资本运作☆ ◇301391 卡莱特 更新日期：2025-12-03◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 2022-11-22│ 96.00│ 14.55亿│
└───────────┴───────────┴───────────┴───────────┘
【2.股权投资】 暂无数据
【3.项目投资】
截止日期:2025-06-30
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│LED显示屏控制系统 │ 1.07亿│ 358.28万│ 991.81万│ 9.28│ 0.00│ 2026-11-30│
│及视频处理设备扩产│ │ │ │ │ │ │
│项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│未确定用途的超募资│ 1.14亿│ 0.00│ 0.00│ 0.00│ 0.00│ 2099-12-31│
│金 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金 │ 5.10亿│ 0.00│ 3.60亿│ 70.59│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│营销服务及产品展示│ 1.85亿│ 2112.20万│ 9901.33万│ 53.52│ 0.00│ 2025-12-01│
│中心建设项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│卡莱特研发中心建设│ 3.89亿│ 2993.70万│ 9792.49万│ 25.16│ 0.00│ 2026-11-30│
│项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金 │ 1.50亿│ 0.00│ 1.50亿│ 100.00│ 0.00│ ---│
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】 暂无数据
【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
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2025-11-28│其他事项
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卡莱特云科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年11月28日召开第二届董事会第
十六次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》。
公司结合当前募集资金投资项目的实际实施进度，在项目实施主体、募集资金用途及投资
规模不发生变更的情况下，对募集资金投资项目“营销服务及产品展示中心建设项目”达到预
定可使用状态的时间进行调整。本议案不涉及募集资金用途变更，无需提交公司股东会审议。
现将有关情况公告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意卡莱特云科技股份有限公司首次公开发行股票注册
的批复》（证监许可[2022]1920号）同意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A股）1700
万股，每股面值人民币1.00元，每股发行价为人民币96.00元。本次发行募集资金总额为16320
00000.00元，扣除发行费用176733152.98元（不含增值税）后，募集资金净额为1455266847.0
2元。安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）已对上述募集资金到位情况进行了验证，并于2
022年11月28日出具了安永华明（2022）验字第61647772_H01号《验资报告》。公司已对募集
资金进行专户存储管理，并与专户银行、保荐机构签订募集资金三方/四方监管协议。
2023年5月24日，公司召开第一届董事会第十九次会议和第一届监事会第十六次会议，审
议通过了《关于部分募集资金投资项目新增实施地点、变更实施方式并调整内部投资结构的议
案》，同意“营销服务及产品展示中心建设项目”变更实施方式并调整内部投资结构。公司变
更项目实施方式，成都、西安、武汉地区原计划通过购置办公场所建设营销服务及产品展示中
心，变更为租赁场地，同时调整项目内部投资结构，将场地购置费调整为人员薪酬、场地租赁
费等。
2024年4月17日，公司召开第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次会议，审议通
过了《关于部分募集资金投资项目调整实施地点、变更实施方式、新增实施主体并调整内部投
资结构的议案》，同意调整“营销服务及产品展示中心建设项目”的实施地点、调整内部投资
结构。新增马尼拉、吉隆坡、首尔等7地为实施地点，同时调整项目内部投资结构，调减部分
场地租赁费、装修工程费、设备购置费等，增加了部分人员薪酬、市场推广费用及其它实施费
用等。
2025年9月19日，公司召开第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第十次会议，审议
通过了《关于部分募集资金投资项目调整实施地点的议案》，同意调整“营销服务及产品展示
中心建设项目”的实施地点。新增悉尼、马德里、奥兰多等8地为实施地点。
因相关费用需要在日常营销活动中逐步使用，且部分新增营销网点尚未达到预期可使用状
态，导致项目募集资金使用进度较原计划有所延缓。公司综合考虑项目实际建设进度、资金使
用情况及不可预期因素的影响，结合当前经济环境、行业发展状况以及公司实际情况，在募投
项目实施过程中适时控制投资节奏，谨慎进行募投项目的实施及募集资金的投入决策，以保障
募集资金的安全、合理、高效运用，因此项目投资进度不及预期。公司充分考虑项目实施进度
、周期及资金使用安排，在募集资金用途不发生变更的情况下，公司决定对该募投项目进行延
期，达到预定可使用状态日期由原定的2025年12月1日延后至2027年11月30日。
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2025-11-21│其他事项
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一、非独立董事辞任的情况
卡莱特云科技股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到了何志民先生的书面辞职报
告，情况如下：
公司董事何志民先生因工作调整辞去公司第二届董事会非独立董事职务，其原定任期至第
二届董事会届满之日止。辞职后何志民先生继续担任公司其他职务。
根据《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范
运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，何志民先生的辞职不会导致公司
董事会成员低于法定最低人数，不会影响公司董事会的正常运作，其辞职报告自送达公司董事
会时生效。
截至本公告披露日，何志民先生直接持有公司435763股，通过深圳佳和睿信科技有限责任
公司间接持有公司8279499股，通过中金卡莱特1号员工参与创业板战略配售集合资产管理计划
间接持有公司58223股。何志民先生持有的公司股票，不存在应履行而未履行的承诺事项。辞
去非独立董事职务后，将在原定任期内和任期届满后六个月内继续遵守《上市公司董事和高级
管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号
——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律法规的相关规定。
二、关于选举职工代表董事的情况
根据《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》
的有关规定，公司于2025年11月21日召开了2025年第一次职工代表大会，经全体与会职工代表
审议，一致同意选举何志民先生为公司第二届董事会职工代表董事，与经公司股东会选举产生
的现任6名非职工代表董事共同组成公司第二届董事会，任期自本次职工代表大会选举通过之
日起至第二届董事会届满之日止。经全体与会职工代表审议，刘魁先生不再担任公司职工代表
监事。
此次职工代表董事选举完成后，董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董
事人数总计未超过公司董事的二分之一。
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2025-11-21│其他事项
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1、本次股东会不存在否决议案的情形。
2、本次股东会不涉及变更以往股东会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
1、召开时间：
现场会议时间：2025年11月21日（星期五）下午14:30网络投票时间：通过深圳证券交易
所交易系统进行网络投票的时间为2025年11月21日上午9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00
；通过深圳证券交易所互联网系统投票的时间为2025年11月21日9:15-15:00期间的任意时间。
2、召开地点：深圳市南山区西丽街道西丽社区留新四街万科云城三期C区八栋A座39楼高
级会议室
3、召开方式：本次股东会采用现场投票与网络投票表决相结合的方式召开
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2025-11-18│其他事项
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1、股票期权简称：卡莱JLC1
2、股票期权代码：036618
3、股票期权授予登记数量：180.00万股。
4、股票期权授予登记人数：297人
5、股票期权登记完成日期：2025年11月18日
卡莱特云科技股份有限公司(以下简称“公司”)于2025年10月15日召开第二届董事会第十
三次会议和第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于向2025年股票期权激励计划激励对
象授予股票期权的议案》《关于调整2025年股票期权激励计划激励对象名单的议案》。根据公
司《2025年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”或“本激励计
划”）及公司2025年第二次临时股东会的授权，董事会确定公司股票期权的授予日为2025年10
月15日，以68.57元/股的授予价格向符合条件的297名激励对象授予180.00万股股票期权。根
据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所、中国证券登记
结算有限责任公司深圳分公司有关规则的规定，公司完成了2025年股票期权激励计划的授予登
记工作。
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2025-11-14│其他事项
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根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《企
业会计准则》等相关规定，公司本着谨慎性原则，对合并财务报表范围内的各项需要计提减值
的资产进行了评估和分析，对预计存在可能发生减值损失的相关资产计提减值准备。现将相关
情况公告如下：
（一）本次计提资产减值准备的原因
本次计提资产减值准备，主要是根据《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，为更
加真实、准确地反映公司截至2025年10月31日的资产状况和财务状况，公司基于谨慎性原则，
对各项资产进行了充分的分析、测试和评估，对可能发生资产减值损失的资产计提减值准备。
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2025-11-07│其他事项
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公司董事会于2025年11月7日接到公司持股1%以上股东周锦志先生以书面形式提交的《关
于提议卡莱特云科技股份有限公司2025年第三次临时股东会增加临时提案的提议函》，提议将
《关于修订<公司章程>的议案》、《关于修订、制定公司治理相关制度的议案》以临时提案方
式提交公司2025年第三次临时股东会审议。上述议案已经公司2025年11月7日召开的公司第二
届董事会第十五次会议、第二届监事会第十三次会议审议通过。具体内容详见公司刊登于巨潮
资讯网的相关公告。
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《卡莱特云科技股份有限公
司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定：“单独或者合计持有公司1%以上股份的股东
，可以在股东会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后2日内
发出股东会补充通知，公告临时提案的内容。”经董事会核查，截至本公告披露日，周锦志先
生持有公司股份2033562股，占目前公司总股本的2.14%，该提案人的身份符合有关规定，其提
案内容属于股东会职权范围，提案程序符合《公司法》《公司章程》的相关规定。因此，公司
董事会同意将上述临时提案提交至公司2025年第三次临时股东会审议。除增加审议上述临时提
案外，原《关于召开公司2025年第三次临时股东会的通知》中列明的公司2025年第三次临时股
东会的召开地点、现场会议时间、股权登记日等事项均保持不变。
一、召开会议基本情况
1、会议届次：2025年第三次临时股东会
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2025-10-27│其他事项
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卡莱特云科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年10月24日召开第二届董事会第
十四次会议，审议通过了《关于召开公司2025年第三次临时股东会的议案》，决定于2025年11
月21日14：30召开2025年第三次临时股东会，现将有关事项通知如下：
一、召开会议基本情况
1、会议届次：2025年第三次临时股东会
2、会议的召集人：公司董事会
3、会议召开的合法、合规性：
公司第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于召开公司2025年第三次临时股东会的议
案》，本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等法律
、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
4、会议召开的日期和时间：
（1）现场会议召开时间：2025年11月21日14：30
（2）网络投票时间：2025年11月21日
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2025年11月21日9：15-9：25，9
：30-11：30和13：00-15：00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时间为
：2025年11月21日9：15-15：00的任意时间。
5、会议的召开方式：本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。
（1）现场表决：股东本人出席现场会议或通过授权委托他人出席现场会议；
（2）网络投票：本次股东会将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://
wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股权登记日登记在册的公司股东
可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票
表决的，表决结果以第一次有效投票结果为准。
6、会议的股权登记日：2025年11月17日。
7、出席对象：
（1）股权登记日下午深圳证券交易所收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分
公司登记在册的公司全体已发行有表决权股份的股东均有权出席股东会，不能亲自出席本次股
东会的股东，可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股
东；
（2）公司董事、监事和高级管理人员；
（3）公司聘请的律师；
（4）根据相关法规应当出席股东会的其他人员。
8、会议地点：深圳市南山区西丽街道西丽社区留新四街万科云城三期C区八栋A座39楼高
级会议室。
9、股东会召开10日前单独或者合计持有公司1%以上已发行有表决权股份的股东可以将临
时提案书面提交公司董事会。
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2025-10-16│其他事项
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1、股票期权授予日：2025年10月15日
2、股票期权授予数量：180.00万股。
3、股票期权授予价格：68.57元/股
4、股权激励方式：股票期权
卡莱特云科技股份有限公司(以下简称“公司”)于2025年10月15日召开第二届董事会第十
三次会议和第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于向2025年股票期权激励计划激励对
象授予股票期权的议案》《关于调整2025年股票期权激励计划激励对象名单的议案》。根据公
司《2025年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”或“本激励计
划”）及公司2025年第二次临时股东会的授权，董事会确定公司股票期权的授予日为2025年10
月15日，以68.57元/股的授予价格向符合条件的297名激励对象授予180.00万股股票期权。
一、股票期权激励计划简述
2025年10月15日，公司召开2025年第二次临时股东会，审议通过了《关于公司<2025年股
票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2025年股票期权激励计划实施考核管
理办法>的议案》《关于提请股东会授权董事会办理公司2025年股票期权激励计划有关事宜的
议案》。
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2025-10-15│其他事项
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1、本次股东会不存在否决议案的情形。
2、本次股东会不涉及变更以往股东会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
1、召开时间：
现场会议时间：2025年10月15日（星期三）下午14:30网络投票时间：通过深圳证券交易
所交易系统进行网络投票的时间为2025年10月15日上午9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00
；通过深圳证券交易所互联网系统投票的时间为2025年10月15日9:15-15:00期间的任意时间。
2、召开地点：深圳市南山区西丽街道西丽社区留新四街万科云城三期C区八栋A座39楼高
级会议室
3、召开方式：本次股东会采用现场投票与网络投票表决相结合的方式召开
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2025-10-13│对外投资
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一、对外投资概述
卡莱特云科技股份有限公司（以下简称“卡莱特”或“公司”）近日与陈子忠先生签署了
《合资经营协议》。公司与陈子忠先生共同投资设立合资公司，专注于建立AI基础设施、超智
融合的高性能计算服务平台。合资公司的注册资本为人民币1,000万元，公司将以自有资金出
资650万元人民币，占合资公司注册资本的65%，陈子忠先生以自有资金出资350万元人民币，
占合资公司注册资本的35%。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规规
定，本次投资事项无需提交董事会、股东会审议批准。本次对外投资不构成关联交易，亦不构
成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
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2025-09-20│其他事项
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卡莱特云科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年9月19日召开第二届董事会第
十二次会议，审议通过了《关于召开公司2025年第二次临时股东会的议案》，决定于2025年10
月15日（星期三）14：30召开2025年第二次临时股东会，现将有关事项通知如下：
一、召开会议基本情况
1、会议届次：2025年第二次临时股东会
2、会议的召集人：公司董事会
3、会议召开的合法、合规性：
公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于召开公司2025年第二次临时股东会的议
案》，本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有
关规定。
4、会议召开的日期和时间：
（1）现场会议召开时间：2025年10月15日（星期三）14：30
（2）网络投票时间：2025年10月15日（星期三）通过深圳证券交易所交易系统进行网络
投票的具体时间为2025年10月15日9：15-9：25，9：30-11：30和13：00-15：00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时间为
：2025年10月15日9：15-15：00。
5、会议的召开方式：本次会议采用现场投票与网络投票相结合的方式召开
（1）现场投票：股东本人出席现场会议或通过授权委托他人出席现场会议
（2）网络投票：本次股东会将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://
wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股权登记日登记在册的公司股东
可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东只能选择现场投票和网络投票中的
一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，表决结果以第一次有效投票结果为准。
6、会议的股权登记日：2025年10月9日（星期四）。
7、出席对象：
（1）股权登记日下午深圳证券交易所收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分
公司登记在册的公司全体已发行有表决权股份的股东均有权出席股东会，不能亲自出席本次股
东会的股东，可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股
东；
（2）公司董事、监事和高级管理人员；
（3）公司聘请的律师；
（4）根据相关法规应当出席股东会的其他人员。
8、会议地点：深圳市南山区西丽街道西丽社区留新四街万科云城三期C区八栋A座39楼高
级会议室。
9、股东会召开10日前单独或者合计持有公司1%以上已发行有表决权股份的股东可以将临
时提案书面提交公司董事会。
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2025-09-11│其他事项
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根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《企
业会计准则》等相关规定，公司本着谨慎性原则，对合并财务报表范围内的各项需要计提减值
的资产进行了评估和分析，对预计存在可能发生减值损失的相关资产计提减值准备。现将相关
情况公告如下：
（一）本次计提资产减值准备的原因
本次计提资产减值准备，主要是根据《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，为更
加真实、准确地反映公司截至2025年8月31日的资产状况和财务状况，公司基于谨慎性原则，
对各项资产进行了充分的分析、测试和评估，对可能发生资产减值损失的资产计提减值准备。
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2025-09-02│其他事项
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特别提示：
1、本次股东会不存在否决议案的情形。
2、本次股东会不涉及变更以往股东会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
1、召开时间：
现场会议时间：2025年9月2日（星期二）下午14:30
网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2025年9月2日上午9:
15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网系统投票的时间为2025年9
月2日9:15-15:00期间的任意时间。
2、召开地点：深圳市南山区西丽街道西丽社区留新四街万科云城三期C区八栋A座39楼高
级会议室
3、召开方式：本次股东会采用现场投票与网络投票表决相结合的方式召开
4、召集人：公司董事会
5、主持人：董事何志民
6、本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股东会规则》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、行政法规、规范性文件和《卡莱特云科
技股份有限公司章程》的有关规定。
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2025-08-15│其他事项
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一、监事会会议召开情况
卡莱特云科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第九次会议通知于2025年
8月1日以邮件的形式发出，会议于2025年8月13日以现场结合通讯表决的方式召开。会议由监
事会主席张雄涛先生主持，会议应出席的监事3人，实际出席的监事3人。本次会议的召集和召
开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等相关法律、法规以及《卡莱
特云科技股份有限公司章程》的规定。
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2025-08-15│其他事项
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卡莱特云科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年8月13日召开第二届董事会第
十一次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，公司拟续聘立信会计师事务所（
特殊普通合伙）（以下简称“立信”）为公司2025年度的审计机构，本议案尚需提交公司2025
年第一次临时股东会审议。现将相关事项公告如下：
（一）机构信息
1、基本信息
立信由潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为特殊普通合伙制会计师
事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信长期从事证券服务业务，新证券
法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员
会（PCAOB）注册登记。
截至2024年末，立信拥有合伙人296名、注册会计师2498名，从业人员总数10021名，签署
过证券服务业务审计报告的注册会计师743名。立信2024年业务收入（经审计）47.48亿元，其
中审计业务收入36.72亿元，证券业务收入15.05亿元。
2024年度立信为693家上市公司提供年报审计服务，审计收费8.54亿元，同行业上市公司
审计客户93家。
2、投资者保护能力
截至2024年末，立信已提取职业风险基金1.71亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为10.5
0亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。近三年在执业行为相关民事
诉讼中承担民事责任的情况：
3、诚信记录
立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚5次、监督管理措施43次、自律监管措
施4次和纪律处分无，涉及从业人员131名。
（二）项目信息
1、基本信息
项目合伙人/签字注册会计师：章顺文先生，于1994年成为注册会计师，2008年开始从事
上市公司审计，2008年开始在立信执业，2024年开始为本公司提供审计服务，近三年参与多家
上市公司年报审计项目。
签字注册会计师：柴喜峰先生，于2014年成为注册会计师，2010年开始从事上市公司审计
，2010年开始在立信执业，2024年开始为本公司提供审计服务，近三年参与多家上市公司年报
审计项目。
项目质量控制复核人：秦劲力先生，于2018年成为注册会计师，2019年开始从事上市公司
审计，2022年开始在立信执业，2024年开始为本公司提供审计服务；近三年参与复核多家上市
公司年报审计项目。
2、诚信记录
近三年，项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人均不存在因执业行为受到刑事处
罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所
、行业协会等自律组织的自律
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