资本运作☆ ◇301230 泓博医药 更新日期：2025-09-17◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 2022-10-19│ 40.00│ 6.86亿│
└───────────┴───────────┴───────────┴───────────┘
【2.股权投资】
截止日期:2022-12-31
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│上海泓博尚奕药物技│ 5000.00│ ---│ 100.00│ ---│ -1.35│ 人民币│
│术有限公司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│成都泓博医药技术有│ 130.00│ ---│ 100.00│ ---│ -0.05│ 人民币│
│限公司 │ │ │ │ │ │ │
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【3.项目投资】
截止日期:2024-12-31
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│永久补充流动资金 │ 6200.00万│ 273.43万│ 6473.06万│ 100.03│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│临床前新药研发基地│ 3.87亿│ ---│ 2.74亿│ 100.00│ ---│ 2023-12-31│
│建设项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金 │ 9000.00万│ 39.06万│ 9065.19万│ 100.72│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│临床前新药研发基地│ 5000.00万│ 341.58万│ 4520.78万│ 100.00│ ---│ 2024-09-30│
│建设项目（二期） │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│临床前新药研发基地│ 9677.95万│ 1404.54万│ 9725.10万│ 100.49│ ---│ 2024-09-30│
│建设项目（三期） │ │ │ │ │ │ │
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│节余募集资金永久补│ ---│ 1.20亿│ 1.20亿│ 101.17│ ---│ ---│
│流 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│节余募集资金永久补│ ---│ 496.59万│ 496.59万│ 100.01│ ---│ ---│
│流 │ │ │ │ │ │ │
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】
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│公告日期 │2024-09-23 │交易金额(元)│0.00 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │上海骊宸元鼎私募投资基金合伙企业│标的类型 │股权 │
│ │（有限合伙）财产份额1000万元（实│ │ │
│ │缴出资额0万元） │ │ │
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│买方 │上海泓博智源医药股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│卖方 │海南通瀛产业科技合伙企业（有限合伙） │
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│交易概述 │一、本次投资概述 │
│ │ 上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年1月18日披露《关于认 │
│ │购投资基金份额的公告》（公告编号：2023-002），公司作为有限合伙人出资2000万元认购│
│ │了骊宸元鼎私募投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“骊宸元鼎”或“合伙企业”）│
│ │份额。并于2024年8月12日披露《关于受让投资基金份额暨对外投资的公告》（公告编号：2│
│ │024-051），公司与合伙企业有限合伙人之一海南通瀛产业科技合伙企业（有限合伙）（以 │
│ │下简称“海南通瀛”）签署了《海南通瀛产业科技合伙企业（有限合伙）与上海泓博智源医│
│ │药股份有限公司关于上海骊宸元鼎私募投资基金合伙企业（有限合伙）之财产份额转让协议│
│ │》，公司拟以0元受让海南通瀛持有的骊宸元鼎的合伙财产份额1000万元（实缴出资额0万元│
│ │），本次合伙财产份额受让完成后，公司出资额占合伙企业总出资额的6.2762%。公司同时 │
│ │签署了《上海骊宸元鼎私募投资基金合伙企业（有限合伙）增加认缴出资确认书》，增加认│
│ │缴出资1000万元。 │
│ │ 二、进展情况介绍 │
│ │ 近日，公司已完成合伙财产份额受让，上述合伙企业完成了工商注册登记手续。 │
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【6.关联交易】
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-03-05 │
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│关联方 │浙江昂利泰制药有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人之一、董事任其董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-03-05 │
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│关联方 │唯久生物技术（苏州）有限公司 │
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│关联关系 │其法定代表人间接持有公司股份 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供劳务 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-03-05 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │浙江昂利泰制药有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人之一、董事任其董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-03-05 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │唯久生物技术（苏州）有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其法定代表人间接持有公司股份 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】
截止日期:2025-06-30
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│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│上海泓博智│泓博智源（│ 282.54万│人民币 │2024-09-12│2025-03-12│连带责任│是 │否 │
│源医药股份│开原）药业│ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海泓博智│泓博智源（│ 240.18万│人民币 │2024-09-25│2025-03-25│连带责任│是 │否 │
│源医药股份│开原）药业│ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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【9.重大事项】
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2025-08-28│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
一、监事会会议召开情况
上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第三次会议通知于20
25年8月15日以邮件形式送达全体监事。会议于2025年8月26日上午10:30以现场结合通讯会议
的方式召开。本次会议由监事会主席刘国东先生主持召开，应出席监事5名，实际出席5名。会
议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》及《上海泓博智源医药股份有限公司章程》
的有关规定。
二、监事会会议审议情况
经出席会议的全体监事认真审议，通过了如下议案：
1、审议通过《关于<2025年半年度报告>及其摘要的议案》
经审核，监事会认为：公司编制的《2025年半年度报告》和《2025年半年度报告摘要》内
容与格式符合中国证监会和深圳证券交易所的各项规定，其审议、表决程序符合法律法规、规
范性文件的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
具体内容详见公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2025年半年度报告》及
《2025年半年度报告摘要》。
2、审议通过《关于公司2025年中期利润分配方案的议案》
经审核，监事会认为：公司2025年中期利润分配方案符合《中华人民共和国公司法》《上
市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等法律法规、规范性文件及《上海泓博智源医
药股份有限公司章程》、公司《未来三年股东分红回报规划》的相关规定，符合公司目前的实
际情况和利润分配政策，有利于保障公司生产经营的正常运行，不存在损害其他股东特别是中
小股东利益的情形。监事会同意公司2025年中期利润分配方案。
表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。
本议案尚需提交公司2025年第二次临时股东大会审议。
具体内容详见公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司2025年中期利
润分配方案的公告》。
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2025-08-28│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
（一）本次计提信用减值损失及资产减值损失的原因
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《企
业会计准则》等相关规定的要求，为更加真实、准确地反映上海泓博智源医药股份有限公司（
以下简称“公司”）的财务状况、资产价值及经营情况，基于谨慎性原则，公司对截至2025年
6月30日合并报表范围内的各类资产进行了全面检查和减值测试，对可能发生减值损失的相关
资产计提了减值损失。
（二）本次计提信用减值损失及资产减值损失的资产范围和总金额
公司2025年1-6月各项资产计提信用减值损失共计335.71万元，计提资产减值损失共计180
.25万元，合计计提总额为515.96万元。
──────┬──────────────────────────────────
2025-08-28│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
上海泓博智源医药股份有限公司(以下简称“公司”)于2025年8月26日召开了第四届董事
会第三次会议、第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司2025年中期利润分配方案的
议案》，现将有关情况公告如下：
一、利润分配方案的基本情况
公司合并报表2025年上半年实现归母净利润24761426.27元，母公司2025年上半年实现净
利润29249877.93元。截至2025年6月30日，母公司累计未分配利润为144357254.23元，合并报
表未分配利润为174236780.33元，上述数据尚未经审计。按照合并报表、母公司报表中可供分
配利润孰低的原则，公司可供分配的利润以母公司报表期末未分配利润为依据。
为积极回报股东，根据中国证监会鼓励分红的有关规定以及《公司章程》中关于利润分配
政策的要求，在保证公司健康可持续发展的情况下，公司2025年中期利润分配方案为：以公司
实施利润分配方案时股权登记日已发行总股本扣除回购股份数为基数，向全体股东每10股派发
现金红利0.7元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。截至董事会审议日，公
司总股本扣除回购专用证券账户中的股份后为137540405股（具体以实施利润分配方案时股权
登记日总股本扣除回购专用账户中的股份为基数分配），预计派发现金红利9627828.35元（含
税），如在实施权益分派的股权登记日前总股本发生变动的，公司拟保持分配比例不变的原则
，分配总额相应调整。
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2025-04-29│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
（一）本次计提信用减值损失及资产减值损失的原因
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《
企业会计准则》等相关规定的要求，为更加真实、准确地反映上海泓博智源医药股份有限公司
（以下简称“公司”）的财务状况、资产价值及经营情况，基于谨慎性原则，公司对截至2025
年3月31日合并报表范围内的各类资产进行了全面检查和减值测试，对可能发生减值损失的相
关资产计提了减值损失。
（二）本次计提信用减值损失及资产减值损失的资产范围和总金额
公司2025年第一季度各项资产计提信用减值损失共计178.27万元，资产减值损失共计100.
78万元，合计279.05万元。
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2025-04-24│其他事项
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上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称“公司”或“泓博医药”）于2025年4月22日
召开的第四届监事会第一次会议审议通过了《关于选举公司监事会主席的议案》，现将相关情
况公告如下：
公司第四届监事会由5名监事组成，其中职工代表监事2名。为保证公司监事会的正常运作
，根据《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运
作》和《公司章程》等相关规定，公司监事会选举刘国东先生为公司第四届监事会主席，任期
与第四届监事会一致。
刘国东，男，1978年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，中级会
计师。截至目前，刘国东先生未持有公司股份，与公司其他董事、监事、高级管理人员及其他
持有公司百分之五以上股份的股东之间无关联关系，不存在受到中国证监会及其他有关部门的
处罚和证券交易所纪律处分的情形，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中
国证监会立案稽查，不存在《公司法》和《公司章程》中规定的不得担任公司监事的情形，不
存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》第3.2.3条
所规定的情形，亦不是失信被执行人。
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2025-04-24│其他事项
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上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月22日召开第四届董事
会第一次会议，审议并通过《关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股
票的议案》，现将相关事宜公告如下：
根据《上市公司证券发行注册管理办法》、《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核
规则》和《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等有关法律法规、规范性
文件和《公司章程》的有关规定，公司董事会提请股东大会授权董事会2025年度以简易程序向
特定对象发行融资总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产20%的股票，授权期限：
自2024年年度股东大会通过之日起至2025年年度股东大会召开之日止。
一、具体内容
（一）发行股票的种类和面值
本次发行股票的种类为境内上市人民币普通股（A股），每股面值人民币1.00元。
（二）发行方式、发行对象及向原股东配售的安排
本次发行股票采用以简易程序向特定对象非公开发行的方式，发行对象为符合监管部门规
定的法人、自然人或者其他合法投资组织等不超过35名的特定对象。证券投资基金管理公司、
证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以上产品认购的
，视为一个发行对象。信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。最终发行对象将根据
申购报价情况，由公司董事会根据股东大会的授权与保荐机构（主承销商）协商确定。本次发
行股票所有发行对象均以现金方式认购。
（三）定价基准日、定价原则、发行价格和发行数量
发行股票的定价基准日为发行期首日，发行价格不低于定价基准日前20个交易日股票交易
均价的80%（计算公式为：定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股
票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量）。发行数量按照募集资金总额除以发行
价格确定，不超过发行前公司股本总数的30%。最终发行价格、发行数量将根据询价结果由董
事会根据股东大会的授权与保荐机构（主承销商）协商确定。
（四）限售期
发行对象认购的股份，自发行结束之日起6个月内不得转让。法律法规对限售期另有规定
的，依其规定。发行对象所取得上市公司向特定对象发行的股份因上市公司分配股票股利、资
本公积金转增等形式所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。限售期届满后按中国证监
会及深圳证券交易所的有关规定执行。
（五）募集资金金额与用途
本次发行股票募集资金总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产的20%。本次发
行募集资金的使用需符合《上市公司证券发行注册管理办法》第十二条规定，即：
1、符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律、行政法规规定；2、本次募集资
金使用不得为持有财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司；
3、募集资金项目实施后，不会与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业新增构成重
大不利影响的同业竞争、显失公平的关联交易，或者严重影响公司生产经营的独立性。
（六）决议的有效期
决议有效期为自2024年年度股东大会通过之日起至2025年年度股东大会召开之日止。
（七）发行前的滚存利润安排
本次发行股票后，发行前公司滚存的未分配利润由公司新老股东按照发行后的股份比例共
享。
（八）上市地点
本次发行的股票将在深圳证券交易所创业板上市。
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2025-04-24│其他事项
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特别提示：
本次拟续聘会计师事务所符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有企业、上市公
司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4号）的规定。
上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月22日召开了第四届董
事会第一次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘立信会计师事务所
（特殊普通合伙）（以下简称“立信会计师事务所”）为公司2025年度审计机构。本议案尚需
提交2024年年度股东大会审议，现将有关情况公告如下：
（一）机构信息
1、基本信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，19
86年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市
，首席合伙人为朱建弟先生。立信会计师事务所是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券
服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众
公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
截至2024年末，立信会计师事务所拥有合伙人296名、注册会计师2498名、从业人员总数1
0021名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数743名。立信2024年业务收入（经审
计）50.01亿元，其中审计业务收入35.16亿元，证券业务收入17.65亿元。2024年度立信为693
家上市公司提供年报审计服务，主要服务的行业有计算机、通信和其他电子设备制造业、专用
设备制造业、软件和信息技术服务业、医药制造业等，审计收费8.54亿元，同行业上市公司审
计客户49家。
2、投资者保护能力
截至2024年末，立信会计师事务所已提取职业风险基金1.66亿元，购买的职业保险累计赔
偿限额为10.50亿元，职业风险基金计提和职业保险购买符合相关规定，相关职业保险能够覆
盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
立信会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚5次、监督管理措施43次
、自律监管措施4次和纪律处分无，涉及从业人员131名。
（二）项目信息
（1）项目合伙人近三年从业情况：
姓名：罗丹
（2）签字注册会计师近三年从业情况：
姓名：丁文静
（3）质量控制复核人近三年从业情况：
姓名：朱育勤
2、项目组成员独立性
本次项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道
德守则》对独立性要求的情形。
3、项目组成员诚信记录情况
本次项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处
罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所
、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情形。
4、审计收费
2024年度财务及内部控制审计收费为100万元（不含税）。2025年度审计费主要基于专业
服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费
率以及投入的工作时间等因素，经双方协商确定。
公司董事会提请股东大会授权公司管理层根据公司实际业务和市场情况等，与立信会计师
事务所协商确定审计费用。
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2025-04-24│其他事项
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1、上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称“公司”）拟以实施利润分配方案时股权
登记日已发行总股本扣除回购股份数为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.3元（含税）
，不进行资本公积金转增股本，不送红股。若以公司现有总股本139586605股扣除回购专用账
户中已回购股份后137540405股为基数测算，共计派发现金股利约45388333.65元（含税）。
2、公司现金分红方案不涉及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第9.4条规定的可能
被实施其他风险警示情形。
一、审议程序
公司于2025年4月22日召开了第四届董事会第一次会议、第四届监事会第一次会议，审议
通过了《关于公司2024年度利润分配方案的议案》，本议案尚需提交2024年年度股东大会审议
。
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2025-03-20│其他事项
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上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称“公司”或“泓博医药”）第三届监事会任期
届满，根据《公司法》《公司章程》等有关规定，公司于2025年3月19日召开了职工代表大会
。经参会代表认真讨论，一致同意选举何晓晶女士、李红海先生为公司第四届监事会职工代表
监事（简历详见附件），届时将与公司2025年第一次临时股东大会选举产生的3名非职工代表
监事共同组成公司第四届监事会，任期三年。
何晓晶女士和李红海先生符合《公司法》《公司章程》规定的有关监事任职资格和条件。
公司第四届监事会中职工代表监事的比例不低于三分之一，符合《公司法》的规定。
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2025-03-10│对外投资
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一、对外投资概述
上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称“公司”）为满足公司发展战略需要，与上海
骊辕企业管理合伙企业（有限合伙）、上海骊宸元鼎私募投资基金合伙企业（有限合伙）签订
《
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