资本运作☆ ◇301558 三态股份 更新日期：2025-09-13◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 2023-09-19│ 7.33│ 7.62亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-09-02│ 4.67│ 3327.18万│
└───────────┴───────────┴───────────┴───────────┘
【2.股权投资】 暂无数据
【3.项目投资】
截止日期:2025-06-30
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│跨境电商系统智能化│ 2.40亿│ 1653.12万│ 7750.88万│ 34.05│ 0.00│ 2025-12-31│
│升级建设项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│睿观—跨境电商知识│ 1.08亿│ 605.75万│ 658.61万│ 6.09│ 0.00│ 2026-09-30│
│产权合规检测AI Saa│ │ │ │ │ │ │
│S软件项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│尚未明确投资方向 │ 1.85亿│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│仓储智能化升级及服│ 3.13亿│ 91.16万│ 455.85万│ ---│ 0.00│ ---│
│务体系建设项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│睿观—跨境电商知识│ ---│ 605.75万│ 658.61万│ 6.09│ 0.00│ 2026-09-30│
│产权合规检测AISaaS│ │ │ │ │ │ │
│软件项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金 │ 2.50亿│ 1966.68万│ 1.85亿│ 77.90│ 0.00│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│尚未明确投资方向 │ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│
└─────────┴──────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┘
【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】 暂无数据
【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
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2025-09-03│其他事项
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根据深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称“公司”）2025 年第一次临时股东大
会的授权，公司于 2025 年 9 月 2 日召开第六届董事会第六次会议、第六届监事会第六次会
议，审议通过了《关于调整 2025 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的
议案》，现将相关调整内容公告如下：
一、已履行的相关审批程序和信息披露情况
（一）2025 年 7 月 28 日，公司召开第六届董事会第四次会议，审议并通过《关于<深
圳市三态电子商务股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《
关于<深圳市三态电子商务股份有限公司2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议
案》《关于提请股东大会授权董事会办理深圳市三态电子商务股份有限公司 2025 年限制性股
票激励计划相关事宜的议案》。同日，公司召开第六届监事会第四次会议，审议并通过《关于
<深圳市三态电子商务股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于<深圳市三态电子商务股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的
议案》《关于核实<深圳市三态电子商务股份有限公司2025 年限制性股票激励计划首次授予激
励对象名单>的议案》。
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2025-09-03│其他事项
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限制性股票首次授予日：2025年9月2日
限制性股票首次授予数量：712.4583万股
限制性股票授予价格：4.67元/股
根据《深圳市三态电子商务股份有限公司2025年限制性股票激励计划（草案）》（以下简
称“《激励计划（草案）》”）的规定，深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称“公司
”或“三态股份”）2025年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）规定的限制性股
票权益授予条件已经成就，根据2025年第一次临时股东大会的授权，公司于2025年9月2日召开
第六届董事会第六次会议，审议通过《关于向2025年限制性股票激励计划激励对象首次授予限
制性股票的议案》，有关事项具体如下：
一、本次股权激励计划简述
2025年8月19日公司召开2025年第一次临时股东大会，审议通过了《激励计划（草案）》
及其摘要，主要内容如下：
（一）激励工具及股票来源：本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股
票）。股票来源为公司向激励对象定向发行的A股普通股股票。
（二）限制性股票授予数量：本激励计划拟向激励对象授予843.9299万股限制性股票，约
占本次激励计划草案公告日公司股本总额78885.1223万股的1.07%。其中首次授予744.4583万
股，占公司股本总额的0.94%，占本次授予权益总额的88.21%；预留99.4716万股，占公司股本
总额的0.13%，预留部分占本次授予权益总额的11.79%。
（三）限制性股票授予价格：本激励计划限制性股票（含预留部分）的授予价格为4.67元
/股。
（四）激励对象：本激励计划首次授予的激励对象总人数不超过56人，约占公司员工总人
数（截至2024年12月31日公司员工总数为1002人）的5.59%，包括公司公告本激励计划时在本
公司（含分公司及子公司）任职的董事、核心技术（业务）骨干以及公司董事会认为应当激励
的其他员工（不包含独立董事和监事）。
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2025-08-29│其他事项
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为真实、准确、客观地反映深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称“公司”）的财
务状况和经营成果，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司
规范运作》《企业会计准则》等相关规定，公司本着谨慎性原则，对公司及下属子公司的各项
资产进行了评估和分析，对预计可能发生减值损失的相关资产计提减值准备。现将相关情况公
告如下：
一、本次计提资产减值准备情况概述
1、本次计提资产减值准备的原因
深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称“公司”）本次计提资产减值准备，是依照
《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定进行的。公司及下属子公司对2025半年度各类存
货、应收款项、长期股权投资、固定资产、无形资产等资产进行了全面清查，对各类存货的可
变现净值、应收款项回收的可能性、长期股权投资减值的可能性、固定资产及无形资产等的可
变现性进行了充分的评估和分析，认为上述资产中部分资产存在一定的减值迹象。本着谨慎性
原则，公司需对可能发生资产减值损失的相关资产进行计提减值准备。
2、本次计提资产减值准备的资产范围和总金额
公司及下属子公司对2025半年度存在可能发生减值迹象的资产（范围包括应收款项、存货
、固定资产、长期股权投资、无形资产）进行全面清查和资产减值测试后，计提2025半年度各
项资产减值准备共计7779000.37元。
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2025-08-29│其他事项
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一、监事会会议召开情况
深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第五次会议于2025
年8月27日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议通知于2025年8月15日以电子邮件方式
送达全体监事。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。会议由监事会主席陈思敏女士主
持，公司董事会秘书列席本次会议。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》等有关法律法
规以及《公司章程》的规定。
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2025-04-29│其他事项
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深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月28日召开的第六届
董事会第三次会议和第六届监事会第三次会议，审议通过了《关于作废2024年限制性股票激励
计划部分限制性股票的议案》。
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳市三态电子
商务股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》
”）的相关规定和公司2024年第一次临时股东大会的授权，本次作废限制性股票具体情况如下
：
（一）鉴于公司2024年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）中有29名激励
对象已离职，已不具备激励对象资格，公司董事会作废前述人员已获授但尚未归属的限制性股
票160.7226万股。
（二）鉴于本次激励计划2024年公司层面业绩考核未达标，首次授予第一个归属期归属条
件未成就，公司层面归属比例为0。因此，公司董事会作废限制性股票391.7822万股。
综上，公司本次作废限制性股票共计552.5048万股。
根据公司2024年第一次临时股东大会的授权，本次作废事项经董事会审议通过即可，无需
提交股东大会审议。
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2025-04-03│其他事项
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深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月1日召开的第六届董
事会第二次会议、第六届监事会第二次会议审议通过《关于拟续聘2025年度会计师事务所的议
案》，同意续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容诚会计师事务所”）为公
司2025年度财务报表及内部控制审计机构。该事项尚需提交公司2024年年度股东大会审议。现
将有关事项公告如下：
（一）机构信息
1.基本信息
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而
来，初始成立于1988年8月，2013年12月10日改制为特殊普通合伙企业，是国内最早获准从事
证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门
外大街22号1幢10层1001-1至1001-26，首席合伙人刘维。
2.人员信息
截至2024年12月31日，容诚会计师事务所共有合伙人212人，共有注册会计师1552人，其
中781人签署过证券服务业务审计报告。
3.业务规模
容诚会计师事务所经审计的2023年度收入总额为287,224.60万元，其中审计业务收入274,
873.42万元，证券期货业务收入149,856.80万元。容诚会计师事务所共承担394家上市公司202
3年年报审计业务，审计收费总额48,840.19万元，客户主要集中在制造业（包括但不限于计算
机、通信和其他电子设备制造业、专用设备制造业、电气机械和器材制造业、化学原料和化学
制品制造业、汽车制造业、医药制造业、橡胶和塑料制品业、有色金属冶炼和压延加工业、建
筑装饰和其他建筑业）及信息传输、软件和信息技术服务业，水利、环境和公共设施管理业，
科学研究和技术服务业，批发和零售业等多个行业。容诚会计师事务所对三态股份公司所在的
相同行业上市公司审计客户家数为11家。
4.投资者保护能力
容诚会计师事务所已购买注册会计师职业责任保险，职业保险累计赔偿限额不低于2亿元
，职业保险购买符合相关规定。
近三年在执业中相关民事诉讼承担民事责任的情况：
2023年9月21日，北京金融法院就乐视网信息技术（北京）股份有限公司（以下简称乐视
网）证券虚假陈述责任纠纷案[(2021)京74民初111号]作出判决，判决华普天健咨询（北京）
有限公司（以下简称“华普天健咨询”）和容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“
容诚特普”）共同就2011年3月17日（含）之后曾买入过乐视网股票的原告投资者的损失，在1
%范围内与被告乐视网承担连带赔偿责任。华普天健咨询及容诚特普收到判决后已提起上诉，
截至目前，本案尚在二审诉讼程序中。
5.诚信记录
容诚会计师事务所近三年（最近三个完整自然年度及当年）因执业行为受到刑事处罚0次
、行政处罚0次、监督管理措施14次、自律监管措施6次、纪律处分2次、自律处分1次。
63名从业人员近三年（最近三个完整自然年度及当年）因执业行为受到刑事处罚0次、行
政处罚3次（同一个项目）、监督管理措施21次、自律监管措施5次、纪律处分4次、自律处分1
次。
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2025-04-03│其他事项
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为真实、准确、客观地反映深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称“公司”）的财
务状况和经营成果，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司
规范运作》《企业会计准则》等相关规定，公司本着谨慎性原则，对公司及下属子公司的各项
资产进行了评估和分析，对预计可能发生减值损失的相关资产计提减值准备。现将相关情况公
告如下：
一、本次计提资产减值准备情况概述
1、本次计提资产减值准备的原因
深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称“公司”）本次计提资产减值准备，是依照
《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定进行的。公司及下属子公司对2024年度各类存货
、应收款项、长期股权投资、固定资产、无形资产等资产进行了全面清查，对各类存货的可变
现净值、应收款项回收的可能性、长期股权投资减值的可能性、固定资产及无形资产等的可变
现性进行了充分的评估和分析，认为上述资产中部分资产存在一定的减值迹象。本着谨慎性原
则，公司需对可能发生资产减值损失的相关资产进行计提减值准备。
2、本次计提资产减值准备的资产范围和总金额
公司及下属子公司对2024年度存在可能发生减值迹象的资产（范围包括应收款项、存货、
固定资产、长期股权投资、无形资产）进行全面清查和资产减值测试后，计提2024年度各项资
产减值准备共计28964284.72元。
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2025-04-03│其他事项
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一、非独立董事辞职情况
深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到非独立董事江
华先生的书面辞职报告。江华先生因个人原因，申请辞去公司非独立董事职务，辞职后仍在公
司担任其他职务，其原定任期至第六届董事会届满时止。
因江华先生董事职务相关交接事项安排，上述辞职申请自公司股东大会补选出新任非独立
董事后生效。江华先生的辞职不会导致公司董事会成员低于法定人数，不会影响公司正常经营
。
截至本公告披露日，江华先生直接持有公司股份20万股，其本人及关联人将严格遵守《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号—股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第18号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等相关规定以及公司《招股说明书
》中相关承诺事项。截至本公告披露日，江华先生不存在应当履行而未履行的承诺事项。公司
董事会对江华先生在任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！
二、非独立董事补选情况
公司于2025年4月1日召开的第六届董事会第二次会议审议通过《关于变更非独立董事的议
案》，经公司第六届董事会提名委员会第二次会议审核，公司董事会同意提名YIKANGSUN女士
（简历附后）为公司第六届董事会非独立董事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至第六
届董事会届满之日止。
YIKANGSUN女士，2000年7月出生，加拿大国籍，毕业于罗德岛设计学院工业设计专业，艺
术学学士BFA。曾任深圳十方运动科技有限公司市场与品牌负责人。现任公司子公司深圳市睿
观信息科技有限公司业务负责人。
截至本公告披露日，YIKANGSUN女士通过深圳市子午康成信息科技有限公司、深圳市嘉禾
晟鑫科技有限公司和深圳市禾益文化创意有限公司合计间接持有公司约21.51%股份。YIKANGSU
N女士与公司实际控制人、董事长、总经理ZHONGBINSUN先生系父女关系，除此之外，YIKANGSU
N女士与其他持有公司5%以上股份的股东以及公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联
关系；YIKANGSUN女士未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不存
在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论
的情形；不存在曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法
院纳入失信被执行人名单的情形。其任职资格符合《公司法》《公司章程》的相关规定，不存
在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》第3.2.3条、
第3.2.4条所规定的情形。
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2025-04-03│对外担保
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深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月1日召开的第六届董
事会第二次会议审议通过《关于公司及子公司2025年度向银行申请综合授信额度的议案》《关
于公司及子公司2025年度担保额度预计的议案》，上述议案尚需提交公司2024年年度股东大会
审议。现将相关内容公告如下：
一、申请综合授信额度情况
为满足公司及子公司日常经营和业务发展的资金需求，公司及子公司拟向各金融机构申请
综合授信额度总计不超过人民币8亿元（或等值外币），授信品类包括但不限于公司日常生产
经营的长、短期贷款、银行承兑汇票、国内信用证、国际信用证、贸易融资、保函、信用证等
。具体授信额度、品类、期限及其他条款要求最终以公司与各金融机构签订的协议为准，授信
期限内，授信额度可循环使用。并提请股东大会授权董事长或其指定代理人在授信额度范围内
与金融机构签署相关协议及文件。本次授权决议期限自公司2024年年度股东大会审议通过之日
起12个月内有效。
二、对外担保额度预计情况
（一）担保情况概述
为满足子公司业务发展需要，确保其经营性资金需求，同时，为加强公司对外担保的日常
管理，增强公司对外担保行为的计划性与合理性，公司计划为合并报表范围内部分子公司向银
行、非银行金融机构、其他机构申请的授信、借款、票据、保理等业务提供担保（包括合并报
表范围内公司因业务需要由第三方担保机构提供担保的，合并报表范围内其他公司向该第三方
担保机构提供的反担保）。
本次担保额度预计不超过人民币8亿元（或等值外币），担保额度在有效期内可循环使用
。担保方式包括但不限于保证、抵押、质押等，同时，在不超过上述担保总额度的情况下，担
保额度可在合并报表范围内子公司（包括新增或新设子公司）之间进行调剂，实际担保金额以
最终签订的担保合同为准。
本次预计担保额度有效期自公司2024年年度股东大会审议通过之日起12个月内有效。并在
额度范围内提请股东大会授权公司管理层具体实施相关事宜，授权董事长或其指定代理人签署
相关协议及文件。
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2025-04-03│其他事项
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1、交易概述：为有效规避和防范外币汇率大幅波动对公司经营造成的不利影响，控制外
汇风险，提高外汇资金使用效率，合理降低财务费用，深圳市三态电子商务股份有限公司（以
下简称“公司”）及控股子公司拟与境内外经有关政府部门批准、具有外汇套期保值业务经营
资质的银行等金融机构开展外汇套期保值业务。公司及控股子公司累计开展的外汇套期保值业
务总额不超过人民币7亿元或等值外币，在交易期限内任一时点的交易金额将不超过上述额度
，额度范围内可循环使用。拟开展的外汇套期保值业务包括但不限于远期结售汇、外汇掉期、
外汇期货、外汇期权及其他外汇衍生产品等。
2、审议程序：本次开展外汇套期保值业务已经公司第六届董事会第二次会议、第六届监
事会第二次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议通过；
3、风险提示：公司及控股子公司进行外汇套期保值业务遵循稳健原则，不进行以投机为
目的的外汇交易，但是进行外汇套期保值业务也存在一定的汇率波动风险、内部控制风险、客
户或供应商违约风险、交易违约风险等，敬请投资者注意投资风险。
公司于2025年4月1日召开第六届董事会第二次会议、第六届监事会第二次会议审议通过《
关于开展外汇套期保值业务的议案》，本议案尚需提交股东大会审议。现将相关情况公告如下
：
一、开展外汇套期保值业务的目的
公司主营业务为出口跨境电商零售业务和出口跨境电商物流业务，为有效规避和防范外币
汇率大幅波动对公司经营造成的不利影响，控制外汇风险，提高外汇资金使用效率，合理降低
财务费用，公司及控股子公司在保证正常生产经营的前提下，拟使用自有资金与银行等金融机
构开展外汇套期保值业务。
二、外汇套期保值业务基本情况
1、主要涉及币种及业务品种
公司及控股子公司拟开展的外汇套期保值业务将只限于从事与银行外币借款、公司经营所
使用的主要结算货币相同的币种。公司外销业务主要以欧元、英镑、美元、澳元、加拿大元、
日元等为结算币种，同时，公司商品采购涉及美元、港币等外币结汇。
公司及控股子公司拟开展的外汇套期保值业务包括但不限于远期结售汇、外汇掉期、外汇
期货、外汇期权及其他外汇衍生产品等业务。
2、业务规模及投入资金来源
根据公司资产规模及业务需求情况，公司及控股子公司累计开展的外汇套期保值业务总额
不超过人民币7亿元或等值外币，在交易期限内任一时点的交易金额将不超过上述额度，额度
范围内可循环使用。
公司开展外汇套期保值业务投入的资金来源为公司自有资金。开展外汇套期保值业务，公
司除根据与银行签订的协议缴纳一定比例的保证金外，不需要投入其他资金，该保证金将使用
公司的自有资金，不涉及募集资金。缴纳的保证金比例根据与不同银行签订的具体协议确定。
3、期限及授权
上述额度自股东大会审议通过后十二个月内有效。授权公司董事长或其指定代理人审批日
常外汇套期保值业务方案及签署外汇套期保值业务相关合同。
4、交易对方
境内外经有关政府部门批准、具有外汇套期保值业务经营资质的银行等金融机构。
三、审议程序
公司开展外汇套期保值业务事项已经第六届董事会审计委员会第一次会议、第六届董事会
第二次会议、第六届监事会第二次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议通过。
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2025-02-18│其他事项
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深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员会《关
于同意深圳市三态电子商务股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕
1201号）同意注册，并经深圳证券交易所《关于深圳市三态电子商务股份有限公司人民币普通
股股票在创业板上市的通知》（深证上〔2023〕923号）同意。公司首次公开发行人民币普通
股（A股）股票118460000股，并于2023年9月28日在深圳证券交易所创业板上市。
公司首次公开发行前，未能与股东向荣华、李奕照取得联系，该等股东所持股份未办理确
权登记，于上市当日暂存入公司未确权股份托管专用证券账户。
公司于近日收到上述股东出具的股份确权登记委托申请书，拟向中国证券登记结算有限责
任公司深圳分公司办理上述股东的股份确权登记工作。相关股份确权登记完成后，公司未确权
股份托管专用证券账户剩余股份数量为29000股。
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2024-11-29│其他事项
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深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会任期即将届满，根
据《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定
，公司按照相关法律程序进行监事会换届选举。
公司于2024年11月27日召开2024年第一次职工代表大会，经与会职工代表审议，会议选举
谢国勇先生为公司第六届监事会职工代表监事（简历详见附件）。
谢国勇先生将与经公司2024年第三次临时股东大会选举产生的两名非职工代表监事共同组
成公司第六届监事会，任期至第六届监事会届满之日止。
附件：职工代表监事简历
谢国勇先生，1987年3月出生，中国国籍，无境外居留权，海南师范大学经济学专业，本
科学历。2012年1月至今，历任公司仓库管理员、订单组长、供应商管理专员。2022年1月至今
任公司监事。
截至本公告披露日，谢国勇先生未直接或间接持有公司股份；与公司控股股东、实际控制
人、持有公司百分之五以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系
；谢国勇先生未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不存在因涉嫌
犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；
不存在曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失
信被执行人名单的情形。其任职资格符合《公司法》《公司章程》的相关规定，不存在《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》第3.2.3条、第3.2.4
条所规定的情形。
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2024-11-29│其他事项
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深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年11月28日分别召开了第
五届董事会第二十一次会议、第五届监事会第十六次会议，审议了《关于购买董监高责任险的
议案》。为进一步完善公司风险控制体系，降低公司运营风险，促进公司董事、监事、高级管
理人员及相关责任人员充分行使权利、履行职责，维护公司及投资者的权益，根据中国证券监
督管理委员会《上市公司治理准则》等相关规定，公司拟为公司（含子公司）及全体董事、监
事、高级管理人员以及相关责任人员购买责任保险。鉴于公司董事、监事均为被保险对象，属
于利益相关方，全体董事、监事在审议本议案时均回避表决，本议案将直接提交公司2024年第
三次临时股东大会审议。现将具体事项公告如下：
一、董监高责任保险具体方案
1、投保人：深圳市三态电子商务股份有限公司；
2、被保险人：公司（含子公司）及全体董事、监事、高级管理人员以及相关责任人员（
具体以保险合同为准）；
3、赔偿限额：累计赔偿限额不超过人民币5000万元/年（具体以最终签订的保险合同为准
）；
4、保险费用：不超过35万元/年（具体以最终签订的保险合同为准）；
5、保险期限：12个月/期（后续每年可续保或重新投保）。
为提高决策效率，公司董事会拟提请股东大会在上述权限内授权董事会转授管理层办理相
关具体事宜（包括但不限于确定其他相关责任人员；确定保险公司；确定保险金额、保险费及
其他保险条款；选择及聘任保险经纪公司或其他中介机构；签署相关法律文件及处理与投保相
关的其他事项等），以及在今后责任保险合同期满时或之前办理续保或者重新投保等相关事宜
，续保或者重新投保在上述保险方案范围内无需另行审议。授权期限自股东大会审议通过该议
案至第六届董事会届满之日止。
二、履行的审议程序
公司第五届董事会薪酬与考核委
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