资本运作☆ ◇301162 国能日新 更新日期：2024-05-01◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2023-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│日新鸿泰（北京）科│ 10000.00│ ---│ 100.00│ ---│ -252.91│ 人民币│
│技有限公司 │ │ │ │ │ │ │
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│国能日新（天津）能│ 5000.00│ ---│ 100.00│ ---│ -112.81│ 人民币│
│源发展有限公司 │ │ │ │ │ │ │
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【2.项目投资】
截止日期:2023-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│新能源功率预测产品│ 2.20亿│ 8181.01万│ 1.85亿│ 84.03│ ---│ 2024-02-29│
│及大数据平台升级项│ │ │ │ │ │ │
│目 │ │ │ │ │ │ │
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│尚未明确投资方向 │ 1.47亿│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│
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│补充流动资金 │ 2.20亿│ 1.10亿│ 2.20亿│ 100.00│ ---│ ---│
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│新能源控制及管理类│ 1.25亿│ 6763.75万│ 1.13亿│ 90.16│ ---│ 2024-02-29│
│产品升级项目 │ │ │ │ │ │ │
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】
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│公告日期 │2024-03-28 │交易金额(元)│1492.86万 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │杭州微慕科技有限公司2.46%股权 │标的类型 │股权 │
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│买方 │青岛纳晖能源科技有限公司 │
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│卖方 │国能日新科技股份有限公司 │
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│交易概述 │为提升公司整体运营效率和资金使用效率，保障股东权益，降低投资风险，公司拟与青岛纳│
│ │晖能源科技有限公司（以下简称“青岛纳晖”）等交易各方签署《关于杭州微慕科技有限公│
│ │司之股权转让及增资协议》，公司拟以1,492.86万元的价格将持有的杭州微慕科技有限公司│
│ │（以下简称“微慕科技”）2.46%的股权转让给青岛纳晖。同时，青岛纳晖拟以20,000万元 │
│ │认购微慕科技新增的867.88万元注册资本，持股比例由0变为57.29%，公司放弃优先认缴出 │
│ │资权。上述转让及增资事项完成后，公司持有微慕科技的股权比例由4.92%变更为1.94%。 │
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│公告日期 │2024-03-28 │交易金额(元)│2.00亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │杭州微慕科技有限公司 │标的类型 │股权 │
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│买方 │青岛纳晖能源科技有限公司 │
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│卖方 │杭州微慕科技有限公司 │
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│交易概述 │为提升公司整体运营效率和资金使用效率，保障股东权益，降低投资风险，公司拟与青岛纳│
│ │晖能源科技有限公司（以下简称“青岛纳晖”）等交易各方签署《关于杭州微慕科技有限公│
│ │司之股权转让及增资协议》，公司拟以1,492.86万元的价格将持有的杭州微慕科技有限公司│
│ │（以下简称“微慕科技”）2.46%的股权转让给青岛纳晖。同时，青岛纳晖拟以20,000万元 │
│ │认购微慕科技新增的867.88万元注册资本，公司放弃优先认缴出资权。上述转让及增资事项│
│ │完成后，公司持有微慕科技的股权比例由4.92%变更为1.94%。 │
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【5.关联交易】
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│公告日期 │2024-04-13 │
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│关联方 │北京五洲驭新科技有限公司 │
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│关联关系 │公司的参股公司的全资子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购商品/接受服务 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-13 │
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│关联方 │北京铁力山科技股份有限公司 │
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│关联关系 │公司董事长、总经理共同控制的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购商品/接受服务 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-13 │
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│关联方 │中嘉能智慧能源有限公司 │
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│关联关系 │公司董事长、总经理曾担任其董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售商品/提供服务 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-13 │
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│关联方 │北京五洲驭新科技有限公司 │
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│关联关系 │公司的参股公司的全资子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购商品/接受服务 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-13 │
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│关联方 │北京铁力山科技股份有限公司 │
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│关联关系 │公司董事长、总经理共同控制的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购商品/接受服务 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-01-24 │
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│关联方 │雍正 │
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│关联关系 │公司董事长、总经理 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │重要合同 │
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│交易详情 │一、关联交易概述 │
│ │ 2024年1月23日，国能日新科技股份有限公司（以下简称“公司”）召开第二届董事会 │
│ │第二十八次会议、第二届监事会第二十六次会议审议通过了《关于公司2024年度向特定对象│
│ │发行A股股票方案的议案》《关于公司2024年度向特定对象发行A股股票预案的议案》《关于│
│ │公司与特定对象签署附条件生效的股份认购协议的议案》等议案，公司本次向特定对象发行│
│ │募集资金总额不超过41,026.12万元（含本数），发行股票数量按照募集资金总额除以发行 │
│ │价格确定，本次向特定对象发行A股股票的发行数量不超过10,919,914股股票（含本数）， │
│ │本次向特定对象发行A股股票的发行对象为公司控股股东及实际控制人雍正先生，发行对象 │
│ │拟以现金方式全额认购公司本次发行的股票。 │
│ │ 截至本公告披露日，本次发行股票的认购对象雍正先生为公司控股股东、实际控制人兼│
│ │董事长、总经理，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定，雍正先生认购│
│ │本次发行的股票构成关联交易，不构成重大资产重组。 │
│ │ 二、关联人基本情况 │
│ │ 截至本公告披露日，雍正先生直接持有公司26,631,087股股票，占公司总股本的26.83%│
│ │。 │
│ │ 雍正先生担任公司董事长、总经理，丁江伟先生为其一致行动人，两者合计持有公司35│
│ │.70%的股份，雍正先生可实际支配公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响│
│ │，因此雍正先生为公司的实际控制人。 │
│ │ 雍正先生，1975年出生，中国国籍，无境外永久居留权，中欧国际工商学院EMBA，本科│
│ │毕业于南开大学微电子专业，曾任北京中电飞华通信有限公司电力信息化事业部总经理。20│
│ │08年起担任国能有限总经理，现任公司董事长、总经理。2021年9月起兼任北京铁力山科技 │
│ │股份有限公司董事。 │
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│公告日期 │2023-10-13 │
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│关联方 │雍正 │
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│关联关系 │公司控股股东及实际控制人 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │其他事项 │
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│交易详情 │国能日新科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年10月12日召开第二届董事会第二│
│ │十三次会议、第二届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于提请股东大会同意认购对象│
│ │免于发出要约的议案》，公司独立董事已对该议案发表了事前认可意见及同意的独立意见，│
│ │此议案尚需股东大会审议，具体内容如下： │
│ │ 公司本次向特定对象发行A股股票的发行对象为公司控股股东及实际控制人雍正先生。 │
│ │为便于控制权相对集中，稳定经营管理，公司控股股东及实际控制人雍正先生和公司董事、│
│ │持股5%以上股东丁江伟先生于2017年8月11日签署《一致行动协议》，确认两人的一致行动 │
│ │关系，并对一致行动事项、一致行动实现方式、一致行动关系的有效期、争议解决措施及违│
│ │约责任作出约定。根据《上市公司收购管理办法》的有关规定，雍正先生与丁江伟先生构成│
│ │一致行动关系。 │
│ │ 本次发行前，雍正先生直接持有公司26631087股股票，占本次发行前公司总股本的26.8│
│ │3%，雍正先生的一致行动人丁江伟先生直接持有公司8803358股股票，占本次发行前公司总 │
│ │股本的8.87%，雍正先生及其一致行动人丁江伟先生合计持有公司35434445股股票，占本次 │
│ │发行前公司总股本的35.70%，根据《上市公司收购管理办法》第四十七条的规定，雍正先生│
│ │认购公司本次发行的股票将触发要约收购义务。 │
│ │ 鉴于雍正先生已承诺其认购的本次发行股份自发行结束之日起36个月内不得转让，在经│
│ │公司股东大会非关联股东审议同意公司控股股东及实际控制人免于发出收购要约后，上述情│
│ │形符合《上市公司收购管理办法》第六十三条第一款第（三）项“经上市公司股东大会非关│
│ │联股东批准，投资者取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该│
│ │公司已发行股份的30%，投资者承诺3年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东大会同意│
│ │投资者免于发出要约的，相关投资者可以免于发出要约”的规定，属于可以免于发出要约的│
│ │情形。 │
│ │ 综上所述，公司董事会提请股东大会审议批准公司控股股东及实际控制人雍正先生免于│
│ │发出要约的议案。上述事项尚需提交公司股东大会审议，本次向特定对象发行事项涉及关联│
│ │交易，届时关联股东将在股东大会上回避表决。 │
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│公告日期 │2023-10-13 │
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│关联方 │雍正 │
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│关联关系 │公司的实际控制人 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │重要合同 │
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│交易详情 │1、本次向特定对象发行A股股票事项尚需获得公司股东大会审议通过、深圳证券交易所审核│
│ │通过，并取得中国证监会同意注册的批复后方可实施。本次发行能否获得相关监管部门批准│
│ │及取得上述批准的时间等均存在不确定性。本次发行涉及的后续事宜，公司将根据进展情况│
│ │及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 │
│ │ 2、本次向特定对象发行A股股票的发行对象为公司控股股东及实际控制人雍正先生。根│
│ │据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定，雍正先生认购本次发行股票构成关联交易│
│ │。 │
│ │ 3、本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不 │
│ │会导致控股股东和公司实际控制人发生变化，亦不会导致公司股权分布不具备上市条件。 │
│ │ 一、关联交易概述 │
│ │ 2023年10月12日，国能日新科技股份有限公司（以下简称“公司”）召开第二届董事会│
│ │第二十三次会议、第二届监事会第二十一次会议审议通过了《关于调整公司2023年度向特定│
│ │对象发行A股股票方案的议案》《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票预案（修订稿）│
│ │的议案》《关于公司与特定对象签署附条件生效的股份认购协议的议案》等议案，公司本次│
│ │向特定对象发行募集资金总额不超过45654.65万元（含本数），发行股票数量按照募集资金│
│ │总额除以发行价格确定，本次向特定对象发行A股股票的发行数量不超过9413329股股票（含│
│ │本数），本次向特定对象发行A股股票的发行对象为公司控股股东及实际控制人雍正先生， │
│ │发行对象拟以现金方式全额认购公司本次发行的股票。 │
│ │ 截至本公告披露日，本次发行股票的认购对象雍正先生为公司控股股东、实际控制人兼│
│ │董事长、总经理，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定，雍正先生认购│
│ │本次发行的股票构成关联交易，不构成重大资产重组。 │
│ │ 二、关联人基本情况 │
│ │ 截至本公告披露日，雍正先生直接持有公司26631087股股票，占公司总股本的26.83%。│
│ │ 雍正先生担任公司董事长、总经理，丁江伟先生为其一致行动人，两者合计持有公司35│
│ │.70%的股份，雍正先生可实际支配公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响│
│ │，因此雍正先生为公司的实际控制人。 │
│ │ 雍正先生，1975年出生，中国国籍，无境外永久居留权，中欧国际工商学院EMBA，本科│
│ │毕业于南开大学微电子专业，曾任北京中电飞华通信有限公司电力信息化事业部总经理。20│
│ │08年起担任国能有限总经理，现任公司董事长、总经理。2021年9月起兼任北京铁力山科技 │
│ │股份有限公司董事。 │
│ │ 三、关联交易标的基本情况 │
│ │ （一）交易标的 │
│ │ 本次关联交易的交易标的为公司本次向特定对象发行的境内上市人民币普通股（A股） │
│ │，每股面值为人民币1.00元。 │
│ │ （二）定价依据 │
│ │ 本次发行的定价基准日为公司第二届董事会第二十三次会议决议公告日。本次向特定对│
│ │象发行股票的发行价格为48.50元/股，不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的│
│ │80%（定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额÷定价│
│ │基准日前20个交易日股票交易总量）。 │
│ │ 若国家法律、法规或其他规范性文件对向特定对象发行股票的定价原则等有最新规定或│
│ │监管意见，公司将按最新规定或监管意见进行相应调整。 │
│ │ 若公司股票在本次发行的定价基准日至发行日期间发生派发现金股利、送股、资本公积│
│ │转增股本等除权除息事项，将对前述发行价格作相应调整，调整公式如下： │
│ │ 派发现金股利：P1=P0－D │
│ │ 送红股或转增股本：P1=P0/（1+N） │
│ │ 两者同时进行：P1=（P0-D）/（1+N） │
│ │ 其中：P0为调整前发行价格，D为每股派发现金股利，N为每股送红股或转增股本数，P1│
│ │为调整后发行价格。 │
│ │ 四、关联交易协议的主要内容 │
│ │ 2023年10月12日，公司与雍正先生签署了《国能日新科技股份有限公司与雍正之附条件│
│ │生效的股份认购协议》，主要情况如下： │
│ │ （一）协议主体和签订时间 │
│ │ 甲方：国能日新科技股份有限公司 │
│ │ 乙方：雍正 │
│ │ （二）认购金额、认购方式、认购价格、认购数量及其他协议主要内容 │
│ │ 1、认购金额 │
│ │ 乙方承诺认购本次发行的股份的认购金额不超过人民币45654.65万元。 │
│ │ 2、认购方式 │
│ │ 乙方以人民币现金方式认购甲方本次发行的股份。 │
│ │ 3、认购价格 │
│ │ 甲方本次向特定对象发行股票的定价基准日为第二届董事会第二十三次会议决议公告日│
│ │。乙方认购甲方本次向特定对象发行的股票的认购价格为48.50元/股，不低于定价基准日前│
│ │20个交易日甲方股票交易均价的80%（定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前│
│ │20个交易日股票交易总额÷定价基准日前20个交易日股票交易总量）。如甲方股票在定价基│
│ │准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息事项，本次向特定对象│
│ │发行股票的发行价格将作出相应调整。 │
│ │ 调整公式如下： │
│ │ 派发现金股利：P1=P0－D │
│ │ 送红股或转增股本：P1=P0/（1+N） │
│ │ 两者同时进行：P1=（P0-D）/（1+N） │
│ │ 其中：P0为调整前发行价格，D为每股派发现金股利，N为每股送红股或转增股本数，P1│
│ │为调整后发行价格。 │
│ │ 4、认购数量 │
│ │ 乙方认购甲方本次向特定对象发行的全部股票。甲方本次向特定对象发行的股票数量按│
│ │照本次发行募集资金总额除以最终发行价格计算得出，数量不足1股的余数作舍去处理，即 │
│ │发行数量不超过9413329股股票（含本数），未超过本次发行前甲方总股本的30%。若中国证│
│ │监会最终注册的发行数量与前款数量不一致，本次向特定对象发行的股票数量以中国证监会│
│ │最终注册的发行数量为准。 │
│ │ 若甲方股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除│
│ │息事项，本次发行数量作相应调整。 │
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【6.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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徐源宏 57.00万 0.57 11.16 2023-06-12
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合计 57.00万 0.57
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【质押明细】
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│公告日期 │2023-06-12 │质押股数(万股) │57.00 │
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│质押占所持股(%) │11.16 │质押占总股本(%) │0.57 │
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│股东名称 │徐源宏 │
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│质押方 │北京沣合万成信息咨询有限公司 │
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│质押起始日 │2023-06-09 │质押截止日 │--- │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2023年06月09日徐源宏质押了57.0万股给北京沣合万成信息咨询有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
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【7.担保明细】
截止日期:2023-12-31
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│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│国能日新科│国能日新（│ 876.22万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│技股份有限│北京）能源│ │ │ │ │保证 │ │ │
│公司 │科技有限公│ │ │ │ │ │
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