资本运作☆ ◇301655 绿控传动 更新日期：2026-08-22◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2026-08-10│ 8.50│ 5.15亿│
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【2.股权投资】 暂无数据
【3.项目投资】 暂无数据
【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】 暂无数据
【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
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2026-08-14│其他事项
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一、新股认购情况统计
保荐人（主承销商）根据参与本次战略配售的投资者缴款情况，以及深交所和中国证券登
记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）提供的数据，对本次战
略配售、网上及网下发行的新股认购情况进行了统计，结果如下：
（一）战略配售情况
本次发行价格不高于剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及剔除最高
报价后公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保险资金与合格境外投资者资金报价中位数
、加权平均数孰低值，故保荐人相关子公司无需参与跟投。
根据最终确定的发行价格，参与战略配售的投资者为发行人的高级管理人员与核心员工参
与本次战略配售设立的专项资产管理计划（即中金绿控传动1号员工参与战略配售集合资产管
理计划和中金绿控传动2号员工参与战略配售集合资产管理计划，以下合称“中金绿控传动员
工资管计划”或“员工资管计划”）和与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的
大型企业或其下属企业。根据最终确定的发行价格，中金绿控传动员工资管计划最终战略配售
数量为683.4123万股，约占本次发行数量的10.00%。其他参与战略配售的投资者最终战略配售
股份数量为1366.8247万股，约占本次发行数量的20.00%。
本次发行初始战略配售数量为2050.2370万股，约占本次发行数量的30.00%。
最终战略配售数量为2050.2370万股，约占本次发行数量的30.00%。本次发行初始战略配
售数量与最终战略配售数量相同，本次发行战略配售无需向网下发行进行回拨。
截至2026年8月5日（T-3日），参与战略配售的投资者已足额缴纳战略配售认购资金。
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2026-08-12│其他事项
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苏州绿控传动科技股份有限公司（以下简称“绿控传动”、“发行人”或“公司”）首次
公开发行股票（以下简称“本次发行”）并在创业板上市的申请已经深圳证券交易所（以下简
称“深交所”）上市委员会审议通过，并已获中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监
会”）同意注册（证监许可〔2026〕1507号）。
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”、“保荐人”或“保荐人（主承销商
）”）担任本次发行的保荐人（主承销商）。
本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符合
条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售A股股份
和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进
行。
发行人与保荐人（主承销商）协商确定本次发行股份数量为6834.1235万股，发行价格为
人民币8.50元/股。本次发行的发行价格不超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加
权平均数，剔除最高报价后通过公开募集方式设立的证券投资基金（以下简称“公募基金”）
、全国社会保障基金（以下简称“社保基金”）、基本养老保险基金（以下简称“养老金”）
、企业年金基金和职业年金基金（以下简称“年金基金”）、符合《保险资金运用管理办法》
等规定的保险资金（以下简称“保险资金”）和合格境外投资者资金报价中位数和加权平均数
孰低值（以下简称“四个数孰低值”），故保荐人相关子公司中国中金财富证券有限公司（以
下简称“中金财富”）无需参与本次发行的战略配售。
根据最终确定的发行价格，参与战略配售的投资者为发行人的高级管理人员与核心员工参
与本次战略配售设立的专项资产管理计划（即中金绿控传动1号员工参与战略配售集合资产管
理计划和中金绿控传动2号员工参与战略配售集合资产管理计划，以下合称“中金绿控传动员
工资管计划”或“员工资管计划”）和与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的
大型企业或其下属企业。根据最终确定的发行价格，中金绿控传动员工资管计划最终战略配售
股份数量合计683.4123万股，约占本次发行数量的10.00%。其他参与战略配售的投资者最终战
略配售股份数量为1366.8247万股，约占本次发行数量的20.00%。
本次发行初始战略配售数量为2050.2370万股，约占本次发行数量的30.00%。
最终战略配售数量为2050.2370万股，约占本次发行数量的30.00%。本次发行初始战略配
售数量与最终战略配售数量相同，本次发行战略配售无需向网下发行进行回拨。
战略配售回拨后、网上网下回拨机制启动前，网下初始发行数量为3827.1365万股，约占
扣除最终战略配售数量后本次发行数量的80.00%；网上初始发行数量为956.7500万股，约占扣
除最终战略配售数量后本次发行数量的20.00%。最终网下、网上发行合计数量为4783.8865万
股，网上及网下最终发行数量将根据网上、网下回拨情况确定。
根据《苏州绿控传动科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》（以
下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为13177.69161倍，
高于100倍，发行人和保荐人（主承销商）决定启动回拨机制，将扣除最终战略配售数量后本
次公开发行股票数量的20%（向上取整至500股的整数倍，即956.8000万股）由网下回拨至网上
。回拨后，网下最终发行数量为2870.3365万股，约占扣除最终战略配售数量后本次发行总量
的60.00%；网上最终发行数量为1913.5500万股，约占扣除最终战略配售数量后本次发行总量
的40.00%。回拨后本次网上发行中签率为0.0151775616%，有效申购倍数为6588.67364倍。
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2026-08-12│其他事项
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苏州绿控传动科技股份有限公司（以下简称“绿控传动”、“发行人”或“公司”）首次
公开发行股票（以下简称“本次发行”）并在创业板上市的申请已经深圳证券交易所（以下简
称“深交所”）上市委员会审议通过，并已获中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监
会”）同意注册（证监许可〔2026〕1507号）。
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”、“保荐人”或“保荐人（主承销商
）”）担任本次发行的保荐人（主承销商）。
本次发行的缴款环节敬请投资者重点关注，并于2026年8月12日（T+2日）及时履行缴款义
务。具体内容如下：
1、网上投资者申购新股中签后，应根据《苏州绿控传动科技股份有限公司首次公开发行
股票并在创业板上市网上摇号中签结果公告》履行资金交收义务，确保其资金账户在2026年8
月12日（T+2日）日终有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相
关法律责任由投资者自行承担。投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐人（主承销商）包销。
2、本次发行的股票中，网上发行的股票无流通限制及限售期安排，自本次公开发行的股
票在深圳证券交易所上市之日起即可流通。
3、当网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足扣除最终战略配售数量后本次公开
发行数量的70%时，发行人和保荐人（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因
和后续安排进行信息披露。
4、网上投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时，自结算参与人最近
一次申报其放弃认购的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭
证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。
放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可交换公司
债券的次数合并计算。
5、本公告一经刊出，即视同向已参与网上申购并中签的网上投资者送达获配缴款通知。
根据《苏州绿控传动科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》，发
行人和保荐人（主承销商）于2026年8月11日（T+1日）在深圳市罗湖区深南东路5045号深业中
心311室主持了苏州绿控传动科技股份有限公司首次公开发行股票网上发行摇号抽签仪式。摇
号仪式按照公开、公平、公正的原则在深圳市罗湖公证处代表的监督下进行并公证。
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2026-08-11│其他事项
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一、网上申购情况
保荐人（主承销商）根据深交所提供的数据，对本次网上发行的申购情况进行了统计，本
次网上发行有效申购户数为16932933户，有效申购股数为126077564500股。配号总数为252155
129个，起始号码为000000000001，截止号码为000252155129。
二、回拨机制实施、发行结构及网上发行中签率
根据《苏州绿控传动科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》公布
的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为13177.69161倍，高于100倍，发行人和保荐人（主
承销商）决定启动回拨机制，将扣除最终战略配售数量后本次公开发行股票数量的20%（向上
取整至500股的整数倍，即956.8000万股）由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为2
870.3365万股，约占扣除最终战略配售数量后本次发行总量的60.00%；网上最终发行数量为19
13.5500万股，约占扣除最终战略配售数量后本次发行总量的40.00%。回拨后本次网上发行中
签率为0.0151775616%，有效申购倍数为6588.67364倍。
三、网上摇号抽签
发行人与保荐人（主承销商）定于2026年8月11日（T+1日）上午在深圳市罗湖区深南东路
5045号深业中心311室进行摇号抽签，并将于2026年8月12日（T+2日）公布网上摇号中签结果
。
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2026-08-07│其他事项
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苏州绿控传动科技股份有限公司（以下简称“绿控传动”、“发行人”或“公司”）首次
公开发行股票（以下简称“本次发行”）并在创业板上市的申请已经深圳证券交易所（以下简
称“深交所”）上市委员会审议通过，并已获中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监
会”）同意注册（证监许可〔2026〕1507号）。
本次发行的保荐人（主承销商）为中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”、
“保荐人”或“保荐人（主承销商）”）。
本次发行股份数量为6834.1235万股，约占发行后总股本的15.00%。全部为公开发行新股
，发行人股东不进行公开发售股份。本次发行的股票拟在深交所创业板上市。
本次发行价格8.50元/股对应的发行人2025年扣非前后孰低归属于母公司股东的净利润摊
薄后市盈率为27.56倍，高于中证指数有限公司发布的同行业最近一个月静态平均市盈率22.93
倍，低于A股同行业上市公司2025年扣非前后孰低归属于母公司股东的净利润的平均静态市盈
率（剔除极端值后）39.31倍，存在未来发行人股价下跌给投资者带来损失的风险。发行人和
保荐人（主承销商）提请投资者关注投资风险，审慎研判发行定价的合理性，理性做出投资决
策。
本次发行适用于中国证监会颁布的《证券发行与承销管理办法》（证监会令﹝第228号﹞
）（以下简称“《管理办法》”）、《首次公开发行股票注册管理办法》（证监会令﹝第205
号﹞），深交所发布的《深圳证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则（2026年
修订）》（深证上﹝2026﹞552号）（以下简称“《业务实施细则》”）、《深圳市场首次公
开发行股票网上发行实施细则》（深证上﹝2018﹞279号）（以下简称“《网上发行实施细则
》”）、1
《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则（2025年修订）》（深证上﹝2025﹞224
号）（以下简称“《网下发行实施细则》”）、《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实
施办法（2020年修订）》（深证上〔2020〕343号）（以下简称“《投资者适当性管理办法》
”），中国证券业协会（以下简称“证券业协会”）发布的《首次公开发行证券承销业务规则
》（中证协发﹝2023﹞18号）、《首次公开发行证券网下投资者管理规则》（中证协发﹝2025
﹞57号）（以下简称“《网下投资者管理规则》”）和《首次公开发行证券网下投资者分类评
价和管理指引》（中证协发﹝2024﹞277号）（以下简称“《首发网下投资者分类评价和管理
指引》”），请投资者关注相关规定的变化。
发行人和保荐人（主承销商）特别提请投资者关注以下内容：
1、本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向
符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售A股股份
和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进
行。初步询价和网下发行由保荐人（主承销商）通过网下发行电子平台组织实施；网上发行通
过深交所交易系统进行。
2、初步询价结束后，发行人和保荐人（主承销商）根据《苏州绿控传动科技股份有限公
司首次公开发行股票并在创业板上市初步询价及推介公告》（以下简称“《初步询价及推介公
告》”）中规定的剔除规则，在剔除不符合要求的网下投资者报价后，将申报价格高于8.72元
/股（不含8.72元/股）的配售对象全部剔除；将申报价格为8.72元/股，且拟申购数量小于191
0万股（不含1910万股）的配售对象全部剔除；将申报价格为8.72元/股，拟申购数量等于1910
万股，且申购时间晚于2026年8月5日11:00:56:261的配售对象全部剔除；将申报价格为8.72元
/股，拟申购数量等于1910万股，且申购时间同为2026年8月5日11:00:56:261的配售对象中，
按网下发行电子平台自动生成的配售对象顺序从后到前排列将16个配售对象予以剔除。以上过
程共剔除328个配售对象，剔除的拟申购总量为619740万股，约占本次初步询价剔除无效报价
后拟申购总量20683410万股的2.9963%。剔除部分不得参与网下及网上申购。
3、发行人与保荐人（主承销商）根据初步询价结果情况并综合考虑剩余报价及拟申购数
量、有效认购倍数、发行人基本面及所处行业、市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资
金需求及承销风险等因素，协商确定本次发行价格为8.50元/股，网下发行不再进行累计投标
询价。
投资者请按此价格在2026年8月10日（T日）进行网上和网下申购，申购时无需缴付申购资
金。其中，网下申购时间为9:30-15:00，网上申购时间为9:15-11:30，13:00-15:00。
4、发行人与保荐人（主承销商）协商确定的发行价格为8.50元/股，本次发行的发行价格
不超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数，剔除最高报价后通过公开募集
方式设立的证券投资基金（以下简称“公募基金”）、全国社会保障基金（以下简称“社保基
金”）、基本养老保险基金（以下简称“养老金”）、企业年金基金和职业年金基金（以下简
称“年金基金”）、符合《保险资金运用管理办法》等规定的保险资金（以下简称“保险资金
”）和合格境外投资者资金报价中位数和加权平均数孰低值（以下简称“四个数孰低值”），
故保荐人相关子公司中国中金财富证券有限公司（以下简称“中金财富”）无需参与本次发行
的战略配售。
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2026-08-06│其他事项
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苏州绿控传动科技股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”）首次公开发行股票（
以下简称“本次发行”）并在创业板上市的申请已经深圳证券交易所创业板上市委员会审议通
过，并已获中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）同意注册（证监许可〔2026
〕1507号）。本次发行的保荐人（主承销商）为中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金
公司”、“保荐人”或“保荐人（主承销商）”）。
本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符合
条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售A股股份和非
限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
本次公开发行股票数量为6834.1235万股，约占本次发行后总股本的15.00%，全部为公开
发行新股，公司股东不进行公开发售股份。本次发行后公司总股本为45560.8235万股。
本次发行的初始战略配售的发行数量为2050.2370万股，占本次发行数量的30.00%。其中
，发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划预计认购数量
不超过本次发行数量的10.00%，即不超过683.4123万股，且认购金额不超过6372.00万元；保
荐人相关子公司跟投（如本次发行价格超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平
均数，剔除最高报价后通过公开募集方式设立的证券投资基金、全国社会保障基金、基本养老
保险基金、企业年金基金和职业年金基金、符合《保险资金运用管理办法》等规定的保险资金
和合格境外投资者资金报价中位数和加权平均数孰低值，保荐人相关子公司将按照相关规定参
与本次发行的战略配售）初始比例为本次发行数量的5.00%，即341.7061万股。最终战略配售
比例和金额将在确定发行价格后确定。最终战略配售数量与初始战略配售数量的差额部分将回
拨至网下发行。
回拨机制启动前，网下初始发行数量为3827.1365万股，约占扣除初始战略配售数量后发
行数量的80.00%，网上初始发行数量为956.7500万股，约占扣除初始战略配售数量后发行数量
的20.00%。最终网下、网上发行合计数量为本次发行总数量扣除最终战略配售数量，网上及网
下最终发行数量将根据回拨情况确定。
最终网下、网上发行数量情况将在2026年8月12日（T+2日）刊登的《苏州绿控传动科技股
份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网下发行初步配售结果公告》中予以明确。
为便于投资者了解发行人的有关情况和本次发行的相关安排，发行人和保荐人（主承销商
）将就本次发行举行网上路演，敬请广大投资者关注。
1、网上路演时间：2026年8月7日（T-1日）14:00-17:00；
2、网上路演网址：全景路演（https://rs.p5w.net）；
3、参加人员：发行人管理层主要成员和保荐人（主承销商）相关人员。
本次发行的《苏州绿控传动科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股意向
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网，网址www.cs.com.cn；中国证券网，网址www.cnstock.com；证券时报网，网址www.stcn.c
om；证券日报网，网址www.zqrb.cn；经济参考网，网址www.jjckb.cn；中国金融新闻网，网
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