资本运作☆ ◇300827 上能电气 更新日期：2026-08-08◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 2020-03-31│ 21.64│ 3.56亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│可转债 │ 2022-06-14│ 100.00│ 4.15亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-09-14│ 23.89│ 4679.66万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-12-13│ 23.89│ 314.16万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-07-19│ 23.79│ 102.01万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-09-14│ 23.79│ 3270.56万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-12-13│ 23.79│ 234.63万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-07-19│ 16.91│ 101.52万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-09-14│ 16.91│ 3163.24万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-12-15│ 16.91│ 233.49万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2025-12-24│ 31.50│ 16.38亿│
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【2.股权投资】
截止日期:2021-06-30
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│交易性金融资产 │ 82730.00│ ---│ ---│ 22399.90│ ---│ 人民币│
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│应收款项融资 │ ---│ ---│ ---│ 219.96│ ---│ 人民币│
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【3.项目投资】
截止日期:2025-12-31
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│年产5GW储能变流器 │ 2.45亿│ 3564.31万│ 2.55亿│ 104.44│ 1.67亿│ 2024-12-31│
│及储能系统集成建设│ │ │ │ │ │ │
│项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│研发中心扩建项目 │ 5000.00万│ 0.00│ 5216.82万│ 104.34│ ---│ 2024-12-31│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动性资金1 │ 1.20亿│ 0.00│ 1.20亿│ 100.00│ ---│ ---│
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│年产25GW组串式光伏│ 8.89亿│ 0.00│ 0.00│ 0.00│ ---│ 2027-12-31│
│逆变器产业化建设项│ │ │ │ │ │ │
│目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│年产15GW储能变流器│ 6.10亿│ 0.00│ 0.00│ 0.00│ ---│ 2026-12-31│
│产业化建设项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动性资金2 │ 1.50亿│ 0.00│ 0.00│ 0.00│ ---│ ---│
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2026-01-23 │交易金额(元)│--- │
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│币种 │--- │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │无锡光曜能源科技有限公司 │标的类型 │股权 │
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│买方 │上能电气股份有限公司 │
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│卖方 │无锡光曜能源科技有限公司 │
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│交易概述 │上能电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年1月21日召开第四届董事会第二十一 │
│ │次会议，审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司增资及提供借款以实施募投项目的议│
│ │案》，募投项目“年产25GW组串式光伏逆变器产业化建设项目”的实施主体为公司全资子公│
│ │司无锡光曜能源科技有限公司（以下简称“无锡光曜”），为了便于公司募投项目的顺利实│
│ │施，董事会同意根据募投项目建设安排及资金需求，一次或分次向无锡光曜增资及提供无息│
│ │借款，用于实施“年产25GW组串式光伏逆变器产业化建设项目”。增资及借款的进度将根据│
│ │募投项目的实际需求推进，借款期限自借款发放之日起至相关募投项目实施完成之日止，根│
│ │据项目实施情况可到期后续借或提前还款。 │
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【6.关联交易】 暂无数据
【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】
截止日期:2025-12-31
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│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│上能电气股│连云港惠飞│ 1.77亿│人民币 │--- │--- │质押 │否 │否 │
│份有限公司│能源科技有│ │ │ │ │ │ │ │
│子公司 │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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│上能电气股│无锡光曜能│ 5000.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│份有限公司│源科技有限│ │ │ │ │保证 │ │ │
│ │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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【9.重大事项】
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2026-07-02│其他事项
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上能电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年7月2日召开了第四届董事会第二十
五次会议，审议通过了《关于调整2026年限制性股票激励计划相关事项的议案》，现将有关情
况公告如下：
一、本次股权激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、2026年6月9日，公司召开第四届董事会薪酬与考核委员会第九次会议，审议通过了《
关于<上能电气股份有限公司2026年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<
上能电气股份有限公司2026年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于<上能电
气股份有限公司2026年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
2、2026年6月9日，公司召开第四届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于<上能电气
股份有限公司2026年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<上能电气股份有
限公司2026年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东会授权董事会
办理公司2026年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
3、公司对拟激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示，公示时间自2026年6月11日起
至2026年6月21日止。在公示期内，公司未接到任何人对公司2026年限制性股票激励计划首次
授予激励对象名单提出异议，并于2026年6月18日披露了《董事会薪酬与考核委员会关于公司2
026年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
4、2026年6月24日，公司披露了《关于公司2026年限制性股票激励计划内幕信息知情人及
激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏。
5、2026年6月26日，公司召开了2026年第二次临时股东会，审议通过了《关于<上能电气
股份有限公司2026年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<上能电气股份有
限公司2026年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东会授权董事会
办理公司2026年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
6、2026年7月2日，公司召开了第四届董事会第二十五次会议、第四届董事会薪酬与考核
委员会第十次会议，审议通过了《关于调整2026年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关
于向2026年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司董事会薪酬与考
核委员会审议通过了前述议案，并对截至授予日的激励对象名单进行核查并发表了意见。
二、调整事由及调整结果
鉴于公司《上能电气股份有限公司2026年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《
激励计划（草案）》”）原确定的首次授予部分的激励对象中有2名激励对象因离职而不再符
合激励对象资格，公司取消拟向上述2名激励对象授予的第二类限制性股票3.50万股。根据公
司2026年第二次临时股东会的授权，董事会对公司本次激励计划首次授予部分限制性股票数量
及激励对象名单进行了调整。
首次授予部分激励对象由388人调整为386人，同时本次激励计划向首次授予部分的激励对
象授予的限制性股票总量由1075.75万股调整为1072.25万股。
除上述调整外，本次实施的股权激励计划内容与公司2026年第二次临时股东会审议通过的
股权激励计划相关内容一致。
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2026-07-02│其他事项
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1、首次授予日：2026年7月2日
2、首次授予数量：1072.25万股
3、首次授予价格：19.63元/股
4、激励方式：第二类限制性股票上能电气股份有限公司（以下简称“公司”）2026年限
制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）规定的限制性股票授予条件已经成就，公司于20
26年7月2日召开第四届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于向2026年限制性股票激励计
划激励对象首次授予限制性股票的议案》，同意限制性股票首次授予日为2026年7月2日，向符
合授予条件的386名激励对象授予1072.25万股限制性股票。
（一）标的股票来源
本次股权激励计划所涉标的股票来源为从二级市场回购和/或公司向激励对象定向发行的
本公司A股普通股股票。
（三）授予对象及授予数量
1、本次股权激励计划首次授予的激励对象总人数为386人（调整后），包括公司（含控股
子公司，下同）任职的董事、高级管理人员、中层管理人员、核心技术/业务人员以及董事会
认为需要激励的其他人员（不含独立董事、单独或合计持股5%以上的股东或实际控制人及其配
偶、父母、子女）。
2、本激励计划的激励对象人员名单及限制性股票在各激励对象之间的分配情况如下：
激励对象因个人原因自愿放弃获授权益的，由董事会将员工放弃认购的限制性股票份额直
接调减或在激励对象之间进行分配和调整。激励对象在认购限制性股票时因资金不足可以相应
减少认购限制性股票数额。
2、本计划激励对象不包括独立董事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或公司实际
控制人及其配偶、父母、子女。
3、预留部分的激励对象将于本激励计划经股东会审议通过后12个月内确定，经董事会提
出、董事会薪酬与考核委员会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在
指定网站按要求及时披露激励对象相关信息。
4、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入所致。
（四）授予价格
本次限制性股票的首次授予价格为19.63元/股。
二、已履行的决策程序和信息披露情况
会议，审议通过了《关于<上能电气股份有限公司2026年限制性股票激励计划（草案）>及
其摘要的议案》《关于<上能电气股份有限公司2026年限制性股票激励计划实施考核管理办法>
的议案》《关于<上能电气股份有限公司2026年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
过了《关于<上能电气股份有限公司2026年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案
》《关于<上能电气股份有限公司2026年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关
于提请股东会授权董事会办理公司2026年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
2026年6月11日起至2026年6月21日止。在公示期内，公司未接到任何人对公司2026年限制
性股票激励计划首次授予激励对象名单提出异议，并于2026年6月18日披露了《董事会薪酬与
考核委员会关于公司2026年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
过了《关于<上能电气股份有限公司2026年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案
》《关于<上能电气股份有限公司2026年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关
于提请股东会授权董事会办理公司2026年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
届董事会薪酬与考核委员会第十次会议，审议通过了《关于调整2026年限制性股票激励计
划相关事项的议案》《关于向2026年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案
》，公司董事会薪酬与考核委员会审议通过了前述议案，并对截至授予日的激励对象名单进行
核查并发表了意见。
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2026-06-26│其他事项
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上能电气股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东、实际控制人吴强先生于2026年6
月25日至2026年6月26日通过深圳证券交易所系统集中竞价方式增持公司股份1651900股，增持
均价29.10元/股，增持金额48066814.40元（不含交易费用），占剔除公司回购专用证券账户
股份数量后的总股本比例为0.30%。
公司于近日收到控股股东、实际控制人吴强先生出具的《关于增持公司股份的告知暨承诺
函》，基于对公司未来高质量发展的坚定信心，其通过深圳证券交易所交易系统以集中竞价交
易方式增持了公司股份。现将增持情况公告如下：
一、本次增持的基本情况
1、本次增持主体：控股股东、实际控制人吴强先生。
2、本次增持前持股情况：本次增持前，吴强先生持有公司股份103056367股，占剔除公司
回购专用证券账户股份数量后的总股本比例为18.68%。吴强先生及其一致行动人无锡朔弘投资
合伙企业（有限合伙）（以下简称“朔弘投资”）合计持有公司股份145200069股，占剔除公
司回购专用证券账户股份数量后的总股本比例为26.31%。
3、截至本公告披露日前12个月内，公司控股股东、实际控制人吴强先生认购公司向特定
对象发行的股票1587301股，上述股票于2026年1月20日上市，具体内容详见公司于2026年1月1
5日在巨潮资讯网上披露的《上能电气股份有限公司向特定对象发行股票新增股份变动报告及
上市公告书》。
4、截至本公告披露日前6个月内，吴强先生及其一致行动人不存在减持公司股份的情形。
二、本次增持的主要内容
1、增持目的：基于对公司未来高质量发展的坚定信心
2、增持资金来源：自有资金或自筹资金
3、增持方式：通过深圳证券交易所交易系统以集中竞价方式进行
4、增持时间：2026年6月25日-2026年6月26日
5、增持数量及比例：吴强先生增持公司股份1651900股，增持均价29.10元/股，增持金额
48066814.40元（不含交易费用），占剔除公司回购专用证券账户股份数量后的总股本比例为0
.30%。
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2026-06-26│其他事项
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1.本次股东会没有出现否决议案的情形。
2.本次股东会不涉及变更以往股东会已通过的决议。
（一）会议召开情况
1、会议召开时间：
（1）现场会议召开时间：2026年6月26日14:00
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2026年6月26
日9:15—9：25，9：30—11:30和13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的
具体时间为：2026年6月26日9:15-15:00期间的任意时间。
2、会议召开方式：本次会议采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。
3、会议召开地点：江苏省无锡市惠山区和惠路6号上能电气股份有限公司会议室。
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2026-06-12│股权回购
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上能电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年6月9日召开第四届董事会第二十四
次会议审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金或自筹资金以集
中竞价交易方式回购公司部分人民币普通股A股股份（以下简称“本次回购”），本次回购的
股份将用于股权激励计划。本次用于回购股份的资金总额不低于人民币5000万元（含）且不超
过人民币8000万元（含），回购股份价格不超过50元/股（含），具体回购股份的数量以回购
结束时实际回购的股份数量为准。回购股份的实施期限为自董事会审议通过回购股份方案之日
起12个月内。具体内容详见公司2026年6月10日在巨潮资讯网上披露的《关于回购公司股份方
案的公告》（公告编号：2026-042）。
根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购
股份》等相关规定，现将公司首次回购股份暨回购结果与股份变动的情况公告如下：
一、回购公司股份的实施情况
1、首日股份回购情况：2026年6月11日，公司通过股份回购专用证券账户以集中竞价交易
方式实施了首次回购，累计回购股份数量为1999940股，占公司目前总股本的0.36%。最高成交
价为30.34元/股，最低成交价为29.57元/股，成交总金额为59871793.20元（不含交易费用）
。
2、股份回购累计完成情况：2026年6月11日至2026年6月12日，公司通过回购专用证券账
户以集中竞价交易方式累计回购股份数量为2168340股，占公司目前总股本的0.39%，最高成交
价为30.81元/股，最低成交价为29.57元/股，成交总金额为64992180.20元（不含交易费用）
。本次回购符合公司股份回购方案及相关法律、法规的规定。本次回购方案已全部实施完毕。
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2026-06-10│其他事项
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上能电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年6月9日召开了公司第四届董事会第
二十四次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，具体内容详见公司于2026年6
月10日在巨潮资讯网披露的《关于回购公司股份方案的公告》（2026-042）。
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2026-06-10│股权回购
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1、回购方案的主要内容
（1）回购股份的种类：公司已发行的人民币普通股（A股）股票（2）回购股份的用途：
股权激励计划
（3）回购股份的方式：集中竞价交易方式进行
（4）回购股份的价格：本次回购价格不超过人民币50元/股（含）（5）回购资金总额：
不低于5000万元且不超过8000万元
（6）回购股份的数量：在回购价格不超过人民币50元/股（含）的条件下，按回购金额上
限测算，预计回购股份数量约为160万股，约占公司当前总股本的0.29%；按回购金额下限测算
，预计回购股份数量约为100万股，约占公司当前总股本的0.18%。具体回购股份的数量以回购
期满时实际回购的股份数量为准。
（7）回购资金来源：公司自有资金或自筹资金
（8）回购期限：自公司董事会审议通过回购股份方案之日起12个月内（9）回购账户开立
情况：公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立了回购专用证券账户；
（10）相关股东是否存在增减持计划：截至本方案披露日，公司未收到董事、高级管理人
员，持股5%以上股东，控股股东、实际控制人及其一致行动人在未来三个月、未来六个月及回
购期间的增减持公司股份计划。若相关人员未来拟实施股份增减持计划，公司将按照相关规定
及时履行信息披露义务。
2、相关风险提示
（1）本次回购存在回购期限内公司股票价格持续超出回购价格上限，导致回购方案无法
实施或只能部分实施的风险；
（2）本次回购存在因对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生或公司董事会决
定终止本次回购方案、公司不符合法律法规规定的回购股份条件等而无法实施的风险；
（3）本次回购股份可能存在因股权激励计划未能经公司董事会或股东会等决策机构审议
通过、股权激励计划对象放弃认购等原因，导致已回购股票无法全部授出而被注销的风险；
（4）本次回购方案不代表公司最终回购股份的实际执行情况，公司将在回购期限内根据
市场情况择机做出回购决策，存在回购方案调整、变更、终止的风险；
（5）如遇监管部门颁发新的回购相关规范性文件，导致本次回购实施过程中需要根据监
管新规调整回购相应条款的风险。
公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回购股份事项进
展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股份回购规则》《
深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回
购股份》及《公司章程》等相关法律法规规定，公司于2026年6月9日召开第四届董事会第二十
四次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，现将本次回购方案的具体内容公告
如下：一、本次回购股份的方案
（一）回购公司股份的目的
基于对公司价值的判断和发展前景的坚定信心，建立完善的长效激励约束机制，充分调动
公司员工的积极性，促进公司持续稳定健康发展，在综合考虑公司财务状况、经营状况以及未
来盈利能力的情况下，依据相关规定，公司拟通过集中竞价交易方式以自有资金或自筹资金回
购公司部分A股股份，用于后期实施股权激励计划。
（二）本次回购股份符合相关条件
本次回购符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》第十条规定
的条件：
1、公司股票上市已满六个月；
2、公司最近一年无重大违法行为；
3、回购股份后，公司具备债务履行能力和持续经营能力；
4、回购股份后，公司的股权分布原则上应当符合上市条件；
5、中国证监会和深圳证券交易所规定的其他条件。
（三）回购股份的方式、价格区间
1、回购股份的方式
本次回购股份的方式为通过深圳证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购。
2、回购股份的价格区间
本次回购股份的价格为不超过人民币50元/股（含），该回购价格上限未超过董事会通过
本回购方案决议前三十个交易日公司股票交易均价的150%。
实际回购价格由董事会授权公司管理层在回购实施期间，综合公司二级市场股票价格、公
司财务状况和经营状况确定。本次回购自董事会审议通过之日起至回购实施完成前，如公司在
回购股份期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，自股价除权除息之日起，
按照中国证监会及深圳证券交易所的相关规定相应调整回购股份价格上限，并履行相应信息披
露义务。
（四）回购股份的种类、用途、数量、占公司总股本的比例及拟用于回购的资金总额
1、回购股份的种类
公司已发行的人民币普通股（A股）股票。
2、回购股份的用途、数量、占公司总股本的比例及拟用于回购的资金总额本次用于回购
股份的资金总额不低于人民币5000万元（含）且不超过人民币8000万元（含），本次回购的股
份将用于股权激励计划。在回购价格不超过人民币50元/股（含）的条件下，按回购金额上限
测算，预计回购股份数量约为160万股，约占公司当前总股本的0.29%；按回购金额下限测算，
预计回购股份数量约为100万股，约占公司当前总股本的0.18%。具体回购股份的数量以回购期
满时实际回购的股份数量为准。
本次回购自董事会审议通过之日起至回购实施完成前，如公司在回购股份期间发生派息、
送股、资本公积转增股本等除权除息事项，自股价除权除息之日起，按照中国证监会及深圳证
券交易所的相关规定相应调整回购股份价格上限。回购股份数量和占公司总股本的比例相应变
化。
（五）回购股份的资金来源
本次回购股份的资金来源为公司自有资金或自筹资金。
（六）回购股份的实施期限
1、本次回购股份的实施期限自董事会审议通过本次回购股份方案之日起不超过12个月。
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2026-06-10│其他事项
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2026年第二次临时股东会
2、股东会的召集人：董事会
3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等
法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
4、会议时间：
（1）现场会议时间：2026年06月26日14:00:00
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为2026年06月26
日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时
间为2026年06月26日9:15至15:00的任意时间。
5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。
6、会议的股权登记日：2026年06月22日
7、出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人；
于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东
会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
（2）公司董事、高级管理人员；
（3）公司聘请的见证律师及相关人员；
（4）根据相关法规应当出席股东会的其他人员。
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2026-05-15│其他事项
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1.本次股东会没有出现否决议案的情形。
2.本次股东会不涉及变更以往股东会已通过的决议。
（一）会议召开情况
1、会议召开时间：
（1）现场会议召开时间：2026年5月15日（星期五）14:00
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2026年5月15
日（星期五）9:15—9：25，9：30—11:30和13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票
系统投票的具体时间为：2026年5月15日（星期五）9:15-15:00期间的任意时间。
2、会议召开方式：本次会议采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。
3、会议召开地点：江苏省无锡市惠山区和惠路6号上能电气股份有限公司会议室。
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2026-05-13│其他事项
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能电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年1月22日披露了《关于公司部分董事
、高级管理人员减持公司股份的预披露公告》（公告编号：2026-012），公司持股5%以上股东
、副董事长段育鹤，董事李建飞，董事、高级管理人员陈运萍，高级管理人员杨春明计划减持
公司股份的预披露公告，具体内容详见巨潮资讯网。
近日公司收到段育鹤、李建飞、陈运萍、杨春明先生出具的《减持结束的告知函》，截至
本公告披露日，段育鹤、李建飞、陈运萍、杨春明先生本次减持计划期限届满，根据《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等相关规定
。
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2026-04-24│其他事项
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上能电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月22日召开了第四届董事会第二
十三次会议，审议通过了《关于授权董事会制定2026年中期分红方案的议案》，根据《上市公
司监管指引第3号——上市公司现金分红》等相关法律、法规及规范性文件以及《公司章程》
的相关规定，为提升公司投资价值，增加分红频次，进一步加强投资者的获得感，在确保公司
稳健发展的前提下，为简化中期分红程序，提请股东会授权公司董事会制定2026年中期分红方
案。现将有关情况公告如下：
（一）中期分红的前提条件
公司拟在2026年度进行中期分红的，应同时满足下列条件：
1、公司当期归属于上市公司股东的净利润为正，且累计未分配利润亦为正数；
2、公司现金流能够满足正常经营及持续发展的资金需求；
3、符合《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》《上市公司自律监管指引第2
号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规及《公司章程》的相关规定。
（二）中期分红的授权内容
为简化中期分红程序，公司董事会提请公司股东会批准授权董事会在满足上述中期分红条
件的前提下，论证、制定并实施公司2026年度中期分红方案。
（三）授权期限
自2025年度股东会审议通过之日起至2026年度股东会召开之日止。
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2026-04-24│其他事项
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上能电气股份有限公司（以下简称“公司”或“上能电气”）董事会近日收到公司董事、
副总经理李建飞先生提交的书面辞职报告，因个人原因，李建飞先生辞去公司副总经理职务仍
然担任公司董事。李建飞先生在担任公司副总经理期间恪尽职守、勤勉尽责，严格履行对公司
的忠实勤勉义务，公司及公司董事会对其在职期间为公司发展所做的卓越贡献致以崇高的敬意
和真挚的感谢！截至本公告披露日，李建飞先生持有公司74303473股，占公司现有总股本的比
例为1.33%。根据《公司法》和《公司章程》的相关规定，辞职报告自送达公司董事会之日起
生效。
一、补选公司高级管理人员的情况
公司第四届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于部分高级管理人员变更的议案》。
根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，经公司总经理杨春明先生的提名，公司董事
会提名委员会审查，董事会拟聘任孙建峰先生担任公司副总经理，任期自董事会审议通过之日
起至第四届董事会任期届满之日为止，董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的
董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一（孙建峰先生的简历详见附件）。
孙建峰，男，1976年出生，中国国籍，无境外永久居留权。工学硕士，中欧国际工商学院
EMBA，高级工程师。历任华为电气研发部工程师，艾默生网络能源电信解决方案部总监，维谛
技术直流电源产品线高级总监等职务。现任上能电气副总经理，研发中心总经理，兼光伏事业
部总经理，深圳拓界技术有限公司执行董事。
截至目前，孙建峰先生未直接持有公司股份，与公司其他持股5%以上股东、董事和高级管
理人员之间无关联关系。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。不存在
《公司法》《公司章程》中规定的不得担任公司高级管理人员的情形，不存在《规范运作指引
》第3.2.3条、第3.2.4条所规定的情形，不是失信被执行人。符合《公司法》等有关法律法规
及《公司章程》规定的任职条件。
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2026-04-24│对外担保
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一、担保情况概述
1、概述：为保障公司及各级子公司业务的顺利开展，公司及各级子公司之间拟向银行等
金融机构申请2026年度授信提供担保，担保额度共计不超过人民币30亿元，公司除合并报表范
围内公司与各级子公司之间互保外，不存在其他对外担保。在上述额度范围内担保额度预计可
循环使用，公司董事会将不再逐笔形成董事会决议，经公司2025年度股东会审议通过后，公司
将授权董事长或董事长指定的授权代理人在额度范围内代表公司办理相关手续、签署相关法律
文件等。
2、授信品种：包括但不限于流动资金贷款、项目贷款、信用证、银行承兑汇票、保函、
商票、票据贴现、保理、票据池业务等。
3、担保方式：包括但不限于保证担保（一般责任保证、连带责任保证等）、抵押担保、
质押担保等一种或多种担保方式相结合。
4、授权期限：自2025年度股东会审议通过之日起至2026年度股东会召开之日止。
二、担保额度预计情况
为满足公司及子公司的日常经营业务需要，提高向银行等金融机构申请综合授信额度的效
率，保证综合授信融资方案的顺利完成，拟对下述子公司提供担保额度的预计，在总额度范围
内，可按实际情况，在合并报表范围内公司之间调剂使用（含授权期限内新设立或纳入合并报
表范围的子公司），具体预计如下（含本次董事会召开前已使用的额度）：
三、被担保人基本情况
（1）连云港惠飞
（2）无锡光曜
四、担保协议的主要内容
本次担保事项是公司对子公司提供担保额度的总体安排，实际业务发生时，担保金额、担
保期限、担保费率等内容，由合并报表范围内公司与银行等金融机构在上述额度内共同协商确
定，相关担保事项以正式签署的担保文件为准。
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2026-04-24│其他事项
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上能电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月22日召开了第四届董事会第二
十三次会议，审议通过了《关于续聘公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2026年度
审计机构的议案》，公司董事会同意续聘公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称
“公证天业”）为公司2026年度审计机构，本议案尚需提交公司2025年度股东会审议。现将有
关情况公告如下：
（一）机构信息
1、基本信息：
（1）会计师事务所名称：公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）
（2）成立日期：1982年
（3）组织形式：特殊普通合伙
（4）注册地址：无锡市太湖新城嘉业财富中心5-1001室
（5）首席合伙人：张彩斌
（6）人员信息：2025年末，公证天业合伙人数量56人，注册会计师人数312人，签署过证
券服务业务审计报告的注册会计师人数172人。
（7）业务规模：2025年度经审计的收入总额29306.46万元，其中审计业务收入24980.16
万元，证券业务收入15706.31万元。2025年度上市公司年报审计客户家数80家，审计收费总额
8548.62万元，上市公司主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零
售业，水利、环境和公共设施管理业，科学研究和技术服务业等，其中本公司同行业上市公司
审计客户65家。
2、投资者保护能力：
公证天业已计提职业风险基金89.10万元，购买的职业保险累计赔偿限额为10000万元，职
业风险基金计提和职业保险购买符合相关规定，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事
赔偿责任。近三年（最近三个完整自然年度及当年）因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责
任的事项为：在上海宏达新材料股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案中，公证天业被判定在
20%的范围内承担连带赔偿责任。
3、诚信记录：
公证天业近三年因执业行为受到行政处罚3次、监督管理措施6次、自律监管措施3次、纪
律处分3次，不存在因执业行为受到刑事处罚的情形。22名从业人员近三年因公证天业执业行
为受到监督管理措施6次、自律监管措施4次、纪律处分3次，15名从业人员受到行政处罚各1次
，1名从业人员受到行政处罚2次，不存在因执业行为受到刑事处罚的情形。
（二）项目信息
1、基本信息：
（1）项目合伙人：邓明勇
1998年成为注册会计师，2000年开始从事上市公司审计，1996年开始在公证天业执业，20
22年开始为本公司提供审计服务；近三年签署的上市公司审计报告有建研院（603183）、蓝丰
生化（002513）、上能电气（300827）等，具有证券服务业务从业经验，具备相应的专业胜任
能力。
（2）签字注册会计师：伊君莉
2017年成为注册会计师，2015年开始从事上市公司审计，2015年开始在公证天业执业，20
15年开始为本公司提供审计服务；近三年签署的上市公司审计报告有上能电气（300827）、苏
州天脉（301626），具有证券服务业务从业经验，具备相应的专业胜任能力。
（3）项目质量控制复核人：吕卫星
1998年成为注册会计师，1996年开始从事上市公司审计，1995年开始在公证天业执业，20
22年开始为本公司提供审计服务；近三年复核的上市公司有三维股份(831834)、上能电气(300
827)、味知香(605089)等，具有证券服务业务从业经验，具备相应的专业胜任能力。
2、诚信记录：
拟聘任项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年因执业行为受到刑事处
罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所
、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况，详见下表：
3、独立性：
公证天业及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在可能影响独立性
的情形。
4、审计收费：
本次审计收费的定价原则主要基于公司的业务规模、所处行业和会计处理的复杂程度，以
及事务所各级别工作人员在本次工作中所耗费的时间为基础协调确定。
公司董事会提请股东会授权公司管理层决定公证天业2026年度审计费用并签署相关服务协
议等事项。
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2026-04-24│其他事项
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上能电气股份有限公司（以下简称“公司”）根据《企业会计准则》及《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对2025年度合并财
务报表范围内相关资产计提减值损失。现将具体情况公告如下：
（一）本次计提资产减值损失的原因
为真实、公允、准确地反映公司截至2025年12月31日的资产和财务状况，公司根据《企业
会计准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及
公司会计政策的相关规定，对合并范围内的各类资产进行全面清查，并进行充分的评估和分析
。经资产减值测试，公司需计提信用减值损失和资产减值损失。
（二）本次计提资产减值损失的资产范围和总金额
2025年度，公司及下属子公司的应收款项计提各项信用减值损失和资产减值损失合计人民
币40999481.88元，计入公司2025年度损益。
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2026-04-24│其他事项
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1、为有效规避外汇市场的风险，防范汇率大幅波动对公司造成的不良影响，上能电气股
份有限公司（以下简称“公司”）遵循稳健的原则，不以投机为目的，在不影响公司主营业务
发展和资金使用安排的前提下，公司及子公司与银行等金融机构开展外汇套期保值业务的余额
在任何时点均不超过2.5亿美元或其他等值货币（含本数）。授权期限自董事会审议通过之日
起12个月内，在上述期间和额度范围内，资金可循环滚动使用。
2、已履行的审议程序：公司于2026年4月22日召开了第四届董事会第二十三次会议，审议
通过了《关于开展外汇套期保值业务及可行性分析的议案》。本议案无需提交公司2025年度股
东会审议。
3、风险提示：公司及子公司拟开展的外汇套期保值业务存在一定的汇率波动风险、操作
风险、交易违约风险，敬请投资者注意投资风险。
公司于2026年4月22日召开了第四届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于开展外汇
套期保值业务及可行性分析的议案》，现将有关情况公告如下：
（一）业务目的
随着公司及子公司海外业务规模逐渐扩大，汇率波动会直接影响公司的经营业绩，因此有
必要开展外汇套期保值业务以辅助正常生产经营活动。
（二）业务规模
公司及子公司开展外汇套期保值业务的交易资金额度为不超过2.5亿美元或其他等值货币
（含本数）。
（三）业务品种
只限于与公司生产经营所使用的主要结算货币相同的币种，包括但不限于美元、欧元等。
公司及子公司拟开展的外汇套期保值业务主要包括远期结售汇、外汇掉期、外汇期权、结构性
远期、利率互换、利率掉期、利率期权等单一品种或上述产品的组合。
（四）授权期限
自董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述期间和额度范围内，资金可循环滚动使用
。
（五）实施方式
上述事项经董事会审议通过后，授权公司董事长或董事长授权人员在上述额度内行使决策
权、签署外汇套期保值协议及相关文件，具体由财务部负责组织和实施。
（六）资金来源
公司本次开展外汇套期保值业务投入的资金来源为公司自有资金或自筹资金，不涉及募集
资金。
（七）交易对手
公司及子公司拟与经有关政府部门批准、具有外汇套期保值业务经营资格的银行等金融机
构开展外汇套期保值业务。本次外汇套期保值业务交易对手不涉及关联方。
（一）风险
1、汇率波动风险：在外汇汇率走势与公司判断汇率波动方向发生大幅偏离的情况下，公
司开展外汇套期保值业务产生的收益可能低于预期，从而造成公司损失。
2、操作风险：外汇套期保值业务的交易专业性较强，可能会由于信息系统等方面不完善
造成一定操作风险。
3、交易违约风险：外汇套期保值交易对手出现违约，不能按照约定支付公司套期保值盈
利，导致无法对冲公司实际的汇兑损失，从而造成公司损失。
（二）应对措施
1、公司已制定《外汇衍生品交易业务管理制度》，对外汇衍生品交易业务的审批权限、
内部操作流程、信息保密措施、内部风险管理等作了明确的规定，有利于公司外汇套期保值业
务的开展。
2、为控制汇率大幅波动风险，公司将加强对汇率的研究分析，实时关注国际国内市场环
境变化，适时调整经营、业务操作策略，最大限度地避免汇兑损失。
3、为防范内部控制风险，公司所有的外汇交易行为均以正常生产经营为基础，以具体经
营业务为依托，不得进行投机和套利交易，并严格按照《外汇衍生品交易业务管理制度》的规
定进行业务操作，有效地保证制度的执行。公司审计部定期对外汇套期保值业务的实际操作情
况、资金使用情况及盈亏情况进行审计，稽核交易及信息披露是否根据相关内部控制制度执行
。
4、公司将选择结构简单、流动性强、风险可控的外汇套期保值业务开展，
并在授权额度范围内进行，严格控制其交易规模。公司选择的交易对手必须是经中国人民
银行或银监会批准的具备外汇套期保值业务经营资格的金融机构。
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2026-04-24│其他事项
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2025年度股东会
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2026-04-24│其他事项
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一、审议程序
1、2026年4月22日，公司召开了第四届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于公司20
25年度利润分配预案的议案》。
2、本次利润分配预案尚需提交公司2025年度股东会审议。
二、利润分配和资本公积金转增股本方案的基本情况
1、本次利润分配预案为2025年度利润分配。
2、根据《公司法》《公司章程》等规定，公司2025年度提取法定盈余公积金48654636.99
万元，提取任意公积金0元，弥补亏损0元。
3、根据公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，2025年度母公司实现的净利
润为486546369.87元，截止2025年12月31日，母公司可供分配的利润为1239664621.15元。
根据《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规，公司2025年度拟以现有总股本556
691579股剔除回购专用证券账户中已回购股份2727495股后的股本，即553964084股为基数，向
全体股东每10股派发现金红利1.2元（含税），共计派发现金红利66475690.08元（含税）,不
送红股、不转增股本。本次股利分配后剩余利润将结转至以后年度分配。
在利润分配预案披露日至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本若因股权激励行权、
新增股份上市、股份回购、可转债转股等事项发生变化，公司将按照分配比例不变的原则对分
配总额进行调整，即保持每10股派发现金红利1.2元（含税），不送红股、不转增股本。
4、如本次利润分配预案获2025年度股东会审议通过并实施，公司2025年度预计累计现金
分红总额为66475690.08元（含税）。2025年度，公司通过股份回购专用证券账户以集中竞价
交易方式累计回购股份数量为1761958股，成交总金额为49992026.30元（不含交易费用）。20
25年度，公司预计现金分红和股份回购总额为116467716.38元，占公司2025年度归属于上市公
司股东净利润的25.17%。
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2026-04-24│银行授信
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上能电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月22日召开了第四届董事会第二
十三次会议，审议通过了《关于公司及子公司向银行等金融机构申请综合敞口授信额度的议案
》，现将有关事项公告如下：
根据公司2026年度经营计划的安排，为满足公司业务拓展的需要，公司及子公司拟向银行
等金融机构申请综合敞口授信，额度总计不超过120亿元人民币（或等值外币），授信品种包
括但不限于流动资金贷款、项目贷款、信用证、银行承兑汇票、保函、商票、票据贴现、保理
、票据池业务、外汇远期结售汇以及衍生品、低风险业务类等相关品种业务。具体授信方案根
据公司及子公司生产经营和发展的需要确定，实际金额、授信品种、期限、利息和费用等最终
以各家银行及金融机构实际核准的融资额度及签订的相关协议为准。 为提高工作效率，保
证业务办理的及时性，公司授权董事长或董事长指定的授权代理人在额度范围内代表公司办理
相关手续、签署相关法律文件等。有效期自2025年度股东会审议通过之日起至2026年度股东会
召开之日止。本次向银行等金融机构申请综合敞口授信额度事项尚需提交公司2025年度股东会
审议。
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2026-04-24│其他事项
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上能电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月22日召开了公司第四届董事会
第二十三次会议审议通过了《关于提请股东会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票
相关事项的议案》，公司董事会提请股东会授权董事会决定公司以简易程序向特定对象发行融
资总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产20%的股票，授权期限为2025年度股东会
通过之日起至2026年度股东会召开之日止。上述事项尚需提交公司2025年度股东会审议。现将
本次授权事宜公告如下：
一、授权具体内容
1、确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票（以下简称“小额快速融资”）的
条件；
授权董事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发
行注册管理办法》（以下简称“《注册管理办法》”）等法律、法规、规范性文件以及《公司
章程》的规定，对公司实际情况及相关事项进行自查论证，并确认公司是否符合以简易程序向
特定对象发行股票的条件。
2、发行股票的种类、数量和面值
向特定对象发行融资总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产20%的中国境内上
市的人民币普通股（A股），每股面值人民币1.00元。发行数量按照募集资金总额除以发行价
格确定，且不超过发行前公司股本总数的30%。本次发行股票采用以简易程序向特定对象发行
的方式，发行对象为符合监管部门规定的法人、自然人或者其他合法投资组织等不超过35名的
特定对象。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外投资者、人民币合格境外机构投资者
以其管理的两只以上产品认购的，视为一个发行对象。信托公司作为发行对象的，只能以自有
资金认购。最终发行对象将根据申购报价情况，由公司董事会根据股东会的授权与保荐机构（
主承销商）协商确定。本次小额快速融资的所有发行对象均以现金方式认购。
4、定价方式或者价格区间
本次小额快速融资的定价基准日为发行期首日。发行价格不低于定价基准日前20个交易日
公司股票均价的80%；（计算公式：定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个
交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量）若公司股票在定价基准日至发
行日期间发生派息、送红股、资本公积转增股本等除权、除息事宜，本次发行价格将进行相应
调整。
本次以简易程序向特定对象发行股票的最终发行价格由董事会根据2025年度股东会授权和
相关规定，根据竞价结果与保荐机构（主承销商）协商确定。
5、限售期
向特定对象发行的股票，自发行结束之日起6个月内不得转让。发行对象属于《注册管理
办法》第五十七条第二款规定情形的，其认购的股票自发行结束之日起18个月内不得转让。发
行对象所取得上市公司向特定对象发行的股份因上市公司分配股票股利、资本公积金转增等形
式所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。限售期届满后按中国证监会及深圳证券交易
所的有关规定执行。
6、募集资金用途
公司拟将募集资金用于公司及子公司（全资子公司、控股子公司）主营业务相关项目建设
及补充流动资金，用于补充流动资金的比例应符合监管部门的相关规定。同时，本次小额快速
融资的募集资金用途还应当符合下列规定：
（1）符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律、行政法规规定；
（2）本次募集资金使用不得持有财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券
为主要业务的公司；
（3）募集资金项目实施后，不会与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业新增构成
重大不利影响的同业竞争、显失公平的关联交易，或者严重影响公司生产经营的独立性。
7、发行前的滚存利润安排：本次小额快速融资完成后，发行前公司滚存的未分配利润将
由公司新老股东按照发行后的股份比例共享。
8、上市地点：本次发行的股票将在深圳证券交易所创业板上市交易。
9、决议有效期：2025年度股东会审议通过之日起至2026年度股东会召开之日止。
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2026-04-24│委托理财
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上能电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月22日召开了第四届董事会第二
十三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及子
公司（全资子公司、控股子公司）使用总额不超过10亿元人民币或等额外币（含本数）的闲置
自有资金进行现金管理，授权期限自董事会审议通过之日起12个月内，在上述期间和额度范围
内，资金可滚动使用。现将有关情况公告如下：
（一）投资目的
为提高资金的使用效率，增加存储收益，在不影响公司及子公司正常生产经营的前提下，
合理利用闲置自有资金进行现金管理，可以增加资金收益，为公司及股东谋取更多的投资回报
。
（二）投资额度
公司及子公司在授权期限内可共同使用总额不超过10亿元人民币或等额外币（含本数）的
自有资金进行现金管理。
（三）投资品种
1、现金管理产品，包括但不限于结构性存款、大额存单等安全性高的保本产品；
2、商业银行、基金公司、证券公司等金融机构发行的安全性高、流动性好的中低风险投
资理财产品，包括但不限于各类金融机构发行的收益凭证、理财产品、掉期存款、国债逆回购
、货币市场基金、中低风险债券等产品。公司将按照相关规定严格控制风险，对自有资金拟购
买的理财产品进行严格评估，符合相关法律、法规和规范性文件的要求以及公司《现金管理制
度》的相关规定。（四）授权期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述期间和额度
范围内，资金可循环滚动使用。
（五）实施方式
上述事项经本次董事会审议通过后，授权公司董事长或董事长授权人员在上述额度内行使
该项投资的决策权、签署相关产品协议等一切事宜，包括但不限于选择合格的产品的发行主体
、明确金额、选择品种、签署合同等，由公司财务部具体负责组织和实施。
（六）信息披露
公司将严格根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的要求，履行
信息披露义务。
（七）关联关系说明
公司与投资产品的发行主体不存在关联关系。
三、对公司的影响
公司坚持规范运作，在防范风险前提下实现资产保值增值，使用部分闲置自有资金进行现
金管理，可以提高资金使用效率，获得一定收益，为公司及股东获取更多的回报。
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2026-03-19│其他事项
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特别提示：
1、本次权益变动系上能电气股份有限公司（以下简称“公司”）持股5%以上股东段育鹤
先生减持公司股票，导致其持有公司股份比例下降，同时公司2022年度限制性股票激励计划股
票归属、2024年年度权益分派涉及资本公积金转增股本、2023年度向特定对象发行股票股份上
市，导致其持股比例由8.9071%降至7.4004%（剔除公司回购专用账户股份数量后,持股比例由8
.9071%下降至7.4369%），持股比例变动触及1%刻度。
2、本次权益变动因被动稀释及主动减持所致，不触及要约收购。
3、本次权益变动不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。
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2026-01-23│其他事项
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2026年第一次临时股东会
2、股东会的召集人：董事会
3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等法
律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
4、会议时间：
（1）现场会议时间：2026年02月09日14:00
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为2026年02月09
日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时
间为2026年02月09日9:15至15:00的任意时间。
5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。
6、会议的股权登记日：2026年02月04日
7、出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人；
于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东
会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
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2026-01-22│其他事项
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1、持有上能电气股份有限公司（以下简称“公司”）股份44630643股（占剔除公司回购
股份数后的总股本比例的8.06%）的持股5%以上股东段育鹤先生计划在本公告披露之日起十五
个交易日后的3个月内通过集中竞价方式或大宗交易方式减持本公司股份不超过9000000股（占
剔除公司回购股份数后的总股本比例的1.62%）。若在减持期间，公司有送股、资本公积金转
增股本等股份变动事项，上述拟减持股份数量将相应进行调整。
2、持有公司股份9848177股（占剔除公司回购股份数后的总股本比例的1.78%）的公司董
事、高级管理人员李建飞先生计划在本公告披露之日起十五个交易日后的3个月内通过集中竞
价方式或大宗交易方式减持本公司股份不超过2450000股（占剔除公司回购股份数后的总股本
比例的0.44%）。若在减持期间，公司有送股、资本公积金转增股本等股份变动事项，上述拟
减持股份数量将相应进行调整。
3、持有公司股份245316股（占剔除公司回购股份数后的总股本比例的
0.04%）的公司高级管理人员杨春明先生计划在本公告披露之日起十五个交易日后的3个月
内通过集中竞价方式减持本公司股份不超过60000股（占剔除公司回购股份数后的总股本比例
的0.01%）。若在减持期间，公司有送股、资本公积金转增股本等股份变动事项，上述拟减持
股份数量将相应进行调整。
4、持有公司股份240136股（占剔除公司回购股份数后的总股本比例的
0.04%）的公司董事、高级管理人员陈运萍先生计划在本公告披露之日起十五个交易日后
的3个月内通过集中竞价方式减持本公司股份不超过60000股（占剔除公司回购股份数后的总股
本比例的0.01%）。若在减持期间，公司有送股、资本公积金转增股本等股份变动事项，上述
拟减持股份数量将相应进行调整。
四、其他说明
1、公司股东段育鹤先生、李建飞先生、杨春明先生、陈运萍先生将根据自身情况、市场
情况、公司股价等因素决定是否具体实施或部分实施本次股份减持计划。本次减持计划存在减
持时间、减持价格的不确定性，公司将持续关注股东减持计划后续实施情况，并按照相关规定
及时履行信息披露义务。
2、股东段育鹤先生、李建飞先生、杨春明先生、陈运萍先生不是公司控股股东、实际控
制人，本次股份减持计划系股东的正常减持行为，不会对公司治理结构、股权结构及未来生产
经营产生重大影响，也不会导致公司控制权发生变更。
3、本次减持计划符合《中华人民共和国证券法》《上市公司股东减持股份管理暂行办法
》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第18号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律法规及规范性文件
的相关规定。
4、在本计划实施期间，段育鹤先生、李建飞先生、杨春明先生、陈运萍先生将严格遵守
相应的法律法规的规定，并及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意风险。
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2026-01-15│其他事项
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经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上能电气股份有限公司向特定对象发行股票
注册的批复》（证监许可﹝2025﹞2546号）同意注册，上能电气股份有限公司（以下简称“公
司”）向特定对象发行人民币普通股（A股）股票52336507股（以下简称“本次发行”）。截
至2025年12月19日，公司发行前股份总数为504216996股。根据公司2022年限制性股票激励计
划第一批预留授予部分第三个归属期归属结果，本次归属的限制性股票138076股于2025年12月
25日上市流通日，公司股份总数增加至504355072股。本次发行完成后，公司的股份总数增加
至556691579股。
除吴强先生外，公司其他董事、高级管理人员均未参与本次发行的认购。本次发行前后，
吴强先生持股数量由101469066股变为103056367股，公司其他董事、高级管理人员持股数量均
未发生变化。但由于公司股份总数增加至556691579股，导致公司其他董事、高级管理人员的
持股比例因公司股本总额增加而被动稀释。
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2026-01-15│其他事项
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1、本次权益变动系上能电气股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东、实际控制人
吴强先生认购公司2023年度向特定对象发行股票（以下简称“本次发行”），导致其持有公司
股份数量增加，但鉴于公司总股本因可转债转股、2022年度限制性股票激励计划股票归属、20
22年及2024年年度权益分派涉及资本公积金转增股本、本次发行事宜而增加总股本，导致公司
控股股东、实际控制人吴强及其一致行动人无锡朔弘投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“
朔弘投资”）合计持股比例被动稀释，由29.1166%降至26.0827%（剔除公司回购专用账户股份
数量后,持股比例由29.1166%被动稀释至26.2111%），持股比例变动触及1%刻度。
2、本次权益变动因被动稀释所致，不触及要约收购。
3、本次权益变动不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。
公司控股股东、实际控制人吴强先生认购本次发行的1,587,301股，导致控股股东、实际
控制人吴强及其一致行动人朔弘投资合计持有的公司股份数量增加至145,200,069股。本次权
益变动后，公司控股股东、实际控制人吴强及其一致行动人朔弘投资合计持股比例由29.1166%
降至26.0827%（剔除公司回购专用账户股份数量后,持股比例由29.1166%被动稀释至26.2111%
），触及1%的整数倍。
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2025-12-23│其他事项
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1、本次归属的限制性股票上市流通日：2025年12月25日，本次归属的限制性股票不设限
售期。
2、本次归属的限制性股票上市流通数量：13.8076万股，占公司目前总股本的0.0274%。
3、本次归属的限制性股票人数：4人。
上能电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年12月15日召开了第四届董事会第二
十次会议，审议通过了《关于公司2022年限制性股票激励计划第一批预留授予部分第三个归属
期符合归属条件的议案》，现将有关情况公告如下：
一、2022年限制性股票激励计划简述及已履行的相关审批程序
（一）本次激励计划简述
2022年8月19日，公司召开第三届董事会第九次会议及第三届监事会第九次会议，于2022
年9月8日召开了2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<上能电气股份有限公司2022
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。
1、标的股票来源：本次股权激励计划所涉标的股票来源为公司向激励对象定向发行的本
公司A股普通股股票；
2、激励工具：第二类限制性股票
3、授予数量（调整前）：向激励对象授予的限制性股票总数量为470.00万股，占本激励
计划草案公告日公司股本总额23760.0864万股的1.98%。其中，首次授予限制性股票377.80万
股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的1.59%，占本次授予限制性股票数量总额的80.38
%；预留授予限制性股票92.20万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的0.39%，占本次
授予权益总额的19.62%。
4、授予价格（调整前）：本次限制性股票的第一批预留授予价格为34.24元/股。
5、激励对象（调整前）：本次股权激励计划首次授予的激励对象总人数为171人，包括公
司（含子公司）董事、高级管理人员、中层管理人员、核心技术/业务人员（不包括独立董事
、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东、公司实际控制人及其配偶、父母、子女）及
董事会认为需要激励的其他人员。第一批预留授予部分的激励对象总人数为5人，第二批预留
授予部分的激励对象总人数为2人，上述7人为公司核心技术人员、核心业务人员（不包括独立
董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东、公司实际控制人及其配偶、父母、子女
）及董事会认为需要激励的其他人员。
6、本激励计划的归属安排
本激励计划授予的限制性股票自授予之日起12个月后（预留授予的限制性股票自预留授予
之日起12个月后），且在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必须为
交易日，但不得在下列期间内归属：
（1）公司年度报告、半年度报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约
公告日前30日起算，至公告前1日；
（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前10日内；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者
进入决策程序之日，至依法披露之日内；
（4）中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
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2025-12-15│其他事项
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1、限制性股票拟归属数量（调整后）：13.8076万股，占目前公司总股本的0.0274%
2、归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票
3、归属价格（调整后）：16.91元/股
上能电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年12月15日召开了第四届董事会第二
十次会议，审议通过了《关于公司2022年限制性股票激励计划第一批预留授予部分第三个归属
期符合归属条件的议案》，董事会认为公司2022年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计
划”）第一批预留授予部分第三个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属数量为13.807
6万股，同意为符合条件的4名激励对象办理归属相关事宜。
（一）本次激励计划简述
2022年8月19日，公司召开第三届董事会第九次会议及第三届监事会第九次会议，于2022
年9月8日召开了2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<上能电气股份有限公司2022
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。
1、标的股票来源：本次股权激励计划所涉标的股票来源为公司向激励对象定向发行的本
公司A股普通股股票；
2、激励工具：第二类限制性股票
3、授予数量（调整前）：向激励对象授予的限制性股票总数量为470.00万股，占本激励
计划草案公告日公司股本总额23760.0864万股的1.98%。其中，首次授予限制性股票377.80万
股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的1.59%，占本次授予限制性股票数量总额的80.38
%；预留授予限制性股票92.20万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的0.39%，占本次
授予权益总额的19.62%。
4、授予价格（调整前）：本次限制性股票的第一批预留授予价格为34.24元/股。
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2025-10-14│其他事项
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1、本次归属的限制性股票上市流通日：2025年10月16日，本次归属的限制性股票不设限
售期。
2、本次归属的限制性股票上市流通数量：187.0632万股，占公司目前总股本的0.3724%。
3、本次归属的限制性股票人数：140人。
上能电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年9月19日召开了第四届董事会第十
七次会议，审议通过了《关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期符合
归属条件的议案》，现将有关情况公告如下：
一、2022年限制性股票激励计划简述及已履行的相关审批程序
（一）本次激励计划简述
2022年8月19日，公司召开第三届董事会第九次会议及第三届监事会第九次会议，于2022
年9月8日召开了2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关本公司及董事会全体成员保证信
息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
于<上能电气股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关
议案。
1、标的股票来源：本次股权激励计划所涉标的股票来源为公司向激励对象定向发行的本
公司A股普通股股票；
2、激励工具：第二类限制性股票
3、授予数量（调整前）：向激励对象授予的限制性股票总数量为470.00万股，占本激励
计划草案公告日公司股本总额23760.0864万股的1.98%。其中，首次授予限制性股票377.80万
股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的1.59%，占本次授予限制性股票数量总额的80.38
%；预留授予限制性股票92.20万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的0.39%，占本次
授予权益总额的19.62%。
4、授予价格（调整前）：本次限制性股票的首次授予价格为34.24元/股。
5、激励对象（调整前）：本次股权激励计划首次授予的激励对象总人数为171人，包括公
司（含子公司）董事、高级管理人员、中层管理人员、核心技术/业务人员（不包括独立董事
、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东、公司实际控制人及其配偶、父母、子女）及
董事会认为需要激励的其他人员。第一批预留授予部分的激励对象总人数为5人，第二批预留
授予部分的激励对象总人数为2人，上述7人为公司核心技术人员、核心业务人员（不包括独立
董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东、公司实际控制人及其配偶、父母、子女
）及董事会认为需要激励的其他人员。
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2025-09-19│其他事项
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重要内容提示：
1、限制性股票拟归属数量（调整后）：187.9637万股，占目前公司总股本的0.3742%
2、归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票
3、归属价格（调整后）：16.91元/股
上能电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年9月19日召开了第四届董事会第十
七次会议，审议通过了《关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期符合
归属条件的议案》，董事会认为公司2022年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）
首次授予部分第三个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属数量为187.9637万股，同意
为符合条件的141名激励对象办理归属相关事宜，现将有关事项说明如下：
一、2022年限制性股票激励计划实施情况概要
（一）本次激励计划简述
2022年8月19日，公司召开第三届董事会第九次会议及第三届监事会第九次会议，于2022
年9月8日召开了2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<上能电气股份有限公司2022
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。
1、标的股票来源：本次股权激励计划所涉标的股票来源为公司向激励对象定向发行的本
公司A股普通股股票；
2、激励工具：第二类限制性股票
3、授予数量（调整前）：向激励对象授予的限制性股票总数量为470.00万股，占本激励
计划草案公告日公司股本总额23760.0864万股的1.98%。其中，首次授予限制性股票377.80万
股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的1.59%，占本次授予限制性股票数量总额的80.38
%；预留授予限制性股票92.20万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的0.39%，占本次
授予权益总额的19.62%。
4、授予价格（调整前）：本次限制性股票的首次授予价格为34.24元/股。
5、激励对象（调整前）：本次股权激励计划首次授予的激励对象总人数为171人，包括公
司（含子公司）董事、高级管理人员、中层管理人员、核心技术/业务人员（不包括独立董事
、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东、公司实际控制人及其配偶、父母、子女）及
董事会认为需要激励的其他人员。第一批预留授予部分的激励对象总人数为5人，第二批预留
授予部分的激励对象总人数为2人，上述7人为公司核心技术人员、核心业务人员（不包括独立
董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东、公司实际控制人及其配偶、父母、子女
）及董事会认为需要激励的其他人员。
6、本激励计划的归属安排
本激励计划授予的限制性股票自授予之日起12个月后（预留授予的限制性股票自预留授予
之日起12个月后），且在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必须为
交易日，但不得在下列期间内归属：
（1）公司年度报告、半年度报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约
公告日前30日起算，至公告前1日；
（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前10日内；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者
进入决策程序之日，至依法披露之日内；
（4）中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
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性、安全性以及出错发生都不作担保。
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据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
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