100.00 │
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│质押占所持股(%) │0.60 │质押占总股本(%) │0.24 │
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│股东名称 │广州展新通讯科技有限公司 │
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│质押方 │中信证券股份有限公司 │
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│质押起始日 │2024-07-05 │质押截止日 │2024-12-11 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2024年07月05日广州展新通讯科技有限公司质押了100.0万股给中信证券股份有限公司 │
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│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2024-07-05 │质押股数(万股) │300.00 │
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│质押占所持股(%) │1.81 │质押占总股本(%) │0.73 │
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│股东名称 │广州展新通讯科技有限公司 │
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│质押方 │中信证券股份有限公司 │
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│质押起始日 │2024-07-05 │质押截止日 │2025-02-15 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2024年07月05日广州展新通讯科技有限公司质押了300.0万股给中信证券股份有限公司 │
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│解押说明 │--- │
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│公告日期 │2023-12-12 │质押股数(万股) │150.00 │
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│质押占所持股(%) │0.91 │质押占总股本(%) │0.37 │
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│股东名称 │广州展新通讯科技有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │中信证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2023-12-11 │质押截止日 │2024-12-11 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2023年12月11日广州展新通讯科技有限公司质押了150.0万股给中信证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2023-02-17 │质押股数(万股) │475.00 │
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│质押占所持股(%) │2.87 │质押占总股本(%) │1.16 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │广州展新通讯科技有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │中信证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2023-02-15 │质押截止日 │2025-02-15 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2023年02月15日广州展新通讯科技有限公司质押了475.0万股给中信证券股份有限公司 │
│ │北京指南针科技发展股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”）接到公司控股│
│ │股东广州展新通讯科技有限公司（以下简称“广州展新”）通知，获悉广州展新所持有│
│ │的公司部分股份办理了质押展期手续 │
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│解押说明 │--- │
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【7.担保明细】 暂无数据
【8.重大事项】
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2024-08-30│其他事项
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一、监事会会议召开情况
1.北京指南针科技发展股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年8月19日以邮件方式
发出第十四届监事会第二十一次会议通知。
2.本次监事会于2024年8月29日以通讯方式召开。
3.本次监事会由监事会主席税翎女士主持，本次会议应出席会议的监事3人，实际出席会
议的监事3人。
4.本次监事会会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公
司章程》的规定。
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2024-08-22│银行授信
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北京指南针科技发展股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年8月22日召开了第十三
届董事会第三十次会议，会议审议通过《关于公司向银行申请综合授信额度的议案》，现将议
案有关情况公告如下：
一、综合授信的情况概述
公司曾于2023年向招商银行北京分行申请综合授信，授信期限1年。现前述授信期限将届
满，公司决定继续向招商银行北京分行申请总额不超过20000万元的综合授信额度，用于但不
限于流动资金贷款、开立银行承兑汇票、保函等业务，授信期限1年。
本次申请综合授信为信用担保方式，公司无需提供抵押担保。本次事项在公司董事会审批
权限范围内，无需提交股东大会审议。
前述授信总额度不等于公司的实际融资金额，公司将在获得银行授信后，根据实际经营需
求，在不超出授信额度范围内，办理融资事宜。
董事会授权公司董事、财务总监郑勇先生在董事会审议通过相关议案后负责办理申请银行
授信及后续融资事宜，授权有效期自董事会审议通过之日起至授信期限届满之日止。
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2024-08-02│其他事项
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北京指南针科技发展股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年7月26日召开第十三届
董事会第二十八次会议，会议审议通过《关于变更公司注册资本的议案》及《关于修改<公司
章程>的议案》，具体内容详见公司于2024年7月26日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.
cn）披露的《关于变更公司注册资本及修改公司章程的公告》（公告编号：2024-041）。
近日，公司已完成注册资本的工商变更登记手续及《公司章程》备案手续，取得北京市昌
平区市场监督管理局核发的《营业执照》，公司的注册资本由40851.8849万元变更为40897.68
49万元。
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2024-07-05│股权质押
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北京指南针科技发展股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”）接到公司控股股
东广州展新通讯科技有限公司（以下简称“广州展新”）通知，获悉广州展新所持有的公司部
分股份办理了补充质押手续。
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2024-05-29│其他事项
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北京指南针科技发展股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年5月27日分别召开了第
十三届董事会第二十七次会议、第十四届监事会第二十次会议，审议通过了《关于注销公司20
21年限制性股票与股票期权激励计划部分股票期权的议案》和《关于注销公司2022年股票期权
激励计划部分股票期权的议案》，具体内容详见公司于2024年5月27日在巨潮资讯网（http://
www.cninfo.com.cn）披露的《关于注销公司2021年限制性股票与股票期权激励计划部分股票
期权的公告》（公告编号：2024-031）和《关于注销公司2022年股票期权激励计划部分股票期
权的公告》（公告编号：2024-033）。
一、本次注销部分股票期权的原因及数量
1.根据《上市公司股权激励管理办法》以及公司2021年限制性股票与股票期权激励计划（
以下简称“2021年激励计划”）的相关规定，由于2名激励对象因个人原因离职，其已获授但
尚未行权的0.045万份股票期权不得行权，由公司办理注销手续。公司将按照2021年激励计划
的相关规定，对共计0.045万份股票期权予以注销。
2.根据《上市公司股权激励管理办法》以及公司2022年股票期权激励计划（以下简称“20
22年激励计划”）的相关规定，由于9名激励对象因个人原因离职，其首次已获授但尚未行权
的全部股票期权（共计3.06万份）不得行权，由公司办理注销手续。公司将按照2022年激励计
划的相关规定，对共计3.06万份的股票期权予以注销。
综上，公司将对前述两期激励计划合计3.105万份股票期权办理注销手续。
二、本次股票期权注销的办理情况
经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，上述3.105万份股票期权注销事
宜已办理完成。
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2024-05-27│其他事项
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一、公司2022年股票期权激励计划已履行的相关审批程序
1.2022年11月22日，北京指南针科技发展股份有限公司（以下简称“公司”）召开了第十
三届董事会第七次会议，审议通过《关于公司2022年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议
案》、《关于公司2022年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》以及《关于提请股东大
会授权董事会办理公司2022年股票期权激励计划相关事宜的议案》等相关议案，独立董事发表
了同意意见。
同日，公司召开了第十四届监事会第六次会议，审议通过《关于公司2022年股票期权激励
计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司2022年股票期权激励计划实施考核管理办法的议
案》以及《关于核查公司2022年股票期权激励计划首次授予部分激励对象名单的议案》。
2.2022年11月23日至2022年12月3日期间，公司对激励计划拟激励对象的姓名和职务在公
司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何对本次拟激励对象名单的异议或意见
，无反馈记录。2022年12月5日，公司披露了《监事会关于公司2022年股票期权激励计划首次
授予部分激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
3.2022年12月9日，公司召开2022年第四次临时股东大会，审议通过《关于公司2022年股
票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司2022年股票期权激励计划实施考核管
理办法的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年股票期权激励计划相关事
宜的议案》。公司披露了《关于2022年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司
股票情况的自查报告》。
4.2022年12月9日，公司分别召开了第十三届董事会第八次会议、第十四届监事会第七次
会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予2022年股票期权的议案》，独立董事发表了同意
意见，公司监事会对本次授予股票期权的激励对象名单进行了核查，并发表了同意意见。
5.2023年1月19日，公司披露了《关于2022年股票期权激励计划首次授予登记完成的公告
》。
二、2022年股票期权激励计划的预留权益情况
公司2022年股票期权激励计划预留了67.2万份股票期权。公司《2022年股票期权激励计划
（草案）》规定：“预留授予部分的激励对象将在本激励计划经股东大会审议通过后12个月内
确定，经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书
后，公司将在内部公示激励对象相关信息。超过12个月未明确激励对象的，预留权益失效”。
鉴于公司自2022年12月9日召开2022年第四次临时股东大会审议通过了本次激励计划的相
关议案，至今已超过12个月，公司未确定预
|
