资本运作☆ ◇301011 华立科技 更新日期：2025-10-11◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 2021-06-07│ 14.20│ 2.66亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2025-08-07│ 24.21│ 1.45亿│
└───────────┴───────────┴───────────┴───────────┘
【2.股权投资】
截止日期:2022-12-31
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│海通安裕中短债 │ ---│ ---│ ---│ ---│ 3.05│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│广发中证同业存单AA│ ---│ ---│ ---│ ---│ 1.34│ 人民币│
│A指数7天持有期证券│ │ │ │ │ │ │
│投资基金 │ │ │ │ │ │ │
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┴──────┘
【3.项目投资】
截止日期:2023-12-31
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│终端业务拓展项目 │ 1.36亿│ ---│ 1.36亿│ 100.00│ 2429.51万│ 2023-08-17│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│研发及信息化建设项│ 4000.00万│ 652.73万│ 3930.29万│ 98.26│ ---│ 2023-06-11│
│目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│营销及售后服务体系│ 1000.00万│ ---│ 1001.70万│ 100.17│ ---│ 2023-06-11│
│建设项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金 │ 8000.00万│ ---│ 8001.46万│ 100.02│ ---│ ---│
└─────────┴──────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┘
【4.股权转让】
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2025-01-03 │转让比例(%) │5.00 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│交易金额(元)│7950.71万 │转让价格(元)│10.84 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│转让股数(股)│733.46万 │转让进度 │已完成 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│转让方 │宿迁阳优企业管理咨询有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│受让方 │苏永益 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【5.收购兼并】
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2025-01-03 │交易金额(元)│7950.71万 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│交易标的 │广州华立科技股份有限公司7334600 │标的类型 │股权 │
│ │股股份 │ │ │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│买方 │苏永益 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│卖方 │宿迁阳优企业管理咨询有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│交易概述 │1、广州华立科技股份有限公司（以下简称"公司"、"华立科技"、"发行人"）持股5%以上股 │
│ │东宿迁阳优企业管理咨询有限公司（以下简称"阳优管理"）与其一致行动人苏永益先生签署│
│ │了《股份转让协议》，拟通过协议转让的方式将其持有的公司7084480股股份（占公司当前 │
│ │总股本的4.83%）转让给其一致行动人苏永益先生。 │
│ │ 一、权益变动情况 │
│ │ 公司于2024年7月31日收到持股5%以上股东阳优管理的通知，获悉阳优管理与其一致行 │
│ │动人苏永益先生于当日签署了《股份转让协议》，阳优管理拟以协议转让方式向苏永益先生│
│ │转让其持有公司的7084480股（占公司总股本的4.83%），股份转让价格为11.23元/股，转让│
│ │价款共计人民币79558710.40元。 │
│ │ 广州华立科技股份有限公司（以下简称“公司”、“华立科技”）持股5%以上股东宿迁│
│ │阳优企业管理咨询有限公司（以下简称“阳优管理”）拟以协议转让方式向其一致行动人苏│
│ │永益先生转让其持有公司的股份数量由7,084,480股（占公司总股本的4.83%）调整为7,334,│
│ │600股股份（占公司总股本的5.00%），股份转让价格由11.23元/股调整为10.84元/股，转让│
│ │价款由人民币79,558,710.40元调整为人民币79,507,064.00元。 │
│ │ 根据中国结算出具的《证券过户登记确认书》，本次协议转让已于2024年12月31日完成│
│ │过户登记。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【6.关联交易】
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-03-29 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │广州星力动漫游戏产业园有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人担任其董事 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │承租关联人房屋 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-03-29 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │广州星力动漫游戏产业园有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人担任其董事 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供的劳务及服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-03-29 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │广州万景物业管理有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供的劳务及服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-03-29 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │上海立秋麦麦文化科技有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司的联营企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-03-29 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │广州星力动漫游戏产业园有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人担任其董事 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │承租关联人房屋 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-03-29 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │广州核优科技有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人担任其执行董事、经理 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供的劳务及服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-03-29 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │广州星力动漫游戏产业园有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人担任其董事 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供的劳务及服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-03-29 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │广州万景物业管理有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供的劳务及服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-03-29 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │上海立秋麦麦文化科技有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司的联营企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-03-29 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │香港华立国际控股有限公司、苏本立、陈燕冰、OtaToshihiro、苏本力 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事长兼总经理、公司实际控制人及其亲属 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │对外担保 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │广州华立科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年3月27日召开第三届董事会第十 │
│ │四次会议和第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于2025年度公司及子公司接受关联│
│ │方担保暨关联交易的议案》，现将相关内容公告如下： │
│ │ 一、关联交易概述 │
│ │ 1、为满足公司及合并报表范围内子公司业务发展和日常经营的资金需求，拓宽融资渠 │
│ │道，降低融资成本，2025年度公司及合并报表范围内子公司拟向金融机构申请综合授信，公│
│ │司控股股东香港华立国际控股有限公司、实际控制人苏本立先生及其配偶陈燕冰女士、OtaT│
│ │oshihiro先生、苏本力先生拟对相关授信提供连带责任保证，预计担保额度不超过人民币4.│
│ │3亿元。上述关联方在保证期内不收取任何费用，且公司及子公司无需对该担保事项提供反 │
│ │担保。具体担保形式、担保金额、担保期限等按与相关金融机构实际签署的担保协议为准。│
│ │ 上述授信额度拟用于向银行办理流动资金贷款、银行承兑汇票、信用证开证、投标保函│
│ │、履约保函、预付款保函、付款保函、质量保函、商票保贴、收购贷款等有关业务。 │
│ │ 2、根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的相关规定，公司控股股东香港华立 │
│ │国际控股有限公司、实际控制人苏本立先生及其配偶陈燕冰女士、OtaToshihiro先生、苏本│
│ │力先生为公司关联方。上述事项构成关联交易，关联董事苏本立先生、OtaToshihiro先生回│
│ │避表决。该议案提交公司董事会审议前已经独立董事专门会议审议通过。 │
│ │ 3、根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的相关规定，上市公司与关联人发生 │
│ │“上市公司单方面获得利益的交易，包括受赠现金资产、获得债务减免、接受担保和资助等│
│ │”事项，可豁免提交股东大会审议。因此，本议案在公司董事会审议范围内，无需提交公司│
│ │股东大会审议。 │
│ │ 4、上述公司及子公司向金融机构申请授信额度暨关联担保事项的决议有效期为自董事 │
│ │会决议生效之日起至次年年度董事会召开之日止。公司董事会授权董事长或其指定的授权代│
│ │理人代表公司签署上述综合授信额度和担保额度内的各项法律文件（包括但不限于授信、借│
│ │款、融资、担保等有关的申请书、合同、协议等文件）。 │
│ │ 5、本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组、不 │
│ │构成重组上市，无需经过有关部门批准。 │
│ │ 二、关联方基本情况 │
│ │ 1、香港华立国际控股有限公司 │
│ │ 2、苏本立，加拿大国籍，现任公司董事长兼总经理，为公司实际控制人。截至本公告 │
│ │披露日持有苏本立先生直接持股占比1.96%，间接持股占比26.23%，合计持有公司股份比例 │
│ │为28.19%。 │
│ │ 3、陈燕冰，公司实际控制人苏本立先生之配偶。 │
│ │ 4、OtaToshihiro，公司董事。 │
│ │ 5、苏本力，公司实际控制人苏本立先生之弟。 │
│ │ 经核查，控股股东香港华立国际控股有限公司、实际控制人苏本立先生及其配偶陈燕冰│
│ │女士、OtaToshihiro先生、苏本力先生不属于失信被执行人。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】
截止日期:2025-06-30
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广州华立科│策辉有限公│ 4559.75万│人民币 │2025-04-01│2026-03-31│连带责任│否 │否 │
│技股份有限│司（BRIGHT│ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ STRATEGY │ │ │ │ │ │ │ │
│ │LIMITED） │ │ │ │ │ │ │ │
└─────┴─────┴─────┴────┴─────┴─────┴────┴───┴───┘
【9.重大事项】
──────┬──────────────────────────────────
2025-09-25│增发发行
──────┴──────────────────────────────────
一、发行股票数量及价格
1、发行数量：6137959股
2、发行价格：24.21元/股
3、募集资金总额：人民币148599987.39元
4、募集资金净额：人民币145453760.98元
二、新增股票上市安排
1、股票上市数量：6137959股
2、股票上市时间：2025年9月29日（上市首日），新增股份上市日公司股价不除权，股票
交易设涨跌幅限制。三、发行对象限售期安排
本次以简易程序向特定对象发行的股份，自上市之日起六个月内不得转让，自2025年9月2
9日起开始计算。锁定期结束后按中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行。
──────┬──────────────────────────────────
2025-09-25│增发发行
──────┴──────────────────────────────────
发行人本次发行情况
（一）发行股票的种类和面值
本次发行的股票种类为境内上市的人民币普通股（A股），每股面值为人民币1.00元。
（二）发行方式及发行时间
本次发行采用以简易程序向特定对象发行股票方式，在中国证监会作出予以注册决定后十
个工作日内完成发行缴款。
（三）发行对象及认购方式
本次发行对象为兴证全球基金管理有限公司、佛山正合资产管理有限公司-正合智远6号私
募证券投资基金、北京金泰私募基金管理有限公司-金泰吉祥一号私募证券投资基金、湖南轻
盐创业投资管理有限公司-轻盐智选26号私募证券投资基金、诺德基金管理有限公司、财通基
金管理有限公司、上海方御投资管理有限公司-方御投资银樽二号私募证券投资基金、深圳市
共同基金管理有限公司-共同元宇宙私募证券投资基金。
本次发行的发行对象均以同一价格认购本次向特定对象发行的股票，且均以现金方式认购
本次发行的股票。
本次发行对象在本次发行前后与公司均不存在关联关系，本次发行不构成关联交易。
（四）定价基准日、定价方式及发行价格
根据投资者申购报价情况，并严格按照认购邀请书确定发行价格、发行对象及获配股份数
量的程序和规则，确定本次发行价格为24.21元/股。本次发行的定价基准日为发行期首日（即
2025年8月5日），发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%（定价基准日
前20个交易日公司股票均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日
股票交易总量）。
若公司在本次发行的定价基准日至发行日期间发生派发现金股利、送红股或资本公积金转
增股本等除权、除息事项，则将根据深圳证券交易所的相关规定对发行价格作相应调整。调整
方式为：
假设调整前发行价格为P0，每股送红股或资本公积金转增股本数为N，每股派息现金分红
为D，调整后发行价格为P1，则：
派发现金股利：P1=P0-D
送红股或转增股本：P1=P0/(1+N)
两项同时进行：Pl=(P0-D)/(1+N)
本次发行定价的原则和依据符合《注册管理办法》等法律法规的相关规定，本次发行定价
的原则和依据合理。
──────┬──────────────────────────────────
2025-09-25│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。特别提示：
1、本次权益变动系公司向特定对象发行股票导致控股股东及实际控制人持股比例被动稀
释，不触及要约收购。
2、本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。
一、本次权益变动的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意广州华立科技股份有限公司向特定对象发行股票注
册的批复》(证监许可〔2025〕1972号)注册批复，广州华立科技股份有限公司（以下简称“公
司”）向特定对象发行6,137,959股人民币普通股于2025年9月29日在深圳证券交易所上市。公
司总股本由146,692,000股增加至152,829,959股。
本次发行中，公司控股股东香港华立国际控股有限公司、实际控制人苏本立先生不是本次
向特定对象发行股票的认购对象，其合计持股数量未发生变化，发行完成后，其合计持股比例
从45.99%被动稀释至44.14%，触及1%及5%整数倍。
──────┬──────────────────────────────────
2025-08-28│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
1、本次符合股票期权行权条件的激励对象共计40人，拟行权数量共计
144.08万份，占目前公司总股本的0.98%，行权价格为14.91元/份（调整后）。
2、本次行权股票来源为公司向激励对象定向发行的公司A股普通股股票，可行权股票期权
若全部行权，公司股份仍具备上市条件。
3、本次行权拟采用自主行权模式，本次行权事宜需在有关机构的手续办理结束后方可行
权，行权期限自手续办理完毕后第一个交易日起至2026年9月22日止，届时另行公告。
广州华立科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年8月26日召开的第三届董事会
第十九次会议与第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关于2024年股票期权与限制性股票
激励计划股票期权首次授予部分第一个行权期行权条件成就的议案》，董事会认为公司2024年
股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）股票期权首次授予部分的第一
个行权期行权条件已经成就。
（一）股权激励计划简介
1、公司《2024年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》已经2024年8月26日召开的第
三届董事会第十一次会议及第三届监事会第九次会议、2024年9月20日召开的2024年第二次临
时股东大会审议通过，以15.11元/份及9.07元/股向不超过98名激励对象授予450.00万份股票
期权及95.80万股第二类限制性股票。
2、本次激励计划的股票来源为公司向激励对象定向发行的公司A股普通股股票。
──────┬──────────────────────────────────
2025-08-28│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
1、本次符合第二类限制性股票归属条件的激励对象共计51人，拟归属数量共计32.32万股
，占目前公司总股本的0.22%，授予价格为8.87元/股（调整后）。
2、本次归属股票来源为公司向激励对象定向发行的公司A股普通股股票。广州华立科技股
份有限公司（以下简称“公司”）于2025年8月26日召开的第三届董事会第十九次会议与第三
届监事会第十七次会议，审议通过了《关于2024年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票
首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》，董事会
|