资本运作☆ ◇300899 *ST凯鑫 更新日期：2025-10-11◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2020-09-23│ 24.43│ 3.53亿│
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【2.股权投资】
截止日期:2021-06-30
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│其他 │ 35800.00│ ---│ ---│ 19800.00│ ---│ 人民币│
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【3.项目投资】
截止日期:2025-06-30
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│研发与技术服务一体│ 2.00亿│ 89.81万│ 2479.37万│ 12.40│ ---│ 2025-10-31│
│化建设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│补充流动资金 │ 5292.19万│ ---│ 5854.91万│ 110.63│ ---│ ---│
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│膜分离集成装置信息│ 4000.00万│ ---│ 3.10万│ 100.00│ ---│ ---│
│管理系统建设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│补充流动资金 │ 6000.00万│ ---│ 6011.47万│ 100.19│ ---│ ---│
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│永久补充流动资金（│ 0.00│ ---│ 4220.23万│ 105.59│ ---│ ---│
│项目终止后结余资金│ │ │ │ │ │ │
│） │ │ │ │ │ │ │
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】 暂无数据
【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】
截止日期:2023-12-31
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│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│上海凯鑫分│启东凯鑫环│ 297.00万│人民币 │2020-01-22│2023-06-25│连带责任│是 │否 │
│离技术股份│保科技有限│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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【9.重大事项】
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2025-09-16│其他事项
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特别提示：
1、本次股东会未出现否决议案的情形；
2、本次股东会未涉及变更以往股东会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1、会议召开的日期、时间
（1）现场会议时间：2025年9月16日（星期二）（14：30）
（2）网络投票时间：
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2025年9月16日上午9:15-9:25
，9:30—11:30，下午13:00—15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时间为
：2025年9月16日上午9:15—下午15:00期间的任意时间。
2、会议地点：上海市浦东新区新金桥路1888号6号楼5层公司会议室。
3、会议的召开方式：本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。
4、股东会的召集人：公司董事会。公司第四届董事会第七次会议同意召开本次股东会。
5、会议主持人：董事长葛文越先生
6、会议召开的合法、合规性：本次股东会的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门
规章、其他规范性文件及《公司章程》的有关规定。
（二）会议出席情况
1、出席会议股东的总体情况
出席现场会议和参加网络投票的股东（或授权代表，下同）共59人，代表股份数32577664
股，占公司有表决权股份总数的51.0754%。
其中，出席现场会议的股东共9人，代表股份数32038564股，占公司有表决权股份总数的5
0.2302%；参加网络投票的股东共50人，代表股份数539100股，占公司有表决权股份总数的0.8
452%。
2、中小股东出席的总体情况
出席现场会议和参加网络投票的中小股东共53人，代表股份2114464股，占公司有表决权
股份总数的3.3151%。其中：通过现场投票的中小股东3人，代表股份1575364股，占公司有表
决权股份总数的2.4699%。通过网络投票的中小股东50人，代表股份539100股，占公司有表决
权股份总数的0.8452%。
3、公司董事、部分高级管理人员出席和列席了本次股东会。北京市嘉源律师事务所指派
律师出席本次股东会进行见证，并出具法律意见书。
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2025-08-28│其他事项
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上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称“公司”或“上海凯鑫”）于2025年8月26日
召开第四届董事会第七次会议，审议通过了《关于公司部分募投项目延期的议案》，同意公司
在募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）实施主体、实施方式、募集资金用途及规模均
不发生变更的情况下，对“研发与技术服务一体化建设项目”达到预计可使用状态的日期由20
25年10月31日延长至2027年10月31日。本次募投项目延期事项在董事会审批权限范围内，无需
提交公司股东会审议。
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2025-04-29│其他事项
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上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月27日召开第四届董事
会第五次会议和第四监事会第三次会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的第二类
限制性股票的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等
法律法规、规范性文件及公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计
划（草案）》”）、《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称“《考核管
理办法》”）的有关规定及公司2021年第二次临时股东大会的授权，董事会同意作废公司2021
年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）19.50万股已授予尚未归属的第二类限
制性股票。现将有关事项说明如下：
一、本次激励计划的决策程序和信息披露
1、2021年12月6日，公司第三届董事会第二次会议审议通过了《关于<上海凯鑫分离技术
股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<上海凯鑫分离技
术股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会
授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划有关事项的议案》。公司独立董事对前述2个
议案发表了同意的独立意见，公司独立董事王晓琳就本次股权激励计划相关议案向全体股东征
集了投票权。深圳价值在线信息科技股份有限公司就本次激励计划出具了独立财务顾问报告，
北京市嘉源律师事务所就本次激励计划出具了法律意见书。
同日，公司第三届监事会第二次会议审议通过了《关于<上海凯鑫分离技术股份有限公司2
021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<上海凯鑫分离技术股份有限公
司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<上海凯鑫分离技术股份
有限公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。
2、2021年12月7日至2021年12月16日，公司对首次授予激励对象的名单在公司内部进行公
示，公司监事会结合公示情况对首次授予激励对象名单进行了核查，并于2021年12月17日披露
了《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》
。
3、2021年12月22日，公司召开了2021年第二次临时股东大会，审议通过了《关于<上海凯
鑫分离技术股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<上海
凯鑫分离技术股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提
请股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划有关事项的议案》，同时披露了《
关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
本次激励计划获2021年第二次临时股东大会批准通过，北京市嘉源律师事务所就本次股东大会
出具了法律意见书。
4、2021年12月23日，公司召开了第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议，
审议通过《关于向公司2021年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。董
事会认为公司2021年限制性股票激励计划规定的首次授予条件已经成就，同意以2021年12月23
日为首次授予日，授予价格为
16.03元/股，向16名激励对象授予65.00万股第二类限制性股票。公司独立董事已对该事
项发表了同意的独立意见。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。深圳
价值在线信息科技股份有限公司对公司2021年限制性股票激励计划首次授予相关事项出具了独
立财务顾问报告。北京市嘉源律师事务所对公司2021年限制性股票激励计划首次授予事项出具
了法律意见书。
5、2022年12月28日，公司披露了《关于作废2021年限制性股票激励计划预留限制性股票
的公告》，本次激励计划预留限制性股票共计16.25万股作废失效。
6、2023年4月24日，公司召开了第三届董事会第八次会议、第三届监事会第八次会议，审
议通过《关于作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》。同意作废公司2021年限
制性股票激励计划部分限制性股票合计26.00万股。
7、2024年4月19日，公司召开了第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十二次会议
，审议通过《关于作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》。同意作废公司2021
年限制性股票激励计划部分限制性股票合计19.50万股。前述议案已经公司第三届董事会薪酬
与考核委员会第四次会议通过。
8、2025年4月27日，公司召开了第四届董事会第五次会议、第四届监事会第三次会议，审
议通过《关于作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》。同意作废公司2021年限
制性股票激励计划部分限制性股票合计19.50万股。前述议案已经公司第四届董事会薪酬与考
核委员会第一次会议通过。
二、本次作废部分限制性股票的原因、数量
根据《管理办法》《激励计划（草案）》《考核管理办法》等相关规定和公司2021年第二
次临时股东大会的授权，鉴于公司2024年度未达到本次激励计划首次授予的第三个归属期公司
层面业绩考核目标，公司董事会决定取消所有激励对象对应的第三个归属期限制性股票的归属
，作废已授予但不得归属的限制性股票合计19.50万股。
根据公司2021年第二次临时股东大会的授权，本次作废部分已授予但尚未归属的限制性股
票事项无需提交股东大会审议。
三、本次作废部分限制性股票对公司的影响
公司本次作废2021年限制性股票激励计划部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营成
果产生实质性影响，不会影响公司技术团队的稳定性。
四、监事会意见
经审议，监事会认为：公司本次作废2021年限制性股票激励计划部分限制性股票符合《管
理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管
指南第1号——业务办理第二章公司治理：第二节股权激励》以及公司《激励计划（草案）》
《考核管理办法》等相关法律法规及规章制度的规定，不存在损害公司及股东利益的情况。同
意公司作废已授予尚未归属的第二类限制性股票19.50万股。
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2025-04-29│其他事项
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根据《企业会计准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公
司规范运作》等相关规定，为公允反映公司财务状况、资产价值及经营成果，上海凯鑫分离技
术股份有限公司（以下简称“公司”）对截至2024年12月31日合并报表范围内的存在减值迹象
的各项资产进行减值测试，并根据测试结果，冲回相关减值损失，现将有关情况说明如下：
一、本次冲回信用减值损失的具体情况
公司2024年度冲回各项资产减值准备金额合计454.83万元。
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2025-04-29│其他事项
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一、审议程序
上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月27日召开第四届董事
会第五次会议和第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于2024年度拟不进行利润分配的议
案》，并同意将议案提交2024年年度股东大会审议，现将有关情况公告如下：
二、利润分配和资本公积金转增股本方案的基本情况
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2024年12月31日，公司2024年度合并财
务报表实现归属于上市公司股东的净利润-1646201.09元，其中母公司实现净利润3152443.40
元。根据《公司章程》规定,按母公司2024年净利润的10%计提法定盈余公积金后，公司截至20
24年12月31日合并报表可供分配利润155624496.58元，母公司可供分配利润164854087.14元。
根据利润分配应以母公司的可供分配利润及合并财务报表的可供分配利润孰低的原则，公司20
24年度可供分配利润为155624496.58元。
经综合考虑投资者的合理回报和公司的长远发展，公司拟定2024年度利润分配方案为：20
24年度不派发现金红利、不送红股、不以资本公积金转增股本。
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2025-04-29│银行授信
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上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月27日召开第四届董事
会第五次会议，审议通过了《关于公司及子公司2025年度向金融机构申请综合授信额度的议案
》，现将有关情况公告如下：
一、申请授信额度的基本情况
根据公司战略发展规划及生产经营需要，公司及子公司2025年拟向银行等金融机构申请不
超过人民币3亿元的综合授信额度（包括但不限于流动资金贷款、承兑汇票、保函、信用证、
票据贴现等信用品种，在不超过总授信额度范围内，具体事项以金融机构与公司（含子公司）
签订的最终协议为准），授信期限自上述董事会审议通过之日起一年内有效，授信期限内，授
信额度可循环使用。公司董事会授权公司管理层办理上述授信相关事宜并在授信额度内签署相
关法律文件。
二、董事会审议情况
本次公司及子公司2025年度向金融机构申请综合授信额度的议案已经公司第四届董事会第
五会议审议通过，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《公司章程》等相关规定，
本次事项无需提交股东大会审议。
三、对公司的影响
本次公司及子公司向金融机构申请综合授信额度，是为了满足公司自身经营资金需求，优
化公司现金资产情况，不会对公司日常经营产生不利影响，符合公司及全体股东的利益需求，
不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。
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2024-11-21│其他事项
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张蔚、蒋乐为、邹瑾、王洁、尹营珍、杨鹏6位股东计划在上述公告披露之日起15个交易
日后的3个月内以集中竞价方式合计减持本公司股份不超过637,818股，即不超过公司总股本的
1.00%。
公司于近日收到张蔚、蒋乐为、邹瑾、王洁出具的《关于股份减持计划期限届满的告知函
》及尹营珍、杨鹏出具的《关于股份减持计划实施完成的告知函》。6位股东已于上述减持计
划期间通过集中竞价方式合计减持173,441股，占公司总股本的0.2719%。其中2位股东减持计
划实施完成，其余4位股东减持计划期限届满，未减持公司股份。
一、股东减持计划实施情况
1、减持股份来源：通过非交易过户取得的首次公开发行前上海璨冉企业管理咨询合伙企
业（有限合伙）持有上海凯鑫的股份（具体内容详见公司于2022年1月27日在巨潮资讯网（htt
p://www.cninfo.com.cn）刊登的《关于股东完成证券非交易过户的公告》）。
二、其他说明
1、本次减持符合《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股
票上市规则》、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》及《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第18号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等相关法律、法规、规章
、业务规则的规定。
2、本次减持不会导致公司控制权发生变更，不会对公司治理结构及持续经营产生影响。
3、本次减持股份事项已按照相关规定进行了预披露，本次减持情况与已披露的减持计划
一致，实际减持股份数量未超过拟减持股份数量。
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
2、本公司无法保证该项服务能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时
性、安全性以及出错发生都不作担保。
3、本公司提供的任何信息仅供投资者参考，不作为投资决策的依据，本公司不对投资者依
据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
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