资本运作☆ ◇300837 浙矿股份 更新日期：2024-11-23◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2021-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│湖州浙矿股权投资合│ 8000.00│ ---│ 80.00│ ---│ -24.95│ 人民币│
│伙企业（有限合伙）│ │ │ │ │ │ │
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【2.项目投资】
截止日期:2024-06-30
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│废旧新能源电池再生│ 2.50亿│ 0.00│ 142.50万│ 0.57│ 0.00│ 2026-03-31│
│利用装备制造示范基│ │ │ │ │ │ │
│地建设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│建筑垃圾资源回收利│ 7000.00万│ 962.89万│ 1694.49万│ 24.21│ 0.00│ 2024-09-30│
│用设备生产基地建设│ │ │ │ │ │ │
│项目（一期） │ │ │ │ │ │ │
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】 暂无数据
【6.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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陈利华 1090.00万 10.90 33.49 2024-06-18
湖州君渡投资管理有限公司 540.00万 5.40 72.00 2024-07-15
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合计 1630.00万 16.30
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【质押明细】
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│公告日期 │2024-06-18 │质押股数(万股) │1090.00 │
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│质押占所持股(%) │33.49 │质押占总股本(%) │10.90 │
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│股东名称 │陈利华 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │上海海通证券资产管理有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-06-17 │质押截止日 │2025-06-05 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年06月17日陈利华质押了1090.0万股给上海海通证券资产管理有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-02-21 │质押股数(万股) │113.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │15.07 │质押占总股本(%) │1.13 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │湖州君渡投资管理有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │浙商证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-02-05 │质押截止日 │2025-04-18 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年02月05日湖州君渡投资管理有限公司质押了113.0万股给浙商证券股份有限公司 │
│ │浙矿重工股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到公司5%以上股东湖州君渡投资管│
│ │理有限公司（以下简称“湖州君渡”）的通知，获悉其将所持有的公司部分股份办理了│
│ │质押续期业务 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-02-21 │质押股数(万股) │47.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │6.27 │质押占总股本(%) │0.47 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │湖州君渡投资管理有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │浙商证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-02-05 │质押截止日 │2024-07-13 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2024-07-12 │解押股数(万股) │47.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年02月05日湖州君渡投资管理有限公司质押了47.0万股给浙商证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2024年07月12日湖州君渡投资管理有限公司解除质押47.0万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-02-02 │质押股数(万股) │27.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │3.60 │质押占总股本(%) │0.27 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │湖州君渡投资管理有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │浙商证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-02-01 │质押截止日 │2025-04-18 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年02月01日湖州君渡投资管理有限公司质押了27.0万股给浙商证券股份有限公司 │
│ │浙矿重工股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到公司5%以上股东湖州君渡投资管│
│ │理有限公司（以下简称“湖州君渡”）的通知，获悉其将所持有的公司部分股份办理了│
│ │质押续期业务 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-02-02 │质押股数(万股) │13.00 │
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│质押占所持股(%) │1.73 │质押占总股本(%) │0.12 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │湖州君渡投资管理有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │浙商证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-02-01 │质押截止日 │2024-07-13 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2024-07-12 │解押股数(万股) │13.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年02月01日湖州君渡投资管理有限公司质押了13.0万股给浙商证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2024年07月12日湖州君渡投资管理有限公司解除质押13.0万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2023-07-14 │质押股数(万股) │150.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │20.00 │质押占总股本(%) │1.50 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │湖州君渡投资管理有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │浙商证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2023-07-13 │质押截止日 │2024-07-13 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2024-07-12 │解押股数(万股) │150.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2023年07月13日湖州君渡投资管理有限公司质押了150.0万股给浙商证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2024年07月12日湖州君渡投资管理有限公司解除质押150.0万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2023-04-19 │质押股数(万股) │400.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │53.33 │质押占总股本(%) │4.00 │
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│股东名称 │湖州君渡投资管理有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │浙商证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2022-04-18 │质押截止日 │2025-04-18 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2022年04月18日湖州君渡投资管理有限公司质押了400.0万股给浙商证券股份有限公司 │
│ │浙矿重工股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到公司5%以上股东湖州君渡投资管│
│ │理有限公司（以下简称“湖州君渡”）的通知，获悉其将所持有的公司部分股份办理了│
│ │质押续期业务 │
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│解押说明 │--- │
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【7.担保明细】
截止日期:2024-06-30
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│浙矿重工股│松滋市楚瀚│ 3800.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│份有限公司│矿业有限公│ │ │ │ │担保 │ │ │
│ │司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│浙矿重工股│福州松下码│ 2450.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│是 │否 │
│份有限公司│头有限公司│ │ │ │ │担保 │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│浙矿重工股│浙江安吉博│ 1965.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│份有限公司│瑞新型建材│ │ │ │ │担保 │ │ │
│ │科技有限公│ │ │ │ │ │ │ │
│ │司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│浙矿重工股│福建丽鑫晖│ 1408.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│份有限公司│建筑工程有│ │ │ │ │担保 │ │ │
│ │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│浙矿重工股│吉安市青原│ 1211.84万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│份有限公司│区茶家山采│ │ │ │ │担保 │ │ │
│ │石场 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│浙矿重工股│四川力创矿│ 1182.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│是 │否 │
│份有限公司│业有限公司│ │ │ │ │担保 │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│浙矿重工股│赣州金坪石│ 1035.86万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│份有限公司│业有限公司│ │ │ │ │担保 │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│浙矿重工股│河南苏信建│ 1000.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│份有限公司│材科技有限│ │ │ │ │担保 │ │ │
│ │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│浙矿重工股│弋阳县白鹤│ 500.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│份有限公司│石材有限公│ │ │ │ │担保 │ │ │
│ │司 │ │ │ │ │ │ │ │
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【8.重大事项】
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2024-10-30│其他事项
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一、本次计提信用减值准备、资产减值准备情况概述
根据《企业会计准则》及浙矿重工股份有限公司（以下简称“公司”）会计政策的相关规
定，基于谨慎性原则，公司对截至2024年9月30日合并报表范围内的各类资产进行了充分的评
估和分析，对可能发生减值损失的相关资产计提了信用减值准备、资产减值准备，具体如下：
公司2024年1月1日-2024年9月30日计提信用减值准备及资产减值准备合计13941677.31元。
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2024-08-30│其他事项
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一、本次计提信用减值准备、资产减值准备情况概述
根据《企业会计准则》及浙矿重工股份有限公司（以下简称“公司”）会计政策的相关规
定，基于谨慎性原则，公司对截至2024年6月30日合并报表范围内的各类资产进行了充分的评
估和分析，对可能发生减值损失的相关资产计提了信用减值准备、资产减值准备，具体如下：
公司2024年1月1日-2024年6月30日计提信用减值准备及资产减值准备合计-11954237.97元。
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2024-08-30│委托理财
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浙矿重工股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年8月28日召开第四届董事会第十六
次会议、第四届监事会第十二次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置自有资金进行现金
管理的议案》，同意公司在确保资金安全和不影响公司日常经营的前提下，使用不超过人民币
20000万元（含本数）的闲置自有资金进行现金管理，期限最长不超过12个月（含），自本次
董事会审议通过之日起计算，在上述额度和期限范围内资金可滚动使用。现就相关事项公告如
下：
一、使用部分自有闲置资金进行现金管理的情况
(一)现金管理的目的
在保障公司日常经营运作资金需求和资金安全的前提下，合理使用部分自有资金进行现金
管理，有利于提高资金的使用效率，实现公司现金的保值增值，为公司及股东获取更多投资回
报。
（二）现金管理方式
现金管理主要用于购买期限在12个月（含）以内的安全性高、流通性好的理财产品，包括
但不限于人民币结构性存款、保本浮动收益型现金管理计划等，相关投资理财产品不质押，不
用于以证券投资为目的的投资行为，公司董事长陈利华先生在上述额度和期限范围内行使决策
权及签署相关合同文件等事宜，现金管理的具体方案及有关事项由财务总监余国峰先生负责组
织实施，公司将履行好相关信息披露义务，并按照相关规定严格控制风险。
（三）现金管理的额度及期限
本次公司拟使用不超过人民币20000万元（含本数）闲置自有资金进行现金管理，期限最
长不超过12个月（含），自本次董事会审议通过之日起计算，在上述额度和期限范围内资金可
滚动使用。
（四）信息披露
公司将严格遵守相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所等监管机
构的有关规定及时履行后续进展披露义务，做好信息披露工作。
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2024-08-30│其他事项
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一、监事会会议召开情况
浙矿重工股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十二次会议通知已于2024年
8月16日通过专人送达的方式送达各位监事。本次监事会于2024年8月28日（星期三）以现场方
式召开，现场会议地址为浙江省长兴县和平镇工业园区公司会议室。
本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人，本次会议无监事缺席或委托其他监事代为出
席会议。会议由监事会主席许卫华主持，公司董事和高级管理人员列席会议。本次监事会会议
的召集、召开及审议表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、部门规章、
规范性文件和《公司章程》的规定，会议决议合法有效。
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2024-07-15│股权质押
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浙矿重工股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到公司5%以上股东湖州君渡投资管理
有限公司（以下简称“湖州君渡”）的通知，获悉其将所持有的公司部分股份办理了解除质押
的手续。
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2024-06-18│股权质押
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浙矿重工股份有限公司（以下简称“公司”）于近日接到公司控股股东、实际控制人陈利
华先生的通知，获悉其将所持有的本公司部分股份办理了股票质押式回购交易业务。
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2024-05-17│其他事项
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浙矿重工股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月23日召开第四届董事会第十四
次会议，同意提名林素燕女士为公司第四届董事会独立董事候选人，并于2024年5月17日召开2
023年年度股东大会，审议通过了《关于补选第四届董事会独立董事的议案》，具体情况如下
：
一、补选第四届董事会独立董事情况
根据股东大会投票结果，林素燕女士当选公司第四届董事会独立董事，任期自本次股东大
会审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。林素燕女士简历详见公司于2024年4月25
日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于补选独立董事暨调整董事会专门
委员会委员的公告》（2024-021）。
林素燕女士的任职资格和独立性在公司2023年年度股东大会召开前业已通过深圳证券交易
所审核。林素燕女士未持有本公司股票，具有履行独立董事职责所必需的工作经验，符合《上
市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公
司规范运作》等关于独立董事任职资格和条件规定。不存在《公司法》第146条、《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》第3.2.3条、第3.2.4条规
定的情形；与持有公司百分之五以上的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人
员之间不存在关联关系；不存在受到中国证监会及其他相关部门的处罚和证券交易所纪律处分
的情形；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情
形；经在最高人民法院网查询，亦不是失信被执行人。
二、第四届董事会独立董事离任情况
独立董事徐晓东先生连续担任公司独立董事已满六年，申请辞去公司第四届董事会独立董
事及董事会专门委员会相关职务，徐晓东先生原定任期至公司第四届董事会届满，即2025年7
月1日。本次股东大会选举新任独立董事后，徐晓东先生不再担任公司独立董事职务，且不担
任公司其他职务。
截至本公告日，徐晓东先生及其关联人未直接或间接持有公司股份，不存在应当履行而未
履行的承诺事项。徐晓东先生在担任公司独立董事期间，恪尽职守、勤勉尽责，公司及董事会
对徐晓东先生在担任独立董事期间为公司发展所做的贡献表示衷心的感谢。
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2024-04-25│其他事项
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浙矿重工股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月23日召开第四届董事会第十四
次会议，审议通过了《关于补选第四届董事会独立董事的议案》《关于调整董事会专门委员会
委员的议案》，现将相关情况公告如下：
一、补选独立董事情况
公司前期收到公司独立董事徐晓东先生递交的书面辞职报告，因连续担任公司独立董事届
满六年，徐晓东先生申请辞去公司第四届董事会独立董事及董事会专门委员会相关职务，具体
内容详见公司披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于独立董事辞职的公告》（公
告编号：2024-012）。为保证公司董事会的规范运行，根据《上市公司独立董事管理办法》《
深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》等
相关规定，经公司董事会提名委员会任职资格审核通过，董事会同意提名林素燕女士为公司第
四届董事会独立董事候选人（简历详见附件），任期自股东大会审议通过之日起至第四届董事
会任期届满之日止。林素燕女士已取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书，其独立董事
任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所审核无异议后，方可提交公司股东大会审议。
二、调整董事会专门委员会委员情况
鉴于公司董事会成员发生变动的实际情况，为保证专门委员会正常有序开展工作，经提名
委员会审议通过及全体董事讨论，并征得独立董事候选人林素燕女士同意，董事会同意在股东
大会选举通过林素燕女士为公司独立董事之日起，补选林素燕女士接替徐晓东先生担任第四届
董事会审计委员会主任委员和提名委员会委员本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真
实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
职务，任期自股东大会审议通过之日起至第四届董事会届满之日止。同时，根据相关法律
法规规定，为进一步完善公司治理结构，公司董事、副总经理、董事会秘书林为民先生不再担
任第四届董事会审计委员会委员，公司根据法律法规的规定并结合实际情况对第四届董事会审
计委员会部分委员进行相应调整。本次调整前后的董事会专门委员会成员的情况如下：
（一）董事会审计委员会
调整前：
召集人：徐晓东先生（独立董事，会计专业人士）
其他成员：林为民先生（非独立董事、副总经理、董事会秘书）、徐兵先生（独立董事）
调整后：
召集人：林素燕女士（独立董事，会计专业人士）
其他成员：陈静依女士（非独立董事）、徐兵先生（独立董事）
（二）董事会提名委员会
调整前：
召集人：季立刚先生（独立董事）
其他成员：陈利华先生（董事长、总经理）、徐晓东先生（独立董事）调整后：
召集人：季立刚先生（独立董
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