资本运作☆ ◇301162 国能日新 更新日期：2025-06-14◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2022-04-15│ 45.13│ 7.12亿│
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│股权激励和授予 │ 2024-04-17│ 38.44│ 3304.52万│
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│股权激励和授予 │ 2024-04-24│ 38.44│ 167.04万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-08-05│ 38.44│ 122.70万│
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【2.股权投资】
截止日期:2024-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│江门港华智慧能源有│ 1738.40│ ---│ 51.00│ ---│ 10.30│ 人民币│
│限公司 │ │ │ │ │ │ │
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【3.项目投资】
截止日期:2024-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│新能源功率预测产品│ 2.20亿│ 1343.27万│ 1.98亿│ 100.00│ 1177.94万│ 2024-02-29│
│及大数据平台升级项│ │ │ │ │ │ │
│目 │ │ │ │ │ │ │
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│尚未明确投资方向 │ 3674.74万│ 0.00│ 0.00│ 0.00│ ---│ ---│
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│补充流动资金 │ 3.30亿│ 1.10亿│ 3.30亿│ 100.00│ ---│ ---│
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│新能源控制及管理类│ 1.25亿│ 474.90万│ 1.17亿│ 100.00│ 1364.82万│ 2024-02-29│
│产品升级项目 │ │ │ │ │ │ │
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│节余资金永久补充流│ ---│ 2925.89万│ 2925.89万│ 100.00│ ---│ ---│
│动资金 │ │ │ │ │ │ │
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】
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│公告日期 │2024-12-10 │交易金额(元)│2126.16万 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │厦门港能投光伏有限公司100%股权 │标的类型 │股权 │
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│买方 │日新港华智慧能源（深圳）有限公司 │
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│卖方 │厦门港华智慧能源有限公司 │
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│交易概述 │一、交易概述 │
│ │ 国能日新科技股份有限公司（以下简称“公司”）为持续深化战略布局，公司于2024年│
│ │6月26日召开第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议分别审议通过了《关于控 │
│ │股子公司收购股权资产的议案》，公司控股子公司日新港华智慧能源（深圳）有限公司（以│
│ │下简称“日新港华”）拟以自有资金收购港华能源投资有限公司（以下简称“港华能源”）│
│ │所持有的江门港华智慧能源有限公司（以下简称“江门港华”）100%股权，股权转让款为18│
│ │77.59万元，此外，日新港华拟收购厦门港华智慧能源有限公司（以下简称“厦门港华”） │
│ │所持有的厦门港能投光伏有限公司（以下简称“厦门港能投”）100%股权，股权转让款为21│
│ │26.16万元。本次收购股权事项完成后，江门港华、厦门港华将纳入公司合并报表范围内。 │
│ │ 近日，厦门港能投完成了相关工商变更登记手续，并取得了厦门市市场监督管理局颁发│
│ │的《营业执照》。本次工商变更完成后，公司将不再持有厦门港能投的股权。 │
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│公告日期 │2024-11-14 │交易金额(元)│1877.59万 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │江门港华智慧能源有限公司100%股权│标的类型 │股权 │
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│买方 │日新港华智慧能源（深圳）有限公司 │
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│卖方 │港华能源投资有限公司 │
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│交易概述 │一、交易概述 │
│ │ 国能日新科技股份有限公司（以下简称“公司”）为持续深化战略布局，公司于2024年│
│ │6月26日召开第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议分别审议通过了《关于控 │
│ │股子公司收购股权资产的议案》，公司控股子公司日新港华智慧能源（深圳）有限公司（以│
│ │下简称“日新港华”）拟以自有资金收购港华能源投资有限公司（以下简称“港华能源”）│
│ │所持有的江门港华智慧能源有限公司（以下简称“江门港华”）100%股权，股权转让款为18│
│ │77.59万元，此外，日新港华拟收购厦门港华智慧能源有限公司（以下简称“厦门港华”） │
│ │所持有的厦门港能投光伏有限公司（以下简称“厦门港能投”）100%股权，股权转让款为21│
│ │26.16万元。本次收购股权事项完成后，江门港华、厦门港华将纳入公司合并报表范围内。 │
│ │ 近日，江门港华完成了相关工商变更登记手续，并取得了江门市蓬江区市场监督管理局│
│ │颁发的《营业执照》。本次工商变更完成后，江门港华将成为公司控股子公司，纳入公司合│
│ │并报表范围。 │
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│公告日期 │2024-09-02 │交易金额(元)│1.00亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │日新鸿泰（北京）科技有限公司 │标的类型 │股权 │
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│买方 │国能日新科技股份有限公司 │
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│卖方 │日新鸿泰（北京）科技有限公司 │
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│交易概述 │为满足国能日新科技股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司日新鸿泰（北京）科技│
│ │有限公司（以下简称“日新鸿泰”）及孙公司日新鸿晟智慧能源（上海）有限公司（以下简│
│ │称“日新鸿晟”）经营发展的资金需求，公司以自有资金10,000万元对日新鸿泰进行增资，│
│ │同时，由日新鸿泰向日新鸿晟增资10,000万元。本次增资完成后，日新鸿泰及日新鸿晟的注│
│ │册资本均由10,000万元增至20,000万元。 │
│ │ 近日，日新鸿泰已完成企业工商变更登记，并取得了北京市怀柔区市场监督管理局换发│
│ │的新《营业执照》；日新鸿晟已完成企业工商变更登记，并取得了上海市宝山区市场监督管│
│ │理局换发的新《营业执照》。 │
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│公告日期 │2024-09-02 │交易金额(元)│1.00亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │日新鸿晟智慧能源（上海）有限公司│标的类型 │股权 │
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│买方 │日新鸿泰（北京）科技有限公司 │
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│卖方 │日新鸿晟智慧能源（上海）有限公司 │
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│交易概述 │为满足国能日新科技股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司日新鸿泰（北京）科技│
│ │有限公司（以下简称“日新鸿泰”）及孙公司日新鸿晟智慧能源（上海）有限公司（以下简│
│ │称“日新鸿晟”）经营发展的资金需求，公司以自有资金10,000万元对日新鸿泰进行增资，│
│ │同时，由日新鸿泰向日新鸿晟增资10,000万元。本次增资完成后，日新鸿泰及日新鸿晟的注│
│ │册资本均由10,000万元增至20,000万元。 │
│ │ 近日，日新鸿泰已完成企业工商变更登记，并取得了北京市怀柔区市场监督管理局换发│
│ │的新《营业执照》；日新鸿晟已完成企业工商变更登记，并取得了上海市宝山区市场监督管│
│ │理局换发的新《营业执照》。 │
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【6.关联交易】
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│公告日期 │2025-05-23 │
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│关联方 │天津驭能能源科技有限公司 │
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│关联关系 │公司持有其股权 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │对外投资 │
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│交易详情 │一、对外投资暨关联交易概述 │
│ │ 国能日新科技股份有限公司（以下简称“公司”或“国能日新”）基于公司发展战略规│
│ │划，拟通过受让老股及现金增资的方式增加对参股公司天津驭能能源科技有限公司（以下简│
│ │称“天津驭能”、“投资标的”或“目标公司”）的投资，本次投资金额共计870万元，资 │
│ │金来源均为公司自有资金。其中，公司拟以150万元受让袁彩萍所持有的天津驭能5%的股权 │
│ │；此外，公司拟以720万元向天津驭能进行现金增资，对应新增持有天津驭能7.42%的股权。│
│ │本次交易完成后，公司持有天津驭能的股权将由19.33%增加至31.75%。 │
│ │ 截至本公告日，天津驭能系公司的参股公司。基于审慎严谨的判断，公司认定天津驭能│
│ │为公司关联方，故本次对外投资事项构成关联交易。 │
│ │ 2025年5月23日，公司召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十三次会议， │
│ │分别审议通过了《关于对外投资暨关联交易的议案》，其中关联董事雍正先生回避表决。根│
│ │据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》等相关规定，本次投资事项不构│
│ │成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。本事项在公司董事会审议权限│
│ │范围内，已经第三届董事会独立董事专门会议2025年第四次会议、第三届董事会战略委员会│
│ │第四次会议审议通过，无需提交股东大会审议。 │
│ │ 三、投资标的（关联方）的基本情况 │
│ │ 1、公司名称：天津驭能能源科技有限公司 │
│ │ 2、统一社会信用代码：91120222MA06CABL79 │
│ │ 3、法定代表人：王炳升 │
│ │ 4、注册资本：1,473.3332万元 │
│ │ 5、注册地址：天津市武清区京津电子商务产业园宏旺道2号14号楼101室-13（集中办公│
│ │区） │
│ │ 6、营业期限：2018年5月22日至无固定期限 │
│ │ 7、公司类型：有限责任公司 │
│ │ 8、经营范围：新能源技术、计算机软硬件技术、机械设备技术开发、咨询服务、转让 │
│ │，软件销售，合同能源管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动│
│ │） │
│ │ 10、关联关系情况：截至本公告日，公司持有天津驭能19.33%的股权，基于审慎严谨的│
│ │判断，公司认定天津驭能为公司关联方。 │
│ │ 11、天津驭能不属于失信被执行人。 │
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│公告日期 │2025-05-23 │
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│关联方 │雍正 │
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│关联关系 │公司董事长、总经理 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │重要合同 │
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│交易详情 │一、关联交易概述 │
│ │ 2024年1月23日，公司召开第二届董事会第二十八次会议、第二届监事会第二十六次会 │
│ │议，审议通过了《关于公司2024年度向特定对象发行A股股票方案的议案》《关于公司2024 │
│ │年度向特定对象发行A股股票预案的议案》《关于公司与特定对象签署附条件生效的股份认 │
│ │购协议的议案》等议案，公司本次向特定对象发行募集资金总额不超过41,026.12万元（含 │
│ │本数），发行股票数量按照募集资金总额除以发行价格确定，本次向特定对象发行A股股票 │
│ │的发行数量不超过10,919,914股股票（含本数），本次向特定对象发行A股股票的发行对象 │
│ │为公司控股股东及实际控制人雍正先生，发行对象拟以现金方式全额认购公司本次发行的股│
│ │票。同日，公司与雍正先生签署了《附条件生效的股份认购协议》，约定雍正先生将以现金│
│ │方式参与公司2024年度向特定对象发行A股股票的认购，认购价格为37.57元/股，认购股份 │
│ │数量不超过10,919,914股股票（含本数），认购金额不超过人民币41,026.12万元。 │
│ │ 2024年2月8日，公司召开2024年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司2024年度向│
│ │特定对象发行A股股票方案的议案》《关于公司2024年度向特定对象发行A股股票预案的议案│
│ │》《关于公司与特定对象签署附条件生效的股份认购协议的议案》等议案。 │
│ │ 2024年12月6日，公司召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会第八次会议，审议 │
│ │通过了《关于调整公司2024年度向特定对象发行A股股票方案的议案》《关于公司2024年度 │
│ │向特定对象发行A股股票预案（修订稿）的议案》《关于公司与特定对象签署附条件生效的 │
│ │股份认购协议之补充协议暨关联交易的议案》等议案，鉴于公司对本次向特定对象发行股票│
│ │方案中的发行价格、发行数量以及募集资金总额进行了调整，公司与雍正先生签署了《附条│
│ │件生效的股份认购协议之补充协议》，以对《附条件生效的股份认购协议》中的相关内容进│
│ │行修订。同日，公司与雍正先生签署了《附条件生效的股份认购协议之补充协议》，约定雍│
│ │正先生将以现金方式参与公司2024年度向特定对象发行A股股票的认购，认购价格调整为37.│
│ │12元/股，认购股份数量调整为不超过10,174,062股股票（含本数），认购金额调整为不超 │
│ │过人民币37,766.12万元。 │
│ │ 二、关联人基本情况 │
│ │ 截至本公告披露日，雍正先生直接持有公司32,116,784股股票，占公司总股本的26.71%│
│ │。 │
│ │ 雍正先生担任公司董事长、总经理，丁江伟先生为其一致行动人，两者合计持有公司35│
│ │.68%的股份，雍正先生可实际支配公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响│
│ │，因此雍正先生为公司的实际控制人。 │
│ │ 雍正先生，1975年出生，中国国籍，无境外永久居留权，中欧国际工商学院EMBA，本科│
│ │毕业于南开大学微电子专业，曾任北京中电飞华通信有限公司电力信息化事业部总经理，20│
│ │21年9月起兼任北京铁力山科技股份有限公司董事。2008年起担任北京国能日新系统控制技 │
│ │术有限公司总经理，现任公司董事长、总经理。 │
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│公告日期 │2024-12-07 │
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│关联方 │中嘉能智慧能源有限公司 │
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│关联关系 │公司董事长、总经理曾担任其董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售商品/提供服务 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-12-07 │
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│关联方 │北京铁力山科技股份有限公司 │
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│关联关系 │公司董事长、总经理共同控制的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购商品/接受服务 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-12-07 │
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│关联方 │北京五洲驭新科技有限公司 │
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│关联关系 │公司参股公司的全资子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购商品/接受服务 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-12-07 │
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│关联方 │北京五洲驭新科技有限公司 │
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│关联关系 │公司参股公司的全资子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购商品/接受服务 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-12-07 │
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│关联方 │雍正 │
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│关联关系 │公司的实际控制人 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │重要合同 │
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│交易详情 │特别提示： │
│ │ 1、国能日新科技股份有限公司（以下简称“国能日新”、“公司”）拟向特定对象公 │
│ │司控股股东、实际控制人雍正先生发行A股股票（以下简称“本次发行”），并于2024年1月│
│ │23日签署了《国能日新科技股份有限公司与雍正之附条件生效的股份认购协议》（以下简称│
│ │“《附条件生效的股份认购协议》”）。 │
│ │ 现公司根据《上市公司证券发行注册管理办法》等法律、法规及规范性文件的规定，并│
│ │结合公司实际情况，对本次发行方案进行了调整，并于2024年12月6日与雍正先生签署了《 │
│ │国能日新科技股份有限公司与雍正之附条件生效的股份认购协议之补充协议》（以下简称“│
│ │《附条件生效的股份认购协议之补充协议》”）。 │
│ │ 2、本次向特定对象发行A股股票的发行对象为公司控股股东及实际控制人雍正先生。根│
│ │据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定，雍正先生认购本次发行股票以及与公司签│
│ │署《附条件生效的股份认购协议之补充协议》构成关联交易。 │
│ │ 3、本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不 │
│ │会导致控股股东和公司实际控制人发生变化，亦不会导致公司股权分布不具备上市条件。 │
│ │ 4、本次向特定对象发行A股股票事项尚需获得深圳证券交易所审核通过，并取得中国证│
│ │券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）同意注册的批复后方可实施。本次发行能否│
│ │获得相关监管部门批准及取得上述批准的时间等均存在不确定性。本次发行涉及的后续事宜│
│ │，公司将根据进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 │
│ │ 一、关联交易概述 │
│ │ 2024年1月23日，公司召开第二届董事会第二十八次会议、第二届监事会第二十六次会 │
│ │议审议通过了《关于公司2024年度向特定对象发行A股股票方案的议案》《关于公司2024年 │
│ │度向特定对象发行A股股票预案的议案》《关于公司与特定对象签署附条件生效的股份认购 │
│ │协议的议案》等议案，公司本次向特定对象发行募集资金总额不超过41026.12万元（含本数│
│ │），发行股票数量按照募集资金总额除以发行价格确定，本次向特定对象发行A股股票的发 │
│ │行数量不超过10919914股股票（含本数），本次向特定对象发行A股股票的发行对象为公司 │
│ │控股股东及实际控制人雍正先生，发行对象拟以现金方式全额认购公司本次发行的股票。同│
│ │日，公司与雍正先生签署了《附条件生效的股份认购协议》，约定雍正先生将以现金方式参│
│ │与公司2024年度向特定对象发行A股股票的认购，认购价格为37.57元/股，认购股份数量不 │
│ │超过10919914股股票（含本数），认购金额不超过人民币41026.12万元。 │
│ │ 2024年2月8日，公司召开2024年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司2024年度向│
│ │特定对象发行A股股票方案的议案》《关于公司2024年度向特定对象发行A股股票预案的议案│
│ │》《关于公司与特定对象签署附条件生效的股份认购协议的议案》等议案。 │
│ │ 2024年12月6日，公司召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会第八次会议审议通 │
│ │过了《关于调整公司2024年度向特定对象发行A股股票方案的议案》《关于公司2024年度向 │
│ │特定对象发行A股股票预案（修订稿）的议案》《关于公司与特定对象签署附条件生效的股 │
│ │份认购协议之补充协议暨关联交易的议案》等议案，鉴于公司对本次向特定对象发行股票方│
│ │案中的发行价格、发行数量以及募集资金总额进行了调整，公司与雍正先生签署了《附条件│
│ │生效的股份认购协议之补充协议》，以对《附条件生效的股份认购协议》中的相关内容进行│
│ │修订。同日，公司与雍正先生签署了《附条件生效的股份认购协议之补充协议》，约定雍正│
│ │先生将以现金方式参与公司2024年度向特定对象发行A股股票的认购，认购价格调整为37.12│
│ │元/股，认购股份数量调整为不超过10174062股股票（含本数），认购金额调整为不超过人 │
│ │民币37766.12万元。 │
│ │ 截至本公告披露日，本次发行股票的认购对象雍正先生为公司控股股东、实际控制人兼│
│ │董事
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