资本运作☆ ◇301569 联亚药业 更新日期：2026-11-11◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2026-09-28│ 7.00│ 8.68亿│
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【2.股权投资】 暂无数据
【3.项目投资】 暂无数据
【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】 暂无数据
【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
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2026-11-07│委托理财
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1、投资种类：包括但不限于商业银行、证券公司等金融机构发行的定期存款、结构性存
款、大额存单、通知存款、收益凭证等安全性高、流动性好、中低风险的投资产品。
2、投资金额：南通联亚药业股份有限公司（以下简称“公司”）及其合并范围内子公司
拟使用合计不超过人民币150000万元（含等值外币）的闲置自有资金进行委托理财。上述额度
有效期为股东会审议通过之日起十二个月内。
在前述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。在授权期限内任一时点的交易金额、理
财余额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）将不超过前述总额度。
3、特别风险提示：尽管理财产品都经过严格的评估，但金融市场受宏观经济的影响较大
，不排除该项投资受到市场波动的影响。公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地
投资理财产品，因此投资的实际收益不可预期，敬请广大投资者注意投资风险。
一、委托理财情况概述
（一）委托理财目的
根据公司经营及投资资金使用计划，在保证日常经营资金需求和资金安全的前提下，为提
高资金使用效率和收益水平，公司及其合并范围内子公司拟使用闲置自有资金进行委托理财，
在控制风险的基础上增加资金收益，为公司及股东获取更多回报。
（二）委托理财额度及期限
公司及其合并范围内子公司拟使用合计不超过人民币150000万元（含等值外币）的自有资
金进行委托理财。上述额度有效期为股东会审议通过之日起十二个月内。在前述额度和期限范
围内，资金可循环滚动使用。在授权期限内任一时点的交易金额、理财余额（含前述投资的收
益进行再投资的相关金额）将不超过前述总额度。
（三）投资种类
公司及其合并范围内子公司使用闲置自有资金进行委托理财时，购买包括但不限于商业银
行、证券公司等金融机构发行的定期存款、结构性存款、大额存单、通知存款、收益凭证等安
全性高、流动性好、中低风险的投资产品。相关产品品种不涉及《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》中规定的证券投资与衍生品交易等高风险投
资。
（四）资金来源
在保证正常经营和发展所需资金的情况下，公司及其合并范围内子公司拟进行委托理财的
资金来源为闲置自有资金，不涉及募集资金或银行信贷资金的情况。
（五）实施方式
在上述额度及期限范围内，公司董事会提请股东会授权公司管理层负责具体实施，包括但
不限于选择受托方、确定具体理财金额、期限、产品品种、签署相关协议及办理其他相关手续
，具体由公司财务部负责组织实施。
公司于2026年11月5日召开第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用闲置自有资
金进行委托理财的议案》。同意公司及其合并范围内子公司用额度合计不超过人民币150000万
元（含等值外币）的闲置自有资金进行委托理财，使用期限为自公司股东会审议通过之日起12
个月内有效。在前述度及决议有效期内，上述资金可循环滚动使用，该事项尚需提请股东会审
议，不涉及关联交易。
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2026-11-07│其他事项
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一、公司财务负责人离任情况
南通联亚药业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会近日收到公司董事、副总经理、
董事会秘书ZHANGSHUQIANG（张书强）先生辞任公司财务负责人的书面报告。为落实《上市公
司董事会秘书监管规则》相关规定，规范公司任职与履职安排，ZHANGSHUQIANG（张书强）先
生申请辞去公司财务负责人职务。辞职后，ZHANGSHUQIANG（张书强）先生将继续担任公司董
事、副总经理、董事会秘书职务，系公司实际控制人之一，其将在规定期限内逐步调整任职至
符合《上市公司董事会秘书监管规则》相关规定。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称
《公司法》）、《南通联亚药业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等相关规定，
ZHANGSHUQIANG（张书强）先生辞任公司财务负责人的报告自送达公司董事会之日起生效。
ZHANGSHUQIANG（张书强）先生担任公司财务负责人的原定任期自第二届董事会第一次会
议审议通过之日起至第二届董事会任期届满之日止。ZHANGSHUQIANG（张书强）先生已按照公
司相关规定做好财务方面的交接工作，其辞任不会对公司日常生产经营产生影响。ZHANGSHUQI
ANG（张书强）先生在担任公司财务负责人期间勤勉尽责，公司董事会对其在任职期间为公司
发展所作的贡献表示衷心的感谢。
截至本公告披露日，ZHANGSHUQIANG（张书强）先生未直接持有公司股份，其通过NovastH
oldingsLimited、南通联博企业管理合伙企业（有限合伙）、南通联曦企业管理合伙企业（有
限合伙）、南通联萌企业管理合伙企业（有限合伙）以及中金联亚药业1号员工参与战略配售
集合资产管理计划间接持有的公司股份将继续遵守相关减持规则及其在公司首次公开发行所作
出的承诺。
二、公司聘任财务负责人情况
为保障公司财务管理工作的正常开展，根据《公司法》《公司章程》等相关规定，经公司
总经理ZHANGGUOHUA（张国华）先生提名，董事会提名委员会资格审查，董事会审计委员会审
议通过，公司于2026年11月5日召开第二届董事会第十三次会议，审议通过了《关于聘任公司
财务负责人的议案》，同意聘任曹雅萍女士（后附简历）担任公司财务负责人，任期自本次董
事会审议通过之日起至公司第二届董事会届满之日止。
曹雅萍女士具备担任公司财务负责人的专业知识和工作经验，能够胜任岗位职责要求。其
任职资格符合《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》的相关规定
，不存在不得担任公司高级管理人员的情形。
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2026-11-07│其他事项
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2026年第二次临时股东会
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2026-10-09│其他事项
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南通联亚药业股份有限公司（以下简称“联亚药业”、“发行人”或“公司”）首次公开
发行股票（以下简称“本次发行”）并在创业板上市的申请已经深圳证券交易所（以下简称“
深交所”）上市审核委员会审议通过，并已获中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监
会”）同意注册（证监许可〔2026〕1796号）。
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”、“保荐人”或“保荐人（主承销商
）”）担任本次发行的保荐人（主承销商）。发行人的股票简称为“联亚药业”，股票代码为
“301569”。
发行人和保荐人（主承销商）协商确定本次发行的发行价格为人民币7.00元/股，发行数
量为13373.9563万股，全部为公开发行新股，公司股东不进行公开发售股份。
本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符合
条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售A股股份
和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进
行。
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2026-09-30│增发发行
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南通联亚药业股份有限公司（以下简称“联亚药业”、“发行人”或“公司”）首次公开
发行股票（以下简称“本次发行”）并在创业板上市的申请已经深圳证券交易所（以下简称“
深交所”）上市审核委员会审议通过，并已获中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监
会”）同意注册（证监许可〔2026〕1796号）。
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”、“保荐人”或“保荐人 （主承销
商）”）担任本次发行的保荐人（主承销商）。
本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、 网下向符
合条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售A股股
份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式
进行。
发行人与保荐人（主承销商）协商确定本次发行股份数量为13373.9563万股，发行价格为
人民币7.00元/股。本次发行的发行价格不超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加
权平均数，剔除最高报价后通过公开募集方式设立的证券投资基金（以下简称“公募基金”）
、全国社会保障基金（以下简称“社保基金”）、基本养老保险基金（以下简称“养老金”）
、企业年金基金和职业年金基金（以下简称“年金基金”）、符合《保险资金运用管理办法》
等规定的保险资金（以下简称“保险资金”）和合格境外投资者资金报价中位数和加权平均数
孰低值，故保荐人相关子公司中国中金财富证券有限公司无需参与本次发行的战略配售。
根据最终确定的发行价格，参与战略配售的投资者为发行人的高级管理人员与核心员工参
与本次战略配售设立的专项资产管理计划和与发行人经营业务具 有战略合作关系或长期合作
愿景的大型企业或其下属企业。根据最终确定的发行价格，中金联亚药业1号员工参与战略配
售集合资产管理计划（以下简称“中金联亚药业1号员工资管计划”）最终战略配售数量为447
.1428万股，约占本次发行数量的3.34%。其他参与战略配售的投资者最终战略配售股份数量为
428.5714万股，约占本次发行数量的3.20%。
本次发行初始战略配售数量为4012.1868万股，约占本次发行数量的30.00%。
最终战略配售数量为875.7142万股，约占本次发行数量的6.55%。本次发行初始战略配售
数量与最终战略配售数量的差额3136.4726万股将向网下发行进行回拨。
战略配售回拨后、网上网下回拨机制启动前，网下初始发行数量为10625.8921万股，约占
扣除最终战略配售数量后本次发行数量的85.02%；网上初始发行数量为1872.3500万股，约占
扣除最终战略配售数量后本次发行数量的14.98%。最终网下、网上发行合计数量12498.2421万
股，网上及网下最终发行数量将根据网上、网下回拨情况确定。
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2026-09-30│其他事项
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南通联亚药业股份有限公司（以下简称“联亚药业”、“发行人”或“公司”）首次公开
发行股票（以下简称“本次发行”）并在创业板上市的申请已经深圳证券交易所（以下简称“
深交所”）上市审核委员会审议通过，并已获中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监
会”）同意注册（证监许可〔2026〕1796号）。
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”、“保荐人”或“保荐人（主承销商
）”）担任本次发行的保荐人（主承销商）。
敬请投资者重点关注本次发行的缴款环节，并于2026年9月30日（T+2日）及时履行缴款义
务。具体内容如下：
1、网上投资者申购新股中签后，应根据《南通联亚药业股份有限公司首次公开发行股票
并在创业板上市网上摇号中签结果公告》履行资金交收义务，确保其资金账户在2026年9月30
日（T+2日）日终有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法
律责任由投资者自行承担。投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐人（主承销商）包销。
2、本次发行的股票中，网上发行的股票无流通限制及限售期安排，自本次公开发行的股
票在深圳证券交易所上市之日起即可流通。
3、当网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足扣除最终战略配售数量后本次公开
发行数量的70%时，发行人和保荐人（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因
和后续安排进行信息披露。
4、网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，自结算参与人最近
一次申报其放弃认购的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭
证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。
放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可交换公司
债券的次数合并计算。
5、本公告一经刊出，即视同向已参与网上申购并中签的网上投资者送达获配缴款通知。
根据《南通联亚药业股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》，发行人
和保荐人（主承销商）于2026年9月29日（T+1日）在深圳市罗湖区深南东路5045号深业中心31
1室主持了南通联亚药业股份有限公司首次公开发行股票网上发行摇号抽签仪式。摇号仪式按
照公开、公平、公正的原则在深圳市罗湖公证处代表的监督下进行并公证。
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2026-09-29│其他事项
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一、网上申购情况
保荐人（主承销商）根据深交所提供的数据，对本次网上发行的申购情况进行了统计，本
次网上发行有效申购户数为14461099户，有效申购股数为172392141000股。配号总数为344784
282个，起始号码为000000000001，截止号码为000344784282。
二、回拨机制实施、发行结构及网上发行中签率
根据《南通联亚药业股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》公布的回
拨机制，由于网上初步有效申购倍数为9207.26045倍，高于100倍，发行人和保荐人（主承销
商）决定启动回拨机制，将扣除最终战略配售数量后本次公开发行股票数量的20%（向上取整
至500股的整数倍，即2499.6500万股）由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为8126
.2421万股，约占扣除最终战略配售数量后本次发行数量的65.02%；网上最终发行数量为4372.
0000万股，约占扣除最终战略配售数量后本次发行数量的34.98%。回拨后本次网上发行中签率
为0.0253607849%，有效申购倍数为3943.09563倍。
三、网上摇号抽签
发行人与保荐人（主承销商）定于2026年9月29日（T+1日）上午在深圳市罗湖区深南东路
5045号深业中心311室进行摇号抽签，并将于2026年9月30日（T+2日）公布网上摇号中签结果
。
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2026-09-24│其他事项
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本次发行价格7.00元/股对应的发行人2025年扣非前后孰低归属于母公司股东的净利润摊
薄后市盈率为27.99倍，高于中证指数有限公司发布的同行业最近一个月平均静态市盈率27.09
倍，低于同行业上市公司2025年扣非前后孰低归属于母公司股东净利润的平均静态市盈率42.2
1倍，存在未来发行人股价下跌给投资者带来损失的风险。发行人和保荐人（主承销商）提请
投资者关注投资风险，审慎研判发行定价的合理性，理性做出投资决策。
本次发行适用于中国证监会颁布的《证券发行与承销管理办法》（证监会令﹝第228号﹞
）（以下简称“《管理办法》”）、《首次公开发行股票注册管理办法》（证监会令﹝第205
号﹞），深交所发布的《深圳证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则（2026年
修订）》（深证上﹝2026﹞552号）（以下简称“《业务实施细则》”）、《深圳市场首次公
开发行股票网上发行实施细则》（深证上﹝2018﹞279号）（以下简称“《网上发行实施细则
》”）、《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则（2025年修订）》（深证上﹝2025﹞
224号）（以下简称“《网下发行实施细则》”）、《深圳证券交易所创业板投资者适当性管
理实施办法（2020年修订）》（深证上〔2020〕343号）（以下简称“《投资者适当性管理办
法》”），中国证券业协会（以下简称“证券业协会”）发布的《首次公开发行证券承销业务
规则》（中证协发﹝2023﹞18号）、《首次公开发行证券网下投资者管理规则》（中证协发﹝
2025﹞57号）（以下简称“《网下投资者管理规则》”）和《首次公开发行证券网下投资者分
类评价和管理指引》（中证协发﹝2024﹞277号）（以下简称“《首发网下投资者分类评价和
管理指引》”），请投资者关注相关规定的变化。
发行人和保荐人（主承销商）特别提请投资者关注以下内容：
1、本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向
符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售A股股份
和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进
行。初步询价和网下发行由保荐人（主承销商）通过网下发行电子平台组织实施；网上发行通
过深交所交易系统进行。
2、初步询价结束后，发行人和保荐人（主承销商）根据《南通联亚药业股份有限公司首
次公开发行股票并在创业板上市初步询价及推介公告》（以下简称“《初步询价及推介公告》
”）中规定的剔除规则，在剔除不符合要求的网下投资者报价后，将申报价格高于7.30元/股
（不含7.30元/股）的配售对象全部剔除；将申报价格为7.30元/股，且拟申购数量小于3700万
股（不含3700万股）的配售对象全部剔除；将申报价格为7.30元/股、拟申购数量为3700万股
，且申购时间晚于2026年9月22日13:56:51:424（不含2026年9月22日13:56:51:424）的配售对
象全部剔除；将申报价格为7.30元/股、拟申购数量为3700万股、申购时间为2026年9月22日13
:56:51:424的配售对象，按照深交所网下发行电子平台自动生成的配售对象顺序从后到前排列
将15个配售对象予以剔除。以上过程共剔除385个配售对象，剔除的拟申购总量为1175530万股
，约占本次初步询价剔除无效报价后拟申购总量39254720万股的2.9946%。剔除部分不得参与
网下及网上申购。
3、发行人与保荐人（主承销商）根据初步询价结果情况并综合考虑剩余报价及拟申购数
量、有效认购倍数、发行人基本面及所处行业、市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资
金需求及承销风险等因素，协商确定本次发行价格为7.00元/股，网下发行不再进行累计投标
询价。
投资者请按此价格在2026年9月28日（T日）进行网上和网下申购，申购时无需缴付申购资
金。其中，网下申购时间为9:30-15:00，网上申购时间为9:15-11:30，13:00-15:00。
4、发行人与保荐人（主承销商）协商确定的发行价格为7.00元/股，本次发行的发行价格
不超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数，剔除最高报价后通过公开募集
方式设立的证券投资基金（以下简称“公募基金”）、全国社会保障基金（以下简称“社保基
金”）、基本养老保险基金（以下简称“养老金”）、企业年金基金和职业年金基金（以下简
称“年金基金”）、符合《保险资金运用管理办法》等规定的保险资金（以下简称“保险资金
”）和合格境外投资者资金报价中位数和加权平均数孰低值（以下简称“四个值孰低值”），
故保荐人相关子公司中国中金财富证券有限公司无需参与本次发行的战略配售。
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2026-09-23│其他事项
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南通联亚药业股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”）首次公开发行股票（以下
简称“本次发行”）并在创业板上市的申请已经深圳证券交易所上市审核委员会审议通过，并
已获中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）同意注册（证监许可〔2026〕1796
号）。本次发行的保荐人（主承销商）为中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”
、“保荐人”或“保荐人（主承销商）”）。
本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符合
条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售A股股份和非
限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
本次公开发行股票数量为13373.9563万股，占本次发行后总股本的15.00%，全部为公开发
行新股，公司股东不进行公开发售股份。本次发行后公司总股本为89159.7091万股。
本次发行初始战略配售数量为4012.1868万股，约占本次发行数量的30.00%。
其中，发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划预计
认购数量不超过本次发行数量的10.00%，即不超过1337.3956万股，且认购金额不超过3130.00
万元；保荐人相关子公司跟投（如本次发行价格超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数
和加权平均数，剔除最高报价后通过公开募集方式设立的证券投资基金、全国社会保障基金、
基本养老保险基金、企业年金基金和职业年金基金、符合《保险资金运用管理办法》等规定的
保险资金和合格境外投资者资金报价中位数和加权平均数孰低值，保荐人相关子公司将按照相
关规定参与本次发行的战略配售）初始比例为本次发行数量的5.00%，即668.6978万股。其他
参与战略配售的投资者认购金额合计不超过3000.00万元。
最终战略配售比例和金额将在确定发行价格后确定。最终战略配售数量与初始战略配售数
量的差额部分将回拨至网下发行。
回拨机制启动前，网下初始发行数量为7489.4195万股，约占扣除初始战略配售数量后发
行数量的80.00%，网上初始发行数量为1872.3500万股，约占扣除初始战略配售数量后发行数
量的20.00%。最终网下、网上发行合计数量为本次发行总数量扣除最终战略配售数量，网上及
网下最终发行数量将根据回拨情况确定。最终网下、网上发行数量情况将在2026年9月30日（T
+2日）刊登的《南通联亚药业股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网下发行初步配
售结果公告》中予以明确。
为便于投资者了解发行人的有关情况和本次发行的相关安排，发行人和保荐人（主承销商
）将就本次发行举行网上路演，敬请广大投资者关注。
1、网上路演时间：2026年9月24日（T-1日）14:00-17:00；
2、网上路演网址：全景路演（https://rs.p5w.net/roadshow）；
3、参加人员：发行人管理层主要成员和保荐人（主承销商）相关人员。
本次发行的《南通联亚药业股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书》
全文及相关资料可在中国证监会指定网站（巨潮资讯网，网址www.cninfo.com.cn；中证网，
网址www.cs.com.cn；中国证券网，网址www.cnstock.com；证券时报网，网址www.stcn.com；
证券日报网，网址www.zqrb.cn；经济参考网，网址www.jjckb.cn）查询。
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
2、本公司无法保证该项服务能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时
性、安全性以及出错发生都不作担保。
3、本公司提供的任何信息仅供投资者参考，不作为投资决策的依据，本公司不对投资者依
据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
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