资本运作☆ ◇301011 华立科技 更新日期：2025-05-01◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2022-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│海通安裕中短债 │ ---│ ---│ ---│ ---│ 3.05│ 人民币│
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│广发中证同业存单AA│ ---│ ---│ ---│ ---│ 1.34│ 人民币│
│A指数7天持有期证券│ │ │ │ │ │ │
│投资基金 │ │ │ │ │ │ │
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【2.项目投资】
截止日期:2023-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│终端业务拓展项目 │ 1.36亿│ ---│ 1.36亿│ 100.00│ 2429.51万│ 2023-08-17│
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│研发及信息化建设项│ 4000.00万│ 652.73万│ 3930.29万│ 98.26│ ---│ 2023-06-11│
│目 │ │ │ │ │ │ │
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│营销及售后服务体系│ 1000.00万│ ---│ 1001.70万│ 100.17│ ---│ 2023-06-11│
│建设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│补充流动资金 │ 8000.00万│ ---│ 8001.46万│ 100.02│ ---│ ---│
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【3.股权转让】
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│公告日期 │2024-06-25 │转让比例(%) │4.83 │
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│交易金额(元)│1.24亿 │转让价格(元)│17.49 │
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│转让股数(股)│708.45万 │转让进度 │--- │
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│转让方 │宿迁阳优企业管理咨询有限公司 │
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│受让方 │苏永益 │
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│公告日期 │2025-01-03 │转让比例(%) │5.00 │
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│交易金额(元)│7950.71万 │转让价格(元)│10.84 │
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│转让股数(股)│733.46万 │转让进度 │已完成 │
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│转让方 │宿迁阳优企业管理咨询有限公司 │
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│受让方 │苏永益 │
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【4.收购兼并】
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│公告日期 │2025-01-03 │交易金额(元)│7950.71万 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │广州华立科技股份有限公司7334600 │标的类型 │股权 │
│ │股股份 │ │ │
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│买方 │苏永益 │
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│卖方 │宿迁阳优企业管理咨询有限公司 │
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│交易概述 │1、广州华立科技股份有限公司（以下简称"公司"、"华立科技"、"发行人"）持股5%以上股 │
│ │东宿迁阳优企业管理咨询有限公司（以下简称"阳优管理"）与其一致行动人苏永益先生签署│
│ │了《股份转让协议》，拟通过协议转让的方式将其持有的公司7084480股股份（占公司当前 │
│ │总股本的4.83%）转让给其一致行动人苏永益先生。 │
│ │ 一、权益变动情况 │
│ │ 公司于2024年7月31日收到持股5%以上股东阳优管理的通知，获悉阳优管理与其一致行 │
│ │动人苏永益先生于当日签署了《股份转让协议》，阳优管理拟以协议转让方式向苏永益先生│
│ │转让其持有公司的7084480股（占公司总股本的4.83%），股份转让价格为11.23元/股，转让│
│ │价款共计人民币79558710.40元。 │
│ │ 广州华立科技股份有限公司（以下简称“公司”、“华立科技”）持股5%以上股东宿迁│
│ │阳优企业管理咨询有限公司（以下简称“阳优管理”）拟以协议转让方式向其一致行动人苏│
│ │永益先生转让其持有公司的股份数量由7,084,480股（占公司总股本的4.83%）调整为7,334,│
│ │600股股份（占公司总股本的5.00%），股份转让价格由11.23元/股调整为10.84元/股，转让│
│ │价款由人民币79,558,710.40元调整为人民币79,507,064.00元。 │
│ │ 根据中国结算出具的《证券过户登记确认书》，本次协议转让已于2024年12月31日完成│
│ │过户登记。 │
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│公告日期 │2024-06-25 │交易金额(元)│1.24亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │失败 │
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│交易标的 │广州华立科技股份有限公司7084480 │标的类型 │股权 │
│ │股股份 │ │ │
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│买方 │苏永益 │
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│卖方 │宿迁阳优企业管理咨询有限公司 │
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│交易概述 │广州华立科技股份有限公司（以下简称“公司”、“华立科技”）持股5%以上股东宿迁阳优│
│ │企业管理咨询有限公司（以下简称“阳优管理”）与其一致行动人苏永益先生签署了《股份│
│ │转让协议》，拟通过协议转让的方式将其持有的公司7084480股股份（占公司当前总股本的4│
│ │.83%）转让给其一致行动人苏永益先生。 │
│ │ 一、权益变动情况 │
│ │ 公司于2023年7月21日收到持股5%以上股东阳优管理的通知，获悉阳优管理与其一致行 │
│ │动人苏永益先生于当日签署了《股份转让协议》，阳优管理拟以协议转让方式向苏永益先生│
│ │转让其持有公司的7084480股（占公司总股本的4.83%），股份转让价格为17.49元/股，转让│
│ │价款共计人民币123907555.20元。 │
│ │ 自《股份转让协议》签订后，由于客观情况发生变化，经友好协商，双方于2024年6月2│
│ │4日签署了《股份转让协议之终止协议》， │
│ │ 主要内容如下:1、双方于2023年7月21日签署的《股份转让协议》自本协议签订生效之 │
│ │日解除，双方在《股份转让协议》中的权利义务立即终止； │
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【5.关联交易】
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│公告日期 │2025-03-29 │
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│关联方 │广州星力动漫游戏产业园有限公司 │
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│关联关系 │公司实际控制人担任其董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │承租关联人房屋 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-03-29 │
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│关联方 │广州星力动漫游戏产业园有限公司 │
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│关联关系 │公司实际控制人担任其董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供的劳务及服务 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-03-29 │
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│关联方 │广州万景物业管理有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供的劳务及服务 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-03-29 │
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│关联方 │上海立秋麦麦文化科技有限公司 │
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│关联关系 │公司的联营企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供劳务 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-03-29 │
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│关联方 │广州星力动漫游戏产业园有限公司 │
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│关联关系 │公司实际控制人担任其董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │承租关联人房屋 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-03-29 │
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│关联方 │广州核优科技有限公司 │
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│关联关系 │公司实际控制人担任其执行董事、经理 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供的劳务及服务 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-03-29 │
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│关联方 │广州星力动漫游戏产业园有限公司 │
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│关联关系 │公司实际控制人担任其董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供的劳务及服务 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-03-29 │
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│关联方 │广州万景物业管理有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供的劳务及服务 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-03-29 │
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│关联方 │上海立秋麦麦文化科技有限公司 │
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│关联关系 │公司的联营企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供劳务 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-03-29 │
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│关联方 │香港华立国际控股有限公司、苏本立、陈燕冰、OtaToshihiro、苏本力 │
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│关联关系 │公司董事长兼总经理、公司实际控制人及其亲属 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │对外担保 │
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│交易详情 │广州华立科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年3月27日召开第三届董事会第十 │
│ │四次会议和第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于2025年度公司及子公司接受关联│
│ │方担保暨关联交易的议案》，现将相关内容公告如下： │
│ │ 一、关联交易概述 │
│ │ 1、为满足公司及合并报表范围内子公司业务发展和日常经营的资金需求，拓宽融资渠 │
│ │道，降低融资成本，2025年度公司及合并报表范围内子公司拟向金融机构申请综合授信，公│
│ │司控股股东香港华立国际控股有限公司、实际控制人苏本立先生及其配偶陈燕冰女士、OtaT│
│ │oshihiro先生、苏本力先生拟对相关授信提供连带责任保证，预计担保额度不超过人民币4.│
│ │3亿元。上述关联方在保证期内不收取任何费用，且公司及子公司无需对该担保事项提供反 │
│ │担保。具体担保形式、担保金额、担保期限等按与相关金融机构实际签署的担保协议为准。│
│ │ 上述授信额度拟用于向银行办理流动资金贷款、银行承兑汇票、信用证开证、投标保函│
│ │、履约保函、预付款保函、付款保函、质量保函、商票保贴、收购贷款等有关业务。 │
│ │ 2、根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的相关规定，公司控股股东香港华立 │
│ │国际控股有限公司、实际控制人苏本立先生及其配偶陈燕冰女士、OtaToshihiro先生、苏本│
│ │力先生为公司关联方。上述事项构成关联交易，关联董事苏本立先生、OtaToshihiro先生回│
│ │避表决。该议案提交公司董事会审议前已经独立董事专门会议审议通过。 │
│ │ 3、根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的相关规定，上市公司与关联人发生 │
│ │“上市公司单方面获得利益的交易，包括受赠现金资产、获得债务减免、接受担保和资助等│
│ │”事项，可豁免提交股东大会审议。因此，本议案在公司董事会审议范围内，无需提交公司│
│ │股东大会审议。 │
│ │ 4、上述公司及子公司向金融机构申请授信额度暨关联担保事项的决议有效期为自董事 │
│ │会决议生效之日起至次年年度董事会召开之日止。公司董事会授权董事长或其指定的授权代│
│ │理人代表公司签署上述综合授信额度和担保额度内的各项法律文件（包括但不限于授信、借│
│ │款、融资、担保等有关的申请书、合同、协议等文件）。 │
│ │ 5、本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组、不 │
│ │构成重组上市，无需经过有关部门批准。 │
│ │ 二、关联方基本情况 │
│ │ 1、香港华立国际控股有限公司 │
│ │ 2、苏本立，加拿大国籍，现任公司董事长兼总经理，为公司实际控制人。截至本公告 │
│ │披露日持有苏本立先生直接持股占比1.96%，间接持股占比26.23%，合计持有公司股份比例 │
│ │为28.19%。 │
│ │ 3、陈燕冰，公司实际控制人苏本立先生之配偶。 │
│ │ 4、OtaToshihiro，公司董事。 │
│ │ 5、苏本力，公司实际控制人苏本立先生之弟。 │
│ │ 经核查，控股股东香港华立国际控股有限公司、实际控制人苏本立先生及其配偶陈燕冰│
│ │女士、OtaToshihiro先生、苏本力先生不属于失信被执行人。 │
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【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】
截止日期:2024-12-31
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│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│广州华立科│广州科韵科│ 180.00万│人民币 │2024-05-16│2024-10-15│连带责任│是 │否 │
│技股份有限│技投资有限│ │ │ │ │保证 │ │ │
│公司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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【8.重大事项】
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2025-04-26│其他事项
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广州华立科技股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来严格按照《中华人民共和国
公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》的
相关规定和要求，持续完善公司治理结构，健全内部控制体系，提高公司的规范运作水平，促
进公司持续、稳定、健康发展。
鉴于公司拟申请以简易程序向特定对象发行股票，根据中国证券监督管理委员会相关要求
，现将公司最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措施或处罚及整改情况公告如下：
一、最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况
经自查，截至本公告披露日，公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。
二、最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况
截至本公告披露日，公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况如下
：
2024年，公司收到中国证券监督管理委员会广东监管局出具的《关于对广州华立科技股份
有限公司、苏本立、华舜阳、冯正春、蔡颖采取出具警示函措施的决定》（[2023]171号）；
收到深圳证券交易所出具的《关于对广州华立科技股份有限公司的监管函》。
上述警示函及监管函关注的问题如下：1、募集资金使用与存放情况披露不准确，公司募
投项目明细项目实际投资进度与投资计划存在差异；2、应收账款坏账准备计提不及时的情况
。
问题1的整改措施：（1）公司对终端业务拓展项目中设备投放投入募集资金金额采用母公
司账面核算的报关公允价值入账，未抵销内部交易利润的问题，进行了更正。（2）对募集资
金提前转入非募集资金账户，后续再用于募投项目投入的情况，目前募集资金已经使用完毕，
且募集资金专户已经销户。公司要求相关人员要加强学习《上市公司信息披露管理办法》《上
市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规，并对募
集资金的开户、使用建立多重稽核机制，强化募集资金严格使用意识，杜绝上述问题的再次发
生。（3）公司对募投项目明细项目实际投资进度与投资计划存在差异，但未及时解释差异原
因的情况，后续工作中公司将不断提高信息披露质量，避免相关问题再次发生。
问题2的整改措施：（1）公司要求相关部门对全部客户的存续状态进行全面检查，对期末
存续状态发生变化的，如注销、吊销的客户，要求逐一联系沟通，对确认还款能力发生变化的
，在2023年年报进行坏账准备单项计提。公司将进一步完善和实施定期检查机制，更及时跟踪
客户存续状态。（2）组织全体财务人员认真学习了《企业会计准则第22号--金融工具确认和
计量》《上市公司信息披露管理办法》，提升专业能力，强化会计信息披露的及时性和准确性
。公司已就上述事项在公司内部进行整改，并将整改报告及时报送广东证监局。通过本次整改
，公司将根据法律法规的要求，提高公司内部人员的专业素养，不断完善会计核算及信息披露
机制，切实维护公司及全体股东合法利益，促进公司持续健康发展。
除上述情况外，公司最近五年不存在其他被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况。
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2025-04-23│对外担保
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一、担保情况概述
广州华立科技股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2025年3月27日、2025年4月21日
召开第三届董事会第十四次会议、2024年年度股东大会，审议通过了《关于2025年度向银行申
请综合授信额度的议案》，同意公司2025年度拟向工商银行、招商银行、汇丰银行等相关银行
申请总额不超过7亿元人民币的综合授信额度，授权期限自公司股东大会审议通过之日起至次
年年度股东大会召开之日止。
近日，公司向香港上海汇丰银行有限公司（以下简称“香港汇丰银行”）申请不超过7亿
日元或等值人民币的贷款额度，并与香港汇丰银行签署了《银行授信函》。
公司全资子公司策辉有限公司就上述事项为公司提供担保，根据《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作
》及《公司章程》等相关规定，本次担保事项属于子公司为公司合并报表范围内的法人提供担
保，策辉有限公司已履行内部审议程序，本次担保事项无需提交公司董事会、股东大会审议。
《最高额保证合同》的主要内容
担保人：策辉有限公司；
被担保人：广州华立科技股份有限公司；
担保金额：7亿日元；
担保方式：不超过最高责任限额提供保证；
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