资本运作☆ ◇301011 华立科技 更新日期：2024-11-20◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2022-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│海通安裕中短债 │ ---│ ---│ ---│ ---│ 3.05│ 人民币│
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│广发中证同业存单AA│ ---│ ---│ ---│ ---│ 1.34│ 人民币│
│A指数7天持有期证券│ │ │ │ │ │ │
│投资基金 │ │ │ │ │ │ │
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【2.项目投资】
截止日期:2023-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│终端业务拓展项目 │ 1.36亿│ ---│ 1.36亿│ 100.00│ 2429.51万│ 2023-08-17│
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│研发及信息化建设项│ 4000.00万│ 652.73万│ 3930.29万│ 98.26│ ---│ 2023-06-11│
│目 │ │ │ │ │ │ │
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│营销及售后服务体系│ 1000.00万│ ---│ 1001.70万│ 100.17│ ---│ 2023-06-11│
│建设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│补充流动资金 │ 8000.00万│ ---│ 8001.46万│ 100.02│ ---│ ---│
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【3.股权转让】
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│公告日期 │2024-06-25 │转让比例(%) │4.83 │
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│交易金额(元)│1.24亿 │转让价格(元)│17.49 │
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│转让股数(股)│708.45万 │转让进度 │--- │
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│转让方 │宿迁阳优企业管理咨询有限公司 │
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│受让方 │苏永益 │
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│公告日期 │2024-08-15 │转让比例(%) │5.00 │
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│交易金额(元)│7950.71万 │转让价格(元)│10.84 │
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│转让股数(股)│733.46万 │转让进度 │拟转让 │
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│转让方 │宿迁阳优企业管理咨询有限公司 │
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│受让方 │苏永益 │
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【4.收购兼并】
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│公告日期 │2024-08-01 │交易金额(元)│7955.87万 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │广州华立科技股份有限公司7084480 │标的类型 │股权 │
│ │股股份 │ │ │
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│买方 │苏永益 │
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│卖方 │宿迁阳优企业管理咨询有限公司 │
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│交易概述 │1、广州华立科技股份有限公司（以下简称“公司”、“华立科技”、“发行人”）持股5% │
│ │以上股东宿迁阳优企业管理咨询有限公司（以下简称“阳优管理”）与其一致行动人苏永益│
│ │先生签署了《股份转让协议》，拟通过协议转让的方式将其持有的公司7084480股股份（占 │
│ │公司当前总股本的4.83%）转让给其一致行动人苏永益先生。 │
│ │ 一、权益变动情况 │
│ │ 公司于2024年7月31日收到持股5%以上股东阳优管理的通知，获悉阳优管理与其一致行 │
│ │动人苏永益先生于当日签署了《股份转让协议》，阳优管理拟以协议转让方式向苏永益先生│
│ │转让其持有公司的7084480股（占公司总股本的4.83%），股份转让价格为11.23元/股，转让│
│ │价款共计人民币79558710.40元。 │
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│公告日期 │2024-06-25 │交易金额(元)│1.24亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │失败 │
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│交易标的 │广州华立科技股份有限公司7084480 │标的类型 │股权 │
│ │股股份 │ │ │
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│买方 │苏永益 │
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│卖方 │宿迁阳优企业管理咨询有限公司 │
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│交易概述 │广州华立科技股份有限公司（以下简称“公司”、“华立科技”）持股5%以上股东宿迁阳优│
│ │企业管理咨询有限公司（以下简称“阳优管理”）与其一致行动人苏永益先生签署了《股份│
│ │转让协议》，拟通过协议转让的方式将其持有的公司7084480股股份（占公司当前总股本的4│
│ │.83%）转让给其一致行动人苏永益先生。 │
│ │ 一、权益变动情况 │
│ │ 公司于2023年7月21日收到持股5%以上股东阳优管理的通知，获悉阳优管理与其一致行 │
│ │动人苏永益先生于当日签署了《股份转让协议》，阳优管理拟以协议转让方式向苏永益先生│
│ │转让其持有公司的7084480股（占公司总股本的4.83%），股份转让价格为17.49元/股，转让│
│ │价款共计人民币123907555.20元。 │
│ │ 自《股份转让协议》签订后，由于客观情况发生变化，经友好协商，双方于2024年6月2│
│ │4日签署了《股份转让协议之终止协议》， │
│ │ 主要内容如下:1、双方于2023年7月21日签署的《股份转让协议》自本协议签订生效之 │
│ │日解除，双方在《股份转让协议》中的权利义务立即终止； │
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【5.关联交易】
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│公告日期 │2024-04-26 │
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│关联方 │香港华立国际控股有限公司、苏本立、陈燕冰、OtaToshihiro、苏本力 │
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│关联关系 │公司董事、公司实际控制人及其亲属、持有公司股权 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │对外担保 │
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│交易详情 │广州华立科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月24日召开第三届董事会第十 │
│ │次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于2024年度公司及子公司接受关联方担│
│ │保暨关联交易的议案》，现将相关内容公告如下： │
│ │ 一、关联交易概述 │
│ │ 1、为满足公司及合并报表范围内子公司业务发展和日常经营的资金需求，拓宽融资渠 │
│ │道，降低融资成本，2024年度公司及合并报表范围内子公司拟向金融机构申请综合授信，公│
│ │司控股股东香港华立国际控股有限公司、实际控制人苏本立先生及其配偶陈燕冰女士、OtaT│
│ │oshihiro先生、苏本力先生拟对相关授信提供连带责任保证，预计担保额度不超过人民币4.│
│ │3亿元。上述关联方在保证期内不收取任何费用，且公司及子公司无需对该担保事项提供反 │
│ │担保。具体担保形式、担保金额、担保期限等按与相关金融机构实际签署的担保协议为准。│
│ │ 上述授信额度拟用于向银行办理流动资金贷款、银行承兑汇票、信用证开证、投标保函│
│ │、履约保函、预付款保函、付款保函、质量保函、商票保贴、收购贷款等有关业务。 │
│ │ 2、根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的相关规定，公司控股股东香港华立 │
│ │国际控股有限公司、实际控制人苏本立先生及其配偶陈燕冰女士、OtaToshihiro先生、苏本│
│ │力先生为公司关联方。上述事项构成关联交易，关联董事苏本立先生、OtaToshihiro先生回│
│ │避表决。该议案提交公司董事会审议前已经独立董事专门会议审议通过。 │
│ │ 3、根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的相关规定，上市公司与关联人发生 │
│ │“上市公司单方面获得利益的交易，包括受赠现金资产、获得债务减免、接受担保和资助等│
│ │”事项，可豁免提交股东大会审议。因此，本议案在公司董事会审议范围内，无需提交公司│
│ │股东大会审议。 │
│ │ 4、上述公司及子公司向金融机构申请授信额度暨关联担保事项的决议有效期为自董事 │
│ │会决议生效之日起十二个月内。公司董事会授权董事长或其指定的授权代理人代表公司签署│
│ │上述综合授信额度和担保额度内的各项法律文件（包括但不限于授信、借款、融资、担保等│
│ │有关的申请书、合同、协议等文件）。 │
│ │ 5、本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组、不 │
│ │构成重组上市，无需经过有关部门批准。 │
│ │ 二、关联方基本情况 │
│ │ 1、香港华立国际控股有限公司 │
│ │ 主营业务与发行主营业务的关系除持有华立科技股权外，无其他实际经营业务 │
│ │ 2、苏本立，加拿大国籍，现任公司董事长兼总经理，为公司实际控制人。截至本公告 │
│ │披露日持有苏本立先生直接持股占比2.60%，间接持股占比26.23%，合计持有公司股份比例 │
│ │为28.83%。 │
│ │ 3、陈燕冰，公司实际控制人苏本立先生之配偶。 │
│ │ 4、OtaToshihiro，公司董事。 │
│ │ 5、苏本力，公司实际控制人苏本立先生之弟。 │
│ │ 经核查，控股股东香港华立国际控股有限公司、实际控制人苏本立先生及其配偶陈燕冰│
│ │女士、OtaToshihiro先生、苏本力先生不属于失信被执行人。 │
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│公告日期 │2024-04-26 │
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│关联方 │广州星力动漫游戏产业园有限公司 │
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│关联关系 │公司实际控制人、董事长、总经理间接持有其股权 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │承租关联人房屋 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-26 │
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│关联方 │广州万景物业管理有限公司 │
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│关联关系 │公司实际控制人、董事长、总经理配偶持有其股权 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供的劳务及服务 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-26 │
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│关联方 │广州星力动漫游戏产业园有限公司 │
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│关联关系 │公司实际控制人、董事长、总经理间接持有其股权 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │承租关联人房屋 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-26 │
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│关联方 │广州星力动漫游戏产业园有限公司 │
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│关联关系 │公司实际控制人、董事长、总经理间接持有其股权 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供的劳务及服务 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-26 │
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│关联方 │广州万景物业管理有限公司 │
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│关联关系 │公司实际控制人、董事长、总经理配偶持有其股权 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供的劳务及服务 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】 暂无数据
【8.重大事项】
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2024-10-23│其他事项
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1、首次授予股票期权的登记数量：3610000份。
2、首次授予股票期权的人数：40人。
3、首次授予股票期权的简称及代码：华立JLC1，036578。
4、首次授予股票期权行权期数：3期。
5、股票期权股票来源：公司向激励对象定向发行的公司A股普通股股票。
6、股票期权首次授予日：2024年9月23日。
7、首次授予股票期权登记完成日：2024年10月23日。
8、期权有效期：5年。
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公司股权激励管
理办法》（以下简称“《管理办法》”）以及深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公
司深圳分公司的有关规定，截至本公告披露日，广州华立科技股份有限公司（以下简称“公司
”）完成了公司2024年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“《激励计划》”或“本次
激励计划”）中股票期权的首次授予登记工作，现将有关情况公告如下：
一、本次激励计划已履行的审批程序和信息披露情况
1、2024年8月26日，公司召开第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于公司<2024年
股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024年股票期权与限
制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司202
4年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司董事会薪酬与考核委员会审议通
过了相关事项。北京市金杜（广州）律师事务所对相关事项出具了法律意见书。具体内容详见
公司于2024年8月28日在巨潮资讯网上披露的相关公告。
2、2024年8月26日，公司召开第三届监事会第九次会议审议通过了《关于公司<2024年股
票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024年股票期权与限制
性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实公司<2024年股票期权与限制性股票
激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实
并出具了相关核查意见。具体内容详见公司于2024年8月28日在巨潮资讯网上披露的相关公告
。
3、2024年8月28日至2024年9月8日，公司对本次激励计划首次授予激励对象名单在公司官
网上进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何对本次激励计划首次授予激励对象名单
的异议，无反馈记录。2024年9月10日，公司在巨潮资讯网上披露了《监事会关于公司2024年
股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》《关于20
24年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人及首次授予激励对象买卖公司股票情况的
自查报告》。
4、2024年9月20日，公司召开了2024年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司<202
4年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024年股票期权
与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2
024年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》。具体内容详见公司于2024年9月20日
在巨潮资讯网上披露的相关公告。
5、2024年9月23日，公司召开了第三届董事会第十二次会议与第三届监事会第十次会议，
审议通过了《关于向2024年股票期权与限制性股票激励计划激励对象首次授予股票期权与第二
类限制性股票的议案》。董事会确定以2024年9月23日为股票期权与第二类限制性股票首次授
予日，向符合授予条件的40名激励对象授予3610000份股票期权，向符合授予条件的51名激励
对象授予808000股第二类限制性股票。公司董事会薪酬与考核委员会审议通过了上述事项。监
事会对首次授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。北京市金杜（广州）律师事务
所对公司2024年股票期权与限制性股票激励计划首次授予事项出具了法律意见书。具体内容详
见公司于2024年9月23日在巨潮资讯网上披露的相关公告。
二、首次授予股票期权和登记的具体情况
1、股票期权首次授予日：2024年9月23日。
2、首次授予股票期权的登记数量：3610000份。
3、首次授予股票期权的人数：40人。
4、股票期权行权价格：15.11元/份。
5、股票期权股票来源：公司向激励对象定向发行的公司A股普通股股票。
6、首次授予股票期权的激励对象：公司（含子公司）董事、高级管理人员、中层管理人
员、核心技术（业务）骨干员工以及公司董事会认为应当激励的其他人员。
7、有效期、等待期和行权安排情况：股票期权激励计划有效期自股票期权首次授予之日
起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销完毕之日止，最长不超过60个月。本次激励计划
首次授予的股票期权等待期分别为自首次授予之日起12个月、24个月、36个月。
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2024-10-17│重要合同
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本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。特别提示：
1、广州华立科技股份有限公司（以下简称“公司”、“华立科技”）持股5%以上股东宿
迁阳优企业管理咨询有限公司（以下简称“阳优管理”）拟以协议转让方式向其一致行动人苏
永益先生转让其持有的公司7334600股股份（占公司总股本的5.00%），支付安排由股份过户后
12个月内支付完毕转让款调整为股份过户后1个月内支付完毕转让款。
2、本次权益变动为一致行动人之间股份的内部转让，仅涉及一致行动人内部持股结构的
变化，其合计持股数量和比例未发生变化，不涉及向市场减持。
3、本次权益变动不会导致公司的控股股东、实际控制人及相应控制权的变更，不会对公
司财务状况、持续经营情况产生影响，同时也不存在损害公司及中小投资者利益的情形。
4、本次权益变动尚需深圳证券交易所合规性审核后，方能向中国证券登记结算有限责任
公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）办理股份协议转让过户手续，本次权益
变动是否能够最终完成尚存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
一、权益变动情况概述
2024年7月31日，公司持股5%以上股东阳优管理与其一致行动人苏永益先生签署了《股份
转让协议》（以下简称“《原协议》”），阳优管理拟以协议转让方式向苏永益先生转让其持
有公司的7084480股（占公司总股本的4.83%），股份转让价格为11.23元/股，转让价款共计人
民币79558710.40元。具体内容详见公司于2024年8月1日在巨潮资讯网披露的《关于持股5%以
上股东与其一致行动人之间协议转让股份的提示性公告》《简式权益变动报告书》。
2024年8月14日，阳优管理与其一致行动人苏永益先生签署了《股份转让协议之补充协议
》（以下简称“《补充协议》”），对《原协议》部分条款进行了修订，转让股份数量由7084
480股（占公司总股本的4.83%）调整为7334600股股份（占公司总股本的5.00%），股份转让价
格由11.23元/股调整为10.84元/股，转让价款由人民币79558710.40元调整为人民币79507064.
00元。具体内容详见公司于2024年8月15日在巨潮资讯网披露的《关于持股5%以上股东与其一
致行动人签署股份转让协议之补充协议的公告》《简式权益变动报告书（更新稿）》。
二、进展情况
2024年10月17日，公司收到阳优管理的通知，获悉阳优管理与其一致行动人苏永益先生于
2024年10月17日签署了《股份转让协议之补充协议二》（以下简称“《补充协议二》”），对
部分条款进行修订，具体情况如下：
除上述修订外，《原协议》及《补充协议》的其他约定仍然有效，各方仍应按《原协议》
及《补充协议》其他条款执行。
本次权益变动前后，阳优管理与其一致行动人苏永益先生内部的持股结构发生变化，但其
合计持股数量和比例未发生变化，具体情况如下：
上述权益变动的具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网上披露的（http://www.cninfo.co
m.cn）《简式权益变动报告书（二次更新稿）》。（二）《补充协议二》的主要内容
由于客观情况发生变化，《原协议》及《补充协议》约定事项需要进行调整。经友好协商
，双方于2024年10月17日签署了《补充协议二》，对《原协议》及《补充协议》的部分条款进
行了修订，凡与《原协议》及《补充协议》有冲突、矛盾的地方以《补充协议二》约定为准。
主要内容如下：
1、转让协议签署方
甲方（转让方）：宿迁阳优企业管理咨询有限公司
乙方（受让方）：苏永益
2、《补充协议二》主要条款
（1）支付安排
经双方协商一致，甲方转让给乙方的华立科技股份在全部过户至受让方证券账户后1个月
内，乙方支付完毕所有股份转让款。
（2）生效条件
《补充协议二》经双方签署后生效，共一式肆份，其中甲乙双方各执壹份，报送深圳证券
交易所壹份，报送中国结算深圳分公司壹份。
三、对公司的影响
本次权益变动是一致行动人之间股份的内部转让，仅涉及一致行动人内部持股结构的变化
，其合计持股数量和比例未发生变化，不涉及向市场减持。本次权益变动不会导致公司的控股
股东、实际控制人及相应控制权的变更，不会对公司财务状况、持续经营情况产生影响，同时
也不存在损害公司及中小投资者利益的情形。
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2024-09-23│其他事项
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1、股票期权与第二类限制性股票首次授予日：2024年9月23日。
2、股票期权首次授予数量：361.00万份。
3、第二类限制性股票首次授予数量：80.80万股。
广州华立科技股份有限公司（以下简称“公司”）《2024年股票期权与限制性股票激励计
划（草案）》（以下简称“《激励计划》”或“本次激励计划”）规定的授予条件已经成就，
根据公司2024年第二次临时股东大会授权，公司于2024年9月23日召开的第三届董事会第十二
次会议与第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于向2024年股票期权与限制性股票激励计
划激励对象首次授予股票期权与第二类限制性股票的议案》，确定以2024年9月23日为股票期
权与第二类限制性股票首次授予日，向符合授予条件的40名激励对象授予361.00万份股票期权
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