资本运作☆ ◇301358 湖南裕能 更新日期：2026-11-07◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 2023-01-30│ 23.77│ 42.88亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-07-03│ 16.86│ 5982.94万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2026-03-10│ 58.01│ 47.32亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2026-05-28│ 16.50│ 1812.36万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2026-07-03│ 16.50│ 5433.09万│
└───────────┴───────────┴───────────┴───────────┘
【2.股权投资】 暂无数据
【3.项目投资】
截止日期:2026-06-30
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│年产32万吨磷酸锰铁│ 28.00亿│ 20.25亿│ 20.25亿│ 72.33│ 2.79亿│ 2026-04-30│
│锂项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│年产7.5万吨超长循 │ 5.00亿│ 3.42亿│ 3.42亿│ 68.50│ 7419.59万│ 2025-09-30│
│环磷酸铁锂项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│年产10万吨磷酸铁项│ 6.00亿│ ---│ ---│ ---│ ---│ 2028-12-31│
│目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金 │ 8.88亿│ 8.29亿│ 8.29亿│ 99.61│ ---│ ---│
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】
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│公告日期 │2026-10-20 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │宁德时代新能源科技股份有限公司及其子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │曾为持有公司5%以上股份的股东及其子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-10-20 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │宁德时代新能源科技股份有限公司及其子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │曾为持有公司5%以上股份的股东及其子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-10-20 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │靖西湘潭电化 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司持股5%以上股东的全资子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购综合服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-10-20 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │宁德时代新能源科技股份有限公司及其子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │曾为持有公司5%以上股份的股东及其子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-18 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │宁德时代新能源科技股份有限公司及其子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │持有公司5%以上股份的股东及其子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-18 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │靖西湘潭电化科技有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司持股5%以上股东的全资子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购综合服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-18 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │宁德时代新能源科技股份有限公司及其子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │持有公司5%以上股份的股东及其子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-12-04 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │湖南潭州新能源有限公司 │
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│关联关系 │公司持股5%以上股东的控股子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │重要合同 │
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│交易详情 │一、关联交易情况概述 │
│ │ 1、关联交易概述 │
│ │ 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称“公司”）拟与湖南潭州新能源有限│
│ │公司（以下简称“潭州新能源”）签署《湖南电力零售市场零售套餐交易合同》，约定在20│
│ │26年1月1日至2026年12月31日期间，双方通过零售平台以电力零售套餐形式开展电力零售市│
│ │场交易业务，由潭州新能源为公司代理购电。 │
│ │ 公司用电价格按“零售交易电费（单价*电度数）+上网环节线损费用+输配电价+系统运│
│ │行费用+政府性基金及附加+容/需量电费”，其中零售交易电费包含购电价格及协议约定的 │
│ │代理服务费共同构成。根据估算，合同期间代理购电交易电量总计约为5.4亿千瓦时，零售 │
│ │交易电费合计约为2.41亿元，代理服务费单价为1.5厘/千瓦时，代理服务费合计约为81万元│
│ │，最终金额以结算数据为准。公司将全额电费缴纳至国网湖南省电力有限公司湘潭供电分公│
│ │司，代理服务费由国网湖南省电力有限公司根据湖南电力交易中心结算依据，直接支付至售│
│ │电公司即潭州新能源。 │
│ │ 2、关联关系说明 │
│ │ 潭州新能源系公司持股5%以上股东湘潭电化集团有限公司的控股子公司，根据《深圳证│
│ │券交易所创业板股票上市规则》相关规定，潭州新能源为公司的关联法人。 │
│ │ 3、审议程序 │
│ │ 公司于2025年12月4日分别召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十七次会 │
│ │议，审议通过了《关于代理购电关联交易的议案》，关联董事刘干江先生、龙绍飞先生对此│
│ │议案回避表决。该事项已经独立董事专门会议审议通过。 │
│ │ 本次关联交易事项在董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议批准。本次交易事│
│ │项不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【7.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
─────────────────────────────────────────────────
湘潭电化集团有限公司 3828.33万 4.52 50.00 2026-09-01
上海津晟新材料科技有限公 280.00万 0.33 6.61 2026-09-24
司
─────────────────────────────────────────────────
合计 4108.33万 4.85
─────────────────────────────────────────────────
【质押明细】
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-02-19 │质押股数(万股) │280.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │4.66 │质押占总股本(%) │0.37 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │上海津晟新材料科技有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │云南国际信托有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-02-18 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年02月18日上海津晟新材料科技有限公司质押了280.0万股给云南国际信托有限公 │
│ │司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-01-17 │质押股数(万股) │400.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │6.66 │质押占总股本(%) │0.53 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │上海津晟新材料科技有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │中原信托有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-01-16 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2026-09-08 │解押股数(万股) │400.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年01月16日上海津晟新材料科技有限公司质押了400.0万股给中原信托有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2026年09月08日上海津晟新材料科技有限公司解除质押400.0万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-01-15 │质押股数(万股) │250.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │4.16 │质押占总股本(%) │0.33 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │上海津晟新材料科技有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │章赛红 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-04-19 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2025-01-15 │解押股数(万股) │250.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到公司持股5%以上│
│ │股东上海津晟新材料科技有限公司（以下简称“津晟新材料”）的函告，获悉津晟新材│
│ │料将其所持有公司的部分股份办理了解除质押及质押 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2025年01月15日上海津晟新材料科技有限公司解除质押250.0万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-01-15 │质押股数(万股) │500.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │8.33 │质押占总股本(%) │0.66 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │上海津晟新材料科技有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │中原信托有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-01-14 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2026-09-23 │解押股数(万股) │500.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年01月14日上海津晟新材料科技有限公司质押了500.0万股给中原信托有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2026年09月23日上海津晟新材料科技有限公司解除质押500.0万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
【8.担保明细】
截止日期:2026-06-30
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│湖南裕能新│云南裕能 │ 5.74亿│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│能源电池材│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│料股份有限│ │ │ │ │ │ │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│湖南裕能新│云南裕能 │ 5.00亿│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│能源电池材│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│料股份有限│ │ │ │ │ │ │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│湖南裕能新│云南裕能 │ 3.74亿│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│能源电池材│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│料股份有限│ │ │ │ │ │ │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│湖南裕能新│贵州裕能 │ 2.75亿│人民币 │--- │--- │连带责任│是 │否 │
│能源电池材│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│料股份有限│ │ │ │ │ │ │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│湖南裕能新│湖南裕能 │ 2.65亿│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│能源电池材│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│料股份有限│ │ │ │ │ │ │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│湖南裕能新│贵州裕能 │ 2.42亿│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│能源电池材│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│料股份有限│ │ │ │ │ │ │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│湖南裕能新│贵州裕能 │ 1.56亿│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│能源电池材│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│料股份有限│ │ │ │ │ │ │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│湖南裕能新│四川裕能 │ 1.47亿│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│能源电池材│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│料股份有限│ │ │ │ │ │ │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│湖南裕能新│云南裕能 │ 1.35亿│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│能源电池材│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│料股份有限│ │ │ │ │ │ │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│湖南裕能新│贵州裕能 │ ---│人民币 │--- │--- │--- │否 │否 │
│能源电池材│ │ │ │ │ │ │ │ │
│料股份有限│ │ │ │ │ │ │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│湖南裕能新│云南裕能 │ ---│人民币 │--- │--- │--- │否 │否 │
│能源电池材│ │ │ │ │ │ │ │ │
│料股份有限│ │ │ │ │ │ │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│湖南裕能新│裕能（西班│ ---│人民币 │--- │--- │--- │否 │否 │
│能源电池材│牙）公司 │ │ │ │ │ │ │ │
│料股份有限│ │ │ │ │ │ │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│湖南裕能新│裕能（新加│ ---│人民币 │--- │--- │--- │否 │否 │
│能源电池材│坡）投资公│ │ │ │ │ │ │ │
│料股份有限│司 │ │ │ │ │ │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│湖南裕能新│裕能（西班│ ---│人民币 │--- │--- │--- │是 │否 │
│能源电池材│牙）公司 │ │ │ │ │ │ │ │
│料股份有限│ │ │ │ │ │ │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│湖南裕能新│裕能（新加│ ---│人民币 │--- │--- │--- │是 │否 │
│能源电池材│坡）投资公│ │ │ │ │ │ │ │
│料股份有限│司 │ │ │ │ │ │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
└─────┴─────┴─────┴────┴─────┴─────┴────┴───┴───┘
【9.重大事项】
──────┬──────────────────────────────────
2026-11-05│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会任期届满，根
据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《公司章程》等有关规定，公司需
进行换届选举。公司第三届董事会由9名董事组成，其中职工董事1名。董事会中的职工代表由
公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生，无需提交股东会审议。王
洁女士将与公司股东会选举产生的董事共同组成公司第三届董事会，任期自本次职工代表大会
选举通过之日起至公司第三届董事会任期届满之日止。本次选举完成后，公司董事会中兼任高
级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一，符合相关法
律、法规及《公司章程》的有关规定。第三届董事会职工董事简历曾任湘潭电化集团有限公司
财务部副部长、投资发展部对外投资经理，湖南湘进电化有限公司财务部部长，湘潭电化科技
股份有限公司监审部部长，公司监事、财务总监等。现任公司职工董事。
──────┬──────────────────────────────────
2026-11-05│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
重要内容提示：
限制性股票首次授予日：2026年11月5日
限制性股票首次授予数量：2243.47万股
限制性股票首次授予价格：26.18元/股
限制性股票首次授予人数：365人
股权激励方式：第二类限制性股票
《湖南裕能新能源电池材料股份有限公司2026年限制性股票激励计划（草案）》（以下简
称“《激励计划（草案）》”、“本激励计划”）规定的限制性股票首次授予条件已成就，根
据湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称“公司”）2026年第三次临时股东会的授
权，公司于2026年11月5日召开第三届董事会第一次会议，审议通过了《关于向2026年限制性
股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》等议案，同意以2026年11月5日为本激励
计划首次授予日，向符合授予条件的365名激励对象授予2243.47万股第二类限制性股票。
现将有关事项说明如下：
一、限制性股票激励计划简述
2026年11月5日，公司召开2026年第三次临时股东会，审议通过了《激励计划（草案）》
及其摘要，主要内容如下：
（一）标的股票种类：公司A股普通股股票。
（二）标的股票来源：公司向激励对象定向增发和/或二级市场回购的本公司A股普通股股
票。
（三）授予价格（含预留部分）：26.18元/股。
──────┬──────────────────────────────────
2026-11-05│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年11月5日召开第三
届董事会第一次会议，审议通过了《关于调整2026年限制性股票激励计划首次授予激励对象名
单及授予权益数量的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》
”）及公司《2026年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”、
“本激励计划”）的相关规定，并根据公司2026年第三次临时股东会的授权，公司董事会对本
激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量进行了调整。现将有关事项说明如下：（一）
调整事由
因拟首次授予的2名激励对象已经离职及1名激励对象自愿放弃，公司董事会根据《激励计
划（草案）》及公司2026年第三次临时股东会的相关授权，对所涉权益进行了调整，并对本激
励计划首次授予激励对象名单进行调整。
（二）调整结果
本次调整后，本激励计划首次授予人数由368人调整为365人，首次授予权益数量由2249.2
6万股调整为2243.47万股。本次调整后的激励对象属于经公司2026年第三次临时股东会批准的
本激励计划中规定的激励对象范围。
除上述调整内容外，本激励计划其他内容与公司2026年第三次临时股东会审议通过的内容
相符。
──────┬──────────────────────────────────
2026-11-05│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
本次股东会未出现否决提案的情形。本次股东会未涉及变更以往股东会已通过的决议。
一、会议召开情况
1、现场会议召开时间：2026年11月5日15:00
2、网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2026年11月5
日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时
间为2026年11月5日9:15至15:00的任意时间
3、会议方式：采用现场表决与网络投票相结合的方式
4、现场会议召开地点：湖南省湘潭市雨湖区鹤岭镇日丽路18号湖南裕能新能源电池材料
股份有限公司二楼会议室
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2026-10-30│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称“公司”）近期接到公司董事长兼总经
理谭新乔先生出具的《关于增持公司股份的告知函》，基于对公司未来持续稳定发展的信心以
及对公司股票长期投资价值的认可，谭新乔先生于2026年10月29日以自有资金通过深圳证券交
易所交易系统以集中竞价方式增持公司股份659,100股，占公司总股本的比例为0.0777%。现将
相关情况公告如下：
一、增持主体的基本情况
1、增持主体：公司董事长兼总经理谭新乔先生
2、本次增持前持股情况：谭新乔先生在本次增持前持有公司股份848,606股，占公司总股
本的比例为0.1001%。
3、谭新乔先生在本次公告前12个月内未披露增持计划，在本次公告前6个月内不存在减持
公司股份的情形。
二、本次增持股份情况
1、增持的目的：基于对公司未来持续稳定发展的信心以及对公司股票长期投资价值的认
可。
2、增持方式：通过深圳证券交易所交易系统集中竞价的方式。
4、增持时间：2026年10月29日
5、增持的数量及比例：增持股份数量65.91万股，增持均价为45.55元/股，增持总金额约
为3,002.13万元，增持股份数量合计占公司总股本的比例为0.0777%。
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2026-10-29│其他事项
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一、本次计提减值准备的概述
为真实反映湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称“公司”）的财务状况、资
产价值及经营情况，本着谨慎性原则，根据《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，公
司对合并报表范围内截至2026年9月30日的应收票据、应收账款、其他应收款、存货、长期股
权投资、固定资产、在建工程、无形资产、商誉等资产进行了全面清查，对各类资产进行了充
分的评估和分析，对可能发生减值损失的资产计提减值准备。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规以及《公司章程》等相关规
定，本次计提减值无需提交公司董事会或股东会审议。
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2026-10-20│对外投资
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一、投资概况
湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年10月19日召开第二
届董事会第二十七次会议，审议通过《关于投资建设湖南裕能六期磷酸铁锂项目的议案》，同
意公司投资建设湖南裕能六期磷酸铁锂项目，项目计划投资不超过人民币20亿元，并授权管理
层办理项目投资的相关事宜。本次事项无需提交股东会审议，不构成关联交易，不构成《上市
公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、投资主体的基本情况
本项目实施主体为湖南裕能新能源电池材料股份有限公司。基本情况如下：
1、企业类型：其他股份有限公司（上市）
2、法定代表人：谭新乔
3、注册资本：84,773.1658万元
4、注册地址：湖南省湘潭市雨湖区鹤岭镇日丽路18号
5、经营范围：一般项目：电子专用材料研发；电子专用材料制造；电子专用材料销售；
货物进出口（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
三、项目投资情况
1、项目名称：湖南裕能六期磷酸铁锂项目
2、项目选址：湘潭市雨湖区鹤岭镇
3、项目投资总额及资金来源：不超过人民币20亿元（最终项目投资总额以实际投资为准
），资金来源为企业自筹。
4、项目建设期：12个月，最终以实际建设情况为准。
5、项目建设规模及主要建设内容：该项目总建筑面积约80,000㎡（最终以实际建设情况
为准），主要建设厂房，同步建设厂区道路、用电设施、消防安防、环保处理等配套工程，购
置磷酸铁锂成套生产线设备。
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2026-10-20│对外担保
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一、已审批担保情况概述
公司于2026年4月21日召开第二届董事会第二十次会议，于2026年5月19日召开2025年度股
东会，审议通过了《关于2026年度担保额度预计的议案》，同意公司在2026年度为合并报表范
围内子公司向银行等金融机构及非金融机构申请授信提供担保（具体实施时可根据与有关机构
的协商签订相关融资性或非融资性担保合同和文件），新增担保额度不超过450000万元人民币
。担保方式包括但不限于保证、抵押、质押等，担保期限依据最终签署的合同确定。担保额度
有效期为2025年度股东会审议通过之日起至2026年度股东会召开之日，并授权公司董事长或董
事长授权人士在担保额度范围内具体办理担保事宜并签署相关协议及文件，授权期限与决议有
效期相同。
具体内容详见公司于2026年4月23日在巨潮资讯网上披露的《关于2026年度担保额度预计
的公告》（公告编号：2026-021）。
二、本次新增担保额度预计的情况
为满足公司业务发展的需要，公司拟在2026年度为合并报表范围内子公司向银行等金融机
构及非金融机构申请授信提供担保（具体实施时可根据与有关机构的协商签订相关融资性或非
融资性担保合同和文件）额度的基础上，拟新增担保额度不超过300000万元人民币。担保方式
包括但不限于保证、抵押、质押等，担保期限依据最终签署的合同确定。
本次担保事项尚需提交股东会审议。本次担保额度有效期为股东会审议通过之日起至2026
年度股东会召开之日，并授权公司董事长或董事长授权人士在担保额度范围内具体办理担保事
宜并签署相关协议及文件，授权期限与决议有效期相同。
三、被担保人基本情况
1、企业名称：裕能瓮发（贵州）新能源电池材料有限公司（简称“裕能瓮发”）
2、成立日期：2026年8月5日
3、注册地址：贵州省黔南布依族苗族自治州瓮安县银盏镇瓮安经济开发区精细化工园
4、法定代表人：谭新乔
5、注册资本：150000万元
6、经营范围：法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、国务院决定
规定应当许可（审批）的，经审批机关批准后凭许可（审批）文件经营；法律、法规、国务院
决定规定无需许可（审批）的，市场主体自主选择经营。（一般项目：电子专用材料制造；电
子专用材料研发；电子专用材料销售；化肥销售。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依
法自主开展经营活动））8、是否属于失信被执行人：否
9、最近一年主要财务数据：裕能瓮发新设立，暂无财务数据。
四、担保协议的主要内容
担保协议中的担保方式、担保金额、担保期限、担保费率等重要条款由公司与相关债权人
在以上额度内协商确定，并签署相关合同，相关担保事项以正式签署的担保文件为准。
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2026-10-20│其他事项
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2026年第三次临时股东会
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2026-09-29│其他事项
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湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月21日、2026年5
月19日分别召开第二届董事会第二十次会议、2025年度股东会，审议通过《关于续聘公司2026
年度审计机构的议案》，同意公司继续聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“
天健”）为公司2026年度审计机构。具体内容详见公司于2026年4月23日披露在巨潮资讯网的
《关于续聘公司2026年度审计机构的公告》（公告编号：2026-019）。
近日，公司收到天健出具的《关于变更签字注册会计师的函》，现将有关情况公告如下：
一、本次变更签字注册会计师的情况
天健作为公司2026年度财务报表和2026年末财务报告内部控制审计机构，原委派李剑先生
和彭亚敏女士作为公司2026年度财务报表审计报告和2026年末财务报告内部控制审计报告的签
字注册会计师。由于内部项目调整，现委派黄源源女士和王习文先生接替李剑先生和彭亚敏女
士作为签字注册会计师。变更后的签字注册会计师为黄源源女士和王习文先生。
（一）基本信息
签字注册会计师：黄源源女士，2000年成为中国注册会计师，2000年开始从事上市公司审
计，自2000年开始在天健执业，2026年开始为公司提供审计服务，近三年签署长沙银行、华凯
易佰、欧克科技等上市公司年度审计报告。签字注册会计师：王习文先生，2013年成为中国注
册会计师，2015年开始从事上市公司审计，自2026年开始在天健执业，2026年开始为公司提供
审计服务，近三年签署重庆燃气、江中药业上市公司年度审计报告。
（二）诚信记录
黄源源女士、王习文先生最近三年未曾因执业行为受到过刑事处罚、行政处罚、监督管理
措施、自律监管措施和纪律处分。
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2026-09-28│其他事项
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湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年6月3日披露了《关
于持股5%以上股东减持股份的预披露公告》（公告编号：2026-040），公司股东宁德时代新能
源科技股份有限公司（以下简称“宁德时代”）计划自减持计划披露之日起15个交易日后的三
个月内（即2026年6月26日起至2026年9月25日止）通过集中竞价、大宗交易方式合计减持公司
股份不超过25300206股，即不超过公司总股本的3%。若减持计划披露后，公司发生送股、资本
公积金转增股本、增发新股、股份回购等股份变动事项，则减持股份的比例不超过届时公司总
股本的3%，减持股份的数量将进行相应调整。
近日，公司收到股东宁德时代出具的《关于股份减持结果的告知函》，截至2026年9月25
日，宁德时代本次减持计划时间区间已届满。
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2026-09-24│股权质押
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湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到上海津晟新材料科
技有限公司（以下简称“津晟新材料”）的函告，获悉津晟新材料所持有公司的部分股份解除
质押。
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2026-09-23│对外投资
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一、对外投资概述
湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月18日召开第二
届董事会第三次会议，审议通过《关于公司对外投资并成立有关公司的议案》，同意在西班牙
设立项目公司，投资折合人民币约9.82亿元，建设年产5万吨锂电池正极材料项目。
公司于2026年9月23日召开第二届董事会第二十五次会议，审议通过《关于对西班牙项目
增加投资的议案》，同意将西班牙项目建设规模提升至年产7万吨锂电池正极材料，投资总额
调整为折合人民币约16.50亿元（最终以实际投资为准），并授权管理层办理项目投资规模调
整涉及的各类具体事宜。
本次事项无需提交股东会审议，不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办
法》规定的重大资产重组。
二、投资标的的基本情况
1、名称：YunengInternational(Spain)NewEnergyBatteryMaterial,S.L.
中文：裕能国际（西班牙）新能源电池材料有限公司（以下简称“裕能（西班牙）公司”
）
2、注册资本：4050万欧元
3、注册地址：CalleArquitas41°Derecha,06800,Mérida,(Badajoz),Espana
4、经营范围：Fabricacióndeotromaterialyequipoeléctrico
5、股权结构：公司通过全资子公司YunengInternational(SGP)InvestmentPte.Ltd.持有
裕能（西班牙）公司100%的股权。
6、经营情况：目前属于施工建设阶段，暂未实际经营。
7、裕能（西班牙）公司资信良好，不是失信被执行人。
三、本次增加投资情况
截至目前，西班牙项目公司已完成设立，项目正有序推进施工建设。在海外市场需求快速
增长的背景下，公司拟将西班牙项目建设规模上调至年产7万吨锂电池正极材料；同时，受项
目所在地建设及运营条件等因素影响，项目土建工程、设备跨境购置及运输安装、铺底流动资
金等方面的单位投资强度较前期预计水平有所增加。综合考虑上述情况，经重新测算，西班牙
项目投资总额调整为折合人民币约16.50亿元（最终以实际投资为准），资金来源为自有资金
及自筹资金。
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2026-09-09│股权质押
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湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到上海津晟新材料科
技有限公司（以下简称“津晟新材料”）的函告，获悉津晟新材料所持有公司的部分股份解除
质押。
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2026-09-01│股权质押
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湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到股东湘潭电化集团
有限公司（以下简称“电化集团”）、湘潭振湘国有资产经营投资有限公司（以下简称“振湘
国投”）的函告，获悉电化集团、振湘国投所持有公司的部分股份解除质押。
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2026-08-26│其他事项
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湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年6月3日披露了《关
于持股5%以上股东减持股份的预披露公告》（公告编号：2026-040），公司持股5%以上股东宁
德时代新能源科技股份有限公司（以下简称“宁德时代”）持有公司股份59846140股，占公司
当时总股本的7.0963%，计划自减持计划披露之日起15个交易日后的三个月内通过集中竞价、
大宗交易方式合计减持公司股份不超过25300206股，即不超过公司总股本的3%。
若减持计划披露后，公司发生送股、资本公积金转增股本、增发新股、股份回购等股份变
动事项，则减持股份的比例不超过届时公司总股本的3%，减持股份的数量将进行相应调整。
公司于2026年6月26日披露了《关于5%以上股东权益变动触及1%整数倍的公告》（公告编
号：2026-046），公司持股5%以上股东宁德时代通过集中竞价的方式减持公司股份2105032股
，占公司当时总股本的0.2496%，减持完成后宁德时代持有公司股份57741108股，占公司当时
总股本的6.8467%。
公司于近日收到股东宁德时代出具的《关于权益变动的告知函》，获悉其近日已通过集中
竞价及大宗交易的方式减持公司股份7822951股，本次权益变动后，宁德时代持有公司股份499
18157股，占公司总股本的5.8884%。本次权益变动原因系宁德时代主动减持公司股份及公司实
施股权激励计划导致持股比例被动稀释所致。
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2026-08-20│其他事项
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一、本次计提减值准备的概述
为真实反映湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称“公司”）的财务状况、资
产价值及经营情况，本着谨慎性原则，根据《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，公
司对合并报表范围内截至2026年6月30日的应收票据、应收账款、其他应收款、存货、长期股
权投资、固定资产、在建工程、无形资产、商誉等资产进行了全面清查，对各类资产进行了充
分的评估和分析，对可能发生减值损失的资产计提减值准备。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规以及《公司章程》等相关规
定，本次计提减值无需提交公司董事会或股东会审议。
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2026-08-17│其他事项
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湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称“公司”）已于2026年8月17日向香港
联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）递交了发行境外上市外资股（H股）并在香
港联交所主板挂牌上市（以下简称“本次发行并上市”）的申请，并于同日在香港联交所网站
刊登了本次发行并上市的申请资料。
该申请资料为公司按照香港证券及期货事务监察委员会（以下简称“香港证监会”）及香
港联交所的要求编制和刊发，为草拟版本，其所载资料可能会适时作出更新和修订。
鉴于本次发行并上市的认购对象仅限于符合相关条件的境外投资者及依据中国相关法律法
规有权进行境外证券投资的境内合格投资者，公司将不会在境内证券交易所的网站和符合境内
监管机构规定条件的媒体上刊登该申请资料，但为使境内投资者及时了解该等申请资料披露的
本次发行并上市以及公司的其他相关信息，现提供该申请资料在香港联交所网站的查询链接供
查阅：
中文版招股书：
https://www1.hkexnews.hk/app/sehk/2026/108797/documents/sehk26081700009_c.pdf
英文版招股书：
https://www1.hkexnews.hk/app/sehk/2026/108797/documents/sehk26081700010.pdf
需要特别予以说明的是，本公告仅为境内投资者及时了解本次发行并上市的相关信息而作
出。本公告以及刊登于香港联交所网站的申请资料均不构成也不得视作对任何个人或实体收购
、购买或认购公司本次发行的境外上市外资股（H股）的要约或要约邀请。
公司本次发行并上市尚需取得中国证券监督管理委员会、香港证监会和香港联交所等相关
政府机关、监管机构、证券交易所的备案、批准或核准，并需综合考虑市场情况以及其他因素
方可实施，该事项仍存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况依法及时履行信息披露义务
，敬请广大投资者注意投资风险。
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2026-08-05│其他事项
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1、本次股东会未出现否决提案的情形。
2、本次股东会未涉及变更以往股东会已通过的决议。
（一）会议召开情况
1、现场会议召开时间：2026年8月5日15:00
2、网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2026年8月5
日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时
间为2026年8月5日9:15至15:00的任意时间
3、会议方式：采用现场表决与网络投票相结合的方式
4、现场会议召开地点：湖南省湘潭市雨湖区鹤岭镇日丽路18号湖南裕能新能源电池材料
股份有限公司二楼会议室
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2026-08-04│其他事项
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湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年7月16日召开第二
届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于变更公司注册资本、修订<公司章程>并办理工商
变更登记的议案》。具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的《关于变更公司注册资本、修订<
公司章程>并办理工商变更登记的公告》（公告编号：2026-052）。
近日，公司已完成上述事项的工商变更登记、备案手续，取得了湘潭市市场监督管理局换
发的《营业执照》。变更后的《营业执照》登记信息如下：
一、营业执照具体登记信息
企业名称：湖南裕能新能源电池材料股份有限公司
统一社会信用代码：91430300MA4L54TU10
类型：其他股份有限公司（上市）
法定代表人：谭新乔
注册资本：人民币84773.1658万元
成立日期：2016年6月23日
住所：湖南省湘潭市雨湖区鹤岭镇日丽路18号
经营范围：一般项目：电子专用材料研发；电子专用材料制造；电子专用材料销售；货物
进出口（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
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2026-07-30│其他事项
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湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年7月16日召开第二
届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于聘任公司董事会秘书的议案》，同意聘任胡德波
先生担任公司董事会秘书，任期自公司董事会审议通过之日起至第二届董事会届满之日止。鉴
于胡德波先生尚未取得深圳证券交易所董事会秘书任职资格培训证明，其已报名参加深圳证券
交易所举办的上市公司董事会秘书任前培训。在此之前，由公司董事长谭新乔先生代行董事会
秘书职责，待胡德波先生取得培训证明后，将正式履行董事会秘书职责。具体内容详见公司于
2026年7月18日披露于巨潮资讯网的《关于公司董事会秘书变更的公告》（公告编号：2026-05
1）。近日，胡德波先生参加了深圳证券交易所组织的董事会秘书任前培训并取得深圳证券交
易所颁发的《上市公司董事会秘书培训证明》，根据公司第二届董事会第二十三次会议决议，
胡德波先生自取得董事会秘书培训证明之日起正式履行公司董事会秘书职责。
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2026-07-29│其他事项
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湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月21日披露了《
关于持股5%以上股东减持股份的预披露公告》（公告编号：2026-014），公司持股5%以上股东
湖南裕富创业投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“湖南裕富”）计划自减持计划披露
之日起15个交易日后的3个月内通过集中竞价、大宗交易方式合计减持公司股份不超过3950000
股，即不超过公司总股本的0.47%。若计划减持期间，公司有送股、资本公积金转增股本等股
份变动事项，上述拟减持股份数量将进行相应调整。
2026年5月29日，公司披露了《关于持股5%以上股东减持至5%以下暨权益变动的提示性公
告》（公告编号：2026-037）及《简式权益变动报告书》。湖南裕富于2026年5月22日至2026
年5月28日通过集中竞价方式累计减持公司股份2723600股，占公司当时总股本的0.3230%。本
次权益变动后，湖南裕富持有公司股份42166990股，占公司当时总股本的比例减少至4.9999%
，不再是公司持股5%以上的股东。
近日，公司收到湖南裕富出具的《关于提前终止股份减持计划的告知函》，获悉其于2026
年5月22日至2026年6月24日期间，通过集中竞价方式累计减持公司股份共计3317800股，占公
司现股本的0.3914%。湖南裕富经综合考虑决定提前终止本次减持计划，剩余未减持股份在本
次减持计划期限内不再减持。
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2026-07-24│其他事项
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湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年6月3日披露了《关
于持股5%以上股东减持股份的预披露公告》（公告编号：2026-041），公司持股5%以上股东上
海津晟新材料科技有限公司（以下简称“津晟新材料”）持有公司股份60049628股，占公司当
时总股本的7.1205%，计划自减持计划披露之日起15个交易日后的三个月内通过集中竞价、大
宗交易方式合计减持公司股份不超过21083505股，即不超过公司总股本的2.5%。
其中，通过集中竞价交易方式的，在任意连续90个自然日内，减持股份的总数不得超过公
司总股本的1%；通过大宗交易方式的，在任意连续90个自然日内，减持股份的总数不得超过公
司总股本的1.5%。若计划减持期间，公司有送股、资本公积金转增股本等股份变动事项，上述
拟减持股份数量将进行相应调整。
2025年7月11日，公司2024年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属股份已
上市流通，公司总股本由757253070股增加至760802721股。公司持股5%以上股东津晟新材料持
股数量未发生变化，持股比例由7.9299%被动稀释至7.8929%。
经中国证券监督管理委员会《关于同意湖南裕能新能源电池材料股份有限公司向特定对象
发行股票注册的批复》（证监许可〔2026〕81号）同意注册，公司向特定对象发行人民币普通
股（A股）82537493股。上述新增股份于2026年4月9日在深圳证券交易所上市，公司总股本由7
60802721股增加至843340214股。本次发行中，公司持股5%以上股东津晟新材料不是本次向特
定对象发行股票的认购对象，其持股数量未发生变化，本次发行完成后，津晟新材料持股比例
从7.8929%被动稀释至7.1205%。
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2026-07-18│其他事项
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湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年7月16日召开了第
二届董事会第二十三次会议审议通过了《关于公司聘请H股发行并上市的审计机构的议案》，
同意公司聘请富睿玛泽会计师事务所有限公司（以下简称“富睿玛泽”）为公司发行境外上市
外资股（H股）股票并申请在香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）主板挂牌
上市（以下简称“本次发行并上市”）的审计机构。现将具体情况公告如下：
一、拟聘审计机构事项的情况说明
考虑到富睿玛泽在境外审计项目方面拥有较为丰富的财务审计经验，具备足够的独立性、
专业能力，经过综合考量和审慎评估，公司董事会决定聘请富睿玛泽为本次发行并上市的审计
机构。该事项尚需提交公司股东会审议。
二、拟聘审计机构的基本信息
（一）机构信息
富睿玛泽成立于2007年，注册地址为香港湾仔港湾道18号中环广场42楼。
富睿玛泽根据香港《会计及财务汇报局条例》注册为公众利益实体核数师，具备审计依据
国际财务报告准则编制的上市公司财务报告的资格。
截至2026年5月31日，富睿玛泽拥有超过20名董事及员工约330人；截至2026年5月31日，
富睿玛泽为约70家在香港的上市公司提供年报审计服务。
（二）投资者保护能力
富睿玛泽已按照相关法律法规要求购买专业责任保险。近三年，富睿玛泽无因执业行为在
相关民事诉讼中被法院或仲裁机构终审认定承担民事责任的情况。
（三）诚信记录
最近三年的执业质量检查并未发现任何对富睿玛泽的审计业务有重大影响的事项。
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2026-07-18│其他事项
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一、关于董事会秘书辞职的情况
湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到汪咏梅女
士提交的书面辞职申请，汪咏梅女士因工作调整申请辞去公司董事会秘书职务，辞去上述职务
后，仍在公司担任职工董事、副总经理、董事会战略委员会委员等职务。根据《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，汪咏梅女士的辞
职申请自送达公司董事会之日起生效，其辞职不会影响公司相关工作的正常运行，也不存在应
当履行而未履行的承诺事项。
汪咏梅女士在担任公司董事会秘书期间恪尽职守、勤勉尽责，在公司规范治理等方面做出
了突出贡献，并将继续在公司其他岗位上为公司和全体股东创造价值，公司及董事会对汪咏梅
女士为公司发展所做的贡献表示衷心感谢！
二、关于聘任董事会秘书的情况
公司于2026年7月16日召开第二届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于聘任公司董
事会秘书的议案》，经董事会提名委员会审核通过，董事会同意聘任胡德波先生担任公司董事
会秘书（简历详见附件），任期自公司董事会审议通过之日起至第二届董事会届满之日止。胡
德波先生长期从事资本市场相关工作，具备董事会秘书履职能力。
鉴于胡德波先生尚未取得深圳证券交易所董事会秘书任职资格培训证明，其已报名参加深
圳证券交易所举办的上市公司董事会秘书任前培训。在此之前，由公司董事长谭新乔先生代行
董事会秘书职责，待胡德波先生取得培训证明后，将正式履行董事会秘书职责。
公司董事会秘书的联系方式如下：
电话：0731-58270060
传真：0731-58270078
电子邮箱：dsh@hunanyuneng.com
联系地址：湖南省湘潭市雨湖区鹤岭镇日丽路18号
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2026-07-18│其他事项
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鉴于湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称“公司”）拟发行境外上市外资股
（H股）股票并申请在香港联合交易所有限公司主板挂牌上市（以下简称“本次发行并上市”
），为进一步完善公司本次发行并上市后的公司治理结构，经董事会提名委员会审核通过后，
公司于2026年7月16日召开第二届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于增选公司独立非
执行董事的议案》，公司董事会提名王付国先生（简历详见附件）为公司第二届董事会独立非
执行董事候选人，任期自公司本次发行并上市之日起至第二届董事会任期届满之日止。
王付国先生尚未取得深圳证券交易所认可的独立董事培训证明，已承诺参加最近一次独立
董事培训并取得深圳证券交易所认可的独立董事培训证明。
独立非执行董事候选人尚须经深圳证券交易所对其任职资格和独立性审核无异议后提交股
东会审议。
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2026-07-18│其他事项
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2026年第二次临时股东会
2、股东会的召集人：董事会
3、会议召开的合法、合规性：本次股东会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、
规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》等的规定。
4、会议时间：
（1）现场会议时间：2026年8月5日15:00；
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为2026年8月5日9
:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间
为2026年8月5日9:15至15:00的任意时间。
5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合的方式。
6、股权登记日：2026年7月30日
7、出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人。
于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东
会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。
（2）公司董事、高级管理人员。
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2026-07-18│其他事项
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湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年7月16日召开的第
二届董事会第二十三次会议审议通过了《关于终止部分对外投资项目的议案》，董事谭新乔先
生、赵怀球先生、汪咏梅女士回避表决；同意公司终止在贵州省福泉市双龙园区投资建设的50
万吨/年铜冶炼及配套项目（配套项目指铜冶炼联产硫酸、蒸汽等副产品，下同），相应终止
原计划基于该项目的关联方共同投资安排，并授权公司管理层办理上述终止对外投资事项涉及
的各类手续和事项。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规和《公司章程》等相关规定
，上述终止对外投资事项不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定
的重大资产重组。本次终止对外投资事项尚需提交公司股东会审议。现将相关情况公告如下：
一、对外投资概述
公司于2024年6月28日召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第六次会议，并于202
4年7月19日召开2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于对外投资暨关联交易的议案》
，同意公司在贵州省福泉市双龙园区投资建设50万吨/年铜冶炼项目及新增30万吨/年磷酸铁、
30万吨/年超长循环和超高能量密度磷酸盐正极材料生产项目。公司与贵州省黔南布依族苗族
自治州人民政府签署了《战略合作协议》，并就项目具体事宜与贵州省福泉市人民政府签署了
《项目投资合同》。项目分多期建设，其中一期投资35亿元，建设20万吨/年铜冶炼联产80万
吨/年硫酸、80万吨/年蒸汽项目（硫酸和蒸汽为副产品）；后续项目建设将视一期项目发展及
市场需求等情况分期建设。
二、终止项目建设概况
（一）终止项目建设原因
公司在签订相关投资协议后，积极推进铜冶炼及配套项目的各项前期准备工作，包括项目
用地平整、前期勘察设计、人员筹备等。近年来，全球及国内铜冶炼行业市场及政策环境发生
了较大变化。根据《铜产业高质量发展实施方案（2025—2027年）》等政策及主管部门要求，
新建矿铜冶炼项目原则上需配套相应比例的权益铜精矿产能，保障项目具备合理的铜精矿自给
率。受铜精矿资源条件约束，公司难以满足政策要求的铜精矿配套及自给率标准，继续推进项
目已不具备可行性。
鉴于上述外部环境变化，公司经审慎研究认为，受限于政策要求及公司铜精矿资源条件约
束，继续推进铜冶炼及配套项目已不具备可行性，为有效控制对外投资风险，公司决定终止建
设铜冶炼及配套项目。截至目前，铜冶炼及配套项目原计划设立合资公司涉及的关联方共同投
资事项暂未实施，公司相应终止该关联方共同投资安排。本次终止铜冶炼及配套项目后，公司
可继续实施前述《战略合作协议》《项目投资合同》中约定的其他投资项目。
（二）终止项目的基本情况
铜冶炼及其配套项目的实施主体为公司之全资子公司裕能铜业（贵州）有限公司（简称“
裕能铜业”）。截至2026年5月31日，裕能铜业合并口径资产总额为5.00亿元，其中，货币资
金、待抵扣进项税等流动资产合计0.67亿元；铁粉车间、变电设施、员工宿舍、仓储设施、调
度中心、土地及平整开支等非流动资产合计4.33亿元（上述数据均未经审计）。
上述资产中，货币资金、待抵扣进项税等流动资产可继续用于支持现有及后续项目运营，
铁粉车间将继续用于保障公司铁源供应，变电设施、员工宿舍、仓储设施、调度中心均为公司
正在使用的基础设施，未使用的土地继续用于公司其他项目建设。因此，裕能铜业已发生的绝
大部分投资不会因为铜冶炼及其配套项目的终止而产生闲置或废弃，仍可继续服务于公司现有
或未来业务发展，因项目终止而导致的损失较小，对公司当期财务状况和经营成果不会产生重
大影响。
公司董事会授权公司管理层全权办理本次铜冶炼及配套项目终止所涉及的各类手续和事项
，包括但不限于商务沟通、调整或签订投资协议/补充协议、项目备案及审批手续的调整/变更
/注销、工商信息变更等。
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2026-07-18│对外投资
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1、本项目为公司基于当前市场环境及中长期战略发展规划等做出的决策，综合考虑了各
方面因素可能对项目的影响，但总体投资规模较大、项目实施周期较长，公司计划在项目正式
开始建设后的18个月内投资50-80亿元，后续将根据未来市场需求等情况调整实施节奏。在项
目实施过程中如遇市场发展不及预期、国家或地方有关政策调整、项目备案、环评等审批等手
续办理等实施条件发生变化等不利因素，项目的实施存在变更、延期、中止或终止的风险。
2、本项目总体投资规模较大，主要资金来源为自有资金及自筹资金，但资金筹集能否按
期到位，以及如果信贷政策、融资环境、利率水平等发生不利变化，将使得公司承担一定的资
金风险。
3、若未来市场需求发生重大变化，或其需求量低于预期，则本次项目建设的产能将面临
难以消化的风险，进而影响本项目的经济效益。
4、公司建立了健全的管理制度体系和组织运行方式，且管理层均具备丰富的运营管理经
验，但随着公司业务规模和人员规模不断扩大，对精细化管理的要求越来越高，并面临一定的
业务整合协同的管理风险。
5、本次投资不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大
资产重组。
一、对外投资概述
（一）对外投资概述
随着全球新能源行业快速发展，新能源汽车动力电池及储能电池市场空间广阔，带动锂电
池正极材料市场需求不断增长。凭借安全性、循环寿命及成本等方面的突出优势，磷酸铁锂已
成为全球锂电池最主要的技术路线，催生了磷酸铁锂正极材料持续且旺盛的市场需求。作为全
球最大的磷酸盐正极材料企业，为把握市场发展机遇、深化推进一体化发展战略，湖南裕能新
能源电池材料股份有限公司（以下简称“公司”）拟在贵州省黔南布依族苗族自治州瓮安县投
资建设贵州裕能（瓮安）矿化一体新能源电池材料循环产业项目，布局磷酸铁锂及其上游产业
链项目，包括磷酸铁锂、磷酸铁、磷源（磷矿开采、选矿、磷化工及生产磷酸所需的硫酸）、
铁源（硫铁矿等）、碳酸锂加工及锂电池回收等，总建设周期预计为5年，公司将结合市场情
况等因素分步实施建设，其中计划在项目正式开始建设后的18个月内投资50-80亿元，后续将
根据未来市场需求等情况调整实施节奏。针对本次投资事项，公司拟与黔南布依族苗族自治州
人民政府及瓮安县人民政府签署《贵州裕能（瓮安）矿化一体新能源电池材料循环产业项目投
资合同》。
（二）审议程序
公司于2026年7月16日召开第二届董事会第二十三次会议，审议通过《关于投资建设矿化
一体新能源电池材料循环产业项目的议案》。本次事项尚需提交股东会审议。
公司董事会同意提请股东会授权董事会并同意董事会授权董事长或其授权人士单独或共同
代表公司全权处理本次对外投资的相关事宜，并签署相关法律文件。
（三）其他说明
本次投资不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产
重组。
二、协议签署方基本情况
（一）贵州省黔南布依族苗族自治州人民政府
1、名称：贵州省黔南布依族苗族自治州人民政府
2、住所：贵州省都匀市环东中路14号
3、类型：地方政府机构
4、关联关系：与公司及公司董事、高级管理人员不存在关联关系
5、是否为失信被执行人：否
（二）贵州省瓮安县人民政府
1、名称：贵州省瓮安县人民政府
2、住所：贵州省瓮安县河西新区行政服务大楼B栋
3、类型：地方政府机构
4、关联关系：与公司及公司董事、高级管理人员不存在关联关系
5、是否为失信被执行人：否
上述交易对方中，贵州省瓮安县人民政府隶属于贵州省黔南布依族苗族自治州人民政府。
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2026-06-30│其他事项
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1、本次归属日：2026年7月3日；
2、本次归属股票数量：4391444股，占目前公司总股本的0.5207%。其中，首次授予32929
80股，预留授予1098464股；
3、本次归属股票人数：306人（首次授予与预留授予激励对象存在62人重合）。其中，首
次授予260人，预留授予108人；
4、本次归属股票上市流通安排/限售安排：本次归属的第二类限制性股票无其他限售安排
。
湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年6月22日召开第二
届董事会第二十二次会议，审议通过《关于2024年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归
属期及预留授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》，具体内容详见公司于2026年6月22
日在巨潮资讯网上披露的《关于2024年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留
授予部分第一个归属期归属条件成就的公告》。截至本公告披露日，公司已按规定为符合公司
《2024年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《激励计划》”或“激励计划”
）首次授予部分归属条件的激励对象办理第二个归属期及预留授予部分归属条件的激励对象办
理第一个归属期归属登记工作。
（一）本激励计划简述
2024年5月15日公司召开2023年度股东大会，审议通过了《激励计划》及其摘要。
1、激励工具及股票来源：本激励计划采用的激励工具为第二类限制性股票，涉及的标的
股票来源为公司向激励对象定向发行的公司A股普通股股票和/或公司从二级市场回购的本公司
A股普通股股票。
2、限制性股票授予数量：本激励计划拟向激励对象授予的限制性股票总量1514.506万股
，约占本激励计划草案公告时公司股本总额75725.307万股的2.00%。其中，首次拟授予总量不
超过1238.210万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额75725.307万股的1.64%，首次授
予部分占本次授予权益总额的81.76%；预留276.296万股，约占本激励计划草案公告时公司股
本总额75725.307万股的0.36%，预留部分占本次授予权益总额的18.24%。
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
2、本公司无法保证该项服务能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时
性、安全性以及出错发生都不作担保。
3、本公司提供的任何信息仅供投资者参考，不作为投资决策的依据，本公司不对投资者依
据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
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