资本运作☆ ◇300827 上能电气 更新日期：2025-01-22◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2021-06-30
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│交易性金融资产 │ 82730.00│ ---│ ---│ 22399.90│ ---│ 人民币│
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│应收款项融资 │ ---│ ---│ ---│ 219.96│ ---│ 人民币│
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【2.项目投资】
截止日期:2024-06-30
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│年产5GW储能变流器 │ 2.45亿│ 1.30亿│ 1.79亿│ 73.21│ ---│ 2024-12-31│
│及储能系统集成建设│ │ │ │ │ │ │
│项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│研发中心扩建项目 │ 5000.00万│ 3946.14万│ 4420.14万│ 88.40│ ---│ 2024-12-31│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动性资金 │ 1.20亿│ ---│ 1.20亿│ 100.00│ ---│ ---│
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】 暂无数据
【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】
截止日期:2024-06-30
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上能电气股│上能电气 │ 2799.89万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │是 │
│份有限公司│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
└─────┴─────┴─────┴────┴─────┴─────┴────┴───┴───┘
【8.重大事项】
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2025-01-13│其他事项
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上能电气股份有限公司（以下简称“公司”）为践行中共中央政治局会议提出的“要活跃
资本市场、提振投资者信心”及国务院常务会议提出的“要大力提升上市公司质量和投资价值
，要采取更加有力有效措施，着力稳市场、稳信心”的指导思想，为维护公司全体股东特别是
中小股东利益，增强投资者信心，促进公司长远健康可持续发展，公司制定了“质量回报双提
升”行动方案，具体方案如下：
一、聚焦主业，不断提升公司核心竞争力
公司坚持以科技创新为引擎，不断挖掘电力电子技术的应用潜力，拓展新市场，驱动公司
持续发展，以“质量为本，服务制胜”的理念，为客户提供优质产品和系统解决方案，致力于
成为新能源电能变换技术领域全球先进的设备制造商和解决方案提供者。公司主要产品包括光
伏逆变器、储能双向变流器及储能系统集成、电能质量治理产品（有源滤波器、低压无功补偿
器）、电站监控设备及智慧能源管理系统等。
在光伏领域，公司经过多年的市场耕耘和积累，凭借先进的产品技术和优质的服务保障，
已经与国家电投、中核、大唐、华能、三峡、中节能、国能投、中广核、华电、中石油等央国
企发电集团建立起了稳固的合作关系,同时深耕省属大型国有企业、大型民营能源投资集团以
及国内以中能建集团、中电建集团为代表的光伏EPC，长期稳居国内一线供应商地位。在海外
市场，公司已经完成包括美国、欧洲、印度、中东、非洲、南美、东南亚、中亚等全球主要光
伏市场的布局。根据S＆PGlobal和WoodMackenzie的相关数据统计，2023年，公司光伏逆变器
产品全球出货量排名第四，逆变器出货量连续十一年保持全球前十的行业地位。
在储能领域，公司能够提供储能系统集成和储能电站整体解决方案，公司储能产品包括集
中式储能变流器、组串式储能变流器及储能集成系统，可适用于发、输、配、户用侧及微电网
等多应用场合。根据中关村储能产业技术联盟（CNESA）的统计，公司在2021-2022连续两年国
内市场储能PCS出货量排名中位列第一。
根据EESA储能领跑者联盟统计，2023年度，公司在中国企业国内储能第三方大功率PCS215
kW以上出货量排名第一。公司是目前国内储能变流器市场上排名前列的供应商，具有技术和品
牌优势，储能变流器及系统集成产品均已成功应用于多个示范项目，在市场上建立了良好的口
碑，并可充分利用现有客户资源，竞争优势明显。
二、积极布局海外市场，打造第二增长曲线
近年来，随着海外市场的蓬勃发展，中国企业也加快了出海步伐，公司也积极参与了全球
市场的竞争。自2020年上市以来，公司积极拓展海外市场，逐步完成了在美国、欧洲、印度、
中东、非洲、南美、东南亚、中亚等全球主要光储市场的营销网络及服务体系的建设。未来，
公司将进一步提升在北美、中东非、欧洲等海外市场的市场占有率，并通过技术迭代、产品研
发和市场推广等多方面的努力，致力于成为全球领先的光储解决方案供应商。
三、夯实公司治理，提升规范运作水平
公司多年来严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等法律法规及《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上
市公司规范运作》的要求，不断完善公司法人治理结构，健全内部控制制度，明确股东大会、
董事会、监事会和管理层的职责权限、议事规则和工作程序，形成科学有效的职责分工和制衡
机制，切实维护全体股东特别是中小股东和债权人的合法权益。
公司将继续完善法人治理结构，优化内控管理体系，提高风险防范能力，促进公司规范运
作，持续提高公司治理水平，保障公司合规经营和稳健发展。公司将通过制定更加完善的公司
治理制度体系、强化独立董事履职保障、建立市场化激励与约束机制、拓宽投资者参与公司治
理的渠道等多种方式提高公司治理水平。
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2024-12-23│其他事项
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1、本次归属的限制性股票上市流通日：2024年12月25日，本次归属的限制性股票不设限
售期。
2、本次归属的限制性股票上市流通数量：9.8626万股，占公司目前总股本的0.0274%。
3、本次归属的限制性股票人数：4人。
上能电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年12月13日召开了第四届董事会第八
次会议和第四届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司2022年限制性股票激励计划第一批
预留授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》。
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2024-12-13│其他事项
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重要内容提示：
1、限制性股票拟归属数量（调整后）：9.8626万股，占目前公司总股本的0.0274%
2、归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票
3、归属价格（调整后）：23.79元/股
上能电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年12月13日召开了第四届董事会第八
次会议和第四届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司2022年限制性股票激励计划第一批
预留授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》，董事会认为公司2022年限制性股票激励计
划（以下简称“本激励计划”）第一批预留授予部分第二个归属期规定的归属条件已经成就，
本次可归属数量为9.8626万股，同意为符合条件的4名激励对象办理归属相关事宜，现将有关
事项说明如下：
一、2022年限制性股票激励计划实施情况概要
（一）本次激励计划简述
2022年8月19日，公司召开第三届董事会第九次会议及第三届监事会第九次会议，于2022
年9月8日召开了2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<上能电气股份有限公司2022
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。
1、标的股票来源：本次股权激励计划所涉标的股票来源为公司向激励对象定向发行的本
公司A股普通股股票；
2、激励工具：第二类限制性股票
3、授予数量（调整前）：向激励对象授予的限制性股票总数量为470.00万股，占本激励
计划草案公告日公司股本总额23760.0864万股的1.98%。其中，首次授予限制性股票377.80万
股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的1.59%，占本次授予限制性股票数量总额的80.38
%；预留授予限制性股票92.20万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的0.39%，占本次
授予权益总额的19.62%。
4、授予价格（调整前）：本次限制性股票的第一批预留授予价格为34.24元/股。
5、激励对象：本次股权激励计划首次授予的激励对象总人数为171人，包括公司（含子公
司）董事、高级管理人员、中层管理人员、核心技术/业务人员（不包括独立董事、监事、单
独或合计持有公司5%以上股份的股东、公司实际控制人及其配偶、父母、子女）及董事会认为
需要激励的其他人员。第一批预留授予部分的激励对象总人数为5人，第二批预留授予部分的
激励对象总人数为2人，上述7人为公司核心技术人员、核心业务人员（不包括独立董事、监事
、单独或合计持有公司5%以上股份的股东、公司实际控制人及其配偶、父母、子女）及董事会
认为需要激励的其他人员。
6、本激励计划的归属安排
本激励计划授予的限制性股票自授予之日起12个月后（预留授予的限制性股票自预留授予
之日起12个月后），且在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必须为
交易日，但不得在下列期间内归属：
（1）公司年度报告、半年度报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约
公告日前30日起算，至公告前1日；
（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前10日内；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者
进入决策程序之日，至依法披露之日内；
（4）中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
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2024-10-09│其他事项
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1、本次归属的限制性股票上市流通日：2024年10月11日，本次归属的限制性股票不设限
售期。
2、本次归属的限制性股票上市流通数量：137.4762万股，占公司目前总股本的0.3839%。
3、本次归属的限制性股票人数：144人。
上能电气股份有限公司（以下简称“公司”或“上能电气”）于2024年9月18日召开了第
四届董事会第六次会议和第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司2022年限制性股票
激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》，现将有关情况公告如下：
一、2022年限制性股票激励计划简述及已履行的相关审批程序
（一）本次激励计划简述
公司于2022年8月19日召开第三届董事会第九次会议及第三届监事会第九次会议，于2022
年9月8日召开了2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<上能电气股份有限公司2022
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。
1、标的股票来源：本次股权激励计划所涉标的股票来源为公司向激励对象定向发行的本
公司A股普通股股票；
2、激励工具：第二类限制性股票
3、授予数量（调整前）：向激励对象授予的限制性股票总数量为470.00万股，占本激励
计划草案公告日公司股本总额23760.0864万股的1.98%。其中，首次授予限制性股票377.80万
股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的1.59%，占本次授予限制性股票数量总额的80.38
%；预留授予限制性股票92.20万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的0.39%，占本次
授予权益总额的19.62%。
4、授予价格（调整前）：本次限制性股票的首次授予价格为34.24元/股。
5、激励对象：本次股权激励计划首次授予的激励对象总人数为171人，包括公司（含子公
司）董事、高级管理人员、中层管理人员、核心技术/业务人员（不包括独立董事、监事、单
独或合计持有公司5%以上股份的股东、公司实际控制人及其配偶、父母、子女）及董事会认为
需要激励的其他人员。第一批预留授予部分的激励对象总人数为5人，第二批预留授予部分的
激励对象总人数为2人，上述7人为公司核心技术人员、核心业务人员（不包括独立董事、监事
、单独或合计持有公司5%以上股份的股东、公司实际控制人及其配偶、父母、子女）及董事会
认为需要激励的其他人员。
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2024-09-20│其他事项
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上能电气股份有限公司（以下简称“公司”）参与的长三角先进制造业企业2023年度第一
期集合短期融资券（简称“23长三角集合CP001”）于2023年12月22日成功发行。本次集合发
行总额为人民币7亿元，其中公司发行金额为人民币2亿元，发行利率为2.98%，期限为270天，
起息日为2023年12月25日，兑付日为2024年9月20日。具体内容详见公司在中国证监会指定的
创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于集合短期融资券发行结
果的公告》（公告编号：2023-132）。
截至本公告披露日，公司已按期兑付了本次集合短期融资券本金2亿元和利息4396721.31
元，合计204396721.31元人民币。至此，本期短期融资券的本金及利息已全部兑付完成。
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2024-09-18│其他事项
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1、限制性股票拟归属数量：137.4762万股，占目前公司总股本的0.3839%
2、归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票
3、归属价格（调整后）：23.79元/股
上能电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年9月18日召开了第四届董事会第六
次会议和第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司2022年限制性股票激励计划首次授
予部分第二个归属期符合归属条件的议案》，董事会认为公司2022年限制性股票激励计划（以
下简称“本激励计划”）首次授予部分第二个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属数
量为137.4762万股，同意为符合条件的144名激励对象办理归属相关事宜。
（一）本次激励计划简述
公司于2022年8月19日召开第三届董事会第九次会议及第三届监事会第九次会议，于2022
年9月8日召开了2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<上能电气股份有限公司2022
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。
1、标的股票来源：本次股权激励计划所涉标的股票来源为公司向激励对象定向发行的本
公司A股普通股股票；
2、激励工具：第二类限制性股票
3、授予数量（调整前）：向激励对象授予的限制性股票总数量为470.00万股，占本激励
计划草案公告日公司股本总额23760.0864万股的1.98%。其中，首次授予限制性股票377.80万
股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的1.59%，占本次授予限制性股票数量总额的80.38
%；预留授予限制性股票92.20万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的0.39%，占本次
授予权益总额的19.62%。
4、授予价格（调整前）：本次限制性股票的首次授予价格为34.24元/股。
5、激励对象：本次股权激励计划首次授予的激励对象总人数为171人，包括公司（含子公
司）董事、高级管理人员、中层管理人员、核心技术/业务人员（不包括独立董事、监事、单
独或合计持有公司5%以上股份的股东、公司实际控制人及其配偶、父母、子女）及董事会认为
需要激励的其他人员。
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2024-09-18│其他事项
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上能电气股份有限公司（以下简称“公司”或“上能电气”）于2024年9月18日召开了第
四届董事会第六次会议及第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归
属的限制性股票的议案》。
根据《上市公司股权激励管理办法》《上能电气股份有限公司2022年限制性股票激励计划
（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）等有关规定，鉴于公司2022年限制性股票
激励计划首次授予部分的激励对象中9人因个人原因离职，不再具备激励对象资格；1人因个人
原因放弃本期归属；1人因个人绩效考核为C，对应的个人层面可归属比例为50%，其本期计划
归属的限制性股票的50%共计4288股不得归属并作废；简慧女士在担任公司第四届监事会监事
职务前成为本次激励计划的激励对象，根据《上市公司股权激励管理办法》《激励计划（草案
）》的相关规定，简慧女士担任公司监事职务后不符合激励条件，故对其已授予尚未归属的限
制性股票8576股作废处理。合计作废处理上述12名激励对象不得归属的限制性股票19.5108万
股。作废完成后，公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票的授予数量相应调
整为471.9081万股。
根据公司2022年第一次临时股东大会的授权，本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票
事项无需提交股东大会审议。
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2024-09-06│其他事项
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1、本次归属的限制性股票上市流通日：2024年9月10日，本次归属的限制性股票不设限售
期。
2、本次归属的限制性股票上市流通数量：4.2881万股，占公司目前总股本的0.0120%。
3、本次归属的限制性股票人数：2人。
上能电气股份有限公司（以下简称“公司”或“上能电气”）于2024年8月28日召开了第
四届董事会第五次会议及第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司2022年限制性股票
激励计划第二批预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》，现将有关情况公告如下：
一、2022年限制性股票激励计划简述及已履行的相关审批程序
（一）本次激励计划简述
2022年8月19日，公司召开第三届董事会第九次会议及第三届监事会第九次会议，于2022
年9月8日召开了2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<上能电气股份有限公司2022
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。
1、标的股票来源：本次股权激励计划所涉标的股票来源为公司向激励对象定向发行的本
公司A股普通股股票；
2、激励工具：第二类限制性股票
3、授予数量（调整前）：向激励对象授予的限制性股票总数量为470.00万股，占本激励
计划草案公告日公司股本总额23760.0864万股的1.98%。其中，首次授予限制性股票377.80万
股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的1.59%，占本次授予限制性股票数量总额的80.38
%；预留授予限制性股票92.20万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的0.39%，占本次
授予权益总额的19.62%。
4、授予价格（调整前）：本次限制性股票的第二批预留授予价格为23.89元/股。
5、激励对象：本次股权激励计划首次授予的激励对象总人数为171人，包括公司（含子公
司）董事、高级管理人员、中层管理人员、核心技术/业务人员（不包括独立董事、监事、单
独或合计持有公司5%以上股份的股东、公司实际控制人及其配偶、父母、子女）及董事会认为
需要激励的其他人员。第一批预留授予部分的激励对象总人数为5人，第二批预留授予部分的
激励对象总人数为2人，上述7人为公司核心技术人员、核心业务人员（不包括独立董事、监事
、单独或合计持有公司5%以上股份的股东、公司实际控制人及其配偶、父母、子女）及董事会
认为需要激励的其他人员。
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2024-08-28│其他事项
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一、监事会会议召开情况
上能电气股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第四次会议通知已于2024年8
月16日通过邮件的方式送达。会议于2024年8月27日在以现场结合通讯的方式召开。本次会议
应出席监事3人，实际出席监事3人。董事会秘书陈运萍列席了本次监事会会议。会议由监事会
主席刘德龙先生主持，本次会议的召开符合有关法律法规及《公司章程》的相关规定。
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2024-08-12│股权回购
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上能电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年7月15日召开第四届董事会第三次
会议审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，公司拟使用自有资金以集中竞价交易方式
回购公司部分人民币普通股A股股份（以下简称“本次回购”），本次回购的股份将用于股权
激励计划。本次用于回购股份的资金总额不低于人民币2600万元（含）且不超过人民币3600万
元（含），回购股份价格不超过36元/股（含），具体回购股份的数量以回购结束时实际回购
的股份数量为准。回购股份的实施期限为自董事会审议通过回购股份方案之日起12个月内。具
体内容详见公司2024年7月15日、2024年7月19日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
上披露的《关于回购公司股份方案的公告》（公告编号：2024-043）、《回购报告书》（公告
编号：2024-045）。
根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购
股份》等相关规定，现将公司首次回购股份暨回购结果与股份变动的情况公告如下：
一、回购公司股份的具体情况
2024年8月9日，公司通过股份回购专用证券账户以集中竞价交易方式实施了首次回购，累
计回购股份数量为965537股，占公司目前总股本的0.2697%。最高成交价为31.34元/股，最低
成交价为30.64元/股，成交总金额为29993848.91元（不含交易费用）。本次回购符合公司股
份回购方案及相关法律法规的规定。本次回购方案已全部实施完毕。
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2024-07-15│股权回购
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1、回购方案的主要内容
（1）回购股份的种类：公司已发行的人民币普通股（A股）股票
（2）回购股份的用途：股权激励计划
（3）回购股份的方式：集中竞价交易方式进行
（4）回购股份的价格：本次回购价格不超过人民币36元/股（含）
（5）回购资金总额：不低于2,600万元且不超过3,600万元
（6）回购股份的数量：以拟回购价格上限和回购金额区间测算，回购数量为72.22万股至
100万股，占公司总股本比例为0.20%至0.28%；具体回购股份的数量以回购期满时实际回购的
股份数量为准。
（7）回购资金来源：公司自有资金
（8）回购期限：自公司董事会审议通过回购股份方案之日起12个月内
（9）相关股东是否存在减持计划：截至本方案披露日，公司董事、监事、高级管理人员
，持股5%以上股东，控股股东、实际控制人及其一致行动人在未来六个月暂无减持公司股份计
划。若相关人员未来拟实施股份减持计划，公司将按照相关规定及时履行信息披露义务。
2、相关风险提示
（1）本次回购存在回购期限内公司股票价格持续超出回购价格上限，导致回购方案无法
实施或只能部分实施的风险；
（2）本次回购存在因对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生或公司董事会决
定终止本次回购方案、公司不符合法律法规规定的回购股份条件等而无法实施的风险；
（3）本次回购股份可能存在因股权激励计划未能经公司董事会或股东大会等决策机构审
议通过、股权激励计划对象放弃认购等原因，导致已回购股票无法全部授出而被注销的风险；
（4）本次回购方案不代表公司最终回购股份的实际执行情况，公司将在回购期限内根据
市场情况择机做出回购决策，存在回购方案调整、变更、终止的风险。
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2024-06-28│其他事项
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上能电气股份有限公司（以下简称“公司”或“上能电气”）于2024年6月28日召开了公
司第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于募投项目延期的议
案》，同意将公司募集资金投资项目“年产5GW储能变流器及储能系统集成建设项目”、“研
发中心扩建项目”（以下简称“募投项目”）达到预定可使用状态的日期由2024年6月30日延
期至2024年12月31日。本次延期未改变募投项目的实施主体、实施方式、募集资金投资用途及
投资规模，不会对募投项目的实施造成实质性影响。本事项在董事会审批权限范围内，无需提
交股东大会审议。
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2024-04-23│对外担保
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一、担保情况概述
1、概述：为保障公司及各级子公司业务的顺利开展，公司及各级子公司之间拟向银行等
金融机构申请2024年度授信提供担保，担保额度共计不超过25亿元，公司除合并报表范围内公
司与各级子公司之间互保外，不存在其他对外担保。在上述额度范围内担保额度预计可循环使
用，公司董事会将不再逐笔形成董事会决议，经公司2023年度股东大会审议通过后，公司将授
权董事长或董事长指定的授权代理人在额度范围内代表公司办理相关手续、签署相关法律文件
等。
2、授信品种：包括但不限于流动资金贷款、项目贷款、信用证、银行承兑
汇票、保函、商票、票据贴现、保理、票据池业务等。
3、担保方式：包括但不限于信用担保（一般责任保证、连带责任保证等）、抵押担保、
质押担保等一种或多种担保方式相结合。
4、授权期限：自2023年度股东大会审议通过之日起至2024年度股东大会召开之日止。
二、担保额度预计情况
为满足公司及子公司的日常经营业务需要，提高向银行等金融机构申请综合授信额度的效
率，保证综合授信融资方案的顺利完成，拟对下述子公司提供担保额度的预计，在总额度范围
内，可按实际情况，在合并报表范围内公司之间调剂使用（含授权期限内新设立或纳入合并报
表范围的子公司），具体预计如下（含本次董事会召开前已使用的额度）：
三、被担保人基本情况
（1）无锡思能
（2）连云港惠飞
（3）江苏知能
（4）上能电气
四、担保协议的主要内容
本次担保事项是公司对子公司提供担保额度的总体安排，目前尚未签署相关担保协议。实
际业务发生时，担保金额、担保期限、担保费率等内容，由合并报表范围内公司与银行等金融
机构在上述额度内共同协商确定，相关担保事项以正式签署的担保文件为准。
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2024-04-23│银行授信
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上能电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月22日召开了第三届董事会第二
十六次会议和第三届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于公司及子公司向银行申请综合
授信额度的议案》，现将有关事项公告如下：根据公司2024年度经营计划的安排，为满足公司
业务拓展的需要，公司及子公司拟向银行申请综合授信，额度总计不超过100亿元人民币（或
等值外币），具体融资方案根据公司及子公司生产经营和发展的需要确定。授信品种包括但不
限于流动资金贷款、项目贷款、信用证、银行承兑汇票、保函、商票、票据贴现、保理、票据
池业务、外汇远期结售汇以及衍生品等相关业务。实际金额、授信品种、期限、利息和费用等
最终以各家银行实际核准的融资额度为准。
为提高工作效率，保证业务办理的及时性，公司授权董事长或董事长指定的授权代理人在
额度范围内代表公司办理相关手续、签署相关法律文件等。有效期自2023年度股东大会审议通
过之日起至2024年度股东大会召开之日止。
本次向银行申请综合授信额度事项尚需提交公司2023年度股东大会审议。
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2024-04-23│其他事项
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