资本运作☆ ◇301668 昊创瑞通 更新日期：2025-11-01◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2025-09-11│ 21.00│ 5.16亿│
└───────────┴───────────┴───────────┴───────────┘
【2.股权投资】 暂无数据
【3.项目投资】 暂无数据
【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】 暂无数据
【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
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2025-10-30│委托理财
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北京昊创瑞通电气设备股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年10月28日召开第二届
董事会第二十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意
在确保不影响公司正常生产经营的情况下，公司及其控股子公司使用不超过人民币18,000万元
的闲置自有资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内，在前述期限
内额度可循环滚动使用。公司保荐机构长江证券承销保荐有限公司（以下简称“保荐机构”）
对该事项发表了核查意见。现将具体情况公告如下：
（一）现金管理目的
在不影响公司日常经营资金使用和确保资金安全的前提下，为提高公司闲置自有资金的使
用效率，拟使用部分闲置自有资金进行现金管理。
（二）投资额度与期限
总额度不超过（含）人民币18,000万元，单笔理财产品期限最长不超过12个月；上述额度
自董事会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度及期限内，资金可以滚动使用，但期限内
任一时点的现金管理金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不得超过现金管理投资
额度。
（三）投资主体与资金来源
本次现金管理的投资主体为公司及其控股子公司；资金来源为公司及下属子公司的部分闲
置自有资金，不涉及使用募集资金或银行信贷资金的情况。
（四）投资品种
公司拟购买安全性高、流动性强的低风险型理财产品，包括但不限于大额存单、定期存款
、通知存款、掉期存款、结构性存款等。理财产品的受托方包括但不限于商业银行、证券公司
、信托等金融机构。以上投资品种不涉及证券投资，不用于购买股票及其衍生产品、证券投资
基金和以证券投资为目的及无担保债券为投资标的的理财产品。
（五）实施方式
董事会授权公司董事长或董事长授权人员在上述投资额度、期限、品种内行使投资决策权
并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。
（六）关联关系说明
公司拟向不存在关联关系的金融机构购买理财产品，本次使用闲置自有资金进行现金管理
不会构成关联交易。
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2025-10-30│其他事项
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2025年第一次临时股东会
2、股东会的召集人：董事会
3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等法
律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
4、会议时间：
（1）现场会议时间：2025年11月14日14:30
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为2025年11月14
日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时
间为2025年11月14日9:15至15:00的任意时间。
5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。
6、会议的股权登记日：2025年11月10日
7、出席对象：
（1）截至股权登记日下午15:00深圳证券交易所收市时，在中国证券登记结算有限责任公
司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席本次股东会，并可以以书面形式委托
代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；（2）公司董事、监事、高级
管理人员；（3）公司聘请的见证律师；
（4）根据相关法规应当出席股东会的其他人员。
8、会议地点：北京市丰台区南三环西路16号3号楼609会议室
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2025-09-25│其他事项
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1、上市地点及上市板块：深圳证券交易所创业板
2、上市时间：2025年9月26日
3、股票简称：昊创瑞通
4、股票代码：301668
5、本次公开发行后的总股本：110000000股
6、本次公开发行的股票数量：27900000股（本次发行全部为新股，无老股转让）
7、本次上市的无流通限制及限售安排的股票数量：23048066股
8、本次上市的有流通限制或者限售安排的股票数量：86951934股
9、参与战略配售的投资者在本次公开发行中获得配售的股票数量和限售安排：
本次发行的战略配售由其他参与战略配售的投资者组成。根据最终确定的发行价格，参与
战略配售的投资者最终获配数量为3571427股，占本次发行数量的12.80%。参与战略配售的投
资者获配股票的限售期为12个月，限售期自本次公开发行的股票在深交所上市之日起开始计算
。限售期届满后，参与战略配售的投资者对获配股份的减持适用中国证监会和深交所关于股份
减持的有关规定。
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2025-09-17│其他事项
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发行人的股票简称为“昊创瑞通”，股票代码为“301668”。
本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符合
条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售A股股份
和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进
行。
发行人和保荐人（主承销商）长江证券承销保荐有限公司（以下简称“保荐人（主承销商
）”）协商确定本次发行价格为人民币21.00元/股，本次发行股份数量为27900000股，全部为
公开发行新股，公司股东不进行公开发售股份。本次发行的发行价格不超过剔除最高报价后网
下投资者报价的中位数和加权平均数以及剔除最高报价后通过公开募集方式设立的证券投资基
金（以下简称“公募基金”）、全国社会保障基金（以下简称“社保基金”）、基本养老保险
基金（以下简称“养老金”）、企业年金基金和职业年金基金（以下简称“年金基金”）、符
合《保险资金运用管理办法》等规定的保险资金（以下简称“保险资金”）和合格境外投资者
资金报价中位数、加权平均数孰低值，故保荐人相关子公司无需参与本次战略配售。
本次发行初始战略配售数量为5580000股，占本次发行数量的20.00%。根据最终确定的发
行价格，本次发行的战略配售由其他参与战略配售的投资者组成，最终战略配售数量为357142
7股，占本次发行数量的12.80%。初始战略配售数量与最终战略配售数量的差额2008573股回拨
至网下发行。
战略配售回拨后、网上网下回拨机制启动前，网下初始发行数量为17632573股，占扣除最
终战略配售数量后本次发行数量的72.48%；网上初始发行数量为6696000股，占扣除最终战略
配售数量后本次发行数量的27.52%。根据《北京昊创瑞通电气设备股份有限公司首次公开发行
股票并在创业板上市发行公告》公布的回拨机制，由于网上投资者初步有效申购倍数为10719.
00709倍，高于100倍，发行人和保荐人（主承销商）决定启动回拨机制，将扣除最终战略配售
数量后本次公开发行股票数量的20%（向上取整至500股的整数倍，即4866000股）由网下回拨
至网上。回拨后，网下最终发行数量为12766573股，占扣除最终战略配售数量后本次发行数量
的52.48%；网上最终发行数量为11562000股，占扣除最终战略配售数量后本次发行数量的47.5
2%。回拨后本次网上发行的中签率为0.0161087915%，有效申购倍数为6207.79030倍。本次发
行的网上网下认购缴款工作已于2025年9月15日（T+2日）结束。
一、新股认购情况统计
保荐人（主承销商）根据参与本次战略配售的投资者缴款情况，以及深交所和中国证券登
记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）提供的数据，对本次战
略配售、网上及网下发行的新股认购情况进行了统计。
二、网下比例限售情况
网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的10%（向上取整
计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月。即每个配售对象获配的股票中
，90%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期
为6个月，限售期自本次发行股票在深交所上市交易之日起开始计算。
网下投资者参与初步询价报价及网下申购时，无需为其管理的配售对象填写限售期安排，
一旦报价即视为接受本公告所披露的网下限售期安排。
本次发行中网下比例限售6个月的股份数量为1280507股，约占网下发行总量的10.03%，约
占本次公开发行股票总量的4.59%。
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2025-09-15│其他事项
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北京昊创瑞通电气设备股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行27900000股人
民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）并在创业板上市的申请已经深圳证券交易所（
以下简称“深交所”）上市审核委员会审议通过，并已经中国证券监督管理委员会（以下简称
“中国证监会”）予以注册（证监许可〔2025〕1516号）。
本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符合
条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售A股股份
和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进
行。
发行人与保荐人（主承销商）长江证券承销保荐有限公司（以下简称“保荐人（主承销商
）”）协商确定本次发行股份数量为27900000股，本次发行价格为人民币21.00元/股。本次发
行的发行价格不超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及剔除最高报价
后通过公开募集方式设立的证券投资基金（以下简称“公募基金”）、全国社会保障基金（以
下简称“社保基金”）、基本养老保险基金（以下简称“养老金”）、企业年金基金和职业年
金基金（以下简称“年金基金”）、符合《保险资金运用管理办法》等规定的保险资金（以下
简称“保险资金”）和合格境外投资者资金报价中位数、加权平均数孰低值，故保荐人相关子
公司无需参与本次战略配售。
本次发行初始战略配售数量为5580000股，占本次发行数量的20.00%。根据最终确定的发
行价格，本次发行的战略配售由其他参与战略配售的投资者组成，最终战略配售数量为357142
7股，占本次发行数量的12.80%。初始战略配售数量与最终战略配售数量的差额2008573股回拨
至网下发行。
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2025-09-15│其他事项
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北京昊创瑞通电气设备股份有限公司（以下简称“昊创瑞通”或“发行人”）首次公开发
行27900000股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）并在创业板上市的申请已经深
圳证券交易所上市审核委员会审议通过，并已经中国证券监督管理委员会予以注册（证监许可
〔2025〕1516号）。
敬请投资者重点关注本次发行的缴款环节，并于2025年9月15日（T+2日）及时履行缴款义
务：
1、网上投资者申购新股中签后，应根据本公告履行资金交收义务，确保其资金账户在202
5年9月15日（T+2日）日终有足额的新股认购资金。投资者认购资金不足的，不足部分视为放
弃认购，由此产生的后果及相关法律责任由投资者自行承担。投资者款项划付需遵守投资者所
在证券公司的相关规定。
网上投资者放弃认购部分的股份由保荐人（主承销商）长江证券承销保荐有限公司（以下
简称“保荐人（主承销商）”）包销。
2、本次发行的股票中，网上发行的股票无流通限制及限售期安排，自本次公开发行的股
票在深圳证券交易所上市之日起即可流通。
3、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足扣除最终战略配售数量后本次
公开发行数量的70%时，发行人和保荐人（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的
原因和后续安排进行信息披露。
4、网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，自结算参与人最近
一次申报其放弃认购的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭
证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。
放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可交换公司
债券的次数合并计算。
5、本公告一经刊出，即视同向已参与网上申购并中签的网上投资者送达获配缴款通知。
根据《北京昊创瑞通电气设备股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》
，本次发行的保荐人（主承销商）于2025年9月12日（T+1日）上午在深圳市罗湖区深南东路50
45号深业中心311室主持了北京昊创瑞通电气设备股份有限公司首次公开发行股票网上发行摇
号抽签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则在深圳市罗湖公证处代表的监督下进行并
公证。
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2025-09-12│其他事项
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一、网上申购情况
保荐人（主承销商）根据深交所提供的数据，对本次网上发行的申购情况进行了统计，本
次网上发行有效申购户数为12924016户，有效申购股数为71774471500股，配号总数为1435489
43个，配号起始号码为000000000001，截止号码为000143548943。
二、回拨机制实施、发行结构及网上发行中签率
根据《北京昊创瑞通电气设备股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》
公布的回拨机制，由于网上投资者初步有效申购倍数为10719.00709倍，高于100倍，发行人和
保荐人（主承销商）决定启动回拨机制，将扣除最终战略配售数量后本次公开发行股票数量的
20%（向上取整至500股的整数倍，即4866000股）由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行
数量为12766573股，占扣除最终战略配售数量后本次发行数量的52.48%；网上最终发行数量为
11562000股，占扣除最终战略配售数量后本次发行数量的47.52%。回拨后本次网上发行的中签
率为0.0161087915%，有效申购倍数为6207.79030倍。
三、网上摇号抽签
发行人与保荐人（主承销商）定于2025年9月12日（T+1日）上午在深圳市罗湖区深南东路
5045号深业中心311室进行摇号抽签，并将于2025年9月15日（T+2日）在《中国证券报》《上
海证券报》《证券时报》和《证券日报》上公布网上摇号中签结果。
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2025-09-10│其他事项
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北京昊创瑞通电气设备股份有限公司（以下简称“昊创瑞通”、“发行人”或“公司”）
首次公开发行27900000股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）并在创业板上市的
申请已经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）上市审核委员会审议通过，并已经中国证券
监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）予以注册（证监许可〔2025〕1516号）。
长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”或“保荐人（主承销商）”）担任本
次发行的保荐人（主承销商）。
发行人和保荐人（主承销商）协商确定本次发行股票数量为27900000股，发行股份占本次
发行后公司股份总数的比例为25.36%，全部为公开发行新股，公司股东不进行公开发售股份。
本次发行的股票拟在深交所创业板上市。
本次发行适用于中国证监会发布的《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第228号〕
）（以下简称“《管理办法》”）、《首次公开发行股票注册管理办法》（证监会令〔第205
号〕），深交所发布的《深圳证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则（2025年
修订）》（深证上〔2025〕267号）（以下简称“《业务实施细则》”）、《深圳市场首次公
开发行股票网下发行实施细则（2025年修订）》（深证上〔2025〕224号），中国证券业协会
发布的《首次公开发行证券承销业务规则》（中证协发〔2023〕18号）、《首次公开发行证券
网下投资者管理规则》（中证协发〔2025〕57号），请投资者关注相关规定的变化。
本次发行价格21.00元/股对应的发行人2024年扣除非经常性损益前后孰低的归母净利润摊
薄后市盈率为21.02倍，低于中证指数有限公司2025年9月5日（T-4日）发布的“电气机械和器
材制造业（C38）”最近一个月静态平均市盈率22.81倍；低于可比上市公司2024年扣除非经常
性损益前后孰低的归母净利润的平均静态市盈率22.70倍，但仍存在未来发行人股价下跌给投
资者带来损失的风险。发行人和保荐人（主承销商）提请投资者关注投资风险，审慎研判发行
定价的合理性，理性做出投资决策。
发行人、保荐人（主承销商）特别提请投资者关注以下内容：
1、本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向
符合条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售A股
股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方
式进行。
本次发行的战略配售在保荐人（主承销商）处进行；网下发行通过深交所网下发行电子平
台进行；本次网上发行通过深交所交易系统，采用按市值申购定价发行方式进行。
2、初步询价结束后，发行人和保荐人（主承销商）根据《北京昊创瑞通电气设备股份有
限公司首次公开发行股票并在创业板上市初步询价及推介公告》规定的剔除规则，在剔除不符
合要求投资者报价的初步询价结果后，将拟申购价格为23.65元/股，且拟申购数量小于800万
股（不含800万股）的配售对象全部剔除；拟申购价格为23.65元/股，拟申购数量等于800万股
，且申报时间同为2025年9月5日14:41:21:567的配售对象，按照深交所网下发行电子平台自动
生成的配售对象顺序从后到前剔除72个配售对象。以上过程共剔除85个配售对象，对应剔除的
拟申购总量为65150万股，占本次初步询价剔除无效报价后拟申购数量总和6438480万股的1.01
19%。剔除部分的配售对象不得参与网下及网上申购。
3、发行人和保荐人（主承销商）根据初步询价结果，综合考虑剩余报价及拟申购数量、
有效认购倍数、发行人基本面、发行人所处行业、市场情况、同行业上市公司估值水平、募集
资金需求及承销风险等因素，协商确定本次发行价格为21.00元/股，网下发行不再进行累计投
标询价。
投资者请按此价格在2025年9月11日（T日）进行网上和网下申购，申购时无需缴付申购资
金。本次网下发行申购日与网上申购日同为2025年9月11日（T日），其中，网下申购时间为9:
30-15:00，网上申购时间为9:15-11:30，13:00-15:00。
4、发行人与保荐人（主承销商）协商确定的发行价格为21.00元/股，不超过剔除最高报
价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及剔除最高报价后通过公开募集方式设立的证券
投资基金（以下简称“公募基金”）、全国社会保障基金（以下简称“社保基金”）、基本养
老保险基金（以下简称“养老金”）、企业年金基金和职业年金基金（以下简称“年金基金”
）、符合《保险资金运用管理办法》等规定的保险资金（以下简称“保险资金”）和合格境外
投资者资金报价中位数、加权平均数孰低值21.4600元/股，故保荐人（主承销商）母公司设立
的另类投资子公司长江证券创新投资（湖北）有限公司无需参与本次发行的战略配售。
根据最终确定的发行价格，本次发行的战略配售由其他参与战略配售的投资者组成。参与
战略配售的投资者承诺的认购资金已于规定时间内全部汇至保荐人（主承销商）指定的银行账
户。根据最终确定的发行价格，其他参与战略配售的投资者最终合计战略配售股份数量为3571
427股，占本次发行数量的12.80%。
本次发行初始战略配售数量为5580000股，占本次发行数量的20.00%，最终战略配售数量
为3571427股，占本次发行数量的12.80%。初始战略配售数量与最终战略配售数量的差额20085
73股回拨至网下发行。
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2025-09-09│其他事项
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北京昊创瑞通电气设备股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）首次公开发行27
900000股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）并在创业板上市的申请已经深圳证
券交易所上市审核委员会审议通过，并已经中国证券监督管理委员会予以注册（证监许可〔20
25〕1516号）。本次发行的保荐人（主承销商）为长江证券承销保荐有限公司（以下简称“保
荐人（主承销商）”）。
本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符合
条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售A股股份
和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进
行。
本次发行的战略配售由保荐人相关子公司跟投（如有）和其他参与战略配售的投资者组成
。如本次发行价格超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及剔除最高报
价后通过公开募集方式设立的证券投资基金（以下简称“公募基金”）、全国社会保障基金（
以下简称“社保基金”）、基本养老保险基金（以下简称“养老金”）、企业年金基金和职业
年金基金（以下简称“年金基金”）、符合《保险资金运用管理办法》等规定的保险资金（以
下简称“保险资金”）和合格境外投资者资金报价中位数、加权平均数孰低值，保荐人（主承
销商）母公司设立的另类投资子公司将按照相关规定参与本次发行的战略配售。
发行人和保荐人（主承销商）将在《北京昊创瑞通电气设备股份有限公司首次公开发行股
票并在创业板上市发行公告》中披露向参与战略配售的投资者配售的股票总量、认购数量、占
本次发行股票数量的比例以及限售期限等信息。
发行人和保荐人（主承销商）将通过网下初步询价直接确定发行价格，网下不再进行累计
投标询价。
本次公开发行股票27900000股，占发行后公司总股本的比例为25.36%，全部为公开发行新
股，公司股东不进行公开发售股份。本次公开发行后公司总股本为110000000股。
本次发行初始战略配售发行数量为5580000股，占本次发行数量的20.00%。
其中，保荐人相关子公司跟投数量不超过本次发行数量的5.00%，即不超过1395000股（如
本次发行价格超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及剔除最高报价后
公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保险资金和合格境外投资者资金报价中位数、加权
平均数孰低值，保荐人（主承销商）母公司设立的另类投资子公司将按照相关规定参与本次发
行的战略配售）；其他参与战略配售的投资者认购数量合计不超过本次发行数量的15.00%，即
不超过4185000股，且认购金额合计不超过7500.00万元。最终战略配售数量与初始战略配售数
量的差额部分将回拨至网下发行。
回拨机制启动前，本次发行网下初始发行数量为15624000股，占扣除初始战略配售数量后
发行数量的70.00%；网上初始发行数量为6696000股，占扣除初始战略配售数量后发行数量的3
0.00%。最终网下、网上发行合计数量为本次发行总数量扣除最终战略配售数量，网下及网上
最终发行数量将根据回拨情况确定。最终网下、网上发行数量及战略配售情况将在2025年9月1
5日（T+2日）刊登的《北京昊创瑞通电气设备股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市
网下发行初步配售结果公告》中予以明确。
为了便于投资者了解发行人的有关情况、发展前景和本次发行申购的相关安排，发行人和
本次发行的保荐人（主承销商）定于2025年9月10日（T-1日）举行网上路演，敬请广大投资者
关注。
一、网上路演网址：全景路演（https://rs.p5w.net）；
二、网上路演时间：2025年9月10日（T-1日，周三）9:00-12:00；
三、参加人员：发行人董事会及管理层主要成员和保荐人（主承销商）相关人员。
本次发行的招股意向书全文及相关资料可在中国证券监督管理委员会指定网站（巨潮资讯
网，网址www.cninfo.com.cn；中证网，网址www.cs.com.cn；中国证券网，网址www.cnstock.
com；证券时报网，网址www.stcn.com；证券日报网，网址www.zqrb.cn；经济参考网，网址ww
w.jjckb.cn；中国金融新闻网，网址www.financialnews.com.cn；中国日报网，网址cn.china
daily.com.cn）查阅。
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2025-08-28│其他事项
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一、重大事项提示
本公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读本招股意向书正文内容
，并特别关注以下重要事项。
（二）发行人及相关方作出的重要承诺
公司控股股东、实际控制人及其一致行动人已承诺，若出现公司上市当年及之后第二年、
第三年较上市前一年扣除非经常性损益后归母净利润下滑50%以上等情形的，延长其届时所持
股份锁定期限。本公司提请投资者认真阅读本公司、股东、实际控制人、董事、监事、高级管
理人员以及本次发行的保荐人及证券服务机构等作出的重要承诺以及未能履行承诺的约束措施
，具体承诺事项请参见本招股意向书之“第十二节附件”之“四、与投资者保护相关的承诺”
。
（一）募集资金投向
本次发行募集资金投资项目经公司股东大会批准，募集资金到位后扣除发行费用将用于下
列项目的投资建设：
若本次发行募集资金净额不能满足上述投资项目的资金需求，公司将根据实际募集资金净
额，按照项目的轻重缓急等情况，调整募集资金投入的优先顺序及各项目的具体投资额等使用
安排，不足部分由公司自筹资金解决；若本次发行实际募集资金净额超过上述投资项目预计投
资总额，公司将按照法律、法规及证券监管机构的相关规定履行法定程序后对超过部分予以适
当使用。本次发行募集资金到位前，公司根据上述投资项目的实际需要以自筹资金先行投入的
，募集资金到位后可按照相关规定置换先行投入的资金。
（四）募集资金投资项目的确定依据
本次募集资金投资项目系公司综合考虑未来发展战略、国家产业政策、行业发展情况、市
场竞争状况、下游市场需求等因素综合确定，系对公司主营业务的进一步发展和深化，符合国
家产业政策与公司未来发展战略要求，项目的实施将有助于增强公司的竞争力，保持和提高市
场地位，促进公司主营业务的快速发展。
公司董事会对本次募集资金投资项目的可行性进行了审慎分析，董事会认为，公司募集资
金投资项目符合产业发展趋势和国家产业政策，具有较好的市场前景和盈利能力，而且公司具
有实施募集资金投资项目所需的人才储备、生产技术、管理经验和市场基础等条件，公司实施
本次募集资金投资项目具有可行性。
一、报告期内发行人公司治理存在的缺陷及改进情况
整体变更为股份有限公司之前，公司治理结构相对简单，尚未建立较为完善的内部治理制
度体系，未明确制定和实施关联交易审议程序。
整体变更为股份有限公司后，公司按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上
市公司股东大会规则》《上市公司章程指引》等法律法规及《公司章程》的规定，建立了由股
东大会、董事会、监事会、高级管理人员组成的公司治理架构，形成了权力机构、决策机构、
监督机构和管理层之间权责明确、运作规范的相互协调和相互制衡机制。在整体变更为股份公
司时，公司未聘请独立董事并成立董事会专门委员会，2023年3月，公司召开股东大会，选举
了包括独立董事在内的新一届董事会成员，并成立了董事会专门委员会，同时制定了相关制度
，进一步完善了公司治理。
一、本次发行完成前滚存利润的分配安排和已履行的决策程序
根据公司2023年第三次临时股东大会决议，公司本次发行及上市完成前的滚存未分配利润
由本次发行及上市后登记在册的新老股东共享。
（一）销售合同
截至报告期末，公司已履行完毕的、正在履行和将要履行的合同金额在2。
二、对外担保情况
报告期内，公司不存在对外担保的情况。
报告期内，公司存在为以自身债务为基础的担保提供反担保的情况。
2021年12月3日，河北上博与北京首创融资担保有限公司（担保人）签订了《信用反担保
合同》，约定河北上博以连带保证的方式为北京首创融资担保有限公司提供信用反担保，前述
反担保涉及的债务为发行人与中国工商银行股份有限公司北京方庄支行签订的《小企业借款合
同》，借款金额为1000.00万元，截至招股意向书签署日，前述反担保相关债务已归还。
2022年7月22日，发行人与北京诚信佳融资担保有限公司签订了《反担保合同》，约定发
行人向北京诚信佳融资担保有限公司提供反担保，前
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