资本运作☆ ◇301230 泓博医药 更新日期：2026-03-28◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 2022-10-19│ 40.00│ 6.86亿│
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【2.股权投资】
截止日期:2022-12-31
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│上海泓博尚奕药物技│ 5000.00│ ---│ 100.00│ ---│ -1.35│ 人民币│
│术有限公司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│成都泓博医药技术有│ 130.00│ ---│ 100.00│ ---│ -0.05│ 人民币│
│限公司 │ │ │ │ │ │ │
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┴──────┘
【3.项目投资】
截止日期:2024-12-31
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│永久补充流动资金 │ 6200.00万│ 273.43万│ 6473.06万│ 100.03│ ---│ ---│
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│临床前新药研发基地│ 3.87亿│ ---│ 2.74亿│ 100.00│ ---│ 2023-12-31│
│建设项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金 │ 9000.00万│ 39.06万│ 9065.19万│ 100.72│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│临床前新药研发基地│ 5000.00万│ 341.58万│ 4520.78万│ 100.00│ ---│ 2024-09-30│
│建设项目（二期） │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│临床前新药研发基地│ 9677.95万│ 1404.54万│ 9725.10万│ 100.49│ ---│ 2024-09-30│
│建设项目（三期） │ │ │ │ │ │ │
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│节余募集资金永久补│ ---│ 1.20亿│ 1.20亿│ 101.17│ ---│ ---│
│流 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│节余募集资金永久补│ ---│ 496.59万│ 496.59万│ 100.01│ ---│ ---│
│流 │ │ │ │ │ │ │
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】
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│公告日期 │2026-03-03 │
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│关联方 │浙江昂利泰制药有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人之一、董事担任其董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-03 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │唯久生物技术（苏州）有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其法定代表人间接持有公司股份 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-03 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │浙江昂利泰制药有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人之一、董事担任其董事 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-03 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │唯久生物技术（苏州）有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其法定代表人间接持有公司股份 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供劳务 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】
截止日期:2025-06-30
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│上海泓博智│泓博智源（│ 282.54万│人民币 │2024-09-12│2025-03-12│连带责任│是 │否 │
│源医药股份│开原）药业│ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海泓博智│泓博智源（│ 240.18万│人民币 │2024-09-25│2025-03-25│连带责任│是 │否 │
│源医药股份│开原）药业│ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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【9.重大事项】
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2026-03-03│对外担保
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上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年3月2日召开第四届董事会
第六次会议，审议通过了《关于为子公司开原泓博银行授信提供担保的议案》。本议案无需提
交公司股东会审议。具体内容公告如下：
一、担保情况
因子公司泓博智源（开原）药业有限公司（简称“开原泓博”）业务经营需要，2026年度
公司拟为子公司开原泓博向中国银行开原支行、中信银行沈阳分行、招商银行股份有限公司沈
阳兴顺支行申请授信业务提供担保，担保授信业务品种为流动资金贷款或承兑额度；担保授信
总金额为不超过（大写）人民币肆仟伍佰万元整（以银行最终批准额度为准），担保方式为保
证担保。
（一）被担保企业简介
企业名称：泓博智源（开原）药业有限公司
成立日期：2008年9月1日
注册资本：3250万元
注册地址：辽宁省铁岭市开原市开原经济开发区北环路3号
法定代表人：陈刚
经营范围：包括医药及其中间体的技术研究、技术研发、技术转让、技术服务；原料药及
医药中间体生产销售；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（依法须经批准的项目，经相
关部门批准后方可开展经营活动。）
与公司存在的关联关系：为公司持有100%股权的全资子公司开原泓博不是失信被执行人。
三、担保协议的主要内容
本次董事会审议的担保事项尚未签订协议，上述担保总额仅为公司拟提供的担保金额，具
体担保内容以实际签署的合同为准。
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2026-03-03│银行授信
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上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年3月2日召开第四届董事会
第六次会议，审议通过了《关于预计2026年度综合授信额度的议案》，本议案无需提交公司股
东会审议。具体内容公告如下：
一、授信概况
为满足公司2026年度生产经营和业务发展的资金需求，公司及子公司拟在2026年度向银行
申请总额不超过人民币4亿元的综合授信额度。授信品类包括但不限于公司日常生产经营的长
、短期贷款、银行承兑汇票、贸易融资、保函、信用证、外汇衍生产品等。
上述授信额度及授信产品最终以银行实际审批的授信额度为准，授信额度不等于公司的实
际融资金额，实际融资金额应在授信额度内以银行与公司实际发生的融资金额为准。
授信额度有效期为自公司第四届董事会第六次会议审议通过之日起十二个月内。授信期限
内，授信额度可循环使用。
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2026-03-03│委托理财
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1、投资种类：安全性高、流动性好、中低风险的投资产品或结构性存款类现金管理产品
。
2、投资金额：不超过人民币4亿元（含本数）。
3、特别风险提示：公司拟购买的理财产品虽然安全性高、流动性好，但金融市场受宏观
经济环境等因素影响较大，产品收益可能存在波动。敬请广大投资者注意投资风险。
上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称“公司”或“泓博医药”）于2026年3月2日召
开第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于使用自有闲置资金进行现金管理的议案》，同
意公司及子公司拟使用不超过4亿元（含本数）自有闲置资金进行现金管理，用于购买安全性
高、流动性好的中低风险型理财产品。本次委托理财不构成关联交易。总额度使用期限为公司
第四届董事会第六次会议审议通过之日起12个月内，在上述额度和期限范围内，资金可循环滚
动使用。同时公司董事会授权公司经营管理层在上述额度内行使该项决策权并签署相关协议及
办理相关具体事宜。具体情况如下：一、本次拟使用自有闲置资金进行现金管理的基本情况
1、投资目的
为提高资金使用效率，合理利用闲置资金，在不影响流动性及安全性前提下，利用闲置自
有资金进行现金管理，提高资金收益，以更好的实现公司现金的保值增值，增加资金收益，为
公司及股东获取更多的投资回报。
2、投资额度及期限
公司将使用闲置自有资金进行现金管理的额度不超过人民币4亿元（含本数），有效期自
公司第四届董事会第六次会议审议通过之日起12个月内，在该额度内资金可循环滚动使用。期
限内任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不应超过投资额度。
3、投资品种
安全性高、流动性好、中低风险的投资产品或结构性存款类现金管理产品。
4、实施方式
上述事项经公司第四届董事会第六次会议审议通过后，授权管理层在上述额度范围及期限
内行使投资决策、签署相关文件等事宜，具体事项由公司财务管理部负责组织实施。
5、资金来源
本次授权购买投资理财产品的资金来源为公司闲置自有资金，不涉及募集资金或银行信贷
资金。
6、信息披露
公司将按照深圳证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。
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2026-02-25│其他事项
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上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中信证券股份有限公司
（以下简称“中信证券”）出具的《关于更换保荐代表人的函》，现将具体情况公告如下：
中信证券作为公司首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，原指定王琦先生和李嵩
先生担任公司持续督导的保荐代表人，负责保荐工作及持续督导工作。现因王琦先生个人工作
调整，不再担任公司的持续督导保荐代表人。公司法定持续督导期至2025年12月31日届满，由
于2025年年报尚未披露，为保证相关工作的有序进行，中信证券现委派元彬龙先生继续履行持
续督导工作。元彬龙先生的简历详见附件。
本次保荐代表人变更之后，负责公司首次公开发行股票并在创业板上市的持续督导工作的
保荐代表人为元彬龙先生和李嵩先生，公司持续督导期至中国证券监督管理委员会和深圳证券
交易所规定的持续督导义务结束为止。本次保荐代表人变更不会影响中信证券对公司的持续督
导工作，亦不会对公司的生产经营活动造成风险和影响。
公司董事会对王琦先生在担任公司保荐代表人期间所做的工作表示衷心的感谢！
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2026-01-27│其他事项
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一、本期业绩预告情况
1、业绩预告期间：2025年1月1日至2025年12月31日。
2、业绩预告情况：预计净利润为正值且属于同向上升50%以上情形
（1）以区间数进行业绩预告的
二、与会计师事务所沟通情况
本次业绩预告相关数据是公司财务部门初步测算的结果，未经会计师事务所审计。公司已
就业绩预告有关重大事项与年度审计会计师事务所进行了预沟通，公司与会计师事务所在本报
告期的业绩预告方面不存在重大分歧。
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2025-12-24│股权转让
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1、拟参与上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称“泓博医药”、“公司”或“本公
司”）首发前股东询价转让的股东为泓博智源（香港）医药技术有限公司（以下简称“出让方
”）；
2、出让方拟转让股份的总数为6979330股，占公司当前总股本的比例为5.00%，占当前剔
除公司回购专用账户股份后的总股本比例为5.07%；
3、本次询价转让不通过集中竞价交易或大宗交易方式进行，不属于通过二级市场减持。
受让方通过询价转让受让的股份，在受让后6个月内不得转让；
4、本次询价转让的受让方为具备相应定价能力和风险承受能力的机构投资者。
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2025-11-14│其他事项
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1、本次股东会不存在新增、修改、否决议案的情形；
2、本次股东会不存在变更前次股东会决议的情形；
3、本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的方式进行。
一、会议召开情况
1、会议通知方式：公告方式
2、会议召开时间：
（1）现场会议召开时间：2025年11月14日（星期五）14:00
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2025年11月14
日上午9:15~9:25，9:30~11:30和下午13:00~15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票
的具体时间为2025年11月14日9:15～15:00任意时间。
3、现场会议地点：上海浦东新区凯庆路59号12幢公司一楼会议室
4、会议召开方式：本次股东会采取现场投票、网络投票相结合的方式。
5、会议召集人：公司董事会
6、现场会议主持人：公司董事长PingChen博士因公务未能出席本次股东会，根据《公司
章程》等相关规定，公司过半数董事推举董事、副总经理蒋胜力先生主持本次股东会。
7、本次股东会的召集、召开与表决程序符合《公司法》《上市公司股东会规则》《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、会议出席情况
1、出席会议股东的总体情况
参加本次股东会表决的股东（含代理人）共计65人，代表股份52248180股，占公司有表决
权股份总数的37.9875％。其中：通过现场投票的股东3人，代表股份52015600股，占公司有表
决权股份总数的37.8184%；通过网络投票的股东62人，代表股份232580股，占公司有表决权股
份总数的0.1691％。
2、中小股东出席的总体情况
参加本次股东会表决的中小股东（含代理人）共计63人，代表股份5656180股，占公司有
表决权股份总数的4.1124％。其中：通过现场投票的中小股东1人，代表股份5423600股，占公
司有表决权股份总数的3.9433%；通过网络投票的中小股东62人，代表股份232580股，占公司
有表决权股份总数的0.1691％。
3、公司部分董事、高级管理人员、律师等相关人员出席或列席了本次股东会。
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2025-10-31│其他事项
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上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称“公司”）实际控制人PingChen先生、安荣昌
先生、蒋胜力先生（以下简称“各方”）签署的《一致行动人协议之补充协议》于2025年10月
31日到期。同时，公司间接控股股东PharmaResourcesHoldingCo.,Ltd.（以下简称“泓博控股
”）之股东HongjianZhang、MICHAELGAO、GenesisVenturesInvestmentsLimited（以下简称“
Genesis”）与PingChen先生之间的关于泓博控股的表决权委托关系亦于2025年10月31日到期
。
基于对公司长远发展的信心，同时为保障公司持续、稳定发展，提高公司经营决策效率，
各方于2025年10月31日签署了《一致行动人协议之补充协议（二）》（以下简称“本协议”）
对一致行动关系进行了续期；HongjianZhang、MICHAELGAO近期分别与PingChen先生签署了《
表决权委托协议之修订》对泓博控股表决权委托关系进行了续期。Genesis与PingChen先生之
间有关泓博控股的表决权委托关系不再进行续期。
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2025-10-30│其他事项
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上海泓博智源医药股份有限公司(以下简称“公司”)于2025年10月28日召开了第四届董事
会审计委员会第五次会议和第四届董事会第五次会议，审议通过了《关于公司2025年前三季度
利润分配方案的议案》，现将有关情况公告如下：
一、利润分配方案的基本情况
公司2025年前三季度合并报表实现归属于母公司所有者的净利润34749579.26元。
截至2025年9月30日，母公司累计未分配利润为111794148.49元，合并报表未分配利润为1
38836599.67元，上述数据尚未经审计。按照合并报表、母公司报表中可供分配利润孰低的原
则，公司可供分配的利润以母公司报表期末未分配利润为依据。
为积极回报股东，根据中国证监会鼓励分红的有关规定以及《公司章程》中关于利润分配
政策的要求，在保证公司健康可持续发展的情况下，公司2025年前三季度利润分配方案为：以
公司实施利润分配方案时股权登记日已发行总股本扣除回购股份数为基数，向全体股东每10股
派发现金红利1元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。截至董事会审议日，
公司总股本扣除回购专用证券账户中的股份后为137540405股（具体以实施利润分配方案时股
权登记日总股本扣除回购专用账户中的股份为基数分配），预计派发现金红利13754040.50元
（含税），如在实施权益分派的股权登记日前总股本发生变动的，公司拟保持分配比例不变的
原则，分配总额相应调整。
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2025-10-30│其他事项
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2025年第三次临时股东会
2、股东会的召集人：董事会
3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等
法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
4、会议时间：
（1）现场会议时间：2025年11月14日14:00
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为2025年11月14
日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时
间为2025年11月14日9:15至15:00的任意时间。
5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。
6、会议的股权登记日：2025年11月07日
7、出席对象：
（1）截至2025年11月07日下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
登记在册的公司股东均有权出席本次股东会，或可以书面委托代理人出席和参加表决，该股东
代理人可以不必是公司的股东；
（2）公司董事和高级管理人员、见证律师及根据相关法规应当出席股东会的其他人员。
8、会议地点：上海浦东新区凯庆路59号12幢公司一楼会议室。
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2025-10-28│价格调整
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（一）调整事由
公司于2025年5月15日召开2024年年度股东大会，审议通过《关于公司2024年度利润分派
方案的议案》，于2025年6月26日披露了《2024年年度权益分派实施公告》，公司2024年年度
权益分派方案为：以公司总股本139586605股扣除回购专用账户中已回购股份2046200股后的13
7540405股为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.3元（含税），不进行资本公积金转增股
本，不送红股。公司本次实际现金分红总额（含税）=实际参与现金分红的股本*每股现金分红
金额=（139586605股-2046200股）*0.33=45388333.65元。
本次权益分派实施后，按A股除权前总股本（含回购专用证券账户中的股份）计算的每10
股派息（含税）＝现金分红总额/A股除权前总股本*10=45388333.65/139586605*10=3.251625
元（保留六位小数，最后一位直接截取，不四舍五入），每股现金红利为0.3251625元/股。
鉴于公司2024年年度权益分派方案已实施完毕，根据《上市公司股权激励管理办法》以及
公司《激励计划（草案）》的相关规定，若在本激励计划草案公告当日至激励对象获授的限制
性股票归属前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事
项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。
（二）调整方法及结果
1、授予价格调整方法
根据《激励计划（草案）》的规定，授予价格的调整方法如下：
派息：P＝P0-V
其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。经派息调整后
，P仍须大于1。
2、授予价格调整结果
根据以上公式，公司本次激励计划首次及预留限制性股票调整后的授予价格P=P0-V=12.35
-0.3251625≈12.02元/股（结果四舍五入保留两位小数）。
综上，本次调整后，本激励计划的授予价格由12.35元/股调整为12.02元/股。
本次调整内容在公司2024年第三次临时股东大会对董事会授权范围内，无需提交股东会审
议。
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2025-10-28│其他事项
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限制性股票预留授予日：2025年10月27日
限制性股票预留授予数量：23.00万股
限制性股票预留授予价格：12.02元/股
限制性股票预授予人数：10人
股权激励方式：第二类限制性股票
上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称“公司”）2024年限制性股票激励计划（以下
简称“本次激励计划”或“本激励计划”）规定的限制性股票授予条件已成就，根据公司2024
年第三次临时股东大会的授权，公司于2025年10月27日召开第四届董事会第四次会议，审议通
过了《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》，同意并确定
公司本次激励计划的预留授予日为2025年10月27日，以12.02元/股的授予价格向符合授予条件
的10名激励对象授予预留限制性股票23.00万股。现将有关事项说明如下：
一、本次激励计划简述
2024年11月18日公司召开2024年第三次临时股东大会，审议通过了《上海泓博智源医药股
份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”），主要内容
如下：
（一）激励工具：限制性股票（第二类限制性股票）。
（二）标的股票来源：公司从二级市场回购的本公司A股普通股股票和/或向激励对象定向
发行的本公司A股普通股股票。
（三）授予价格：12.35元/股。
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