资本运作☆ ◇300890 翔丰华 更新日期：2026-07-18◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 2020-09-08│ 14.69│ 3.24亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2022-05-16│ 37.66│ 2.17亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-08-19│ 24.86│ 4966.03万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-08-21│ 24.86│ 3721.54万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│可转债 │ 2023-10-10│ 100.00│ 7.91亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-08-21│ 24.54│ 3569.10万│
└───────────┴───────────┴───────────┴───────────┘
【2.股权投资】
截止日期:2025-12-31
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│嘉兴鼎峰泛融创业投│ 6000.00│ ---│ 23.48│ ---│ 233.68│ 人民币│
│资合伙企业（有限合│ │ │ │ │ │ │
│伙） │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│常州清马三号创业投│ 3000.00│ ---│ 51.72│ ---│ -53.26│ 人民币│
│资合伙企业（有限合│ │ │ │ │ │ │
│伙） │ │ │ │ │ │ │
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┴──────┘
【3.项目投资】
截止日期:2025-12-31
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│30,000吨高端石墨负│ 1.45亿│ ---│ 1.44亿│ 101.05│ 2602.88万│ ---│
│极材料生产基地建设│ │ │ │ │ │ │
│项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│6万吨人造石墨负极 │ 5.25亿│ 5757.11万│ 3.52亿│ 68.26│ ---│ ---│
│材料一体化生产基地│ │ │ │ │ │ │
│建设项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│研发中心建设项目 │ 5000.00万│ 132.46万│ 4389.63万│ 87.79│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│研发中心建设项目 │ 7500.00万│ 2945.70万│ 7246.65万│ 96.62│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金 │ 2.25亿│ ---│ 2.25亿│ 100.00│ ---│ ---│
└─────────┴──────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┘
【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-01-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │永安市鼎丰碳素科技有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司副董事长、总经理的配偶任其董事 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │其他权利义务转移 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-01-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │永安市鼎丰碳素科技有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司副董事长、总经理的配偶任其董事 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │经营往来类 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-01-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │永安市鼎丰碳素科技有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司副董事长、总经理的配偶任其董事 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │其他权利义务转移 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-01-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │永安市鼎丰碳素科技有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司副董事长、总经理的配偶任其董事 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │经营往来类 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】
截止日期:2025-12-31
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海市翔丰│四川翔丰华│ 3.12亿│人民币 │2022-10-31│2029-10-30│连带责任│否 │否 │
│华科技股份│新能源材料│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海市翔丰│福建翔丰华│ 1.00亿│人民币 │2025-01-04│2026-01-04│连带责任│否 │否 │
│华科技股份│新能源材料│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海市翔丰│上海翔丰华│ 9106.42万│人民币 │2024-01-31│2043-12-01│连带责任│否 │否 │
│华科技股份│科技发展有│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海市翔丰│福建翔丰华│ 9100.00万│人民币 │2024-11-22│2027-11-20│连带责任│否 │否 │
│华科技股份│新能源材料│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海市翔丰│福建翔丰华│ 6000.00万│人民币 │2025-11-12│2026-12-12│连带责任│否 │否 │
│华科技股份│新能源材料│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海市翔丰│福建翔丰华│ 5000.00万│人民币 │2025-01-03│2026-01-02│连带责任│否 │否 │
│华科技股份│新能源材料│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海市翔丰│上海翔丰华│ 4888.62万│人民币 │2024-12-25│2039-12-01│连带责任│否 │否 │
│华科技股份│科技发展有│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海市翔丰│福建翔丰华│ 4200.00万│人民币 │2025-02-19│2026-01-24│连带责任│否 │否 │
│华科技股份│新能源材料│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海市翔丰│福建翔丰华│ 4000.00万│人民币 │2025-05-19│2026-05-19│连带责任│否 │否 │
│华科技股份│新能源材料│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海市翔丰│福建翔丰华│ 3500.00万│人民币 │2025-07-18│2027-07-17│连带责任│否 │否 │
│华科技股份│新能源材料│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海市翔丰│上海翔丰华│ 3349.50万│人民币 │2024-02-06│2025-12-31│连带责任│是 │否 │
│华科技股份│科技发展有│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海市翔丰│四川翔丰华│ 3200.00万│人民币 │2025-04-25│2026-04-25│连带责任│否 │否 │
│华科技股份│新能源材料│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海市翔丰│四川翔丰华│ 3000.00万│人民币 │2025-01-23│2026-01-23│连带责任│否 │否 │
│华科技股份│新能源材料│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海市翔丰│福建翔丰华│ 3000.00万│人民币 │2025-07-11│2027-07-03│连带责任│否 │否 │
│华科技股份│新能源材料│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海市翔丰│上海翔丰华│ 2535.50万│人民币 │2025-03-07│2025-12-31│连带责任│是 │否 │
│华科技股份│科技发展有│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海市翔丰│福建翔丰华│ 2500.00万│人民币 │2025-11-03│2026-11-03│连带责任│否 │否 │
│华科技股份│新能源材料│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海市翔丰│上海翔丰华│ 2050.27万│人民币 │2025-10-29│2039-12-11│连带责任│否 │否 │
│华科技股份│科技发展有│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海市翔丰│福建翔丰华│ 2000.00万│人民币 │2025-12-16│2026-12-16│连带责任│否 │否 │
│华科技股份│新能源材料│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海市翔丰│福建翔丰华│ 2000.00万│人民币 │2025-03-18│2026-03-18│连带责任│否 │否 │
│华科技股份│新能源材料│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海市翔丰│福建翔丰华│ 2000.00万│人民币 │2025-05-22│2026-05-04│连带责任│否 │否 │
│华科技股份│新能源材料│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海市翔丰│福建翔丰华│ 1500.00万│人民币 │2025-09-24│2026-09-23│连带责任│否 │否 │
│华科技股份│新能源材料│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海市翔丰│上海翔丰华│ 1346.88万│人民币 │2025-01-22│2039-12-11│连带责任│否 │否 │
│华科技股份│科技发展有│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海市翔丰│上海翔丰华│ 1289.37万│人民币 │2025-06-25│2039-12-11│连带责任│否 │否 │
│华科技股份│科技发展有│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海市翔丰│上海翔丰华│ 1051.12万│人民币 │2025-11-27│2039-12-11│连带责任│否 │否 │
│华科技股份│科技发展有│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海市翔丰│福建翔丰华│ 1046.40万│人民币 │2025-06-13│2026-04-20│连带责任│否 │否 │
│华科技股份│新能源材料│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海市翔丰│福建翔丰华│ 1000.00万│人民币 │2025-09-17│2026-09-17│连带责任│否 │否 │
│华科技股份│新能源材料│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海市翔丰│福建翔丰华│ 1000.00万│人民币 │2025-03-29│2026-03-29│连带责任│否 │否 │
│华科技股份│新能源材料│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海市翔丰│福建翔丰华│ 1000.00万│人民币 │2025-01-20│2026-01-19│连带责任│否 │否 │
│华科技股份│新能源材料│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海市翔丰│福建翔丰华│ 1000.00万│人民币 │2025-03-17│2026-03-16│连带责任│否 │否 │
│华科技股份│新能源材料│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海市翔丰│福建翔丰华│ 1000.00万│人民币 │2025-11-05│2026-11-05│连带责任│否 │否 │
│华科技股份│新能源材料│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海市翔丰│上海翔丰华│ 969.87万│人民币 │2025-01-24│2043-12-01│连带责任│否 │否 │
│华科技股份│科技发展有│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海市翔丰│上海翔丰华│ 808.97万│人民币 │2025-05-23│2039-12-11│连带责任│否 │否 │
│华科技股份│科技发展有│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海市翔丰│上海翔丰华│ 767.92万│人民币 │2025-01-24│2043-12-01│连带责任│否 │否 │
│华科技股份│科技发展有│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海市翔丰│上海翔丰华│ 757.16万│人民币 │2025-08-26│2043-12-01│连带责任│否 │否 │
│华科技股份│科技发展有│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海市翔丰│上海翔丰华│ 734.21万│人民币 │2025-07-08│2043-12-01│连带责任│否 │否 │
│华科技股份│科技发展有│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海市翔丰│上海翔丰华│ 663.86万│人民币 │2025-08-25│2039-12-11│连带责任│否 │否 │
│华科技股份│科技发展有│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海市翔丰│上海翔丰华│ 657.40万│人民币 │2025-07-24│2039-12-11│连带责任│否 │否 │
│华科技股份│科技发展有│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海市翔丰│上海翔丰华│ 619.49万│人民币 │2025-08-26│2043-12-01│连带责任│否 │否 │
│华科技股份│科技发展有│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海市翔丰│上海翔丰华│ 610.78万│人民币 │2025-10-24│2039-12-11│连带责任│否 │否 │
│华科技股份│科技发展有│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海市翔丰│上海翔丰华│ 600.72万│人民币 │2025-07-08│2043-12-01│连带责任│否 │否 │
│华科技股份│科技发展有│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海市翔丰│上海翔丰华│ 563.33万│人民币 │2025-09-18│2039-12-11│连带责任│否 │否 │
│华科技股份│科技发展有│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海市翔丰│上海翔丰华│ 536.75万│人民币 │2025-07-24│2043-12-01│连带责任│否 │否 │
│华科技股份│科技发展有│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海市翔丰│福建翔丰华│ 500.00万│人民币 │2025-03-28│2026-03-27│连带责任│否 │否 │
│华科技股份│新能源材料│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海市翔丰│福建翔丰华│ 500.00万│人民币 │2025-03-28│2026-03-27│连带责任│否 │否 │
│华科技股份│新能源材料│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海市翔丰│福建翔丰华│ 500.00万│人民币 │2025-12-22│2026-06-22│连带责任│否 │否 │
│华科技股份│新能源材料│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海市翔丰│上海翔丰华│ 439.15万│人民币 │2025-07-24│2043-12-01│连带责任│否 │否 │
│华科技股份│科技发展有│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海市翔丰│上海翔丰华│ 435.78万│人民币 │2024-02-06│2043-12-01│连带责任│否 │否 │
│华科技股份│科技发展有│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海市翔丰│上海翔丰华│ 435.78万│人民币 │2024-02-05│2043-12-01│连带责任│否 │否 │
│华科技股份│科技发展有│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海市翔丰│上海翔丰华│ 392.10万│人民币 │2025-04-21│2043-12-01│连带责任│否 │否 │
│华科技股份│科技发展有│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海市翔丰│上海翔丰华│ 376.27万│人民币 │2025-05-23│2043-12-01│连带责任│否 │否 │
│华科技股份│科技发展有│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海市翔丰│上海翔丰华│ 369.83万│人民币 │2025-06-25│2039-12-11│连带责任│否 │否 │
│华科技股份│科技发展有│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海市翔丰│上海翔丰华│ 337.21万│人民币 │2024-12-19│2039-12-11│连带责任│否 │否 │
│华科技股份│科技发展有│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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│上海市翔丰│上海翔丰华│ 320.81万│人民币 │2025-04-18│2043-12-01│连带责任│否 │否 │
│华科技股份│科技发展有│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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│上海市翔丰│上海翔丰华│ 307.86万│人民币 │2025-07-03│2043-12-01│连带责任│否 │否 │
│华科技股份│科技发展有│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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│上海市翔丰│上海翔丰华│ 282.16万│人民币 │2024-11-29│2043-12-01│连带责任│否 │否 │
│华科技股份│科技发展有│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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│上海市翔丰│上海翔丰华│ 218.76万│人民币 │2024-04-25│2043-12-01│连带责任│否 │否 │
│华科技股份│科技发展有│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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│上海市翔丰│上海翔丰华│ 218.76万│人民币 │2025-04-25│2043-12-01│连带责任│否 │否 │
│华科技股份│科技发展有│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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│上海市翔丰│上海翔丰华│ 206.79万│人民币 │2025-04-29│2039-12-11│连带责任│否 │否 │
│华科技股份│科技发展有│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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│上海市翔丰│上海翔丰华│ 186.29万│人民币 │2025-11-27│2039-12-11│连带责任│否 │否 │
│华科技股份│科技发展有│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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│上海市翔丰│福建翔丰华│ 183.26万│人民币 │2025-06-13│2026-04-08│连带责任│否 │否 │
│华科技股份│新能源材料│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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│上海市翔丰│上海翔丰华│ 165.67万│人民币 │2024-07-29│2043-12-01│连带责任│否 │否 │
│华科技股份│科技发展有│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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│上海市翔丰│上海翔丰华│ 165.67万│人民币 │2024-07-29│2043-12-01│连带责任│否 │否 │
│华科技股份│科技发展有│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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│上海市翔丰│上海翔丰华│ 127.45万│人民币 │2024-05-29│2043-12-01│连带责任│否 │否 │
│华科技股份│科技发展有│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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│上海市翔丰│上海翔丰华│ 127.45万│人民币 │2024-05-29│2043-12-01│连带责任│否 │否 │
│华科技股份│科技发展有│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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│上海市翔丰│上海翔丰华│ 111.78万│人民币 │2025-10-24│2039-12-11│连带责任│否 │否 │
│华科技股份│科技发展有│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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│上海市翔丰│上海翔丰华│ 81.92万│人民币 │2024-11-27│2043-12-01│连带责任│否 │否 │
│华科技股份│科技发展有│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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│上海市翔丰│上海翔丰华│ 12.38万│人民币 │2024-03-18│2043-12-01│连带责任│否 │否 │
│华科技股份│科技发展有│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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│上海市翔丰│上海翔丰华│ 12.38万│人民币 │2024-03-15│2043-12-01│连带责任│否 │否 │
│华科技股份│科技发展有│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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│上海市翔丰│上海翔丰华│ 12.21万│人民币 │2025-03-21│2039-12-11│连带责任│否 │否 │
│华科技股份│科技发展有│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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【9.重大事项】
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2026-07-06│其他事项
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本发行保荐书如无特别说明，相关用语具有与《上海市翔丰华科技股份有限公司2026年度
向特定对象发行A股股票》中相同的含义。
目录
一、本次证券发行保荐人名称
国泰海通证券股份有限公司为上海市翔丰华科技股份有限公司2026年度向特定对象发行A
股股票之保荐人及主承销商。
一、保荐人对本次发行保荐的一般承诺
保荐人已按照法律、行政法规和中国证监会及上交所的相关规定，对发行人及其控股股东
、实际控制人进行了尽职调查、审慎核查，同意推荐发行人本次证券发行上市，并据此出具本
发行保荐书。
（一）发行人董事会审议通过
2026年4月20日，公司召开第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于公司符合向特定
对象发行A股股票条件的议案》《关于公司2026年度向特定对象发行A股股票方案的议案》《关
于公司2026年度向特定对象发行A股股票预案的议案》等与本次发行相关的议案。
2026年6月26日，公司召开第四届董事会第九次会议，审议通过了《关于调整公司2026年
度向特定对象发行A股股票方案的议案》《关于公司2026年度向特定对象发行A股股票预案（修
订稿）的议案》《关于公司2026年度向特定对象发行A股股票方案论证分析报告（修订稿）的
议案》等与本次发行相关的议案。
（二）发行人股东会审议通过
2026年5月13日，公司召开2025年度股东会，审议通过了与本次发行相关的议案，批准公
司本次发行并授权董事会及董事会授权人士办理本次发行相关的具体事宜。
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2026-07-06│其他事项
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上海市翔丰华科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年7月3日收到深圳证券交易
所(以下简称“深交所”)出具的《关于受理上海市翔丰华科技股份有限公司向特定对象发行股
票申请文件的通知》（深证上审〔2026〕216号），深交所对公司报送的向特定对象发行股票
募集说明书及相关申请文件进行了核对，认为申请文件齐备，决定予以受理。
公司本次向特定对象发行股票事项尚需通过深交所审核，并获得中国证券监督管理委员会
(以下简称“中国证监会”)同意注册后方可实施。最终能否通过深交所审核，并获得中国证监
会同意注册的批复及其时问尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露
义务，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
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2026-06-12│其他事项
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限制性股票授予日：2026年6月12日
限制性股票授予数量：560万股
限制性股票授予价格：16.40元/股
股权激励方式：第二类限制性股票上海市翔丰华科技股份有限公司（以下简称“公司”或
“本公司”）《2026年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”或“本激
励计划”）规定的限制性股票授予条件已经成就，根据公司2025年度股东会的授权，公司于20
26年6月12日召开第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的
议案》，确定以2026年6月12日为授予日，以16.40元/股的授予价格向121名授予激励对象授予
560万股限制性股票。
一、本激励计划简述
2026年5月13日公司召开2025年度股东会，审议通过了《激励计划》及其摘要。
（一）激励工具及股票来源
本激励计划采用的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票），涉及的标的股票来源于
公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。
本激励计划公告时公司股本总额11,914.65万股的4.70%。本次授予为一次性授予，无预留
权益。
任职的董事、高级管理人员、核心管理人员和业务（技术）骨干。不包含独立董事，也不
包含单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
具体分配情况如下表所示：
2、上述激励对象中不包含独立董事，也不包含单独或合计持有公司5%以上股份的股东或
实际控制人及其配偶、父母、子女；
3、以上百分比是四舍五入之后的结果。
二、本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、2026年4月20日，公司第四届董事会第六次会议审议通过了《关于2026年限制性股票激
励计划（草案）的议案》《关于公司<2026年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
《关于提请股东会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。
2、2026年4月22日至2026年5月1日，公司内部公示本激励计划拟激励对象姓名和职务。在
公示期内，公司董事会薪酬与考核委员会未收到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。20
26年5月8日，公司披露《董事会薪酬与考核委员会关于2026年限制性股票激励计划激励对象名
单的核查意见及公示情况说明》。
3、2026年5月13日，公司2025年度股东会审议并通过《关于2026年限制性股票激励计划（
草案）的议案》《关于公司<2026年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提
请股东会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并披露了《关于2026年限制性股票激励
计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2026年6月12日，公司第四届董事会第八次会议审议通过了《关于调整2026年限制性股
票激励计划授予价格的议案》和《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，董事会薪酬与考
核委员会对本次授予的激励对象名单及授予安排进行了核实。
──────┬──────────────────────────────────
2026-06-12│价格调整
──────┴──────────────────────────────────
根据公司2025年度股东会的授权，公司于2026年6月12日召开第四届董事会第八次会议，
审议通过了《关于调整2026年限制性股票激励计划授予价格的议案》，授予价格由16.50元/股
调整为16.40元/股。现将有关事项说明如下：
一、本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、2026年4月20日，公司第四届董事会第六次会议审议通过了《关于2026年限制性股票激
励计划（草案）的议案》《关于公司<2026年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
《关于提请股东会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。
2、2026年4月22日至2026年5月1日，公司内部公示本激励计划拟激励对象姓名和职务。在
公示期内，公司董事会薪酬与考核委员会未收到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。20
26年5月8日，公司披露《董事会薪酬与考核委员会关于2026年限制性股票激励计划激励对象名
单的核查意见及公示情况说明》。
3、2026年5月13日，公司2025年度股东会审议并通过《关于2026年限制性股票激励计划（
草案）的议案》《关于公司<2026年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提
请股东会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并披露了《关于2026年限制性股票激励
计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2026年6月12日，公司第四届董事会第八次会议审议通过了《关于调整2026年限制性股
票激励计划授予价格的议案》和《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，董事会薪酬与考
核委员会对本次授予的激励对象名单及授予安排进行了核实。
（一）调整事由
公司于2026年6月5日披露了《2025年年度权益分派实施公告》：以截至公告披露日的公司
总股本119,579,948股为基数，向全体股东每10股派
0.996375元人民币现金，不送红股，不以资本公积转增股本。鉴于公司2025年年度权益分
派已实施完毕，根据《上市公司股权激励管理办法》和公司《2026年限制性股票激励计划（草
案）》相关规定，本激励计划自草案公告日至限制性股票归属前，公司有资本公积转增股本、
派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的
调整。
（二）授予价格调整方式及结果
P＝P0-V
其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。经派息调整后
，P仍须大于1。
根据上述公式，调整后的授予价格=16.50-0.0996375≈16.40元/股（结果四舍五入保留两
位小数）。
根据公司2025年度股东会的授权，本次调整属于董事会授权范围内事项，无需再次提交股
东会审议。
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2026-05-21│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
上海市翔丰华科技股份有限公司（以下简称“公司”）股东钟英浩持有公司股份3601473
股（占公司当前总股本的3.01%），计划减持公司股份不超过2391599股（不超过公司当前总股
本的2.00%）；减持方式为通过大宗交易及集中竞价方式减持公司股份。减持期间为：自本公
告披露之日起15个交易日后的3个月内（自2026年6月12日至2026年9月11日）进行。
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2026-05-15│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
1、自2026年4月22日至2026年5月15日，上海市翔丰华科技股份有限公司（以下简称“公
司”）股票已满足任意连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格
的130%（含130%），已触发“翔丰转债”有条件赎回条款。
2、公司于2026年5月15日召开第四届董事会第七次会议，审议通过了《关于不提前赎回“
翔丰转债”的议案》，董事会决定本次不行使“翔丰转债”的提前赎回权利，不提前赎回“翔
丰转债”，且自2026年5月16日至2026年8月15日，如再次触发“翔丰转债”上述有条件赎回条
款时，公司均不行使提前赎回权利。自2026年8月15日后首个交易日重新计算，若“翔丰转债
”再次触发上述有条件赎回条款，届时董事会将另行召开会议决定是否行使“翔丰转债”的提
前赎回权利。
（一）发行上市情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市翔丰华科技股份有限公司向不特定对象发
行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1996号)，公司于2023年10月10日向不特
定对象发行800万张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值为人民币100元，募集
资金总额为80000万元，期限6年。经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）同意，公司可转
债己于2023年10月26日起在深交所挂牌交易，债券简称“翔丰转债”，债券代码“123225”。
（二）转股期限
本次可转债转股期自发行结束之日(2023年10月16日)起满六个月后的第个交易日(2024年4
月16日)起至本次可转债到期日(2029年10月9日)止。
（一）有条件赎回条款
《募集说明书》中对有条件赎回条款的相关约定如下：
“1、提前赎回满足条款
在本次发行的可转债转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，公司有权决定按照债
券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转债：1）在转股期内，如果公司股
票在任意连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%（含13
0%）；
2）当本次发行的可转债未转股余额不足3000万元时。当期应计利息的计算公式为：IA=B
×i×t/365
其中：IA指当期应计利息；B指本次发行的可转债持有人持有的将被赎回的可转债票面总
金额；i指可转债当年票面利率；t指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的
实际日历天数（算头不算尾）。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转
股价格和收盘价计算，调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。”
（二）本次赎回条款触发的情况
自2026年4月22日至2026年5月15日，公司股票已有15个交易日的收盘价不低于“翔丰转债
”当期转股价格的130%（转股价格为27.44元/股，转股价格的130%即35.67元/股）。根据《募
集说明书》中有条件赎回条款的相关约定，已触发“翔丰转债”赎回条款。
三、不提前赎回的原因及审议程序
2026年5月15日，公司召开第四届董事会第七次会议，审议通过《关于不提前赎回“翔丰
转债”的议案》，结合当前的市场情况及公司自身实际情况，为保护投资者利益，董事会同意
暂时不行使“翔丰转债”的提前赎回权利，并在未来三个月内（2026年5月16日至2026年8月15
日）均不行使提前赎回权。以2026年8月15日后首个交易日起重新计算，若“翔丰转债”再次
触发有条件赎回条款，届时董事会将另行召开会议决定是否行使“翔丰转债”的提前赎回权利
并及时履行信息披露义务。
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2026-05-13│其他事项
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1、本次股东会不存在否决议案的情形。
2、本次股东会不涉及变更以往股东会已通过的决议。
一、会议召开情况
1、召开时间：
（1）现场会议召开时间：2026年5月13日（星期三）下午15:00。
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2026年5
月13日上午9:15-9:25，9:30-11:30和下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统
投票的具体时间为：2026年5月13日上午9:15-2026年5月13日下午15:00期间的任意时间。
2、召开地点：上海市宝山区萧云路635弄11号（A7栋）上海市翔丰华科技股份有限公司会
议室。
3、召开方式：本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的方式。
4、召集人：公司董事会。
5、主持人：公司董事长周鹏伟先生。
6、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股东会规则》等有
关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。
──────┬──────────────────────────────────
2026-04-22│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
上海市翔丰华科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月20日召开第四届董事
会第六次董事会会议，审议通过了关于2026年度向特定对象发行A股股票（以下简称“本次发
行”）的相关议案。 现公司就本次发行不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者
提供财务资助或补偿事宜承诺如下：
公司不存在向参与认购的投资者作出保底保收益或变相保底保收益承诺的情形，亦不存在
直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的情形。
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2026-04-22│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
上海市翔丰华科技股份有限公司(以下简称“公司”)于2026年4月20日召开第四届董事会
第六次会议，审议通过了《关于提请股东会授权董事会办理本次发行工作相关事宜的议案》，
本议案尚需提交公司2025年度股东会审议。
一、概述
根据《上市公司证券发行注册管理办法》、《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核
规则》、《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等相关规定，公司董事会
提请股东会授权董事会办理本次发行工作相关事宜，包括以下内容：
1.对董事会办理本次发行具体事宜的授权
授权董事会在符合本事项以及《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《上市公司证券发行注册管理办法》、《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》、
《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等相关法律、法规、规范性文件以
及《公司章程》的范围内全权办理与本次向特定对象发行股票有关的全部事项，包括但不限于
：
（1）办理本次向特定对象发行股票的申报事宜，包括制作、修改、签署并申报相关申报
文件及其他法律文件；
（2）在法律、法规、中国证监会相关规定及《公司章程》允许的范围内，按照有权部门
的要求，并结合公司的实际情况，制定、调整和实施本次向特定对象发行股票方案，包括但不
限于确定募集资金金额、发行价格、发行数量、发行对象及其他与向特定对象发行股票方案相
关的一切事宜，决定本次向特定对象发行股票的发行时机等；
（3）根据有关政府部门和监管机构的要求制作、修改、报送本次向特定对象发行股票方
案及本次发行上市申报材料，办理相关手续并执行与发行上市有关的股份限售等其他程序，并
按照监管要求处理与本次向特定对象发行股票有关的信息披露事宜；
（4）签署、修改、补充、完成、递交、执行与本次向特定对象发行股票有关的一切协议
、合同和文件（包括但不限于保荐及承销协议、与募集资金相关的协议、与投资者签订的认购
协议、公告及其他披露文件等）；
（5）根据有关主管部门要求和证券市场的实际情况，在股东会决议范围内对募集资金投
资项目具体安排进行调整；
（6）聘请保荐机构（主承销商）等中介机构，以及处理与此有关的其他事宜；
（7）于本次向特定对象发行股票完成后，根据本次向特定对象发行股票的结果修改《公
司章程》相应条款，向工商行政管理机关及其他相关部门办理工商变更登记、新增股份登记托
管等相关事宜；
（8）在相关法律法规及监管部门对再融资填补即期回报有最新规定及要求的情形下，根
据届时相关法律法规及监管部门的要求，进一步分析、研究、论证本次向特定对象发行股票对
公司即期财务指标及公司股东即期回报等影响，制订、修改相关的填补措施及政策，并全权处
理与此相关的其他事宜；
（9）在出现不可抗力或其他足以使本次向特定对象发行股票难以实施、或虽然可以实施
但会给公司带来不利后果的情形，或者小额快速政策发生变化时，可酌情决定本次向特定对象
发行股票方案延期实施，或者按照新的小额快速政策继续办理本次发行事宜；
（10）发行前若公司因送股、转增股本及其他原因导致公司总股本变化时，授权董事会据
此对本次发行的发行数量上限作相应调整；
（11）办理与本次向特定对象发行股票有关的其他事宜。
──────┬──────────────────────────────────
2026-04-22│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
上海市翔丰华科技股份有限公司(以下简称“公司”)于2026年4月20日召开第四届董事会
第六次会议，审议通过了《关于提请股东会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，本议
案尚需提交公司2025年度股东会审议。
一、为具体实施公司2026年限制性股票激励计划，提请股东会授权董事会办理以下公司限
制性股票激励计划的有关事项，包括但不限于：1、提请公司股东会授权董事会负责具体实施
股权激励计划的以下事项：
（1）授权董事会确定限制性股票激励计划的授予日；
（2）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股
等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票授予/归属数量进行相应的调整
；
（3）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股
、派息等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票授予价格进行相应的调整
；
（4）授权董事会在激励对象符合条件时，向激励对象授予限制性股票并办理相关全部事
宜，包括但不限于与激励对象签署《限制性股票授予协议书》；
（5）授权董事会对激励对象的归属资格和条件、归属数量进行审查确认，并同意董事会
将该项权利授予薪酬与考核委员会行使；
（6）授权董事会决定激励对象获授的限制性股票是否可以归属；（7）授权董事会办理激
励对象限制性股票归属时所必需的全部事宜，包括但不限于向证券交易所提出归属申请、向登
记结算公司申请办理有关登记结算业务、修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；
（8）授权董事会根据公司2026年限制性股票激励计划的规定办理限制性股票激励计划的
变更与终止所涉相关事宜，包括但不限于取消激励对象的归属资格，对激励对象尚未归属的限
制性股票作废失效，办理因工身故（死亡）的激励对象尚未归属的限制性股票继承事宜；
（9）授权董事会对公司限制性股票计划进行管理和调整，在与本次激励计划的条款一致
的前提下不定期制定或修改该计划的管理和实施规定。但如果法律、法规或相关监管机构要求
该等修改需得到股东会或/和相关监管机构的批准，则董事会的该等修改必须得到相应的批准
；
（10）授权董事会实施限制性股票激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需
由股东会行使的权利除外。
二、提请公司股东会授权董事会，就本次股权激励计划向有关政府、机构办理审批、登记
、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关政府、机构、组织、个人提交的
文件:修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记;以及做出其认为与本次限制性股票激
励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为。
三、提请股东会为本次限制性股票激励计划的实施，授权董事会委任收款银行、会计师、
律师等中介机构。
四、提请公司股东会同意，上述授权有效期与股权激励计划有效期一致。
五、上述授权事项，除法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件、本次限制性股票
激励计划或《公司章程》有明确规定需由董事会决议通过的事项外，其他事项可由董事长或其
授权的适当人士代表董事会直接行使。本次授权事项尚需公司2025年度股东会审议，董事会将
在授权期限内实施股权激励计划，存在不确定性。公司将及时履行信息披露义务，敬请广大投
资者注意投资风险。
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2026-04-22│其他事项
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1、上海1、上海市翔丰华科技股份有限公司（以下简称“公司”）2025年度拟派发现金红
利，不送红股，不以公积金转增股本。
2、公司不触及本所《创业板股票上市规则》第9.4条规定的可能被实施其他风险警示的情
形。
一、审议程序
上海市翔丰华科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月20日召开第四届董事
会第六次会议，审议通过了《关于公司2025年度进行利润分配的议案》，该议案尚需提交公司
2025年年度股东会审议。
二、利润分配和资本公积金转增股本方案的基本情况
（一）利润分配方案的具体内容
经众华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《2025年度审计报告》，公司2025年度实现
归属于上市公司股东的净利润为5416.84万元，母公司净利润为3519.50万元；截至2025年12月
31日，合并报表累计未分配利润为64677.68万元，母公司未分配利润为5272.34万元。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》相关规定，上市公司制定利润分配方案时，
应当以母公司报表中可供分配利润为依据。同时，为避免出现超分配的情况，公司应当以合并
报表、母公司报表中可供分配利润孰低的原则来确定具体的利润分配比例。因此，截至2025年
12月31日公司可供投资者分配利润为5272.34万元。
根据中国证监会鼓励上市公司现金分红的指导意见，经公司董事会决议，在综合考虑公司
的实际经营发展情况和资金需求，以及公司长期发展规划的情况下，根据《公司章程》《上海
市翔丰华科技股份有限公司未来三年分红回报规划（2023-2025年度）》的规定，公司拟定202
5年度利润分配预案为：以2026年3月31日的总股本119146496股为基数,向全体股东每10股派发
现金股利1.00元(含税)，拟分派现金股利共计11914649.60元(含税)，不送红股，不以资本公
积金转增股本。公司2025年度利润分配预案拟分配现金红利占公司2025年度归属于上市公司股
东净利润54168363.56元的22%。
本次利润分配方案公布后至实施前，若公司因可转债转股、股份回购等原因导致股本总额
发生变动，则以享有利润分配权的股东所对应的最新股本总额为基数，按照现金分红总金额固
定不变的原则对每股分红金额进行调整。
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2026-04-22│其他事项
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一、本次计提减值准备的概述
（一）本次计提减值准备的原因
上海市翔丰华科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据《企业会计准则》等相关规定
的要求，结合公司会计政策相关规定，公司对截至2025年12月31日合并报表范围内的可能存在
减值迹象的各类资产进行了全面检查和减值测试。
根据测试结果，为真实、准确地反映公司的资产状况和财务状况，基于谨慎性原则，公司
对可能发生资产减值损失的有关资产计提相应减值准备。
（二）本次计提资产减值准备的范围和总金额
公司2025年度计提减值准备的资产项目为应收账款、应收票据、其他应收款、存货，计提
减值准备总金额为2472.97万元(经审计)。
（三）计提资产减值准备的方法
1、金融资产减值的计提方法
本公司以预期信用损失为基础，对分类为以摊余成本计量的金融资产和分类为以公允价值
计量且其变动计入其他综合收益的金融资产、租赁应收款、贷款承诺和财务担保合同进行减值
会计处理并确认损失准备。
（1）应收票据及应收账款减值
对于应收票据及应收账款，无论是否存在重大融资成分，本公司均按照整个存续期的预期
信用损失计量损失准备。
当单项应收票据及应收账款无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，本公司依据信用
风险特征将应收票据及应收账款划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失。如果有客
观证据表明某项应收票据及应收账款已经发生信用减值，则本公司对该应收票据及应收账款单
项计提坏准备并确认预期信用损失。对于划分为组合的应收票据及应收账款，本公司参考历史
信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预
期信用损失率，计算预期信用损失。对于按账龄划分组合的应收账款，账龄自确认之日起计算
。
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2026-04-22│其他事项
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上海市翔丰华科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月20日召开了第四届董
事会第六次会议，审议了《关于公司董事及高级管理人员2025年度薪酬的确认及2026年度薪酬
方案的议案》。因全体董事回避表决，本议案直接提交公司股东会审议。现将相关情况公告如
下：
一、公司董事及高级管理人员2025年度薪酬情况
2025年度，在公司任职的非独立董事和高级管理人员根据其在公司或子公司担任的具体管
理职务，按公司相关薪酬规定领取薪金。独立董事的薪酬以津贴形式按月发放。
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2026-04-22│其他事项
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2025年度股东会
2、股东会的召集人：董事会
3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等法
律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
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2026-04-22│其他事项
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为进一步建立和完善公司科学、持续、稳定的股东回报机制，增加利润分配政策决策的透
明度和可操作性，切实保护公众投资者合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》、中国
证监会《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等文件要求及《公司章程》的规定
，在充分考虑本公司实际经营情况及未来发展需要的基础上，制定了《未来三年（2026-2028
年）股东分红回报规划》（以下简称“本股东回报规划”），具体内容如下：
一、利润分配的总体原则
根据《公司法》及《上海市翔丰华科技股份有限公司章程》的规定，本公司股票全部为普
通股。本公司将按照“同股同权、同股同利”的原则，根据各股东持有本公司股份的比例进行
分配。《公司章程》规定不按持股比例分配的除外。
公司将实行持续、稳定的股利分配政策，公司的股利分配应重视对投资者的合理投资回报
，并兼顾公司的可持续发展。公司分红回报规划应当充分考虑和听取股东（特别是公众投资者
）、独立董事的意见，每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的20%。
二、分红规划的考虑因素
公司分红回报规划的制定着眼于公司的长远和可持续发展，在综合分析公司经营发展实际
、股东要求和意愿、社会资金成本、外部融资环境等因素的基础上，充分考虑公司目前及未来
盈利规模、现金流量状况、发展所处阶段、项目投资资金需求、公司本次首次公开发行股票并
上市融资、银行信贷及债权融资环境等情况，建立对投资者持续、稳定、科学的回报机制，保
持利润分配政策的持续性和稳定性。
三、股利分配政策
综合以上因素，公司拟定的股利分配政策如下：
1、公司利润分配政策的基本原则公司实施积极的利润分配政策，重视对投资者的合理投
资回报。公司应保持利润分配政策的连续性和稳定性，同时兼顾公司的长远利益、全体股东的
整体利益及公司的可持续发展，利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续
经营能力。公司董事会和股东会对利润分配政策的决策和论证过程中应当充分考虑独立董事和
公众投资者的意见。
2、利润分配的方式公司采取现金或者现金、股票相结合的方式分配股利；在有条件的情
况下，公司可以进行中期现金分红。公司在选择利润分配方式时，相对于股票股利等分配方式
优先采用现金分红的利润分配方式。
3、分红的条件及比例在满足下列条件时，可以进行分红：
（1）公司该年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润）
为正值；
（2）审计机构对公司该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告。
在满足上述分红条件下，每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的20
%。
（3）全资或控股子公司的利润分配：公司应当及时行使对全资或控股子公司的股东权利
，根据全资或控股子公司公司章程的规定，确保子公司实行与公司一致的财务会计制度；子公
司每年现金分红的金额不少于当年实现的可分配利润的20%，确保公司有能力实施当年的现金
分红方案，并确保该等分红款在公司向股东进行分红前支付给公司。
4、现金分红的比例和期间间隔公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身
经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章程规
定的程序,提出差异化的现金分红政策：（1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的
，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；
（2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本
次利润分配中所占比例最低应达到40%；
（3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本
次利润分配中所占比例最低应达到20%；公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,按照
前项规定处理。重大投资计划或重大现金支出是指：公司未来十二个月内拟对外投资、收购资
产或者购买设备、建筑物的累计支出达到或者超过公司最近一期经审计净资产的10%，或绝对
值达到人民币5000万元。
公司原则上在每年年度股东会审议通过后进行一次现金分红，公司董事会可以根据公司的
盈利状况及资金需求状况提议公司进行中期现金分红。
5、股票股利分配的条件在公司经营情况良好，并且董事会认为发放股票股利有利于公司
全体股东整体利益时，可以在确保足额现金股利分配的前提下，提出股票股利分配预案。采用
股票股利进行利润分配的，应当具有公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素。
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2026-04-22│对外担保
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特别提示：
1、公司预计2026年度担保额度超过公司最近一期经审计归母净资产100%本次预计担保事
项所涉担保对象均为公司合并报表范围内的下属公司，财务风险整体处于公司可控范围内，敬
请广大投资者注意投资风险。
2、该事项尚需提交股东会审议。
为满足上海市翔丰华科技股份有限公司（以下简称“公司”或“母公司”）及其子公司福
建翔丰华新能源材料有限公司（以下简称“福建翔丰华”）、子公司四川翔丰华新能源材料有
限公司（以下简称“四川翔丰华”）、孙公司深圳市翔丰华新能源发展有限公司（以下简称“
孙公司”）的生产经营和发展需要，现制订2026年度融资及担保计划。
该议案尚需提交股东会审议，授信额度及提供担保期限自公司股东会审议通过之日起十二
个月。
一、2026年度融资授信额度计划
公司及下属公司拟以自有资产（包括但不限于自有资金、房产、土地、设备、应收账款等
）提供抵押担保及母子公司互保方式向银行等金融机构申请综合授信累计余额不超过人民币30
.00亿元，授信种类包括但不限于流动资金贷款、固定资产贷款、贸易融资、信用证、开具银
行承兑汇票等，具体授信额度以公司及下属公司与金融机构签订的协议为准，2026年度内任一
时点授信累计余额不超过人民币30.00亿元。
上述授信额度不等于公司的实际融资金额，实际融资金额将在授信额度内以金融机构与公
司实际发生的融资金额为准。若实际累计余额超出上述授权范围，则超出部分需再次提请董事
会或股东会批准；董事会或股东会已单独审批过的，不计算在前述额度范围内。
2026年度敞口融资授信额度计划表如下：
五、担保协议的主要内容
公司目前尚未签订新增额度相关担保协议，上述担保额度仅为公司及下属公司的预计额度
，具体担保金额、担保期限、担保类型、担保方式等担保条款在实际担保业务发生时，由相关
方协商确定，并以实际签署的合同为准。
六、授权
为提高办理融资担保贷款效率，公司2026年度融资及担保额度是按照与金融机构授信合作
计划制定，具体融资金额及担保金额以实际签约为准。若实际签约金额与上表不符，公司可在
上述的敞口融资授信及计划担保额度范围内对授信额度及担保额度分配进行调剂，股东会授权
公司董事长或法定代表人及下属公司的法定代表人在上述额度内办理相关手续及签署相关文件
。
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2026-04-22│其他事项
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上海市翔丰华科技股份有限公司(以下简称“翔丰华”)拟续聘众华会计师事务所（特殊普
通合伙）为公司2026年度审计机构，聘期为一年。此次续聘会计师事务所事项符合财政部、国
务院国资委、证监会印发的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》的规定。
（一）机构信息
1、基本信息
众华会计师事务所(特殊普通合伙)的前身是1985年成立的上海社科院会计师事务所，于20
13年经财政部等部门批准转制成为特殊普通合伙企业。众华会计师事务所(特殊普通合伙)注册
地址为上海市嘉定工业区叶城路1630号5幢1088室。众华会计师事务所(特殊普通合伙)自1993
年起从事证券服务业务，具有丰富的证券服务业务经验。
2、人员信息
众华会计师事务所(特殊普通合伙)首席合伙人为陆士敏先生，2025年末合伙人人数为76人
，注册会计师共343人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过189人。
3、业务规模
众华会计师事务所(特殊普通合伙)2025年经审计的业务收入总额为人民币52237.70万元，
审计业务收入为人民币43209.33万元，证券业务收入为人民币16775.78万元。
众华会计师事务所(特殊普通合伙)上年度（2025年）上市公司审计客户数量83家，审计收
费总额为人民币9758.06万元。众华会计师事务所(特殊普通合伙)提供服务的上市公司中主要
行业为制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、建筑业、房地产业等。众华会计师事务所
(特殊普通合伙)提供审计服务的上市公司中与翔丰华同行业客户共1家。
4、投资者保护能力
按照相关法律法规的规定，众华会计师事务所（特殊普通合伙）购买职业保险累计赔偿限
额20000万元，能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任，符合相关规定。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
（1）浙江尤夫高新纤维股份有限公司证券虚假陈述纠纷案：截至2025年12月31日，已生
效未执行案件涉及金额80万元。另有3案尚未判决，涉及金额4万元。
（2）苏州天沃科技股份有限公司证券虚假陈述纠纷案：截至2025年12月31日，尚无生效
判决。
5、诚信记录
众华会计师事务所（特殊普通合伙）最近三年受到行政处罚1次、监督管理措施6次、自律
监管措施5次，未受到刑事处罚和纪律处分。34名从业人员近三年因执业行为受到行政处罚2次
、监督管理措施16次，自律监管措施5次，未有从业人员受到刑事处罚和纪律处分。
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2026-04-22│其他事项
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上海市翔丰华科技股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来，严格按照《中华人民
共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法
规和规范性文件的规定以及《上海市翔丰华科技股份有限公司公司章程》的要求，建立健全内
部管理和控制制度，不断完善公司治理结构，规范公司运营，不断提高公司的治理水平，促进
公司持续、稳定、健康发展，积极保护投资者合法权益。
公司于2026年4月20日召开第四届董事会第六次会议，审议通过了关于2026年度向特定对
象发行A股股票的相关议案。根据相关要求，公司对最近五年是否存在被证券监管部门和证券
交易所采取监管措施或处罚的情况进行了自查，自查结果如下：
一、公司最近五年被证券监管部门和证券交易所处罚的情况
经自查，公司最近五年不存在被证券监管部门和证券交易所处罚的情况。
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2025-12-24│其他事项
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1、本次权益变动后，钟英浩持有公司股份3601473股，占公司总股本的3.02%；
2、本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。
上海市翔丰华科技股份有限公司（以下简称“公司”、“翔丰华”）于2025年9月3日披露
了《关于股东减持股份的预披露公告》（公告编号：2025-59）。
股东钟英浩合计持有公司股份5951473股（占公司披露时总股本的4.99%），计划自2025年
9月24日至2025年12月23日以集中竞价及大宗交易的方式合计减持公司股份不超过2380645股（
不超过公司总股本的2.00%）。
公司近日收到股东钟英浩女士出具的《关于股份减持计划届满暨减持结果的告知函》，（
以下简称“《告知函》”），截至本公告落款日，股东前述股份减持计划时间已届满。
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2025-11-14│其他事项
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上海市翔丰华科技股份有限公司（以下简称“公司”）2024年员工持股计划（以下简称“
本期员工持股计划”或“本持股计划”）所持有的公司股票已通过二级市场全部减持完毕。根
据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第2号——创业板上市公司规范运作》等规定，现将具体情况公告如下：
一、员工持股计划基本情况
（一）员工持股计划批准情况
上海市翔丰华科技股份有限公司(以下简称“公司”)于2024年4月16日审议通过《关于<公
司2024年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2024年员工持股计划管理办法
>的议案》《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司2024年员工持股计划相关事宜的议案
》同意公司实施员工持股计划并授权董事会办理相关事宜。具体内容详见公司于2024年4月18
日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
（二）员工持股计划实施情况
公司于2024年9月20日收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券过户
登记确认书》，通过非交易过户的方式将“上海市翔丰华科技股份有限公司回购专用证券账户
”中的1305100股股票转入“上海市翔丰华科技股份有限公司－2024年员工持股计划”证券账
户，过户股份数量占公司总股本的1.0964%，过户价格为16.99元/股。详见《上海市翔丰华科
技股份有限公司关于2024年员工持股计划非交易过户完成的公告》（公告编号2024-60）。
（三）业绩考核目标完成情况
根据众华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《2024年年度审计报告》（众会字（2025
）第02845号）公司2024年度实现归属于上市公司股东的扣非净利润为30231898.13元，公司全
部在有效期内的股权激励计划及员工持股计划所涉及的股份支付费用在2024年的影响金额为69
80880.86元，公司2024年实现的“净利润”为37212778.99元，较2023年度下降64.46%，员工
持股计划公司层面业绩考核目标未达成。详见《上海市翔丰华科技股份有限公司关于2024年度
员工持股计划的业绩考核未达成的公告》（公告编号2025-24）。
（四）员工持股计划锁定期满
公司于2025年9月12日披露《关于2024年度员工持股计划的锁定期届满的提示性公告》（
公告编号2025-61），根据《员工持股计划（草案）》、《员工持股计划管理办法》的相关规
定，2025年9月20日解锁股票锁定期届满后，由管理委员会在存续期内择机出售股票，并按照
出资金额与实际售出收益孰低值的原则返还出资，如返还持有人后仍存在收益，收益部分归公
司所有。
二、本员工持股计划减持情况
本员工持股计划于2025年9月20日至2025年11月12日期间，通过集中竞价及大宗交易方式
累计减持公司股票1305100股，占公司总股本的1.0964%。截至本公告披露日，本员工持股计划
所持公司股票已全部减持完毕。
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
2、本公司无法保证该项服务能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时
性、安全性以及出错发生都不作担保。
3、本公司提供的任何信息仅供投资者参考，不作为投资决策的依据，本公司不对投资者依
据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
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