资本运作☆ ◇300827 上能电气 更新日期：2024-04-20◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2021-06-30
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│交易性金融资产 │ 82730.00│ ---│ ---│ 22399.90│ ---│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│应收款项融资 │ ---│ ---│ ---│ 219.96│ ---│ 人民币│
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┴──────┘
【2.项目投资】
截止日期:2023-06-30
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│年产5GW储能变流器 │ 2.45亿│ 2540.13万│ 2540.13万│ 10.38│ ---│ 2024-06-30│
│及储能系统集成建设│ │ │ │ │ │ │
│项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│研发中心扩建项目 │ 5000.00万│ 127.06万│ 127.06万│ 2.54│ ---│ 2024-06-30│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动性资金 │ 1.20亿│ 0.00│ 1.20亿│ 100.00│ ---│ ---│
└─────────┴──────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┘
【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2023-08-01 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │吴强 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东、实际控制人之一 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │增发发行 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │一、关联交易概述 │
│ │ 2023年7月31日，公司与控股股东、实际控制人之一吴强先生签订了附条件生效的股份 │
│ │认购协议书。吴强先生拟以现金方式根据本协议约定的条件和条款出资人民币5000万元认购│
│ │公司本次发行的部分股票，最终认购股票数量根据发行价格确定，对认购股份数量不足1股 │
│ │的尾数作舍去处理。其他股票由本次发行的其他发行对象认购。 │
│ │ 吴强先生不参与本次发行的竞价过程，且接受其他发行对象的竞价结果，并与其他发行│
│ │对象以相同的价格认购公司本次发行的股票。若通过竞价方式未能产生本次发行的发行价格│
│ │，吴强先生将继续参与认购本次发行的股票，以本次发行的发行底价认购公司本次发行的股│
│ │票。 │
│ │ 若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派发现金股利、送红股、资本公积金转增股│
│ │本等除权、除息事项，本次发行底价将作相应调整。 │
│ │ 本次发行完成后，吴强先生认购的本次发行的股份自发行结束之日起18个月内不得转让│
│ │，其他发行对象认购的本次发行的股份自发行结束之日起6个月内不得转让。法律、法规、 │
│ │规范性文件对限售期另有规定的，从其规定。本次发行对象所取得公司向特定对象发行的股│
│ │份因公司分配股票股利、资本公积转增股本等形式所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定│
│ │安排。限售期届满后按中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所的有关规定执行。 │
│ │ 二、关联方基本情况 │
│ │ 吴强先生，中国国籍，身份证号码：32022219611031****，住所：江苏省无锡市惠山区│
│ │洛社镇***。 │
│ │ 吴强先生为公司控股股东、实际控制人之一，截至本公告披露日，吴强先生直接持有公│
│ │司20.36%股份，并通过一致行动人无锡朔弘投资合伙企业（有限合伙）间接控制公司8.46% │
│ │股份。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的相关规定，吴强先生为公司关联方。│
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2023-04-27 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │无锡上能绿电科技有限公司、无锡思能智慧科技有限公司、上能电气（宁夏）有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │全资子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │对外担保 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │一、概述 │
│ │ 上能电气股份有限公司（以下简称"上能电气"、"公司"）于2023年4月26日召开了第三 │
│ │届董事会第十五次会议、第三届监事会第十四次会议，分别审议通过了《关于公司2023年度│
│ │担保额度预计的议案》，为了保障公司业务发展，公司及各级子公司之间拟向银行等金融机│
│ │构申请2023年度授信提供担保，担保额度共计不超过10亿元，该事项尚需提交公司2022年度│
│ │股东大会审议。 │
│ │ 一、担保情况概述 │
│ │ 1、概述：为保障公司及各级子公司业务的顺利开展，公司及各级子公司之间拟向银行 │
│ │等金融机构申请2023年度授信提供担保，担保额度共计不超过10亿元，公司除合并报表范围│
│ │内公司与各级子公司之间互保外，不存在其他对外担保。在上述额度范围内担保额度预计可│
│ │循环使用，公司董事会将不再逐笔形成董事会决议，经公司2022年度股东大会审议通过后，│
│ │公司将授权董事长或董事长指定的授权代理人在额度范围内代表公司办理相关手续、签署相│
│ │关法律文件等。 │
│ │ 2、授信品种：包括但不限于流动资金贷款、信用证、银行承兑汇票、保函、商票、票 │
│ │据贴现、保理、票据池业务等。 │
│ │ 3、担保方式：包括但不限于信用担保（一般责任保证、连带责任保证等）、抵押担保 │
│ │、质押担保等一种或多种担保方式相结合。 │
│ │ 4、担保期限：自2022年度股东大会审议通过之日起12个月内。 │
│ │ 5、审议情况：根据《深圳证券交易所创业板上市规则》、《深圳证券交易所上市公司 │
│ │自律监管指引第2号--创业板上市公司规范运作》、《关于规范上市公司对外担保行为的通 │
│ │知》等法律法规的要求。 │
│ │ 关联关系：无锡上能绿电科技有限公司系公司的全资子公司，公司持有上能绿电100%的│
│ │股权。 │
│ │ 关联关系：无锡思能智慧科技有限公司系公司的全资子公司，公司持有无锡思能100%的│
│ │股权。 │
│ │ 关联关系：上能电气（宁夏）有限公司系公司的全资子公司，公司持有上能宁夏100%的│
│ │股权。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】
截止日期:2023-06-30
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上能电气股│上能电气 │ 1.11亿│人民币 │2022-06-24│--- │连带责任│否 │是 │
│份有限公司│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
└─────┴─────┴─────┴────┴─────┴─────┴────┴───┴───┘
【8.重大事项】
──────┬──────────────────────────────────
2024-03-08│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
上能电气股份有限公司（以下简称“公司”或“上能电气”）于2024年3月8日召开了公司
第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于新增募投项
目实施主体的议案》、《关于开设募集资金专项账户并签署募集资金监管协议的议案》，同意
公司新增全资子公司无锡光曜能源科技有限公司（以下简称“无锡光曜”）作为公司2022年向
不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目“年产5GW储能变流器及储能系统集成建设
项目”、“研发中心扩建项目”（以下简称“募投项目”）的实施主体。公司与全资子公司无
锡光曜之间将通过内部往来、增资等方式具体划转实施募投项目所需募集资金，除上述变动外
，募投项目的其他内容均不发生变更。本事项在董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审
议，现将有关情况公告如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意上能电气股份有限公司向不特定对象发行可转换
公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕929号），公司向不特定对象发行可转换公司债券4
20万张，每张面值为人民币100.00元，募集资金总额为人民币420,000,000.00元。扣除发行费
用合计5,383,962.26元（不含增值税）后，公司本次募集资金净额为414,616,037.74元。公证
天业会计师事务所（特殊普通合伙）对该募集资金到位情况进行了审验确认，并于2022年6月2
1日出具了“苏公W[2022]B071号”《验资报告》。公司开立了募集资金专户，募集资金已全部
存放于经董事会批准开立的募集资金专户。
──────┬──────────────────────────────────
2023-12-27│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
上能电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年11月2日召开第三届董事会第二十
三次会议，又于2023年11月20日召开2023年第四次临时股东大会，审议通过了《关于拟注册发
行中国银行间市场交易商协会非金融企业债务融资工具的议案》，同意公司注册发行总额不超
过人民币2亿元（含2亿元）的银行间债券市场债务融资工具。根据中国银行间市场交易商协会
（以下简称“交易商协会”）出具的《接受注册通知书》（中市协注[2023]CP257号），交易
商协会同意接受包括公司在内的三家企业的集合短期融资券注册。具体内容详见公司在中国证
监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
近日，公司参与的长三角先进制造业企业2023年度第一期集合短期融资券（简称“23长三
角集合CP001”）已成功发行。本次集合发行总额为人民币7亿元，其中公司发行金额为人民币
2亿元。
──────┬──────────────────────────────────
2023-12-19│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
上能电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年11月2日召开第三届董事会第二十
三次会议，又于2023年11月20日召开2023年第四次临时股东大会，审议通过了《关于拟注册发
行中国银行间市场交易商协会非金融企业债务融资工具的议案》，同意公司注册发行总额不超
过人民币2亿元（含2亿元）的非金融企业债务融资工具。具体内容详见公司在中国证监会指定
的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
公司于近日收到中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）出具的《接受注
册通知书》（中市协注[2023]CP257号）。交易商协会决定接受包括公司在内的3家企业的集合
短期融资券注册，主要内容如下：
一、此次集合短期融资券注册金额为7亿元，其中公司拟发行金额为2亿元，注册额度自本
通知书落款之日起2年内有效，由上海浦东发展银行股份有限公司主承销。
二、公司在注册有效期内可分期发行集合短期融资券，接受注册后如需备案发行，应事前
先向交易商协会备案。发行完成后，应通过交易商协会认可的途径披露发行结果。
公司将根据上述《接受注册通知书》的要求及市场情况适时安排集合短期融资券的发行，
并按照相关规定及时履行信息披露义务。
──────┬──────────────────────────────────
2023-12-14│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
公司2022年权益分派于2023年6月16日实施完毕，即以公司总股本249023909股为基数，向
全体股东每10股派发现金红利0.954167元（含税），共计派发现金红利23761039.61元（含税
），剩余未分配利润结转以后年度。
调整结果
对2022年限制性股票激励计划第一批预留授予部分限制性股票的授予数量和授予价格调整
为：
（1）授予数量=41*（1+0.4293753）=58.6043万股
（2）授予价格=（34.24-0.0954167）÷（1+0.4293753）=23.89元/股除上述调整外，本
次激励计划其他内容与公司2022年第一次临时股东大会审议通过的《激励计划（草案）》的内
容一致。根据公司2022年第一次临时股东大会的授权，无需提交股东大会审议。
──────┬──────────────────────────────────
2023-12-14│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
1、限制性股票拟归属数量（调整后）：13.1504万股，占目前公司总股本的0.0367%
2、归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票
3、归属价格（调整后）：23.89元/股
上能电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年12月13日召开了第三届董事会第二
十四次会议和第三届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于公司2022年限制性股票激励计
划第一批预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》，董事会认为公司2022年限制性股
票激励计划（以下简称“本激励计划”）第一批预留授予部分第一个归属期规定的归属条件已
经成就，本次可归属数量为13.1504万股，同意为符合条件的4名激励对象办理归属相关事宜，
现将有关事项说明如下：
一、2022年限制性股票激励计划实施情况概要
（一）本次激励计划简述
2022年8月19日，公司召开第三届董事会第九次会议及第三届监事会第九次会议，于2022
年9月8日召开了2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<上能电气股份有限公司2022
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。
1、标的股票来源：本次股权激励计划所涉标的股票来源为公司向激励对象定向发行的本
公司A股普通股股票；
2、激励工具：第二类限制性股票
3、授予数量（调整前）：向激励对象授予的限制性股票总数量为470.00万股，占本激励
计划草案公告日公司股本总额23760.0864万股的1.98%。其中，首次授予限制性股票377.80万
股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的1.59%，占本次授予限制性股票数量总额的80.38
%；预留授予限制性股票92.20万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的0.39%，占本次
授予权益总额的19.62%。
4、授予价格（调整前）：本次限制性股票的第一批预留授予价格为34.24元/股。
5、激励对象：本次股权激励计划首次授予的激励对象总人数为171人，包括公司（含子公
司）董事、高级管理人员、中层管理人员、核心技术/业务人员（不包括独立董事、监事、单
独或合计持有公司5%以上股份的股东、公司实际控制人及其配偶、父母、子女）及董事会认为
需要激励的其他人员。第一批预留授予部分的激励对象总人数为5人，第二批预留授予部分的
激励对象总人数为2人，上述7人为公司核心技术人员、核心业务人员（不包括独立董事、监事
、单独或合计持有公司5%以上股份的股东、公司实际控制人及其配偶、父母、子女）及董事会
认为需要激励的其他人员。
6、本激励计划的归属安排
本激励计划授予的限制性股票自授予之日起12个月后（预留授予的限制性股票自预留授予
之日起12个月后），且在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必须为
交易日，但不得在下列期间内归属：
（1）公司年度报告、半年度报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约
公告日前30日起算，至公告前1日；
（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前10日内；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者
进入决策程序之日，至依法披露之日内；
──────┬──────────────────────────────────
2023-12-14│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
上能电气股份有限公司（以下简称“公司”或“上能电气”）于2023年12月13日召开了第
三届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于调整公司第三届董事会审计委员会部分成员的
议案》，现将有关情况公告如下：根据《上市公司独立董事管理办法》“审计委员会成员应当
为不在上市公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专
业人士担任召集人”。公司当前审计委员会成员为权小锋先生、熊源泉先生、陈敢峰先生，其
中权小锋先生、熊源泉先生均为公司独立董事，且权小锋先生为会计专业独立董事，并担任审
计委员会主任委员（召集人）；陈敢峰先生为公司董事、高级管理人员。公司根据最新规定作
出相应调整，将审计委员会成员陈敢峰先生调整为公司董事吴超先生，调整后陈敢峰先生不再
担任公司审计委员会委员。
除上述调整外，公司第三届董事会其他专门委员会成员保持不变，调整后的审计委员会委
员任期自公司第三届董事会第二十四次会议审议通过之日起至公司第三届董事会任期届满之日
止。公司各委员会职责权限、决策程序均按照各委员会议事规则和《公司章程》等相关规定执
行。
──────┬──────────────────────────────────
2023-11-03│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
上能电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年11月2日召开了公司第三届董事会
第二十三次会议、第三届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于拟注册发行中国银行间市
场交易商协会非金融企业债务融资工具的议案》，在国家支持先进制造业拓宽融资渠道的号召
下，公司拟向中国银行间市场交易商协会申请注册发行非金融企业债务融资工具，发行规模不
超过人民币2亿元（含2亿元）（以下简称“本次发行”）现将有关情况公告如下：
一、本次发行的具体方案
1、发行主体：上能电气股份有限公司；
2、发行市场：中国银行间债券市场；
3、发行规模：不超过人民币2亿元，最终以中国银行间市场交易商协会注册通知书中载明
的额度为准；
4、发行时间及期限：在注册有效期内择机一次或分期发行，单次发行期限最长不超过1年
（含1年），具体发行期限将根据公司的资金需求及市场情况确定；
5、发行利率：具体发行利率将根据发行时银行间债券市场的实际情况确定；
6、发行品种：短期融资券；
7、发行对象：中国银行间债券市场的机构投资者（国家法律、法规禁止的投资者除外）
。
8、还款方式：到期一次性还本付息；
9、资金用途：用于满足公司及子公司经营活动的资金需求，包括但不限于偿还金融机构
有息负债、补充生产经营所需的流动资金等符合中国银行间市场交易商协会要求的用途。
以上条款以中国银行间市场交易商协会接受注册的方案为准。
──────┬──────────────────────────────────
2023-10-09│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
上能电气股份有限公司（以下简称“公司”或“上能电气”）于2023年9月14日召开了第
三届董事会第二十一次会议及第三届监事会第十九次会议，审议通过了《关于公司2022年限制
性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》，现将有关情况公告如下：
一、2022年限制性股票激励计划简述及已履行的相关审批程序
（一）本次激励计划简述
2022年8月19日，公司召开第三届董事会第九次会议及第三届监事会第九次会议，于2022
年9月8日召开了2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<上能电气股份有限公司2022
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。
1、标的股票来源：本次股权激励计划所涉标的股票来源为公司向激励对象定向发行的本
公司A股普通股股票；
2、激励工具：第二类限制性股票
3、授予数量（调整前）：向激励对象授予的限制性股票总数量为470.00万股，占本激励
计划草案公告日公司股本总额23760.0864万股的1.98%。其中，首次授予限制性股票377.80万
股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的1.59%，占本次授予限制性股票数量总额的80.38
%；预留授予限制性股票92.20万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的0.39%，占本次
授予权益总额的19.62%。
4、授予价格（调整前）：本次限制性股票的首次授予价格为34.24元/股。
5、激励对象：本次股权激励计划首次授予的激励对象总人数为171人，包括公司（含子公
司）董事、高级管理人员、中层管理人员、核心技术/业务人员（不包括独立董事、监事、单
独或合计持有公司5%以上股份的股东、公司实际控制人及其配偶、父母、子女）及董事会认为
需要激励的其他人员。
6、本激励计划的归属安排
本激励计划授予的限制性股票自授予之日起12个月后（预留授予的限制性股票自预留授予
之日起12个月后），且在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必须为
交易日，但不得在下列期间内归属：
（1）公司年度报告、半年度报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约
公告日前30日起算，至公告前1日；
（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前10日内；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者
进入决策程序之日，至依法披露之日内；
（4）中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
──────┬──────────────────────────────────
2023-09-14│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
上能电气股份有限公司（以下简称“公司”或“上能电气”）于2023年9月14日召开了第
三届董事会第二十一次会议及第三届监事会第十九次会议，审议通过了《关于调整公司2022年
限制性股票激励计划相关事项及作废处理部分限制性股票的议案》，现将有关情况公告如下：
一、本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况
1、2022年8月19日，公司召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于<上能电气股
份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<上能电气股份有
限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董
事会办理公司2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对本次股权激励计
划的相关事项发表了独立意见。
2、2022年8月19日，公司召开第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于<上能电气股
份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<上能电气股份有
限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于<上能电气股份有限公
司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。
3、公司对2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了
公示，公示期为自2022年8月22日起至2022年9月1日止。在公示期限内，公司监事会未接到任
何人对公司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单提出异议的意见。并于2022年9
月2日披露了《监事会关于2022年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意
见》（公告编号：2022-060）。
4、2022年9月6日，公司披露了《关于公司2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人及
激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-061）。
5、2022年9月8日，公司召开了2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<上能电气
股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<上能电气股份
有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权
董事会办理公司2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
6、2022年12月12日，公司召开了第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十三次会
议，审议通过了《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象授予第一批预留部分限制性股票
的议案》，公司独立董事对相关事项发表了明确同意的独立意见。监事会对本次授予限制性股
票的激励对象名单进行了核实。
7、2023年7月19日，公司召开了第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十七次会议
，审议通过了《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象授予第二批预留部分限制性股票及
调整授予价格和授予数量的议案》，公司独立董事对相关事项发表了明确同意的独立意见。监
事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。
8、2023年9月14日，公司召开了第三届董事会第二十一次会议及第三届监事会第十九次会
议，审议通过了《关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条
件的议案》《关于调整公司2022年限制性股票激励计划相关事项及作废处理部分限制性股票的
议案》，公司独立董事对相关事项发表了明确同意的独立意见。监事会对符合归属条件的激励
对象名单进行核实并发表了核查意见。
──────┬──────────────────────────────────
2023-09-14│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
1、限制性股票拟归属数量（调整后）：196.1696万股，占目前公司总股本的0.55%
2、归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票
3、归属价格（调整后）：23.89元/股
上能电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年9月14日召开了第三届董事会第二
十一次会议和第三届监事会第十九次会议，审议通过了《关于公司2022年限制性股票激励计划
首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》，董事会认为公司2022年限制性股票激励计
划（以下简称“本激励计划”）首次授予部分第一个归属期规定的归属条件已经成就，本次可
归属数量为196.1696万股，同意为符合条件的154名激励对象办理归属相关事宜，现将有关事
项说明如下：
一、2022年限制性股票激励计划实施情况概要
（一）本次激励计划简述
2022年8月19日，公司召开第三届董事会第九次会议及第三届监事会第九次会议，于2022
年9月8日召开了2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<上能电气股份有限公司2022
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。
1、标的股票来源：本次股权激励计划所涉标的股票来源为公司向激励对象定向发行的本
公司A股普通股股票；
2、激励工具：第二类限制性股票
3、授予数量（调整前）：向激励对象授予的限制性股票总数量为470.00万股，占本激励
计划草案公告日公司股本总额23760.0864万股的1.98%。其中，首次授予限制性股票377.80万
股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的1.59%，占本次授予限制性股票数量总额的80.38
%；预留授予限制性股票92.20万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的0.39%，占本次
授予权益总额的19.62%。
4、授予价格（调整前）：本次限制性股票的首次授予价格为34.24元/股。
5、激励对象：本次股权激励计划首次授予的激励对象总人数为171人，包括公司（含子公
司）董事、高级管理人员、中层管理人员、核
|
