资本运作☆ ◇300899 上海凯鑫 更新日期：2024-11-20◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2021-06-30
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│其他 │ 35800.00│ ---│ ---│ 19800.00│ ---│ 人民币│
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【2.项目投资】
截止日期:2024-06-30
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│研发与技术服务一体│ 2.00亿│ 100.39万│ 2135.56万│ 10.68│ ---│ 2025-10-31│
│化建设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│补充流动资金 │ 5292.19万│ 1354.91万│ 5854.91万│ 110.63│ ---│ ---│
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│补充流动资金 │ 3996.90万│ 0.00│ 4220.23万│ 105.59│ ---│ ---│
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│膜分离集成装置信息│ 4000.00万│ ---│ 3.10万│ 100.00│ ---│ ---│
│管理系统建设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│补充流动资金 │ 6000.00万│ ---│ 6011.47万│ 100.19│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金（项目│ 0.00│ ---│ 4220.23万│ 105.59│ ---│ ---│
│终止后结余资金） │ │ │ │ │ │ │
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】 暂无数据
【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】
截止日期:2023-12-31
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│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│上海凯鑫分│启东凯鑫环│ 297.00万│人民币 │2020-01-22│2023-06-25│连带责任│是 │否 │
│离技术股份│保科技有限│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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【8.重大事项】
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2024-09-27│其他事项
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上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会即将届满，根据《公
司法》、《公司章程》等相关规定，公司于2024年9月25日召开2024年度第一次职工代表大会
，经与会职工代表审议，选举李仕元先生为公司第四届监事会职工代表监事（简历见附件）。
李仕元先生将与公司2024年第三次临时股东大会选举产生的两名非职工代表监事共同组成
公司第四届监事会，任期自公司2024年第三次临时股东大会审议通过之日起三年。
附件：李仕元先生简历
李仕元先生，1995年出生，本科学历，中国国籍，无境外永久居留权。2020年至今担任上
海凯鑫采购专员。
截至本公告日，缪诚先生未持有公司股票，与公司其他董事、监事、高级管理人员、持有
公司5%以上股份的股东不存在关联关系；从未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交
易所惩戒，不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运
作》第3.2.3条所规定的情形，不存在作为失信被执行人的情形，其任职资格符合《公司法》
及《公司章程》的相关规定。
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2024-08-27│其他事项
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根据《企业会计准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公
司规范运作》等相关规定，为公允反映公司财务状况、资产价值及经营成果，上海凯鑫分离技
术股份有限公司（以下简称“公司”）对截至2024年6月30日合并报表范围内的存在减值迹象
的各项资产进行减值测试，并根据测试结果，冲回相关减值损失，现将有关情况说明如下：
一、本次冲回信用减值损失的具体情况
公司2024年半年度冲回各项资产减值准备金额合计262.62万元。
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2024-04-29│其他事项
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上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月25日召开第三届董事
会第十五次会议及第三届监事会第十三次会议决议，审议通过了《关于提请股东大会授权董事
会办理小额快速融资相关事宜的议案》，现将有关情况公告如下：
一、概述
根据《上市公司证券发行注册管理办法》等相关规定，公司董事会提请股东大会授权董事
会决定向特定对象发行融资总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产20%的股票，授
权期限为自2023年年度股东大会通过之日起至2024年年度股东大会召开之日止。具体授权内容
如下：
1、确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票（以下简称“小额快速融资”）的
条件
授权董事会根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证
券发行注册管理办法》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，对公司实际情况
及相关事项进行自查论证，并确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件。
2、发行股票的种类、数量和面值
向特定对象发行融资总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产20%的中国境内上
市的人民币普通股（A股），每股面值人民币1.00元。发行数量按照募集资金总额除以发行价
格确定，不超过发行前公司股本总数的30%。
3、发行方式、发行对象及向原股东配售的安排
本次发行股票采用以简易程序向特定对象非公开发行的方式，发行对象为符合监管部门规
定的法人、自然人或者其他合法投资组织等不超过35名（含35名）的特定对象。证券投资基金
管理公司、证券公司、合格境外投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以上产品
认购的为一个发行对象。信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。最终发行对象将根
据申购报价情况，由公司董事会根据股东大会的授权与保荐机构（主承销商）协商确定。本次
发行股票所有发行对象均以现金方式认购。
4、定价基准日、定价方式或者价格区间
本次发行股票的定价基准日为发行期首日，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司
股票均价的80%（计算公式为：定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易
日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量）。
在定价基准日至发行日期间，若公司发生派发股利、送红股或资本公积转增股本等除息、
除权事项，本次发行的发行底价将作相应调整。最终发行价格、发行数量将根据询价结果由董
事会根据股东大会的授权与保荐机构（主承销商）协商确定。
5、募集资金用途
本次发行股份募集资金用途应当符合下列规定：
（1）符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律、行政法规规定；
（2）本次募集资金使用不得为持有财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证
券为主要业务的公司；
（3）募集资金项目实施后，不会与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业新增构成
重大不利影响的同业竞争、显失公平的关联交易，或者严重影响公司生产经营的独立性。
6、决议有效期
决议有效期为自2023年年度股东大会审议通过之日起至2024年年度股东大会召开之日止。
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2024-04-23│其他事项
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上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月19日召开第三届董事
会第十四次会议和第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于将超募资金专户余额用于永
久性补充流动资金的议案》，公司拟将超募资金专户余额1353.77万元（包括前期未置换发行
费用资金329.83万元，尚未使用的超募资金792.19万元，截至2023年12月31日扣除手续费后的
利息净收入231.75万元，具体金额以实际补充流动资金时募集资金专户余额为准）用于永久性
补充流动资金，以满足公司日常经营需要，该议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议批准
。现将具体情况公告如下：
一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意上海凯鑫分离技术股份有限公司首次公开发行股票
注册的批复》（证监许可[2020]2122号）同意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A股）1
595万股，每股面值1元，发行价格为24.43元/股，募集资金总额38965.85万元，扣除各项发行
费用3673.66万元，实际募集资金净额为35292.19万元，其中超额募集资金为5292.19万元。20
20年9月30日，大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了大华验字[2020]000581号《验资报
告》，对以上募集资金到账情况进行了审验确认。
二、超募资金使用情况
公司超募资金总额为5292.19万元。截至本公告日，超募资金使用情况如下：
1、公司于2020年10月22日召开第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第八次会议，
于2020年11月9日召开2020年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金永久
性补充流动资金的议案》，同意使用超募资金1500.00万元永久性补充流动资金。
2、公司于2022年4月26日召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会议，于20
22年5月27日召开2021年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动
资金的议案》，同意使用超募资金1500.00万元永久性补充流动资金。
3、公司于2023年4月24日召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会第八次会议，于20
23年5月17日召开2022年年度股东大会，审议通过《关于使用部分超募资金永久性补充流动资
金的议案》，同意使用超募资金1500.00万元永久性补充流动资金。
截至2023年12月31日，公司已累计使用超募资金4500.00万元，超募资金专户余额为1353.
77万元（包括前期未置换发行费用资金329.83万元，尚未使用的超募资金792.19万元，扣除手
续费后的利息净收入231.75万元）。
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2024-04-23│其他事项
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上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月19日召开第三届董事
会第十四次会议和第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司2023年度利润分配方案
的议案》，并同意将议案提交2023年年度股东大会审议，现将有关情况公告如下：
一、2023年度利润分配方案基本情况
经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2023年12月31日，公司2023年度合并财
务报表实现归属于上市公司股东的净利润15583091.37元，其中母公司实现净利润13525491.97
元。根据《公司章程》规定,按母公司2023年净利润的10%计提法定盈余公积金后，公司截至20
23年12月31日合并报表可供分配利润180547989.77元，母公司可供分配利润184978935.84元。
根据利润分配应以母公司的可供分配利润及合并财务报表的可供分配利润孰低的原则，公司20
23年度可供分配利润为180547989.77元。
经综合考虑投资者的合理回报和公司的长远发展，在保证公司正常经营业务发展的前提下
，公司拟定2023年度利润分配方案为：公司拟以现有总股本63783466股为基数，向全体股东每
10股派发现金股利人民币3.60元（含税），合计派发现金股利人民币22962047.76元（含税）
，不进行资本公积转增股本，不送红股，剩余未分配利润结转下一年度。
董事会审议利润分配方案后至实施前，公司股本如发生变动，将按照分配总额不变的原则
对分配比例进行调整。
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2024-04-23│其他事项
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上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月19日召开第三届董事
会第十四次会议和第三监事会第十二次会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的第
二类限制性股票的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”
）等法律法规、规范性文件及《上海凯鑫分离技术股份有限公司2021年限制性股票激励计划（
草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）、《上海凯鑫分离技术股份有限公司2021年
限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称“《考核管理办法》”）的有关规定及公
司2021年第二次临时股东大会的授权，董事会同意作废公司2021年限制性股票激励计划（以下
简称“本次激励计划”）19.50万股限制性股票。现将有关事项说明如下：
一、本次激励计划的决策程序和信息披露
1、2021年12月6日，公司第三届董事会第二次会议审议通过了《关于<上海凯鑫分离技术
股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<上海凯鑫分离技
术股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会
授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划有关事项的议案》。公司独立董事对前述2个
议案发表了同意的独立意见，公司独立董事王晓琳就本次股权激励计划相关议案向全体股东征
集了投票权。深圳价值在线信息科技股份有限公司就本次激励计划出具了独立财务顾问报告，
北京市嘉源律师事务所就本次激励计划出具了法律意见书。
同日，公司第三届监事会第二次会议审议通过了《关于<上海凯鑫分离技术股份有限公司2
021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<上海凯鑫分离技术股份有限公
司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<上海凯鑫分离技术股份
有限公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。
2、2021年12月7日至2021年12月16日，公司对首次授予激励对象的名单在公司内部进行公
示，公司监事会结合公示情况对首次授予激励对象名单进行了核查，并于2021年12月17日披露
了《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》
。
3、2021年12月22日，公司召开了2021年第二次临时股东大会，审议通过了《关于<上海凯
鑫分离技术股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<上海
凯鑫分离技术股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提
请股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划有关事项的议案》，同时披露了《
关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
本次激励计划获2021年第二次临时股东大会批准通过，北京市嘉源律师事务所就本次股东大会
出具了法律意见书。
4、2021年12月23日，公司召开了第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议，
审议通过《关于向公司2021年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。董
事会认为公司2021年限制性股票激励计划规定的首次授予条件已经成就，同意以2021年12月23
日为首次授予日，授予价格为16.03元/股，向16名激励对象授予65.00万股第二类限制性股票
。公司独立董事已对该事项发表了同意的独立意见。监事会对授予日的激励对象名单进行核实
并发表了核查意见。深圳价值在线信息科技股份有限公司对公司2021年限制性股票激励计划首
次授予相关事项出具了独立财务顾问报告。北京市嘉源律师事务所对公司2021年限制性股票激
励计划首次授予事项出具了法律意见书。
5、2022年12月28日，公司披露了《关于作废2021年限制性股票激励计划预留限制性股票
的公告》，本次激励计划预留限制性股票共计16.25万股作废失效。
6、2023年4月24日，公司召开了第三届董事会第八次会议、第三届监事会第八次会议，审
议通过《关于作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》。同意作废公司2021年限
制性股票激励计划部分限制性股票合计26.00万股。
7、2024年4月19日，公司召开了第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十二次会议
，审议通过《关于作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》。同意作废公司2021
年限制性股票激励计划部分限制性股票合计19.50万股。前述议案已经公司第三届董事会薪酬
与考核委员会第四次会议通过。
二、本次作废部分限制性股票的原因、数量
根据《管理办法》《激励计划（草案）》《考核管理办法》等相关规定和公司2021年第二
次临时股东大会的授权，鉴于公司2023年度未达到本次激励计划首次授予的第二个归属期公司
层面业绩考核目标，公司董事会决定取消所有激励对象对应的第二个归属期限制性股票的归属
，作废已授予但不得归属的限制性股票合计19.50万股。
根据公司2021年第二次临时股东大会的授权，本次作废部分已授予但尚未归属的限制性股
票事项无需提交股东大会审议。
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2024-04-23│银行授信
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上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月19日召开第三届董事
会第十四次会议，审议通过了《关于公司及子公司2024年度向金融机构申请综合授信额度的议
案》，现将有关情况公告如下：
一、申请授信额度的基本情况
根据公司战略发展规划及生产经营需要，公司及子公司2024年拟向银行等金融机构申请不
超过人民币3亿元的综合授信额度（包括但不限于流动资金贷款、承兑汇票、保函、信用证、
票据贴现等信用品种，在不超过总授信额度范围内，具体事项以金融机构与公司（含子公司）
签订的最终协议为准），授信期限自上述董事会审议通过之日起一年内有效，授信期限内，授
信额度可循环使用。公司董事会授权公司管理层办理上述授信相关事宜并在授信额度内签署相
关法律文件。
二、董事会审议情况
本次公司及子公司2024年度向金融机构申请综合授信额度的议案已经公司第三届董事会第
十四会议审议通过，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《公司章程》等相关规定
，本次事项无需提交股东大会审议。
三、对公司的影响
本次公司及子公司向金融机构申请综合授信额度，是为了满足公司自身经营资金需求，优
化公司现金资产情况，不会对公司日常经营产生不利影响，符合公司及全体股东的利益需求，
不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。
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2024-04-23│其他事项
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一、本次计提信用减值和资产减值准备概述
（一）本次计提减值准备的原因
根据《企业会计准则》和上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称“公司”）会计政策
的相关规定，为了更真实、准确、公允地反映公司的财务状况，基于谨慎性原则，公司对截至
2023年12月31日各类资产减值的可能性进行了充分的评估和分析，对可能发生资产减值损失的
资产计提了减值准备。
（二）本次计提信用减值和资产减值准备的资产范围和总金额
公司2023年度计提各项资产准备金额合计503.46万元。
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2024-01-11│其他事项
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上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年12月25日召开第三届董事
会第十三次会议，审议通过《关于补选第三届董事会独立董事的议案》，同意将王剑锋女士、
吴代林先生作为公司第三届董事会独立董事候选人提交股东大会审议，任期自股东大会审议通
过之日起至第三届董事会届满之日止。
2024年1月11日，公司召开2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于补选第三届董
事会独立董事的议案》，王剑锋女士、吴代林先生正式选举为公司第三届董事会独立董事（简
历附后），任期自股东大会审议通过之日起至第三届董事会届满之日止。
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2024-01-08│其他事项
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上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称“公司”或“上海凯鑫”）于近日收到张蔚、
蒋乐为、邹瑾、沈瑜、王洁、李玉竹、尹营珍、黄光、杨鹏、唐维、范泽宇11位股东分别出具
的《关于股份减持计划的告知函》，计划在本公告披露之日起15个交易日后的3个月内以集中
竞价方式合计减持本公司股份不超过637818股，即不超过公司总股本的1.00%。
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2023-12-27│其他事项
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上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称“公司”）董事会近日收到公司独立董事姚立
先生、王晓琳先生的书面辞职报告，鉴于《上市公司独立董事管理办法》第十三条“独立董事
每届任期与上市公司其他董事任期相同，任期届满，可以连选连任，但是连续任职不得超过六
年”，综合考虑个人实际情况，姚立先生、王晓琳先生申请辞去公司第三届董事会独立董事职
务，同时姚立先生辞去第三届董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员；王晓琳先
生辞去提名委员会主任委员、战略与投资委员会及薪酬与考核委员会委员。姚立先生、王晓琳
先生原定任期至第三届董事会届满之日止。辞职后两位将不再担任公司任何职务。根据《公司
法》《公司章程》的规定，姚立先生、王晓琳先生辞去独立董事职务将导致公司董事会成员低
于法定最低人数，在新独立董事就任前，姚立先生、王晓琳先生将继续严格依照相关规定履行
独立董事职责。
公司于2023年12月25日召开第三届董事会第十三次会议，审议通过《关于补选第三届董事
会独立董事的议案》，同意补选王剑锋女士、吴代林先生（简历详见附件）为公司第三届董事
会独立董事。独立董事候选人王剑锋女士、吴代林先生已取得了深圳证券交易所认可的独立董
事资格证书。上述独立董事候选人相关材料尚需报送深圳证券交易所审查无异议后，方可提交
公司股东大会审议。任期自股东大会审议通过之日起至第三届董事会届满之日止。
公司董事会对姚立先生、王晓琳先生在担任独立董事及董事会专门委员会委员期间对公司
发展所做出的贡献表示衷心感谢。
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用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
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据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
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