资本运作☆ ◇301589 诺瓦星云 更新日期：2025-09-13◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2024-01-30│ 126.89│ 15.05亿│
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【2.股权投资】
截止日期:2024-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│裕太微 │ 6200.00│ ---│ ---│ 3466.45│ ---│ 人民币│
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│星辰云启（西安）数│ 600.00│ ---│ 60.00│ ---│ -40.13│ 人民币│
│字能源有限公司 │ │ │ │ │ │ │
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│珠海横琴云岭科技有│ 600.00│ ---│ 60.00│ ---│ -0.39│ 人民币│
│限公司 │ │ │ │ │ │ │
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【3.项目投资】
截止日期:2025-06-30
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│诺瓦光电显示系统产│ 6.91亿│ 3060.81万│ 6.11亿│ 88.38│ ---│ ---│
│业化研发基地 │ │ │ │ │ │ │
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│未确定用途的超募资│ 2.45亿│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│
│金 │ │ │ │ │ │ │
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│第一期股份回购 │ 4990.00万│ 0.00│ 4990.00万│ 100.00│ ---│ ---│
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│超高清显示控制与视│ 2.11亿│ 0.00│ 2.08亿│ 98.64│ ---│ ---│
│频处理技术中心 │ │ │ │ │ │ │
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│信息化体系升级建设│ 9740.45万│ 658.89万│ 7009.78万│ 71.97│ ---│ ---│
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│归还银行贷款 │ 1.25亿│ 0.00│ 1.25亿│ 100.00│ ---│ ---│
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│营销网络及服务体系│ 8548.41万│ 0.00│ 8408.69万│ 98.37│ ---│ ---│
│升级 │ │ │ │ │ │ │
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】
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│公告日期 │2025-07-15 │
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│关联方 │西安西高投基石投资基金合伙企业（有限合伙）、西安高新技术产业风险投资有限责任公司│
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│关联关系 │持有公司股份 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │对外投资 │
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│交易详情 │西安诺瓦星云科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年7月14日召开第三届董事会 │
│ │第四次会议，审议通过了《关于拟与专业机构合作投资设立创业投资基金暨关联交易的议案│
│ │》，现将具体情况公告如下： │
│ │ 一、本次交易概述 │
│ │ 1.本次交易基本情况 │
│ │ 为促进公司战略布局和长期资产配置优化，实现公司和股东价值最大化，公司拟作为有│
│ │限合伙人使用自有资金不超过3,500万元与普通合伙人、执行事务合伙人暨基金管理人西安 │
│ │高新技术产业风险投资有限责任公司（以下简称“西高投”）、有限合伙人西安西高投基石│
│ │投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“基石投资基金”）合作投资设立西安西高投鲲│
│ │鹏创业投资基金合伙企业（有限合伙）（暂定名，以市场监督管理机关核准名称为准，以下│
│ │简称“创业投资基金”）。创业投资基金认缴出资总额为5,500万元，其中公司持有的基金 │
│ │份额为63.64%。 │
│ │ 2.关联关系说明 │
│ │ 本次对外投资的共同出资方为西高投、基石投资基金。公司第二届董事会董事李建涛先│
│ │生担任西高投董事，且李建涛先生离任尚未满十二个月。西高投为基石投资基金的执行事务│
│ │合伙人。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管│
│ │指引第7号--交易与关联交易》，西高投、基石投资基金为公司关联方，公司本次与西高投 │
│ │、基石投资基金合作投资设立创业投资基金事项构成关联交易。 │
│ │ 西高投、基石投资基金与公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、董事、高级│
│ │管理人员不存在其他关联关系或利益安排。公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东│
│ │、董事、高级管理人员不存在参与投资基金份额认购、在投资基金中任职的情况。 │
│ │ 3.本次交易履行的审议程序 │
│ │ 公司于2025年7月14日召开第三届董事会第四次会议，审议通过了《关于拟与专业机构 │
│ │合作投资设立创业投资基金暨关联交易的议案》。本次与关联方合作投资设立创业投资基金│
│ │暨关联交易的事项在提交董事会审议前已经第三届董事会第一次独立董事专门会议、第三届│
│ │董事会审计委员会第二次会议、第三届董事会战略委员会第一次会议审议通过。保荐机构就│
│ │上述事项发表了无异议的核查意见。 │
│ │ 本次共同投资不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，无需经│
│ │有关部门批准。本次共同投资亦不构成《公司章程》规定的需由股东会审议的事项或关联交│
│ │易，无需提交股东会审议。 │
│ │ 二、合作方基本情况 │
│ │ （一）普通合伙人/执行事务合伙人/基金管理人：西高投 │
│ │ 1.名称：西安高新技术产业风险投资有限责任公司 │
│ │ 与公司关系：公司第二届董事会董事李建涛先生担任西高投董事，李建涛先生离任尚未│
│ │满十二个月，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》西高投为公司关联方。截至本公│
│ │告披露日，西高投直接持有公司股份4,212,000股，占公司总股本的4.56%。西高投与公司控│
│ │股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、董事、高级管理人员不存在其他关联关系或利益│
│ │安排。 │
│ │ （二）有限合伙人：基石投资基金 │
│ │ 1.名称：西安西高投基石投资基金合伙企业（有限合伙） │
│ │ 与公司关系：基石投资基金执行事务合伙人为本次参与设立创业投资基金的普通合伙人│
│ │西高投，西高投董事李建涛先生曾担任公司董事且离任尚未满十二个月。基石投资基金与公│
│ │司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、董事、高级管理人员不存在其他关联关系或│
│ │利益安排，亦不存在直接或间接形式持有公司股份的情形。 │
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│公告日期 │2025-04-18 │
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│关联方 │西安智多晶微电子有限公司及其关联方 │
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│关联关系 │公司控股股东通过其所控制的企业对其施加重大影响 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品、商品等 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-18 │
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│关联方 │德氪微电子（深圳）有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东、实际控制人曾担任其董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品、商品等 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-18 │
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│关联方 │北京振远基业科技发展有限公司 │
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│关联关系 │公司副总经理控制的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品、商品等 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-18 │
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│关联方 │北京国旭宏业科技有限公司 │
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│关联关系 │公司副总经理配偶控制的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品、商品等 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-18 │
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│关联方 │德氪微电子（深圳）有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东、实际控制人曾担任其董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购原材料等 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-18 │
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│关联方 │北京振远基业科技发展有限公司 │
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│关联关系 │公司副总经理控制的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购原材料等 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-18 │
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│关联方 │西安智多晶微电子有限公司及其关联方 │
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│关联关系 │公司控股股东通过其所控制的企业对其施加重大影响 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购原材料等 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2025-04-18 │
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│关联方 │北京振远基业科技发展有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司副总经理控制的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品、商品等 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-18 │
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│关联方 │北京国旭宏业科技有限公司 │
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│关联关系 │公司副总经理配偶控制的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品、商品等 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-18 │
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│关联方 │西安智多晶微电子有限公司及其关联方 │
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│关联关系 │公司控股股东通过其所控制的企业对其施加重大影响 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品、商品等 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-18 │
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│关联方 │德氪微电子（深圳）有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东、实际控制人曾担任其董事 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购原材料等 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-18 │
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│关联方 │北京振远基业科技发展有限公司 │
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│关联关系 │公司副总经理控制的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购原材料等 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-18 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │西安智多晶微电子有限公司及其关联方 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东通过其所控制的企业对其施加重大影响 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购原材料等 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
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2025-09-08│其他事项
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1、本次股东会无新增、更改、否决议案的情形。
2、本次股东会不涉及变更以往股东会已通过的决议。
（一）会议召开情况
1、召开时间
现场会议时间：2025年9月8日（星期一）下午14:30网络投票时间：2025年9月8日（星期
一）其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2025年9月8日9:15-9:25，9:3
0-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票时间为2025年9月8日9:15至
15:00期间的任意时间。
2、召开地点：陕西省西安市高新区云水三路1699号诺瓦科技园4号楼1层会议室。
3、召开方式：本次股东会采取现场表决与网络投票相结合的方式。
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2025-08-22│其他事项
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该事项尚需提交公司2025年第四次临时股东会审议，股东会审议通过后方可实施。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意西安诺瓦星云科技股份有限公司首次公开发行股票
注册的批复》（证监许可〔2023〕624号）同意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A股）
1284.00万股，每股面值1.00元，每股发行价为人民币126.89元。本次发行募集资金总额为162
926.76万元，扣除发行费用12453.55万元（不含增值税）后，募集资金净额为150473.21万元
。大华会计师事务所（特殊普通合伙）已对上述募集资金到账情况进行了验证，并于2024年2
月5日出具了“大华验字[2024]0011000070号”《验资报告》。
公司设立了募集资金专项账户，对募集资金的存放和使用进行专户管理。公司与保荐机构
、募集资金存放银行签订了《募集资金三方监管协议》。
超募资金使用情况
1.公司于2024年8月1日召开了第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十三次会议，
并于2024年8月19日召开了2024年第三次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金
偿还银行贷款的议案》，同意公司使用超募资金人民币12500.00万元偿还银行贷款，占超募资
金总额的29.78%。
2.公司于2024年10月27日召开了第二届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于回购公
司股份方案的议案》（以下简称“第一期股份回购”），同意公司使用部分超募资金及自有资
金以集中竞价交易方式回购公司股份，用于维护公司价值及股东权益所必需。第一期股份回购
总金额不低于人民币7500万元（含本数），不超过人民币15000万元（含本数），其中超募资
金使用不超过5000万元（不含本数）。公司第一期股份回购已于2025年1月15日实施完毕，累
计回购股份数量为849871股，占公司总股本的比例为0.92%，成交总金额为14987.69万元（不
含交易费用），其中使用超募资金4990.00万元。
3.公司于2024年3月26日召开第二届董事会第十二次临时会议、第二届监事会第九次会议
，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民
币5亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、产品期限不超过1
2个月的理财产品。在上述额度和期限内，资金可滚动使用。授权期限为自公司董事会审议通
过之日起12个月。公司于2025年4月16日召开第二届董事会第二十八次会议、第二届监事会第
十八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同
意公司使用不超过人民币5亿元的闲置募集资金及不超过人民币10亿元的闲置自有资金进行现
金管理，用于购买安全性高、流动性好、产品期限不超过12个月的理财产品。在上述额度和期
限内，资金可滚动使用。授权期限为自公司董事会审议通过之日起至下次年度董事会召开之日
止。2025年5月至6月期间，公司使用超募资金专户闲置资金购买银行结构性存款25000万元，
定期存款4000万元，以上理财产品均已于2025年6月30日前赎回，取得理财产品收益扣减银行
手续费后净额为39.73万元。
4.公司于2025年8月1日召开第三届董事会第五次会议，并于2025年8月18日召开2025年第
三次临时股东会，分别审议通过了《关于第三期回购公司股份方案的议案》（以下简称“第三
期股份回购”），同意公司使用部分超募资金及自有资金以集中竞价交易方式回购公司股份，
用于股权激励、员工持股计划或可转换公司债券转股。第三期股份回购总金额不低于人民币75
00万元（含本数），不超过人民币15000万元（含本数），其中超募资金使用不超过12500万元
（含本数）。
截至2025年6月30日，公司剩余超募资金25062.44万元（含利息收入扣除银行手续费的净
额）存放于超募资金专户，其中尚未确定用途的超募资金为12562.44万元。
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2025-08-22│其他事项
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西安诺瓦星云科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年8月21日召开第三届董事
会第六次会议，审议通过《关于召开公司2025年第四次临时股东会的议案》，决定于2025年9
月8日（星期一）14:30召开2025年第四次临时股东会，现将有关事项通知如下：一、召开会议
的基本情况
1、会议届次：2025年第四次临时股东会
2、会议召集人：公司董事会
3、会议召开的合法、合规性：
公司第三届董事会第六次会议决定召开2025年第四次临时股东会，本次会议的召集和召开
符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。
4、会议召开的日期和时间：
（1）现场会议召开时间：2025年9月8日（星期一）14:30
（2）网络投票时间：2025年9月8日（星期一）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投
票的具体时间为2025年9月8日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时间为2
025年9月8日9:15-15:00。
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2025-08-22│其他事项
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