资本运作☆ ◇301011 华立科技 更新日期：2025-08-20◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2021-06-07│ 14.20│ 2.66亿│
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【2.股权投资】
截止日期:2022-12-31
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│海通安裕中短债 │ ---│ ---│ ---│ ---│ 3.05│ 人民币│
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│广发中证同业存单AA│ ---│ ---│ ---│ ---│ 1.34│ 人民币│
│A指数7天持有期证券│ │ │ │ │ │ │
│投资基金 │ │ │ │ │ │ │
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【3.项目投资】
截止日期:2023-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│终端业务拓展项目 │ 1.36亿│ ---│ 1.36亿│ 100.00│ 2429.51万│ 2023-08-17│
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│研发及信息化建设项│ 4000.00万│ 652.73万│ 3930.29万│ 98.26│ ---│ 2023-06-11│
│目 │ │ │ │ │ │ │
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│营销及售后服务体系│ 1000.00万│ ---│ 1001.70万│ 100.17│ ---│ 2023-06-11│
│建设项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金 │ 8000.00万│ ---│ 8001.46万│ 100.02│ ---│ ---│
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【4.股权转让】
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│公告日期 │2025-01-03 │转让比例(%) │5.00 │
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│交易金额(元)│7950.71万 │转让价格(元)│10.84 │
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│转让股数(股)│733.46万 │转让进度 │已完成 │
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│转让方 │宿迁阳优企业管理咨询有限公司 │
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│受让方 │苏永益 │
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【5.收购兼并】
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│公告日期 │2025-01-03 │交易金额(元)│7950.71万 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │广州华立科技股份有限公司7334600 │标的类型 │股权 │
│ │股股份 │ │ │
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│买方 │苏永益 │
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│卖方 │宿迁阳优企业管理咨询有限公司 │
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│交易概述 │1、广州华立科技股份有限公司（以下简称"公司"、"华立科技"、"发行人"）持股5%以上股 │
│ │东宿迁阳优企业管理咨询有限公司（以下简称"阳优管理"）与其一致行动人苏永益先生签署│
│ │了《股份转让协议》，拟通过协议转让的方式将其持有的公司7084480股股份（占公司当前 │
│ │总股本的4.83%）转让给其一致行动人苏永益先生。 │
│ │ 一、权益变动情况 │
│ │ 公司于2024年7月31日收到持股5%以上股东阳优管理的通知，获悉阳优管理与其一致行 │
│ │动人苏永益先生于当日签署了《股份转让协议》，阳优管理拟以协议转让方式向苏永益先生│
│ │转让其持有公司的7084480股（占公司总股本的4.83%），股份转让价格为11.23元/股，转让│
│ │价款共计人民币79558710.40元。 │
│ │ 广州华立科技股份有限公司（以下简称“公司”、“华立科技”）持股5%以上股东宿迁│
│ │阳优企业管理咨询有限公司（以下简称“阳优管理”）拟以协议转让方式向其一致行动人苏│
│ │永益先生转让其持有公司的股份数量由7,084,480股（占公司总股本的4.83%）调整为7,334,│
│ │600股股份（占公司总股本的5.00%），股份转让价格由11.23元/股调整为10.84元/股，转让│
│ │价款由人民币79,558,710.40元调整为人民币79,507,064.00元。 │
│ │ 根据中国结算出具的《证券过户登记确认书》，本次协议转让已于2024年12月31日完成│
│ │过户登记。 │
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【6.关联交易】
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│公告日期 │2025-03-29 │
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│关联方 │广州星力动漫游戏产业园有限公司 │
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│关联关系 │公司实际控制人担任其董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │承租关联人房屋 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-03-29 │
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│关联方 │广州星力动漫游戏产业园有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人担任其董事 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供的劳务及服务 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-03-29 │
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│关联方 │广州万景物业管理有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供的劳务及服务 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-03-29 │
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│关联方 │上海立秋麦麦文化科技有限公司 │
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│关联关系 │公司的联营企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供劳务 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-03-29 │
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│关联方 │广州星力动漫游戏产业园有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人担任其董事 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │承租关联人房屋 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-03-29 │
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│关联方 │广州核优科技有限公司 │
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│关联关系 │公司实际控制人担任其执行董事、经理 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供的劳务及服务 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-03-29 │
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│关联方 │广州星力动漫游戏产业园有限公司 │
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│关联关系 │公司实际控制人担任其董事 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供的劳务及服务 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-03-29 │
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│关联方 │广州万景物业管理有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供的劳务及服务 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-03-29 │
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│关联方 │上海立秋麦麦文化科技有限公司 │
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│关联关系 │公司的联营企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供劳务 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-03-29 │
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│关联方 │香港华立国际控股有限公司、苏本立、陈燕冰、OtaToshihiro、苏本力 │
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│关联关系 │公司董事长兼总经理、公司实际控制人及其亲属 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │对外担保 │
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│交易详情 │广州华立科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年3月27日召开第三届董事会第十 │
│ │四次会议和第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于2025年度公司及子公司接受关联│
│ │方担保暨关联交易的议案》，现将相关内容公告如下： │
│ │ 一、关联交易概述 │
│ │ 1、为满足公司及合并报表范围内子公司业务发展和日常经营的资金需求，拓宽融资渠 │
│ │道，降低融资成本，2025年度公司及合并报表范围内子公司拟向金融机构申请综合授信，公│
│ │司控股股东香港华立国际控股有限公司、实际控制人苏本立先生及其配偶陈燕冰女士、OtaT│
│ │oshihiro先生、苏本力先生拟对相关授信提供连带责任保证，预计担保额度不超过人民币4.│
│ │3亿元。上述关联方在保证期内不收取任何费用，且公司及子公司无需对该担保事项提供反 │
│ │担保。具体担保形式、担保金额、担保期限等按与相关金融机构实际签署的担保协议为准。│
│ │ 上述授信额度拟用于向银行办理流动资金贷款、银行承兑汇票、信用证开证、投标保函│
│ │、履约保函、预付款保函、付款保函、质量保函、商票保贴、收购贷款等有关业务。 │
│ │ 2、根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的相关规定，公司控股股东香港华立 │
│ │国际控股有限公司、实际控制人苏本立先生及其配偶陈燕冰女士、OtaToshihiro先生、苏本│
│ │力先生为公司关联方。上述事项构成关联交易，关联董事苏本立先生、OtaToshihiro先生回│
│ │避表决。该议案提交公司董事会审议前已经独立董事专门会议审议通过。 │
│ │ 3、根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的相关规定，上市公司与关联人发生 │
│ │“上市公司单方面获得利益的交易，包括受赠现金资产、获得债务减免、接受担保和资助等│
│ │”事项，可豁免提交股东大会审议。因此，本议案在公司董事会审议范围内，无需提交公司│
│ │股东大会审议。 │
│ │ 4、上述公司及子公司向金融机构申请授信额度暨关联担保事项的决议有效期为自董事 │
│ │会决议生效之日起至次年年度董事会召开之日止。公司董事会授权董事长或其指定的授权代│
│ │理人代表公司签署上述综合授信额度和担保额度内的各项法律文件（包括但不限于授信、借│
│ │款、融资、担保等有关的申请书、合同、协议等文件）。 │
│ │ 5、本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组、不 │
│ │构成重组上市，无需经过有关部门批准。 │
│ │ 二、关联方基本情况 │
│ │ 1、香港华立国际控股有限公司 │
│ │ 2、苏本立，加拿大国籍，现任公司董事长兼总经理，为公司实际控制人。截至本公告 │
│ │披露日持有苏本立先生直接持股占比1.96%，间接持股占比26.23%，合计持有公司股份比例 │
│ │为28.19%。 │
│ │ 3、陈燕冰，公司实际控制人苏本立先生之配偶。 │
│ │ 4、OtaToshihiro，公司董事。 │
│ │ 5、苏本力，公司实际控制人苏本立先生之弟。 │
│ │ 经核查，控股股东香港华立国际控股有限公司、实际控制人苏本立先生及其配偶陈燕冰│
│ │女士、OtaToshihiro先生、苏本力先生不属于失信被执行人。 │
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【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】
截止日期:2024-12-31
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│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│广州华立科│广州科韵科│ 180.00万│人民币 │2024-05-16│2024-10-15│连带责任│是 │否 │
│技股份有限│技投资有限│ │ │ │ │保证 │ │ │
│公司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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【9.重大事项】
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2025-08-08│价格调整
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重要内容提示：
1、股票期权行权价格：由15.11元/份调整为14.91元/份；
2、第二类限制性股票授予价格：由9.07元/股调整为8.87元/股。
根据广州华立科技股份有限公司（以下简称“公司”）2024年股票期权与限制性股票激励
计划（以下简称“本次激励计划”）以及2024年第二次临时股东大会授权，公司于2025年8月7
日召开的第三届董事会第十七次会议与第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于调整20
24年股票期权与限制性股票激励计划相关权益价格的议案》。
根据本次激励计划规定，如在本次激励计划公告当日至激励对象行权前，公司有资本公积
转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对股票期权的行权价格进
行相应的调整；若在本次激励计划公告日至激励对象完成第二类限制性股票归属登记前，公司
有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对第二类限制
性股票的授予价格进行相应的调整。
鉴于公司2024年度权益分派已于2025年6月18日实施完毕，根据本次激励计划相关规定以
及公司2024年第二次临时股东大会的授权，公司对本次激励计划股票期权的行权价格及第二类
限制性股票的授予价格调整如下：股票期权行权价格：P＝P0-V=15.11元/份-0.20元/股=14.91
元/份；第二类限制性股票的授予价格：P＝P0-V=9.07元/股-0.20元/股=8.87元/股。
其中：P0为调整前的行权/授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的行权/授予价格。经
派息调整后，P仍须大于1。
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2025-08-08│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
重要内容提示：
1、股票期权与第二类限制性股票预留授予日：2025年8月8日。
2、预留股票期权授予数量：89.00万份。
3、预留第二类限制性股票授予数量：15.00万股。
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和广州华立科技股份
有限公司（以下简称“公司”）2024年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本次激励
计划”）的有关规定，以及2024年第二次临时股东大会授权，公司于2025年8月7日召开的第三
届董事会第十七次会议与第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留
股票期权与限制性股票的议案》，公司本次激励计划预留授予条件已经成就，确定2025年8月8
日为预留授予日，向15名激励对象以14.91元/份的行权价格授予89.00万份股票期权，向6名激
励对象以8.87元/股的授予价格授予15.00万股第二类限制性股票。现将相关事项说明如下：
一、本次激励计划已履行的审批程序和信息披露情况
1、2024年8月26日，公司召开第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于公司<2024年
股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024年股票期权与限
制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司202
4年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司董事会薪酬与考核委员会审议通
过了相关事项。北京市金杜（广州）律师事务所对相关事项出具了法律意见书。具体内容详见
公司于2024年8月28日在巨潮资讯网上披露的相关公告。
2、2024年8月26日，公司召开第三届监事会第九次会议审议通过了《关于公司<2024年股
票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024年股票期权与限制
性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实公司<2024年股票期权与限制性股票
激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实
并出具了相关核查意见。具体内容详见公司于2024年8月28日在巨潮资讯网上披露的相关公告
。
3、2024年8月28日至2024年9月8日，公司对本次激励计划首次授予激励对象名单在公司内
部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何对本次激励计划首次授予激励对象名单的
异议，无反馈记录。2024年9月10日，公司披露了《监事会关于公司2024年股票期权与限制性
股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》《关于2024年股票期权与限
制性股票激励计划内幕信息知情人及首次授予激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2024年9月20日，公司召开了2024年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司<202
4年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024年股票期权
与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2
024年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》。具体内容详见公司于2024年9月20日
在巨潮资讯网上披露的相关公告。
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2025-04-26│其他事项
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根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国
办发[2013]110号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]1
7号）和中国证监会《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》
（证监会公告[2015]31号）的相关要求，为保障中小投资者知情权、维护中小投资者利益，公
司就本次发行对即期回报可能造成的影响进行了分析，并制定了具体的填补回报措施，相关主
体对公司填补回报措施能够得到切实履行作出了承诺。具体情况如下：
（一）本次发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响
1、影响分析的假设条件
（1）假设宏观经济环境、产业政策、行业发展状况、产品市场情况及公司经营环境等方
面没有发生重大变化；
（2）假设公司于2025年8月底完成本次发行（该完成时间仅用于计算本次发行对即期回报
的影响，不对实际完成时间构成承诺，投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决
策造成损失的，公司不承担赔偿责任。最终以中国证监会实际通过本次发行注册完成时间为准
）；
（3）在预测公司总股本时，以截止本次发行预案公告日公司总股本14669.20万股为基础
，仅考虑本次发行股票的影响，不考虑其他因素（如资本公积转增股本、股权激励、期权激励
行权、股票回购注销等）导致公司总股本发生变化的情形；
（4）本次拟发行募集资金总额为14860.00万元，暂不考虑相关发行费用；假设发行股份
数量为800.00万股（未超过本次发行前公司股份总数的30%，仅用于模拟测算，不代表实际发
行结果），发行完成后总股本为15469.20万股。最终发行数量由董事会根据股东大会的授权、
经深圳证券交易所审核通过并经中国证监会同意注册后实际发行股票数量为准；
（5）公司2024年归属于母公司所有者的净利润为8465.17万元，扣除非经常性损益后归属
于母公司所有者的净利润为8319.87万元；假设2025年实现的归属于母公司股东的净利润和扣
除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润分别按照以下三种情况进行测算：①较2024年度
持平；②较2024年度同比增长20%；③较2024年度同比减少20%（上述数据不代表公司对未来利
润的盈利预测，仅用于计算本次发行摊薄即期回报对主要指标的影响，投资者不应据此进行投
资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任）；（6）不考虑本次发
行募集资金到位后对公司生产经营、财务状况（如营业收入、财务费用、投资收益）等方面的
影响。
上述假设仅为测试本次发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响，不代表公司对未来
年度经营情况及财务状况的判断，亦不构成盈利预测，投资者不应据此进行投资决策。投资者
据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任。
公司盈利情况及所有者权益数据最终以经会计师事务所审计的金额为准。
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2025-04-26│增发
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