资本运作☆ ◇301589 诺瓦星云 更新日期：2024-05-01◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】 暂无数据
【2.项目投资】 暂无数据
【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】
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│公告日期 │2024-04-18 │
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│关联方 │德氪微电子（深圳）有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东、实际控制人任其董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品、商品 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-18 │
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│关联方 │北京国旭宏业科技有限公司 │
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│关联关系 │公司副总经理配偶控制的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品、商品 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-18 │
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│关联方 │青松光电 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品、商品 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-18 │
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│关联方 │北京振远基业科技发展有限公司 │
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│关联关系 │公司副总经理控制的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购原材料 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-18 │
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│关联方 │西安智多晶微电子有限公司及其关联方 │
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│关联关系 │公司控股股东间接控制的企业对其施加重大影响的公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购原材料 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-18 │
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│关联方 │德氪微电子（深圳）有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东、实际控制人任其董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品、商品 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-18 │
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│关联方 │北京振远基业科技发展有限公司 │
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│关联关系 │公司副总经理控制的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品、商品 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-18 │
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│关联方 │北京国旭宏业科技有限公司 │
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│关联关系 │公司副总经理配偶控制的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品、商品 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-18 │
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│关联方 │德氪微电子（深圳）有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东、实际控制人任其董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购原材料 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-18 │
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│关联方 │北京振远基业科技发展有限公司 │
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│关联关系 │公司副总经理控制的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购原材料 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-18 │
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│关联方 │西安智多晶微电子有限公司及其关联方 │
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│关联关系 │公司控股股东间接控制的企业对其施加重大影响的公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购原材料 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】 暂无数据
【8.重大事项】
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2024-04-18│银行授信
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西安诺瓦星云科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月16日召开第二届董事
会第十六次会议，审议通过了《关于公司2024年度向银行申请综合授信额度的议案》，同意公
司为满足公司经营和未来发展资金需求向银行申请综合授信业务。本议案尚需提交公司股东大
会审议。现将具体情况公告如下：
一、申请综合授信额度具体事宜
为了满足公司在生产经营及业务拓展的需求，公司拟向银行申请合计不超过人民币35亿元
的综合授信额度。授信用途包括流动资金贷款、保函、信用证和银行承兑汇票开具等。授信期
限自2023年年度股东大会批准之日起至2024年年度股东大会召开之日止，在授信期限内，授信
额度可循环使用。
公司董事会提请股东大会授权董事长及其转授权人士在上述额度范围内可根据与各银行协
商情况适时调整在各银行的实际融资金额、期限、利率、担保情况，并签署相关业务合同、协
议、凭证等各项法律文件，不再另行召开董事会或股东大会审议。
上述事项是为落实公司发展战略，优化公司融资结构、拓宽银行融资渠道，满足公司经营
对资金的需求，有利于进一步优化公司资本结构，降低融资成本，不存在损害公司及全体股东
利益的情形。
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2024-04-18│委托理财
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西安诺瓦星云科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月16日召开第二届董事
会第十六次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过《关于使用部分闲置自有资金进行现金
管理的议案》，同意公司在不影响正常运营的情况下，使用部分闲置自有资金进行现金管理，
购买理财产品持有总额度上限不超过50000万元人民币，使用期限自公司董事会审议通过之日
起12个月内有效。在前述额度和期限范围内，资金可循环进行投资及滚动使用。现将相关情况
公告如下：
一、本次使用部分闲置自有资金进行现金管理的基本情况
（一）投资目的
为进一步提高公司自有资金的使用效率，降低资金成本，发挥资金的最大效益，在保证日
常经营资金使用和资金安全的前提下，公司拟使用部分闲置自有资金进行现金管理，增加公司
现金资产收益。
（二）投资额度及期限
公司拟使用部分闲置自有资金购买理财产品持有总额度上限不超过50000万元人民币，使
用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度和期限范围内，资金可循环进
行投资及滚动使用。
（三）投资种类
公司将按相关规定严格控制风险，对现金管理产品进行评估、筛选，选择商业银行、信托
公司、资产管理公司、证券公司、基金公司、保险公司等金融机构发行的中短期、较低风险的
理财产品，不用于股票及其衍生产品、证券投资基金、以证券投资为目的的理财产品及其他与
证券相关的投资。
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏。
（四）资金来源及具体实施方式
本次进行现金管理的资金来源全部为公司闲置自有资金。使用期限自公司董事会审议通过
之日起12个月内有效，授权公司董事长及其转授权人士在额度和期限范围内进行投资决策、签
署相关合同文件，具体事项由公司财务部门组织实施和管理。
（五）决策程序
公司使用部分闲置自有资金进行现金管理的相关事项，已经公司第二届董事会第十六次会
议和第二届监事会第十次会议审议通过。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号
——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》等相关规定，本次使用部分闲置自有资金进行
现金管理事项经公司董事会审议，无需提交股东大会审议。
（六）关联关系
公司向不存在关联关系的金融机构购买理财产品，本次使用部分闲置自有资金进行现金管
理不会构成关联交易。
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2024-04-18│其他事项
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西安诺瓦星云科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月16日召开了第二届董
事会第十六次会议和第二届监事会第十次会议。审议通过了《关于2023年度利润分配预案的议
案》，该议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议，现将相关内容公告如下：
一、高送转方案基本情况
1、高送转方案的具体内容
拟以公司目前总股本5136.00万股为基数，每10股派发现金股利人民币97元（含税），合
计派发现金股利49819.20万元（含税）。以资本公积金向全体股东每10股转增8股，合计转增4
108.80 万股。
2、高送转方案的合法性、合规性
本次利润分配预案暨高送转方案符合《中华人民共和国公司法》《企业会计准则》《关于
进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金
分红》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下
简称“《创业板上市公司规范运作》”）等相关法律、法规及《公司章程》的规定，符合公司
确定的利润分配政策，有利于全体股东共享公司经营成果，资本公积金转增股本有利于扩大公
司股本规模，优化公司股本结构。
3、高送转方案与公司成长性的匹配情况
（1）公司业绩指标符合实施高送转方案的相关规定
2021-2023年，公司基本每股收益分别为5.49元、8.00元、15.76元，均高于1元；公司归
母净利润分别为211585889.69元、308246740.42元、607122250.40元，持续增长。按照每10股
转增8股的方案实施后，以全面摊薄口径计算，2023年的每股收益变为6.5672元，高于0.5元。
综上，本方案符合《创业板上市公司规范运作》7.7.13“（三）最近两年净利润持续增长
且最近三年每股收益均不低于1元，上市公司认为确有必要披露高送转方案的，应当充分披露
高送转的主要考虑及其合理性，且送转股后每股收益不低于0.5元（仅适用于依据年度财务报
表进行高送转）”的规定以及不存在《创业板上市公司规范运作》7.7.14中不得披露高送转方
案的情形。
（2）报告期内非经常性损益对公司业绩影响较小
根据大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《2023年度审计报告》[2024]0011011835
号，公司2023年度归属于上市公司股东的净利润为607122250.40元，较上年同期增长96.96%，
基本每股收益15.76元，非经常性损益对净利润的影响金额为19095664.06元，扣除非经常性损
益后的归属于上市公司股东的净利润为588026586.34元，公司经营情况良好。截至2023年12月
31日，合并报表的资本公积余额为591234295.79元；母公司报表的资本公积余额591234297.59
元，公司资本公积金充足，满足本次以资本公积金向全体股东每10股转增8股的实施条件。
基于公司当前稳健的经营能力和良好的财务状况，考虑公司股本总额较小，并充分考虑了
广大投资者特别是中小投资者的利益和合理诉求，在保证公司正常经营和长远发展的前提下，
公司控股股东、实际控制人提出的本次高比例送转股份方案有利于全体股东共享公司的经营成
果，兼顾了股东的即期利益和长远利益，与公司经营业绩及未来发展相匹配。
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2024-03-15│其他事项
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西安诺瓦星云科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年3月14日召开了第二届董
事会第十一次临时会议和第二届监事会第八次会议，分别审议了《关于购买董监高责任险的议
案》。为进一步完善公司风险管理体系，提升法人治理水平，促进公司董事、监事及高级管理
人员充分行使权利、履行职责，降低公司运营风险，根据《上市公司治理准则》等相关规定，
公司拟为董事、监事及高级管理人员购买责任险（以下简称“董监高责任险”）。现将具体情
况公告如下：
一、董监高责任险方案
1、投保人：西安诺瓦星云科技股份有限公司；
2、被保险人：公司全体董事、监事及高级管理人员；
3、责任限额：10000万元人民币（具体以保险合同为准）；
4、保费支出：不超过人民币35万元/年（具体以保险公司最终报价审批数据为准）；
5、保险期限：12个月（后续可按年续保或重新投保）。
为提高决策效率，公司董事会提请股东大会授权董事会，并同意董事会进一步授权管理层
在上述权限内办理购买董监高责任险的相关事宜（包括但不限于确定其他相关责任人员；确定
保险公司、保险范围、保险金额、保险费及其他保险条款；选择及聘任保险经纪公司或其他中
介机构；签署相关法律文件及处理与投保相关的其他事项等），以及在董监高责任险保险合同
期满时或之前办理续保或者重新投保等相关事宜。
根据《公司章程》及相关法律法规的规定，因该事项与公司全体董事、监事及高级管理人
员存在利害关系，公司全体董事、监事对本事项回避表决，本事项将直接提交公司2024年第一
次临时股东大会审议。
二、监事会意见
经审议，监事会认为：公司购买董监高责任险有利于完善公司风险管理体系，提升公司法
人治理水平，促进公司董事、监事及高级管理人员更充分地行使权力、履行职责。该事项的审
议和表决程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司及中小股东利益的情
形。因本事项与全体监事存在利害关系，全体监事回避表决，并将此议案直接提交公司2024年
第一次临时股东大会审议。
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2024-02-07│其他事项
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股票上市的相关信息
（一）上市地点及上市板块：深圳证券交易所创业板
（二）上市时间：2024年2月8日
（三）股票简称：诺瓦星云
（四）股票代码：301589
（五）本次公开发行后的总股本：5136.0000万股
（六）本次公开发行的股票数量：1284.0000万股，本次发行全部为新股，无老股转让
（七）本次上市的无流通限制及锁定安排的股票数量：7702090股（八）本次上市的有流
通限制或锁定安排的股票数量：43657910股（九）参与战略配售的投资者在本次公开发行中获
得配售的股票数量和锁定安排：本次发行的战略配售由发行人的高级管理人员和核心员工参与
本次战略配售设立的专项资产管理计划以及其他参与战略配售的投资者组成。发行人高级管理
人员与核心员工专项资产管理计划最终战略配售股份数量为128.2606万股，约占本次发行股份
数量9.99%；其他参与战略配售的投资者最终战略配售股份数量为128.5394万股，约占本次发
行股份数量的10.01%。最终战略配售数量为256.8000万股，占发行总数量的20.00%。参与战略
配售的投资者获配股票的限售期为12个月，限售期自本次公开发行的股票在深交所上市之日起
开始计算。
限售期届满后，参与战略配售的投资者对获配股份的减持适用中国证监会和深交所关于股
份减持的有关规定。
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2024-02-05│其他事项
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西安诺瓦星云科技股份有限公司（以下简称“诺瓦星云”“发行人”或“公司”）首次公
开发行不超过1284.0000万股人民币普通股（A股）并在创业板上市（以下简称“本次发行”）
的申请已于2022年8月18日经深交所创业板上市委员会审议通过，并已经中国证券监督管理委
员会证监许可〔2023〕624号文同意注册。本次发行的保荐人（主承销商）为民生证券股份有
限公司（以下简称“民生证券”或“保荐人（主承销商）”）。发行人的股票简称为“诺瓦星
云”，股票代码为“301589”。本次发行最终采用向参与战略配售的投资者定向配售（以下简
称“战略配售”）、网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持
有深圳市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网
上发行”）相结合的方式进行。
发行人与保荐人（主承销商）协商确定本次股票发行价格为126.89元/股，发行数量为128
4.0000万股，本次发行不进行老股转让，发行股份全部为新股。本次发行的发行价格不超过剔
除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及剔除最高报价后通过公开募集方式设
立的证券投资基金（以下简称“公募基金”）、全国社会保障基金（以下简称“社保基金”）
、基本养老保险基金（以下简称“养老金”）、企业年金基金和职业年金基金（以下简称“年
金基金”）、符合《保险资金运用管理办法》等相关规定的保险资金（以下简称“保险资金”
）和合格境外投资者资金报价中位数、加权平均数孰低值，故保荐人相关子公司无需参与跟投
。
本次发行初始战略配售发行数量为256.8000万股，占发行数量的20.00%。根据本次发行的
发行价格，发行人的高级管理人员与核心员工专项资产管理计划最终战略配售股份数量为128.
2606万股，约占本次发行数量的9.99%；其他参与战略配售的投资者最终战略配售股份数量为1
28.5394万股，约占本次发行数量的10.01%。最终，本次发行的战略配售由发行人高级管理人
员与核心员工专项资产管理计划和其他参与战略配售的投资者组成，战略配售数量为256.8000
万股，占本次发行数量的20.00%，初始战略配售股数与最终战略配售股数相同，不向网下回拨
。
网上网下回拨机制启动前，网下初始发行数量为719.0500万股，占扣除最终战略配售数量
后发行数量的70.00%；网上初始发行数量为308.1500万股，占扣除最终战略配售数量后发行数
量的30.00%。根据《西安诺瓦星云科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公
告》公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为6002.15155倍，高于100倍，发行人和保
荐人（主承销商）决定启动回拨机制，将本次公开发行股票数量的20%（向上取整至500股的整
数倍，即205.4500万股）由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为513.6000万股，占
扣除最终战略配售数量后发行总量的50.00%；网上最终发行数量为
513.6000万股，占扣除最终战略配售数量后发行总量的50.00%。回拨后本次网上定价发行
的中签率为0.0277687216%，申购倍数为3601.17407倍。本次发行的网上网下认购缴款工作已
于2024年2月1日（T+2日）结束。
一、新股认购情况统计
保荐人（主承销商）根据深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提
供的数据，对本次网上、网下发行的新股认购情况进行了统计，结果如下：
二、网下比例限售情况
网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的50%（若不足1股
向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月。即每个配售对象获配
的股票中，50%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所上市交易之日起即可流通；50%的股
份限售期为6个月，限售期自本次发行股票在深交所上市交易之日起开始计算。
网下投资者参与初步询价报价及网下申购时，无需为其管理的配售对象填写限售期安排，
一旦报价即视为接受本公告所披露的网下限售期安排。本次发行中，网下投资者缴款认购股份
数量为5135591股，其中网下比例限售6个月的股份数量为2569705股，约占网下投资者缴款认
购股份数量的50.04%；网下投资者放弃认购股数409股由保荐人（主承销商）包销，其中205股
的限售期为6个月，约占网下投资者放弃认购股数的50.12%。本次网下发行共有2569910股的限
售期为6个月，约占网下发行总量的50.04%，约占本次公开发行股票总量的20.01%。
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2024-02-01│其他事项
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一、战略配售最终结果
（一）参与对象
本次发行价格不超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及剔除最高
报价后公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保险资金和合格境外投资者资金报价中位数
、加权平均数孰低值，故保荐人相关子公司无需参与跟投。
根据本次发行的发行价格，发行人的高级管理人员与核心员工专项资产管理计划最终战略
配售股份数量为128.2606万股，约占本次发行数量的9.99%；其他参与战略配售的投资者最终
战略配售股份数量为128.5394万股，约占本次发行数量的10.01%。最终战略配售数量为256.80
00万股，占本次发行数量的20.00%，初始战略配售股数与最终战略配售股数相同，不向网下回
拨。
截至本公告出具之日，发行人的高级管理人员与核心员工专项资产管理计划和其他参与战
略配售的投资者已分别与发行人签署配售协议。关于本次参与战略配售的投资者的核查情况详
见2024年1月29日（T-1）日公告的《民生证券股份有限公司关于西安诺瓦星云科技股份有限公
司参与战略配售投资者的专项核查报告》及《北京市微明律师事务所关于西安诺瓦星云科技股
份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市参与战略配售投资者核查事项的法律意见书》。
二、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第208号]）、《深圳证券交易所首次公开
发行证券发行与承销业务
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