资本运作☆ ◇301688 格林生物 更新日期：2026-10-21◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2026-08-20│ 26.33│ 7.70亿│
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【2.股权投资】 暂无数据
【3.项目投资】 暂无数据
【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】 暂无数据
【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
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2026-08-26│其他事项
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格林生物科技股份有限公司（以下简称“格林生物”或“发行人”）首次公开发行333333
34股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）并在创业板上市的申请已经深圳证券交
易所（以下简称“深交所”）上市审核委员会审议通过，并已经中国证券监督管理委员会予以
注册（证监许可〔2026〕1506号）。发行人的股票简称为“格林生物”，股票代码为“301688
”。
本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符合
条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售A股股份
和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进
行。
发行人和保荐人（主承销商）长江证券承销保荐有限公司（以下简称“保荐人（主承销商
）”）协商确定本次发行价格为人民币26.33元/股，本次发行股份数量为33333334股，全部为
公开发行新股，公司股东不进行公开发售股份。
本次发行的发行价格不超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及剔
除最高报价后通过公开募集方式设立的证券投资基金（以下简称“公募基金”）、全国社会保
障基金（以下简称“社保基金”）、基本养老保险基金（以下简称“养老金”）、企业年金基
金和职业年金基金（以下简称“年金基金”）、符合《保险资金运用管理办法》等规定的保险
资金（以下简称“保险资金”）和合格境外投资者资金报价中位数、加权平均数孰低值，故保
荐人相关子公司无需参与本次战略配售。
本次发行初始战略配售数量为10000000股，占本次发行数量的30.00%。
根据最终确定的发行价格，本次发行的战略配售由发行人的高级管理人员与核心员工参与
本次战略配售设立的专项资产管理计划（即中信建投基金-共赢97号员工参与战略配售集合资
产管理计划，以下简称“格林生物员工资管计划”）和其他参与战略配售的投资者组成，最终
战略配售数量为5848834股，占本次发行数量的17.55%。其中，格林生物员工资管计划最终战
略配售股份数量为2620584股，占本次发行数量的7.86%；其他参与战略配售的投资者最终合计
战略配售股份数量为3228250股，占本次发行数量的9.68%。初始战略配售数量与最终战略配售
数量的差额4151166股回拨至网下发行。
战略配售回拨后、网上网下回拨机制启动前，网下初始发行数量为20484500股，占扣除最
终战略配售数量后本次发行数量的74.53%；网上初始发行数量为7000000股，占扣除最终战略
配售数量后本次发行数量的25.47%。根据《格林生物科技股份有限公司首次公开发行股票并在
创业板上市发行公告》公布的回拨机制，由于网上投资者初步有效申购倍数为12415.84507倍
，高于100倍，发行人和保荐人（主承销商）决定启动回拨机制，将扣除最终战略配售数量后
本次公开发行股票数量的20%（向上取整至500股的整数倍，即5497000股）由网下回拨至网上
。回拨后，网下最终发行数量为14987500股，占扣除最终战略配售数量后本次发行数量的54.5
3%；网上最终发行数量为12497000股，占扣除最终战略配售数量后本次发行数量的45.47%。回
拨后本次网上发行的中签率为0.0143790914%，有效申购倍数为6954.54233倍。
本次发行的网上网下认购缴款工作已于2026年8月24日（T+2日）结束。
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2026-08-24│其他事项
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格林生物科技股份有限公司（以下简称“格林生物”或“发行人”）首次公开发行333333
34股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）并在创业板上市的申请已经深圳证券交
易所上市审核委员会审议通过，并已经中国证券监督管理委员会予以注册（证监许可〔2026〕
1506号）。
敬请投资者重点关注本次发行的缴款环节，并于2026年8月24日（T+2日）及时履行缴款义
务：
1、网上投资者申购新股中签后，应根据本公告履行资金交收义务，确保其资金账户在202
6年8月24日（T+2日）日终有足额的新股认购资金。投资者认购资金不足的，不足部分视为放
弃认购，由此产生的后果及相关法律责任由投资者自行承担。投资者款项划付需遵守投资者所
在证券公司的相关规定。
网上投资者放弃认购部分的股份由保荐人（主承销商）长江证券承销保荐有限公司（以下
简称“保荐人（主承销商）”）包销。
2、本次发行的股票中，网上发行的股票无流通限制及限售期安排，自本次公开发行的股
票在深圳证券交易所上市之日起即可流通。
3、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足扣除最终战略配售数量后本次
公开发行数量的70%时，发行人和保荐人（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的
原因和后续安排进行信息披露。
4、网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，自结算参与人最近
一次申报其放弃认购的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭
证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。
放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可交换公司
债券的次数合并计算。
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2026-08-21│其他事项
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格林生物科技股份有限公司（以下简称“格林生物”或“发行人”）首次公开发行333333
34股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）并在创业板上市的申请已经深圳证券交
易所（以下简称“深交所”）上市审核委员会审议通过，并已经中国证券监督管理委员会（以
下简称“中国证监会”）予以注册（证监许可〔2026〕1506号）。
本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、
网下向符合条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场
非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）
相结合的方式进行。
发行人与保荐人（主承销商）长江证券承销保荐有限公司（以下简称“保荐人（主承销商
）”）协商确定本次发行股份数量为33333334股，本次发行价格为人民币26.33元/股。本次发
行的发行价格不超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及剔除最高报价
后通过公开募集方式设立的证券投资
基金、全国社会保障基金、基本养老保险基金、企业年金基金和职业年金基金、符合《保
险资金运用管理办法》等规定的保险资金和合格境外投资者资金报价中位数、加权平均数孰低
值，故保荐人相关子公司无需参与本次战略配售。
本次发行初始战略配售数量为10000000股，占本次发行数量的30.00%。
根据最终确定的发行价格，本次发行的战略配售由发行人的高级管理人员与核心员工参与
本次战略配售设立的专项资产管理计划（即中信建投基金-共赢97号员工参与战略配售集合资
产管理计划，以下简称“格林生物员工资管计划”）和其他参与战略配售的投资者组成，最终
战略配售数量为5848834股，占本次发行数量的17.55%。其中，格林生物员工资管计划最终战
略配售股份数量为2620584股，占本次发行数量的7.86%；其他参与战略配售的投资者最终合计
战略配售股份数量为3228250股，占本次发行数量的9.68%。初始战略配售数量与最终战略配售
数量的差额4151166股回拨至网下发行。
战略配售回拨后、网上网下回拨机制启动前，网下初始发行数量为20484500股，占扣除最
终战略配售数量后本次发行数量的74.53%；网上初始发行数量为7000000股，占扣除最终战略
配售数量后本次发行数量的25.47%。最终网下、网上发行合计数量27484500股，网上及网下最
终发行数量将根据回拨情况确定。
格林生物于2026年8月20日（T日）利用深交所交易系统网上定价初始发行“格林生物”股
票7000000股。
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2026-08-19│其他事项
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格林生物科技股份有限公司（以下简称“格林生物”、“发行人”或“公司”）首次公开
发行33333334股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）并在创业板上市的申请已经
深圳证券交易所（以下简称“深交所”）上市审核委员会审议通过，并已经中国证券监督管理
委员会（以下简称“中国证监会”）予以注册（证监许可〔2026〕1506号）。
长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”或“保荐人（主承销商）”）担任本
次发行的保荐人（主承销商）。
发行人和保荐人（主承销商）协商确定本次发行股票数量为33333334股，发行股份占本次
发行后公司股份总数的比例为25.00%，全部为公开发行新股，公司股东不进行公开发售股份。
本次发行的股票拟在深交所创业板上市。
本次发行适用于中国证监会发布的《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第228号〕
）（以下简称“《管理办法》”）、《首次公开发行股票注册管理办法》（证监会令〔第205
号〕），深交所发布的《深圳证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则（2026年
修订）》（深证上〔2026〕552号）（以下简称“《业务实施细则》”）、《深圳市场首次公
开发行股票网上发行实施细则（2018年修订）》（深证上〔2018〕279号）、《深圳市场首次
公开发行股票网下发行实施细则（2025年修订）》（深证上〔2025〕224号），中国证券业协
会发布的《首次公开发行证券承销业务规则》（中证协发〔2023〕18号）、《首次公开发行证
券网下投资者管理规则》（中证协发〔2025〕57号）、《首次公开发行证券网下投资者分类评
价和管理指引》（中证协发〔2024〕277号），请投资者关注相关规定的变化。
本次发行价格26.33元/股对应的发行人2025年扣除非经常性损益前后孰低的归母净利润摊
薄后市盈率为19.80倍，低于中证指数有限公司2026年8月14日（T-4日）发布的“化学原料和
化学制品制造业（C26）”最近一个月静态平均市盈率27.98倍；低于可比上市公司2025年扣除
非经常性损益前后孰低的归母净利润的平均静态市盈率45.02倍，但仍存在未来发行人股价下
跌给投资者带来损失的风险。发行人和保荐人（主承销商）提请投资者关注投资风险，审慎研
判发行定价的合理性，理性做出投资决策。
发行人、保荐人（主承销商）特别提请投资者关注以下内容：
1、本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向
符合条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售A股
股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方
式进行。
本次发行的战略配售在保荐人（主承销商）处进行；网下发行通过深交所网下发行电子平
台进行；本次网上发行通过深交所交易系统，采用按市值申购定价发行方式进行。
2、初步询价结束后，发行人和保荐人（主承销商）根据《格林生物科技股份有限公司首
次公开发行股票并在创业板上市初步询价及推介公告》规定的剔除规则，在剔除不符合要求投
资者报价的初步询价结果后，将拟申购价格高于26.55元/股（不含26.55元/股）的配售对象全
部剔除；拟申购价格为26.55元/股，且拟申购数量小于800万股（不含800万股）的配售对象全
部剔除；拟申购价格为26.55元/股，拟申购数量等于800万股，且申报时间晚于2026年8月14日
14:53:08:082（不含2026年8月14日14:53:08:082）的配售对象全部剔除；拟申购价格为26.55
元/股，拟申购数量等于800万股，且申报时间同为2026年8月14日14:53:08:082的配售对象，
按照深交所网下发行电子平台自动生成的配售对象顺序从后到前剔除62个配售对象。以上过程
共剔除356个配售对象，对应剔除的拟申购总量为259770万股，占本次初步询价剔除无效报价
后拟申购数量总和8662000万股的2.9990%。剔除部分的配售对象不得参与网下及网上申购。
3、发行人和保荐人（主承销商）根据初步询价结果，综合考虑剩余报价及拟申购数量、
有效认购倍数、发行人基本面、发行人所处行业、市场情况、同行业上市公司估值水平、募集
资金需求及承销风险等因素，协商确定本次发行价格为26.33元/股，网下发行不再进行累计投
标询价。
投资者请按此价格在2026年8月20日（T日）进行网上和网下申购，申购时无需缴付申购资
金。本次网下发行申购日与网上申购日同为2026年8月20日（T日），其中，网下申购时间为9:
30-15:00，网上申购时间为9:15-11:30，13:00-15:00。
4、发行人与保荐人（主承销商）协商确定的发行价格为26.33元/股，不超过剔除最高报
价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及剔除最高报价后通过公开募集方式设立的证券
投资基金（以下简称“公募基金”）、全国社会保障基金（以下简称“社保基金”）、基本养
老保险基金（以下简称“养老金”）、企业年金基金和职业年金基金（以下简称“年金基金”
）、符合《保险资金运用管理办法》等规定的保险资金（以下简称“保险资金”）和合格境外
投资者资金报价中位数、加权平均数孰低值26.4661元/股，故保荐人（主承销商）母公司设立
的另类投资子公司长江证券创新投资（湖北）有限公司无需参与本次发行的战略配售。
根据最终确定的发行价格，本次发行的战略配售由发行人的高级管理人员
与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划（即中信建投基金-共赢97号员工
参与战略配售集合资产管理计划，以下简称“格林生物员工资管计划”）和其他参与战略配售
的投资者组成。参与战略配售的投资者承诺的认购资金已于规定时间内全部汇至保荐人（主承
销商）指定的银行账户。根据最终确定的发行价格，格林生物员工资管计划最终战略配售股份
数量为2620584股，占本次发行数量的7.86%；其他参与战略配售的投资者最终合计战略配售股
份数量为3228250股，占本次发行数量的9.68%。
本次发行初始战略配售数量为10000000股，占本次发行数量的30.00%，最终战略配售数量
为5848834股，占本次发行数量的17.55%。初始战略配售数量与最终战略配售数量的差额41511
66股回拨至网下发行。
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2026-08-18│其他事项
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格林生物科技股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）首次公开发行33333334股
人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）并在创业板上市的申请已经深圳证券交易所
上市审核委员会审议通过，并已经中国证券监督管理委员会予以注册（证监许可〔2026〕1506
号）。本次发行的保荐人（主承销商）为长江证券承销保荐有限公司（以下简称“保荐人（主
承销商）”）。
本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符合
条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售A股股份
和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进
行。
本次发行的战略配售由发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资
产管理计划、保荐人相关子公司跟投（如有）和其他参与战略配售的投资者组成。如本次发行
价格超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及剔除最高报价后通过公开
募集方式设立的证券投资基金（以下简称“公募基金”）、全国社会保障基金（以下简称“社
保基金”）、基本养老保险基金（以下简称“养老金”）、企业年金基金和职业年金基金（以
下简称“年金基金”）、符合《保险资金运用管理办法》等规定的保险资金（以下简称“保险
资金”）和合格境外投资者资金报价中位数、加权平均数孰低值，保荐人（主承销商）母公司
设立的另类投资子公司将按照相关规定参与本次发行的战略配售。
发行人和保荐人（主承销商）将在《格林生物科技股份有限公司首次公开发行股票并在创
业板上市发行公告》中披露向参与战略配售的投资者配售的股票总量、认购数量、占本次发行
股票数量的比例以及限售期限等信息。
发行人和保荐人（主承销商）将通过网下初步询价直接确定发行价格，网下不再进行累计
投标询价。
本次公开发行股票33333334股，占发行后公司总股本的比例为25.00%，全部为公开发行新
股，公司股东不进行公开发售股份。本次公开发行后公司总股本为133333334股。
本次发行初始战略配售发行数量为10000000股，占本次发行数量的30.00%。
其中，发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划预计
认购数量不超过本次发行数量的10.00%，即不超过3333333股，且认购金额不超过6900.00万元
；保荐人相关子公司初始跟投数量为1666666股，占本次发行数量的5.00%（如本次发行价格超
过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及剔除最高报价后公募基金、社保
基金、养老金、年金基金、保险资金和合格境外投资者资金报价中位数、加权平均数孰低值，
保荐人（主承销商）母公司设立的另类投资子公司将按照相关规定参与本次发行的战略配售）
；其他参与战略配售的投资者预计认购金额合计不超过8500.00万元。最终战略配售数量与初
始战略配售数量的差额部分将回拨至网下发行。
回拨机制启动前，本次发行网下初始发行数量为16333334股，占扣除初始战略配售数量后
发行数量的70.00%；网上初始发行数量为7000000股，占扣除初始战略配售数量后发行数量的3
0.00%。最终网下、网上发行合计数量为本次发行总数量扣除最终战略配售数量，网下及网上
最终发行数量将根据回拨情况确定。最终网下、网上发行数量及战略配售情况将在2026年8月2
4日（T+2日）刊登的《格林生物科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网下发行
初步配售结果公告》中予以明确。
为了便于投资者了解发行人的有关情况、发展前景和本次发行申购的相关安排，发行人和
本次发行的保荐人（主承销商）定于2026年8月19日（T-1日）举行网上路演，敬请广大投资者
关注。
一、网上路演网址：全景路演（https://rs.p5w.net）；
二、网上路演时间：2026年8月19日（T-1日，周三）14:00-17:00；三、参加人员：发行
人董事会及管理层主要成员和保荐人（主承销商）相关人员。
本次发行的招股意向书全文及相关资料可在中国证券监督管理委员会指定网站（巨潮资讯
网，网址www.cninfo.com.cn；中证网，网址www.cs.com.cn；中国证券网，网址www.cnstock.
com；证券时报网，网址www.stcn.com；证券日报网，网址www.zqrb.cn；经济参考网，网址ww
w.jjckb.cn；中国金融新闻网，网址www.financialnews.com.cn；中国日报网，网址cn.china
daily.com.cn）查阅。
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
2、本公司无法保证该项服务能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时
性、安全性以及出错发生都不作担保。
3、本公司提供的任何信息仅供投资者参考，不作为投资决策的依据，本公司不对投资者依
据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
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