资本运作☆ ◇301046 能辉科技 更新日期：2026-10-05◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2021-08-06│ 8.34│ 2.42亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-01-11│ 29.66│ 919.46万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│可转债 │ 2023-03-31│ 100.00│ 3.41亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-01-22│ 10.66│ 2776.93万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2026-01-14│ 10.36│ 911.68万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2026-01-22│ 10.36│ 310.80万│
└───────────┴───────────┴───────────┴───────────┘
【2.股权投资】 暂无数据
【3.项目投资】
截止日期:2026-06-30
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│综合业务能力提升建│ 1.11亿│ 0.00│ 2018.03万│ 100.00│ ---│ 2023-11-15│
│设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│河北石家庄地区光伏│ 3577.59万│ 0.00│ 3608.86万│ 100.87│ ---│ 2024-12-31│
│电站项目EPC工程总 │ │ │ │ │ │ │
│承包 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│广东粤北地区光伏电│ 3500.00万│ 0.00│ 2859.00万│ 81.69│ ---│ 2024-12-31│
│站项目EPC工程总承 │ │ │ │ │ │ │
│包 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│研发中心建设项目 │ 3084.19万│ 0.00│ 1855.26万│ 100.00│ ---│ 2023-11-15│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金 │ 1.00亿│ 0.00│ 1.00亿│ 100.33│ ---│ 2023-11-15│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│云南临沧地区光伏电│ 3800.00万│ 0.00│ 3806.58万│ 100.17│ ---│ 2024-12-31│
│站项目EPC工程总承 │ │ │ │ │ │ │
│包 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│分布式光伏建设EPC │ 1.21亿│ 0.00│ 1.22亿│ 100.99│ ---│ 2024-12-31│
│项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│河北石家庄地区光伏│ ---│ 0.00│ 3608.86万│ 100.87│ ---│ 2024-12-31│
│电站项目EPC工程总 │ │ │ │ │ │ │
│承包 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│广东粤北地区光伏电│ ---│ 0.00│ 2859.00万│ 81.69│ ---│ 2024-12-31│
│站项目EPC工程总承 │ │ │ │ │ │ │
│包 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│韶关地面电站建设EP│ 4000.00万│ 0.00│ 4021.74万│ 100.54│ ---│ 2025-08-31│
│C项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│云南临沧地区光伏电│ ---│ 0.00│ 3806.58万│ 100.17│ ---│ 2024-12-31│
│站项目EPC工程总承 │ │ │ │ │ │ │
│包 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│分布式光伏电站建设│ 2.48亿│ 150.77万│ 7401.43万│ 82.00│ 463.92万│ 2024-12-31│
│项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金项目 │ 9317.34万│ 0.00│ 9457.59万│ 101.51│ ---│ 2024-06-21│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│分布式光伏建设EPC │ ---│ 0.00│ 1.22亿│ 100.99│ ---│ 2024-12-31│
│项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│韶关地面电站建设EP│ ---│ 0.00│ 4021.74万│ 100.54│ ---│ 2025-08-31│
│C项目 │ │ │ │ │ │ │
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【4.股权转让】
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2026-09-02 │转让比例(%) │5.00 │
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│交易金额(元)│1.69亿 │转让价格(元)│20.00 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│转让股数(股)│842.94万 │转让进度 │拟转让 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│转让方 │上海能辉投资控股有限公司、罗山县同辉管理咨询合伙企业（有限合伙） │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│受让方 │上海曌文私募基金管理有限公司 │
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【5.收购兼并】
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│公告日期 │2026-09-02 │交易金额(元)│1.18亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│交易标的 │上海能辉科技股份有限公司5,904,85│标的类型 │股权 │
│ │2股股份 │ │ │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│买方 │上海曌文私募基金管理有限公司（代表“曌文大红二号私募证券投资基金”） │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│卖方 │上海能辉投资控股有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│交易概述 │上海能辉科技股份有限公司（以下简称“公司”或“标的公司”）控股股东、实际控制人罗│
│ │传奎先生的一致行动人上海能辉投资控股有限公司（以下简称“能辉控股”）、罗山县同辉│
│ │管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“罗山同辉”）于2026年9月2日与上海曌文私募│
│ │基金管理有限公司（代表“曌文大红二号私募证券投资基金”）（以下简称“曌文基金”或│
│ │“受让方”）签署了《股份转让协议》，拟通过协议转让方式向受让方转让其持有的无限售│
│ │流通股股份合计8,429,377股，占公司总股本的5.00%。 │
│ │ 能辉控股、罗山同辉拟通过协议转让方式以人民币20元/股的价格，向曌文基金转让其 │
│ │持有的无限售流通股股份合计8,429,377股（占公司总股本的5%），其中，能辉控股拟转让 │
│ │公司5,904,852股股份，占公司总股本的3.50%，转让价款118097040元；罗山同辉拟转让公 │
│ │司2,524,525股股份，占公司总股本的1.50%，转让价款50490500元，转让价款共计人民币16│
│ │8,587,540元。 │
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┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2026-09-02 │交易金额(元)│5049.05万 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │上海能辉科技股份有限公司2,524,52│标的类型 │股权 │
│ │5股股份 │ │ │
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│买方 │上海曌文私募基金管理有限公司（代表“曌文大红二号私募证券投资基金”） │
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│卖方 │罗山县同辉管理咨询合伙企业（有限合伙） │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│交易概述 │上海能辉科技股份有限公司（以下简称“公司”或“标的公司”）控股股东、实际控制人罗│
│ │传奎先生的一致行动人上海能辉投资控股有限公司（以下简称“能辉控股”）、罗山县同辉│
│ │管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“罗山同辉”）于2026年9月2日与上海曌文私募│
│ │基金管理有限公司（代表“曌文大红二号私募证券投资基金”）（以下简称“曌文基金”或│
│ │“受让方”）签署了《股份转让协议》，拟通过协议转让方式向受让方转让其持有的无限售│
│ │流通股股份合计8,429,377股，占公司总股本的5.00%。 │
│ │ 能辉控股、罗山同辉拟通过协议转让方式以人民币20元/股的价格，向曌文基金转让其 │
│ │持有的无限售流通股股份合计8,429,377股（占公司总股本的5%），其中，能辉控股拟转让 │
│ │公司5,904,852股股份，占公司总股本的3.50%，转让价款118097040元；罗山同辉拟转让公 │
│ │司2,524,525股股份，占公司总股本的1.50%，转让价款50490500元，转让价款共计人民币16│
│ │8,587,540元。 │
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【6.关联交易】
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-08-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │广西贵港赣辉新能源有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司联营企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │对外担保 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │一、本次担保情况暨关联交易概述 │
│ │ 上海能辉科技股份有限公司（以下简称“公司”“出质人”）持有广西贵港赣辉新能源│
│ │有限公司（以下简称“贵港赣辉”“债务人”）40%的股权，贵港赣辉于2023年10月向公司 │
│ │采购户用光伏项目发电系统及运维服务（详见公司在巨潮资讯网披露的《关于签订贵港市10│
│ │0MW户用光伏日常经营重大合同暨关联交易的公告》），上述采购项下尚有应付款项未结清 │
│ │。为解决上述采购项下的资金需求，贵港赣辉与华融金融租赁股份有限公司（以下简称“华│
│ │融金租”“质权人”“债权人”）开展融资租赁业务，由华融金租向公司、公司全资子公司│
│ │贵州能辉智慧能源科技有限公司采购户用光伏发电系统并出租给贵港赣辉，贵港赣辉与华融│
│ │金租签署了《融资租赁合同》（编号：直字第2600293100号），租赁本金为人民币1,800万 │
│ │元。 │
│ │ 为保障上述《融资租赁合同》项下债权的实现，公司拟与华融金租签署《股权质押合同│
│ │》，以公司持有的贵港赣辉40%股权（对应出资额人民币208万元）为贵港赣辉在上述《融资│
│ │租赁合同》项下的全部债务提供质押担保 │
│ │ 贵港赣辉为公司联营企业，公司基于谨慎考虑，按关联方认定，上述担保构成关联交易│
│ │ 公司于2026年8月26日召开第四届董事会第十次会议，以9票同意、0票反对、0票弃权，│
│ │审议通过了《关于对外提供股权质押担保暨关联交易的议案》。公司独立董事在本次董事会│
│ │审议该议案前，对本议案进行了事前审核，全体独立董事一致同意该议案并将议案提交董事│
│ │会审议。本议案尚需提交股东会审议，与该关联交易有利害关系的关联人应回避表决。 │
│ │ 本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组或重组上│
│ │市，无需经过有关部门批准 │
│ │ 董事会提请股东会授权公司法定代表人或法定代表人授权人员代表公司办理上述担保相│
│ │关事宜并签署相关法律文件 │
│ │ 二、被担保方（关联方）基本情况 │
│ │ 1、基本情况 │
│ │ 被担保方（关联方）名称：广西贵港赣辉新能源有限公司 │
│ │ 法定代表人：黄元进 │
│ │ 注册资本：520万元人民币 │
│ │ 成立日期：2023年3月6日 │
│ │ 企业类型：其他有限责任公司 │
│ │ 经营范围：许可项目：发电业务、输电业务、供（配）电业务；供暖服务；输电、供电│
│ │、受电电力设施的安装、维修和试验。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展│
│ │经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：蓄电池租赁；光│
│ │伏发电设备租赁；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；环保咨询服务；电动汽车充│
│ │电基础设施运营；工程管理服务；工程技术服务（规划管理、勘察、设计、监理除外）；节│
│ │能管理服务；合同能源管理；集中式快速充电站；新能源汽车废旧动力蓄电池回收及梯次利│
│ │用（不含危险废物经营）；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推│
│ │广。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动） │
│ │ 注册地址：广西壮族自治区贵港市港北区金港大道844号（万港城）6幢201号 │
│ │ 2、股权结构：江西赣电融投新能源发展有限公司持有贵港赣辉60%的股权，公司持有贵│
│ │港赣辉40%的股权 │
│ │ 4、关联关系：贵港赣辉为公司联营企业，公司基于谨慎考虑，按关联方认定 │
│ │ 5、历史沿革：贵港赣辉成立于2023年，由江西赣电融投新能源发展有限公司（原名“ │
│ │江西国电投新能源发展有限公司”）（持股60%）和公司（持股40%）共同出资设立，设立时│
│ │注册资本10,000万元，后经减资，截至本公告日，认缴注册资本520万元，实缴资本340万元│
│ │ 6、主要业务近三年发展情况：主要从事新能源光伏电站投资运营，其经营正常，主要 │
│ │业务最近三年未发生重大变化 │
│ │ 7、信用情况：贵港赣辉不是失信被执行人。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-28 │
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│关联方 │广西贵港赣辉新能源有限公司及其子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供劳务、服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-28 │
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│关联方 │河北上电能辉新能源开发有限公司及其子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供劳务、服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │贵港金能新能源有限公司及其子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │合营企业及其子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供劳务、服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │河南宝城新能源科技有限公司及其子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司间接持有其股权及其子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供劳务、服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │广州穗发能辉新能源有限公司及其子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │12个月内曾任公司董事任其董事及其子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供劳务、服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │河南宝城新能源科技有限公司及其子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司间接持有其股权及其子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供劳务、服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │广州穗发能辉新能源有限公司及其子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │12个月内曾任公司董事任其董事及其子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供劳务、服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】
截止日期:2026-06-30
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海能辉科│贵州能辉智│ 1.20亿│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│技股份有限│慧能源科技│ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海能辉科│经公司审核│ 0.0000│人民币 │--- │--- │--- │未知 │未知 │
│技股份有限│通过的上游│ │ │ │ │ │ │ │
│公司 │供应商 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海能辉科│贵州能魁智│ 0.0000│人民币 │--- │--- │连带责任│未知 │未知 │
│技股份有限│电科技有限│ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海能辉科│上海能辉储│ 0.0000│人民币 │--- │--- │连带责任│未知 │未知 │
│技股份有限│能科技有限│ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海能辉科│河南能辉绿│ 0.0000│人民币 │--- │--- │连带责任│未知 │未知 │
│技股份有限│电科技有限│ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海能辉科│嵩明能运辉│ 0.0000│人民币 │--- │--- │连带责任│未知 │未知 │
│技股份有限│新能源科技│ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海能辉科│河南省绿色│ 0.0000│人民币 │--- │--- │连带责任│未知 │未知 │
│技股份有限│生态新能源│ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │科技有限公│ │ │ │ │ │ │ │
│ │司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海能辉科│上海奉魁新│ 0.0000│人民币 │--- │--- │连带责任│未知 │未知 │
│技股份有限│能源科技有│ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海能辉科│上海能辉清│ 0.0000│人民币 │--- │--- │连带责任│未知 │未知 │
│技股份有限│洁能源科技│ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海能辉科│珠海乾魁新│ 0.0000│人民币 │--- │--- │连带责任│未知 │未知 │
│技股份有限│能源科技有│ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海能辉科│山东烁辉光│ 0.0000│人民币 │--- │--- │连带责任│未知 │未知 │
│技股份有限│伏科技有限│ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海能辉科│上海能魁新│ 0.0000│人民币 │--- │--- │连带责任│未知 │未知 │
│技股份有限│能源科技有│ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海能辉科│珠海创伟新│ 0.0000│人民币 │--- │--- │连带责任│未知 │未知 │
│技股份有限│能源有限公│ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海能辉科│珠海金魁新│ 0.0000│人民币 │--- │--- │连带责任│未知 │未知 │
│技股份有限│能源科技有│ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
└─────┴─────┴─────┴────┴─────┴─────┴────┴───┴───┘
【9.重大事项】
──────┬──────────────────────────────────
2026-09-15│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
本次股东会未出现否决提案的情形。本次股东会审议通过修改公司章程议案。本次股东会
未涉及变更以往股东会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
1、现场会议召开时间：2026年9月15日14:30
2、网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2026年9月15
日的9:15—9:25，9:30—11:30，13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的
具体时间为2026年9月15日的9:15至15:00的任意时间。
3、会议方式：本次股东会采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。
4、会议召集人：公司董事会。
5、会议主持人：董事长罗传奎先生。
6、会议召开的合法、合规性：本次股东会的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司
章程》的有关规定。
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2026-09-02│股权转让
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1、上海能辉科技股份有限公司（以下简称“公司”或“标的公司”）控股股东、实际控
制人罗传奎先生的一致行动人上海能辉投资控股有限公司（以下简称“能辉控股”）、罗山县
同辉管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“罗山同辉”）于2026年9月2日与上海曌文私
募基金管理有限公司（代表“曌文大红二号私募证券投资基金”）（以下简称“曌文基金”或
“受让方”）签署了《股份转让协议》，拟通过协议转让方式向受让方转让其持有的无限售流
通股股份合计8429377股，占公司总股本的5.00%。
本次协议转让前，公司控股股东、实际控制人罗传奎先生及其一致行动人能辉控股、罗山
同辉合计持有公司77522100股股份，占公司总股本的45.98%。本次协议转让完成后，公司控股
股东、实际控制人罗传奎先生及其一致行动人能辉控股、罗山同辉合计持有公司69092723股股
份，占公司总股本的40.98%；曌文基金持有公司8429377股股份，占公司总股本的5.00%，将成
为公司持股5%以上股东。
2、本次协议转让股份不触及要约收购，不涉及关联交易，不会导致公司控股股东、实际
控制人变更，不会对公司治理结构及持续经营产生不利影响，亦不存在损害公司及中小投资者
利益的情形。
3、本次协议转让股份事项尚需经深圳证券交易所合规性审核通过后，方能在中国证券登
记结算有限责任公司深圳分公司办理股份过户登记手续。本次交易能否最终完成尚存在不确定
性。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
一、本次协议转让概述
（一）本次协议转让的基本情况
近日，公司收到控股股东、实际控制人罗传奎先生及其一致行动人能辉控股、罗山同辉的
通知，获悉持股5%以上的股东能辉控股、罗山同辉于2026年9月2日与曌文基金签署了《股份转
让协议》，能辉控股、罗山同辉拟通过协议转让方式以人民币20元/股的价格，向曌文基金转
让其持有的无限售流通股股份合计8429377股（占公司总股本的5%），其中，能辉控股拟转让
公司5904852股股份，占公司总股本的3.50%，罗山同辉拟转让公司2524525股股份，占公司总
股本的1.50%，转让价款共计人民币168587540元。具体如下：
能辉控股、罗山同辉为公司控股股东、实际控制人罗传奎先生的一致行动人，本次协议转
让完成前，罗传奎先生直接持有公司35424000股股份，占公司总股本的21.01%，能辉控股持有
公司32000000股股份，占公司总股本的18.98%，罗山同辉持有公司10098100股股份，占公司总
股本的5.99%，三方合计持有公司77522100股股份，占公司总股本的45.98%；本次协议转让完
成后，罗传奎先生直接持股情况不变，能辉控股持有公司26095148股股份，占公司总股本的15
.48%，罗山同辉持有公司7573575股股份，占公司总股本的4.49%，三方合计持有公司69092723
股股份，占公司总股本的40.98%。
本次协议转让完成前，曌文基金未持有公司股份；本次协议转让完成后，曌文基金持有公
司8429377股股份，占公司总股本的5.00%，成为公司持股5%以上股东。
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2026-08-28│其他事项
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上海能辉科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）根据《企业会计准则》以
及公司会计政策等相关规定，于2026年6月30日对各类应收款项、合同资产、存货、固定资产
、长期股权投资、无形资产等各项资产减值的可能进行了充分的评估和分析。经分析，公司20
26年1月至6月对应收票据、应收账款、应收款项融资、其他应收款和合同资产计提减值准备共
计1266.58万元，现将相关情况公告如下：
一、公司计提减值准备的概述
根据《企业会计准则》及公司会计政策等相关规定，公司对合并财务报表范围内截至2026
年6月30日的应收票据、应收账款、其他应收款、合同资产、存货、固定资产、无形资产等资
产进行了减值测试，判断存在可能发生减值的迹象，确定了需要计提资产减值和信用减值准备
的资产项目。
2026年1-6月，公司计提应收票据减值准备0万元，计提应收账款坏账准备1195.35万元，
计提应收款项融资减值准备-12.62万元，计提其他应收款减值准备-0.52万元，计提合同资产
减值准备84.37万元，上述五项合计计提资产减值准备1266.58万元。
本次计提减值准备事项是按照《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定执行，无需提
交公司董事会审议。
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2026-08-28│其他事项
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2026年第二次临时股东会
2、股东会的召集人：董事会
3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等法
律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
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2026-08-28│对外担保
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一、本次担保情况暨关联交易概述
上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司""出质人"）持有广西贵港赣辉新能源有限公
司（以下简称"贵港赣辉""债务人"）40%的股权，贵港赣辉于2023年10月向公司采购户用光伏
项目发电系统及运维服务（详见公司在巨潮资讯网披露的《关于签订贵港市100MW户用光伏日
常经营重大合同暨关联交易的公告》），上述采购项下尚有应付款项未结清。为解决上述采购
项下的资金需求，贵港赣辉与华融金融租赁股份有限公司（以下简称"华融金租""质权人""债
权人"）开展融资租赁业务，由华融金租向公司、公司全资子公司贵州能辉智慧能源科技有限
公司采购户用光伏发电系统并出租给贵港赣辉，贵港赣辉与华融金租签署了《融资租赁合同》
（编号：直字第2600293100号），租赁本金为人民币1,800万元。
为保障上述《融资租赁合同》项下债权的实现，公司拟与华融金租签署《股权质押合同》
，以公司持有的贵港赣辉40%股权（对应出资额人民币208万元）为贵港赣辉在上述《融资租赁
合同》项下的全部债务提供质押担保
贵港赣辉为公司联营企业，公司基于谨慎考虑，按关联方认定，上述担保构成关联交易
公司于2026年8月26日召开第四届董事会第十次会议，以9票同意、0票反对、0票弃权，审
议通过了《关于对外提供股权质押担保暨关联交易的议案》。公司独立董事在本次董事会审议
该议案前，对本议案进行了事前审核，全体独立董事一致同意该议案并将议案提交董事会审议
。本议案尚需提交股东会审议，与该关联交易有利害关系的关联人应回避表决。
本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组或重组上市
，无需经过有关部门批准
董事会提请股东会授权公司法定代表人或法定代表人授权人员代表公司办理上述担保相关
事宜并签署相关法律文件
二、被担保方（关联方）基本情况
1、基本情况
被担保方（关联方）名称：广西贵港赣辉新能源有限公司
法定代表人：黄元进
注册资本：520万元人民币
成立日期：2023年3月6日
企业类型：其他有限责任公司
经营范围：许可项目：发电业务、输电业务、供（配）电业务；供暖服务；输电、供电、
受电电力设施的安装、维修和试验。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营
活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：蓄电池租赁；光伏发电
设备租赁；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；环保咨询服务；电动汽车充电基础设
施运营；工程管理服务；工程技术服务（规划管理、勘察、设计、监理除外）；节能管理服务
；合同能源管理；集中式快速充电站；新能源汽车废旧动力蓄电池回收及梯次利用（不含危险
废物经营）；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广。（除依法须
经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
注册地址：广西壮族自治区贵港市港北区金港大道844号（万港城）6幢201号
2、股权结构：江西赣电融投新能源发展有限公司持有贵港赣辉60%的股权，公司持有贵港
赣辉40%的股权
4、关联关系：贵港赣辉为公司联营企业，公司基于谨慎考虑，按关联方认定
5、历史沿革：贵港赣辉成立于2023年，由江西赣电融投新能源发展有限公司（原名"江西
国电投新能源发展有限公司"）（持股60%）和公司（持股40%）共同出资设立，设立时注册资
本10,000万元，后经减资，截至本公告日，认缴注册资本520万元，实缴资本340万元
6、主要业务近三年发展情况：主要从事新能源光伏电站投资运营，其经营正常，主要业
务最近三年未发生重大变化
7、信用情况：贵港赣辉不是失信被执行人。
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2026-08-21│其他事项
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上海能辉科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月24召开第四届董事会第八
次会议，于2026年5月25日召开2025年年度股东会，审议通过了《关于变更注册资本、修订<公
司章程>并办理工商变更登记的议案》。具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn
）披露的相关公告。近日，公司完成了相关工商变更登记及章程备案手续，并取得了上海市市
场监督管理局颁发的《营业执照》，现将相关登记情况公告如下：
名称：上海能辉科技股份有限公司
统一社会信用代码：91310000685457643J
类型：股份有限公司（上市、自然人投资或控股）
法定代表人：罗传奎
成立日期：2009年02月24日
住所：上海市普陀区金通路799、899、999号17幢3层307室
经营范围：一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广
；环保咨询服务；节能管理服务；太阳能发电技术服务；智能输配电及控制设备销售；生活垃
圾处理装备制造；合同能源管理；软件开发；工程管理服务；货物进出口；技术进出口；风力
发电技术服务；风力发电机组及零部件销售；陆上风力发电机组销售；海上风力发电机组销售
；储能技术服务；充电桩销售；集装箱销售。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自
主开展经营活动）许可项目：发电业务、输电业务、供（配）电业务；建设工程设计；建设工
程施工（除核电站建设经营、民用机场建设）；输电、供电、受电电力设施的安装、维修和试
验。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门
批准文件或许可证件为准）
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2026-07-22│其他事项
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上海能辉科技股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到国泰海通证券股份有限公司
（以下简称“国泰海通”）出具的《国泰海通证券股份有限公司关于更换上海能辉科技股份有
限公司持续督导保荐代表人的函》。国泰海通为公司向不特定对象发行可转换公司债券的保荐
机构，指定陈禹安先生、吴江南先生为公司的保荐代表人，持续督导期至2025年12月31日。但
由于公司募集资金尚未使用完毕，根据相关规定，国泰海通对募集资金未尽事项继续履行持续
督导义务。由于吴江南先生因个人原因离职，无法继续从事对公司的持续督导工作。为保证持
续督导工作的有序进行，国泰海通委派保荐代表人张艺怀先生（简历见附件）接替吴江南先生
继续履行持续督导工作。
本次保荐代表人更换后，公司持续督导保荐代表人为陈禹安先生、张艺怀先生。本次保荐
代表人的变更不会改变相关材料中保荐机构及保荐代表人已出具文件的结论性意见，不涉及更
新保荐机构已出具的相关材料；保荐机构及保荐代表人将继续对之前所出具的相关文件之真实
性、准确性和完整性承担相应的法律责任。
本次变更不会影响国泰海通对公司的持续督导工作，也不会对公司的生产经营活动产生影
响。公司董事会对吴江南先生在担任公司保荐代表人期间所作的工作表示衷心感谢！
附件：保荐代表人简历
张艺怀先生，就职于国泰海通证券股份有限公司投资银行部，金融学硕士，保荐代表人、
法律职业资格。曾主持或参与锦浪科技可转债等项目，以及多家拟上市公司的改制辅导工作、
已上市公司再融资工作等事宜。
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2026-06-22│其他事项
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上海能辉科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年6月5日召开第四届董事会第九
次会议，审议通过了《关于补选第四届董事会独立董事的议案》。
具体内容详见公司于2026年6月6日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于补
选独立董事的公告》（公告编号：2026-044）。
公司于2026年6月22日召开2026年第一次临时股东会，审议通过了《关于补选第四届董事
会独立董事的议案》，同意选举焦学军先生、梅晓军先生（简历见附件）为公司第四届董事会
独立董事，任期自公司股东会审议通过之日起至第四届董事会届满之日止。
本次补选完成后，公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总
计未超过公司董事总数的二分之一，符合相关法律法规及《公司章程》等的规定。
焦学军先生、梅晓军先生的任职资格和独立性在股东会召开前已经深圳证券交易所审核无
异议。
焦学军先生、梅晓军先生尚未取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书，其承诺将参
加深圳证券交易所组织的最近一次独立董事培训并取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证
书。
本次股东会选举产生新任独立董事后，原独立董事王芳女士、张美霞女士的任期届满辞职
正式生效，辞职后不再担任公司任何职务。截至本公告披露日，王芳女士、张美霞女士未持有
公司股份，不存在应当履行而未履行的承诺事项。王芳女士、张美霞女士在公司任职期间勤勉
尽责，董事会对其在任职期间做出的贡献表示衷心感谢！
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2026-06-22│其他事项
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1、本次股东会无变更、否决议案的情况；
2、本次股东会不涉及变更以往股东会已通过的决议。
（一）会议召开情况
1、会议召开时间
（1）现场会议召开时间：2026年6月22日（星期一）14:30；
（2）网络投票时间：2026年6月22日（星期一）；通过深圳证券交易所（以下简称“深交
所”）交易系统进行网络投票的具体时间为：2026年6月22日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-
15:00；通过深交所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时间为：2026
年6月22日9:15至15:00的任意时间。
2、会议召开地点：上海市长宁区通协路288弄2号楼305室会议室。
3、会议召开方式：本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的方式。
4、会议召集人：公司董事会。
5、会议主持人：董事长罗传奎先生。
6、会议召开的合法、合规性：本次股东会的召集、召开符合《公司法》《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规
定。
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2026-06-16│股权回购
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1、上海能辉科技股份有限公司（以下简称“公司”）本次回购注销2024年限制性股票激
励计划限制性股票共计33万股，涉及激励对象4名，回购价格为10.66元/股，占回购前公司总
股本的0.20%。
2、截至本公告披露日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称
“中登结算深圳分公司”）办理完成了上述限制性股票的回购注销手续。本次回购注销完成后
，公司总股本将由168917530股变更为168587530股。
上海能辉科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月24日召开第四届董事会第
八次会议、于2026年5月25日召开2025年年度股东会，审议通过了《关于回购注销2024年限制
性股票激励计划部分已获授但尚未解除限售的第一类限制性股票的议案》，同意对4名首次授
予激励对象已获授但尚未解除限售第一类限制性股票33万股予以回购注销。公司于近日在中登
结算深圳分公司办理完毕上述限制性股票的回购注销手续。
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2026-06-06│其他事项
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上海能辉科技股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事王芳女士、张美霞女士因连续
任职届满六年，根据《上市公司独立董事管理办法》中关于“独立董事每届任期与上市公司其
他董事任期相同，任期届满，可以连选连任，但是连续任职不得超过六年”的规定，王芳女士
、张美霞女士已申请辞去公司独立董事及其在董事会专门委员会相关职务，辞职后将不再担任
公司任何职务。王芳女士、张美霞女士的辞职报告将在公司股东会选举产生新任独立董事后生
效。具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于独立董事任期满六
年辞职的公告》（公告编号：2026-035）。
为保证董事会正常运作，根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等相关法律法规及《公司章程》
等有关规定，经公司董事会提名委员会对候选人任职资格审查，公司于2026年6月5日召开第四
届董事会第九次会议，审议通过了《关于补选第四届董事会独立董事的议案》，董事会同意提
名焦学军先生、梅晓军先生为公司第四届董事会独立董事候选人（候选人简历见附件），并在
股东会选举通过当选独立董事后，由梅晓军先生接替张美霞女士担任第四届董事会审计委员会
主任委员、薪酬与考核委员会委员、提名委员会委员职务，焦学军先生接替王芳女士担任提名
委员会主任委员、战略委员会委员职务，任期自公司股东会审议通过之日起至第四届董事会届
满之日止。。
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2026-06-06│其他事项
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2026年第一次临时股东会
2、股东会的召集人：董事会
3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等法
律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
4、会议时间：
（1）现场会议时间：2026年6月22日14:30
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为2026年6月22日
9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间
为2026年6月22日9:15至15:00的任意时间。
5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。
6、会议的股权登记日：2026年6月16日
7、出席对象：
（1）截至2026年6月16日（星期二）下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司登记在册的公司全体股东均有权出席本次股东会并参与会议表决。因故不能亲自出席现
场会议的股东可以书面委托代理人出席会议并参与表决（该股东代理人不必是本公司股东），
或在网络投票时间内参加网络投票；（2）公司董事和高级管理人员；
（3）公司聘请的见证律师；
（4）根据相关法规应当出席股东会的其他人员。
8、会议地点：上海市长宁区通协路288弄2号楼305室会议室
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2026-05-25│其他事项
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上海能辉科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月24日召开第四届董事会第
八次会议，于2026年5月25日召开2025年年度股东会，审议通过了《关于回购注销2024年限制
性股票激励计划部分已获授但尚未解除限售的第一
类限制性股票的议案》《关于变更注册资本、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案
》。鉴于公司2024年限制性股票激励计划首次授予中的4名激励对象因离职不再具备激励资格
，公司按照相关规定将回购注销其已获授但尚未解除限售第一类限制性股票共330000股，具体
内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
本次部分限制性股票回购注销，将减少公司总股本330000股，减少公司注册资本330000股
。本次变动后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。本
次回购注销完成后，公司将办理相关工商变更登记手续。
公司本次回购注销部分股份将导致公司注册资本减少，根据《中华人民共和国公司法》（
以下简称“《公司法》”）等相关法律、法规的规定，公司特此通知债权人，债权人自本公告
之日起45日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。债权人如要求公司清偿债务或提
供相关担保的，应根据《公司法》等相关法律、法规的有关规定向公司提出书面要求，并随附
有关证明文件。债权人未在规定期限内行使上述权利的，不会因此影响其债权的有效性，相关
债务（义务）将由公司根据原债权文件的约定继续履行。
债权申报所需材料：公司债权人可持证明债权债务关系存在的合同、协议及其他凭证的原
件及复印件到公司申报债权。债权人为法人的，需同时携带法人营业执照副本原件及复印件、
法定代表人身份证明文件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带法定代表人授权委托书
和代理人有效身份证的原件及复印件。
债权人可采用现场、邮寄方式申报，具体方式如下：
1、申报时间：2026年5月25日起45天内（9:00-12:00，13:00-17:30；双休日
2、联系地址：上海市长宁区通协路288弄2号楼3层
3、联系人：罗联明
4、联系电话：021-50896255
5、邮政编码：200335
以邮寄方式申报的，申报日以寄出邮戳日为准，请注明“申报债权”字样。
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2026-05-25│其他事项
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1、本次股东会无变更、否决议案的情况；
2、本次股东会不涉及变更以往股东会已通过的决议。
（一）会议召开情况
1、会议召开时间
（1）现场会议召开时间：2026年5月25日（星期一）14:30；
（2）网络投票时间：2026年5月25日（星期一）；通过深圳证券交易所（以下简称“深交
所”）交易系统进行网络投票的具体时间为：2026年5月25日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-
15:00；通过深交所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时间为：2026
年5月25日9:15至15:00的任意时间。
2、会议召开地点：上海市长宁区通协路288弄2号楼305室会议室。
3、会议召开方式：本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的方式。
4、会议召集人：公司董事会。
5、会议主持人：董事长罗传奎先生。
6、会议召开的合法、合规性：本次股东会的召集、召开符合《公司法》《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规
定。
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2026-05-22│其他事项
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1、本次归属日：2026年5月27日
2、本次归属股票数量：300000股
3、本次归属股票人数：2人
4、本次归属股票上市流通安排/限售安排：本次限制性股票归属后，不设置禁售期。
（一）本次激励计划简述
2025年1月16日，上海能辉科技股份有限公司（以下简称“公司”）召开2025年第一次临
时股东大会，审议通过了《激励计划》及其摘要，主要内容如下（相关股份数量和价格为调整
前）：
1、激励方式：第一类限制性股票和第二类限制性股票。
2、股票来源：向激励对象定向发行本公司人民币A股普通股股票。
3、拟授予的限制性股票数量及分配情况
拟授予首次授予激励对象共计38人，包括：（1）董事、高级管理人员；（2）骨干人员。
4、限制性股票授予价格：第一类限制性股票及第二类限制性股票的授予价格均为10.66元
/股。
5、限制性股票激励计划的限售期、解除限售/归属安排
本激励计划首次授予的第一类限制性股票的限售期为自首次授予限制性股票登记完成之日
起12个月、24个月、36个月。
本激励计划首次授予的第一类限制性股票解除限售/归属安排如下表所示：
6、限制性股票解除限售/归属条件
1）公司层面考核要求
本激励计划首次授予的权益考核年度为2025-2027年三个会计年度，每个会计年度考核一
次，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的解除限售/归属条件之一。各年度业绩考核目
标如下表所示：
③上述业绩考核目标不构成公司的业绩预测和对投资者的实质承诺。
若各解除限售/归属期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象
对应考核当年可解除限售/归属的限制性股票均不得解除限售/归属，第一类限制性股票由公司
以授予价格加上中国人民银行同期存款利息之和回购注销，第二类限制性股票按照作废失效处
理。
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2026-05-08│其他事项
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1、本次权益变动原因系公司5%以上的股东温鹏飞先生通过集中竞价方式减持其持有的无
限售流通股份，导致减持后其持股比例触及5%的整数倍。
2、本次减持实施情况与已披露的减持承诺、意向、计划一致，截至本公告日，温鹏飞先
生本次减持计划尚未实施完毕。
3、本次权益变动不涉及股东股份增持，不触及要约收购，不会导致公司控股股东及实际
控制人发生变化，不会影响公司的治理结构和持续经营。
一、本次权益变动的基本情况
上海能辉科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年3月23日在巨潮资讯网（www.c
ninfo.com）披露了《关于持股5%以上股东、董事、高级管理人员减持股份预披露的公告》（
公告编号：2026-011），直接持有本公司股份8809600股（占公司总股本比例的5.22%）的5%以
上股东、董事、高级管理人员温鹏飞先生因自身资金需求，计划自本次减持计划预披露公告披
露之日起十五个交易日后的三个月内以集中竞价或大宗交易方式减持本公司股份1686175股（
占公司总股本比例的1.00%）。自2026年4月30日至2026年5月8日期间，温鹏飞先生通过集中竞
价方式减持其持有的无限售流通股份378800股，占公司总股本的0.22%，权益变动触及5%的整
数倍。
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2026-04-28│对外担保
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特别提示：
被担保方：经审核资信良好、符合融资条件的公司上游供应商，被担保人情况以具体业务
实际发生为准。
本次提供担保总额：提供保证金担保不超过人民币250万元，实际担保金额以最终签署生
效的合同为准。
本次担保是否有反担保：是
截至2026年4月23日，公司提供担保余额1392.51万元，占公司最近一期经审计净资产比例
的1.19%，均为对全资子公司提供的担保，无逾期、涉诉担保。上海能辉科技股份有限公司（
以下简称“公司”或“核心企业”）于2026年4月24日召开第四届董事会第八次会议，审议通
过了《关于为供应商提供保证金担保的议案》，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
等相关规定，本议案尚需提交公司股东会审议。现将相关事项公告如下：一、本次担保概述
为更好地促进公司分布式光伏等业务开展，公司拟与中国邮政储蓄银行股份有限公司（以
下简称“合作银行”）、上游供应商开展小微易贷业务合作，由合作银行为符合条件的公司上
游供应商提供合计不超过人民币5000万元融资额度，公司为符合条件的供应商向合作银行的每
笔借款（单笔最高500万元）按照贷款金额提供5%（单笔最高25万元）的保证金担保。针对上
述担保，公司要求供应商为公司相关保证金担保提供同等金额反担保。
董事会提请股东会授权公司法定代表人或法定代表人授权人员代表公司办理上述担保相关
事宜并签署相关法律文件。
二、被担保人基本情况
被担保人须通过公司、合作银行共同审核并签署相关协议，具备融资条件且信用良好的公
司上游供应商。被担保人情况以具体业务实际发生为准，实际担保金额以最终签署生效的合同
为准。出于谨慎性考虑，公司将被担保人统一视为资产负债率超过70%的担保对象。同时被担
保人还应满足与公司及控股子公司不存在关联关系。
三、业务合作协议的主要内容
1、合作银行（债权人、甲方）：中国邮政储蓄银行股份有限公司
2、核心企业（保证人、乙方）：上海能辉科技股份有限公司
4、担保方式：保证金质押担保
5、担保总额：单笔不超过25万元，总计不超过人民币250万元的保证金担保
6、保证范围：经审核通过的供应商向合作银行的每笔借款
7、质权的实现：若供应商违约将扣划公司相关保证金，公司应在合理范围内配合合作银
行对违约贷款供应商的债务追偿。
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2026-04-28│对外担保
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特别提示：公司提供担保总额超过最近一期经审计净资产100%，公司对资产负债率超过70
%的单位担保金额超过上市公司最近一期经审计净资产50%，上述担保均为对合并报表范围内子
公司提供的担保，财务风险处于公司可控范围内，敬请投资者充分关注担保风险。
上海能辉科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月24日召开第四届董事会第
八次会议，审议通过了《关于公司及子公司2026年度向银行等金融机构申请综合授信额度及公
司为子公司提供担保额度预计的议案》。本议案尚需股东会审议。现将具体情况公告如下：
一、本次申请综合授信额度及提供担保事项概述
为满足公司生产经营和业务发展的资金需求，2026年度，公司及下属子公司（含新设或纳
入合并报表范围内的子公司，下同）拟向银行、融资租赁公司等金融机构申请不超过人民币25
0000万元（含本数）的综合授信额度。授信业务种类包括但不限于流动资金贷款、中长期借款
、银行承兑汇票、保函、信用证、应收账款保理等。上述金融机构范围包括但不限于招商银行
股份有限公司、中信银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、平安银行股份有限公司
、中国建设银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、上海浦
东发展银行股份有限公司、上海农村商业银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、宁波银
行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、浙商银行股份有限公司、华夏银行股份有限公
司、江苏银行股份有限公司、创兴银行有限公司、北京银行股份有限公司、招商局通商融资租
赁有限公司、交银金融租赁有限责任公司、苏银金融租赁股份有限公司等。
上述授信额度包括新增授信及原有授信的展期或者续约，可循环使用，具体授信额度在金
融机构之间分配、在公司与子公司之间分配。上述授信额度不等于公司的实际融资金额，公司
及子公司将根据实际业务需求办理相关业务，实际授信额度、授信期限以金融机构审批及签订
的协议为准。
同时，为满足子公司经营发展需求，2026年度公司拟为合并报表范围内的下属子公司提供
不超过人民币187600万元担保额度。担保范围包括但不限于申请综合授信、借款、开具保函、
银行承兑汇票、融资租赁等融资类担保及日常经营业务涉及的履约担保等，提供担保的形式包
括但不限于信用担保（含一般保证、连带责任保证等）、抵押担保、质押担保或多种担保方式
相结合等形式。为确保业务的顺利开展，除上述担保预计外，公司及下属子公司拟为合并报表
范围内子公司的分布式光伏业务提供无固定金额的履约类担保。
上述授信及担保事项尚需提交公司股东会审议，有效期自股东会审议通过之日起十二个月
。董事会提请股东会授权公司法定代表人或法定代表人授权人员代表公司在上述额度和期限内
办理公司及子公司的融资和担保事宜并签署相关法律文件。
二、提供担保预计情况
上述担保额度包括原有担保展期或续保及新增担保，担保额度在股权会授权的有效期内滚
动使用。同时，根据业务实际需求，上述担保额度可以根据实际情况在被担保方（含新设或纳
入合并报表范围内的子公司）之间互相调剂，但资产负债率70%以上的担保对象仅能从资产负
债率70%以上的担保对象处获得调剂额度。实际担保金额以最终签订的担保合同为准，担保期
限以具体签署的担保合同约定的保证责任期限为准。
四、担保协议的主要内容
上述预计担保总额仅为公司拟提供的担保额度，上述担保尚需股东会审议及相关银行等机
构审核通过，担保协议具体内容以实际签订的相关合同为准。最终实际担保总额将不超过批准
的担保额度。
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2026-04-28│其他事项
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特别提示：
本次续聘会计师事务所符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有企业、上市公司
选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4号）的规定。上海能辉科技股份有限公司（以
下简称“公司”）于2026年4月24日召开第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于续聘会
计师事务所的议案》，同意公司聘请中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中汇会
计师事务所”）担任公司2026年度财务报告审计机构及内部控制审计机构，聘期一年，自股东
会审议通过之日起生效。本议案尚需提交公司2025年年度股东会审议。现将具体情况公告如下
：（一）机构信息
1、基本信息
中汇会计师事务所，于2013年12月转制为特殊普通合伙，管理总部设立于杭州，系原具有
证券、期货业务审计资格的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。
事务所名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2013年12月19日
组织形式：特殊普通合伙
注册地址：杭州市上城区新业路8号华联时代大厦A幢601室首席合伙人：高峰
上年度末（2025年12月31日）合伙人数量：117人上年度末（2025年12月31日）注册会计
师人数：688人上年度末（2025年12月31日）签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数
：312人
最近一年（2025年度）经审计的收入总额：100457万元最近一年（2025年度）审计业务收
入：87229万元最近一年（2025年度）证券业务收入：47291万元上年度（2024年年报）上市公
司审计客户家数：205家上年度（2024年年报）上市公司审计客户主要行业：
（1）制造业-电气机械及器材制造业
（2）制造业-计算机、通信和其他电子设备制造业
（3）信息传输、软件和信息技术服务业-软件和信息技术服务业
（4）制造业-专用设备制造业
（5）制造业-医药制造业
上年度（2024年年报）上市公司审计收费总额16963万元上年度（2024年年报）本公司同
行业上市公司审计客户家数：7家
2、投资者保护能力
中汇会计师事务所未计提职业风险基金，购买的职业保险累计赔偿限额为3亿元，职业保
险购买符合相关规定。
中汇会计师事务所近三年（最近三个完整自然年度及当年，下同）在已审结的与执业行为
相关的民事诉讼中均无需承担民事责任赔付。
3、诚信记录
中汇会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施7次
、自律监管措施8次和纪律处分1次。46名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政
处罚1次、监督管理措施7次、自律监管措施12次和纪律处分2次。
（二）项目信息
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处
罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、
行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3、独立性
中汇会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响
独立性的情形。
4、审计收费
公司2025年审计费用合计为人民币100万元（其中年报审计80万元，内部控制审计20万元
），与2024年度审计费用一致。2026年度审计收费定价原则：根据公司的业务规模、所处行业
和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作
量以及事务所的收费标准确定最终的审计收费。
公司董事会提请股东会授权公司管理层根据2026年公司实际业务情况和市场价格水平与中
汇会计师事务所协商确定审计费用。
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2026-04-28│其他事项
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上海能辉科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）根据《企业会计准则》以
及公司会计政策等相关规定，于2026年3月31日对各类应收款项、合同资产、存货、固定资产
、长期股权投资、无形资产等各项资产减值的可能进行了充分的评估和分析。经分析，公司20
26年1月至3月对应收票据、应收账款、应收款项融资、其他应收款和合同资产计提减值准备共
计67.44万元，现将相关情况公告如下：一、公司计提减值准备的概述
根据《企业会计准则》及公司会计政策等相关规定，公司对合并财务报表范围内截至2026
年3月31日的应收票据、应收账款、其他应收款、合同资产、存货、固定资产、无形资产等资
产进行了减值测试，判断存在可能发生减值的迹象，确定了需要计提资产减值和信用减值准备
的资产项目。
2026年第一季度，公司计提应收票据减值准备0万元，计提应收账款坏账准备-18.15万元
，计提应收款项融资减值准备0万元，计提其他应收款减值准备4.38万元，计提合同资产减值
准备81.20万元，上述五项合计计提资产减值准备67.44万元。
本次计提减值准备事项是按照《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定执行，无需提
交公司董事会审议。
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2026-04-28│其他事项
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本次符合解除限售/归属条件的数量及人数：本次符合第一类限制性股票解除限售数量为1
13.75万股，占公司目前总股本的比例为0.67%；符合第二类限制性股票归属数量为36万股，占
公司目前总股本的比例为0.21%。
本次限制性股票解除限售/归属人数：符合第一类限制性股票解除限售条件的激励对象30
名、符合第二类限制性股票归属条件激励对象3名。
本次限制性股票归属的股票来源：向激励对象定向发行公司人民币A股普通股股票。
本次限制性股票解除限售/归属事宜尚需办理解除限售/归属手续，届时公司将另行发布公
告，敬请投资者注意。
上海能辉科技股份有限公司（以下简称“公司”）2024年限制性股票激励计划（草案）（
以下简称“《激励计划》”或“本次激励计划”）规定的首次授予部分第一个解除限售期解除
限售条件和第一个归属期归属条件已经成就，根据公司2025年第一次临时股东大会的授权，公
司于2026年4月24日召开第四届董事会第八次会议，审议通过《关于2024年限制性股票激励计
划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件及第一个归属期归属条件成就的议案》。现将
相关内容公告如下：
一、本次激励计划简述及已履行的相关审批程序
（一）本次激励计划简述
2025年1月16日，公司召开2025年第一次临时股东大会，审议通过了《激励计划》及其摘
要，主要内容如下（相关股份数量和价格为调整前）：
1、激励方式：第一类限制性股票和第二类限制性股票。
2、股票来源：向激励对象定向发行本公司人民币A股普通股股票。
3、拟授予的限制性股票数量
本激励计划拟授予激励对象的限制性股票数量为457万股，占本激励计划草案公告时公司
股本总额的3.05%。
其中，第一类限制性股票365万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额的2.44%，占本
激励计划拟授予限制性股票总数的79.87%，首次授予第一类限制性股票275万股，占本激励计
划草案公告时公司股本总额的1.84%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的60.18%；预留第
一类限制性股票90万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额的0.60%，占本激励计划拟授
予限制性股票总数的19.69%。
第二类限制性股票92万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额的0.61%，占本激励计
划拟授予限制性股票总数的20.13%，本次授予第二类限制性股票为一次性授予，无预留权益。
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2026-04-28│股权回购
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上海能辉科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月24日召开第四届董事会第
八次会议，审议通过了《关于回购注销2024年限制性股票激励计划部分已获授但尚未解除限售
的第一类限制性股票的议案》《关于作废2024年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的
第二类限制性股票的议案》，同意对4名首次授予激励对象已获授但尚未解除限售第一类限制
性股票予以回购注销，并对其中1名首次授予激励对象已获授但尚未归属的第二类限制性股票2
0万股作废处理。上述回购注销议案尚需提交公司股东会审议。现将相关情况公告如下：
一、已履行的审批程序
1、2024年12月27日，公司召开第三届董事会第三十九次会议，审议通过《关于公司<2024
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024年限制性股票激励计划实
施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理2024年限制性股票激励计
划相关事宜的议案》等议案。律师事务所出具了法律意见书。
同日，公司召开第三届监事会第二十二次会议，审议通过《关于公司<2024年限制性股票
激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024年限制性股票激励计划实施考核管理办
法>的议案》《关于核实公司<2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。
监事会对本激励计划相关事项进行了核实并发表核查意见。
2、2025年1月1日，公司在巨潮资讯网披露了《独立董事公开征集委托投票权报告书》，
独立董事钟勇先生作为征集人就公司2025年第一次临时股东大会审议的2024年限制性股票激励
计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
3、2024年12月30日至2025年1月10日，公司对本次激励计划拟首次授予激励对象名单在公
司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何对本次拟激励对象名单提出的异议
。公司于2025年1月11日披露了《监事会关于公司2024年限制性股票激励计划首次授予激励对
象名单的核查意见及公示情况说明》。
4、2025年1月16日，公司召开2025年第一次临时股东大会，审议通过《关于公司<2024年
限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024年限制性股票激励计划实施
考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理2024年限制性股票激励计划
相关事宜的议案》。公司披露了《关于2024年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象
买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2025年1月22日，公司召开第三届董事会第四十次会议和第三届监事会第二十三次会议
，审议通过《关于调整2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》
《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司监事会对首
次授予日的激励对象名单进行了核实并发表核查意见，律师事务所出具了法律意见书。
二、本次回购注销第一类限制性股票和作废第二类限制性股票的具体情况（一）回购注销
及作废限制性股票的原因及数量
鉴于公司2024年限制性股票激励计划（以下简称“《激励计划》或“本次激励计划”）首
次授予的激励对象中，4名激励对象因主动辞职不再具备激励资格，公司按照《激励计划》的
相关规定，将对上述激励对象持有的已获授但尚未解除限售的第一类限制性股票33万股予以回
购注销，并对其中1名激励对象已获授但尚未归属的第二类限制性股票20万股作废处理。
（二）回购注销的价格
根据《激励计划》“第十章公司/激励对象发生异动时的处理”相关规定：“（二）激励
对象离职激励对象合同到期，且不再续约的或主动辞职的，其已解除限售的第一类限制性股票
不作处理，已获授但尚未解除限售的第一类限制性股票不得解除限售，由公司以授予价格进行
回购注销；已归属第二类限制性股票不作处理，已获授但尚未归属的第二类限制性股票取消归
属，并作废失效。”以及“（八）其它未说明的情况由公司董事会认定，并确定其处理方式。
”公司首次授予第一类限制性股票登记完成后实施了2024年度权益分派，权益分派方案为：以
截至2025年3月31日公司总股本152295829股为基数，向全体股东每10股派发现金股利3元（含
税），合计派发现金股利人民币4568.87万元（含税）。由于首次授予激励对象2024年度现金
分红由公司代为收取，根据《激励计划》的相关规定，回购价格不作调整。
综上，本次对首次授予的第一类限制性股票回购价格为10.66元/股。
（三）回购资金来源
本次回购限制性股票所需的资金为公司自有资金，首次授予限制性股票所需回购资金为35
1.78万元。
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2026-04-28│其他事项
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上海能辉科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）根据《企业会计准则》以
及公司会计政策等相关规定，于2025年12月31日对各类应收款项、合同资产、存货、固定资产
、长期股权投资、无形资产等各项资产减值的可能进行了充分的评估和分析。经分析，公司20
25年度对应收票据、应收账款、应收款项融资、其他应收款、存货和合同资产计提减值准备共
计1031.76万元，现将相关情况公告如下：一、公司计提减值准备的概述
根据《企业会计准则》及公司会计政策等相关规定，公司对合并财务报表范围内截至2025
年12月31日的应收款项融资、应收账款、其他应收款、合同资产、存货、固定资产、无形资产
等资产进行了减值测试，判断存在可能发生减值的迹象，确定了需要计提资产减值和信用减值
准备的资产项目。
2025年度，公司计提应收账款坏账准备1052.01万元，计提应收款项融资减值准备6.28万
元，计提其他应收款减值准备5.85万元，计提存货减值准备41.54万元，计提合同资产减值准
备-73.93万元，上述六项合计计提资产减值准备1031.76万元。
本次计提资产减值准备事项是按照《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定执行，无
需提交公司董事会审议。
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2026-04-28│其他事项
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上海能辉科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月24日召开第四届董事会第
八次会议，审议通过《关于提请股东会授权董事会办理小额快速融资相关事宜的议案》。本议
案尚需提交公司2025年年度股东会审议。现将具体情况公告如下：
一、概述
根据《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称“《注册管理办法》”）《深圳证券
交易所上市公司证券发行上市审核规则》《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施
细则》等相关法律法规、规范性文件及《上海能辉科技股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）的规定，公司董事会提请股东会授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超过
人民币3亿元且不超过最近一年末净资产20%的股票，授权期限为自2025年年度股东会通过之日
起至2026年年度股东会召开之日止。本次授权事宜包括以下内容：
确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件
股东会授权董事会根据《公司法》《证券法》《注册管理办法》等法律法规、规范性文件
以及《公司章程》的规定，对公司实际经营情况及相关事项进行自查论证，确认公司是否符合
以简易程序向特定对象发行股票（以下简称“小额快速融资”或“本次发行”）的法定条件。
发行证券的种类和数量
向特定对象发行融资总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产20%的人民币普通
股（A股），每股面值人民币1.00元。发行数量按照募集资金总额除以发行价格确定，不超过
发行前公司股本总数的30%。
发行方式、发行对象及原股东配售的安排
本次发行股票采用以简易程序向特定对象非公开发行的方式，发行对象为符合监管部门规
定的法人、自然人或者其他合法投资组织等不超过35名的特定对象。
证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外投资者、人民币合格境外机构投资者以其管
理的两只以上产品认购的，视为一个发行对象。信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认
购。最终发行对象将根据申购报价情况，由公司董事会根据股东会的授权与保荐机构（主承销
商）协商确定。本次发行股票所有发行对象均以现金方式认购。
定价方式或价格区间
发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%（计算公式为：定价基准日
前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日
股票交易总量）。
最终发行价格将根据年度股东会的授权，由公司董事会按照相关规定根据询价结果与本次
发行的保荐人（主承销商）协商确定。若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送红
股、资本公积金转增股本等除权、除息事宜的，发行价格将进行相应调整。
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2026-04-28│委托理财
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重要内容提示：
委托理财种类：安全性高、流动性好且投资期限不超过12个月的理财产品
委托理财额度：不超过人民币65,000万元。在额度内资金可循环滚动使用
特别风险提示：尽管公司严格筛选理财产品，金融市场受宏观经济的影响较大，不排除受
到市场波动的影响，理财收益具有不确定性。敬请广大投资者注意投资风险。
上海能辉科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月24日召开第四届董事会第
八次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》，为提高闲置自有资金
的使用效率，增加公司资金收益，同意公司在不影响正常生产、经营及确保资金安全的前提下
，使用不超过人民币65,000万元闲置自有资金购买理财产品，使用期限自公司股东会审议通过
之日起12个月内有效。本议案尚需公司股东会审议。在上述期限和额度内，购买理财产品的资
金可滚动使用。现将具体情况公告如下：
一、使用自有资金购买理财产品概述
1、投资目的
为提高闲置自有资金的使用效率，增加公司资金收益，在确保不影响主营业务正常生产、
经营及确保资金安全的前提下，公司拟合理利用闲置自有资金购买理财产品。
2、投资品种
理财产品为非关联方金融机构发行的安全性高、流动性好且投资期限不超过12个月的理财
产品（包括但不限于通知存款、结构性存款、收益凭证、大额存单等低风险理财产品等）。
3、投资额度和期限
公司拟使用不超过人民币65,000万元的闲置自有资金购买安全性高、流动性好的理财产品
，投资期限自公司股东会审议通过之日起12个月内有效，期限内任一时点的交易金额（含前述
投资的收益进行再投资的相关金额）不应超过投资额度，在上述期限和额度内资金可以循环滚
动使用。
4、实施方式
上述事项经股东会审议通过后，授权公司管理层在上述投资额度和期限范围内行使相关投
资决策权并签署相关文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。
5、信息披露
公司将按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作
》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关要求及时履行信息披露义务。
6、资金来源
公司拟使用闲置自有资金购买理财产品，不涉及募集资金或银行信贷资金。
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2026-04-28│其他事项
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2025年年度股东会
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2026-04-28│其他事项
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上海能辉科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月24日召开第四届董事会第
八次会议，审议通过了《关于确认董事、高级管理人员2025年度薪酬及2026年度薪酬方案的议
案》，该议案审议前已经公司薪酬与考核委员会审议，全体董事在审议本议案时候回避了表决
。本议案尚需提交公司股东会审议。现将相关事项公告如下：根据《公司章程》等相关制度，
结合公司经营规模等实际情况并参照地区、行业的发展水平而制定，公司董事、高级管理人员
薪酬方案如下：
一、2025年董事、高级管理人员的薪酬情况
2025年度，在公司任职的非独立董事和高级管理人员根据其在公司或子公司担任的具体管
理职务，按公司相关薪酬规定领取薪酬。独立董事的薪酬以津贴形式按月发放。经核算，2025
年度公司董事、高级管理人员薪酬情况如下：
董事会薪酬与考核委员会对公司全体非独立董事、高级管理人员2025年度绩效与履职情况
进行了评价，评价结果均为“称职”。3位独立董事2025年度履职自评结果、互评结果全部为
“称职”。
2025年度董事、高级管理人员的薪酬情况结合了公司的实际经营情况，有一定比例下降。
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2026-04-28│其他事项
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一、审议程序
上海能辉科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月24日召开第四届董事会审
计委员会第四次会议、第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于公司2025年度利润分配预
案的议案》，本议案尚需提交公司2025年年度股东会审议。
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2026-03-11│其他事项
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1、本次权益变动原因系公司2024年限制性股票激励计划预留授予登记导致公司总股本增
加，导致公司控股股东、实际控制人罗传奎先生及其一致行动人上海能辉投资控股有限公司、
浙江海宁同辉投资管理合伙企业（有限合伙）合计持股比例被动稀释触及1%的整数倍。
2、本次权益变动不涉及股东股份增持或减持，不触及要约收购，不会导致公司控股股东
及实际控制人发生变化，不会影响公司的治理结构和持续经营。
一、本次权益变动的基本情况
近日，因公司2024年限制性股票激励计划预留限制性股票授予登记完成，定向增发88万股
于2026年3月11日上市，导致公司总股本由167737530股增加至168617530股。公司控股股东、
实际控制人罗传奎先生及其一致行动人上海能辉投资控股有限公司（以下简称“能辉控股”）
、浙江海宁同辉投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“浙江同辉”）在合计持股数量不
变的情况下，合计持股比例由46.22%被动稀释至45.98%，触及1%的整数倍。
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2026-03-10│其他事项
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第一类限制性股票上市日期：2026年3月11日
第一类限制性股票预留授予登记人数：18人
第一类限制性股票预留授予登记数量：88万股
股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票
根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有
限责任公司深圳分公司的有关规定，上海能辉科技股份有限公司（以下简称“公司”）完成了
2024年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）第一类限制性股票的预留授予登记
工作。
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