资本运作☆ ◇301182 凯旺科技 更新日期：2026-09-19◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 2021-12-14│ 27.12│ 5.80亿│
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【2.股权投资】
截止日期:2023-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│滁州市立鸿精密塑胶│ 3060.00│ ---│ 51.00│ ---│ -171.00│ 人民币│
│模具有限公司 │ │ │ │ │ │ │
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│东莞市立鸿精密科技│ 816.00│ ---│ 51.00│ ---│ -159.36│ 人民币│
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │
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【3.项目投资】
截止日期:2026-06-30
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│电子智能化设备零部│ 5049.50万│ 4100.00│ 5334.28万│ 105.64│ -487.88万│ 2024-10-31│
│件技术升级改造项目│ │ │ │ │ │ │
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│精密连接器及连接组│ 1.69亿│ ---│ 1.70亿│ 100.60│ -328.31万│ 2022-06-30│
│件产能扩展项目 │ │ │ │ │ │ │
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│尚未指定用途 │ 2.81亿│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│
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│永久补充流动资金 │ ---│ ---│ 2.48亿│ 100.00│ ---│ ---│
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│研发中心建设项目 │ 6994.56万│ ---│ 1945.06万│ 100.00│ ---│ ---│
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│电子智能化设备零部│ ---│ 4100.00│ 5334.28万│ 105.64│ -487.88万│ 2024-10-31│
│件技术升级改造项目│ │ │ │ │ │ │
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│购买股权投资 │ ---│ ---│ 3876.00万│ 100.00│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金 │ 6000.00万│ ---│ 6001.87万│ 100.00│ ---│ ---│
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【4.股权转让】
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│公告日期 │2026-09-17 │转让比例(%) │5.60 │
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│交易金额(元)│2.74亿 │转让价格(元)│51.06 │
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│转让股数(股)│537.00万 │转让进度 │拟转让 │
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│转让方 │深圳市凯鑫投资有限公司、周口市定邦管理咨询合伙企业（有限合伙）、陈海刚 │
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│受让方 │浙江金河投资开发有限公司（代表“金河燊乾一号私募证券投资基金”，基金编号SBDY29）│
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【5.收购兼并】
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│公告日期 │2026-09-17 │交易金额(元)│1.94亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │河南凯旺电子科技股份有限公司3800│标的类型 │股权 │
│ │000股（占公司总股本3.97%） │ │ │
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│买方 │浙江金河投资开发有限公司（代表“金河燊乾一号私募证券投资基金”） │
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│卖方 │深圳市凯鑫投资有限公司 │
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│交易概述 │1、河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）控股股东深圳市 │
│ │凯鑫投资有限公司（以下简称“转让方1”或“凯鑫投资”）及公司实际控制人陈海刚先生 │
│ │（以下简称“转让方2”）及其一致行动人周口市定邦管理咨询合伙企业（有限合伙）（以 │
│ │下简称“转让方3”或“周口定邦”）（以下合称“转让方”）与浙江金河投资开发有限公 │
│ │司（代表“金河燊乾一号私募证券投资基金”，基金编号SBDY29）（以下简称“受让方”）│
│ │于2026年9月16日签署了《股份转让协议》，转让方合计拟通过协议转让方式向受让方转让 │
│ │其持有的上市公司无限售条件流通股5370000股（占公司总股本5.60%），其中凯鑫投资拟向│
│ │受让方转让3800000股（占公司总股本3.97%）（194,028,000元），陈海刚先生拟向受让方 │
│ │转让780000股（占公司总股本0.81%）（39,826,800元），周口定邦拟向受让方转让790000 │
│ │股（占公司总股本0.82%）（40,337,400元）。上述股份为公司首次公开发行前取得的股份 │
│ │。受让方按《股份转让协议》的约定，合计拟受让转让方持有的上市公司5370000股无限售 │
│ │条件流通股），本次协议转让的转让价格为51.06元/股，交易总价款为人民币274192200元 │
│ │。 │
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│公告日期 │2026-09-17 │交易金额(元)│3982.68万 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │河南凯旺电子科技股份有限公司7800│标的类型 │股权 │
│ │00股（占公司总股本0.81%） │ │ │
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│买方 │浙江金河投资开发有限公司（代表“金河燊乾一号私募证券投资基金”） │
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│卖方 │陈海刚 │
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│交易概述 │1、河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）控股股东深圳市 │
│ │凯鑫投资有限公司（以下简称“转让方1”或“凯鑫投资”）及公司实际控制人陈海刚先生 │
│ │（以下简称“转让方2”）及其一致行动人周口市定邦管理咨询合伙企业（有限合伙）（以 │
│ │下简称“转让方3”或“周口定邦”）（以下合称“转让方”）与浙江金河投资开发有限公 │
│ │司（代表“金河燊乾一号私募证券投资基金”，基金编号SBDY29）（以下简称“受让方”）│
│ │于2026年9月16日签署了《股份转让协议》，转让方合计拟通过协议转让方式向受让方转让 │
│ │其持有的上市公司无限售条件流通股5370000股（占公司总股本5.60%），其中凯鑫投资拟向│
│ │受让方转让3800000股（占公司总股本3.97%）（194,028,000元），陈海刚先生拟向受让方 │
│ │转让780000股（占公司总股本0.81%）（39,826,800元），周口定邦拟向受让方转让790000 │
│ │股（占公司总股本0.82%）（40,337,400元）。上述股份为公司首次公开发行前取得的股份 │
│ │。受让方按《股份转让协议》的约定，合计拟受让转让方持有的上市公司5370000股无限售 │
│ │条件流通股），本次协议转让的转让价格为51.06元/股，交易总价款为人民币274192200元 │
│ │。 │
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│公告日期 │2026-09-17 │交易金额(元)│4033.74万 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │河南凯旺电子科技股份有限公司7900│标的类型 │股权 │
│ │00股（占公司总股本0.82%） │ │ │
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│买方 │浙江金河投资开发有限公司（代表“金河燊乾一号私募证券投资基金”） │
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│卖方 │周口市定邦管理咨询合伙企业（有限合伙） │
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│交易概述 │1、河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）控股股东深圳市 │
│ │凯鑫投资有限公司（以下简称“转让方1”或“凯鑫投资”）及公司实际控制人陈海刚先生 │
│ │（以下简称“转让方2”）及其一致行动人周口市定邦管理咨询合伙企业（有限合伙）（以 │
│ │下简称“转让方3”或“周口定邦”）（以下合称“转让方”）与浙江金河投资开发有限公 │
│ │司（代表“金河燊乾一号私募证券投资基金”，基金编号SBDY29）（以下简称“受让方”）│
│ │于2026年9月16日签署了《股份转让协议》，转让方合计拟通过协议转让方式向受让方转让 │
│ │其持有的上市公司无限售条件流通股5370000股（占公司总股本5.60%），其中凯鑫投资拟向│
│ │受让方转让3800000股（占公司总股本3.97%）（194,028,000元），陈海刚先生拟向受让方 │
│ │转让780000股（占公司总股本0.81%）（39,826,800元），周口定邦拟向受让方转让790000 │
│ │股（占公司总股本0.82%）（40,337,400元）。上述股份为公司首次公开发行前取得的股份 │
│ │。受让方按《股份转让协议》的约定，合计拟受让转让方持有的上市公司5370000股无限售 │
│ │条件流通股），本次协议转让的转让价格为51.06元/股，交易总价款为人民币274192200元 │
│ │。 │
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│公告日期 │2026-08-06 │交易金额(元)│2.86亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │东莞市秦鼎五金制品有限公司51%的 │标的类型 │股权 │
│ │股权、东莞市兴鼎五金制品有限公司│ │ │
│ │51%的股权 │ │ │
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│买方 │河南凯旺电子科技股份有限公司 │
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│卖方 │沈克磊、刘亿、易佩、肖燕 │
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│交易概述 │河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟筹划以现金方式收购东莞市秦鼎五金│
│ │制品有限公司（以下简称"东莞秦鼎"或标的公司1）和东莞市兴鼎五金制品有限公司（以下 │
│ │简称"东莞兴鼎"或标的公司2）不低于51%的股权，本次交易完成后公司预计将实现对标的公│
│ │司1和标的公司2的控股，将成为公司的控股子公司，并纳入公司合并财务报表范围。 │
│ │ 河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称"甲方"）与东莞市秦鼎五金制品有限公司（│
│ │以下简称"东莞秦鼎"或标的公司1）和东莞市兴鼎五金制品有限公司（以下简称"东莞兴鼎" │
│ │或标的公司2）（以下标的公司1和标的公司2合称丁方）、标的公司1的股东沈克磊（"乙方1│
│ │"）、刘亿（"乙方2"）、易佩（"乙方3"）（以下乙方1、乙方2、乙方3统称为"乙方"）、标│
│ │的公司2的股东肖燕（丙方）共同签署了《股权收购意向协议》，主要内容如下：（一）"鉴│
│ │于"条款1、甲方系依据中国法律设立、有效存续并在深圳证券交易所上市的股份有限公司，│
│ │股票代码为301182，股票简称"凯旺科技"。 │
│ │ 2、乙方、丙方为具有完全民事权利及行为能力的自然人，且为东莞市秦鼎五金制品有 │
│ │限公司（以下简称"东莞秦鼎"）和东莞市兴鼎五金制品有限公司（以下简称"东莞兴鼎"）的│
│ │合法股东及主要经营管理团队成员。 │
│ │ 东莞秦鼎51%股权的交易价格为18,233万元、东莞兴鼎51%股权的交易价格最终确定为10│
│ │,327万元，交易对价合计为28,560万元。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【6.关联交易】
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-08-29 │
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│关联方 │深圳市凯鑫投资有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │企业借贷 │
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│交易详情 │一、关联交易概述 │
│ │ 为满足河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）业务发展及生产经营需求│
│ │，推动公司的可持续健康发展，公司拟向控股股东深圳市凯鑫投资有限公司（以下简称“凯│
│ │鑫投资”或“控股股东”）申请借款总金额不超过人民币30,000万元，借款期限为不超过12│
│ │个月，借款利率不高于中国人民银行规定的同期贷款利率标准（LPR）。公司可以根据实际 │
│ │情况在借款期限及额度内连续循环使用，公司就本次借款无需提供保证、抵押、质押等任何│
│ │形式的担保。 │
│ │ 深圳市凯鑫投资有限公司为公司控股股东，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则│
│ │》的规定，本次交易构成关联交易 │
│ │ 本次关联交易事项已经公司第四届董事会第三次独立董事专门会议审议通过，并同意将│
│ │该事项提交至董事会审议。公司于2026年8月27日召开了第四届董事会第五次会议，审议通 │
│ │过了《关于向控股股东借款暨关联交易的议案》，关联董事陈海刚先生、柳中义先生回避表│
│ │决。 │
│ │ 本次关联交易属于《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第7.2.17条中“关联人向上│
│ │市公司提供资金，利率不高于中国人民银行规定的贷款市场报价利率，且上市公司无相应担│
│ │保”的情形，可豁免提交股东会审议 │
│ │ 本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》中规定的重大资产重组，不构│
│ │成重组上市，也无需经过有关部门批准 │
│ │ 二、关联方基本情况 │
│ │ 1、基本情况 │
│ │ 企业名称：深圳市凯鑫投资有限公司 │
│ │ 注册地址：深圳市宝安区西乡街道深业世纪工业中心A栋812号企业类型：有限责任公司│
│ │ 法定代表人：韩留才 │
│ │ 注册资本：3000万元 │
│ │ 成立时间：2012年12月17日 │
│ │ 经营期限：2012年12月17日-2032年12月17日统一社会信用代码：9144030005898839XD │
│ │经营范围：以自有资金从事投资活动；合成材料销售。（除依法须经批准的项目外，凭营业│
│ │执照依法自主开展经营活动）；无。 │
│ │ 主要股东和实际控制人：陈海刚先生直接持有凯鑫投资50%的股权，韩留才女士直接持 │
│ │有凯鑫投资 50%的股权 │
│ │ 2、财务状况 │
│ │ 截至2026年6月30日，深圳市凯鑫投资有限公司资产总额11779.3万元，净资产1673.16 │
│ │万元。2026年 1-6月实现营业收入 0万元，净利润 -45.33万元。 │
│ │ 3、关联关系 │
│ │ 深圳市凯鑫投资有限公司为公司控股股东，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则│
│ │》的规定，本次交易构成关联交易 │
│ │ 4、失信被执行人 │
│ │ 经核查，深圳市凯鑫投资有限公司不属于失信被执行人。 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-08-06 │
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│关联方 │深圳颖水君道企业管理有限公司 │
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│关联关系 │公司实际控制人亲属担任执行董事的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方出租房屋 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-08-06 │
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│关联方 │深圳市凯鑫投资有限公司 │
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│关联关系 │公司的控股股东 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方出租房屋 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-08-06 │
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│关联方 │河南东源冶金材料有限公司 │
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│关联关系 │公司实际控制人直接控股85%的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方出租房屋 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-08-06 │
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│关联方 │河南沈丘农村商业银行股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人担任董事的公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │关联贷款及存款 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-08-06 │
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│关联方 │东莞市稳尖精密科技有限公司 │
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│关联关系 │持有公司控股子公司股权 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方出售商品及服务 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-08-06 │
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│关联方 │陈海刚 │
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│关联关系 │公司实际控制人 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │对外担保 │
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│交易详情 │河南凯旺电子科技股份有限公司（以上简称“公司”）于2026年8月5日召开了第四届董事会│
│ │第四次（临时）会议，审议通过了《关于向银行申请并购贷款接受关联方担保的议案》，关│
│ │联董事陈海刚先生、柳中义先生回避表决。该议案已获得全体独立董事过半数同意及公司独│
│ │立董事专门会议审议通过。现将相关事项公告如下： │
│ │ 一、并购贷款的基本情况 │
│ │ 公司于2026年8月5日召开了第四届董事会第四次（临时）会议，审议通过了《关于以现│
│ │金方式收购东莞兴鼎和东莞秦鼎各51%股权的议案》《关于向银行申请并购贷款的议案》， │
│ │本次交易方案为公司拟以支付现金方式购买东莞市兴鼎五金制品有限公司（以下简称“东莞│
│ │兴鼎”）和东莞市秦鼎五金制品有限公司（以下简称“东莞秦鼎”）51%的股权，如本次交 │
│ │易顺利完成，东莞兴鼎和东莞秦鼎将成为公司控股子公司。结合公司当前经营实际情况及资│
│ │金使用安排，为优化融资结构、提高资金使用效率，公司拟向银行申请并购贷款不超过人民│
│ │币20000.00万元用于支付上述现金收购标的公司股份的部分交易款项，具体以相关方与银行│
│ │签署的相关协议约定为准。公司实际控制人陈海刚夫妇拟无偿为公司上述贷款提供连带责任│
│ │担保，公司无需向其提供反担保，预计担保额度累计不超过人民币20000万元。 │
│ │ 二、对公司的影响 │
│ │ 公司本次申请并购贷款是基于公司实际经营情况的需求，有利于优化公司融资结构，符│
│ │合公司的发展利益。目前公司经营状况良好，具备较好的偿债能力，本次申请并购贷款事项│
│ │不会给公司带来重大财务风险，不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形，本次│
│ │申请并购贷款不会对公司的生产经营产生重大影响。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-25 │
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│关联方 │深圳颖水君道企业管理有限公司 │
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│关联关系 │公司实际控制人亲属担任执行董事的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方出租房屋 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2026-04-25 │
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│关联方 │河南衡伟环境技术有限责任公司 │
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│关联关系 │公司实际控制人直接持股的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方承租房屋 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-25 │
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│关联方 │深圳市凯鑫投资有限公司 │
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│关联关系 │公司的控股股东 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方出租房屋 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-25 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │河南东源冶金材料有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人直接控股85%的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方出租房屋 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-25 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │河南沈丘农村商业银行股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人担任董事的公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │关联贷款及存款 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-25 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │陈海刚、韩留才 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │对外担保 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │河南凯旺电子科技股份有限公司（以下称“公司”）于2026年4月23日召开第四届董事会第 │
│ │二次会议，会议审议通过了《关于公司及子公司2026年度向金融机构申请综合授信额度及接│
│ │受关联方担保暨关联交易的议案》，关联董事陈海刚先生、柳中义先生已回避表决。上述议│
│ │案尚需提交公司股东会审议通过，与该关联交易有利害关系的关联股东将在股东会上对该议│
│ │案回避表决。现将有关情况公告如下： │
│ │ 一、本次关联交易概述 │
│ │ 为满足公司及子公司日常生产经营活动及投资计划的资金需求，根据《公司章程》等制│
│ │度的相关规定，公司及子公司拟向银行等金融机构申请不超过人民币贰拾亿元（含贰拾亿元│
│ │）的综合授信额度（包括已申请但尚未到期的综合授信），业务范围包括但不限于银行贷款│
│ │、票据业务、保函及信用证等。实际融资可能存在需适当调整授信分配额度及金融机构的情│
│ │形，以最终金融机构核准的授信结果为准。具体使用金额以在核准额度内依据公司自身运营│
│ │的实际需求确定。在授权期限内，授信额度可循环使用。同时授权公司董事长、总经理陈海│
│ │刚先生代表公司与银行签署上述授信融资项下的有关法律文件，授权公司董事长、总经理陈│
│ │海刚先生确定具体银行及授信条件。本授权事项的有效期从公司2025年年度股东会审议通过│
│ │之日起至2026年年度股东会召开之日止。 │
│ │ 为解决公司向银行等金融机构申请融资面临的担保问题，支持公司发展，公司实际控制│
│ │人陈海刚先生、韩留才女士拟为公司及其全资子公司、控股子公司的上述综合授信额度提供│
│ │担保，本次担保为连带责任保证担保，不向公司收取任何费用，也无需公司提供任何反担保│
│ │，公司可以根据实际经营情况在有效期内、在担保额度内连续、循环使用。 │
│ │ 本次申请综合授信额度事项自公司2025年度股东会审议通过之日起至2026年度股东会召│
│ │开日止有效。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定，陈海刚先生、韩留才女士│
│ │是公司关联自然人，上述担保事项构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办│
│ │法》规定的重大资产重组，无需经过有关部门批准。 │
│ │ 二、关联方基本情况 │
│ │ 陈海刚先生及韩留才女士系夫妻关系，二者直接和间接持有公司48.66%股份，为公司实│
│ │际控制人。 │
│ │ 陈海刚先生为公司实际控制人，现任公司董事长，中国国籍，无境外永久居留权。截至│
│ │本公告日陈海刚先生直接和间接持有公司2725万股，持股比例为28.44%。陈海刚先生不是失│
│ │信被执行人。 │
│ │ 韩留才女士为公司实际控制人，中国国籍，无境外永久居留权。截至本公告日韩留才女│
│ │士直接和间接持有公司1937.5万股，持股比例为20.22%。韩留才女士不是失信被执行人。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【7.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
─────────────────────────────────────────────────
柳中义 103.00万 1.07 19.90 2026-09-17
陈海刚 20.00万 0.21 0.73 2026-01-21
─────────────────────────────────────────────────
合计 123.00万 1.28
─────────────────────────────────────────────────
【质押明细】
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2026-01-21 │质押股数(万股) │20.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │0.73 │质押占总股本(%) │0.21 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │陈海刚 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │上海银行股份有限公司深圳分行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2026-01-20 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2026年01月20日陈海刚质押了20.0万股给上海银行股份有限公司深圳分行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-12-16 │质押股数(万股) │103.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │19.90 │质押占总股本(%) │1.07 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │柳中义 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │中国工商银行股份有限公司深圳新沙支行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-12-15 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年12月15日柳中义质押了103.0万股给中国工商银行股份有限公司深圳新沙支行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-09-24 │质押股数(万股) │92.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │17.78 │质押占总股本(%) │0.96 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │柳中义 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │中国工商银行股份有限公司深圳新沙支行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-09-23 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2026-09-16 │解押股数(万股) │92.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年09月23日柳中义质押了92.0万股给中国工商银行股份有限公司深圳新沙支行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2026年09月16日柳中义解除质押92.0万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
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2026-09-17│股权转让
──────┴──────────────────────────────────
1、河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）控股股东深圳
市凯鑫投资有限公司（以下简称“转让方1”或“凯鑫投资”）及公司实际控制人陈海刚先生
（以下简称“转让方2”）及其一致行动人周口市定邦管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下
简称“转让方3”或“周口定邦”）（以下合称“转让方”）与浙江金河投资开发有限公司（
代表“金河燊乾一号私募证券投资基金”，基金编号SBDY29）（以下简称“受让方”）于2026
年9月16日签署了《股份转让协议》，转让方合计拟通过协议转让方式向受让方转让其持有的
上市公司无限售条件流通股5370000股（占公司总股本5.60%），其中凯鑫投资拟向受让方转让
3800000股（占公司总股本3.97%），陈海刚先生拟向受让方转让780000股（占公司总股本0.81
%），周口定邦拟向受让方转让790000股（占公司总股本0.82%）。上述股份为公司首次公开发
行前取得的股份。受让方按《股份转让协议》的约定，合计拟受让转让方持有的上市公司5370
000股无限售条件流通股。
受让方承诺在标的股份过户登记完成后12个月内不减持通过本次交易取得的股份。
2、本次协议转让尚需取得深圳证券交易所的合规性确认，并在中国证券登记结算有限责
任公司深圳分公司（以下简称“结算公司”）办理股份协议转让过户登记手续，最终实施结果
尚存在不确定性。公司将根据后续进展情况及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资
风险。
3、本次协议转让不会导致公司控股股东、实际控制人发生变更，不触及要约收购，不会
对公司治理结构和股权结构产生重大影响。
4、上市公司控股股东、实际控制人及其一致行动人拟将协议转让所得款项以借款方式支
持上市公司主业经营发展，届时公司将对借款事项按照《公司法》《公司章程》等有关法律法
规的要求履行相关决策程序及公告程序。
一、协议转让概述
1、基本情况
公司控股股东凯鑫投资、实际控制人陈海刚先生及其一致行动人周口定邦与浙江金河投资
开发有限公司（代表“金河燊乾一号私募证券投资基金”，基金编号SBDY29）于2026年9月16
日签署了《股份转让协议》，转让方合计转让其持有的公司5370000股股份（占公司股份总数
的5.60%），本次协议转让的转让价格为51.06元/股，交易总价款为人民币274192200元。具体
情况如下：
凯鑫投资向受让方转让其持有的公司股份3800000股（占公司股份总数的3.97%）；陈海刚
先生向受让方转让其持有的公司股份780000股（占公司股份总数的0.81%）；周口定邦向受让
方转让其持有的公司股份790000股（占公司股份总数的0.82%）。
本次协议转让完成前，受让方未持有公司股份；本次协议转让完成后，受让方持有本公司
股份5370000股，占公司总股本的5.60%，成为公司持股5%以上股东。
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2026-09-17│股权质押
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河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到公司股东柳中义先生通知
，获悉柳中义先生将其所持有的公司部分股份办理了解除质押手续。
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2026-09-15│其他事项
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本次股东会未出现否决提案的情形。本次股东会未涉及变更以往股东会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
1、现场会议召开时间：2026年09月15日14:30
2、网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2026年09月1
5日的9:15—9:25，9:30—11:30，13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的
具体时间为2026年09月15日的9:15至15:00的任意时间。
3、会议方式：本次股东会采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。
4、现场会议地点：广东省深圳市宝安区西乡街道深业世纪工业中心B栋1103-1104号
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2026-08-29│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
1、公司及董事会全体成员保证本预案内容真实、准确、完整，确认不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏，并对此承担个别和连带的法律责任。
2、本预案根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发
行注册管理办法》等相关规定编制。
3、本次以简易程序向特定对象发行股票完成后，公司经营与收益的变化，由公司自行负
责；因本次以简易程序向特定对象发行股票引致的投资风险，由投资者自行负责。
4、本预案是公司董事会对本次以简易程序向特定对象发行股票的说明，任何与之相反的
声明均属不实陈述。
5、投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问
。
6、本预案所述事项并不代表审批机关对于本次以简易程序向特定对象发行股票相关事项
的实质性判断、确认或批准，本预案所述本次以简易程序向特定对象发行股票相关事项的生效
和完成尚待取得有关审批机构的批准或注册。
──────┬──────────────────────────────────
2026-08-29│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
为完善和健全公司的股东回报机制，增加利润分配政策决策透明度和可操作性，积极回报
投资者，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引
第3号——上市公司现金分红》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市
公司规范运作》和《河南凯旺电子科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关
规定，结合公司实际情况，制定了《河南凯旺电子科技股份有限公司未来三年（2026年-2028
年）股东分红回报规划》（以下简称“本规划”）。具体内容如下：
一、公司制定股东分红回报规划考虑因素
公司着眼于长远和可持续发展，在综合分析公司经营发展实际、股东要求和意愿、社会资
金成本、外部融资环境等因素，充分考虑公司目前及未来盈利规模、现金流量状况、发展所处
阶段等因素，建立对投资者持续、稳定、科学的回报规划与机制，对股利分配做出制度性安排
，藉此保持公司利润分配政策的连续性和稳定性。
二、股东分红回报规划制定原则
公司董事会根据《公司章程》确定的利润分配政策制定本规划。公司实行积极、持续、稳
定的利润分配政策，公司利润分配应重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司当年的实际经营
情况和可持续发展。
──────┬──────────────────────────────────
2026-08-29│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年8月27日召开第四届董事
会第五次会议，审议通过了关于公司2026年度以简易程序向特定对象发行股票的相关议案。
公司现就本次以简易程序向特定对象发行股票不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投
资者提供财务资助或补偿事宜承诺如下：
本公司不存在向发行对象作出保底保收益或变相保底保收益承诺的情形，不存在直接或通
过利益相关向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的情形。
──────┬──────────────────────────────────
2026-08-29│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
根据《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发〔2014〕17号）《国
务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发〔2013〕
110号）及中国证监会《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见
》（证监会公告〔2015〕31号）等法律法规的相关规定，公司就本次发行事宜对即期回报摊薄
的影响进行了认真、审慎、客观分析，并提出了具体的填补回报措施，相关主体对公司填补回
报措施能够得到切实履行作出了承诺，具体如下：
一、本次发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响
本次以简易程序向特定对象发行股票募集资金总额不超过13000.00万元（含本数），本次
发行完成后，公司的总股本和净资产将有较大幅度的增加，由于募集资金投资项目产生效益需
要一定的过程和时间，短期内公司存在每股收益被摊薄和净资产收益率下降的风险，具体影响
测算如下：
（一）测算的假设前提及说明
1、假设宏观经济环境、产业政策、行业发展状况、产品市场情况等方面没有发生重大变
化；
2、考虑到公司本次以简易程序向特定对象发行股票的审核和发行需要一定时间周期，假
设本次发行于2026年11月末实施完毕（该完成时间仅用于计算本次发行对即期回报的影响，不
对实际完成时间构成承诺，投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失
的，公司不承担赔偿责任。最终以中国证监会实际通过本次发行注册完成时间为准）；
3、计算公司本次发行后总股本时，以截至本公告披露日的公司总股本95821700股为基数
。不考虑后续期间除本次发行股份数量之外的其他因素（如资本公积转增股本、股权激励、股
票回购注销等）对公司股本总额的影响；
4、假设本次发行募集资金总额为13000.00万元，不考虑发行费用的影响。本次发行实际
到账的募集资金规模将根据深圳证券交易所审核通过及中国证监会同意注册的募集资金金额、
发行认购情况以及发行费用等情况最终确定。本次发行的股票数量按照募集资金总额除以发行
价格确定，不超过公司发行前总股本的30%。假设本次发行价格为不低于2026年8月17日前20交
易日公司股票交易均价的80%，按50.08元/股计算，本次发行募集资金总额以13000.00万元计
算（不考虑发行费用的影响），则在2026年本次发行股票数量为2595776股。该发行股份数量
仅为估计值，仅用于计算本次发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响，最终以经中国证
监会同意注册后实际发行股份数为准；5、公司2025年归属于上市公司股东的净利润为-11621.
46万元，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-11820.54万元。假设2026年度
实现的归属于上市公司股东的净利润和扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润按以
下三种情况进行测算：①假设2026年度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益前后的净利润
均亏损增加20%；②与2025年度经营情况均持平；③假设2026年度归属于上市公司股东的扣除
非经常性损益前后的净利润均亏损减少20%。该假设仅用于计算本次以简易程序向特定对象发
行股票摊薄即期回报对主要财务指标的影响，并不构成公司盈利预测；
6、假设在本次发行董事会决议日至发行日期间，公司不进行分红，不存在派息、送股、
资本公积转增股本等除权除息事项；在预测公司发行在外的普通股时，未考虑除本次发行股份
之外其他因素对发行在外的普通股的影响；
7、未考虑本次发行募集资金到账后，对公司经营、财务状况等的影响；未考虑其他非经
常性损益、不可抗力因素对公司财务状况的影响。
以上假设仅为测算本次以简易程序向特定对象发行股票摊薄即期回报对公司主要财务指标
的影响，不代表对公司经营情况及趋势的判断，亦不构成盈利预测。投资者不应据此进行投资
决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任。
──────┬──────────────────────────────────
2026-08-29│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称“凯旺科技”或“公司”）自上市以来，严格
按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律
、法规、规范性文件及《河南凯旺电子科技股份有限公司章程》的相关规定和要求规范运作，
致力于完善公司治理结构，建立健全内部控制制度，规范公司运营，促进公司持续规范发展。
2026年8月27日，公司召开第四届董事会第五次会议，审议通过了《关于公司2026年度以
简易程序向特定对象发行股票预案的议案》等相关议案。根据相关要求，现就公司最近五年被
证券监管部门和交易所采取处罚或者监管措施及整改的情况公告如下：
一、最近五年被证券监管部门和证券交易所处罚的情况
经自查，公司最近五年不存在被证券监管部门和证券交易所处罚的情况。
二、最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措施及整改的情况
（一）采取监管措施的具体情况
经自查，公司最近五年共收到中国证券监督管理委员会河南监管局（以下简称“河南证监
局”）行政监管措施决定书1次，深圳证券交易所（以下简称“深交所”）监管函1次，具体情
况如下：
1、河南证监局警示函
2025年5月29日，河南证监局向公司及相关责任人出具了《中国证券监督管理委员会河南
监管局行政监管措施决定书》（〔2025〕18号），文件指出：2025年4月24日，公司披露《关
于前期会计差错更正的公告》，将购买原材料进行组装加工并对外销售的特定业务收入核算方
法由总额法更正为净额法，并对2024年第一季度报告、半年度报告和第三季度报告进行追溯调
整。公司2024年第一季度报告、半年度报告和第三季度报告相关财务数据披露不准确。以上行
为违反《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条第一款规定。根据《上市
公司信息披露管理办法》第五十二条规定，河南证监局决定对公司及陈海刚、邵振康采取出具
警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
2、深交所监管函
2025年8月20日，深圳证券交易所创业板公司管理部向公司出具《监管函》（创业板监管
函〔2025〕第109号），文件指出：2025年4月24日，公司披露《关于前期会计差错更正的公告
》，公司按照《企业会计准则第14号——收入》对2024年一季度起开展的“购买原材料+成品
组装”业务进行了回顾，按照实质重于形式的原则，将该业务由总额法改按净额法确认收入，
并对2024年第一季度报告、半年度报告和第三季度报告进行追溯调整。公司2024年第一季度报
告、半年度报告和第三季度报告相关财务数据披露不准确。上述行为违反了本所《创业板股票
上市规则（2024年修订）》第1.4条、第5.1.1条《创业板股票上市规则（2024年修订）》第1.
4条、第4.2.2条、第5.1.2条的规定。对此，深交所要求公司必须按照国家法律、法规和《创
业板股票上市规则》，认真和及时地履行信息披露义务。
（二）整改情况说明
公司管理层高度重视监管函及警示函中所指出的问题，上述事项发生后，公司严格按照河
南证监局及深交所的要求，认真总结，积极整改，同时进一步加强证券法律法规的学习，完善
内部控制机制，提升公司治理水平，促进公司健康稳定发展，维护公司及全体股东利益。上述
警示函、监管函均属于行政监管措施与自律监管措施范畴，不属于行政处罚，不构成重大违法
违规行为。截至本公告披露日，相关整改工作已全部完成，公司治理、财务核算与信息披露水
平得到进一步提升。上述事项不会对公司正常生产经营、财务状况产生重大不利影响。
经自查，除上述事项外，公司最近五年不存在被证券监管部门和证券交易所采取监管措施
的情况。
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2026-08-29│其他事项
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2026年第二次临时股东会
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2026-08-29│企业借贷
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一、关联交易概述
为满足河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）业务发展及生产经营需求，推
动公司的可持续健康发展，公司拟向控股股东深圳市凯鑫投资有限公司（以下简称"凯鑫投资"
或"控股股东"）申请借款总金额不超过人民币30,000万元，借款期限为不超过12个月，借款利
率不高于中国人民银行规定的同期贷款利率标准（LPR）。公司可以根据实际情况在借款期限
及额度内连续循环使用，公司就本次借款无需提供保证、抵押、质押等任何形式的担保。
深圳市凯鑫投资有限公司为公司控股股东，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
的规定，本次交易构成关联交易
本次关联交易事项已经公司第四届董事会第三次独立董事专门会议审议通过，并同意将该
事项提交至董事会审议。公司于2026年8月27日召开了第四届董事会第五次会议，审议通过了
《关于向控股股东借款暨关联交易的议案》，关联董事陈海刚先生、柳中义先生回避表决。
本次关联交易属于《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第7.2.17条中"关联人向上市
公司提供资金，利率不高于中国人民银行规定的贷款市场报价利率，且上市公司无相应担保"
的情形，可豁免提交股东会审议
本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》中规定的重大资产重组，不构成
重组上市，也无需经过有关部门批准
二、关联方基本情况
1、基本情况
企业名称：深圳市凯鑫投资有限公司
注册地址：深圳市宝安区西乡街道深业世纪工业中心A栋812号企业类型：有限责任公司
法定代表人：韩留才
注册资本：3000万元
成立时间：2012年12月17日
经营期限：2012年12月17日-2032年12月17日统一社会信用代码：9144030005898839XD经
营范围：以自有资金从事投资活动；合成材料销售。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照
依法自主开展经营活动）；无。
主要股东和实际控制人：陈海刚先生直接持有凯鑫投资50%的股权，韩留才女士直接持有
凯鑫投资 50%的股权
2、财务状况
截至2026年6月30日，深圳市凯鑫投资有限公司资产总额11779.3万元，净资产1673.16万
元。2026年 1-6月实现营业收入 0万元，净利润 -45.33万元。
3、关联关系
深圳市凯鑫投资有限公司为公司控股股东，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
的规定，本次交易构成关联交易
4、失信被执行人
经核查，深圳市凯鑫投资有限公司不属于失信被执行人。
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2026-08-21│其他事项
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本次股东会未出现否决提案的情形。本次股东会未涉及变更以往股东会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
1、现场会议召开时间：2026年08月21日14:30
2、网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为2026年08月21日
的9:15—9：25，9：30—11:30，13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的
具体时间为2026年08月21日的9:15至15:00的任意时间。
3、会议方式：本次股东会采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。
4、现场会议地点：广东省深圳市宝安区西乡街道深业世纪工业中心B栋1103-1104号
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2026-08-06│收购兼并
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特别提示：
1、2026年6月11日，河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）与东莞市秦鼎
五金制品有限公司（以下简称“东莞秦鼎”或标的公司1）和东莞市兴鼎五金制品有限公司（
以下简称“东莞兴鼎”或标的公司2）的股东沈克磊、刘亿、易佩及肖燕签署了《股权收购意
向协议》，拟收购东莞秦鼎和东莞兴鼎各51%的股权，具体内容详见公司于2026年6月11日刊登
在巨潮资讯网的《河南凯旺电子科技股份有限公司关于签署股权收购意向协议的提示性公告》
（公告编号：2026-026）。
2、截至本公告披露之日，东莞秦鼎和东莞兴鼎的审计评估工作已完成，2026年8月5日，
凯旺科技与上述各交易双方签署了正式《股权收购协议》，拟通过支付现金购买东莞秦鼎和东
莞兴鼎各51%的股权，其中东莞秦鼎51%股权的交易价格最终确定为18233万元、东莞兴鼎51%股
权的交易价格最终确定为10327万元，交易对价合计为28560万元。
3、根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第2号—创业板上市公司规范运作》等相关规定，本次交易不构成关联交易。经初步测算，
本次交易预计不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
4、本次交易尚需提交公司股东会审议。
一、交易的概述
2026年6月11日，河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）与东莞市秦鼎五
金制品有限公司（以下简称“东莞秦鼎”或标的公司1）和东莞市兴鼎五金制品有限公司（以
下简称“东莞兴鼎”或标的公司2）的股东沈克磊、刘亿、易佩及肖燕签署了《股权收购意向
协议》，拟收购东莞秦鼎和东莞兴鼎各51%的股权。截至本公告披露之日，公司对标的公司的
审计评估工作已经完成，基于审计报告及评论结论，公司与沈克磊、刘亿、易佩及肖燕于2026
年8月5日签署《东莞市秦鼎五金制品有限公司、东莞市兴鼎五金制品有限公司股权转让协议》
（以下简称“股权转让协议”）其中东莞秦鼎51%股权的交易价格最终确定为18233万元、东莞
兴鼎51%股权的交易价格最终确定为10327万元，交易对价合计为28560万元。
本次交易完成后，公司将持有东莞秦鼎和东莞兴鼎各51%的股权，标的公司将纳入公司合
并报表范围。
2、本次交易的目的和原因
AI算力液冷散热行业高速发展，市场需求增长迅速。公司已在该领域布局，设立控股子公
司，组建研发团队，投入设备。为提速发展，构建全链条业务体系，补齐产能、技术与客户资
源短板，公司拟战略性并购液冷散热领域优质非上市公司。该公司具备成熟技术、稳定供应链
、规模化量产能力和优质客户资源。本次交易后，公司将实现技术、产能、市场、资源的协同
赋能，提升核心竞争力与行业话语权，夯实战略转型成果，提升上市公司长期盈利能力与行业
地位，推动上市公司进入高质量发展新阶段。
公司于2026年8月5日召开了第四届董事会第四次（临时）会议，审议通过了《关于以现金
方式收购东莞兴鼎和东莞秦鼎各51%股权的议案》，在提交公司董事会审议前，已经公司第四
届董事会战略委员会第二次会议审议通过。
本次交易不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产
重组。
三、交易标的公司的基本情况
（1）东莞泰鼎的具体情况如下：
1、公司名称：东莞市秦鼎五金制品有限公司
2、成立日期：2016年10月21日
3、统一社会信用代码：91441900MA4UWMT945
4、法定代表人：易佩
5、注册资本：300万元
6、注册地址：广东省东莞市清溪镇葵清路11号1栋
7、经营范围：一般项目：通用零部件制造；五金产品制造；塑料制品制造；计算机软硬
件及外围设备制造；电子元器件制造；货物进出口。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照
依法自主开展经营活动）
以上交易对象皆不是失信被执行人
（2）东莞兴鼎的具体情况如下：
1、公司名称：东莞市兴鼎五金制品有限公司
2、成立日期：2011年4月1日
3、统一社会信用代码：91441900572363595E
4、法定代表人：肖燕
5、注册资本：1000万元
6、注册地址：广东省东莞市清溪镇葵清路11号
7、经营范围：研发、产销：五金制品、塑料制品、模具；货物进出口。（依法须经批准
的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（3）交易类别
本次交易类别为购买股权，交易标的系东莞秦鼎和东莞兴鼎各51%的股权。
（4）主营业务
东莞秦鼎主要以五金相关制造为核心，覆盖通用零部件、五金产品、塑料制品、计算机软
硬件及外围设备、电子元器件的生产制造，并开展货物进出口业务。东莞市兴鼎主要为非金属
矿物制品业，以生产加工的模式经营，加工方式为生产加工，服务领域为招商；手机；电子监
控设备；散热器；电脑周边设备；显卡；散热系统；内存；主板；硬盘；电脑产品等
（5）交易标的公司一年一期经审计主要财务数据
（6）本次交易的股权定价依据及评估结论
具备从事证券、期货业务资格的北京中天华资产评估有限责任公司以2026年4月30日为评
估基准日，为本次收购出具的资产评估报告。
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2026-08-06│对外担保
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河南凯旺电子科技股份有限公司（以上简称“公司”）于2026年8月5日召开了第四届董事
会第四次（临时）会议，审议通过了《关于向银行申请并购贷款接受关联方担保的议案》，关
联董事陈海刚先生、柳中义先生回避表决。该议案已获得全体独立董事过半数同意及公司独立
董事专门会议审议通过。现将相关事项公告如下：
一、并购贷款的基本情况
公司于2026年8月5日召开了第四届董事会第四次（临时）会议，审议通过了《关于以现金
方式收购东莞兴鼎和东莞秦鼎各51%股权的议案》《关于向银行申请并购贷款的议案》，本次
交易方案为公司拟以支付现金方式购买东莞市兴鼎五金制品有限公司（以下简称“东莞兴鼎”
）和东莞市秦鼎五金制品有限公司（以下简称“东莞秦鼎”）51%的股权，如本次交易顺利完
成，东莞兴鼎和东莞秦鼎将成为公司控股子公司。结合公司当前经营实际情况及资金使用安排
，为优化融资结构、提高资金使用效率，公司拟向银行申请并购贷款不超过人民币20000.00万
元用于支付上述现金收购标的公司股份的部分交易款项，具体以相关方与银行签署的相关协议
约定为准。公司实际控制人陈海刚夫妇拟无偿为公司上述贷款提供连带责任担保，公司无需向
其提供反担保，预计担保额度累计不超过人民币20000万元。
二、对公司的影响
公司本次申请并购贷款是基于公司实际经营情况的需求，有利于优化公司融资结构，符合
公司的发展利益。目前公司经营状况良好，具备较好的偿债能力，本次申请并购贷款事项不会
给公司带来重大财务风险，不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形，本次申请并
购贷款不会对公司的生产经营产生重大影响。
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2026-08-06│其他事项
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2026年第一次临时股东会
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2026-06-15│其他事项
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河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）控股子公司滁州市立鸿精密塑胶模
具有限公司（以下简称“滁州立鸿”）为实现股东的投资收益，经其股东会审议，决定向股东
进行现金分红，具体内容如下：
滁州立鸿经中勤万信会计师事务所审计确认，截止2025年底滁州立鸿累计未分配利润为人
民币3240.67万元。公司持有控股子公司滁州立鸿51%的股份，应分得含税金额为人民币714.00
万元（大写：柒佰壹拾肆万元整）。截止本公告披露日，公司已收到滁州立鸿的现金分红款71
4.00万元。滁州立鸿系公司纳入合并报表范围内的控股子公司，上述利润分配将增加公司2026
年度母公司报表净利润，但不增加公司2026年度合并报表净利润，因此，不会影响公司2026年
度整体经营业绩。
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2026-05-18│其他事项
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特别提示：
1、本次股东会未出现否决议案的情形；
2、本次股东会不涉及变更以往股东会已通过的决议。
（一）会议召开的日期、时间：
1、现场会议召开时间：2026年5月18日（星期一）14:30
2、网络投票时间：2026年5月18日（星期一）
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2026年5月18日上午9:1
5-9：25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时
间为：2026年5月18日9:15—15:00期间的任意时间。
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2026-04-27│其他事项
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河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月23日召开了第四届董
事会第二次会议，审议通过了《关于公司未弥补亏损超实收股本总额三分之一的议案》，现将
有关情况公告如下：
一、情况概述
根据中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告，截至2025年12月31日，公
司经审计的合并财务报表未分配利润为-14,507.51万元，公司股本为95,821,700股，公司未弥
补亏损金额超过股本总额三分之一。
本议案尚需提交公司2025年年度股东会审议。
二、导致亏损的主要原因
近几年，公司新业务增多，投入的人力物力较多，新业务孵化周期长，同时，原材料价格
高位运行，传统业务价格内卷严重，综合毛利率不同程度下降；叠加部分海外子公司业务受国
际地缘因素影响，业务拓展进度不及预期，影响公司利润兑现。
此外，基于谨慎性原则，公司对固定资产、商誉、存货计提了减值；同时因营收增长带动
应收账款规模扩大，对应坏账准备计提有所增加；叠加公司为提升竞争力，持续保持高比例研
发投入（近年平均占营收6%左右），多重因素共同影响，最终导致公司未弥补亏损超过实收股
本总额三分之一。
三、应对措施
2026年，公司围绕突破行业周期、深耕创新增长核心经营主线，聚焦精密五金结构件、热
管理集成模组、液冷配套部件三大核心业务板块，锚定制造业高质量发展目标，稳步推进长效
可持续经营，重点落实五大经营举措：
1）统筹经营管理，强化协同赋能：深化各事业部业务联动与资源整合，打通生产、研发
、供应链及销售全链条协作机制，实现产业互补、高效协同、统一管控，全面提升整体运营效
率。
2）夯实经营基本盘，稳健经营风控：深度维护优质存量客户合作体系，通过工艺改善，
实现降本增效，稳固核心业务基本盘；常态化强化经营风险预判与管控，严控生产损耗、经营
损耗及各类潜在风险，筑牢企业经营底盘。
3）开拓增量赛道，实现跨越突破：依托自身精密制造与模块化研发优势，持续拓展新兴
领域、增量客户及新业务场景，加速新业务落地放量、扩大市场布局，夯实中长期增长根基，
培育全新盈利增长点，公司将密切跟踪智能智造、热管理、液冷周边等领域的行业迭代趋势与
市场应用方向，坚持以研发为核心，持续迭代产品结构、升级制造工艺、优化技术方案、升级
配套服务，不断强化技术壁垒与核心竞争优势，稳步提升盈利水平与综合经营实力。
4）夯实执行体系，凝聚实干效能：全面统一战略目标与经营方向，优化决策流程、压缩
响应周期，树立结果导向的考核与协作机制；强化全员主动担当、自主驱动的实干文化，保障
各项战略部署高效落地。
5）公司持续健全内部控制管理体系，持续优化法人治理架构，深化合规化、标准化运营
管理；完善董事履职保障机制，强化下属子公司经营管控与风险统筹，持续提升董事会科学决
策、规范治理水平，全方位护航企业稳定健康发展，持续提升企业内在价值，切实保障全体股
东合理回报。
根据《公司法》及《公司章程》的相关规定，该事项需提交公司股东会审议。敬请广大投
资者谨慎决策，注意投资风险。
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2026-04-25│对外担保
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河南凯旺电子科技股份有限公司（以下称“公司”）于2026年4月23日召开第四届董事会
第二次会议，会议审议通过了《关于公司及子公司2026年度向金融机构申请综合授信额度及接
受关联方担保暨关联交易的议案》，关联董事陈海刚先生、柳中义先生已回避表决。上述议案
尚需提交公司股东会审议通过，与该关联交易有利害关系的关联股东将在股东会上对该议案回
避表决。现将有关情况公告如下：
一、本次关联交易概述
为满足公司及子公司日常生产经营活动及投资计划的资金需求，根据《公司章程》等制度
的相关规定，公司及子公司拟向银行等金融机构申请不超过人民币贰拾亿元（含贰拾亿元）的
综合授信额度（包括已申请但尚未到期的综合授信），业务范围包括但不限于银行贷款、票据
业务、保函及信用证等。实际融资可能存在需适当调整授信分配额度及金融机构的情形，以最
终金融机构核准的授信结果为准。具体使用金额以在核准额度内依据公司自身运营的实际需求
确定。在授权期限内，授信额度可循环使用。同时授权公司董事长、总经理陈海刚先生代表公
司与银行签署上述授信融资项下的有关法律文件，授权公司董事长、总经理陈海刚先生确定具
体银行及授信条件。本授权事项的有效期从公司2025年年度股东会审议通过之日起至2026年年
度股东会召开之日止。为解决公司向银行等金融机构申请融资面临的担保问题，支持公司发展
，公司实际控制人陈海刚先生、韩留才女士拟为公司及其全资子公司、控股子公司的上述综合
授信额度提供担保，本次担保为连带责任保证担保，不向公司收取任何费用，也无需公司提供
任何反担保，公司可以根据实际经营情况在有效期内、在担保额度内连续、循环使用。本次申
请综合授信额度事项自公司2025年度股东会审议通过之日起至2026年度股东会召开日止有效。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定，陈海刚先生、韩留才女士是公司关联自然
人，上述担保事项构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资
产重组，无需经过有关部门批准。
二、关联方基本情况
陈海刚先生及韩留才女士系夫妻关系，二者直接和间接持有公司48.66%股份，为公司实际
控制人。
陈海刚先生为公司实际控制人，现任公司董事长，中国国籍，无境外永久居留权。截至本
公告日陈海刚先生直接和间接持有公司2725万股，持股比例为28.44%。陈海刚先生不是失信被
执行人。
韩留才女士为公司实际控制人，中国国籍，无境外永久居留权。截至本公告日韩留才女士
直接和间接持有公司1937.5万股，持股比例为20.22%。韩留才女士不是失信被执行人。
三、关联交易的主要内容和定价原则
公司实际控制人陈海刚先生、韩留才女士拟对公司向银行等金融机构申请综合授信额度提
供担保，本次担保为连带责任保证担保，担保额度不超过人民币贰拾亿元，具体担保金额、担
保期限和担保方式等担保事项以公司及其子公司根据资金使用情况等相关金融机构签订的最终
协议为准，公司及其子公司免于向上述担保方支付担保费用，无需提供任何反担保。公司及其
子公司可以根据实际经营情况在有效期内、在担保额度内连续、循环使用。
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2026-04-25│对外担保
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河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“凯旺科技”）于2026年4月23
日召开第四届董事会第二次会议，审议通过了《关于公司及子公司预计2026年度担保额度的议
案》，具体如下：
（一）担保概述
为保证综合授信融资方案的顺利完成，公司及全资子公司互为对方融资提供连带责任保证
担保，公司及子公司在2026年度拟为纳入合并报表范围内的各级公司的综合授信提供不超过人
民币伍亿元的担保额度。担保方式包括但不限于信用担保、以持有下属公司的股权提供质押担
保、办理融资租赁业务及对外投标等日常经营需要开具的履约保函、其他资产抵押质押等多种
金融担保方式。担保期限将以公司、子公司与金融机构实际签署的担保协议为准。
（二）审议程序
全体董事一致通过了《关于公司及子公司预计2026年度担保额度的议案》。公司独立董事
对本次对外担保额度预计事项发表了同意的独立意见。根据《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关
法规和《公司章程》等相关规定，本议案需经董事会审议通过后提交股东会审议。
上述担保事项的决议有效期从公司2025年年度股东会审议通过之日起至2026年年度股东会
召开之日止。公司董事会提请股东会授权公司法定代表人或法定代表人的授权代理人签署前述
担保额度内有关的合同、协议等各项法律文件，并根据实际经营需要可以在对外担保额度范围
内适度调整各子公司之间的担保额度。
四、担保协议的主要内容
根据公司及子公司的实际经营需要，2026年度公司及子公司为合并报表范围内的上述各子
公司向银行等金融机构申请综合授信额度等事项提供连带责任保证。
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2026-04-25│其他事项
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河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月23日召开了第四届董
事会第二次会议，审议通过了《关于公司开展票据池业务的议案》，同意公司及其子公司使用
不超过人民币伍亿元（含本数）的票据池额度，用于公司和子公司开具信用证、银行承兑汇票
等各种结算业务。有效期自公司2025年度股东会审议通过之日起至2026年年度股东会召开之日
止。在上述使用期限及额度范围内，资金可以循环滚动使用。该事项须提交公司2025年年度股
东会审议通过后方可生效。现将具体情况公告如下：
（一）业务概述
票据池业务是指协议银行为满足企业客户对所持有的商业汇票进行统一管理、统筹使用的
需求，向企业提供的集票据托管和托收、票据质押池融资、票据贴现、票据代理查询、业务统
计等功能于一体的票据综合管理服务业务。
（二）合作银行
拟开展票据池业务的合作银行为国内资信较好的商业银行，具体合作银行根据公司与商业
银行的合作关系，以及商业银行票据池服务能力等综合因素选择。
（三）有效期限
自2025年年度股东会审议通过之日起至2026年年度股东会召开之日止。
（四）实施额度
公司及其子公司拟使用不超过人民币伍亿元（含本数）的票据池额度，即用于与合作银行
开展票据池业务的质押、抵押的票据累计不超过人民币伍亿元（含本数），业务期限内，该额
度可以循环滚动使用。具体每笔发生额由公司管理层根据公司的经营需要按照利益最大化原则
确定。
（五）担保方式
在风险可控的前提下，公司及子公司为票据池的建立和使用可提供最高额质押、一般质押
、存单质押、票据质押、保证金质押及其他合理的担保方式。具体担保形式及金额授权管理层
根据公司具体经营需求确定及办理，但不得超过票据池业务额度。在本次开展票据池业务过程
中所涉及的担保均为公司及子公司为其自身提供的担保。
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2026-04-25│其他事项
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河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）定于2026年5月18日（星期一）召
开2025年度股东会，本次会议采取现场表决与网络投票相结合的方式召开，现将有关事项通知
如下：
一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2025年度股东会
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2026-04-25│其他事项
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河南凯旺电子科技股份有限公司（以下称“公司”）于2026年4月23日召开第四届董事会
第二次会议，会议审议通过了《关于续聘公司2026年度外部审计机构的议案》，同意续聘中勤
万信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中勤万信会计师事务所”）为公司2026年度
审计机构，聘任期限为一年。公司独立董事对本议案发表了独立意见。本议案尚需提交公司股
东会审议，现将相关内容公告如下：
（一）机构信息
1、基本信息
中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中勤万信”）系2013年12月根据财
政部《关于推动大中型会计师事务所采用特殊普通合伙组织形式的暂行规定》由原中勤万信会
计师事务所有限公司转制而成的特殊普通合伙企业，2013年12月11日经北京市财政局批准同意
（京财会许可[2013]0083号），2013年12月13日取得北京市工商行政管理局西城分局核发《合
伙企业营业执照》。注册地址在北京市西城区西直门外大街112号十层1001。中勤万信具有证
监会和财政部颁发的证券期货相关业务审计资格。
分支机构名称：中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）河南分所分支机构性质：特殊普
通合伙企业分支机构
分支机构历史沿革：中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）河南分所是中勤万信在河南
区域设立的专业分支机构，成立于2014年3月27日，持有郑州市市场监督管理局专业分局核发
的合伙企业分支机构《营业执照》。
分支机构注册地址：郑州市金水区纬四路东段17号12层1207号分支机构是否曾从事过证券
服务业务：是
中勤万信首席合伙人为胡柏和先生，未发生过变动。截至2025年末，中勤万信合伙人数量
79人，注册会计师人数401人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数142人。
中勤万信2025年度总收入（经审计）为48597.23万元，其中审计业务收入（经审计）4191
6.05万元，证券期货业务收入（经审计）12211.51万元。2025年度上市公司年报审计35家，主
要行业涉及软件和信息技术服务业、计算机、通信和其他电子设备制造业、医疗制造业、电气
机械和器材制造业、非金属矿物制品业。
2、投资者保护能力
截止2025年末，中勤万信共有职业风险基金余额5447.17万元，未发生过使用职业风险金
的情况，此外中勤万信每年购买累计赔偿限额为8000万元的职业责任保险，未发生过赔偿事项
。
3、诚信记录
2023年收到证券监管部门采取行政监管措施一份，2名从业人员受到行政监管措施1次。20
25年收到证券监管部门采取行政监管措施一份，3名从业人员受到行政监管措施1次。2026年1
月收到证券监管部门采取行政监管措施一份，7名从业人员受到行政监管措施1次。
（二）项目信息
1、基本信息。
拟签字项目合伙人：陈铮，注册会计师，2008年成为注册会计师，2008年起从事注册会计
师业务并在中勤万信执业至今，为河南安彩高科股份有限公司、智度投资股份有限公司、新天
科技股份有限公司等多家上市公司提供过年报审计和重大资产重组审计等证券服务，具备相应
专业胜任能力。近三年签署过新天科技股份有限公司、河南安彩高科股份有限公司、河南中原
高速公路股份有限公司等上市公司年度审计报告。拟质量控制复核人：倪俊，注册会计师，从
事证券服务业务20年，为河南豫光金铅股份有限公司、顾地科技股份有限公司、博爱新开源医
疗科技集团股份有限公司、深圳市证通电子股份有限公司、深圳市共进电子股份有限公司等多
家上市公司审计和复核，具备相应专业胜任能力。
拟签字注册会计师：马成辉，注册会计师，自2015年加入中勤万信并开始从事上市公司审
计及与资本市场相关的专业服务工作，2019年成为注册会计师，为中原大地传媒股份有限公司
、郑州安图生物工程股份有限公司、河南凯旺电子科技股份有限公司、河南天马新材料股份有
限公司等多家上市公司提供过IPO申报审计、上市公司年报审计等证券服务。
2、诚信记录
就中勤万信拟受聘为公司2026年度审计机构，拟签字项目合伙人陈铮、拟签字注册会计师
马成辉及质量控制复核人倪俊最近三年亦未受到任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施、自
律监管措施和纪律处分。
3、独立性
就中勤万信拟受聘为公司2026年度审计机构，拟签字项目合伙人陈铮、拟签字注册会计师
马成辉及质量控制复核人倪俊不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情
形。
4、审计收费
2025年财务审计费用为58万元。2026审计费将综合考虑公司的业务规模、工作的复杂程度
、所需要投入的各级别工作人员配置及所发生的时间等因素，经双方协商确定。
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2026-04-25│其他事项
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根据《企业会计准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公
司规范运作》等相关规定，基于谨慎性原则，为了真实准确的反映公司财务状况及资产价值，
河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）对截至2025年12月31日合并报表范围内
相关资产计提减值准备。本次计提资产减值准备无需提交公司董事会和股东会审议。现将有关
情况公告如下：
一、本次计提资产减值准备的情况概述
1、本次计提资产减值准备的原因
根据《企业会计准则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号——业务理》等
相关规定要求，为真实、准确反映公司截至2025年12月31日的财务状况、资产价值及经营成果
。公司对合并范围内的各类资产进行了全面检查和减值测试，根据测试结果，基于谨慎性原则
，公司拟对可能发生减值损失的资产计提资产减值准备。
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2026-04-25│其他事项
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河南凯旺电子科技股份有限公司于2026年4月23日召开了第四届董事会第二次会议，审议
通过了《关于提请股东会授权董事会办理小额快速融资相关事宜的议案》。
一、概述
根据中国证券监督管理委员会《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称“《注册管
理办法》”）等相关规定，公司董事会提请股东大会授权董事会向特定对象发行融资总额不超
过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产20%的股票，授权期限为自公司2025年度股东会审议
通过之日起至公司2026年度股东会召开之日止。本次授权事宜仍需提交公司2025年年度股东会
审议。本次授权事宜包括以下内容：
1、确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件
授权董事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发
行注册管理办法》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，对公司实际情况及相
关事项进行自查论证，并确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件。
2、发行股票的种类、数量和面值
向特定对象发行融资总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产20%的中国境内上
市的人民币普通股（A股），每股面值人民币1.00元。发行数量按照募集资金总额除以发行价
格确定，不超过发行前公司股本总数的30%。
3、发行方式、发行对象及向原股东配售的安排
本次发行股票采用以简易程序向特定对象非公开发行的方式，发行对象为符合监管部门规
定的法人、自然人或者其他合法投资组织等不超过35名的特定对象。证券投资基金管理公司、
证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以上产品认购的
，视为一个发行对象；信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。最终发行对象将根据
申购报价情况，由公司董事会根据股东大会的授权与保荐机构（主承销商）协商确定。本次发
行股票所有发行对象均以现金方式认购。
4、定价方式或者价格区间
（1）发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%（计算公式为：定价基
准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交
易日股票交易总量）；
（2）向特定对象发行的股票，自发行结束之日起6个月内不得转让。法律法规对限售期另
有规定的，依其规定。发行对象所取得上市公司向特定对象发行的股份因上市公司分配股票股
利、资本公积金转增等形式所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。本次授权董事会向
特定对象发行股票事项不会导致公司控制权发生变化。
5、募集资金用途
本次发行股份募集资金用途应当符合下列规定：
（1）符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律、行政法规规定；
（2）本次募集资金使用不得为持有财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证
券为主要业务的公司；
（3）募集资金项目实施后，不会与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业新增构成
重大不利影响的同业竞争、显失公平的关联交易，或者严重影响公司生产经营的独立性。
6、本次发行前的滚存利润安排
本次发行完成后，发行前的滚存未分配利润将由公司新老股东按发行后的持股比例共享。
7、上市地点
在限售期满后，本次向特定对象发行的股票将在深圳证券交易所上市交易。
8、决议有效期
为2025年年度股东会审议通过之日起至2026年年度股东会召开之日止。
9、对董事会办理本次发行具体事宜的授权
授权董事会在符合本议案以及《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上
市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》《深圳证
券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等相关法律、法规、规范性文件以及《公司
章程》的范围内全权办理与本次小额快速融资有关的全部事项，包括但不限于：
（1）办理本次小额快速融资的申报事宜，包括制作、修改、签署并申报相关申报文件及
其他法律文件；
（2）在法律、法规、中国证监会相关规定及《公司章程》允许的范围内，按照有权部门
的要求，并结合公司的实际情况，制定、调整和实施本次小额快速融资方案，包括但不限于确
定募集资金金额、发行价格、发行数量、发行对象及其他与小额快速融资方案相关的一切事宜
，决定本次小额快速融资的发行时机等；
（3）根据有关政府部门和监管机构的要求制作、修改、报送本次小额快速融资方案及本
次发行上市申报材料，办理相关手续并执行与发行上市有关的股份限售等其他程序，并按照监
管要求处理与本次小额快速融资有关的信息披露事宜；
（4）签署、修改、补充、完成、递交、执行与本次小额快速融资有关的一切协议、合同
和文件（包括但不限于保荐及承销协议、与募集资金相关的协议、与投资者签订的认购协议、
公告及其他披露文件等）；
（5）根据有关主管部门要求和证券市场的实际情况，在股东大会决议范围内对募集资金
投资项目具体安排进行调整；
（6）聘请保荐机构（主承销商）等中介机构，以及处理与此有关的其他事宜；
（7）于本次小额快速融资完成后，根据本次小额快速融资的结果修改《公司章程》相应
条款，向工商行政管理机关及其他相关部门办理工商变更登记、新增股份登记托管等相关事宜
；
（8）在相关法律法规及监管部门对再融资填补即期回报有最新规定及要求的情形下，根
据届时相关法律法规及监管部门的要求，进一步分析、研究、论证本次小额快速融资对公司即
期财务指标及公司股东即期回报等影响，制订、修改相关的填补措施及政策，并全权处理与此
相关的其他事宜；
（9）在出现不可抗力或其他足以使本次小额快速融资难以实施、或虽然可以实施但会给
公司带来不利后果的情形，或者小额快速政策发生变化时，可酌情决定本次小额快速融资方案
延期实施，或者按照新的小额快速政策继续办理本次发行事宜；
（10）发行前若公司因送股、转增股本及其他原因导致公司总股本变化时，授权董事会据
此对本次发行的发行数量上限作相应调整；
（11）办理与本次小额快速融资有关的其他事宜。
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2026-04-25│其他事项
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河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月23日召开第四届董事
会第二次会议，审议通过《关于公司董事、高级管理人员2026年度薪酬方案的议案》，尚需提
交股东会审议。
根据《中华人民共和国公司法》等有关规定，综合考虑公司实际经营发展情况及所在行业
、地区的薪酬水平，公司制定了2026年度董事薪酬及津贴、高级管理人员薪酬方案，具体方案
如下：
一、适用对象
公司董事、高级管理人员。
二、适用时间
2026年1月1日至2026年12月31日。
三、薪酬标准
1、公司独立董事薪酬方案
独立董事薪酬为人民币5万元/年（税前），由公司代扣代缴所得税。
2、公司非独立董事薪酬方案
公司非独立董事按照其在公司担任的职务领取薪酬，不另外就董事职务在公司领取董事薪
酬，非独立董事的薪酬由基本薪酬、绩效薪酬和中长期激励收入构成，其中绩效薪酬在基本薪
酬与绩效薪酬之和中的占比原则上不低于50%，实际发放以公司考核结果为准。同时，非独立
董事的薪酬中的绩效薪酬将在每年年度报告披露和绩效评价后支付，绩效评价依据经审计的财
务数据开展。
3、公司高级管理人员薪酬方案
公司高级管理人员按照其在公司担任的职务领取薪酬，高级管理人员的薪酬由基本薪酬、
绩效薪酬和中长期激励收入构成，其中绩效薪酬在基本薪酬与绩效薪酬之和中的占不低于50%
，实际发放以公司考核结果为准。同时，高级管理人员的薪酬中的绩效薪酬将在每年年度报告
披露和绩效评价后支付，绩效评价依据经审计的财务数据开展。
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2026-01-29│其他事项
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一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：2025年1月1日至2025年12月31日。
2、业绩预告情况：预计净利润为负值
（1）以区间数进行业绩预告的
二、与会计师事务所沟通情况
本次业绩预告相关财务数据是公司财务部门初步测算的结果，未经会计师事务所预审计。
公司已就业绩预告有关事项与会计师事务所进行了预沟通，公司与会计师事务所在业绩预告相
关财务数据方面不存在重大分歧。
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2026-01-21│股权质押
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河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到公司实际控制人陈海刚先
生通知，获悉陈海刚先生将其所持有公司的部分股份办理了股份质押。
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2025-12-25│其他事项
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河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2025年11月17日、2025年12
月5日召开了第三届董事会第十七次（临时）会议和2025年第三次临时股东大会，审议通过了
《关于公司董事会换届选举独立董事的议案》，选举周学春先生为公司第四届董事会独立董事
候选人，任期自2025年第三次临时股东大会审议通过之日起三年。
截至提名公司第四届董事会独立董事候选人的股东大会通知之日，周学春先生尚未取得深
圳证券交易所认可的独立董事资格证书。根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》等有关规
定，周学春先生已书面承诺参加深圳证券交易所组织的独立董事培训并承诺取得深圳证券交易
所认可的独立董事培训证明。
截至本公告日，周学春先生已按照相关规定参加了深圳证券交易所举办的上市公司独立董
事任前培训（线上），并取得了由深圳证券交易所创业企业培训中心颁发的《上市公司独立董
事培训证明》（证书编号：2512139672）
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2025-12-23│其他事项
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河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年12月01日召开第三届董事
会第十八次（临时）会议和第三届监事会第十六次（临时）会议，审议通过了《关于对外投资
设立控股子公司的议案》，基于公司现阶段业务主要集中于精密线缆连接组件、五金零件、塑
胶组件等通用零部件制造领域，而液冷散热行业下游客户需求与公司现有的客户群体存在契合
或重叠之处。通过合资模式，公司能够切入液冷散热行业高增长赛道，实现业务协同效应，进
而提高利润水平。为精准全面服务大客户，提升企业核心竞争能力，公司拟与东莞市稳尖精密
科技有限公司在东莞设立控股子公司稳凯科技(东莞)有限公司（暂定名，以市场监督管理部门
的最终登记为准），注册资本：2000万元人民币，公司认缴65%的出资额。同时提请董事会授
权公司董事长或其授权人员代表公司签署相关协议，并处理相关的一切事宜。本次交易不构成
关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，无需提交股东大
会审议。具体内容详见公司在巨潮资讯网上披露的《关于对外投资设立控股子公司的公告》（
公告编号：2025-063）
近日，公司完成了工商登记手续，并取得由东莞市市场监督管理局颁发的《营业执照》，
具体情况如下：
1，公司名称：稳凯科技（东莞）有限公司
2，统一社会信用代码：91441900MAK4D7KQ7E
3，企业类型：其他有限责任公司
4，住所：广东省东莞市清溪镇利晖路10号3号楼201室
5，法定代表人：柳中义
6，注册资本：人民币贰仟万元整
7，成立日期：2025年12月19日
8，经营范围：一般项目：金属制品研发；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、
技术转让、技术推广；金属制品销售；金属制日用品制造；电力电子元器件销售；电力电子元
器件制造；软件销售；软件开发；计算机系统服务；计算机软硬件及外围设备制造；计算机软
硬件及辅助设备零售；计算机软硬件及辅助设备批发；金属材料制造；金属材料销售；机械电
气设备制造；机械电气设备销售；风机、风扇制造；风机、风扇销售；五金产品零售；五金产
品研发；五金产品制造；橡胶制品制造；橡胶制品销售；模具制造；模具销售；国内贸易代理
；货物进出口；技术进出口。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动
）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
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2025-12-16│股权质押
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河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到公司股东柳中义先生通知
，获悉柳中义先生将其所持有公司的部分股份办理了股份质押。
一、股东股份质押基本情况
截至2025年12月15日，上述质押股份已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理
完毕质押登记手续。
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
2、本公司无法保证该项服务能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时
性、安全性以及出错发生都不作担保。
3、本公司提供的任何信息仅供投资者参考，不作为投资决策的依据，本公司不对投资者依
据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
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