资本运作☆ ◇301011 华立科技 更新日期：2025-09-13◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2021-06-07│ 14.20│ 2.66亿│
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【2.股权投资】
截止日期:2022-12-31
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│海通安裕中短债 │ ---│ ---│ ---│ ---│ 3.05│ 人民币│
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│广发中证同业存单AA│ ---│ ---│ ---│ ---│ 1.34│ 人民币│
│A指数7天持有期证券│ │ │ │ │ │ │
│投资基金 │ │ │ │ │ │ │
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【3.项目投资】
截止日期:2023-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│终端业务拓展项目 │ 1.36亿│ ---│ 1.36亿│ 100.00│ 2429.51万│ 2023-08-17│
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│研发及信息化建设项│ 4000.00万│ 652.73万│ 3930.29万│ 98.26│ ---│ 2023-06-11│
│目 │ │ │ │ │ │ │
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│营销及售后服务体系│ 1000.00万│ ---│ 1001.70万│ 100.17│ ---│ 2023-06-11│
│建设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│补充流动资金 │ 8000.00万│ ---│ 8001.46万│ 100.02│ ---│ ---│
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【4.股权转让】
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│公告日期 │2025-01-03 │转让比例(%) │5.00 │
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│交易金额(元)│7950.71万 │转让价格(元)│10.84 │
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│转让股数(股)│733.46万 │转让进度 │已完成 │
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│转让方 │宿迁阳优企业管理咨询有限公司 │
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│受让方 │苏永益 │
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【5.收购兼并】
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│公告日期 │2025-01-03 │交易金额(元)│7950.71万 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │广州华立科技股份有限公司7334600 │标的类型 │股权 │
│ │股股份 │ │ │
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│买方 │苏永益 │
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│卖方 │宿迁阳优企业管理咨询有限公司 │
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│交易概述 │1、广州华立科技股份有限公司（以下简称"公司"、"华立科技"、"发行人"）持股5%以上股 │
│ │东宿迁阳优企业管理咨询有限公司（以下简称"阳优管理"）与其一致行动人苏永益先生签署│
│ │了《股份转让协议》，拟通过协议转让的方式将其持有的公司7084480股股份（占公司当前 │
│ │总股本的4.83%）转让给其一致行动人苏永益先生。 │
│ │ 一、权益变动情况 │
│ │ 公司于2024年7月31日收到持股5%以上股东阳优管理的通知，获悉阳优管理与其一致行 │
│ │动人苏永益先生于当日签署了《股份转让协议》，阳优管理拟以协议转让方式向苏永益先生│
│ │转让其持有公司的7084480股（占公司总股本的4.83%），股份转让价格为11.23元/股，转让│
│ │价款共计人民币79558710.40元。 │
│ │ 广州华立科技股份有限公司（以下简称“公司”、“华立科技”）持股5%以上股东宿迁│
│ │阳优企业管理咨询有限公司（以下简称“阳优管理”）拟以协议转让方式向其一致行动人苏│
│ │永益先生转让其持有公司的股份数量由7,084,480股（占公司总股本的4.83%）调整为7,334,│
│ │600股股份（占公司总股本的5.00%），股份转让价格由11.23元/股调整为10.84元/股，转让│
│ │价款由人民币79,558,710.40元调整为人民币79,507,064.00元。 │
│ │ 根据中国结算出具的《证券过户登记确认书》，本次协议转让已于2024年12月31日完成│
│ │过户登记。 │
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【6.关联交易】
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│公告日期 │2025-03-29 │
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│关联方 │广州星力动漫游戏产业园有限公司 │
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│关联关系 │公司实际控制人担任其董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │承租关联人房屋 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-03-29 │
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│关联方 │广州星力动漫游戏产业园有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人担任其董事 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供的劳务及服务 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-03-29 │
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│关联方 │广州万景物业管理有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供的劳务及服务 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-03-29 │
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│关联方 │上海立秋麦麦文化科技有限公司 │
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│关联关系 │公司的联营企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供劳务 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-03-29 │
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│关联方 │广州星力动漫游戏产业园有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人担任其董事 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │承租关联人房屋 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-03-29 │
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│关联方 │广州核优科技有限公司 │
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│关联关系 │公司实际控制人担任其执行董事、经理 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供的劳务及服务 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-03-29 │
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│关联方 │广州星力动漫游戏产业园有限公司 │
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│关联关系 │公司实际控制人担任其董事 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供的劳务及服务 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-03-29 │
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│关联方 │广州万景物业管理有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供的劳务及服务 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-03-29 │
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│关联方 │上海立秋麦麦文化科技有限公司 │
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│关联关系 │公司的联营企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供劳务 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-03-29 │
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│关联方 │香港华立国际控股有限公司、苏本立、陈燕冰、OtaToshihiro、苏本力 │
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│关联关系 │公司董事长兼总经理、公司实际控制人及其亲属 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │对外担保 │
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│交易详情 │广州华立科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年3月27日召开第三届董事会第十 │
│ │四次会议和第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于2025年度公司及子公司接受关联│
│ │方担保暨关联交易的议案》，现将相关内容公告如下： │
│ │ 一、关联交易概述 │
│ │ 1、为满足公司及合并报表范围内子公司业务发展和日常经营的资金需求，拓宽融资渠 │
│ │道，降低融资成本，2025年度公司及合并报表范围内子公司拟向金融机构申请综合授信，公│
│ │司控股股东香港华立国际控股有限公司、实际控制人苏本立先生及其配偶陈燕冰女士、OtaT│
│ │oshihiro先生、苏本力先生拟对相关授信提供连带责任保证，预计担保额度不超过人民币4.│
│ │3亿元。上述关联方在保证期内不收取任何费用，且公司及子公司无需对该担保事项提供反 │
│ │担保。具体担保形式、担保金额、担保期限等按与相关金融机构实际签署的担保协议为准。│
│ │ 上述授信额度拟用于向银行办理流动资金贷款、银行承兑汇票、信用证开证、投标保函│
│ │、履约保函、预付款保函、付款保函、质量保函、商票保贴、收购贷款等有关业务。 │
│ │ 2、根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的相关规定，公司控股股东香港华立 │
│ │国际控股有限公司、实际控制人苏本立先生及其配偶陈燕冰女士、OtaToshihiro先生、苏本│
│ │力先生为公司关联方。上述事项构成关联交易，关联董事苏本立先生、OtaToshihiro先生回│
│ │避表决。该议案提交公司董事会审议前已经独立董事专门会议审议通过。 │
│ │ 3、根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的相关规定，上市公司与关联人发生 │
│ │“上市公司单方面获得利益的交易，包括受赠现金资产、获得债务减免、接受担保和资助等│
│ │”事项，可豁免提交股东大会审议。因此，本议案在公司董事会审议范围内，无需提交公司│
│ │股东大会审议。 │
│ │ 4、上述公司及子公司向金融机构申请授信额度暨关联担保事项的决议有效期为自董事 │
│ │会决议生效之日起至次年年度董事会召开之日止。公司董事会授权董事长或其指定的授权代│
│ │理人代表公司签署上述综合授信额度和担保额度内的各项法律文件（包括但不限于授信、借│
│ │款、融资、担保等有关的申请书、合同、协议等文件）。 │
│ │ 5、本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组、不 │
│ │构成重组上市，无需经过有关部门批准。 │
│ │ 二、关联方基本情况 │
│ │ 1、香港华立国际控股有限公司 │
│ │ 2、苏本立，加拿大国籍，现任公司董事长兼总经理，为公司实际控制人。截至本公告 │
│ │披露日持有苏本立先生直接持股占比1.96%，间接持股占比26.23%，合计持有公司股份比例 │
│ │为28.19%。 │
│ │ 3、陈燕冰，公司实际控制人苏本立先生之配偶。 │
│ │ 4、OtaToshihiro，公司董事。 │
│ │ 5、苏本力，公司实际控制人苏本立先生之弟。 │
│ │ 经核查，控股股东香港华立国际控股有限公司、实际控制人苏本立先生及其配偶陈燕冰│
│ │女士、OtaToshihiro先生、苏本力先生不属于失信被执行人。 │
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【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】
截止日期:2025-06-30
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│广州华立科│策辉有限公│ 4559.75万│人民币 │2025-04-01│2026-03-31│连带责任│否 │否 │
│技股份有限│司（BRIGHT│ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ STRATEGY │ │ │ │ │ │ │ │
│ │LIMITED） │ │ │ │ │ │ │ │
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【9.重大事项】
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2025-08-28│其他事项
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1、本次符合股票期权行权条件的激励对象共计40人，拟行权数量共计
144.08万份，占目前公司总股本的0.98%，行权价格为14.91元/份（调整后）。
2、本次行权股票来源为公司向激励对象定向发行的公司A股普通股股票，可行权股票期权
若全部行权，公司股份仍具备上市条件。
3、本次行权拟采用自主行权模式，本次行权事宜需在有关机构的手续办理结束后方可行
权，行权期限自手续办理完毕后第一个交易日起至2026年9月22日止，届时另行公告。
广州华立科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年8月26日召开的第三届董事会
第十九次会议与第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关于2024年股票期权与限制性股票
激励计划股票期权首次授予部分第一个行权期行权条件成就的议案》，董事会认为公司2024年
股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）股票期权首次授予部分的第一
个行权期行权条件已经成就。
（一）股权激励计划简介
1、公司《2024年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》已经2024年8月26日召开的第
三届董事会第十一次会议及第三届监事会第九次会议、2024年9月20日召开的2024年第二次临
时股东大会审议通过，以15.11元/份及9.07元/股向不超过98名激励对象授予450.00万份股票
期权及95.80万股第二类限制性股票。
2、本次激励计划的股票来源为公司向激励对象定向发行的公司A股普通股股票。
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2025-08-28│其他事项
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1、本次符合第二类限制性股票归属条件的激励对象共计51人，拟归属数量共计32.32万股
，占目前公司总股本的0.22%，授予价格为8.87元/股（调整后）。
2、本次归属股票来源为公司向激励对象定向发行的公司A股普通股股票。广州华立科技股
份有限公司（以下简称“公司”）于2025年8月26日召开的第三届董事会第十九次会议与第三
届监事会第十七次会议，审议通过了《关于2024年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票
首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》，董事会认为公司2024年股票期权与限制性
股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）限制性股票首次授予部分的第一个归属期归属条
件已经成就。
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2025-08-28│其他事项
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一、监事会会议召开情况
广州华立科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十七次会议的会议通知
于2025年8月15日以邮件、短信或专人送达等方式发出，会议于2025年8月26日在公司会议室八
以现场结合通讯方式召开。会议应参与表决监事3人，实际参与表决监事3人。会议的召开和表
决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》的有关规定。
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2025-08-25│增发发行
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如无特殊说明，本发行保荐书中的简称或名词释义与《广州华立科技股份有限公司2025年
度以简易程序向特定对象发行股票募集说明书》一致。本发行保荐书除特别说明外所有数值保
留2位小数，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成；公司202
5年1-3月财务数据未经审计。
目录
一、本次证券发行保荐机构名称
万联证券股份有限公司（以下简称“万联证券”或“本保荐机构”）。
一、本保荐机构已按照法律、行政法规和中国证监会及深圳证券交易所的规
定，对发行人及其控股股东、实际控制人进行了尽职调查、审慎核查，同意推荐发行人证
券发行上市，并据此出具本证券发行保荐书。
二、发行人符合以简易程序向特定对象发行股票并上市条件的说明
对照《公司法》《证券法》《注册管理办法》等法律、法规的相关规定，本保荐机构认为
发行人符合以简易程序向特定对象发行股票的有关条件。
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2025-08-25│其他事项
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广州华立科技股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到深圳证券交易所（以下简称
“深交所”）出具的《关于受理广州华立科技股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的通
知》（深证上审〔2025〕155号）。深交所对公司报送的以简易程序向特定对象发行股票的申
请文件进行了核对，认为申请文件齐备，决定予以受理。
公司本次以简易程序向特定对象发行股票事项尚需通过深交所审核，并获得中国证券监督
管理委员会（以下简称“中国证监会”）同意注册的批复后方可实施。最终能否通过深交所审
核，并获得中国证监会同意注册的批复及其具体时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的进
展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
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2025-08-21│银行授信
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广州华立科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年3月27日、2025年4月21日分别
召开了第三届董事会第十四次会议、2024年年度股东大会，审议通过了《关于2025年度向银行
申请综合授信额度的议案》，同意公司2025年度向工商银行、招商银行、汇丰银行等相关银行
申请总额不超过7亿元人民币的综合授信额度，申请的综合授信用途包括但不限于借款、银行
承兑汇票、保函、保理、开立信用证、票据贴现等业务。在授信期限内，授信额度可循环使用
。授权期限自公司股东大会审议通过之日起至次年年度股东大会召开之日止。同时，授权公司
董事长或其指定的授权代理人办理公司及子公司向银行申请综合授信额度及与其相关的具体事
宜。具体内容详见公司于2025年3月29日在巨潮资讯网披露的《关于2025年度向银行申请综合
授信额度的公告》。
一、向银行申请授信的基本情况
为满足公司的日常经营和业务发展需要，公司近日向汇丰银行（中国）有限公司申请了不
超过人民币16500万元的非承诺性组合循环授信和不超过人民币1500万元的环球资本市场交易
授信。同时，公司将位于广州市番禺区石碁镇莲运二横路28号的不动产抵押给汇丰银行，并与
汇丰银行签署了《房地产最高额抵押协议》。
本次申请银行授信事项不构成关联交易，亦不构成重大资产重组，根据《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》《公司章程》等相关规定，本事项无需提交公司董事会及股东大会审议
。
二、抵押资产的基本情况
本次拟抵押资产为公司坐落于广州市番禺区石碁镇莲运二横路28号的国有建设用地使用权
/房屋（构筑物）所有权，建筑面积为56150.21m2，经深圳市戴德梁行土地房地产评估有限公
司评估，资产评估价值为336900000元，占公司最近一期经审计总资产的25.79%。除本次抵押
资产外，上述抵押资产不存在其他抵押或第三人权利，不存在涉及有关资产的重大争议、诉讼
或仲裁事项，不存在查封、扣押、冻结等司法强制措施。
三、对公司的影响及存在的风险
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