资本运作☆ ◇301606 绿联科技 更新日期：2025-02-22◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】 暂无数据
【2.项目投资】 暂无数据
【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】 暂无数据
【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】 暂无数据
【8.重大事项】
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2025-01-10│其他事项
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深圳市绿联科技股份有限公司（以下简称“公司”）遵循中央政治局和国务院常务会议关
于资本市场和上市公司质量提升的指导思想，秉持“以投资者为本”的理念，结合公司的战略
规划、经营情况和财务状况，为了更好地保护全体股东的权益，增强投资者信心，促进公司长
期稳健发展，制定了“质量回报双提升”行动方案。具体举措如下：
一、稳步推进公司高质量发展
公司作为全球科技消费电子知名品牌企业，秉承“为用户创造价值，提升员工幸福感，为
社会发展做贡献”的使命以及“成为一个有价值、有温度的全球性品牌”的愿景，主要从事3C
消费电子产品的研发、设计、生产及销售，致力于为用户提供全方位数码解决方案，产品主要
涵盖传输类、音视频类、充电类、移动周边类、存储类五大系列。公司未来将继续深耕消费电
子领域，通过持续的产品创新和市场拓展，真正为股东创造价值，并稳步推进公司的高质量发
展。
1、加强技术创新，持续提升公司核心竞争力
公司始终坚持原发技术创新的发展理念，精心打造涵盖移动办公、居家生活、户外出行、
车载空间等多场景的智能设备生态闭环，致力于为消费者提供一站式、全方位的数码生活解决
方案。公司90%以上的收入和毛利来源于自主设计的ID、结构、功能以及软件研发的产品。公
司拥有一支经验丰富、创新意识强、创造力高的研发团队，团队核心成员均深耕消费电子行业
多年，积累了丰富的研发设计经验，对行业动态与市场需求有着精准的洞察与预判。2024年前
三季度公司研发投入2.18亿元，同比增加41.80%。
公司在稳固现有产品技术优势的同时，还持续增加研发投入，不断推进五大系列产品的技
术创新，并重点加大在NAS私有云存储、耳机声学、充电续航等产品及技术领域的研发力度，
以灵活应对市场的快速变化。未来，公司将持续巩固现有产品技术优势，增加对战略品类的投
入，不断丰富产品矩阵，推动公司实现高质量、可持续的发展，并为股东及社会创造更多价值
。
2、注重品牌建设，提升多元化的渠道布局
公司依托“UGREEN绿联”品牌，布局境内外市场，实现在中国、美国、英国、德国、日本
等全球多个国家和地区的销售，并采取了线上与线下相结合的销售模式，实现了海内外市场的
均衡发展。
线上方面，公司策略性地布局了多个销售平台，主要通过第三方平台进行管理和运营，实
现了天猫、京东、亚马逊、速卖通、Shopee、Lazada等国内外主流电商平台的全面覆盖，公司
在线上渠道运营上积累了较为丰富的经验，并建立了良好的品牌口碑，公司的全球影响力持续
提升，目前在线上渠道的销售收入主要以亚马逊、天猫、京东为主，且新平台业务如速卖通、
Shopee、Lazada、拼多多、抖音等也保持了较好的增长势头。
线下方面，公司积极拓展线下渠道，通过与经销商、大型商超和专业渠道进行合作，经销
网络遍布全球，已成功入驻了山姆、沃尔玛、APPLEPREMIUM门店等大型商超。同时，公司也积
极在海外开展本地化经营，以更好地满足不同地区消费者的差异化需求，目前已在欧洲、美洲
等国家和地区取得了一定的进展。
公司严格遵循《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则
》《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和规章要求，依
法构建完善的法人治理结构。公司治理结构由股东大会、董事会、监事会和经理层组成，确保
了公司治理的规范性和有效性。此外，为了充分发挥独立董事在公司治理中的作用，公司制定
了《独立董事工作制度》，为独立董事在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询的作用
提供便利条件，维护了公司全体股东尤其是中小股东的合法权益。
公司积极安排董事、监事、高级管理人员、证券事务部及财务部等相关人员参加监管机构
举办的培训，深入学习最新的法律法规，加强对相关法律法规和规范性文件的认识和理解。
未来，公司将继续优化法人治理结构、完善内部控制体系、强化风险管理，提升决策水平
，实现公司发展的良性循环，为股东的合法权益提供有力保障。同时，公司管理层也将进一步
提升经营管理水平，不断增强公司的核心竞争力和全面风险管理能力，以实现可持续的高质量
发展。
利润分配不仅是实现投资者回报的重要途径，也是尊重投资者权益的体现。一个持续、稳
定且科学合理的利润分配政策，对公司价值的提升和长远发展至关重要。公司高度重视对投资
者的合理回报，致力于为投资者提供持续、稳定的现金分红，持续与投资者分享经营发展成果
，增强投资者价值获得感。在2024年，公司在确保经营稳健、健康成长的基础上，实施了2024
年半年度分红，合计派发现金红利人民币1.24亿元，占公司2024年半年度归属上市公司股东的
净利润的60.15%。
未来，公司将持续严格落实利润分配政策，综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营
模式、盈利水平、债务偿还能力以及是否有重大资金支出安排和投资者回报等因素，为投资者
提供科学、持续稳定的现金分红回报。
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2024-10-29│其他事项
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深圳市绿联科技股份有限公司（以下简称“公司”或“绿联科技”）于2024年10月28日分
别召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于开展外汇套期
保值业务的议案》，同意公司（含子公司，下同）开展外汇套期保值业务，额度不超过1.9亿
元人民币（或等值外币）。现将具体情况公告如下：
一、开展外汇套期保值业务的目的
公司国际贸易业务采用外币结算，伴随着公司海外业务的增加，汇率波动对公司经营业绩
造成一定影响。为有效规避外汇市场风险，进一步提高公司应对外汇波动风险的能力，防范汇
率大幅波动对公司造成的不良影响，更好维护公司及全体股东的利益。公司将与银行等金融机
构开展外汇套期保值业务，主动应对外汇汇率波动的风险，增强财务稳健性。
二、开展外汇套期保值业务的基本情况
1、主要涉及币种及业务品种
公司拟开展的外汇套期保值业务涉及的币种包括但不限于生产经营所使用的主要结算货币
，如美元等。
公司拟开展的外汇套期保值业务是为了满足生产经营的需要，在银行等金融机构办理以规
避和防范汇率风险为目的，包括但不限于远期结售汇、外汇掉期、货币掉期、外汇互换、外汇
期货、外汇期权业务及其他外汇衍生产品相关组合产品等业务。
2、业务规模及投入资金来源
根据公司资产规模及业务需求情况，公司本次拟开展的外汇套期保值业务额度不超过1.9
亿元人民币（或等值外币），上述额度在授权期限内可循环滚动使用。公司拟开展的外汇套期
保值业务的资金为公司自有资金，不涉及募集资金。
3、授权期限
本次授权期限为自董事会审议通过之日起12个月内有效。在董事会授权期限内，公司可以
与银行等金融机构开展外汇套期保值业务。鉴于外汇套期保值业务与公司的经营密切相关，公
司董事会授权董事长及其授权人士审批日常外汇套期保值业务的相关文件。
三、外汇套期保值业务的风险分析
公司外汇套期保值业务遵循稳健原则，不进行以投机为目的的外汇及利率交易，所有外汇
套期保值业务均以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，以规避和防范汇率及利率风
险为目的。但是进行外汇套期保值业务也会存在一定的风险：
1、汇率波动风险：在外汇汇率波动较大时，公司判断汇率大幅波动方向与外汇套期保值
合约方向不一致时，将造成汇兑损失；若汇率在未来发生波动时，与外汇套期保值合约偏差较
大也将造成汇兑损失；
2、内部控制风险：外汇套期保值业务专业性较强，复杂程度较高，可能会由于内部控制
机制不完善而造成风险；
3、交易违约风险：外汇套期保值交易对手出现违约，不能按照约定支付公司套期保值盈
利从而无法对冲公司实际的汇兑损失，将造成公司损失。
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2024-10-29│委托理财
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深圳市绿联科技股份有限公司（以下简称“公司”或“绿联科技”）于2024年10月28日分
别召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置
自有资金进行现金管理的议案》，同意公司（含子公司，下同）在不影响正常经营的前提下，
使用额度不超过人民币6亿元的自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财
产品。该事项自董事会审议通过之日起至2025年9月12日有效。在上述额度及决议有效期内，
资金可循环滚动使用。本次审议的额度生效后，公司2024年3月15日分别召开了第一届董事会
第十七次会议、第一届监事会第十一次会议，审议通过的拟使用不超过人民币6亿元闲置自有
资金进行现金管理的额度随之终止。现将具体情况公告如下：
一、本次使用部分闲置自有资金进行现金管理的基本情况
1、投资目的
为提高资金使用效率，公司在不影响正常经营的情况下，合理利用部分暂时闲置自有资金
进行现金管理，可以增加资金收益，为公司及股东获取更多的回报。
2、投资额度及期限
公司使用不超过人民币6亿元闲置自有资金进行现金管理，期限为自董事会审议通过之日
起至2025年9月12日。在上述额度及决议有效期内，资金可以循环滚动使用。
3、投资品种
公司拟使用自有资金进行现金管理的产品品种为安全性高、流动性好的理财产品。
4、实施方式
在上述额度范围内，授权公司董事长及其授权人士签署相关的文件，公司财务部负责具体
实施相关事宜。
5、关联关系说明
公司与理财产品发行主体不得存在关联关系。
6、信息披露
公司将按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第7号——交易与关联交易》等相关要求履行信息披露义务。
三、对公司的影响
1、公司在保证正常经营和资金安全的前提下，以暂时闲置自有资金适度进行现金管理，
不会影响公司正常生产经营活动。
2、通过进行适度的安全性高、流动性好的现金管理产品投资，可以提高资金使用效率，
获取良好的投资回报，进一步提升公司整体业绩水平、充分保障股东利益。
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2024-09-27│其他事项
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一、工商变更登记情况
深圳市绿联科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年8月28日召开第二届董事会
第三次会议和2024年9月13日召开2024年第二次临时股东大会，审议通过了《关于变更注册资
本、公司类型、修订〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案》，具体内容详见公司刊登在巨
潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
近日，公司已完成了工商变更登记手续及《公司章程》备案手续，取得了深圳市市场监督
管理局核发的《营业执照》，变更后的企业登记信息如下：
1、名称：深圳市绿联科技股份有限公司
2、类型：其他股份有限公司（上市）
3、法定代表人：何梦新
4、注册资本：人民币41490.9806万元
5、成立日期：2012年3月16日
6、住所：深圳市龙华区大浪街道高峰社区龙城工贸御安厂区7号办公楼1层-6层、6栋厂房
4楼
7、统一社会信用代码：91440300591865259K
8、经营范围：一般经营项目是：电脑、电视、手机配件、数码产品的设计、技术开发与
销售；经营电子商务（涉及前置性行政许可的，须取得前置性行政许可文件后方可经营）；货
物及技术进出口。（法律、行政法规、国务院决定规定在登记前须经批准的项目除外），投资
兴办实业（具体项目另行申报），自有房屋租赁。日用品销售。许可经营项目是：电脑、电视
、手机配件、数码产品的生产、加工。
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2024-08-29│其他事项
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深圳市绿联科技股份有限公司(以下简称“公司”)于2024年8月28日分别召开第二届董事
会第三次会议和第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于2024年半年度利润分配预案的议
案》，该议案尚需提交公司2024年第二次临时股东大会审议。现将具体情况公告如下：
一、本次利润分配预案基本情况
根据公司2024年半年度未经审计财务报告，公司2024年半年度实现归属于上市公司股东的
净利润206,933,363.77元，母公司净利润294,890,087.89元。根据《公司法》和《公司章程》
的相关规定，提取法定盈余公积29,489,008.79元。截至2024年6月30日，合并报表未分配利润
为1,160,171,429.08元，母公司未分配利润为1,023,529,628.59元。按照合并报表、母公司报
表中可供分配利润孰低原则，公司可供分配利润为1,023,529,628.59元。
根据《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定及《公司章程》的相关规定，基于
公司目前经营业绩稳健，在保证公司正常经营和长远发展的前提下，积极合理回报广大投资者
，公司拟定2024年半年度利润分配预案如下：
以公司现有总股本414,909,806股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币3.00元(
含税)，预计合计派发现金红利人民币124,472,941.80元(含税)，占公司2024年半年度归属上
市公司股东的净利润的60.15%，不送红股，不进行资本公积金转增股本。
若在分配预案披露后至实施前公司总股本发生变动的，将按照“现金分红总额固定不变”
的原则对分配比例进行相应调整。
（一）董事会意见
经审议，董事会认为：根据公司实际状况和未来可持续发展的需求，在符合利润分配原则
、保证公司正常经营及兼顾对投资者利益的前提下，同意以公司现有总股本414,909,806股为
基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币3.00元(含税)，合计派发现金红利人民币124,47
2,941.80元(含税)，不送红股，不进行资本公积金转增股本。若在分配预案披露后至实施前公
司总股本发生变动的，将按照“现金分红总额固定不变”的原则对分配比例进行相应调整。
（二）监事会意见
经审议，监事会认为：公司2024年半年度利润分配预案考虑了公司的实际情况，从公司、
股东长远利益出发，不存在损害公司及股东利益的情形。符合《公司法》《公司章程》等有关
规定，因此，全体监事一致同意公司董事会拟定的利润分配预案，并将本次利润分配预案提交
公司2024年第二次临时股东大会进行审议。
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2024-07-25│其他事项
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公司股票上市的相关信息
1、上市地点及上市板块：深圳证券交易所创业板
2、上市时间：2024年7月26日
3、股票简称：绿联科技
4、股票代码：301606
5、本次公开发行后的总股本：41490.9806万股
6、本次公开发行的股票数量：4150.0000万股，全部为公开发行的新股7、本次上市的无
流通限制及限售安排的股票数量：3120.8287万股8、本次上市的有流通限制或者限售安排的股
票数量：38370.1519万股9、参与战略配售的投资者在本次公开发行中获得配售的股票数量和
限售安排：本次发行最终战略配售数量为8298084股，约占本次发行数量的20.00%，战略配售
的对象为华泰绿联科技家园1号创业板员工持股集合资产管理计划及服务贸易创新发展引导基
金（有限合伙）。上述战略配售对象获配股票的限售期12个月，限售期自本次公开发行的股票
在深交所上市之日起开始计算。限售期届满后，参与战略配售的投资者对获配股份的减持适用
中国证监会和深交所关于股份减持的有关规定。
10、发行前股东所持股份的流通限制及期限：详见本上市公告书之“第八节重要承诺事项
”之“一、与投资者保护相关的承诺”之“（一）发行人股东、实际控制人、发行人董事、监
事、高级管理人员及其他人员关于股份锁定、减持意向的承诺函”。
11、发行前股东对所持股份自愿限售的承诺：详见本上市公告书之“第八节重要承诺事项
”之“一、与投资者保护相关的承诺”之“（一）发行人股东、实际控制人、发行人董事、监
事、高级管理人员及其他人员关于股份锁定、减持意向的承诺函”。
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2024-07-25│其他事项
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保荐人工作人员及其保荐业务执业情况、联系方式
1、保荐代表人
本次具体负责推荐的保荐代表人为王天琦和高博。其保荐业务执业情况如下：王天琦先生
：保荐代表人，会计学硕士，现任华泰联合证券投资银行业务线总监，主要负责或参与了达利
凯普首次公开发行项目、伟创电气首次公开发行项目、圣阳股份非公开发行项目、唯赛勃首次
公开发行项目、德尔未来公开发行可转换公司债券项目、南山控股发行A股股份换股吸收合并
深基地B股项目、华中数控发行股份购买资产项目、金证股份非公开发行股份、富邦股份重大
资产重组、指媒数字新三板挂牌等。
高博先生：保荐代表人，金融硕士，现任华泰联合证券投资银行业务线执行总经理，曾主
持或参与的项目主要包括：维尔利首次公开发行项目、蓝科高新首次公开发行项目、万润科技
首次公开发行项目、长方集团首次公开发行项目、新产业首次公开发行项目、光峰科技首次公
开发行项目、燕麦科技首次公开发行项目等。
2、项目协办人
本次绿联科技首次公开发行股票项目的协办人为陈洁斌，其保荐业务执业情况如下：
陈洁斌先生：保荐代表人，经济学硕士，现任华泰联合证券投资银行业务线副总监，曾主
持或参与的项目主要包括：华宝新能首次公开发行项目、华润材料首次公开发行项目、华特气
体首次公开发行项目、清源股份向不特定对象发行可转债项目、高新发展非公开发行项目、东
贝集团换股吸收合并东贝B股项目、奋达科技发行股份购买资产项目、华东重机发行股份购买
资产项目、柳化股份破产重整项目等。
3、其他项目组成员
其他参与本次绿联科技首次公开发行股票保荐工作的项目组成员还包括张冠峰、张延恒、
王泽川、陈亿、方宇晖、李明康、王晓晖。
4、联系方式
联系地址：深圳市福田区益田路5999号基金大厦27、28层
通讯方式：0755-82492010
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2024-07-19│其他事项
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本次发行的保荐人（主承销商）为华泰联合证券有限责任公司（以下简称“保荐人（主承
销商）”或“华泰联合证券”）。发行人股票简称为“绿联科技”，股票代码为“301606”。
本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符合
条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）及网上向持有深圳市场非限售A股股份或非
限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人和保荐人（主承销商）协商确定本次发行价为21.21元/股，发行数量为4150.0000
万股，全部为新股发行，无老股转让。
本次发行的发行价格不超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及剔
除最高报价后通过公开募集方式设立的证券投资基金（以下简称“公募基金”）、全国社会保
障基金（以下简称“社保基金”）、基本养老保险基金（以下简称“养老金”）、企业年金基
金和职业年金基金（以下简称“年金基金”）、符合《保险资金运用管理办法》等规定的保险
资金（以下简称“保险资金”）和合格境外投资者资金报价中位数和加权平均数的孰低值。故
保荐人相关子公司无需参与跟投。
本次发行初始战略配售数量为830.0000万股，占本次发行数量的20.00%。根据最终确定的
发行价格，参与本次发行战略配售的投资者为发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略
配售设立的专项资产管理计划和其他参与战略配售的投资者，最终战略配售数量为829.8084万
股，约占本次发行数量的20.00%，初始战略配售数量与最终战略配售数量的差额0.1916万股回
拨至网下发行。战略配售回拨后、网上网下回拨机制启动前，网下初始发行数量为2656.1916
万股，约占扣除最终战略配售数量后本次发行数量的80.00%；网上初始发行数量为664.0000万
股，约占扣除最终战略配售数量后本次发行数量的20.00%。
根据《深圳市绿联科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》公布的
回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为6263.10136倍，超过100倍，发行人和主承销商决定
启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节，将扣除最终战略配售数量后发行数量的20
.00%（向上取整至500股的整数倍，即664.0500万股）由网下回拨至网上。
回拨机制启动后，网下最终发行数量为1992.1416万股，约占扣除最终战略配售数量后本
次公开发行新股数量的60.00%，网上最终发行数量为1328.0500万股，约占扣除最终战略配售
数量后本次公开发行新股数量的40.00%。回拨后本次网上发行中签率为0.0319342637%，有效
申购倍数为3131.43278倍。本次发行的网上网下认购缴款工作已于2024年7月17日（T+2日）结
束。具体情况如下：
一、新股认购情况统计
保荐人（主承销商）根据深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（
以下简称“中国结算深圳分公司”）提供的数据，对本次战略配售、网上、网下发行的新股认
购情况进行了统计，结果如下：
二、网下比例限售情况
网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的10%（向上取整
计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月。即每个配售对象获配的股票中
，90%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期
为6个月，限售期自本次发行股票在深交所上市交易之日起开始计算。
网下投资者参与初步询价报价及网下申购时，无需为其管理的配售对象填写限售期安排，
一旦报价即视为接受本公告所披露的网下限售期安排。本次发行中网下比例限售6个月的股份
数量为1993629股，约占网下发行总量的10.01%，约占本次公开发行股票总量的4.80%。
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2024-07-17│其他事项
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一、战略配售最终结果
（一）参与对象
本次发行价格不高于剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及剔除最高
报价后公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保险资金与合格境外投资者资金报价中位数
、加权平均数孰低值，故保荐人（主承销商）相关子公司无需参与跟投。根据最终确定的发行
价格，参与本次发行的战略配售投资者为发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售
设立的专项资产管理计划和其他参与战略配售的投资者。
（二）获配结果
本次发行初始战略配售数量为830.0000万股，占本次发行总量的20.00%。根据最终确定的
发行价格，本次发行的参与战略配售的投资者为发行人的高级管理人员与核心员工专项资产管
理计划（以下简称“绿联科技员工资管计划”）和其他参与战略配售的投资者：服务贸易创新
发展引导基金（有限合伙）（以下简称“服贸基金”）。
绿联科技员工资管计划参与战略配售的数量为不超过本次公开发行规模的10.00%，且认购
金额不超过8800.00万元；服贸基金参与战略配售的认购金额不超过15000.00万元，且战略配
售回拨后，其他参与战略配售的投资者最终战略配售数量不超过发行人本次公开发行后总股本
的1%，即414.9098万股。根据最终确定的发行价格，绿联科技员工资管计划最终战略配售股份
数量为4148986股，约占本次发行数量的10.00%；服贸基金最终战略配售股份数量为4149098股
，约占本次发行数量的10.00%。本次发行最终战略配售数量为8298084股，约占本次发行总量
的20.00%，初始战略配售数量与最终战略配售数量的差额0.1916万股将回拨至网下发行。
截至2024年7月9日（T-4日），参与战略配售的投资者已足额按时缴纳战略配售认购资金
。初始缴款金额超过最终获配股数对应金额的多余款项，保荐人（主承销商）将在2024年7月1
9日（T+4日）之前，依据缴款原路径退回。
二、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第208号〕）、《首次公开发行5
股票注册管理办法》（证监会令〔第205号〕）、《深圳证券交易所首次公开发行证券发
行与承销业务实施细则》（深证上〔2023〕100号）（以下简称“《业务实施细则》”）、《
深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则（2023年修订）》（深证上〔2023〕110号）、
《首次公开发行证券承销业务规则》（中证协发〔2023〕18号）、《首次公开发行证券网下投
资者管理规则》（中证协发〔2023〕19号）等相关规定，保荐人（主承销商）对参与网下申购
的投资者资格进行了核查和确认。依据深交所网下发行电子平台最终收到的有效申购结果，保
荐人（主承销商）做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于2024年7月15日（T日）结束。经核查确认，《发行公告》中
披露的262家网下投资者管理的5891个有效报价配售对象全部按照《发行公告》的要求参与了
网下申购，有效申购数量为6698250万股。
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2024-07-17│其他事项
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1、网上投资者申购新股中签后，应根据《深圳市绿联科技股份有限公司首次公开发行股
票并在创业板上市网上摇号中签结果公告》履行资金交收义务，确保其资金账户在2024年7月1
7日（T+2日）日终有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法
律责任由投资者自行承担。投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网上投资者放弃认购部分的股份由保荐人（主承销商）华泰联合证券有限责任公司（以下
简称“华泰联合证券”、“保荐人（主承销商）”）包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足扣除最终战略配售数量后本次
公开发行数量的70%时，发行人深圳市绿联科技股份有限公司（以下简称“发行人”或“绿联
科技”）和保荐人（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信
息披露。
3、网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，自结算参与人最近
一次申报其放弃认购的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭
证、可转换公司债券、可交换公司债券的网上申购。放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购
新股、存托凭证、可转换公司债券与可交换公司债券的次数合并计算。
4、本公告一经刊出，即视同向已参与网上申购并中签的网上投资者送达获配缴款通知。
根据《深圳市绿联科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》，本次
发行的保荐人（主承销商）于2024年7月16日（T+1日）上午在深圳市罗湖区深南东路5045号深
业中心311室主持了深圳市绿联科技股份有限公司首次公开发行股票网上发行中签摇号仪式。
摇号仪式按照公开、公平、公正的原则在深圳市罗湖公证处代表的监督下进行并公证。
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2024-07-16│其他事项
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一、网上申购情况
主承销商根据深圳证券交易所提供的数据，对本次网上发行有效申购情况进行了统计，本
次网上定价发行有效申购户数为7760471户，有效申购股数为41586993000股。配号总数831739
86个，配号起始号码为000000000001，截止号码为000083173986。
二、回拨机制实施、发行结构及网上发行中签率
根据《深圳市绿联科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》公布的
回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为6263.10136倍，超过100倍，发行人和主承销商决定
启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节，将扣除最终战略配售部分后本次发行数量
的20.00%（向上取整至500股的整数倍，即664.0500万股）由网下回拨至网上。回拨机制启动
后，网下最终发行数量为1992.1416万股，约占扣除最终战略配售数量后本次发行数量的60.00
%，网上最终发行数量为1328.0500万股，约占扣除最终战略配售数量后本次发行数量的40.00%
。回拨后本次网上发行中签率为0.0319342637%，有效申购倍数为3131.43278倍。
三、网上摇号抽签
发行人与主承销商定于2024年7月16日（T+1日）上午在深圳市罗湖区深南东路5045号深业
中心311室进行摇号抽签，并将于2024年7月17日（T+2日）在《中国证券报》《上海证券报》
《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公布网上摇号中签结果。
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