资本运作☆ ◇301040 中环海陆 更新日期：2025-04-04◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2024-06-30
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│北京星箭长空测控技│ ---│ ---│ 8.82│ ---│ ---│ 人民币│
│术股份有限公司 │ │ │ │ │ │ │
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【2.项目投资】
截止日期:2024-06-30
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│高端环锻件绿色智能│ 2.52亿│ 0.00│ 1.56亿│ 100.00│ ---│ 2023-12-31│
│制造项目 │ │ │ │ │ │ │
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│配套精加工生产线建│ 8218.48万│ 0.00│ 6844.85万│ 88.68│ ---│ 2024-12-31│
│设项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│研发中心建设项目 │ 3168.18万│ 22.49万│ 180.56万│ 5.70│ ---│ 2024-12-31│
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│补充流动资金（IPO │ 1.00亿│ 0.00│ 1536.32万│ 100.00│ ---│ ---│
│） │ │ │ │ │ │ │
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│高端环锻件生产线扩│ 1.30亿│ 1587.89万│ 1.18亿│ 98.93│ ---│ 2024-08-31│
│建项目 │ │ │ │ │ │ │
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│高温合金关键零部件│ 1.30亿│ 144.53万│ 1129.80万│ 8.69│ ---│ 2025-08-31│
│热处理智能化生产线│ │ │ │ │ │ │
│项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金（可转│ 1.00亿│ 0.00│ 9999.99万│ 100.00│ ---│ ---│
│债） │ │ │ │ │ │ │
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】 暂无数据
【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】
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│公告日期 │2024-06-17 │质押股数(万股) │500.00 │
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│质押占所持股(%) │22.15 │质押占总股本(%) │5.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │吴君三 │
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│质押方 │东铭易盛(北京)科技中心合伙企业(有限合伙) │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-06-14 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2025-03-12 │解押股数(万股) │500.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年06月14日吴君三质押了500.0万股给东铭易盛（北京）科技中心合伙企业（有限 │
│ │合伙） │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2025年03月12日吴君三解除质押500.0万股 │
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┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2023-09-25 │质押股数(万股) │500.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │22.15 │质押占总股本(%) │5.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │吴君三 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │北京骅泰宇科技中心(有限合伙) │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2023-09-22 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2024-06-14 │解押股数(万股) │500.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2023年09月22日吴君三质押了500.0万股给北京骅泰宇科技中心（有限合伙） │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2024年06月14日吴君三解除质押500.0万股 │
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【7.担保明细】 暂无数据
【8.重大事项】
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2025-04-01│其他事项
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根据张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称“公司”）2025年3月31日召开的
第四届董事会第七次会议决议，公司定于2025年4月16日（星期三）召开2025年第二次临时股
东会，现将本次股东会有关事项通知如下：
一、会议召开的基本情况
1、股东会届次：2025年第二次临时股东会
2、会议召集人：公司董事会
3、会议召开的合法、合规性：公司第四届董事会第七次会议审议通过了《关于提请召开2
025年第二次临时股东会的议案》，决定召开2025年第二次临时股东会。本次股东会的召集、
召开程序符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板
股票上市规则（2024年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上
市公司规范运作（2023年12月修订）》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《张
家港中环海陆高端装备股份有限公司公司章程》等的规定。
4、会议召开的日期、时间
（1）现场会议召开时间：2025年4月16日（星期三）下午14:30开始
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所互联网系统投票的时间为：2025年4月16日（星
期三）上午9:15至下午15:00期间的任意时间；通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的
时间为：2025年4月16日（星期三）上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00。
5、会议召开方式：本次股东会采用现场投票与网络投票相结合的方式。
（1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书委托他人出席现场会议。
（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.c
ninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通
过上述系统行使表决权。
（3）公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种方式进行表决，如果同一表决权出
现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准；如果网络投票中重复投票，也以第一次投票
表决结果为准。
6、会议的股权登记日：2025年4月10日（星期四）。
7、会议出席对象：
（1）截至股权登记日2025年4月10日（星期四）下午收市时在中国证券登记结算有限责任
公司深圳分公司登记在册的本公司股东；股东可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，
该股东代理人不必是本公司股东。
（2）公司董事、监事和高级管理人员。
（3）公司聘请的律师。
（4）根据相关法规应当出席股东会的其他人员。
8、会议地点：张家港市锦丰镇合兴华山路公司会议室。
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2025-04-01│其他事项
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特别提示：
1、本次股东会未出现否决议案的情形。
2、本次股东会不涉及变更以往股东会已通过的决议。
3、本次股东会以现场投票和网络投票表决相结合的方式召开。
一、会议召开和出席情况
1、会议召开时间
现场会议开始时间：2025年3月31日（星期一）下午14:30开始网络投票时间：通过深圳证
券交易所互联网系统投票的时间为：2025年3月31日（星期一）上午9:15至下午15:00期间的任
意时间；通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2025年3月31日（星期一）上
午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00。
2、现场会议召开地点：张家港市锦丰镇合兴华山路公司会议室
3、会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式。
4、会议召集人：公司董事会
5、会议主持人：董事长吴剑先生
6、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集、召开和表决程序符合有关法律、行
政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。
7、出席情况
股东出席的总体情况：
参加本次股东会的股东及股东授权代表共57人，代表公司有表决权的股份共计41978817股
，占公司有表决权的股份总数的41.9784%。
其中：参加本次股东会现场会议的股东及股东授权代表共5人，代表公司有表决权的股份
共计41448967股，占公司有表决权的股份总数的41.4486%。
参加本次股东会网络投票的股东及股东授权代表共52人，代表公司有表决权的股份共计52
9850股，占公司有表决权的股份总数的0.5298%。
中小股东出席的总体情况：
参加本次股东会的中小股东及股东授权代表共52人，代表公司有表决权的股份共计529850
股，占公司有表决权的股份总数的0.5298%。
其中：参加本次股东会现场会议的中小股东及股东授权代表共0人，代表公司有表决权的
股份共计0股，占公司有表决权股份总数的0%；
参加本次股东会网络投票的中小股东及股东授权代表共52人，代表公司有表决权的股份共
计529850股，占公司有表决权股份总数的0.5298%。
出席或列席会议的其他人员：
在本次会议中，无法到会的董事闵平强先生、董事丁勇先生、独立董事于劲松先生、张惠
雅女士、厉治先生、监事会主席田燕女士、监事盛德英女士通过通讯方式参会，其他董事、监
事及高级管理人员现场出席或列席会议。上海市锦天城律师事务所见证律师列席会议并进行见
证。
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2025-04-01│其他事项
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张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年3月31召开第四届
董事会第七次会议，审议通过了《关于增补公司独立董事的议案》，详细情况如下：
一、关于增补公司独立董事会候选人的情况
公司独立董事张惠雅女士因个人原因，申请辞去公司第四届董事会独立董事、薪酬与考核
委员会委员、审计委员会委员职务。具体内容详见公司于2025年2月21日发布在巨潮资讯网（w
ww.cninfo.com.cn）上的《关于公司独立董事辞职的公告》(公告编号：2025-003)。
由于张惠雅女士辞职将导致公司独立董事人数少于董事会成员的三分之一，根据《上市公
司独立董事管理办法》《公司章程》《独立董事工作制度》及《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》的相关规定，经提名，公司董事会拟增补任海
峙女士为公司第四届董事会独立董事候选人，任期自公司股东会审议通过之日起至第四届董事
会任期届满，津贴标准与第四届董事会独立董事一致。
公司于2025年3月31日召开了第四届董事会第七次会议，审议通过了《关于增补公司独立
董事的议案》，同意任海峙女士为公司第四届董事会独立董事候选人。
截至目前，任海峙女士已取得独立董事资格证书。
本次独立董事候选人的任职资格需经深圳证券交易所备案无异议后，方可提交股东会审议
。
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2025-03-21│其他事项
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张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称“公司”）2025年3月14日召开的第四
届董事会第六次会议，审议通过了《关于召开2025年第一次临时股东会的议案》，公司定于20
25年3月31日（星期一）召开2025年第一次临时股东会，并于2025年3月14日披露了《关于召开
2025年第一次临时股东会的通知》（公告编号：2025-012）。
本次提交股东会审议的选举独立董事议案中，鉴于独立董事候选人尚需补充提供相关材料
，本次股东会暂取消议案《关于增补公司独立董事的议案》，公司将尽快落实新任独立董事取
得任职资格所需的相关文件，在新的独立董事候选人未经股东会选举完成前，公司原独立董事
张惠雅女士将继续履职。除上述取消部分议案事项外，公司2025年第一次临时股东会的召开时
间、方式、地点、股权登记日及其他事项均不变。
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2025-03-15│其他事项
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根据张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称“公司”）2025年3月14日召开的
第四届董事会第六次会议决议，公司定于2025年3月31日（星期一）召开2025年第一次临时股
东会，现将本次股东会有关事项通知如下：
一、会议召开的基本情况
1、股东会届次：2025年第一次临时股东会
2、会议召集人：公司董事会
3、会议召开的合法、合规性：公司第四届董事会第六次会议审议通过了《关于提请召开2
025年第一次临时股东会的议案》，决定召开2025年第一次临时股东会。本次股东会的召集、
召开程序符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板
股票上市规则（2024年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上
市公司规范运作（2023年12月修订）》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《张
家港中环海陆高端装备股份有限公司公司章程》等的规定。
4、会议召开的日期、时间
（1）现场会议召开时间：2025年3月31日（星期一）下午14:30开始（2）网络投票时间：
通过深圳证券交易所互联网系统投票的时间为：2025年3月31日（星期一）上午9:15至下午15:
00期间的任意时间；通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2025年3月31日（
星期一）上午9:159:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00。
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2025-03-15│其他事项
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张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年3月14日召开第四
届董事会第六次会议、第四届监事会第六次会议，审议《关于购买董监高责任险的议案》，现
将有关事项公告如下：
一、概述
为进一步完善公司风险管理体系，降低公司运营风险，促进公司董事、监事、高级管理人
员在各自职责范围内更充分地行使权利、履行职责，保障公司和投资者的权益，根据《中华人
民共和国公司法》《上市公司治理准则》等相关规定，拟为公司及公司全体董事、监事、高级
管理人员购买责任保险。
二、董监高责任险的方案
1、投保人：张家港中环海陆高端装备股份有限公司；
2、被保险人：公司及公司全体董事、监事、高级管理人员以及相关责任人员（具体以最
终签订的保险合同为准）；
3、赔偿限额：不超过人民币2000万元/年（具体以最终签订的保险合同为准）；
4、保险费用：不超过人民币20万元/年（具体以最终签订的保险合同为准）；
5、保险期限：12个月/期（后续每年可续保或重新投保）。
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2025-03-15│股权质押
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张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到公司控股股东、
实际控制人吴君三先生的函告，获悉其所持有的部分股份办理了解除质押及再质押。 张家
港中环海陆高端装备股份有限公司
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2025-03-07│其他事项
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张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年12月17日在巨潮资
讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于持股5%以上股东、部分董事及高级管理人员减持股
份的预披露公告》（公告编号：2024-087）。董事、副总经理宋亚东先生计划在本公告披露之
日起十五个交易日后的三个月内拟以集中竞价交易方式减持本公司股份合计不超过63125股，
约占本公司总股本比例0.0631%。副总经理戴玉同先生计划在本公告披露之日起十五个交易日
后的三个月内拟以集中竞价交易方式减持本公司股份合计不超过112500股，约占本公司总股本
比例0.1125%。
本公司于近日收到公司董事及副总经理宋亚东先生、副总经理戴玉同先生出具的《关于股
份减持计划实施完毕的告知函》，上述股份减持计划已实施完毕。
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2024-12-19│其他事项
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张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年9月23日披露了《
关于董事会秘书、证券事务代表辞职的公告》（公告编号：2024-060）公司原董事会秘书钟宇
先生因工作安排原因辞去公司董事会秘书职务，辞去上述职务后，将继续担任公司财务负责人
职务。在公司董事会秘书空缺期间，由公司总经理蒋利顺先生代行董事会秘书职责，自2024年
9月20日至2024年12月19日，蒋利顺先生代行董事会秘书职责已满三个月。根据《深圳证券交
易所股票上市规则》的有关规定，公司董事会秘书空缺期间超过三个月的，董事长应当代行董
事会秘书职责，并在六个月内完成董事会秘书的聘任工作。为保证公司董事会的规范运作，自
本公告披露之日起，由公司董事长吴剑先生代行董事会秘书职责，直至公司聘任新的董事会秘
书。公司董事会将按照相关规定并根据实际情况尽快确定董事会秘书人选，并完成董事会秘书
的选聘工作。吴剑先生代行董事会秘书职责期间的联系方式如下：电话：0512-56918180
传真：0512-58511337
电子邮箱：hl_zqb@hlduanjian.com
联系地址：张家港市锦丰镇合兴华山路公司证券部
张家港中环海陆高端装备股份有限公司
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2024-12-16│其他事项
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1、拟聘任的会计师事务所名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
2、原聘任的会计师事务所名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）
3、变更会计师事务所的原因：综合考虑公司业务现状和发展需要，拟聘请中审众环会计
师事务所（特殊普通合伙）担任公司2024年度财务报表的审计机构。
4、本次拟变更会计师事务所事项符合《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法
》等有关规定。公司董事会、审计委员会对本次拟变更会计师事务所的事项均不存在异议，该
事项尚需提交股东会审议。
张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称“公司”）已于2024年12月13日召开第
四届董事会第五次会议和第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于聘请2024年度审计机构
的议案》，同意聘请中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2024年度财务报表的审
计机构。本事项尚需提交公司2024年第四次临时股东会审议。现将相关情况公告如下：
一、拟聘任会计师事务所基本情况介绍
（一）机构信息
1、基本信息
（1）机构名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
（2）成立日期：中审众环始创于1987年，是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货
相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。根据财政部、证监会发布的从事
证券服务业务会计师事务所备案名单，本所具备股份有限公司发行股份、债券审计机构的资格
。2013年11月，按照国家财政部等有关要求转制为特殊普通合伙制。
（3）组织形式：特殊普通合伙企业
（4）注册地址：湖北省武汉市武昌区水果湖街道中北路166号长江产业大厦17-18层。
（5）首席合伙人：石文先
（6）2023年末合伙人数量216人、注册会计师数量1244人、签署过证券服务业务审计报告
的注册会计师人数716人。
（7）2023年经审计总收入215466.65万元、审计业务收入185127.83万元、证券业务收入5
6747.98万元。
（8）2023年度上市公司审计客户家数201家，主要行业涉及制造业，批发和零售业，房地
产业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，农、林、牧、渔业，信息传输、软件和信息技术
服务业，采矿业，文化、体育和娱乐业等，审计收费26115.39万元。
2、投资者保护能力
中审众环每年均按业务收入规模购买职业责任保险，并补充计提职业风险金，购买的职业
保险累计赔偿限额8亿元，目前尚未使用，可以承担审计失败导致的民事赔偿责任。
3、诚信记录
（1）中审众环最近3年未受到刑事处罚，最近3年因执业行为受到行政处罚1次、自律监管
措施1次，纪律处分1次，最近3年因执业行为受到监督管理措施12次。
（2）从业执业人员在中审众环执业最近3年因执业行为受到刑事处罚0次，31名从业执业
人员受到行政处罚6人次、自律监管措施2人次、纪律处分4人次、行政监管措施26人次。
二、项目信息
1、基本信息
项目合伙人：胡兵，2000年成为中国注册会计师，2001年起开始从事上市公司审计，2014
年起开始在中审众环执业，最近3年签署5家上市公司审计报告。
签字注册会计师：李正连，2018年成为中国注册会计师，2018年起开始在中审众环执业。
项目质量控制复核合伙人：根据中审众环质量控制政策和程序，项目质量控制复核合伙人
为罗跃龙，1999年成为中国注册会计师，2001年起开始从事上市公司审计，2014年起开始在中
审众环执业。最近3年复核10家上市公司审计报告。
2、诚信记录
项目质量控制复核合伙人罗跃龙和项目合伙人胡兵最近3年未受到刑事处罚、行政处罚、
行政监管措施和自律处分。签字注册会计师李正连最近3年未受刑事处罚、行政处罚和自律处
分。
3、独立性
中审众环及项目合伙人胡兵、签字注册会计师李正连、项目质量控制复核人罗跃龙不存在
可能影响独立性的情形。
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2024-12-16│其他事项
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张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年12月13日召开了第
四届董事会第五次会议和第四届监事会第五次会议，会议审议通过了《关于部分募投项目延期
的议案》，同意公司在首次公开发行募集资金投资项目“配套精加工生产线建设项目”“研发
中心建设项目”和向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目“高温合金关键零部件
热处理智能化生产线项目”实施主体、实施方式、募集资金投资用途及投资规模不发生变更的
前提下，结合目前募投项目的实际进展情况，将上述项目的预定可使用状态日期分别调整至20
25年8月31日、2026年6月30日和2026年8月31日。本次部分募投项目进度延期不涉及变更募集
资金的用途及实施方式，不会对公司正常的生产经营和业务发展产生不利影响。本次部分募投
项目进度延期在董事会的审批权限范围内，无需提交股东会审议。现将具体情况公告如下：
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2021]1869号”文核准，并经深圳证券交易所同意
，公司于2021年7月向社会公众公开发行普通股（A股）股票2500万股，每股面值1元，每股发
行价人民币13.57元。公司共募集资金人民币339250000.00元，扣除发行费用人民币58880239.
75元（不含增值税）后，募集资金净额为人民币280369760.25元。
截止2021年7月28日，公司上述发行股票募集的资金已全部到位，已经容诚会计师事务所
（特殊普通合伙）以“容诚验字[2021]216Z0027号”验资报告验证确认。
（二）2022年度公开发行可转换公司债券
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2022]1499号”文核准，公司于2022年8月向不特
定对象公开发行面值总额为36000.00万元的可转换公司债券，每张面值为人民币100元，共360
.00万张，期限为6年。公司本次共募集资金360000000.00元，扣除相关的发行费用10797141.5
1元(不含增值税)后，募集资金净额为349202858.49元。
截止2022年8月18日，公司上述发行可转债募集的资金已全部到位，已经容诚会计师事务
所（特殊普通合伙）以“容诚验字[2022]210Z0022号”验资报告验证确认。
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2024-11-05│其他事项
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中证鹏元资信评估股份有限公司（以下简称“中证鹏元”）对张家港中环海陆高端装备股
份有限公司（以下简称“中环海陆”或“公司”，股票代码：301040.SZ）及其发行的下述债
券开展评级。除评级委托关系外，中证鹏元及评级从业人员与公司不存在任何足以影响评级行
为独立、客观、公正的关联关系。
根据公司于2024年10月24日发布的《张家港中环海陆高端装备股份有限公司2024年三季度
报告》，公司2024年前三季度实现营业收入4.40亿元，同比下降9.26%，归属于上市公司股东
的净利润亏损0.67亿元，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润亏损0.77亿元，
同比由盈转亏。
针对以上事项，中证鹏元及时向公司了解相关情况，公司反馈2024年前三季度营业收入下
滑及业绩亏损主要原因包括以下方面：（1）公司锻件产品主要用于风电主机轴承制造，近年
来由于风电主机招标价格持续走低，价格压力向上传导致公司订单报价大幅下降，同时，为节
约成本，部分风电轴承厂商自行建设轴承锻件产能，大幅加剧轴承锻件产品市场竞争；（2）
“中陆转债”部分募投项目转固导致折旧费用增加；（3）“中陆转债”利息费用由资本化转
为费用化，导致本期财务费用较上年同期增加；（4）根据行业波动情况，基于谨慎性原则，
公司对预期可能发生资产减值损失的存货补充计提部分跌价准备，导致资产减值损失增加。
综合考
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