资本运作☆ ◇301230 泓博医药 更新日期：2026-11-11◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 2022-10-19│ 40.00│ 6.86亿│
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【2.股权投资】
截止日期:2022-12-31
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│上海泓博尚奕药物技│ 5000.00│ ---│ 100.00│ ---│ -1.35│ 人民币│
│术有限公司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│成都泓博医药技术有│ 130.00│ ---│ 100.00│ ---│ -0.05│ 人民币│
│限公司 │ │ │ │ │ │ │
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【3.项目投资】
截止日期:2024-12-31
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│永久补充流动资金 │ 6200.00万│ 273.43万│ 6473.06万│ 100.03│ ---│ ---│
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│临床前新药研发基地│ 3.87亿│ ---│ 2.74亿│ 100.00│ ---│ 2023-12-31│
│建设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│临床前新药研发基地│ 5000.00万│ 341.58万│ 4520.78万│ 100.00│ ---│ 2024-09-30│
│建设项目（二期） │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金 │ 9000.00万│ 39.06万│ 9065.19万│ 100.72│ ---│ ---│
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│节余募集资金永久补│ ---│ 1.20亿│ 1.20亿│ 101.17│ ---│ ---│
│流 │ │ │ │ │ │ │
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│临床前新药研发基地│ 9677.95万│ 1404.54万│ 9725.10万│ 100.49│ ---│ 2024-09-30│
│建设项目（三期） │ │ │ │ │ │ │
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│节余募集资金永久补│ ---│ 496.59万│ 496.59万│ 100.01│ ---│ ---│
│流 │ │ │ │ │ │ │
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】
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│公告日期 │2026-05-06 │
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│关联方 │开原亨泰营养科技有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人之一控制的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │其他事项 │
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│交易详情 │一、认购份额暨关联交易概述 │
│ │ 1、为实现上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称“公司”）战略发展目标，借助 │
│ │专业投资机构的资源整合与投资运作优势，加快围绕主营业务优化产业布局，进一步提升公│
│ │司可持续发展和综合竞争能力，公司近日与普通合伙人上海骊延企业管理合伙企业（有限合│
│ │伙）（以下简称“上海骊延”）及其他有限合伙人签署了《苏州骊宸建武创业投资合伙企业│
│ │（有限合伙）合伙协议》（以下简称“合伙协议”），公司作为有限合伙人认购苏州骊宸建│
│ │武创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“骊宸建武”“合伙企业”“基金”）份额，│
│ │骊宸建武已在苏州工业园区行政审批局完成了工商备案登记并取得了换发的营业执照。 │
│ │ 2、骊宸建武总募集资金规模为1.2亿元人民币，其中，公司作为有限合伙人以自有资金│
│ │认缴出资3,000万元，占出资比例的25.00%。 │
│ │ 3、骊宸建武有限合伙人之一开原亨泰营养科技有限公司（以下简称“开原亨泰”）系 │
│ │公司实际控制人之一安荣昌先生控制的企业，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》│
│ │《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号--交易与关联交易》等有关规定，公司与开 │
│ │原亨泰构成关联方，本次事项构成与关联方共同投资。本次交易已经公司第四届董事会第八│
│ │次会议审议通过，关联董事回避表决，本次关联交易事项已经独立董事专门会议审议通过。│
│ │ 4、根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 │
│ │指引第2号--创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号--交│
│ │易与关联交易》等法律法规及《公司章程》等相关规定，本次事项无需提交公司股东会审议│
│ │，不构成同业竞争，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 │
│ │ 企业名称：开原亨泰营养科技有限公司 │
│ │ 企业类型：有限责任公司 │
│ │ 注册资本：1,000万元人民币 │
│ │ 成立日期：2009年10月14日 │
│ │ 统一社会信用代码：91211282696150241C │
│ │ 经营场所：辽宁省铁岭市开原市义和路18号 │
│ │ 法定代表人：杨威 │
│ │ 营业期限：2009年10月14日至无固定期限 │
│ │ 经营范围：精细化工产品（危险品除外）制造、销售；左旋肉碱、左旋肉碱酒石酸盐、│
│ │抗坏血酸棕榈酸酯生产、销售；氯代甘油、氯化铵和硫酸钾生产、销售（依法须经批准的项│
│ │目，经相关部门批准后方可开展经营活动。） │
│ │ 关联关系及其他利益关系说明：开原亨泰系公司实际控制人之一安荣昌控制的企业，根│
│ │据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，开原亨泰属于公司关联方。 │
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│公告日期 │2026-03-03 │
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│关联方 │浙江昂利泰制药有限公司 │
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│关联关系 │公司实际控制人之一、董事担任其董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-03 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │唯久生物技术（苏州）有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其法定代表人间接持有公司股份 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-03 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │浙江昂利泰制药有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人之一、董事担任其董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供劳务 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-03 │
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│关联方 │唯久生物技术（苏州）有限公司 │
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│关联关系 │其法定代表人间接持有公司股份 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供劳务 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】
截止日期:2025-12-31
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│上海泓博智│泓博智源（│ 282.54万│人民币 │2024-09-12│2025-03-12│连带责任│是 │否 │
│源医药股份│开原）药业│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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│上海泓博智│泓博智源（│ 240.18万│人民币 │2024-09-25│2025-03-25│连带责任│是 │否 │
│源医药股份│开原）药业│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海泓博智│泓博智源（│ 0.0000│人民币 │--- │--- │连带责任│未知 │未知 │
│源医药股份│开原）药业│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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【9.重大事项】
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2026-10-29│其他事项
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一、基本情况
上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年8月26日召开第四届董事
会第九次会议，于2026年9月14日召开2026年第一次临时股东会，审议通过了《关于变更公司
注册资本、修改<公司章程>并办理工商变更登记的议案》，具体内容详见公司于2026年8月28
日、2026年9月14日分别在指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公
告（公告编号：2026-039、2026-045）。
二、工商变更登记情况
公司已于近日完成了工商变更登记手续及《上海泓博智源医药股份有限公司章程》备案手
续，并取得了上海市市场监督管理局换发的《营业执照》，本次变更后公司营业执照基本信息
如下：
名称：上海泓博智源医药股份有限公司
统一社会信用代码：91310000669391074C
类型：股份有限公司（港澳台投资、上市）
住所：上海市浦东新区庆达路315号23幢
法定代表人：PINGCHEN
注册资本：18,094.1126万元
成立日期：2007年12月14日
经营范围：新药及相关生物技术的研究、开发、自有技术转让，提供相关技术服务和咨询
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
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2026-10-23│其他事项
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（一）本次计提信用减值损失及资产减值损失的原因
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《企业会计准则》等相关规定的要求，为更
加真实、准确地反映上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称“公司”）的财务状况、资产
价值及经营情况，基于谨慎性原则，公司对截至2026年9月30日合并报表范围内的各类资产进
行了全面检查和减值测试，对可能发生减值损失的相关资产计提了减值损失。
（二）本次计提信用减值损失及资产减值损失的资产范围和总金额
公司2026年1-9月各项资产计提信用减值损失共计365.37万元，计提资产减值损失共计1,6
27.10万元，合计计提总额为1,992.47万元。
（三）计提资产减值准备的审批程序
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规以及《公司章程》等的相关
规定，本次计提资产减值准备无需提交公司董事会或股东会审议。
──────┬──────────────────────────────────
2026-09-14│其他事项
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本次股东会未出现否决提案的情形。本次股东会审议通过修改公司章程议案。本次股东会
未涉及变更以往股东会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
1、现场会议召开时间：2026年09月14日14:00
2、网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2026年09月1
4日的9:15—9:25，9:30—11:30，13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的
具体时间为2026年09月14日的9:15至15:00的任意时间。
3、会议方式：本次股东会采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。
4、现场会议地点：上海浦东新区凯庆路59号12幢公司一楼会议室
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2026-08-28│其他事项
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1、为有效规避外汇市场的风险，提高公司应对外汇汇率波动风险的能力，增强财务稳健
性，上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称“公司”，含合并报表范围内的子公司，下同
）拟与具有相关业务经营资质的银行等金融机构开展外汇套期保值业务，预计动用交易保证金
和权利金上限不超过人民币200万元或等值外币，任一交易日持有的最高合约价值不超过人民
币2.2亿元或等值外币，资金来源为公司的自有资金，主要交易品种包括但不限于：远期结售
汇、外汇掉期、货币掉期、外汇互换、外汇期权、利率掉期、利率期权等或其他外汇衍生产品
业务等产品。
2、根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，本次开展外汇套期保值业务已经公司第
四届董事会第九次会议审议通过，无需提交股东会审议。
3、风险提示：公司开展的外汇套期保值业务必须以正常生产经营为基础，与公司实际业
务相匹配，以套期保值为手段，以规避和防范汇率风险为目的，不进行以投机为目的的外汇投
资和套利交易。但在外汇套期保值开展过程中仍存在汇率波动风险、内部控制风险、履约风险
等，敬请投资者注意投资风险。
公司于2026年8月26日召开第四届董事会第九次会议，审议通过《关于开展外汇套期保值
业务的议案》，同意公司根据实际经营需求，使用自有资金开展外汇套期保值业务，预计动用
交易保证金和权利金上限不超过人民币200万元或等值外币，任一交易日持有的最高合约价值
不超过人民币2.2亿元或等值外币。现将相关事项公告如下：
一、投资情况概述
1、开展外汇套期保值业务的目的
公司生产经营中的境外业务占比较大，主要采用美元等外币进行结算。因此当汇率出现较
大波动时，汇兑损益将对公司经营业绩产生一定的影响。为有效规避外汇市场的风险，提高公
司应对外汇汇率波动风险的能力，增强财务稳健性，公司拟与具有相关业务经营资质的银行等
金融机构开展外汇套期保值业务。
公司开展外汇套期保值业务以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，并严格遵循
套期保值原则，不做无实际需求的投机性交易。本次交易资金使用安排合理，不会影响公司主
营业务发展。
2、主要涉及币种及业务品种
公司拟开展的外汇套期保值业务只限于从事与公司生产经营所使用的主要结算货币相同的
币种；主要交易品种包括但不限于：远期结售汇、外汇掉期、货币掉期、外汇互换、外汇期权
、利率掉期、利率期权等或其他外汇衍生产品业务等产品。
3、业务规模及资金来源
根据公司实际经营需求，公司拟开展的外汇套期保值业务，预计动用交易保证金和权利金
上限不超过人民币200万元或等值外币，任一交易日持有的最高合约价值不超过人民币2.2亿元
或等值外币。上述交易额度在有效期内可循环滚动使用，期限内任一时点的交易金额（含前述
交易的收益进行再交易的相关金额）不超过已审议额度，如单笔交易的存续期限超过了授权期
，授权期限自动顺延至该笔交易终止。
拟开展外汇套期保值业务的资金来源为公司的自有资金，不涉及募集资金或银行信贷资金
。
4、业务期限及授权
本次拟开展的外汇套期保值业务期限自董事会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度
及决议有效期限内，业务可循环滚动开展，如单笔交易的存续期限超过了授权期，授权期限自
动顺延至该笔交易终止。董事会同意授权公司董事长及其授权人士在上述额度及决议有效期内
行使投资决策权、签署相关文件并办理相关具体事宜，包括但不限于：选择合格的专业金融机
构、明确外汇套期保值金额、期间、选择产品/业务品种、签署合同及协议等。
5、交易对方
公司将选取经有关政府部门批准、具有外汇套期保值业务经营资格的银行等金融机构开展
业务。
二、审议程序
公司于2026年8月26日召开了第四届董事会第九次会议，会议审议通过了《关于开展外汇
套期保值业务的议案》。
公司本次拟开展的外汇套期保值业务事项不涉及关联交易。根据《上市公司自律监管指引
第7号——交易与关联交易》等相关法律法规以及《公司章程》《外汇套期保值业务管理制度
》的规定，本次拟开展的外汇套期保值业务事项经董事会审议通过后实施，无需提交公司股东
会审议。
三、外汇套期保值业务的风险分析
公司开展的外汇套期保值业务必须以正常生产经营为基础，与公司实际业务相匹配，以套
期保值为手段，以规避和防范汇率风险为目的，不进行以投机为目的的外汇投资和套利交易。
但是进行外汇套期保值业务也会存在一定的风险，主要包括：
1、汇率波动风险：因国内外经济形势变化存在不可预见性，在外汇汇率和利率走势与公
司判断汇率及利率波动方向发生大幅偏离的情况下，将造成汇兑损失。
2、内部控制风险：外汇套期保值业务专业性较强，复杂程度较高，可能会由于内控制度
执行不到位或操作流程不规范而造成风险。
3、履约风险：外汇套期保值交易对手出现违约，不能按照约定支付公司套期保值盈利从
而无法对冲公司实际的汇兑损失，将造成公司损失。
4、流动性风险：可能因为成交不活跃，造成难以成交而带来流动性风险。
5、法律风险：因相关法律法规发生变化或交易对方违反相关法律法规，可能造成合约无
法正常执行而给公司带来损失。
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2026-08-28│其他事项
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一、本次计提信用减值损失及资产减值损失情况概述
（一）本次计提信用减值损失及资产减值损失的原因
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《企业会计准则》等相关规定的要求，为更
加真实、准确地反映上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称“公司”）的财务状况、资产
价值及经营情况，基于谨慎性原则，公司对截至2026年6月30日合并报表范围内的各类资产进
行了全面检查和减值测试，对可能发生减值损失的相关资产计提了减值损失。
（二）本次计提信用减值损失及资产减值损失的资产范围和总金额
公司2026年1-6月各项资产计提信用减值损失共计182.65万元，计提资产减值损失共计842
.93万元，合计计提总额为1025.59万元。
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2026-08-28│其他事项
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2026年第一次临时股东会
2、股东会的召集人：董事会
3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等
法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
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2026-08-28│其他事项
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上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年8月26日召开了第四届董
事会第九次会议，审议通过了《关于提名公司第四届董事会独立董事候选人的议案》《关于调
整第四届董事会专门委员会组成人员的议案》。现将具体情况公告如下：
一、关于独立董事任期届满情况
鉴于公司三名独立董事程立先生、邵春阳先生、尤启冬先生任职将满六年，任期届满日为
2026年8月27日，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市
公司规范运作》及《公司章程》等有关规定，独立董事连任不得超过六年，上述人员任期届满
后无法继续连任，离任后将不再担任公司任何职务。
上述独立董事的任期届满离任将导致公司独立董事人数低于董事会成员总数的三分之一，
为确保公司董事会正常运行，在股东会选举产生新任独立董事之前，程立先生、邵春阳先生、
尤启冬先生将依据相关法律法规和《公司章程》的规定继续履行独立董事及其在各专门委员会
中的职责。
截至本公告披露日，程立先生、邵春阳先生、尤启冬先生不存在未履行完毕的公开承诺；
未持有公司股份。公司及董事会谨对程立先生、邵春阳先生、尤启冬先生在任职期间为公司的
规范运作以及业务发展做出的贡献表示衷心感谢！
二、关于提名独立董事候选人情况
公司于2026年8月26日召开的第四届董事会第九次会议，审议通过了《关于提名公司第四
届董事会独立董事候选人的议案》，经公司董事会提名，董事会提名委员会任职资格审查，同
意提名黄蔚先生、武进锋先生、刘波先生为公司第四届董事会独立董事候选人（上述候选人简
历详见附件），其中独立董事候选人黄蔚先生、武进锋先生均已取得独立董事资格证书，独立
董事候选人刘波先生尚未取得深圳证券交易所认可的独立董事培训证明，其本人已书面承诺将
参加最近一次独立董事培训并取得深圳证券交易所认可的独立董事培训证明。其中，黄蔚先生
为会计专业人士。独立董事的任职资格和独立性尚需经深交所事前审查无异议后，方可提交公
司2026年第一次临时股东会审议。黄蔚先生、武进锋先生、刘波先生任期自股东会审议通过之
日起至本届董事会届满之日止。
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2026-05-29│其他事项
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1.本次归属日：2026年05月28日
2.本次归属股票数量：308000股
3.本次归属股票人数：23人
4.本次归属股票上市流通安排/限售安排：本激励计划授予的限制性股票归属后，不另外
设置禁售期，激励对象为高级管理人员的按照相关规定执行。上海泓博智源医药股份有限公司
（以下简称“公司”）于2026年4月27日召开第四届董事会第七次会议，审议通过了《关于202
4年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》。近日，公司已为2
3名激励对象办理完成2024年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期股份归属登记，
归属数量为308000股。
（一）本次激励计划简述
2024年11月18日公司召开2024年第三次临时股东大会，审议通过了《上海泓博智源医药股
份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）。
（三）授予价格：12.35元/股。公司公告本激励计划时在本公司（含子公司）任职的高级
管理人员、核心技术（业务）骨干。具体分配情况如下表所示：
2、本激励计划拟首次授予的激励对象不包括公司董事（含独立董事）、监事，也不包括
单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
3、预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后12个月内确定，经董事会提
出、监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及
时准确披露当次激励对象相关信息。
4、在限制性股票授予前，激励对象离职或因个人原因自愿放弃获授权益的，由董事会对
授予数量做相应调整，将相应的权益份额调整到预留部分或在激励对象之间进行分配或直接调
减，但调整后预留权益比例不得超过本激励计划拟授予权益数量的20%，调整后任何一名激励
对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票不得超过公司股本总额的1%。
5、上表中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上存在差异，均系计算中四舍五入造
成。
三、本次限制性股票归属的具体情况
1.归属日：2026年05月28日
2.归属数量：308000股
2、上表数据最终以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司实际办理股份登记结果为
准。
3、上表中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上存在差异，均系计算中四舍五入造
成。
6.回购股份相关情况
公司于2024年2月7日召开第三届董事会第十四次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易
方式回购公司股份方案的议案》，同意公司以自有资金采取集中竞价交易方式回购公司股份用
于实施股权激励或员工持股计划。截至2025年1月23日，公司股份回购已实施完毕，实际回购
期间为2024年2月20日至2025年1月23日，累计回购股份2046200股，最高成交价为37.68元/股
，最低成交价为19.78元/股，成交总金额为53075305.42元（不含交易费用），成交均价为25.
94元/股。
授予价格与回购均价差异的会计处理：本次归属的限制性股票授予价格为11.85元/股（调
整后），授予价格与回购均价存在差异。根据《企业会计准则第37号——金融工具列报》第二
十二条规定：金融工具或其组成部分属于权益工具的，其发行（含再融资）、回购、出售或注
销时，发行方应当作为权益的变动处理。同时根据《企业会计准则第11号——股份支付》应用
指南中对回购股份进行职工期权激励规定：企业应于职工行权购买本企业股份收到价款时，转
销交付职工的库存股成本和等待期内资本公积（其他资本公积）累计金额，同时，按照其差额
调整资本公积（股本溢价）。
7.激励对象在资金缴纳、股份登记过程中，未出现因资金筹集不足等原因放弃权益的情形
。
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2026-05-19│其他事项
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特别提示：
1、本次股东会不存在新增、修改、否决议案的情形；
2、本次股东会不存在变更前次股东会决议的情形；
3、本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的方式进行。
一、会议召开情况
1、会议通知方式：公告方式
2、会议召开时间：
（1）现场会议召开时间：2026年5月19日（星期二）14:00
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2026年5月19日
上午9:15~9:25，9:30~11:30和下午13:00~15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的
具体时间为2026年5月19日9:15～15:00任意时间。
3、现场会议地点：上海浦东新区凯庆路59号12幢公司一楼会议室
4、会议召开方式：本次股东会采取现场投票、网络投票相结合的方式。
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2026-05-06│其他事项
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一、认购份额暨关联交易概述
1、为实现上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称“公司”）战略发展目标，借助专
业投资机构的资源整合与投资运作优势，加快围绕主营业务优化产业布局，进一步提升公司可
持续发展和综合竞争能力，公司近日与普通合伙人上海骊延企业管理合伙企业（有限合伙）（
以下简称“上海骊延”）及其他有限合伙人签署了《苏州骊宸建武创业投资合伙企业（有限合
伙）合伙协议》（以下简称“合伙协议”），公司作为有限合伙人认购苏州骊宸建武创业投资
合伙企业（有限合伙）（以下简称“骊宸建武”“合伙企业”“基金”）份额，骊宸建武已在
苏州工业园区行政审批局完成了工商备案登记并取得了换发的营业执照。
2、骊宸建武总募集资金规模为1.2亿元人民币，其中，公司作为有限合伙人以自有资金认
缴出资3000万元，占出资比例的25.00%。
3、骊宸建武有限合伙人之一开原亨泰营养科技有限公司（以下简称“开原亨泰”）系公
司实际控制人之一安荣昌先生控制的企业，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等有关规定，公司与开原亨
泰构成关联方，本次事项构成与关联方共同投资。本次交易已经公司第四届董事会第八次会议
审议通过，关联董事回避表决，本次关联交易事项已经独立董事专门会议审议通过。
4、根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交
易与关联交易》等法律法规及《公司章程》等相关规定，本次事项无需提交公司股东会审议，
不构成同业竞争，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
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2026-04-29│其他事项
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2026年4月27日，上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第
七次会议以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于提请股东会授权董事会
制定2026年中期分红事项的议案》，本议案尚需提交公司2025年年度股东会审议，具体内容如
下：
一、2026年中期分红安排
（一）中期分红的前提条件
公司在2026年进行中期分红的，应满足以下条件：
1．公司当期归属于上市公司股东的净利润为正，且累计未分配利润亦为正数；2．公司现
金流能够满足正常经营及持续发展的资金需求。
（二）中期分红的金额上限
公司2026年中期分红的总金额不超过相应期间归属于公司股东的净利润，具体的中期分红
方案由董事会在符合利润分配的条件下结合公司实际经营情况制定。
（三）中期分红的授权
为简化中期分红程序，公司董事会提请股东会批准授权董事会在法律法规和《公司章程》
规定范围内，办理2026年中期分红相关事宜，授权内容及范围包括：1．在满足2025年年度股
东会审议通过的2026年中期分红条件及金额上限的情况下，董事会可以根据公司当期经营成果
情况制定具体的2026年中期分红方案；2．在董事会审议通过具体的2026年中期分红方案后，
公司将在法定期限内择期实施完成分红事宜；3．办理上述未列明的其他2026年中期分红所必
需的事项。
上述授权事项，除法律、行政法规、部门规章、规范性文件或《公司章程》有明确规定需
由董事会决议通过的事项外，其他事项可由董事长或其授权人士代表董事会直接行使。授权期
限自2025年年度股东会审议通过之日起一年。
二、审议程序
1．2026年4月27日，公司第四届董事会第七次会议审议通过了《关于提请股东会授权董事
会制定2026年中期分红事项的议案》。
2．本事项需提交公司2025年年度股东会审议。
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2026-04-29│其他事项
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一、非独立董事辞职情况
近日，上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称“公司”）董事会收到非独立董事费征
女士的辞职报告。
费征女士原定任期至2028年3月19日，因个人工作安排，申请辞去公司非独立董事职务，
其辞职后不再担任公司任何职务。根据《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》等相关规定，为保障公司董事会运行，费征
女士的辞职自公司股东会选举出新任董事后生效，在此之前，费征女士仍将按照相关法律法规
的规定继续履行职责，费征女士辞职不会导致公司董事会成员低于法定人数。截至本公告披露
日，费征女士未持有公司股份，且不存在应当履行而未履行的承诺事项。
公司对费征女士在任职期间的工作及所做出的贡献表示衷心感谢。
二、提名非独立董事候选人情况
根据《公司法》《公司章程》的相关规定，公司于2026年4月27日召开第四届董事会第七
次会议，审议通过了《关于提名第四届董事会非独立董事候选人的议案》，公司董事会同意提
名刘泽萍女士为公司非独立董事候选人（候选人简历详见附件），任期自公司2025年年度股东
会审议通过之日起至公司第四届董事会任期届满之日止。公司董事会提名委员会事先对刘泽萍
女士的任职资格进行了认真审核，认为上述董事候选人符合《公司法》《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》等规定的董事任职资
格。该议案尚需提交公司2025年年度股东会审议。本次选举完成后，公司董事会中兼任公司高
级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。
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2026-04-29│其他事项
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（一）本次转回信用减值损失及计提资产减值损失的原因
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《企业会计准则》等相关规定的要求，为更
加真实、准确地反映上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称“公司”）的财务状况、资产
价值及经营情况，基于谨慎性原则，公司对截至2026年3月31日报表范围内的各类资产进行了
全面检查和减值测试，对可能发生减值损失的相关资产计提了减值损失，并于2026年第一季度
对已于以前年度计提信用减值损失并于本期收回款项的项目进行转回。
（二）本次转回信用减值损失及计提资产减值损失的资产范围和总金额
公司2026年第一季度各项资产整体转回信用减值损失共计49.94万元，计提资产减值损失
共计543.45万元，合计计提493.51万元。
（三）转回及计提资产减值准备的审批程序
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规以及《公司章程》等的相关
规定，本次计提资产减值准备无需提交公司董事会或股东会审议。
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2026-04-29│其他事项
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（一）本次计提信用减值损失及资产减值损失的原因
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《企业会计准则》等相关规定的要求，为更
加真实、准确地反映上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称“公司”）的财务状况、资产
价值及经营情况，基于谨慎性原则，公司对截至2025年12月31日报表范围内的各类资产进行了
全面检查和减值测试，对可能发生减值损失的相关资产计提了减值损失。
（二）本次计提信用减值损失及资产减值损失的资产范围和总金额
公司2025年度各项资产计提信用减值损失共计413.07万元，资产减值损失共计1188.63万
元，合计1601.70万元。
（三）计提资产减值准备的审批程序
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规以及《公司章程》等相关规
定，本次计提资产减值准备无需提交公司董事会或股东会审议。
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2026-04-29│其他事项
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（一）激励对象离职
鉴于公司2024年限制性股票激励计划（以下简称“《激励计划》”）激励对象中的3名激
励对象离职，已不符合激励对象资格，其已获授但尚未归属的170000股限制性股票不得归属，
由公司作废处理。其中首次授予部分有3名激励对象离职，作废170000股，预留授予部分有0名
激励对象离职，作废0股。
（二）激励对象个人绩效考核不达标
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和《上海泓博智源医
药股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）的规定
，激励对象个人层面绩效考核按照公司内部绩效考核相关制度实施。
根据激励对象2025年度个人绩效考核结果，首次授予的24名激励对象中，有15名激励对象
个人绩效考核结果为“A”，个人层面归属比例为100%；有8名激励对象个人绩效考核结果为“
B+”，个人层面归属比例为100%；1名激励对象个人绩效考核结果为“D”，个人层面归属比例
为0%。前述1名激励对象因个人绩效考核结果不能归属的限制性股票4000股不得归属并作废失
效。
综上所述，公司本次共计作废174000股限制性股票。
根据公司2024年第三次临时股东大会的授权，本次作废事项经董事会审议通过即可，无需
提交股东会审议。
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2026-04-29│价格调整
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（一）调整事由
1.公司于2025年9月15日召开2025年第二次临时股东大会，审议通过《关于公司2025年中
期利润分配方案的议案》，于2025年11月7日披露了《2025年半年度权益分派实施公告》，公
司2025年半年度权益分派方案为：以公司总股本139586605股扣除回购专用账户中已回购股份2
046200股后的137540405股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.7元（含税），送红股0
股（含税），不以公积金转增股本。公司本次实际现金分红总额（含税）=实际参与现金分红
的股本*每股现金分红金额=（139586605股-2046200股）*0.07=9627828.35元。
本次权益分派实施后，按A股除权前总股本（含回购专用证券账户中的股份）计算的每10
股派息（含税）＝现金分红总额/A股除权前总股本*10=9627828.35/139586605*10=0.689738元
（保留六位小数，最后一位直接截取，不四舍五入），每股现金红利为0.0689738元/股。
2.公司于2025年11月14日召开2025年第三次临时股东会，审议通过《关于公司2025年前三
季度利润分配方案的议案》，于2026年1月7日披露了《2025年前三季度权益分派实施公告》，
公司2025年前三季度权益分派方案为：以公司总股本139586605股扣除回购专用账户中已回购
股份2046200股后的137540405股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1元（含税），送红
股0股（含税），不以公积金转增股本。公司本次实际现金分红总额（含税）=实际参与现金分
红的股本*每股现金分红金额=（139586605股-2046200股）*0.1=13754040.50元。
本次权益分派实施后，按A股除权前总股本（含回购专用证券账户中的股份）计算的每10
股派息（含税）＝现金分红总额/A股除权前总股本*10=13754040.50/139586605*10=0.985341
元（保留六位小数，最后一位直接截取，不四舍五入），每股现金红利为0.0985341元/股。
鉴于公司2025年半年度以及2025年前三季度权益分派方案已实施完毕，根据《上市公司股
权激励管理办法》以及公司《激励计划（草案）》的相关规定，若在本激励计划草案公告当日
至激励对象获授的限制性股票归属前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、
配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。
（二）调整方法及结果
1、授予价格调整方法
根据《激励计划（草案）》的规定，授予价格的调整方法如下：
派息：P＝P0-V
其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。经派息调整后
，P仍须大于1。
2、授予价格调整结果
根据以上公式，公司本次激励计划首次及预留限制性股票调整后的授予价格P=P0-V=12.02
-0.0689738-0.0985341≈11.85元/股（结果四舍五入保留两位小数）。
综上，本次调整后，本激励计划的授予价格由12.02元/股调整为11.85元/股。
本次调整内容在公司2024年第三次临时股东大会对董事会授权范围内，无需提交股东会审
议。
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2026-04-29│其他事项
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1、本次符合归属条件的激励对象：23人；
2、本次拟归属的限制性股票数量：30.80万股；
3、本次拟归属的股票来源：公司从二级市场回购的本公司A股普通股股票；
4、本次拟归属的限制性股票授予价格：11.85元/股（调整后）；
5、本次归属的限制性股票待相关手续办理完成后、股票上市流通前，公司将发布相关提
示性公告，敬请投资者关注。
上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月27日召开第四届董事
会第七次会议，审议通过了《关于2024年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属
条件成就的议案》。根据公司《2024年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计
划》”）的规定，2024年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”或“本激励计划”
）首次授予的限制性股票第一个归属期归属条件已经成就，共计23名符合条件的激励对象合计
可归属限制性股票30.80万股。
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2026-04-29│其他事项
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2025年年度股东会
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2026-04-29│其他事项
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1、上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称“公司”）拟以实施利润分配方案时股权
登记日已发行总股本扣除回购股份数为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.00元（含税）
，同时以资本公积金向全体股东每10股转增3股，不送红股。若以公司现有总股本139586605股
扣除回购专用账户中已回购股份后137540405股为基数测算，共计派发现金股利约27508081元
（含税），合计转增股本41262121股，转增股数系公司根据计算结果所得，最终转增股数以中
国证券登记结算有限责任公司实际转增结果为准。
2、公司现金分红方案不涉及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第9.4条规定的可能
被实施其他风险警示情形。
一、审议程序
公司于2026年4月27日召开了第四届董事会第七次会议，审议通过了《关于公司2025年度
利润分配方案的议案》，本议案尚需提交2025年年度股东会审议。
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2026-04-29│其他事项
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上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月27日召开第四届董事
会第七次会议，审议并通过《关于提请股东会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票
的议案》，现将相关事宜公告如下：
根据《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规
则》和《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等有关法律法规、规范性文
件和《公司章程》的有关规定，公司董事会提请股东会授权董事会在2026年度以简易程序向特
定对象发行融资总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产20%的股票，授权期限：自
2025年年度股东会通过之日起至2026年年度股东会召开之日止。
（一）发行股票的种类和面值
本次发行股票的种类为境内上市人民币普通股（A股），每股面值人民币1.00元。
（二）发行方式、发行对象及向原股东配售的安排
本次发行股票采用以简易程序向特定对象非公开发行的方式，发行对象为符合监管部门规
定的法人、自然人或者其他合法投资组织等不超过35名的特定对象。证券投资基金管理公司、
证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的两只以上产品认购的
，视为一个发行对象。信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。最终发行对象将根据
申购报价情况，由公司董事会根据股东会的授权与保荐机构（主承销商）协商确定。本次发行
股票所有发行对象均以现金方式认购。
（三）定价基准日、定价原则、发行价格和发行数量
发行股票的定价基准日为发行期首日，发行价格不低于定价基准日前20个交易日股票交易
均价的80%（计算公式为：定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股
票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量）。发行数量按照募集资金总额除以发行
价格确定，不超过发行前公司股本总数的30%。在定价基准日至发行日期间，若公司发生派发
股利、送红股或公积金转增股本等除息、除权事项，本次发行的发行价格将作相应调整。最终
发行价格、发行数量将根据询价结果由董事会根据股东会的授权与保荐机构（主承销商）协商
确定。
（四）限售期
发行对象认购的股份，自发行结束之日起6个月内不得转让。法律法规对限售期另有规定
的，依其规定。发行对象所取得上市公司向特定对象发行的股份因上市公司分配股票股利、资
本公积金转增等形式所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。限售期届满后按中国证监
会及深圳证券交易所的有关规定执行。
（五）募集资金金额与用途
本次发行股票募集资金总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产的20%。本次发
行募集资金的使用需符合《上市公司证券发行注册管理办法》第十二条规定，即：
1、符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律、行政法规规定；
2、本次募集资金使用不得为持有财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券
为主要业务的公司；
3、募集资金项目实施后，不会与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业新增构成重
大不利影响的同业竞争、显失公平的关联交易，或者严重影响公司生产经营的独立性。
（六）决议的有效期
决议有效期为自2025年年度股东会通过之日起至2026年年度股东会召开之日止。
（八）上市地点
本次发行的股票将在深圳证券交易所创业板上市。
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2026-04-29│其他事项
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特别提示：
本次拟续聘会计师事务所符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有企业、上市公
司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4号）的规定。
上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月27日召开了第四届董
事会第七次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘立信会计师事务所
（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）为公司2026年度审计机构。本议案尚需提交2025年年
度股东会审议，现将有关情况公告如下：
（一）机构信息
1、基本信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，19
86年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市
，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新
证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督
委员会（PCAOB）注册登记。
截至2025年末，立信拥有合伙人300名、注册会计师2523名、从业人员总数9933名，签署
过证券服务业务审计报告的注册会计师人数802名。
立信2025年业务收入（未经审计）50.00亿元，其中审计业务收入36.72亿元，证券业务收
入15.05亿元。2025年度立信为770家上市公司提供年报审计服务，主要服务的行业有计算机、
通信和其他电子设备制造业、专用设备制造业、软件和信息技术服务业、医药制造业等，审计
收费9.16亿元，同行业上市公司审计客户51家。
2、投资者保护能力
截至2025年末，立信已提取职业风险基金1.71亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为10.5
0亿元，职业风险基金计提和职业保险购买符合相关规定，相关职业保险能够覆盖因审计失败
导致的民事赔偿责任。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚7次、监督管理措施42次、自律监管措
施6次和纪律处分3次，涉及从业人员151名。
（二）项目信息
（1）项目合伙人近三年从业情况：
姓名：罗丹
（2）签字注册会计师近三年从业情况：
姓名：丁文静
（3）质量控制复核人近三年从业情况：
姓名：朱育勤
2、项目组成员独立性
本次项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道
德守则》对独立性要求的情形。
3、项目组成员诚信记录情况
本次项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处
罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所
、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情形。
4、审计收费
2025年度财务及内部控制审计收费为90万元（不含税），其中财务报告审计费用为人民币
70万元，内部控制审计费用为人民币20万元。2026年度审计费将基于专业服务所承担的责任和
需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时
间等因素，经双方协商确定。
公司董事会提请股东会授权公司管理层根据公司实际业务和市场情况等，与立信协商确定
审计费用。
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2026-04-10│其他事项
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根据《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有
关规定，上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称“公司”或“泓博医药”）于2026年4月9
日召开职工代表大会，经参会代表认真讨论，一致同意选举张蕾先生和何晓晶女士（简历详见
附件）为公司第四届董事会职工代表董事，任期至公司第四届董事会任期届满之日止。
张蕾先生和何晓晶女士符合《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—
—创业板上市公司规范运作》《公司章程》规定的有关职工代表董事任职资格和条件。张蕾先
生和何晓晶女士担任公司职工代表董事后，公司第四届董事会中兼任公司高级管理人员的董事
以及由职工代表担任的董事人数总计未超过董事总数的二分之一，符合相关法律法规的要求。
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2026-03-03│对外担保
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上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年3月2日召开第四届董事会
第六次会议，审议通过了《关于为子公司开原泓博银行授信提供担保的议案》。本议案无需提
交公司股东会审议。具体内容公告如下：
一、担保情况
因子公司泓博智源（开原）药业有限公司（简称“开原泓博”）业务经营需要，2026年度
公司拟为子公司开原泓博向中国银行开原支行、中信银行沈阳分行、招商银行股份有限公司沈
阳兴顺支行申请授信业务提供担保，担保授信业务品种为流动资金贷款或承兑额度；担保授信
总金额为不超过（大写）人民币肆仟伍佰万元整（以银行最终批准额度为准），担保方式为保
证担保。
（一）被担保企业简介
企业名称：泓博智源（开原）药业有限公司
成立日期：2008年9月1日
注册资本：3250万元
注册地址：辽宁省铁岭市开原市开原经济开发区北环路3号
法定代表人：陈刚
经营范围：包括医药及其中间体的技术研究、技术研发、技术转让、技术服务；原料药及
医药中间体生产销售；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（依法须经批准的项目，经相
关部门批准后方可开展经营活动。）
与公司存在的关联关系：为公司持有100%股权的全资子公司开原泓博不是失信被执行人。
三、担保协议的主要内容
本次董事会审议的担保事项尚未签订协议，上述担保总额仅为公司拟提供的担保金额，具
体担保内容以实际签署的合同为准。
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2026-03-03│银行授信
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上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年3月2日召开第四届董事会
第六次会议，审议通过了《关于预计2026年度综合授信额度的议案》，本议案无需提交公司股
东会审议。具体内容公告如下：
一、授信概况
为满足公司2026年度生产经营和业务发展的资金需求，公司及子公司拟在2026年度向银行
申请总额不超过人民币4亿元的综合授信额度。授信品类包括但不限于公司日常生产经营的长
、短期贷款、银行承兑汇票、贸易融资、保函、信用证、外汇衍生产品等。
上述授信额度及授信产品最终以银行实际审批的授信额度为准，授信额度不等于公司的实
际融资金额，实际融资金额应在授信额度内以银行与公司实际发生的融资金额为准。
授信额度有效期为自公司第四届董事会第六次会议审议通过之日起十二个月内。授信期限
内，授信额度可循环使用。
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2026-03-03│委托理财
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1、投资种类：安全性高、流动性好、中低风险的投资产品或结构性存款类现金管理产品
。
2、投资金额：不超过人民币4亿元（含本数）。
3、特别风险提示：公司拟购买的理财产品虽然安全性高、流动性好，但金融市场受宏观
经济环境等因素影响较大，产品收益可能存在波动。敬请广大投资者注意投资风险。
上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称“公司”或“泓博医药”）于2026年3月2日召
开第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于使用自有闲置资金进行现金管理的议案》，同
意公司及子公司拟使用不超过4亿元（含本数）自有闲置资金进行现金管理，用于购买安全性
高、流动性好的中低风险型理财产品。本次委托理财不构成关联交易。总额度使用期限为公司
第四届董事会第六次会议审议通过之日起12个月内，在上述额度和期限范围内，资金可循环滚
动使用。同时公司董事会授权公司经营管理层在上述额度内行使该项决策权并签署相关协议及
办理相关具体事宜。具体情况如下：一、本次拟使用自有闲置资金进行现金管理的基本情况
1、投资目的
为提高资金使用效率，合理利用闲置资金，在不影响流动性及安全性前提下，利用闲置自
有资金进行现金管理，提高资金收益，以更好的实现公司现金的保值增值，增加资金收益，为
公司及股东获取更多的投资回报。
2、投资额度及期限
公司将使用闲置自有资金进行现金管理的额度不超过人民币4亿元（含本数），有效期自
公司第四届董事会第六次会议审议通过之日起12个月内，在该额度内资金可循环滚动使用。期
限内任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不应超过投资额度。
3、投资品种
安全性高、流动性好、中低风险的投资产品或结构性存款类现金管理产品。
4、实施方式
上述事项经公司第四届董事会第六次会议审议通过后，授权管理层在上述额度范围及期限
内行使投资决策、签署相关文件等事宜，具体事项由公司财务管理部负责组织实施。
5、资金来源
本次授权购买投资理财产品的资金来源为公司闲置自有资金，不涉及募集资金或银行信贷
资金。
6、信息披露
公司将按照深圳证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。
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2026-02-25│其他事项
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上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中信证券股份有限公司
（以下简称“中信证券”）出具的《关于更换保荐代表人的函》，现将具体情况公告如下：
中信证券作为公司首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，原指定王琦先生和李嵩
先生担任公司持续督导的保荐代表人，负责保荐工作及持续督导工作。现因王琦先生个人工作
调整，不再担任公司的持续督导保荐代表人。公司法定持续督导期至2025年12月31日届满，由
于2025年年报尚未披露，为保证相关工作的有序进行，中信证券现委派元彬龙先生继续履行持
续督导工作。元彬龙先生的简历详见附件。
本次保荐代表人变更之后，负责公司首次公开发行股票并在创业板上市的持续督导工作的
保荐代表人为元彬龙先生和李嵩先生，公司持续督导期至中国证券监督管理委员会和深圳证券
交易所规定的持续督导义务结束为止。本次保荐代表人变更不会影响中信证券对公司的持续督
导工作，亦不会对公司的生产经营活动造成风险和影响。
公司董事会对王琦先生在担任公司保荐代表人期间所做的工作表示衷心的感谢！
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2026-01-27│其他事项
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一、本期业绩预告情况
1、业绩预告期间：2025年1月1日至2025年12月31日。
2、业绩预告情况：预计净利润为正值且属于同向上升50%以上情形
（1）以区间数进行业绩预告的
二、与会计师事务所沟通情况
本次业绩预告相关数据是公司财务部门初步测算的结果，未经会计师事务所审计。公司已
就业绩预告有关重大事项与年度审计会计师事务所进行了预沟通，公司与会计师事务所在本报
告期的业绩预告方面不存在重大分歧。
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2025-12-24│股权转让
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1、拟参与上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称“泓博医药”、“公司”或“本公
司”）首发前股东询价转让的股东为泓博智源（香港）医药技术有限公司（以下简称“出让方
”）；
2、出让方拟转让股份的总数为6979330股，占公司当前总股本的比例为5.00%，占当前剔
除公司回购专用账户股份后的总股本比例为5.07%；
3、本次询价转让不通过集中竞价交易或大宗交易方式进行，不属于通过二级市场减持。
受让方通过询价转让受让的股份，在受让后6个月内不得转让；
4、本次询价转让的受让方为具备相应定价能力和风险承受能力的机构投资者。
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2025-11-14│其他事项
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1、本次股东会不存在新增、修改、否决议案的情形；
2、本次股东会不存在变更前次股东会决议的情形；
3、本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的方式进行。
一、会议召开情况
1、会议通知方式：公告方式
2、会议召开时间：
（1）现场会议召开时间：2025年11月14日（星期五）14:00
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2025年11月14
日上午9:15~9:25，9:30~11:30和下午13:00~15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票
的具体时间为2025年11月14日9:15～15:00任意时间。
3、现场会议地点：上海浦东新区凯庆路59号12幢公司一楼会议室
4、会议召开方式：本次股东会采取现场投票、网络投票相结合的方式。
5、会议召集人：公司董事会
6、现场会议主持人：公司董事长PingChen博士因公务未能出席本次股东会，根据《公司
章程》等相关规定，公司过半数董事推举董事、副总经理蒋胜力先生主持本次股东会。
7、本次股东会的召集、召开与表决程序符合《公司法》《上市公司股东会规则》《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、会议出席情况
1、出席会议股东的总体情况
参加本次股东会表决的股东（含代理人）共计65人，代表股份52248180股，占公司有表决
权股份总数的37.9875％。其中：通过现场投票的股东3人，代表股份52015600股，占公司有表
决权股份总数的37.8184%；通过网络投票的股东62人，代表股份232580股，占公司有表决权股
份总数的0.1691％。
2、中小股东出席的总体情况
参加本次股东会表决的中小股东（含代理人）共计63人，代表股份5656180股，占公司有
表决权股份总数的4.1124％。其中：通过现场投票的中小股东1人，代表股份5423600股，占公
司有表决权股份总数的3.9433%；通过网络投票的中小股东62人，代表股份232580股，占公司
有表决权股份总数的0.1691％。
3、公司部分董事、高级管理人员、律师等相关人员出席或列席了本次股东会。
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
2、本公司无法保证该项服务能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时
性、安全性以及出错发生都不作担保。
3、本公司提供的任何信息仅供投资者参考，不作为投资决策的依据，本公司不对投资者依
据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
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