资本运作☆ ◇300864 南大环境 更新日期：2024-11-20◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2023-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│嘉兴联进检测产业股│ 1500.00│ ---│ 20.00│ ---│ ---│ 人民币│
│权投资合伙企业（有│ │ │ │ │ │ │
│限合伙） │ │ │ │ │ │ │
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【2.项目投资】
截止日期:2024-06-30
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│环境服务能力提升项│ 3.34亿│ 6833.23万│ 2.87亿│ 86.08│ ---│ 2025-08-30│
│目 │ │ │ │ │ │ │
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│尚未指定用途 │ 8037.43万│ 0.00│ 0.00│ 0.00│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│环境服务能力提升项│ 3.34亿│ 6833.23万│ 2.87亿│ 86.08│ ---│ 2025-08-30│
│目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金 │ 1.20亿│ 0.00│ 1.20亿│ 100.00│ ---│ ---│
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│环保技术研发中心项│ 5856.10万│ 933.97万│ 4926.22万│ 84.12│ ---│ 2025-08-30│
│目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│本地化服务平台建设│ 3249.23万│ 0.00│ 3313.73万│ 101.99│ ---│ 2022-11-30│
│项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金 │ 1.50亿│ 0.00│ 1.50亿│ 100.00│ ---│ ---│
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】
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│公告日期 │2024-03-29 │
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│关联方 │浙江省环境科技有限公司 │
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│关联关系 │公司为其参股股东 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方销售 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2024-03-29 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │南京大学及其为实际控制人的单位或实施重大影响的企业 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人及其为实际控制人或实施重大影响的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方销售 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2024-03-29 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │浙江省环境科技有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司为其参股股东 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方采购 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2024-03-29 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │南京大学及其为实际控制人的单位或实施重大影响的企业 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人及其为实际控制人或实施重大影响的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方采购 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2024-03-29 │
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│关联方 │浙江省环境科技有限公司 │
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│关联关系 │公司为其参股股东 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方销售 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-03-29 │
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│关联方 │南京大学及其为实际控制人的单位或实施重大影响的企业 │
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│关联关系 │公司实际控制人及其为实际控制人或实施重大影响的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方销售 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2024-03-29 │
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│关联方 │浙江省环境科技有限公司 │
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│关联关系 │公司为其参股股东 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方采购 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-03-29 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │南京大学及其为实际控制人的单位或实施重大影响的企业 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人及其为实际控制人或实施重大影响的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方采购 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】 暂无数据
【8.重大事项】
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2024-11-11│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
1.本次归属股票上市流通日：2024年11月14日；
2.本次归属股票数量：15.3631万股，占目前公司股本总额的0.0983%；
3.本次归属限制性股票人数：74人。
南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称“公司”）于2024年10月28日召开
的第三届董事会第七次会议及第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司2021年限制性
股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》。近日，公司办理了2021年限
制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属股份的登记工作，现将相关事项公告如下：
一、激励计划简述及已履行的相关审批程序
（一）激励计划简述
公司于2022年3月7日召开的第二届董事会第十六次会议及于2022年5月27日召开的2022年
第一次临时股东大会，审议通过了公司《2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下
简称“《激励计划（草案修订稿）》”“激励计划”）及其摘要，第二类限制性股票激励计划
主要内容如下：
1.激励工具：第二类限制性股票
2.标的股票来源：公司向激励对象定向发行A股普通股股票
3.授予价格：25.75元/股。
4.激励对象及分配情况：
激励计划首次授予的激励对象总人数不超过235人，包括在本公司（含分/子公司）任职的
对公司经营业绩和未来发展有直接影响的核心技术骨干人员。
──────┬──────────────────────────────────
2024-10-30│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
1.本次符合归属条件的激励对象人数：74人。
2.本次第二类限制性股票拟归属数量：15.3631万股，占目前公司股本总额的0.0983%。
3.第二类限制性股票授予价格：13.28元/股。
4.归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。
5.本次归属的限制性股票待相关手续办理完成后，公司将发布相关上市流通的公告，敬请
投资者关注。
南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称“公司”）于2024年10月28日召开
了第三届董事会第七次会议、第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司2021年限制性
股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》现将相关事项公告如下：
一、激励计划简述及已履行的相关审批程序
（一）激励计划简述
公司于2022年3月7日召开的第二届董事会第十六次会议及于2022年5月27日召开的2022年
第一次临时股东大会，审议通过了公司《2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下
简称“《激励计划（草案修订稿）》”“激励计划”）及其摘要，第二类限制性股票激励计划
主要内容如下：
1.激励工具：第二类限制性股票
2.标的股票来源：公司向激励对象定向发行A股普通股股票
3.授予价格：25.75元/股。
4.激励对象及分配情况：
激励计划首次授予的激励对象总人数不超过235人，包括在本公司（含分/子公司）任职的
对公司经营业绩和未来发展有直接影响的核心技术骨干人员。
──────┬──────────────────────────────────
2024-10-30│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和公司《2021年限制
性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《激励计划（草案修订稿）》”）的规定作废
第二类限制性股票情况如下：
1.公司2021年限制性股票激励计划预留授予的激励对象中10人因个人原因离职，已不符合
激励资格，共作废预留授予部分已获授尚未归属的限制性股票38796股；
2.鉴于公司2021年限制性股票激励计划预留授予激励对象中3人因2022年度个人层面绩效
考核不合格，作废预留授予部分第一个归属期已授予尚未归属的限制性股票1737股；
综上，公司本次作废的预留授予部分已授予但尚未归属的限制性股票合计40533股。
根据公司2022年第一次临时股东大会的授权，本次作废部分已授予尚未归属的第二类限制
性股票事项无需提交股东大会审议。
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2024-09-18│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
1.本次归属股票上市流通日：2024年9月20日；
2.本次归属股票数量：129.5038万股，占目前公司股本总额的0.8353%；
3.本次归属限制性股票人数：206人。
南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称“公司”）于2024年8月28日召开
的第三届董事会第六次会议及第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司2021年限制性
股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》。近日，公司办理了2021年限
制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属股份的登记工作。
──────┬──────────────────────────────────
2024-08-30│价格调整
──────┴──────────────────────────────────
（一）调整事由
公司于2024年5月10日召开2023年度股东大会审议通过了《关于公司2023年度利润分配预
案的议案》：以公司现有总股本155040000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利8.00元
（含税）共计派发现金红利124032000.00元。
该权益分配方案于2024年5月21日实施完毕。
根据《激励计划（草案修订稿）》的规定：“在本激励计划草案公告当日至激励对象完成
限制性股票归属登记前，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配
股、派息等事宜，限制性股票授予价格将根据本激励计划相关规定予以相应的调整”、“若在
本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，公司有资本公积转增股本、派
送股票红利、股份拆细、配股或缩股等事项，应对限制性股票数量进行相应的调整”。根据公
司2022年第一次临时股东大会的授权，本次调整属于授权范围内事项，经公司董事会通过即可
，无需再次提交股东大会审议。
（二）调整方法
派息
P＝P0-V
其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。
经派息调整后，P仍须大于1。
根据上述调整方法，调整后的限制性股票授予价格为：P=14.08元/股-0.8元/股=13.28元/
股。
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2024-08-30│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
1.本次符合归属条件的激励对象人数：206人。
2.本次第二类限制性股票拟归属数量：129.5038万股，占目前公司股本总额的0.8353%。
3.第二类限制性股票授予价格：13.28元/股。
4.归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。
5.本次归属的限制性股票待相关手续办理完成后，公司将发布相关上市流通的公告，敬请
投资者关注。
南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称“公司”）于2024年8月28日召开
了第三届董事会第六次会议、第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司2021年限制性
股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》现将相关事项公告如下：
一、激励计划简述及已履行的相关审批程序
（一）激励计划简述
公司于2022年3月7日召开的第二届董事会第十六次会议及于2022年5月27日召开的2022年
第一次临时股东大会，审议通过了公司《2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下
简称“《激励计划（草案修订稿）》”“激励计划”）及其摘要，第二类限制性股票激励计划
主要内容如下：
1.激励工具：第二类限制性股票
2.标的股票来源：公司向激励对象定向发行A股普通股股票
3.授予价格：25.75元/股。
4.激励对象及分配情况：
激励计划首次授予的激励对象总人数不超过235人，包括在本公司（含分/子公司）任职的
对公司经营业绩和未来发展有直接影响的核心技术骨干人员。
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2024-08-30│其他事项
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一、监事会会议召开情况
南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称“公司”）第三届监事会第六次会
议于2024年8月28日上午10:00在公司会议室以现场表决方式召开。会议通知于2024年8月18日
以邮件通知的方式发出。会议应出席监事3人，实际出席监事3人。本次会议由监事会主席钱新
先生主持，公司高级管理人员列席了会议。会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、
规范性文件和《公司章程》的有关规定。
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2024-08-30│其他事项
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根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和公司《2021年限制
性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《激励计划（草案修订稿）》”）的规定作废
第二类限制性股票情况如下：
1.公司2021年限制性股票激励计划首次授予的激励对象中18人因个人原因离职，2人因职
务调整，均已不符合激励资格，共作废首次授予部分已获授尚未归属的限制性股票234019股；
2.鉴于公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象中1人因2022年度个人层面绩效
考核不合格，作废首次授予部分第一个归属期已授予尚未归属的限制性股票867股；
综上，公司本次作废的已授予但尚未归属的首次授予部分限制性股票合计234886股。
根据公司2022年第一次临时股东大会的授权，本次作废部分已授予尚未归属的第二类限制
性股票事项无需提交股东大会审议。
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2024-04-08│其他事项
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南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称“公司”）于2024年3月27日召开
的第三届董事会第四次会议审议通过了《关于公司董事长兼总经理辞任暨选举董事长、聘任总
经理的议案》。同意聘任张以飞先生为公司总经理，聘期自董事会审议通过之日起至第三届董
事会任期届满之日止。根据《公司章程》规定，总经理为公司的法定代表人，故公司法定代表
人变更为张以飞先生。
上述事项详见公司于2024年3月29日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于董
事长兼总经理辞任暨选举董事长、聘任总经理的公告》（公告编号：2024-013）。
近日，公司完成了法定代表人工商变更登记手续并取得了南京市市场监督管理局换发的《
营业执照》。
公司新取得的《营业执照》相关信息如下：
名称：南京大学环境规划设计研究院集团股份公司
统一社会信用代码：91320116598034087A
类型：股份有限公司（上市）
住所：南京市六合区科创大道9号A6栋5层
法定代表人：张以飞
注册资本：15504万元
成立日期：2012年8月3日
经营范围：环境保护与生态修复技术研发、工程设计与咨询、工程总承包与运营；企业管
理与咨询；环保设备生产和销售；环境影响评价；环境监理；环境检测；环境规划与设计；环
境政策咨询及培训；水利规划、设计与咨询；安全管理咨询与技术服务；环境损害鉴定与评估
；危害特性鉴别。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）一般项目：
信息技术咨询服务；信息系统集成服务；信息系统运行维护服务；软件开发；大数据服务；智
能仪器仪表销售。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
──────┬──────────────────────────────────
2024-03-29│价格调整
──────┴──────────────────────────────────
本次授予价格调整的情况
（一）调整事由
公司于2023年5月19日召开2022年度股东大会审议通过了《关于公司2022年度利润分配预
案的议案》：以公司现有总股本155040000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利6.00元
（含税）共计派发现金红利93024000.00元。该权益分配方案于2023年5月30日实施完毕。
根据《南京大学环境规划设计研究院集团股份公司2021年限制性股票激励计划（草案修订
稿）》的规定：“在本激励计划草案公告当日至激励对象完成限制性股票归属登记前，若公司
发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，限制性股票授
予价格将根据本激励计划相关规定予以相应的调整”、“若在本激励计划公告当日至激励对象
完成限制性股票股份登记期间，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或
缩股等事项，应对限制性股票数量进行相应的调整”。根据公司2022年第一次临时股东大会的
授权，本次调整属于授权范围内事项，经公司董事会通过即可，无需再次提交股东大会审议。
（二）调整方法
派息
P＝P0-V
其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。
经派息调整后，P仍须大于1。
根据上述调整方法，调整后的限制性股票授予价格为：P=14.68元/股-0.6元/股=14.08元/
股。
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2024-03-29│其他事项
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南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称“公司”）于2024年3月27日召开
第三届董事会第四次会议，审议通过了《关于增选董事会战略委员会委员的议案》。现将有关
情况公告如下：
根据公司的战略发展需要，为进一步健全投资决策程序，增强决策科学性，提高重大投资
决策的效益和决策的质量，根据《上市公司治理准则》《战略委员会工作细则》等有关规定，
在2023年度股东大会选举通过方文晖先生担任公司董事后，公司董事会同意其担任公司第三届
董事会战略委员会委员；同意增选吴俊锋先生、刘建萍女士担任公司战略委员会委员。
吴俊锋先生、刘建萍女士担任董事会战略委员会委员任期自本次董事会审议通过后至第三
届董事会届满之日止。因选举方文晖先生担任公司董事尚需提交股东大会审议，其任期自2023
年度股东大会审议通过后至第三届董事会届满之日止。本次增选后，公司董事会战略委员会由
5名委员组成：陆朝阳先生（（主任委员）、方文晖先生、刘建萍女士、许锦峰先生、吴俊锋
先生。
方文晖先生、吴俊锋先生简历详见公司于2024年3月29日在信息披露指定网站（巨潮资讯
网www.cninfo.com.cn）上披露的《关于公司董事辞任暨补选第三届董事会非独立董事的公告
》（公告编号：2024-012）、《关于公司董事长兼总经理辞任暨选举董事长、聘任总经理的公
告》（公告编号：2024-013）。刘建萍女士简历详见附件。
刘建萍，女，1966年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权；南京政治学院经济与行政
管理专业毕业，副研究员。1983年10月至1991年9月，先后就职于江苏省武警总队扬州医院、
江苏省武警总队连云港机场；1991年9月至2013年9月，历任南京大学环境科学系人事秘书、学
工办主任，环境学院党委副书记；2013年9月至今，任南京大学环境学院党委书记；2013年12
月至2017年6月，任公司监事会主席；2017年6月至今，任公司董事。
截至本公告日，刘建萍女士未持有本公司股份，与其他持有公司5%以上股份的股东、实际
控制人、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门
的处罚和证券交易所惩戒，不存在作为失信被执行人的情形，任职资格符合《公司法》及《公
司章程》的相关规定，不存在《公司法》第146条及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第2号——创业板上市公司规范运作》3.2.3条规定的情形。
──────┬──────────────────────────────────
2024-03-29│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
1.公司2023年度审计意见为标准无保留审计意见；
2.本次不涉及变更会计师事务所；
3.审计委员会、董事会对拟续聘会
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