资本运作☆ ◇301558 三态股份 更新日期：2024-11-20◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】 暂无数据
【2.项目投资】
截止日期:2024-06-30
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│跨境电商系统智能化│ 2.40亿│ 4715.98万│ 4761.45万│ 20.92│ ---│ 2025-12-31│
│升级建设项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│仓储智能化升级及服│ 3.13亿│ 25.82万│ 25.82万│ 0.09│ ---│ 2025-12-31│
│务体系建设项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金 │ 2.50亿│ 1.55亿│ 1.55亿│ 65.38│ ---│ ---│
└─────────┴──────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┘
【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】 暂无数据
【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】 暂无数据
【8.重大事项】
──────┬──────────────────────────────────
2024-08-29│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年8月27日召开第五届董
事会第十九次会议和第五届监事会第十四次会议，审议通过《关于变更部分募投项目的议案》
，同意公司变更首次公开发行股票募投项目之“仓储智能化升级及服务体系建设项目”之子项
目一“义乌仓智能化升级及服务体系建设项目”为新项目“睿观—跨境电商知识产权合规检测
AISaaS软件项目”，该事项尚需提交公司股东大会审议通过。
（一）原募投项目计划和实际投资情况
本次拟变更的募投项目为“义乌仓智能化升级及服务体系建设项目”，该项目建设内容主
要包括通过购置库内操作机器人及管理系统、配套货架和料箱，利用物联网、人工智能等技术
对公司供应链仓储基地进行智能化升级改造。项目实施主体为公司全资子公司义乌三态供应链
管理有限公司，项目计划投入募集资金金额为10806.83万元，占公司首次公开发行股票募集资
金净额的比例为14.18%。
截至2024年6月30日，“义乌仓智能化升级及服务体系建设项目”尚未投入募集资金，公
司拟将该项目剩余尚未使用募集资金全部投入“睿观—跨境电商知识产权合规检测AISaaS软件
项目”。
（二）变更募投项目的原因
原募投项目“义乌仓智能化升级及服务体系建设项目”系基于上市前公司业务发展需求等
因素作出的投资决策，公司跨境电商业务当时面临的主要业务痛点在于仓库面积、仓库效率不
足。随着外部经济环境及跨境电商行业发展变化，公司现阶段主要业务痛点发生了变化，空运
市场受下游市场消费景气度和全球贸易、运力供给和地缘政治等因素影响存在高度不稳定性，
进而影响公司订单履约的时效和成本。公司根据行业变化和战略规划，决定不再投入“义乌仓
智能化升级及服务体系建设项目”。
──────┬──────────────────────────────────
2024-05-29│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
限制性股票首次授予日：2024年5月29日
限制性股票首次授予数量：1140.1781万股
限制性股票首次授予价格：5.60元/股
股权激励方式：第二类限制性股票
深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）于2024年5月28日
召开的第五届董事会第十八次会议、第五届监事会第十三次会议，审议通过了《关于向2024年
限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。《深圳市三态电子商务股份有限
公司2024年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）规定的限
制性股票授予条件已经成就，根据公司2024年第一次临时股东大会的授权，公司董事会确定20
24年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）的首次授予日为2024年5月29日，以5
.60元/股的授予价格向符合授予条件的315名激励对象首次授予限制性股票1140.1781万股。
──────┬──────────────────────────────────
2024-05-29│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
（一）调整授予价格
公司2023年年度权益分派方案已获2024年4月18日召开的2023年年度股东大会审议通过，
具体内容为：以截至2023年12月31日公司总股本788851223股为基数，向全体股东每10股派发
现金股利人民币1.4元（含税），合计派发现金110439171.22元，不以资本公积金转增股本，
不送红股。
鉴于上述利润分配方案已实施完毕，根据《激励计划（草案）》的相关规定，若在本次激
励计划草案公告当日至激励对象获授的限制性股票完成归属登记前，公司有资本公积转增股本
、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应
的调整。
根据《激励计划（草案）》的规定，授予价格的调整方法如下：
派息：P＝P0-V
其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。
经派息调整后，P仍须大于1。
根据以上公式，公司2024年限制性股票激励计划限制性股票（含预留部分）调整后的授予
价格P=P0-V=5.74-0.14=5.60元/股。
（二）调整拟首次授予激励对象名单、限制性股票授予数量
鉴于公司2024年限制性股票激励计划拟首次授予的激励对象中，有3名拟激励对象因离职
而不再具备激励对象资格、有28名拟激励对象因工作安排调整而不再具备激励对象资格，前述
激励对象涉及公司拟向其授予的限制性股票24.3029万股。根据《激励计划（草案）》的规定
及公司2024年第一次临时股东大会的授权，公司董事会对本次激励计划拟首次授予激励对象名
单、限制性股票授予数量进行调整。具体调整内容为：首次授予激励对象名单由346人调整为3
15人，首次授予限制性股票数量由1164.4810万股调整为1140.1781万股，预留授予限制性股票
数量由286.5190万股调整为285.0445万股。调整后，本次激励计划限制性股票授予总量减少25
.7774万股，为1425.2226万股。
本次调整后的首次授予激励对象属于经公司2024年第一次临时股东大会批准的本次激励计
划中规定的激励对象范围。公司监事会对调整后的首次授予激励对象名单进行了核实并出具了
核查意见，律师事务所及独立财务顾问对上述调整事项出具了相应报告。
除上述调整外，本次激励计划实施的内容与公司2024年第一次临时股东大会审议通过的相
关内容一致。
根据公司2024年第一次临时股东大会的授权，本次调整属于授权范围内事项，经公司董事
会审议通过即可，无需提交股东大会审议。
──────┬──────────────────────────────────
2024-04-25│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
一、辞任高级管理人员情况说明
深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称“公司”）董事会近日收到公司财务负责人
、董事会秘书高罕翔先生的辞职报告。高罕翔先生因个人原因，申请辞去公司财务负责人、董
事会秘书职务，其原定任期至2025年1月27日止。
高罕翔先生辞职后将不再担任公司任何职务。高罕翔先生的辞职报告自送达董事会之日起
生效。
截至本公告披露日，高罕翔先生未直接或间接持有公司股份，其在任职期间亦不存在应当
履行而未履行的承诺事项。其离任后将继续遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定
》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法
律法规的规定。
高罕翔先生在任职期间恪尽职守，在公司规范运作、稳健发展等方面发挥了重要作用，公
司及董事会对高罕翔先生在任职期间对公司做出的贡献致以衷心感谢！
二、聘任高级管理人员情况说明
公司于2024年4月24日召开的第五届董事会第十七次会议审议通过《关于变更财务负责人
的议案》《关于变更董事会秘书的议案》：
经公司总经理提名，董事会提名委员会资格审查、董事会审计委员会审议通过，董事会同
意聘任郭勇先生（简历见附件）为公司财务负责人，任期自董事会审议通过之日起至第五届董
事会任期届满之日止。郭勇先生具备与岗位要求相适应的职业操守以及专业胜任能力与从业经
验。
经公司董事长提名，董事会提名委员会资格审查，董事会同意聘任朱慧芬女士（简历见附
件）为公司董事会秘书，任期自董事会审议通过之日起至第五届董事会任期届满之日止。朱慧
芬女士已取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书，其任职资格符合《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范
运作》等有关规定，不存在法律法规及其他规范性文件规定的不得担任董事会秘书的情形。朱
慧芬女士熟悉履职相关的法律法规、具备与岗位要求相适应的职业操守以及专业胜任能力与从
业经验。
附件：
1、郭勇先生简历
郭勇先生，1980年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权，暨南大学管理科学与工程硕
士学位。郭勇先生先后任华为技术有限公司业务财务主管、珠海全志科技股份有限公司财经中
心总监、深圳市国微电子有限公司财务核算总监。2024年4月加入公司，现任公司财务负责人
。
截至目前，郭勇先生未持有公司股份，其与公司及公司控股股东、实际控制人、持有本公
司5%以上股份的股东、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。郭勇先生未受过
中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查
或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，也不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第2号——创业板上市公司规范运作》第3.2.3条所规定的情形，不是失信被执行人，符合《公
司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
2、朱慧芬女士简历
朱慧芬女士，1987年6月出生，中国国籍，无境外永久居留权，兰州大学新闻学学士，本
科学历。曾任深圳市银河表计股份有限公司（现银河电力集团股份有限公司）、深圳市同益实
业股份有限公司证券事务代表，2023年10月加入本公司，现任公司证券事务代表。
截至本公告披露日，朱慧芬女士未持有公司股份。其与公司及公司控股股东、实际控制人
、持有本公司5%以上股份的股东、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。朱慧
芬女士未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，未因涉嫌犯罪被司法
机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，也不存在《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》第3.2.3条所规定的情形，不是失信被执行
人，其任职资格符合《公司法》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规
范性文件的有关规定。
──────┬──────────────────────────────────
2024-04-10│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
1、本次征集表决权为依法公开征集，征集人孙进山符合《中华人民共和国证券法》第九
十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》
第三条规定的征集条件；
2、截至本公告披露日，征集人未持有公司股份。
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公司股权激励管
理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，并受深圳市三态电子商务股份有限公司
（以下简称“公司”）其他独立董事的委托，独立董事孙进山作为征集人，就公司拟于2024年
4月25日召开的2024年第一次临时股东大会所审议的2024年限制性股票激励计划（以下简称“
本次激励计划”）相关议案向公司全体股东征集表决权。
中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本公告所述内容的真实性、准确性和完
整性发表任何意见，对本公告的内容不负有任何责任，任何与之相反的声明均属虚假不实陈述
。
一、征集人的基本情况
1、本次征集表决权的征集人为公司独立董事孙进山，其基本情况如下：孙进山先生，196
4年11月出生，中国国籍，无境外居留权，注册会计师，1985年7月至1992年7月任安徽省宿县
地区财税学校财务教研室教师，1992年7月至1994年2月任安徽省宿州会计师事务所副所长，19
94年2月至1997年2月任深圳中州会计师事务所合伙人，1997年2月至2023年12月，历任深圳技
师学院财务部、办公室副主任、图书馆副馆长，2023年12月退休。2020年8月至今任公司独立
董事。
2、截至本公告披露日，征集人未持有公司股票。征集人作为公司独立董事，与公司董事
、监事、高级管理人员、持股5%以上股东、实际控制人及其关联人之间不存在关联关系，征集
人与征集表决权涉及的提案之间不存在利害关系，征集表决权采取无偿的方式进行。
3、本次征集表决权基于征集人作为独立董事的职责，且已获得公司其他独立董事同意。
本次征集表决权为依法公开征集，征集人不存在《公开征集上市公司股东权利管理暂定规定》
第三条规定的不得作为征集人公开征集表决权的情形，并承诺自征集日至行权日期间持续符合
作为征集人的条件。征集人保证本公告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实
性、准确性、完整性承担法律责任，保证不会利用本次征集表决权从事内幕交易、操纵市场等
证券欺诈活动。
──────┬──────────────────────────────────
2024-03-29│对外担保
──────┴──────────────────────────────────
一、申请综合授信额度情况
为满足公司及子公司日常经营和业务发展的资金需求，公司及子公司拟向各金融机构申请
综合授信额度总计不超过人民币8亿元（或等值外币），授信品类包括但不限于公司日常生产
经营的长、短期贷款、银行承兑汇票、国内信用证、国际信用证、贸易融资、保函、信用证、
外汇衍生产品等。具体授信额度、品类、期限及其他条款要求最终以公司与各金融机构签订的
协议为准，授信期限内，授信额度可循环使用。并提请股东大会授权董事长或其指定代理人在
授信额度范围内与金融机构签署相关协议及文件。本次授权决议期限自公司2023年年度股东大
会审议通过之日起12个月内有效。
（一）担保情况概述
为满足子公司业务发展需要，确保其经营性资金需求，同时，为加强公司对外担保的日常
管理，增强公司对外担保行为的计划性与合理性，公司计划为合并报表范围内部分子公司向银
行、非银行金融机构、其他机构申请的授信、借款、票据、保理等业务提供担保（包括合并报
表范围内公司因业务需要由第三方担保机构提供担保的，合并报表范围内其他公司向该第三方
担保机构提供的反担保）。本次担保额度预计不超过人民币8亿元（或等值外币），担保额度
在有效期内可循环使用。担保方式包括但不限于保证、抵押、质押等，同时，在不超过上述担
保总额度的情况下，担保额度可在合并报表范围内子公司（包括新增或新设子公司）之间进行
调剂，实际担保金额以最终签订的担保合同为准。
本次预计担保额度有效期自公司2023年年度股东大会审议通过之日起12个月内有效。并在
额度范围内提请股东大会授权公司管理层具体实施相关事宜，授权董事长或其指定代理人签署
相关协议及文件。
是否关联担保：否
──────┬──────────────────────────────────
2024-03-29│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
重要内容提示：
1、交易品种：包括但不限于远期结售汇、外汇掉期、外汇期货、外汇期权及其他外汇衍
生产品等；
2、交易金额：公司及控股子公司累计开展的外汇套期保值业务总额不超过人民币7亿元或
等值外币，在交易期限内任一时点的交易金额将不超过上述额度，额度范围内可循环使用；
3、本次开展外汇套期保值业务已经公司第五届董事会第十五次会议、第五届监事会第十
次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议通过；
4、风险提示：公司及控股子公司进行外汇套期保值业务遵循稳健原则，不进行以投机为
目的的外汇交易，但是进行外汇套期保值业务也存在一定的汇率波动风险、内部控制风险、客
户或供应商违约风险、交易违约风险等，敬请投资者注意投资风险。
深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年3月27日召开第五届董
事会第十五次会议、第五届监事会第十次会议审议通过《关于开展外汇套期保值业务的议案》
，本议案尚需提交股东大会审议。现将相关情况公告如下：
一、开展外汇套期保值业务的目的
公司主营业务为出口跨境电商零售业务和出口跨境电商物流业务，为有效规避和防范外币
汇率大幅波动对公司经营造成的不利影响，控制外汇风险，提高外汇资金使用效率，合理降低
财务费用，公司及控股子公司在保证正常生产经营的前提下，拟使用自有资金与银行等金融机
构开展外汇套期保值业务。
二、外汇套期保值业务基本情况
1、主要涉及币种及业务品种
公司及控股子公司拟开展的外汇套期保值业务将只限于从事与银行外币借款、公司经营所
使用的主要结算货币相同的币种。公司外销业务主要以欧元、英镑、美元、澳元、加拿大元、
日元等为结算币种，同时，公司商品采购涉及美元、港币等外币结汇。
公司及控股子公司拟开展的外汇套期保值业务包括但不限于远期结售汇、外汇掉期、外汇
期货、外汇期权及其他外汇衍生产品等业务。
2、业务规模及投入资金来源
根据公司资产规模及业务需求情况，公司及控股子公司累计开展的外汇套期保值业务总额
不超过人民币7亿元或等值外币，在交易期限内任一时点的交易金额将不超过上述额度，额度
范围内可循环使用。
公司开展外汇套期保值业务投入的资金来源为公司自有资金。开展外汇套期保值业务，公
司除根据与银行签订的协议缴纳一定比例的保证金外，不需要投入其他资金，该保证金将使用
公司的自有资金，不涉及募集资金。缴纳的保证金比例根据与不同银行签订的具体协议确定。
3、期限及授权
上述额度自股东大会审议通过后十二个月内有效。授权公司董事长或其指定代理人审批日
常外汇套期保值业务方案及签署外汇套期保值业务相关合同。
4、交易对方
境内外经有关政府部门批准、具有外汇套期保值业务经营资质的银行等金融机构。
三、审议程序
公司开展外汇套期保值业务事项已经第五届董事会审计委员会第十二次会议、第五届董事
会第十五次会议、第五届监事会第十次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议通过。
四、外汇套期保值的风险分析
公司及控股子公司进行外汇套期保值业务遵循稳健原则，不进行以投机为目的的外汇交易
，所有外汇套期保值业务均以正常生产经营为基础，以规避和防范汇率风险为目的。但是进行
外汇套期保值业务也会存在一定的风险：
1、汇率波动风险：在外汇汇率走势与公司判断汇率波动方向发生大幅偏离的情况下，公
司锁定汇率后支出的成本可能超过不锁定时的成本支出，从而造成潜在损失。
2、内部控制风险：外汇套期保值业务专业性较强，复杂程度较高，可能会由于内控制度
不完善而造成风险。
3、客户或供应商违约风险：客户应收账款发生逾期，货款无法在预测的回款期内收回，
或支付给供应商的货款后延，均会影响公司现金流量情况，从而可能使实际发生的现金流与已
操作的外汇套期保值业务期限或数额无法完全匹配，从而导致公司损失。
4、交易违约风险：在外汇套期保值交易对手方出现违约的情况下，公司将无法按照约定
获取套期保值盈利以对冲公司实际的汇兑损失，从而造成公司损失。
──────┬──────────────────────────────────
2024-03-29│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年3月27日召开的第五届
董事会第十五次会议、第五届监事会第十次会议审议通过《关于拟续聘2024年度会计师事务所
的议案》，同意续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容诚会计师事务所”）
为公司2024年度财务报表及内部控制审计机构。该事项尚需提交公司2023年年度股东大会审议
。现将有关事项公告如下：
（一）机构信息
1、基本信息
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而
来，初始成立于1988年8月，2013年12月10日改制为特殊普通合伙企业，是国内最早获准从事
证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门
外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26，首席合伙人肖厚发。
截至2023年12月31日，容诚会计师事务所共有合伙人179人，共有注册会计师1395人，其
中745人签署过证券服务业务审计报告。
容诚会计师事务所经审计的2022年度收入总额为266287.74万元，其中审计业务收入25401
9.07万元，证券期货业务收入135168.13万元。容诚会计师事务所共承担366家上市公司2022年
年报审计业务，审计收费总额42888.06万元，客户主要集中在制造业（包括但不限于计算机、
通信和其他电子设备制造业、专用设备制造业、电气机械和器材制造业、化学原料和化学制品
制造业、汽车制造业、医药制造业、橡胶和塑料制品业、有色金属冶炼和压延加工业、建筑装
饰和其他建筑业）及信息传输、软件和信息技术服务业，建筑业，批发和零售业，水利、环境
和公共设施管理业，交通运输、仓储和邮政业，科学研究和技术服务业，电力、热力、燃气及
水生产和供应业，文化、体育和娱乐业，采矿业、金融业，房地产业等多个行业。容诚会计师
事务所对公司所在的相同行业上市公司审计客户家数为12家。
2、投资者保护能力
容诚会计师事务所已购买注册会计师职业责任保险，职业保险累计赔偿限额不低于2亿元
，职业保险购买符合相关规定。
近三年在执业中相关民事诉讼承担民事责任的情况：
2023年9月21日，北京金融法院就乐视网信息技术（北京）股份有限公司（以下简称乐视
网）证券虚假陈述责任纠纷案[(2021)京74民初111号]作出判决，判决华普天健会计师事务所
（北京）有限公司和容诚会计师事务所（特殊普通合伙）共同就2011年3月17日（含）之后曾
买入过乐视网股票的原告投资者的损失，在1%范围内与被告乐视网承担连带赔偿责任。华普天
健所及容诚所收到判决后已提起上诉，截至目前，本案尚在二审诉讼程序中。
3、诚信记录
容诚会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施12次
、自律监管措施1次、自律处分1次。
8名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间因执业行为受到自律监管措施各1次，3
名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间因执业行为受到自律处分各1次；27名从业人
员近三年在容诚会计师事务所执业期间受到监督管理措施各1次，1名从业人员近三年在容诚会
计师事务所执业期间受到监督管理措施2次，1名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间
受到监督管理措施3次。3名从业人员近三年在其他会计师事务所执业期间受到监督管理措施各
1次。
（二）项目信息
1、基本信息
项目合伙人：任晓英，2011年成为中国注册会计师，2008年开始从事上市公司审计业务，
2020年开始在容诚会计师事务所执业，2020年开始为公司提供审计服务；近三年签署过德方纳
米、和胜股份、郑中设计、瑞和股份、韶能股份等多家上市公司审计报告。
项目签字注册会计师：刘海曼，2017年成为中国注册会计师，2012年开始从事上市公司审
计业务，2020年开始在容诚会计师事务所执业，2020年开始为公司提供审计服务；近三年签署
过1家上市公司审计报告。
项目签字注册会计师：曾志斌，2021年成为中国注册会计师，2018年开始从事上市公司审
计业务，2020年开始在容诚会计师事务所执业，2020年开始为公司提供审计服务。
项目质量复核人：谭代明，2006年成为中国注册会计师，2005年开始从事上市公司审计业
务，2019年开始在容诚会计师事务所执业；近三年复核过10余家上市公司审计报告。
2、诚信记录
项目合伙人任晓英、签字注册会计师刘海曼、签字注册会计师曾志斌、项目质量复核人谭
代明近三年内未曾因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施和自律监管措施、纪律
处分。
3、独立性
容诚会计师事务所及上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求
的情形。
4、审计收费
审计收费定价原则：根据公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，
并根据公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定最终的
审计收费。
公司董事会提请股东大会授权公司管理层根据公司2024年度的具体审计要求和审计范围与
容诚会计师事务所协商确定具体审计费用。
──────┬──────────────────────────────────
2024-03-29│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年3月27日召开的第五届
董事会第十五次会议、第五届监事会第十次会议审议通过《关于公司2023年度利润分配预案的
议案》，该议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。具体情况如下：
一、2023年度利润分配预案
经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见审计报告，2023年度母公司
实现净利润172301989.46元，提取法定盈余公积金17230198.95元，加上年初未分配利润为169
137791.44元，扣减2022年度实际派发的现金股利0.00元，截止2023年12月31日，母公司累计
未分配利润为324209581.95元，合并报表累计未分配利润为610276653.93元。
为积极回报股东，与股东分享公司发展的经营成果，在综合考虑公司实际经营情况及未来
业务发展需要的前提下，拟定2023年度利润分配预案如下：以截至2023年12月31日公司总股本
788851223股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币1.4元（含税），合计派发现金11
0439171.22元，不以资本公积金转增股本，不送红股。若未来在权益分派实施时发生总股本变
动的情况，则以分配总额不变的原则对分配比例进行调整。
以上利润分配预案符合《公司法》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红（202
3年修订）》及《公司章程》对利润分配的相关规定。
──────┬──────────────────────────────────
2024-01-25│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年1月25日召开的第五届
董事会第十四次会议、第五届监事会第九次会议审议通过《关于增加募投项目实施主体、实施
地点的议案》，同意公司增加首次公开发行股票募投项目之“跨境电商系统智能化升级建设项
目”的实施主体、实施地点。现将具体情况公告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市三态电子商务股份有限公司首次公开发行股
票注册的批复》（证监许可〔2023〕1201号文）同意注册，公司首次向社会公开发行11846.00
万股人民币普通股（A股），每股面值为1.00元，每股发行价格为7.33元，募集资金总额为人
民币868311800.00元，扣除发行费用106400963.13元（不含增值税）后，募集资金净额为7619
10836.87元，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进
行了审验，并于2023年9月25日出具了“容诚验字[2023]518Z0144号”《验资报告》。公司对
上述募集资金采取专户存储管理，并与开户银行、保荐机构分别签订了《募集资金三方/四方/
五方监管协议》。
──────┬──────────────────────────────────
2024-01-03│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2023年12月5日、2023年1
2月21日召开的第五届董事会第十三次会议、2023年第三次临时股东大会审议通过《关于变更
公司注册资本、公司类型暨修改<公司章程>并办理工商变更登记的议案》，公司首次公开发行
股份并上市后，总股本由67039.1223万股增至78885.1223万股，注册资本由67039.1223万元增
至78885.1223万元。公司类型变更为“股份有限公司（上市）”。同时根据公司上市后注册资
本、公司类型等的变更情况及《中华人民共和国公司法》《上市
|
