资本运作☆ ◇301589 诺瓦星云 更新日期：2025-12-20◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2024-01-30│ 126.89│ 15.05亿│
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【2.股权投资】
截止日期:2024-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│裕太微 │ 6200.00│ ---│ ---│ 3466.45│ ---│ 人民币│
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│星辰云启（西安）数│ 600.00│ ---│ 60.00│ ---│ -40.13│ 人民币│
│字能源有限公司 │ │ │ │ │ │ │
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│珠海横琴云岭科技有│ 600.00│ ---│ 60.00│ ---│ -0.39│ 人民币│
│限公司 │ │ │ │ │ │ │
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【3.项目投资】
截止日期:2025-06-30
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│诺瓦光电显示系统产│ 6.91亿│ 3060.81万│ 6.11亿│ 88.38│ ---│ ---│
│业化研发基地 │ │ │ │ │ │ │
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│未确定用途的超募资│ 2.45亿│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│
│金 │ │ │ │ │ │ │
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│第一期股份回购 │ 4990.00万│ 0.00│ 4990.00万│ 100.00│ ---│ ---│
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│超高清显示控制与视│ 2.11亿│ 0.00│ 2.08亿│ 98.64│ ---│ ---│
│频处理技术中心 │ │ │ │ │ │ │
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│信息化体系升级建设│ 9740.45万│ 658.89万│ 7009.78万│ 71.97│ ---│ ---│
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│归还银行贷款 │ 1.25亿│ 0.00│ 1.25亿│ 100.00│ ---│ ---│
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│营销网络及服务体系│ 8548.41万│ 0.00│ 8408.69万│ 98.37│ ---│ ---│
│升级 │ │ │ │ │ │ │
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】
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│公告日期 │2025-07-15 │
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│关联方 │西安西高投基石投资基金合伙企业（有限合伙）、西安高新技术产业风险投资有限责任公司│
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│关联关系 │持有公司股份 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │对外投资 │
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│交易详情 │西安诺瓦星云科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年7月14日召开第三届董事会 │
│ │第四次会议，审议通过了《关于拟与专业机构合作投资设立创业投资基金暨关联交易的议案│
│ │》，现将具体情况公告如下： │
│ │ 一、本次交易概述 │
│ │ 1.本次交易基本情况 │
│ │ 为促进公司战略布局和长期资产配置优化，实现公司和股东价值最大化，公司拟作为有│
│ │限合伙人使用自有资金不超过3,500万元与普通合伙人、执行事务合伙人暨基金管理人西安 │
│ │高新技术产业风险投资有限责任公司（以下简称“西高投”）、有限合伙人西安西高投基石│
│ │投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“基石投资基金”）合作投资设立西安西高投鲲│
│ │鹏创业投资基金合伙企业（有限合伙）（暂定名，以市场监督管理机关核准名称为准，以下│
│ │简称“创业投资基金”）。创业投资基金认缴出资总额为5,500万元，其中公司持有的基金 │
│ │份额为63.64%。 │
│ │ 2.关联关系说明 │
│ │ 本次对外投资的共同出资方为西高投、基石投资基金。公司第二届董事会董事李建涛先│
│ │生担任西高投董事，且李建涛先生离任尚未满十二个月。西高投为基石投资基金的执行事务│
│ │合伙人。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管│
│ │指引第7号--交易与关联交易》，西高投、基石投资基金为公司关联方，公司本次与西高投 │
│ │、基石投资基金合作投资设立创业投资基金事项构成关联交易。 │
│ │ 西高投、基石投资基金与公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、董事、高级│
│ │管理人员不存在其他关联关系或利益安排。公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东│
│ │、董事、高级管理人员不存在参与投资基金份额认购、在投资基金中任职的情况。 │
│ │ 3.本次交易履行的审议程序 │
│ │ 公司于2025年7月14日召开第三届董事会第四次会议，审议通过了《关于拟与专业机构 │
│ │合作投资设立创业投资基金暨关联交易的议案》。本次与关联方合作投资设立创业投资基金│
│ │暨关联交易的事项在提交董事会审议前已经第三届董事会第一次独立董事专门会议、第三届│
│ │董事会审计委员会第二次会议、第三届董事会战略委员会第一次会议审议通过。保荐机构就│
│ │上述事项发表了无异议的核查意见。 │
│ │ 本次共同投资不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，无需经│
│ │有关部门批准。本次共同投资亦不构成《公司章程》规定的需由股东会审议的事项或关联交│
│ │易，无需提交股东会审议。 │
│ │ 二、合作方基本情况 │
│ │ （一）普通合伙人/执行事务合伙人/基金管理人：西高投 │
│ │ 1.名称：西安高新技术产业风险投资有限责任公司 │
│ │ 与公司关系：公司第二届董事会董事李建涛先生担任西高投董事，李建涛先生离任尚未│
│ │满十二个月，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》西高投为公司关联方。截至本公│
│ │告披露日，西高投直接持有公司股份4,212,000股，占公司总股本的4.56%。西高投与公司控│
│ │股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、董事、高级管理人员不存在其他关联关系或利益│
│ │安排。 │
│ │ （二）有限合伙人：基石投资基金 │
│ │ 1.名称：西安西高投基石投资基金合伙企业（有限合伙） │
│ │ 与公司关系：基石投资基金执行事务合伙人为本次参与设立创业投资基金的普通合伙人│
│ │西高投，西高投董事李建涛先生曾担任公司董事且离任尚未满十二个月。基石投资基金与公│
│ │司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、董事、高级管理人员不存在其他关联关系或│
│ │利益安排，亦不存在直接或间接形式持有公司股份的情形。 │
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│公告日期 │2025-04-18 │
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│关联方 │西安智多晶微电子有限公司及其关联方 │
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│关联关系 │公司控股股东通过其所控制的企业对其施加重大影响 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品、商品等 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-18 │
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│关联方 │德氪微电子（深圳）有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东、实际控制人曾担任其董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品、商品等 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-18 │
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│关联方 │北京振远基业科技发展有限公司 │
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│关联关系 │公司副总经理控制的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品、商品等 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-18 │
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│关联方 │北京国旭宏业科技有限公司 │
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│关联关系 │公司副总经理配偶控制的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品、商品等 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-18 │
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│关联方 │德氪微电子（深圳）有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东、实际控制人曾担任其董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购原材料等 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-18 │
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│关联方 │北京振远基业科技发展有限公司 │
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│关联关系 │公司副总经理控制的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购原材料等 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-18 │
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│关联方 │西安智多晶微电子有限公司及其关联方 │
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│关联关系 │公司控股股东通过其所控制的企业对其施加重大影响 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购原材料等 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2025-04-18 │
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│关联方 │北京振远基业科技发展有限公司 │
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│关联关系 │公司副总经理控制的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品、商品等 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-18 │
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│关联方 │北京国旭宏业科技有限公司 │
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│关联关系 │公司副总经理配偶控制的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品、商品等 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-18 │
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│关联方 │西安智多晶微电子有限公司及其关联方 │
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│关联关系 │公司控股股东通过其所控制的企业对其施加重大影响 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品、商品等 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-18 │
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│关联方 │德氪微电子（深圳）有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东、实际控制人曾担任其董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购原材料等 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-18 │
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│关联方 │北京振远基业科技发展有限公司 │
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│关联关系 │公司副总经理控制的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购原材料等 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-18 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │西安智多晶微电子有限公司及其关联方 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东通过其所控制的企业对其施加重大影响 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购原材料等 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
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2025-12-16│股权回购
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根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法
》《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第9号——回购股份》（以下简称“《回购指引》”）等有关法律法规及《西安诺瓦星云
科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，公司于2025年12月16日
召开了第三届董事会第十次会议，审议通过了《关于第四期回购公司股份方案的议案》，具体
情况如下：
一、本次回购股份方案的主要内容
（一）本次回购股份的目的
基于对公司未来发展的信心和对公司价值的认可，为有效维护广大股东利益，增强投资者
信心，同时建立完善公司长效激励机制，充分调动公司员工的积极性，有效地将股东利益、公
司利益和员工利益紧密结合在一起。公司在综合考量业务发展前景、经营情况、财务状况等因
素的基础上，结合近期公司股票在二级市场的表现，计划使用自有资金或自筹资金以集中竞价
的方式回购公司部分股份。本次回购股份将用于股权激励、员工持股计划或可转换公司债券转
股，并按照有关回购规则和监管指引要求在规定期限内实施上述用途或注销。如国家对相关政
策作出调整，则本回购方案按照调整后的政策施行。
（二）本次回购股份符合相关条件
公司本次回购股份符合《回购指引》第十条规定的相关条件：
1.公司股票上市已满六个月；
2.公司最近一年无重大违法行为；
3.回购股份后，公司具备债务履行能力和持续经营能力；
4.回购股份后，公司的股权分布仍应当符合上市条件；
5.中国证监会和深圳证券交易所规定的其他条件。
（三）本次拟回购股份的方式、价格区间
1.回购股份的方式：本次回购股份采用集中竞价交易方式进行；
2.拟回购股份的价格区间：
本次回购股份的价格为不超过人民币240.00元/股（含），该价格未超过公司董事会审议
通过回购股份决议前三十个交易日公司股票交易均价的150%。实际具体回购价格将在回购实施
期间，综合公司二级市场股票价格、财务状况和经营状况决定。
若公司在回购期间发生资本公积转增股本、派发股票或现金红利等除权除息事项，自股价
除权除息之日起，按照中国证监会及深圳证券交易所的相关规定相应调整回购价格上限。
（四）本次拟回购股份的资金总额及资金来源
本次拟用于回购的资金总额为不低于人民币7500万元（含本数），不超过人民币15000万
元（含本数），具体回购资金总额以实际使用的资金总额为准。
本次回购股份的资金来源为公司自有资金或自筹资金。
（五）本次回购股份的种类、用途、数量、占总股本的比例
1.本次回购股份的种类为公司已发行的人民币普通股（A股）。
2.本次回购的股份将用于股权激励、员工持股计划或可转换公司债券转股，具体依据有关
法律法规决定实施方式。若公司未能在股份回购完成之后36个月内实施上述用途，则公司回购
的股份将依法予以注销，公司注册资本将相应减少。
若发生注销回购股份的情形，公司将依照《公司法》等有关规定，就注销股份及减少注册
资本相关事宜及时履行相关决策程序及公告义务。
3.本次回购金额不低于人民币7500万元（含本数），不超过人民币15000万元（含本数）
，回购股份的价格不超过240.00元/股，预计回购股份数量约为312500股至625000股，约占公
司目前已发行股本比例的0.34%至0.68%。具体回购股份的数量以回购结束时实际回购的股份数
量为准。
在本次回购期内，若公司实施派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，自股价
除权除息之日起，按照中国证监会及深圳证券交易所的相关规定相应调整回购价格上限，回购
股份数量和占公司总股本的比例等指标亦相应调整，并履行信息披露义务。
（六）本次回购股份的实施期限
1.本次回购股份的实施期限为自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起十二个月内
。
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2025-12-16│其他事项
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2025年第五次临时股东会
2、股东会的召集人：董事会
3、会议召开的合法、合规性：
公司第三届董事会第九次会议决定召开2025年第五次临时股东会，本次会议的召集和召开
符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。
4、会议时间：
（1）现场会议时间：2025年12月31日14:30
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为2025年12月31
日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时
间为2025年12月31日9:15至15:00的任意时间。
5、会议的召开方式：本次会议采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。
6、会议的股权登记日：2025年12月23日7、出席对象：
（1）截至股权登记日下午深圳证券交易所收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司登记在册的公司全体已发行有表决权股份的股东均有权出席股东会，不能亲自出席本
次股东会的股东，可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公
司股东；（2）公司董事和高级管理人员；本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实
、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
（3）公司聘请的律师；
（4）根据相关法规应当出席股东会的其他人员。
8、会议地点：陕西省西安市高新区云水三路169
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