资本运作☆ ◇301000 肇民科技 更新日期：2025-06-14◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 2021-05-19│ 64.31│ 7.82亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-03-20│ 8.03│ 136.91万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-03-20│ 5.21│ 122.89万│
└───────────┴───────────┴───────────┴───────────┘
【2.股权投资】 暂无数据
【3.项目投资】
截止日期:2024-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│汽车精密注塑件、汽│ 2.65亿│ 296.99万│ 6110.12万│ 100.00│ ---│ ---│
│车电子水泵及热管理│ │ │ │ │ │ │
│模块部件生产基地建│ │ │ │ │ │ │
│设项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金 │ 2.78亿│ 3791.03万│ 2.88亿│ 103.58│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│年产八亿套新能源汽│ 2.87亿│ 1.05亿│ 1.05亿│ 36.55│ ---│ ---│
│车部件及超精密工程│ │ │ │ │ │ │
│塑料部件生产新建项│ │ │ │ │ │ │
│目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│研发中心建设项目 │ 5809.25万│ 0.00│ 0.00│ 0.00│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│上海生产基地生产及│ 8065.35万│ 0.00│ 8148.91万│ 101.04│ 3694.20万│ ---│
│检测设备替换项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金项目 │ 1.00亿│ 0.00│ 1.00亿│ 100.00│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│年产八亿套新能源汽│ ---│ 1.05亿│ 1.05亿│ 36.55│ ---│ ---│
│车部件及超精密工程│ │ │ │ │ │ │
│塑料部件生产新建项│ │ │ │ │ │ │
│目 │ │ │ │ │ │ │
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】
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│公告日期 │2024-09-10 │交易金额(元)│1.31亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│交易标的 │金山区朱泾镇JSS20301单元（朱泾西│标的类型 │土地使用权 │
│ │部工业区）28-01、2902地块（CB_20│ │ │
│ │2307001，CB_202307002）地块（地 │ │ │
│ │块公告号：202406401）的国有建设 │ │ │
│ │用地使用权 │ │ │
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│买方 │上海肇民新材料科技股份有限公司 │
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│卖方 │上海市金山区规划和自然资源局 │
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│交易概述 │一、交易情况概述 │
│ │ 上海肇民新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年7月17日参与了上海 │
│ │市南泉北路201号市土地交易市场举办的国有建设用地使用权挂牌出让活动，公司竞得金山 │
│ │区朱泾镇JSS20301单元（朱泾西部工业区）28-01、29-02地块（CB_202307001，CB_2023070│
│ │02）地块（地块公告号：202406401）的国有建设用地使用权。近日，公司与上海市金山区 │
│ │规划和自然资源局就相关事宜签署了《上海市国有建设用地使用权出让合同》。 │
│ │ 二、《上海市国有建设用地使用权出让合同》的主要内容 │
│ │ 1、合同双方： │
│ │ 出让人：上海市金山区规划和自然资源局 │
│ │ 受让人：上海肇民新材料科技股份有限公司 │
│ │ 2、转让标的：金山区朱泾镇JSS20301单元（朱泾西部工业区）28-01、2902地块（CB_2│
│ │02307001，CB_202307002）地块（地块公告号：202406401）的国有建设用地使用权； │
│ │ 3、土地面积：109121.87平方米； │
│ │ 4、土地用途：工业用地； │
│ │ 5、出让年限：50年； │
│ │ 6、成交价格：13097万元。 │
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【6.关联交易】 暂无数据
【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】
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│公告日期 │2024-01-23 │质押股数(万股) │335.18 │
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│质押占所持股(%) │5.17 │质押占总股本(%) │1.94 │
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│股东名称 │上海济兆实业发展有限公司 │
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│质押方 │华能贵诚信托有限公司 │
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│质押起始日 │2024-01-19 │质押截止日 │--- │
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│实际解押日 │2025-02-06 │解押股数(万股) │469.25 │
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│质押说明 │2024年01月19日上海济兆实业发展有限公司质押了335.1769万股给华能贵诚信托有限公│
│ │司 │
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│解押说明 │2025年02月06日上海济兆实业发展有限公司解除质押469.2476万股 │
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【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
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2025-06-11│其他事项
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2025年2月24日，上海肇民新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露了《关于5%以上股东减持股份计划的预披露公告》（公告编号：2
025-006）。持有公司18144000股（占公司目前总股本的7.49%）的股东宁波百肇企业管理合伙
企业（有限合伙）（以下简称“宁波百肇”）计划在减持股份计划预披露公告之日起15个交易
日后的3个月内以集中竞价减持公司股份不超过1210790股（含本数）（占公司总股本的0.5%）
；以大宗交易减持公司股份不超过1210790股（含本数）（占公司总股本的0.5%）。持有公司1
8144000股（占公司目前总股本的7.49%）的股东宁波华肇企业管理合伙企业（有限合伙）（以
下简称“宁波华肇”）计划在减持股份计划预披露公告之日起15个交易日后的3个月内以集中
竞价减持公司股份不超过1210790股（含本数）（占公司总股本的0.5%）；以大宗交易减持公
司股份不超过3632370股（含本数）（占公司总股本的1.5%）。
公司近日收到持股5%以上股东宁波百肇、宁波华肇出具的《关于减持公司股份比例触及1%
的整数倍的告知函》获悉其于2025年5月26日至2025年6月11日期间，宁波华肇、宁波百肇通过
证券交易所大宗交易方式合计减持公司股份4307600股，本次变动触及1%的整数倍。
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2025-06-07│其他事项
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现将会议有关事项通知如下：
一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2025年第一次临时股东会。
2、会议召集人：公司董事会。
3、会议召开的合法、合规性：
经公司第二届董事会第二十四次会议审议通过，决定召开公司2025年第一次临时股东会。
本次股东会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
4、会议召开日期和时间：
1)现场会议召开时间：2025年6月26日下午15:00。
2)网络投票时间：2025年6月26日。
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2025年6月26日上午9:1
5-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票
的具体时间为：2025年6月26日上午9:15至2025年6月26日下午15:00。
5、会议召开方式：
本次股东会采用以现场投票和网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系
统和互联网投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在本次会议网络投票时间
段内通过上述系统行使表决权。公司股东只能选择现场表决和网络投票中的一种方式，如果同
一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票表决结果为准。
6、会议的股权登记日：2025年6月18日（星期三）。
7、出席对象：
1)截至股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本
公司全体普通股股东均有权出席股东会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，
该股东代理人不必是本公司股东；
2)本公司董事、监事和高级管理人员；
3)本公司聘请的见证律师；
4)根据相关法律法规应当出席股东会的其他人员。
8、会议地点：上海市金山区金山卫镇秦弯路633号上海肇民新材料科技股份有限公司会议
室
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2025-05-15│其他事项
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1、本次归属股票上市流通日：2025年5月16日
2、本次归属股票数量：235872股（调整后），占归属前上市公司总股本的0.1%。
3、本次归属股票人数：34人
4、本次归属股票上市流通安排：本次归属的限制性股票无其他限售安排，股票上市后即
可流通
上海肇民新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月8日召开第二届董事
会第二十二次会议和第二届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于2023年限制性股票激励
计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》。近日，公司办理了2023年限制性股票
激励计划（以下简称“本次激励计划”或“本激励计划”）首次授予的限制性股票第二个归属
期股份登记工作。
（一）本次激励计划简述
公司分别于2023年3月2日召开第二届董事会第五次会议、2023年3月20日召开2023年第一
次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议
案》等相关议案。
1、激励工具：限制性股票（第二类限制性股票）。
2、标的股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司A股普通股股票。
3、授予价格：15.25元/股。
4、本次激励计划拟首次授予的激励对象合计35人，包括公司公告本次激励计划时在公司
（含控股子公司）任职的中层管理人员、核心技术（业务）人员。具体分配情况如下表所示：
（2）本激励计划拟首次授予的激励对象不包括本公司董事（含独立董事）、监事、高级
管理人员、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外
籍员工。
（3）预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后12个月内确定，经董事会
提出、监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求
及时准确披露当次激励对象相关信息。
（4）在限制性股票授予前，激励对象离职或因个人原因自愿放弃获授权益的，由董事会
对授予数量做相应调整，将激励对象放弃的权益份额调整到预留部分或在激励对象之间进行分
配或直接调减，但调整后预留权益比例不得超过本激励计划拟授予权益数量的20%，任何一名
激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票不得超过公司股本总额的1%。
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2025-04-29│其他事项
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重要内容提示：
剩余预留限制性股票授予日：2025年4月28日
剩余预留限制性股票授予数量：5.00万股，约占目前公司股本总额24215.9450万股的0.02
%
剩余预留限制性股票授予价格：6.68元/股
股权激励方式：第二类限制性股票
上海肇民新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）2024年限制性股票激励计划（以
下简称“本次激励计划”或“本激励计划”）规定的限制性股票授予条件已成就，根据公司20
24年第二次临时股东大会的授权，公司于2025年4月28日召开第二届董事会第二十三次会议和
第二届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于向激励对象授予剩余预留限制性股票的议案
》，同意并确定公司本次激励计划剩余预留限制性股票的授予日为2025年4月28日，以6.68元/
股的授予价格向符合授予条件的14名激励对象授予5.00万股限制性股票。现将有关事项说明如
下：
一、本次激励计划简述
2024年7月18日公司召开2024年第二次临时股东大会，审议通过了《上海肇民新材料科技
股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）
，主要内容如下：
（一）激励工具：限制性股票（第二类限制性股票）。
（二）标的股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司A股普通股股票。
（三）授予价格：6.88元/股。
（四）激励对象及分配情况：本次激励计划拟首次授予的激励对象合计57人，包括公司公
告本次激励计划时在公司（含子公司）任职的中层管理人员、核心技术（业务）人员。
（五）本次激励计划的有效期及归属安排
1、本激励计划的有效期
本激励计划的有效期自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属
或作废失效之日止，最长不超过60个月。
2、本激励计划的归属安排
本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，归
属日必须为本激励计划有效期内的交易日，但不得在下列期间内归属：
（1）公司年度报告、半年度报告公告前十五日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预
约公告日前十五日起算；
（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者
进入决策程序之日至依法披露之日；
（4）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及深圳证券交易所规定的其
他期间。
上述“重大事件”为公司依据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上
市规则》”）的规定应当披露的交易或其他重大事项。
若相关法律、行政法规、部门规章等政策性文件对上述期间的有关规定发生变更，适用变
更后的相关规定。
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2025-04-10│其他事项
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经上海肇民新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十二次会议
审议，决定于2025年5月29日召开公司2024年年度股东会。现将会议有关事项通知如下：
一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2024年年度股东会。
2、会议召集人：公司董事会。
3、会议召开的合法、合规性：
经公司第二届董事会第二十二次会议审议通过，决定召开公司2024年年度股东会。
本次股东会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规
定。
4、会议召开日期和时间：
1)现场会议召开时间：2025年5月29日下午15:00。
2)网络投票时间：2025年5月29日。
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2025年5月29日上午9:1
5-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票
的具体时间为：2025年5月29日上午9:15至2025年5月29日下午15:00。
5、会议召开方式：
本次股东会采用以现场投票和网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系
统和互联网投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在本次会议网络投票时间
段内通过上述系统行使表决权。公司股东只能选择现场表决和网络投票中的一种方式，如果同
一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票表决结果为准。
6、会议的股权登记日：2025年5月21日（星期三）。
7、出席对象：
1)截至股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本
公司全体普通股股东均有权出席股东会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，
该股东代理人不必是本公司股东；
2)本公司董事、监事和高级管理人员；
3)本公司聘请的见证律师；
4)根据相关法律法规应当出席股东会的其他人员。
8、会议地点：上海市金山区金山卫镇秦弯路633号上海肇民新材料科技股份有限公司会议
室
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2025-04-10│其他事项
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1、限制性股票拟归属数量：235872股（调整后）
2、股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司A股普通股股票
上海肇民新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月8日召开第二届董事
会第二十二次会议和第二届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于2023年限制性股票激励
计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》。根据公司《2023年限制性股票激励计
划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”或“本次激励计划”或“本激励计划”）
的规定，本次激励计划首次授予的限制性股票第二个归属期归属条件已经成就，共计34名符合
条件的激励对象合计可归属限制性股票235872股。
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2025-04-10│价格调整
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（一）调整事由
根据《激励计划（草案）》的规定，若在本次激励计划草案公告当日至激励对象完成限制
性股票归属前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事
项，应对限制性股票授予价格和授予数量进行相应的调整。
1、2024年5月30日，公司2023年年度股东大会审议通过了《关于公司2023年度利润分配及
资本公积金转增股本方案的议案》；2024年6月20日，公司披露了《2023年年度权益分派实施
公告》，本次权益分派股权登记日为2024年6月27日，除权除息日为2024年6月28日。公司2023
年度权益分派方案为：以公司现有总股本172971036股为基数，向全体股东每10股派发现金人
民币4.5元（含税），共计派发77836966.2元，同时以资本公积金向全体股东每10股转增4股，
共计转增69188414股。
2、2024年9月12日，公司2024年第四次临时股东大会审议通过了《关于公司2024年半年度
利润分配方案的议案》；2024年9月21日，公司披露了《2024年半年度权益分派实施公告》，
本次权益分派股权登记日为2024年9月26日，除权除息日为2024年9月27日。公司2024年半年度
权益分派方案为：以公司现有总股本242159450股为基数，向全体股东按每10股派发现金红利2
元（含税），合计派发现金红利48431890元（含税），不送红股，不进行资本公积金转增股本
。
鉴于公司2023年度及2024年半年度权益分派已实施完毕，因此公司根据相关规定对本次激
励计划首次授予价格及授予数量进行相应调整。
（二）调整方法及结果
1、首次授予价格的调整方法及调整结果
（1）资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
P＝P0÷(1＋n）
其中：P0为调整前的授予价格；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
的比率；P为调整后的授予价格。
（2）派息
P＝P0-V
其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。
经派息调整后，P仍须大于1。
根据上述调整方法，公司本次激励计划首次授予的限制性股票的授予价格将调整为：P＝(
8.03-0.45)/(1+0.4)-0.2=5.21元/股（按四舍五入保留2位小数计算）。
综上，限制性股票首次授予价格由8.03元/股调整为5.21元/股。
2、首次授予数量的调整方法及调整结果
（1）资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
Q＝Q0×(1＋n)
其中：Q0为调整前的限制性股票数量；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股
份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；Q为调整后的限制性股
票数量。
根据上述调整方法，公司本次激励计划已授予尚未归属的限制性股票的数量将调整为：Q
＝356400×(1+0.4)=498960股。
综上，首次授予但尚未归属的限制性股票数量由356400股调整为498960股。
根据公司2023年第一次临时股东大会的授权，本次调整事项经董事会审议通过即可，无需
提交股东大会审议。
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2025-04-10│其他事项
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（一）因激励对象离职，不再具备激励对象资格，其获授的限制性股票全部不能归属
激励对象主动辞职或合同到期且因个人原因不再续约的，自情况发生之日起，其已归属的
限制性股票不作处理，已获授但尚未归属的限制性股票不得归属，并作废失效。
本次激励计划首次授予的激励对象中，1名激励对象因个人原因已离职，不再具备激励对
象资格，其已获授但尚未归属的15120股限制性股票不得归属并作废失效。
（二）因激励对象个人业绩考核结果不能全部归属
激励对象个人层面绩效考核按照公司内部绩效考核相关制度实施。激励对象个人绩效考核
结果分为“A”“B”“C”“D”四个等级。在公司层面业绩考核达标的前提下，届时根据限制
性股票对应考核期的个人绩效考核结果确认当期个人层面归属比例。
在公司业绩考核目标达成的前提下，激励对象当期实际归属的限制性股票数量=个人当期
计划归属的限制性股票数量×公司层面归属比例×个人层面归属比例。
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属的部分，作废失效，不可递延至
下期归属。
根据激励对象2024年度个人绩效考核结果，首次授予的34名激励对象中，有3名激励对象
个人绩效考核结果为“B”，个人层面归属比例为80%；1名激励对象个人绩效考核结果为“C”
，个人层面归属比例为60%。前述4名激励对象因个人绩效考核结果不能归属的限制性股票6048
股不得归属并作废失效。
综上，本次合计作废当期不得归属的限制性股票21168股。
根据公司2023年第一次临时股东大会的授权，本次作废事项经董事会审议通过即可，无需
提交股东大会审议。
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2025-04-10│其他事项
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上海肇民新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月8日召开第二届董事
会第二十二次会议、第二届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议
案》，同意续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2025年度审计机构。本事项尚
需提交公司2024年年度股东会审议，具体情况如下：
一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司审计机构期间，严格遵循中国注册会
计师审计准则的规定，遵循独立、客观、公正的执业准则，切实履行审计机构的职责，较好地
完成了各项财务报表审计和相关鉴证服务工作。为保持公司审计工作的稳定性、连续性，公司
董事会审计委员会提议续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2025年度的财务报
表和内部控制审计机构。
（一）机构信息
1、基本信息
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）创立于1988年12月，
总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务咨询、税务服务、法务与
清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综合性咨询机构。
天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄西路19号68号楼A-1和A-5
区域，组织形式为特殊普通合伙。
天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货相关业务资格，
获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格，取得会计司法鉴定业务资格，以
及
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