资本运作☆ ◇300809 华辰装备 更新日期：2024-04-24◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2023-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│苏州银行 │ 3120.00│ ---│ ---│ 4263.60│ 217.80│ 人民币│
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│重庆钢铁 │ 481.74│ ---│ ---│ 311.45│ ---│ 人民币│
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【2.项目投资】
截止日期:2023-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│全自动数控轧辊磨床│ 2.60亿│ 5336.22万│ 2.13亿│ 81.80│ ---│ 2024-01-22│
│升级扩能建设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│研发中心扩建项目 │ 8000.00万│ 1422.91万│ 1448.46万│ 18.11│ ---│ 2024-12-31│
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│智能化磨削设备生产│ 2.29亿│ 915.09万│ 3964.48万│ 22.11│ ---│ 2025-06-30│
│项目 │ │ │ │ │ │ │
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│研发中心建设项目 │ 5452.00万│ ---│ 1414.19万│ 57.67│ ---│ 2023-03-22│
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│补充流动资金 │ 1.34亿│ ---│ 1.34亿│ 100.00│ ---│ ---│
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│研发中心扩建项目 │ ---│ 1422.91万│ 1448.46万│ 18.11│ ---│ 2024-12-31│
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【3.股权转让】
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│公告日期 │2023-10-19 │转让比例(%) │5.00 │
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│交易金额(元)│2.40亿 │转让价格(元)│19.00 │
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│转让股数(股)│1260.88万 │转让进度 │已完成 │
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│转让方 │曹宇中 │
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│受让方 │海南信唐贸易合伙企业（有限合伙） │
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│公告日期 │2023-11-23 │转让比例(%) │5.00 │
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│交易金额(元)│2.40亿 │转让价格(元)│19.00 │
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│转让股数(股)│1260.88万 │转让进度 │已完成 │
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│转让方 │刘翔雄 │
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│受让方 │冯果 │
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【4.收购兼并】
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│公告日期 │2023-11-23 │交易金额(元)│2.40亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │华辰精密装备（昆山）股份有限公司│标的类型 │股权 │
│ │无限售流通股12608800股 │ │ │
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│买方 │冯果 │
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│卖方 │刘翔雄 │
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│交易概述 │华辰精密装备（昆山）股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东、实际控制人刘翔雄先│
│ │生于2023年7月7日与冯果先生签署《关于华辰精密装备（昆山）股份有限公司之股份转让协│
│ │议》。刘翔雄先生拟以协议转让方式向冯果先生转让其持有的公司无限售流通股12608800股│
│ │，占公司总股本的5%（以下简称“本次协议转让”）。 │
│ │ 一、本次协议转让情况概述 │
│ │ 公司于2023年7月7日收到刘翔雄先生出具的《简式权益变动报告书》及股份转让通知，│
│ │获悉刘翔雄先生（以下简称“转让方”、“甲方”）与冯果先生（以下简称“受让方”、“│
│ │乙方”）于2023年7月7日签署了《关于华辰精密装备（昆山）股份有限公司之股份转让协议│
│ │》，刘翔雄先生拟以协议转让方式向冯果先生转让其持有的公司无限售流通股12608800股，│
│ │占公司总股本的5%。本次协议转让价格为19元/股，股份转让总价款共计人民币239567200元│
│ │（大写：贰亿叁仟玖佰伍拾陆万柒仟贰佰元整）。 │
│ │ 上述股份协议转让事项已于2023年11月23日完成过户登记手续，并收到中国证券登记结│
│ │算有限责任公司深圳分公司出具的《证券过户登记确认书》。 │
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│公告日期 │2023-10-19 │交易金额(元)│2.40亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │华辰精密装备（昆山）股份有限公司│标的类型 │股权 │
│ │无限售流通股12608800股 │ │ │
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│买方 │海南信唐贸易合伙企业（有限合伙） │
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│卖方 │曹宇中 │
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│交易概述 │华辰精密装备（昆山）股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东、实际控制人曹宇中先│
│ │生于2023年7月7日与海南信唐贸易合伙企业（有限合伙）（以下简称“海南信唐”）签署《│
│ │关于华辰精密装备（昆山）股份有限公司之股份转让协议》。曹宇中先生拟以协议转让方式│
│ │向海南信唐转让其持有的公司无限售流通股12608800股，占公司总股本的5%（以下简称“本│
│ │次协议转让”）。 │
│ │ 一、本次协议转让情况概述 │
│ │ 公司于2023年7月7日收到曹宇中先生出具的《简式权益变动报告书》及股份转让通知，│
│ │获悉曹宇中先生（以下简称“转让方”、“甲方”）与海南信唐（以下简称“受让方”、“│
│ │乙方”）于2023年7月7日签署了《关于华辰精密装备（昆山）股份有限公司之股份转让协议│
│ │》，曹宇中先生拟以协议转让方式向海南信唐转让其持有的公司无限售流通股12608800股，│
│ │占公司总股本的5%。本次协议转让价格为19元/股，股份转让总价款共计人民币239567200元│
│ │（大写：贰亿叁仟玖佰伍拾陆万柒仟贰佰元整）。截至本公告日，上述股份尚未办理过户登│
│ │记。 │
│ │ 上述股份协议转让事项已于近日完成过户登记手续，并收到中国证券登记结算有限责任│
│ │公司深圳分公司出具的《证券过户登记确认书》。 │
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│公告日期 │2023-04-27 │交易金额(元)│6881.06万 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │位于昆山市周市镇新镇路685号的部 │标的类型 │土地使用权、固定资产 │
│ │分资产（包含房屋建（构）筑物、机│ │ │
│ │器设备及土地使用权） │ │ │
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│买方 │华辰精密装备（昆山）股份有限公司 │
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│卖方 │昆山华辰联合投资管理有限公司 │
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│交易概述 │一、关联交易概述 │
│ │ 华辰精密装备（昆山）股份有限公司（以下简称“公司”）为适应公司中长期战略发展│
│ │需要，拟以自有资金向昆山华辰联合投资管理有限公司（以下简称“华辰联合”）购买其所│
│ │持有的位于昆山市周市镇新镇路685号的部分资产（包含房屋建（构）筑物、机器设备及土 │
│ │地使用权）（以下简称“标的资产”）。 │
│ │ 公司已聘请具有执业证券、期货相关业务评估资格的上海科东资产评估有限公司对上述│
│ │标的资产进行了评估，本次交易的标的资产的评估价值为人民币68810620.00元。经双方协 │
│ │商确定，以评估价值人民币68810620.00元作为本次交易的成交价格。 │
│ │ 截至本公告披露日，标的资产已完成相关过户手续。公司已取得昆山市自然资源和规划│
│ │局颁发的《中华人民共和国不动产权证书》（编号：苏（2023）昆山市不动产权第3035905 │
│ │号）。 │
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【5.关联交易】
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│公告日期 │2024-04-13 │
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│关联方 │昆山华辰联合投资管理有限公司 │
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│关联关系 │公司实际控制人持有其股权 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方租用房屋及设备 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-13 │
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│关联方 │昆山华辰电动科技有限公司 │
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│关联关系 │公司董事长现担任其董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方销售商品或服务 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-13 │
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│关联方 │昆山华辰电动科技有限公司 │
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│关联关系 │公司董事长现担任其董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方购买商品或服务 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-13 │
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│关联方 │昆山华辰联合投资管理有限公司 │
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│关联关系 │公司实际控制人持有其股权 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方购买商品或服务 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-13 │
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│关联方 │昆山华辰电动科技有限公司 │
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│关联关系 │公司董事长现担任其董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方购买商品或服务 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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【6.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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冯果 1260.88万 5.00 100.00 2024-03-21
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合计 1260.88万 5.00
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【质押明细】
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│公告日期 │2024-03-21 │质押股数(万股) │260.00 │
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│质押占所持股(%) │20.62 │质押占总股本(%) │1.03 │
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│股东名称 │冯果 │
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│质押方 │魏晓林 │
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│质押起始日 │2024-03-19 │质押截止日 │--- │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2024年03月19日冯果质押了260.00万股给魏晓林 │
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│解押说明 │--- │
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│公告日期 │2024-03-18 │质押股数(万股) │1000.88 │
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│质押占所持股(%) │79.38 │质押占总股本(%) │3.97 │
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│股东名称 │冯果 │
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│质押方 │陈家烨 │
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│质押起始日 │2024-01-09 │质押截止日 │--- │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2024年03月15日冯果解除质押260.00万股 │
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│解押说明 │--- │
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│公告日期 │2024-01-10 │质押股数(万股) │1260.88 │
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│质押占所持股(%) │100.00 │质押占总股本(%) │5.00 │
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│股东名称 │冯果 │
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│质押方 │陈家烨 │
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│质押起始日 │2024-01-09 │质押截止日 │--- │
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│实际解押日 │2024-03-15 │解押股数(万股) │1260.88 │
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│质押说明 │2024年01月09日冯果质押了1260.88万股给陈家烨 │
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│解押说明 │2024年03月15日冯果解除质押260.00万股 │
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【7.担保明细】 暂无数据
【8.重大事项】
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2024-04-13│银行授信
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华辰精密装备（昆山）股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月12日召开第三届
董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议，会议审议通过了《关于公司2024年度向银行等
金融机构申请授信额度的议案》。
根据公司战略规划及业务发展情况，为满足公司资金需求，公司及控股子公司拟向银行等
金融机构申请综合授信额度合计不超过人民币10亿元整（最终以各家银行等金融机构实际审批
的授信额度为准）。授信形式及用途包括但不限于流动资金贷款、固定资产贷款、项目贷款、
承兑汇票、保函、信用证、票据贴现、银行保理等综合业务。具体授信额度、贷款利率、费用
标准、授信期限等以公司与各金融机构最终协商签订的授信协议为准；具体融资金额将根据公
司运营资金的实际需求确定。授信期限自2023年度股东大会审议通过之日起至2024年年度股东
大会召开之日止。
公司董事会提请股东大会授权董事长或董事长授权代表全权代表公司签署上述授信事宜相
关的各项法律文件（包括但不限于授信、借款、担保、抵押、质押、融资等有关的申请书、合
同、协议、凭证等文件）。在授信期限内，授信额度可循环使用。
上述综合授信事项尚需提交公司2023年年度股东大会审议通过。
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2024-04-13│其他事项
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华辰精密装备（昆山）股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月12日召开第三届
董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议，审议通过的《关于作废部分已授予尚未归属的
第二类限制性股票的议案》，公司2021年限制性股票激励计划首次授予第二类限制性股票的3
名激励对象因离职等个人原因已不符合激励资格，其已获授但尚未归属的10.88万股第二类限
制性股票不得归属并由公司作废。作废后，2021年限制性股票激励计划尚未归属的第二类限制
性股票数量为136.32万股。具体情况如下：
一、公司2021年限制性股票激励计划已履行的审批程序
1、2021年4月6日，公司分别召开第二届董事会第三次会议和第二届监事会第三次会议，
审议并通过了《关于<华辰精密装备（昆山）股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案
）>及其摘要的议案》《关于<华辰精密装备（昆山）股份有限公司2021年限制性股票激励计划
实施考核管理办法>的议案》等议案，公司独立董事对第二届董事会第三次会议审议的相关事
项发表了独立意见，监事会对首次授予限制性股票的激励对象名单进行了核查。
2、2021年4月7日至2021年4月16日，公司对拟首次授予激励对象名单的姓名和职务在公司
内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划首次授予激励对象有关的任何
异议。2021年4月17日，公司监事会发表了《监事会关于公司2021年限制性股票激励计划首次
授予部分激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
3、2021年4月22日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<华辰精密
装备（昆山）股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<华
辰精密装备（昆山）股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《
关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》等议案，
并披露了《关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自
查报告》。
4、2021年4月23日，公司分别召开第二届董事会第四次会议和第二届监事会第四次会议，
审议并通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》《关于向激励对象授予预留部分
限制性股票的议案》，确定2021年4月23日为首次授予日，授予41名激励对象193.000万股限制
性股票；2021年4月23日为预留授予日，授予2名激励对象40.000万股限制性股票。公司独立董
事对第二届董事会第四次会议审议的相关事项发表了独立意见，监事会对激励对象名单进行了
核查。
5、2022年4月21日，公司分别召开第二届董事会第九次会议和第二届监事会第九次会议，
审议并通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划首次及预留授予第二类限制性股票授予价
格的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》《关于2021年限制性
股票激励计划首次及预留授予第二类限制性股票第一个归属期归属条件成就的议案》，同意公
司将2021年限制性股票激励计划首次及预留授予的第二类限制性股票授予价格由7.89元/股调
整为7.69元/股；同意将上述2名离职激励对象已获授尚未归属的3万股第二类限制性股票予以
作废处理；同意公司按规定为符合条件的41名激励对象办理69万股第二类限制性股票归属相关
事宜。2022年6月17日，该部分限制性股票上市流通。
6、2023年4月21日，公司召开第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十三次会议，
审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划首次及预留授予第二类限制性股票授予价格
及归属数量的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》，根据《上
市公司股权激励管理办法》及公司《2021年限制性股票激励计划》等相关规定，同意公司将20
21年限制性股票激励计划首次及预留授予的第二类限制性股票归属价格由7.69元/股调整为4.6
8125元/股，尚未归属数量调整为2576000股。经公司薪酬与考核委员会确认，由于公司2021年
限制性股票激励计划第二个归属期业绩考核未满足既定目标，所有激励对象对应考核当年计划
归属的限制性股票不得归属并由公司作废失效，即第二个归属期计划归属的110.4万股作废失
效。作废后，2021年限制性股票激励计划尚未归属的第二类限制性股票数量为147.2万股。
7、2024年4月12日，公司召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议，审议
通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划首次及预留授予第二类限制性股票授予价格的议
案》《关于作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》《关于2021年限制性股票激
励计划首次及预留授予第二类限制性股票第三个归属期归属条件成就的议案》，根据《上市公
司股权激励管理办法》及公司《2021年限制性股票激励计划》等相关规定，同意公司将2021年
限制性股票激励计划首次及预留授予的第二类限制性股票归属价格由4.68125元/股调整为4.58
125元/股；同意将首次授予的3名离职激励对象已获授尚未归属的10.88万股第二类限制性股票
予以作废处理，作废后，2021年限制性股票激励计划尚未归属的第二类限制性股票数量为136.
32万股；同意公司按规定为符合条件的38名激励对象办理136.32万股第二类限制性股票归属相
关事宜。
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