资本运作☆ ◇301230 泓博医药 更新日期：2025-05-01◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2022-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│上海泓博尚奕药物技│ 5000.00│ ---│ 100.00│ ---│ -1.35│ 人民币│
│术有限公司 │ │ │ │ │ │ │
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│成都泓博医药技术有│ 130.00│ ---│ 100.00│ ---│ -0.05│ 人民币│
│限公司 │ │ │ │ │ │ │
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【2.项目投资】
截止日期:2024-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│永久补充流动资金 │ 6200.00万│ 273.43万│ 6473.06万│ 100.03│ ---│ ---│
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│临床前新药研发基地│ 3.87亿│ ---│ 2.74亿│ 100.00│ ---│ 2023-12-31│
│建设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│补充流动资金 │ 9000.00万│ 39.06万│ 9065.19万│ 100.72│ ---│ ---│
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│临床前新药研发基地│ 5000.00万│ 341.58万│ 4520.78万│ 100.00│ ---│ 2024-09-30│
│建设项目（二期） │ │ │ │ │ │ │
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│临床前新药研发基地│ 9677.95万│ 1404.54万│ 9725.10万│ 100.49│ ---│ 2024-09-30│
│建设项目（三期） │ │ │ │ │ │ │
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│节余募集资金永久补│ ---│ 1.20亿│ 1.20亿│ 101.17│ ---│ ---│
│流 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│节余募集资金永久补│ ---│ 496.59万│ 496.59万│ 100.01│ ---│ ---│
│流 │ │ │ │ │ │ │
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】
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│公告日期 │2024-09-23 │交易金额(元)│0.00 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │上海骊宸元鼎私募投资基金合伙企业│标的类型 │股权 │
│ │（有限合伙）财产份额1000万元（实│ │ │
│ │缴出资额0万元） │ │ │
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│买方 │上海泓博智源医药股份有限公司 │
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│卖方 │海南通瀛产业科技合伙企业（有限合伙） │
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│交易概述 │一、本次投资概述 │
│ │ 上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年1月18日披露《关于认 │
│ │购投资基金份额的公告》（公告编号：2023-002），公司作为有限合伙人出资2000万元认购│
│ │了骊宸元鼎私募投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“骊宸元鼎”或“合伙企业”）│
│ │份额。并于2024年8月12日披露《关于受让投资基金份额暨对外投资的公告》（公告编号：2│
│ │024-051），公司与合伙企业有限合伙人之一海南通瀛产业科技合伙企业（有限合伙）（以 │
│ │下简称“海南通瀛”）签署了《海南通瀛产业科技合伙企业（有限合伙）与上海泓博智源医│
│ │药股份有限公司关于上海骊宸元鼎私募投资基金合伙企业（有限合伙）之财产份额转让协议│
│ │》，公司拟以0元受让海南通瀛持有的骊宸元鼎的合伙财产份额1000万元（实缴出资额0万元│
│ │），本次合伙财产份额受让完成后，公司出资额占合伙企业总出资额的6.2762%。公司同时 │
│ │签署了《上海骊宸元鼎私募投资基金合伙企业（有限合伙）增加认缴出资确认书》，增加认│
│ │缴出资1000万元。 │
│ │ 二、进展情况介绍 │
│ │ 近日，公司已完成合伙财产份额受让，上述合伙企业完成了工商注册登记手续。 │
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【5.关联交易】
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│公告日期 │2025-03-05 │
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│关联方 │浙江昂利泰制药有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人之一、董事任其董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供劳务 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-03-05 │
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│关联方 │唯久生物技术（苏州）有限公司 │
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│关联关系 │其法定代表人间接持有公司股份 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-03-05 │
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│关联方 │浙江昂利泰制药有限公司 │
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│关联关系 │公司实际控制人之一、董事任其董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-03-05 │
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│关联方 │唯久生物技术（苏州）有限公司 │
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│关联关系 │其法定代表人间接持有公司股份 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供劳务 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】
截止日期:2024-12-31
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│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│上海泓博智│泓博智源（│ 361.76万│人民币 │2023-03-10│2024-01-16│连带责任│是 │否 │
│源医药股份│开原）药业│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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│上海泓博智│泓博智源（│ 282.54万│人民币 │2024-09-12│2025-03-12│连带责任│否 │否 │
│源医药股份│开原）药业│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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│上海泓博智│泓博智源（│ 240.18万│人民币 │2024-09-25│2025-03-25│连带责任│否 │否 │
│源医药股份│开原）药业│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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│上海泓博智│泓博智源（│ 229.77万│人民币 │2023-03-10│2024-01-16│连带责任│是 │否 │
│源医药股份│开原）药业│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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│上海泓博智│泓博智源（│ 138.62万│人民币 │2023-03-10│2024-01-16│连带责任│是 │否 │
│源医药股份│开原）药业│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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│上海泓博智│泓博智源（│ 110.00万│人民币 │2024-02-22│2024-12-22│连带责任│是 │否 │
│源医药股份│开原）药业│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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│上海泓博智│泓博智源（│ 100.00万│人民币 │2024-02-22│2024-12-22│连带责任│是 │否 │
│源医药股份│开原）药业│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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│上海泓博智│泓博智源（│ 97.74万│人民币 │2023-03-10│2024-01-16│连带责任│是 │否 │
│源医药股份│开原）药业│ │ │ │ │保证 │ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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【8.重大事项】
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2025-04-24│其他事项
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上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月22日召开第四届董事
会第一次会议，审议并通过《关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股
票的议案》，现将相关事宜公告如下：
根据《上市公司证券发行注册管理办法》、《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核
规则》和《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等有关法律法规、规范性
文件和《公司章程》的有关规定，公司董事会提请股东大会授权董事会2025年度以简易程序向
特定对象发行融资总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产20%的股票，授权期限：
自2024年年度股东大会通过之日起至2025年年度股东大会召开之日止。
一、具体内容
（一）发行股票的种类和面值
本次发行股票的种类为境内上市人民币普通股（A股），每股面值人民币1.00元。
（二）发行方式、发行对象及向原股东配售的安排
本次发行股票采用以简易程序向特定对象非公开发行的方式，发行对象为符合监管部门规
定的法人、自然人或者其他合法投资组织等不超过35名的特定对象。证券投资基金管理公司、
证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以上产品认购的
，视为一个发行对象。信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。最终发行对象将根据
申购报价情况，由公司董事会根据股东大会的授权与保荐机构（主承销商）协商确定。本次发
行股票所有发行对象均以现金方式认购。
（三）定价基准日、定价原则、发行价格和发行数量
发行股票的定价基准日为发行期首日，发行价格不低于定价基准日前20个交易日股票交易
均价的80%（计算公式为：定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股
票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量）。发行数量按照募集资金总额除以发行
价格确定，不超过发行前公司股本总数的30%。最终发行价格、发行数量将根据询价结果由董
事会根据股东大会的授权与保荐机构（主承销商）协商确定。
（四）限售期
发行对象认购的股份，自发行结束之日起6个月内不得转让。法律法规对限售期另有规定
的，依其规定。发行对象所取得上市公司向特定对象发行的股份因上市公司分配股票股利、资
本公积金转增等形式所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。限售期届满后按中国证监
会及深圳证券交易所的有关规定执行。
（五）募集资金金额与用途
本次发行股票募集资金总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产的20%。本次发
行募集资金的使用需符合《上市公司证券发行注册管理办法》第十二条规定，即：
1、符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律、行政法规规定；2、本次募集资
金使用不得为持有财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司；
3、募集资金项目实施后，不会与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业新增构成重
大不利影响的同业竞争、显失公平的关联交易，或者严重影响公司生产经营的独立性。
（六）决议的有效期
决议有效期为自2024年年度股东大会通过之日起至2025年年度股东大会召开之日止。
（七）发行前的滚存利润安排
本次发行股票后，发行前公司滚存的未分配利润由公司新老股东按照发行后的股份比例共
享。
（八）上市地点
本次发行的股票将在深圳证券交易所创业板上市。
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2025-04-24│其他事项
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特别提示：
本次拟续聘会计师事务所符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有企业、上市公
司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4号）的规定。
上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月22日召开了第四届董
事会第一次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘立信会计师事务所
（特殊普通合伙）（以下简称“立信会计师事务所”）为公司2025年度审计机构。本议案尚需
提交2024年年度股东大会审议，现将有关情况公告如下：
（一）机构信息
1、基本信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，19
86年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市
，首席合伙人为朱建弟先生。立信会计师事务所是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券
服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众
公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
截至2024年末，立信会计师事务所拥有合伙人296名、注册会计师2498名、从业人员总数1
0021名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数743名。立信2024年业务收入（经审
计）50.01亿元，其中审计业务收入35.16亿元，证券业务收入17.65亿元。2024年度立信为693
家上市公司提供年报审计服务，主要服务的行业有计算机、通信和其他电子设备制造业、专用
设备制造业、软件和信息技术服务业、医药制造业等，审计收费8.54亿元，同行业上市公司审
计客户49家。
2、投资者保护能力
截至2024年末，立信会计师事务所已提取职业风险基金1.66亿元，购买的职业保险累计赔
偿限额为10.50亿元，职业风险基金计提和职业保险购买符合相关规定，相关职业保险能够覆
盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
立信会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚5次、监督管理措施43次
、自律监管措施4次和纪律处分无，涉及从业人员131名。
（二）项目信息
（1）项目合伙人近三年从业情况：
姓名：罗丹
（2）签字注册会计师近三年从业情况：
姓名：丁文静
（3）质量控制复核人近三年从业情况：
姓名：朱育勤
2、项目组成员独立性
本次项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道
德守则》对独立性要求的情形。
3、项目组成员诚信记录情况
本次项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处
罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所
、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情形。
4、审计收费
2024年度财务及内部控制审计收费为100万元（不含税）。2025年度审计费主要基于专业
服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费
率以及投入的工作时间等因素，经双方协商确定。
公司董事会提请股东大会授权公司管理层根据公司实际业务和市场情况等，与立信会计师
事务所协商确定审计费用。
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2025-04-24│其他事项
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1、上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称“公司”）拟以实施利润分配方案时股权
登记日已发行总股本扣除回购股份数为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.3元（含税）
，不进行资本公积金转增股本，不送红股。若以公司现有总股本139586605股扣除回购专用账
户中已回购股份后137540405股为基数测算，共计派发现金股利约45388333.65元（含税）。
2、公司现金分红方案不涉及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第9.4条规定的可能
被实施其他风险警示情形。
一、审议程序
公司于2025年4月22日召开了第四届董事会第一次会议、第四届监事会第一次会议，审议
通过了《关于公司2024年度利润分配方案的议案》，本议案尚需提交2024年年度股东大会审议
。
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2025-03-20│其他事项
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上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称“公司”或“泓博医药”）第三届监事会任期
届满，根据《公司法》《公司章程》等有关规定，公司于2025年3月19日召开了职工代表大会
。经参会代表认真讨论，一致同意选举何晓晶女士、李红海先生为公司第四届监事会职工代表
监事（简历详见附件），届时将与公司2025年第一次临时股东大会选举产生的3名非职工代表
监事共同组成公司第四届监事会，任期三年。
何晓晶女士和李红海先生符合《公司法》《公司章程》规定的有关监事任职资格和条件。
公司第四届监事会中职工代表监事的比例不低于三分之一，符合《公司法》的规定。
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2025-03-10│对外投资
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一、对外投资概述
上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称“公司”）为满足公司发展战略需要，与上海
骊辕企业管理合伙企业（有限合伙）、上海骊宸元鼎私募投资基金合伙企业（有限合伙）签订
《上海骊宸延和企业管理合伙企业（有限合伙）合伙协议》，共同出资设立上海骊宸延和企业
管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“骊宸延和”）。
公司以自有资金认缴出资730万元，占出资比例的28.08%。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第2号——创业板上市公司规范运作》及《上海泓博智源医药股份有限公司章程》等相关规定
，本次对外投资不需要公司董事会、股东大会的审议批准。
本次对外投资不会导致同业竞争且不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管
理办法》等相关规定涉及的重大资产重组。
二、合作方基本情况
（一）普通合伙人/执行事务合伙人的基本信息如下：
1、基本情况
名称：上海骊辕企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“上海骊辕”）
类型：有限合伙企业
统一社会信用代码：91310109MA1G5XK916
成立日期：2021.2.8
住所：上海市虹口区东大名路391-393号（单号）4层（集中登记地）
执行事务合伙人：上海骊宸私募基金管理有限公司
营业期限：2021-02-08至无固定期限
经营范围：一般项目：企业管理，企业管理咨询，信息咨询服务（不含许可类信息咨询服
务）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
（二）有限合伙人的基本信息如下：
1、基本情况
基金名称：上海骊宸元鼎私募投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“骊宸元鼎”）
主要经营场所：上海市虹口区东大名路391-393号4层
组织形式：有限合伙企业
执行事务合伙人：上海骊辕企业管理合伙企业（有限合伙）
出资额：47800万人民币
成立日期：2021.9.17
统一社会信用代码：91310000MA7AKCE77A
基金管理人：上海骊宸私募基金管理有限公司
基金编号：STC693
经营范围：一般项目：以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动（须在中国
证券投资基金业协会完成备案登记后方可从事经营活动）（除依法须经批准的项目外，凭营业
执照依法自主开展经营活动）。
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2025-03-05│对外担保
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上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年3月3日召开第三届董事会
第二十二次会议，审议通过了《关于为子公司开原泓博银行授信提供担保的议案》。
本议案无需提交公司2025年第一次临时股东大会审议。具体内容公告如下：
一、担保情况
因子公司泓博智源（开原）药业有限公司（简称“开原泓博”）业务经营需要，2025年度
公司拟为子公司开原泓博向中国银行开原支行、中信银行沈阳分行、葫芦岛银行股份有限公司
金融街支行申请授信业务提供担保，担保授信业务品种为流动资金贷款或承兑额度；担保授信
总金额为不超过（大写）人民币叁仟万元整（以银行最终批准额度为准），担保方式为保证担
保。
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2025-03-05│银行授信
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上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年3月3日召开第三届董事会
第二十二次会议，审议通过了《关于预计2025年度综合授信额度的议案》，本议案无需提交公
司2025年第一次临时股东大会审议。具体内容公告如下：
一、授信概况
为满足公司2025年度生产经营和业务发展的资金需求，公司及子公司拟在2025年度向银行
申请总额不超过人民币4亿元的综合授信额度。授信品类包括但不限于公司日常生产经营的长
、短期贷款、银行承兑汇票、贸易融资、保函、信用证、外汇衍生产品等。
上述授信额度及授信产品最终以银行实际审批的授信额度为准，授信额度不等于公司的实
际融资金额，实际融资金额应在授信额度内以银行与公司实际发生的融资金额为准。
授信额度有效期为自公司第三届董事会第二十二次会议审议通过之日起十二个月内。授信
期限内，授信额度可循环使用。
二、业务授权
公司董事会授权董事长PingChen（陈平）先生全权代表公司签署上述授信额度内各项法律
文件（包括但不限于授信、借款、融资等有关的申请书、合同、协议等文件），由此产生的法
律、经济责任全部由公司承担。
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2025-03-05│委托理财
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