资本运作☆ ◇600031 三一重工 更新日期：2026-08-12◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2003-06-18│ 15.56│ 9.00亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2007-07-11│ 33.00│ 10.31亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2010-01-23│ 16.62│ 19.80亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2012-12-24│ 4.69│ 1.07亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│可转债 │ 2016-01-04│ 100.00│ 44.52亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2016-12-08│ 2.82│ 1.33亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2017-11-02│ 3.98│ 4306.31万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2018-06-22│ 5.61│ 1.78亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2018-06-22│ 5.61│ 2676.74万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2018-06-22│ 5.61│ 5646.42万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2018-06-22│ 5.61│ 1213.63万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2018-07-01│ 5.61│ 3.14亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2019-06-30│ 5.19│ 1.64亿│
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│股权激励和授予 │ 2019-06-30│ 7.53│ 1.12亿│
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│股权激励和授予 │ 2019-10-01│ 5.45│ 4989.02万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2019-10-01│ 7.79│ 2609.75万│
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│股权激励和授予 │ 2020-01-01│ 5.45│ 3818.75万│
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│股权激励和授予 │ 2020-01-01│ 7.79│ 1776.02万│
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│股权激励和授予 │ 2020-04-01│ 7.53│ 3933.50万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2020-04-01│ 5.19│ 1.20亿│
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│股权激励和授予 │ 2020-07-01│ 4.77│ 4707.58万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2020-07-01│ 7.11│ 1928.05万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2020-10-01│ 4.77│ 1238.86万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2020-10-01│ 7.11│ 138.15万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2021-01-01│ 4.77│ 2989.16万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2021-01-01│ 7.11│ 318.57万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2021-07-05│ 6.51│ 4562.95万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2021-09-30│ 6.51│ 232.60万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2021-12-31│ 6.51│ 454.52万│
└───────────┴───────────┴───────────┴───────────┘
【2.股权投资】
截止日期:2025-12-31
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│厦门源峰股权投资基│ 2000.00│ ---│ 1.00│ ---│ ---│ 人民币│
│金合伙企业（有限合│ │ │ │ │ │ │
│伙） │ │ │ │ │ │ │
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│NELCON GmbH │ 628.70│ ---│ 50.00│ ---│ ---│ 人民币│
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【3.项目投资】
截止日期:2016-06-30
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│收购项目-收购索特 │ 9.78亿│ 9.78亿│ 9.78亿│ 100.00│ 1731.80万│ ---│
│传动设备有限公司10│ │ │ │ │ │ │
│0股权 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│收购项目-收购湖南 │ 3300.00万│ 3300.00万│ 3300.00万│ 100.00│ 977.50万│ ---│
│三一快而居住宅工业│ │ │ │ │ │ │
│有限公司100股权 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│建筑工业化研发项目│ 6.50亿│ 3383.50万│ 3383.50万│ 5.00│ ---│ ---│
│（一期）65000万元 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│工程机械产品研发及│ 12.26亿│ 5.26亿│ 5.26亿│ 43.00│ ---│ ---│
│流程信息化提升项目│ │ │ │ │ │ │
│-工程机械产品研发 │ │ │ │ │ │ │
│项目122600万元 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│工程机械产品研发及│ 5.95亿│ 7987.70万│ 7987.70万│ 13.00│ ---│ ---│
│流程信息化提升项目│ │ │ │ │ │ │
│-流程信息化提升项 │ │ │ │ │ │ │
│目59500万元 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│巴西产业园建设项目│ 10.18亿│ 0.00│ 0.00│ 0.00│ ---│ ---│
│（一期）101800万元│ │ │ │ │ │ │
└─────────┴──────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┘
【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】
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│公告日期 │2026-04-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │三一集团有限公司及其关联方 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司的控股股东及其关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │提供保函业务余额 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │三一集团有限公司及其关联方 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司的控股股东及其关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │按揭及融资租赁服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │三一集团有限公司及其关联方 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司的控股股东及其关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │资产转让 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │三一集团有限公司及其关联方 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司的控股股东及其关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │设备租赁 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │三一重能股份有限公司及其子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人控股的公司及其子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │设备租赁 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │三一集团有限公司及其关联方 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司的控股股东及其关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │房屋租赁 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │三一集团有限公司及其关联方 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司的控股股东及其关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │提供服务及劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │三一重能股份有限公司及其子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人控股的公司及其子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │提供服务及劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │三一重装国际控股有限公司及其子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人控制的公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │提供服务及劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │三一集团有限公司及其关联方 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司的控股股东及其关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │销售商品、材料 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │三一重能股份有限公司及其子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人控股的公司及其子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │销售商品、材料 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │三一机器人科技有限公司及其子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │销售商品、材料 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │广州市易工品科技有限公司及其子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事及控股股东董事实际控制的公司及其子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │销售商品、材料 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │三一环境产业有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │销售商品、材料 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │湖南汽车制造有限责任公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实控人实际控制的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │销售商品、材料 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │PT SANY MAKMUR PERKASA │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人控制的公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │销售商品、材料 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │中富（亚洲）机械有限公司及其子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司关联自然人担任高管的公司及其子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │销售商品、材料 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │三一重装国际控股有限公司及其子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人控制的公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │销售商品、材料 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │三一集团有限公司及其关联方 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司的控股股东及其关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │资产受让 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │三一集团有限公司及其关联方 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司的控股股东及其关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │承租 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │树根互联股份有限公司及其子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事及控股股东董事实际控制的公司及其子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │平台使用费 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │湖南汽车制造有限责任公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实控人实际控制的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │接受服务及劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │三一集团有限公司及其关联方 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司的控股股东及其关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │接受服务及劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │三一集团有限公司及其关联方 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司的控股股东及其关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │购买材料、商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │湖南汽车制造有限责任公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实控人实际控制的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │购买材料、商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │杭州力龙液压有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东的全资子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │购买材料、商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │三一筑工科技股份有限公司及其子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人控股子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │购买材料、商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │湖南三一车身有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人控制的公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │购买材料、商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │湖南道依茨动力有限公司及其子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东董事担任其董事 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │购买材料、商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │三一环境产业有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │购买材料、商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】
截止日期:2025-12-31
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│三一重工股│按揭及融资│ 127.78亿│人民币 │--- │--- │一般担保│否 │否 │
│份有限公司│租赁客户 │ │ │ │ │ │ │ │
│及其子公司│ │ │ │ │ │ │ │ │
└─────┴─────┴─────┴────┴─────┴─────┴────┴───┴───┘
【9.重大事项】
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2026-07-15│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2026年7月14日
(二)股东会召开的地点：湖南省长沙市长沙县三一产业园行政中心一号会议室
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2026-06-25│其他事项
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三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年6月24日召开了第九届董事会薪酬
与考核委员会2026年第三次会议、第九届董事会第十次会议，审议通过了《关于公司董事、高
级管理人员2026年度薪酬考核方案的议案》，其中：鉴于公司全体董事与本议案利益相关，《
关于公司董事2026年度薪酬考核方案的议案》全体董事回避表决，直接提交公司股东会审议；
兼任高级管理人员的董事俞宏福对《关于公司高级管理人员2026年度薪酬考核方案的议案》回
避表决，其余出席会议的7名董事一致同意该议案。现将有关情况公告如下：
一、适用对象
公司董事（含独立董事）、高级管理人员。
二、适用期限
2026年1月1日至2026年12月31日。
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2026-06-25│其他事项
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股东会召开日期：2026年7月14日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
(一)股东会类型和届次
2026年第一次临时股东会
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2026-06-25│其他事项
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2026年6月24日，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）召开2026年第一次职工代
表大会，就公司拟实施的2026年A股员工持股计划征求公司职工代表意见。本次会议的召集、
召开符合《公司法》等有关规定，经审议通过如下事项：
一、审议通过《关于<2026年A股员工持股计划（草案）及其摘要>的议案》
经与会职工代表讨论，认为本次员工持股计划的内容符合法律、法规及规范性文件的规定
，不存在损害公司及全体股东利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与的情
形。公司实施本次员工持股计划有利于完善员工与全体股东的利益共享和风险共担机制，提高
员工的凝聚力、积极性和创造力，保证公司股东、员工和公司利益的一致，实现公司可持续发
展，同意公司实施本次员工持股计划。
二、审议通过《关于<2026年A股员工持股计划管理办法>的议案》
经与会职工代表讨论，认为公司《2026年A股员工持股计划管理办法》的相关内容符合《
公司法》《证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律法规、规
范性文件和《公司章程》的规定，内容合法、有效。
以上两项议案尚需提交公司股东会审议，经股东会审议通过方可实施。
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2026-06-03│其他事项
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一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2026年6月2日
(二)股东会召开的地点：湖南省长沙市长沙县三一产业园行政中心一号会议室
(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，副董事长俞宏福先生主持会议，以现场投票和网络投票相结
合的方式进行表决。会议的召集、召开和表决符合《公司法》和《公司章程》的规定。
(五)公司董事和董事会秘书的列席情况
1、公司在任董事8人，出席5人，董事向文波先生、梁稳根先生、梁在中先生因工作原因
未出席会议；
2、董事会秘书秦致妤女士出席会议；部分高管列席会议。
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2026-05-12│其他事项
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股东会召开日期：2026年6月2日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
(一)股东会类型和届次
2025年年度股东会
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2026-04-03│股权回购
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一、回购审批情况和回购方案内容
2025年4月3日，三一重工股份有限公司(以下简称“公司”)召开第八届董事会第二十五次
会议，审议通过《关于公司以集中竞价交易方式回购股份的议案》，公司将使用自有资金或自
筹资金以集中竞价交易方式回购公司A股股份，本次回购的资金总额不低于10亿元、不超过20
亿元，本次回购股份的价格上限为29.10元/股，不超过董事会审议通过本次回购决议前30个交
易日公司股票交易均价的150%，回购期限自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起不超
过12个月，本次回购将用于员工持股计划。具体内容详见公司2025年4月4日公开披露的《关于
以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》。
二、回购实施情况
（一）2025年4月8日，公司首次实施回购股份，并于2025年4月9日披露了首次回购股份情
况，具体内容详见公司于2025年4月9日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《
三一重工股份有限公司关于以集中竞价交易方式首次回购股份的公告》（公告编号：2025-025
）。
（二）截至2026年4月1日，公司已完成股份回购，公司通过集中竞价交易方式累计回购公
司股份72679159股，占公司A股总股本的比例为0.79%，回购成交最高价为19.39元/股，最低价
为17.39元/股，回购均价为18.65元/股，交易总金额为1355368734.06元（不含交易费用）。
（三）公司本次实际回购的股份数量、回购价格、使用资金总额符合董事会审议通过的回
购方案。本次回购方案实际执行情况与原披露的回购方案不存在差异，公司已按披露的方案完
成回购。
（四）公司本次回购股份所使用的资金为公司自有资金及回购股份专项贷款，本次回购不
会对公司的经营、财务和未来发展产生重大影响，不会影响公司的上市地位，不会导致公司控
制权发生变化。
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2026-03-31│其他事项
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为盘活存量资产，拓宽融资渠道，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）控股子公
司三一融资租赁有限公司（以下简称“三一租赁”）拟申请注册发行不超过90亿元的资产支持
证券（ABS）可一次或多次分期发行，拟发行的资产支持证券分为优先级资产支持证券和次级
资产支持证券，其中公司控股股东三一集团有限公司（以下简称“三一集团”）拟认购全部次
级资产支持证券（累计认购金额不超过人民币10亿元），本次交易构成关联交易。
一、本次设立并发行资产支持证券（ＡＢＳ）概况
（一）基本情况
公司下属控股子公司三一租赁拟将在经营过程中形成的融资租赁债权及其附属担保权益作
为基础资产，设立资产支持专项计划，专项计划储架规模为不超过90亿元，可一次或多次分期
发行，拟发行的资产支持证券分为优先级资产支持证券和次级资产支持证券，可采取接续发行
或非接续发行的发行模式，上述具体情况以实际设立的专项计划为准。
本次专项计划主要要素如下：
1、原始权益人/资产服务机构：三一融资租赁有限公司。
2、流动性差额支付承诺人：三一重工股份有限公司。
3、基础资产：三一租赁作为原始权益人在专项计划设立日转让给专项计划的、符合合格
标准的、原始权益人在经营过程中形成并享有的融资租赁合同项下的租金请求权和其他权利及
其附属担保权益。
4、发行规模：预计储架申报额度不超过90亿元（其中可续发行资产支持证券申报额度10
亿元），两年内分期发行；次级比例不低于5%。
5、发行利率：具体票面利率水平根据发行时的指导价格及市场情况来确定。
6、增信措施：公司就专项计划账户资金不足以支付专项计划的应付相关税金和相关费用
、优先级资产支持证券预期收益和应付本金的差额部分承担补足义务。
7、发行模式：根据各期专项计划对应的优先级资产支持证券存续期限的不同，各期专项
计划发行时可能采取资产支持证券端接续发行、资产支持证券端非接续发行的模式。
（二）交易结构
计划管理人通过设立专项计划并向合格投资者发行资产支持证券的方式募集资金，专项计
划募集资金用于向三一租赁购买基础资产。
在专项计划存续期间，基础资产产生的现金流将按约定划入专项计划账户，由专项计划托
管人根据计划管理人的分配指令进行分配。在专项计划存续期内，若出现专项计划账户内的可
分配资金不足以支付专项计划的应付相关税金和相关费用、优先级资产支持证券预期收益和应
付本金的情形，公司作为流动性差额支付承诺人对差额部分承担补足义务。
二、关联交易概述
公司控股子公司三一租赁拟设立专项计划并发行资产支持证券；公司拟作为流动性差额支
付承诺人，就专项计划账户资金不足以支付专项计划的应付相关税金和相关费用、优先级资产
支持证券预期收益和应付本金的差额部分承担补足义务；公司控股股东三一集团拟购买专项计
划全部次级资产支持证券（累计认购金额不超过人民币10亿元）。根据上海证券交易所《股票
上市规则》及《公司章程》的规定，三一集团为公司关联法人，本次交易构成关联交易。本事
项将提交股东会审议。
本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不存在重大法
律障碍。
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2026-03-31│其他事项
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已履行及拟履行的审议程序2026年3月30日，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”
）召开第九届董事会第八次会议审议通过《关于开展金融衍生品业务的议案》，本议案尚需提
交股东会审议。
特别风险提示
金融衍生品交易业务将面临汇率及利率波动风险、内部控制风险、流动性风险、法律风险
等，敬请广大投资者注意投资风险，理性决策，审慎投资。公司拟开展的金融衍生品交易业务
遵循稳健原则，不进行以投机为目的的外汇交易，以规避和防范汇率风险为主要目标。
（一）交易目的
由于公司经营中的外币收付汇、外币存贷款金额均较大，且汇率波动对公司经营成果的影
响日益凸显，为减少汇率波动带来的风险，公司及香港平台全资子公司操作普通远期外汇交易
、利率掉期及货币互换、外汇期权等业务，从而规避汇率波动的风险。
公司操作的上述外汇产品以及所涉及的币种，均匹配公司的国际业务，充分利用外汇衍生
交易的套期保值功能，对冲国际业务中的汇率风险，降低汇率及利率波动对公司的影响。
（二）交易金额
公司开展的金融衍生品交易业务根据金融机构要求缴纳一定比例的保证金，方式为占用金
融机构综合授信额度或直接缴纳，到期采用本金交割或差额交割等方式。
拟开展的金融衍生品交易业务在手合约的最高合约价值在任意时点不超过公司最近一个年
度经审计的营业收入的100%，预计动用的交易保证金和权利金额最高不超过公司最近一个年度
经审计的净资产的5%。授权期限自公司2025年年度股东会审议通过之日起12个月内。授权期限
内任一时点的交易金额（含前述交易的收益进行再交易的相关金额）不超过已审议额度，在上
述额度内，资金可以滚动使用。
（三）资金来源
用于以上衍生金融产品的交易金额，均为对冲业务风险，不超过公司国际业务量。公司所
操作衍生金融产品交易资金来源于银行授信额度及公司自有资金。
（四）交易方式
公司拟开展的外汇套期保值业务限于与经国家外汇管理局和中国人民银行批准、具有外汇
套期保值业务经营资格的金融机构进行交易，交易工具包括但不限于远期结售汇、外汇期货、
外汇掉期、外汇期权、利率互换、利率掉期、利率期权、货币期权及其他外汇衍生产品等业务
或上述产品的组合，交易场所包括场内和场外。外汇套期保值业务仅限于实际业务发生的币种
如人民币、美元等。普通远期外汇交易双方约定于未来某一特定日期，依照交易当时所定的币
种、汇率以及金额进行交割。远期交易可以到期全额交割也可以反向平仓差额交割。公司针对
欧元（日元）进口付汇，采取买欧元（日元）卖美元远期交易进行对冲。利率掉期交易是双方
按约定将同币种的贷款互相交换付息方式的交易，如以浮动利率交换固定利率或另一种浮动利
率。公司通过利率掉期，将美元贷款浮动利率转换成固定利率，以对冲利率风险。
货币互换交易是指货币不同的贷款之间的调换，包括本金和利率的调换。公司通过货币互
换交易，将美元贷款换成欧元（日元）贷款，以对冲贷款的汇率及利率风险。
外汇期权交易是期权买方在到期日以执行价格买入指定数量的货币并卖出另外一种货币的
权利而非义务。相对于外汇普通远期，当市场价格更加有利时，企业可以选择不行权，直接在
即期市场操作。购买外汇期权需要支付期权费。外汇期权交易仅作为以上外汇衍生品业务的补
充。
（五）交易期限
交易期限自公司2025年年度股东会审议通过之日起12个月内有效。
二、审议程序
公司于2026年3月30日召开第九届董事会第八次会议，审议通过了《关于开展金融衍生品
业务的议案》，同意开展金融衍生品交易业务的事项，公司董事会授权管理层或相关人员在上
述额度和期限内，行使决策权并签署相关文件。该议案尚需提交公司股东会审议。
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2026-03-31│其他事项
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三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）在致力于自身发展的同时，高度重视对股东
的投资回报及其稳定性和连续性。为进一步优化分红决策和监督机制，积极回报投资者，引导
投资者树立长期投资和理性投资理念，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国
证券法》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》《上海证券交易所上市公司自律
监管指引第1号——规范运作（2025年5月修订）》及《三一重工股份有限公司章程》（以下简
称《公司章程》）的有关规定，特制定《三一重工股份有限公司未来三年股东回报规划（2026
-2028年）》（以下简称本规划），具体如下：
一、分红回报规划制定考虑因素
公司以可持续发展和维护股东权益为宗旨，综合考虑公司所处行业特征和发展趋势，以及
公司发展战略、经营计划、盈利水平、重大投资安排等因素，建立健全持续、稳定、科学的股
东回报规划与机制，保证公司利润分配政策的连续性和稳定性。
二、分红回报规划制定的原则
（一）本规划制定遵循《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程
》的有关规定。
（二）本规划兼顾公司的可持续发展与对公司股东的合理投资回报，在保证公司正常经营
发展的前提下，公司应实施积极、稳定、连续的利润分配政策。
（三）本规划的制定应充分考虑和听取股东（特别是中小股东）的诉求、独立董事的意见
，维护股东决策参与权、知情权和投资收益权。
三、未来三年（2026年-2028年）分红回报具体计划
(一)公司的利润分配应重视对社会公众股东的合理投资回报，以可持续发展和维护股东权
益为宗旨，公司应保持利润分配政策的连续性与稳定性。
(二)利润分配的形式
公司采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式进行利润分配，在具备现金分红条件时
，优先采取现金方式进行利润分配。
(三)利润分配的间隔
公司根据《公司法》等有关法律、法规及《公司章程》的规定，公司原则上按年度进行利
润分配，也可根据公司实际盈利情况和资金需求状况进行中期利润分配。除非经董事会论证同
意，两次现金分红间隔时间原则上不少于六个月。
(四)现金分红的条件
1、公司年度报告期内盈利且累计未分配利润为正。
2、审计机构对公司年度财务报告出具标准无保留意见审计报告。
公司每年按当年实现的公司合并报表中归属母公司所有者的可供分配利润一定比例向股东
分配股利，以现金方式分配的利润不少于当年实现的公司合并报表中归属母公司所有者的可供
分配利润的百分之五。最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配
利润的百分之三十。公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能
力。
公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有
重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章程规定的程序，提出差异化的现金分
红政策：
1、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次
利润分配中所占比例最低应达到80%；
2、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次
利润分配中所占比例最低应达到40%；
3、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次
利润分配中所占比例最低应达到20%。
其中：依据中国证券监督管理委员会解释，现金分红在“本次利润分配中所占比例”的计
算口径为：本次现金股利除以本次现金股利与股票股利之和。
公司所处发展阶段由公司董事会根据具体情形确定。公司所处发展阶段不易区分但有重大
资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
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2026-03-31│委托理财
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重要内容提示：
基本情况
已履行及拟履行的审议程序2026年3月30日，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”
）召开第九届董事会第八次会议，审议通过《关于使用自有闲置资金购买理财产品的议案》。
本议案尚需提交股东会审议。
特别风险提示
公司将按照相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估，选择保本型或低风险、流
动性较好、投资回报相对较好的理财产品。总体投资风险小，处于公司风险可承受和控制范围
之内。但金融市场受宏观经济、市场波动等因素的影响较大，并且投资产品的收益类型可能为
保本浮动收益或浮动收益类型，不排除投资产品实际收益受宏观经济、市场波动影响可能低于
预期的风险。
（一）投资目的
公司根据流动资产状况，为合理运用公司自有资金，在评估资金安全、保障资金流动性、
提高资金收益率的基础上，在确保日常经营所需资金的前提下使用部分短期闲置自有资金投资
委托理财产品，不会影响公司日常经营运转，不会影响主营业务的正常开展；同时在投资期限
和投资赎回灵活度上做好合理安排，不影响公司日常资金正常周转需求，有利于提高公司自有
资金的使用效率和投资收益。
（二）投资金额
公司拟使用额度不超过390亿元的自有闲置资金购买低风险理财产品，即在任一时点总额
度不超过390亿元人民币（含前述投资的收益进行再投资的相关金额），在该额度内，资金可
滚动使用。
（三）资金来源
公司用于购买低风险理财产品投资的资金为公司闲置的自有资金。
（四）投资方式
公司将按照相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估，选择保本型或低风险、流
动性较好、投资回报相对较好的理财产品。
公司进行低风险投资理财的种类主要包括债券投资、货币市场基金投资、委托理财（含金
融机构理财产品、信托产品、资产管理计划）等，交易对手为银行、信托、券商、基金、保险
等金融机构，且不存在关联关系。为方便办理，拟提请股东会在上述额度范围内授权董事长签
署相关合同文件并由经营层负责具体办理。
（五）投资期限
自公司2025年年度股东会审议通过之日起12个月内有效。
二、审议程序
公司于2026年3月30日召开第九届董事会第八次会议，审议通过《关于使用自有闲置资金
购买理财产品的议案》，同意使用金额不超过390亿元自有闲置资金，择机购买安全性高、有
一定流动性的理财产品，单个理财产品的投资期限不超过12个月。上述额度可以滚动使用。该
议案尚需提交股东会审议。
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2026-03-31│其他事项
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拟聘任的会计师事务所名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“安永
华明”）及安永会计师事务所（以下简称“安永香港”）。
（一）机构信息
（1）安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
1、基本信息
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）于1992年9月成立，2012年8月完成本土化转制，
从一家中外合作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部设在北京，
注册地址为北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室。截至2025年末拥有合伙
人249人，首席合伙人为毛鞍宁先生。安永华明一直以来注重人才培养，截至2025年末拥有执
业注册会计师逾1700人，其中拥有证券相关业务服务经验的执业注册会计师超过1500人，注册
会计师中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师逾550人。
安永华明2024年度经审计的业务总收入人民币57.10亿元，其中，审计业务收入人民币54.
57亿元，证券业务收入人民币23.69亿元。2024年度A股上市公司年报审计客户共计155家，收
费总额人民币11.89亿元。这些上市公司主要行业涉及制造业、金融业、批发和零售业、采矿
业、信息传输、软件和信息技术服务业等。本公司同行业上市公司审计客户86家。
2、投资者保护能力
安永华明具有良好的投资者保护能力，已按照相关法律法规要求计提职业风险基金和购买
职业保险，保险涵盖北京总所和全部分所。已计提的职业风险基金和已购买的职业保险累计赔
偿限额之和超过人民币2亿元。安永华明近三年不存在任何因与执业行为相关的民事诉讼而需
承担民事责任的情况。
3、诚信记录
安永华明近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施3次、自律监
管措施1次、纪律处分0次。19名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚2次、
监督管理措施4次、自律监管措施2次、行业惩戒1次和纪律处分0次；2名从业人员近三年因个
人行为受到行政监管措施各1次，不涉及审计项目的执业质量。根据相关法律法规的规定，上
述事项不影响安永华明继续承接或执行证券服务业务和其他业务。
（2）安永会计师事务所
1、基本信息
安永会计师事务所为一家根据香港法律设立的合伙制事务所，由其合伙人全资拥有。为众
多香港上市公司提供审计等专业服务，包括银行、保险、证券等金融机构。安永香港为安永全
球网络的成员，与安永华明一样是独立的法律实体。
2、投资者保护能力
安永香港根据香港《会计及财务汇报局条例》注册为公众利益实体核数师。此外，安永香
港经中华人民共和国财政部批准取得在中国内地临时执行审计业务许可证，并且是在美国公众
公司会计监督委员会(USPCAOB)和日本金融厅(JapaneseFinancialServicesAuthorityAgency）
注册从事相关审计业务的会计师事务所。安永香港按照相关法律法规要求每年购买职业保险。
香港会计及财务汇报局对作为公众利益实体核数师的安永香港每年进行检查，最近三年的
执业质量检查并未发现任何对安永香港的审计业务有重大影响的事项。
（二）项目信息
1、人员信息
项目合伙人/签字注册会计师为尹卫华先生（A股），于2009年成为注册会计师、2003年开
始从事上市公司审计、2003年开始在安永华明执业、2024年开始为本公司提供审计服务；近三
年签署了专用设备制造业、电气机械和器材制造业的上市公司年报审计/内控审计报告。
项目签字注册会计师雷樱女士（A股），于2021年成为注册会计师，2017年开始从事上市
公司审计，2017年开始在安永华明执业，2020年开始为本公司提供审计服务；2025年开始担任
本公司签字注册会计师，近三年未签署/复核其他上市公司年报/内控审计报告。
项目签字注册会计师陈静雯女士（H股），现为香港会计师公会执业会员，于2003年开始
在安永香港执业、2003年开始从事上市公司审计、2025年开始为本公司提供审计服务；近三年
签署/复核了专用设备制造业、生物制药业等相关行业的上市公司年报审计。
项目质量控制复核人徐菲女士（A股和H股），于2006年成为注册会计师，1998年开始从事
上市公司审计，1998年开始在安永华明执业，2024年开始为本公司提供审计服务；近三年签署
/复核了专用设备制造业、汽车制造业、批发和零售业和信息传输、软件和信息技术服务业、
生物制药业等相关行业的上市公司年报审计/内控审计报告。
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年未因执业行为受到刑事处罚，
受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，或受到证券交易所、
行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。
3、独立性
安永华明、安永香港及上述项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在
违反《中国注册会计师独立性准则第1号》和《中国注册会计师职业道德守则》等对独立性要
求的情形。
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2026-03-31│其他事项
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2026年3月27日，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）召开第九届董事会薪酬与
考核委员会2026年第一次会议审议通过《关于公司董事和高级管理人员2025年度薪酬考核的议
案》，并同意提交公司董事会审议。2026年3月30日，公司召开第九届董事会第八次会议审议
通过《关于公司董事和高级管理人员2025年度薪酬考核的议案》。
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2026-03-31│其他事项
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分配比例：每股派发现金红利0.18元（含税）
本次利润分配以2025年度利润分配预案实施股权登记日的总股本，在扣除回购专用账户中
的回购股份数后为基数，具体日期将在权益实施公告中明确。
如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，公司将维持每股分配比例不变
，相应调整分配总额，并将在相关公告中披露。
公司不触及《上海证券交易所股票上市规则（2025年4月修订）》（以下简称《股票上市
规则》）第9.8.1条第一款第（八）项规定的可能被实施其他风险警示的情形。
本预案尚需公司股东会审议
（一）利润分配方案的具体内容
经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司合并报表2025年度实现归属于上市
公司股东的净利润8408057千元，合并报表期末可供股东分配的利润为58371444千元；公司（
母公司）期末可供股东分配的利润为1939782千元。2026年3月30日，公司召开第九届董事会第
八次会议，审议通过《2025年度利润分配预案》，以公司2025年年度利润分配股权登记日总股
本，在扣除回购专用账户中的回购股份数后为基础，向全体股东每10股派发现金红利1.8元（
含税），剩余未分配利润转入下一年度。
鉴于公司在2025年10月已实施2025年中期分红，分配股息为每股0.31元（含税），共派发
现金红利2613734813.44元（含税）。建议2025年度利润分配预案为：2025年度利润分配采用
现金分红方式，以截至2026年3月30日公司总股本9195004437股，扣除回购专用账户中的回购
股份42987413股后，即以9152017024股为基数进行测算，每股派发0.18元（含税），合计派发
现金红利1647363064.32元（含税）。基于上述利润分配方案，2025年度公司拟分配的现金股
利总额（包括中期已分配的现金红利）共计4261097877.76元（含税），占2025年合并报表归
属于母公司股东的净利润的50.68%。2025年度不送红股，也不实施资本公积金转增股本。
如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回购股份/股权激
励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持
每股分配比例不变，相应调整分配总额。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。
本次利润分配方案尚需提交股东会审议。
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2026-02-10│其他事项
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三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年12月30日召开2025年第五次临时股
东会，审议通过《关于取消公司监事会并修订<公司章程>的议案》等事项，具体内容详见公司
于2025年12月31日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn/）公开披露的《三一重工股份有限公司2025年第五次临时股东会决
议公告》（公告编号：2025-097）。2026年2月9日，公司完成工商变更登记和《公司章程》备
案手续，并取得北京市昌平区市场监督管理局换发的《营业执照》，公司的基本登记信息如下
：
统一社会信用代码：91110000616800612P
企业名称：三一重工股份有限公司
注册资本：919500.4437万元
类型：其他股份有限公司（上市）
成立日期：1994年11月22日
法定代表人：向文波
住所：北京市昌平区北清路8号6幢5楼
经营范围：生产建筑工程机械、起重机械、停车库、通用设备及机电设备（其中特种设备
制造须凭本企业行政许可）、金属制品、橡胶制品、电子产品、钢丝增强液压橡胶软管和软管
组合件、客车（不含小轿车）和改装车；建筑工程机械、起重机械、停车库、通用设备及机电
设备的销售与维修；金属制品、橡胶制品及电子产品、钢丝增强液压橡胶软管和软管组合件的
销售；客车（不含小轿车）和改装车的销售（凭审批机关许可文件经营）；五金及法律法规允
许的矿产品、金属材料的销售；农业机械销售；提供建筑工程机械租赁服务；经营商品和技术
的进出口业务（国家法律法规禁止和限制的除外）；农业机械制造(限外埠生产)。（市场主体
依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内
容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
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2026-01-17│其他事项
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一、本期员工持股计划基本情况
1、三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年5月28日召开第七届董事会第十
八次会议、第七届监事会第十五次会议，并于2021年6月18日召开2021年第一次临时股东大会
，分别审议通过《关于<2021年员工持股计划（草案）及其摘要>的议案》《关于<2021年员工
持股计划管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年员工持股计划相
关事宜的议案》等议案，具体内容详见公司分别于2021年5月29日、2021年6月19日披露的相关
公告。
2、本期员工持股计划的实际设立规模为264700522元，资金来源为公司根据薪酬制度计提
的奖励基金；参加对象为公司董事、监事、高级管理人员、中层管理人员、关键岗位人员、核
心业务（技术）人员，共计4037人。
3、2021年7月1日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《过户登
记确认书》，公司回购专用证券账户持有的7408100股已于2021年6月30日过户至公司2021年员
工持股计划账户。本期员工持股计划持有的公司股份数量为7408100股，占设立时公司总股本
的0.0873%。
二、本期员工持股计划股票的出售情况
截至本公告日，本期员工持股计划所持有的公司股票7408100股已全部通过大宗交易方式
出售完毕，出售股票数量占设立时公司总股本的0.0873%。公司在实施本期员工持股计划期间
，严格遵守市场交易规则，严格遵守中国证监会、上海证券交易所关于信息敏感期不得买卖股
票的规定，不存在利用内幕信息进行交易的情形。
三、本期员工持股计划后续安排
后续公司将根据本期员工持股计划的有关规定完成相关资产清算和分配等工作。
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2025-12-31│其他事项
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本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东大会召开的时间：2025年12月30日
(二)股东大会召开的地点：湖南省长沙市长沙县三一产业园行政中心一号会议室
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2025-12-31│其他事项
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公司于2025年12月30日下午召开职工代表大会，经与会职工代表审议，选举刘道君先生为
公司董事会职工代表董事（简历详见附件），与公司第九届董事会其他7名董事共同组成公司
第九届董事会，任期自本次职工代表大会选举通过之日且修订《公司章程》经股东会审议通过
之日起至第九届董事会任期届满之日止。
刘道君先生符合《公司法》《公司章程》等规定的有关职工代表董事的任职资格和条件，
其担任公司职工代表董事后，公司董事会中兼任总裁或者其他高级管理人员职务的董事以及由
职工代表担任的董事，总计不超过公司董事总数的二分之一，符合相关法律法规、规范性文件
和《公司章程》的规定。
刘道君先生，1977年出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历。现任公司职工代
表董事、审计监察总监。2001年毕业于郑州航空工业管理学院，获学士学位，2012年取得香港
中文大学高级财会人员专业会计硕士学位及上海国家会计学院财务总监资格认证。2005年加入
公司，主要负责公司内部审计监察工作，拥有20年的财务及内部审计监察工作经验，长期致力
于公司治理、内部审计、内部控制与风险管理的研究与实践，2014年至今担任公司审计监察总
监，2019年8月30日至2025年12月30日担任公司监事会主席。
截至本公告披露日，刘道君先生持有公司股份794750股，与公司的董事、高级管理人员、
实际控制人及持股5%以上的股东不存在关联关系。刘道君先生不存在法律法规规定的不得担任
董事的情形，未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
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2025-12-06│其他事项
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公司拟2026年在关联方三湘银行开展存款业务，单日存款业务余额上限不超过人民币60亿
元，双方以市场价格为定价依据。
本项议案将提交股东会审议。
一、关联交易概述
三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）拟2026年在关联方湖南三湘银行股份有限公
司（以下简称“三湘银行”）开展存款业务，其中单日存款业务余额上限不超过人民币60亿元
。
根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号—
—交易与关联交易》及《公司章程》的有关规定，该议案将提交股东会审议。
本次关联交易未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、关联方介绍
（一）关联方关系介绍
鉴于公司控股股东三一集团有限公司持有三湘银行18%股份，三一集团董事黄建龙先生同
时担任三湘银行董事长，根据上海证券交易所《股票上市规则》以及《上市公司自律监管指引
第5号——交易与关联交易》等规定，三湘银行为公司的关联方。
（二）关联人基本情况
企业名称：湖南三湘银行股份有限公司
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2025-12-06│对外担保
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（一）按揭贷款担保业务
为促进工程机械产品的销售，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）按照工程机械
行业通行的销售融资模式，开展按揭业务。公司客户以其向公司购买的工程机械作抵押，向金
融机构申请办理按揭贷款，公司全资子公司三一融资担保有限公司（以下简称“三一融担”）
按照行业惯例为公司客户(符合条件的优质客户)办理银行按揭业务提供连带责任担保，如公司
客户未按期归还贷款，三一融担承担无条件付款责任。
（二）保函业务
1、投标保函
投标保函是指在招投标活动中，三一融担拟向符合要求的投标方（优质供应商）开立投标
保函，根据投标方的申请，为担保投标方（优质供应商）履行招标文件下相应的投标人义务，
开立为受益人见索即付的独立担保函；三一融担在受益人提出索赔时，须按保函规定履行赔款
义务。
2、履约保函
履约保函是担保公司应申请人的要求，向受益人开立的保证申请人履约某项合同项下义务
的书面保证文件。
（三）风险控制措施
在风险控制上，三一融担将严格把控客户的资质，从资信调查、授信审批手续完备性等各
方面严格控制，降低业务风险。主要措施如下：
1、制定严格的对外担保业务管理办法，明确客户的授信及管控方案，监督客户信用资源
的规模、风险、周转效率等，必要时要求客户提供反担保。
2、设立风险预警线与管控底线，并进行月度监控，根据对客户还款能力的分析，推动、
帮扶其风险控制能力提升。
3、客户出现违约，担保公司及时进行电话催收、发送律师函、法律诉讼等止损举措。
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2025-12-06│对外担保
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（一）担保的基本情况
为满足下属子公司日常生产经营需要，公司2026年度拟为下属子公司的金融机构融资提供
担保，金融机构融资品种包括但不限于流动资金贷款、项目贷款、银行承兑汇票、商票保贴、
保函、信用证、买方保理、法人账户透支等。此外，公司拟为下属子公司签发的金票业务提供
连带责任担保，被担保子公司签发的金票到期后如不能按时兑付，由公司承担无条件付款责任
。预计2026年公司为控股子公司提供担保、子公司间互相担保的新增额度合计不超过人民币81
6亿元。
（二）内部决策程序
2025年12月5日，公司召开第九届董事会第七次会议，审议通过了《关于为控股子公司提
供担保额度预计的议案》。该担保事项尚须提交公司股东会审议表决。
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2025-12-06│其他事项
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公司开展套期保值业务不以投机为目的，主要为有效规避生产经营活动中因原材料和产品
价格波动造成的不利影响，但相关套期保值业务操作仍存在市场、资金、内部控制、技术等风
险。敬请广大投资者注意投资风险。
（一）交易目的
为有效规避原料现货价格波动对公司生产带来的不利影响，公司全资子公司三一汽车制造
有限公司2026年将继续开展期货套期保值业务。与本公司生产相关的大宗商品原料，如：钢材
及钢材原料、铜、铝、原油、橡胶等，均与对应的期货品种具有相关性，存在风险相互对冲的
关系。
（二）交易金额
公司商品期货套期保值业务预计动用的交易保证金和权利金上限不超过（即任一时点都不
超过）人民币80000万元，预计任一交易日持有的最高合约价值不超过人民币200000万元。
（三）资金来源
公司将使用自有资金开展期货套期保值业务，不使用募集资金进行套期保值。
（四）交易方式
1、交易品种：与公司生产经营有直接关系的钢材及钢材原料、铜、铝、原油、橡胶等商
品期货品种。
2、交易工具及场所：境内商品期货交易所的期货合约。
（五）交易期限
本次交易期限为2026年1月1日至2026年12月31日。
二、审议程序
公司于2025年12月5日召开第九届董事会第七次会议，审议通过《关于开展期货套期保值
业务的议案》，根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管
指引第5号——交易与关联交易》和《公司章程》等相关规定，该交易事项无需提交股东会审
议。
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2025-12-06│其他事项
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公司（含子公司）拟以自有资金向部分控股子公司三一融资租赁有限公司、湖南三一泵路
机械有限公司、三一比利时融资有限公司及其子公司提供总计不超过71.5亿元人民币的财务资
助，借款期限1年，为境外控股子公司财务资助年化利率不低于2%；为境内控股子公司提供财
务资助时，可以视子公司实际情况决定是否收取资金使用费用。
本次财务资助事项已经公司第九届董事会第七次会议审议通过，该事项尚需提交公司股东
会审议。
本次被资助对象湖南三一泵路机械有限公司、三一比利时融资有限公司最近一期财务报表
显示其资产负债率超过70%，敬请投资者注意相关风险。
一、财务资助事项概述
（一）基本情况财务资助的基本情况
为满足控股子公司生产经营的资金需要，公司（含子公司）拟以自有资金向部分控股子公
司提供总计不超过71.5亿元人民币的财务资助。资助期限自2026年1月1日至2026年12月31日止
。如单笔交易的存续期超过了决议的有效期，则决议的有效期自动顺延至单笔交易终止时止。
（二）内部决策程序
2025年12月5日，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）召开的第九届董事会第七
次会议及第九届监事会第六次会议，审议通过了《关于为控股子公司提供财务资助的议案》。
同意本次财务资助事项，同时同意提请股东会授权董事会并同意董事会授权公司董事长或子公
司法定代表人在股东会批准的额度内审批上述相关事宜并签署相关法律文件。本次财务资助事
项尚需提交公司股东会审议。
（三）提供财务资助的原因
本次财务资助主要是为了满足控股子公司三一融资租赁有限公司、湖南三一泵路机械有限
公司、三一比利时融资有限公司及其子公司经营和发展的资金需求。
本次财务资助事项不会影响公司正常生产经营及资金使用，不属于《上海证券交易所股票
上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等规定的不得提供
财务资助的情形。
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2025-12-06│其他事项
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股东会召开日期：2025年12月30日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东会类型和届次
2025年第五次临时股东会
(二)股东会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2025年12月30日10点0分
召开地点：湖南省长沙市长沙县三一产业园行政中心一号会议室
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2025年12月30日至2025年12月30日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日
的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为
股东会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券、转
融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。
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2025-11-25│其他事项
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经香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）批准，三一重工股份有限公司（
以下简称“公司”）发行的631598800股H股股票（行使超额配股权之前）已于2025年10月28日
在香港联交所主板挂牌并上市交易（以下简称“本次发行上市”）。具体详见公司于2025年10
月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的相关公告（公告编号：20
25-079）。
一、部分行使超额配股权
根据本次发行方案，公司同意由整体协调人（为其自身及代表国际承销商）于2025年11月
22日部分行使超额配股权，涉及合计89015600股H股（以下简称“超额配发股份”），占全球
发售初步可供认购发售股份总数（行使超额配售权之前）的约14.09%。
超额配发股份将由公司按每股H股21.30港元（即全球发售项下每股H股的发售价，不包括1
.0%经纪佣金、0.0027%香港证监会交易征费、0.00015%香港会财局交易征费及0.00565%香港联
交所交易费）发行及配发。超额配发股份将用于促成将部分H股交付予已同意延迟交付其根据
全球发售认购的相关H股的承配人。香港联交所上市委员会已批准上述超额配发股份上市及买
卖，预期该等超额配发股份将于2025年11月26日（星期三）上午9时开始于香港联交所主板上
市及买卖。
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2025-10-29│其他事项
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三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）正在进行发行境外上市股份（H股）并在香
港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）主板挂牌上市（以下简称“本次发行上市
”）的相关工作。
公司本次全球发售H股总数为631598800股（行使超额配售权之前），其中，香港公开发售
58042600股，约占全球发售总数的9.19%（行使超额配售权之前）；国际发售573556200股，约
占全球发售总数的90.81%（行使超额配售权之前）。
根据每股H股发售价21.30港元计算，经扣除全球发售相关承销佣金及其他估计费用后，并
假设超额配售权未获行使，公司将收取的全球发售所得款项净额估计约为133.07亿港元。
经香港联交所批准，公司本次发行的631598800股H股股票（行使超额配售权之前）于2025
年10月28日在香港联交所主板挂牌并上市交易。公司H股股票中文简称为“三一重工”，英文
简称为“SANYHEAVYIND”，股份代号为“6031”。
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2025-10-25│其他事项
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三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）正在进行发行境外上市股份（H股）并在香
港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）主板挂牌上市（以下简称“本次发行上市
”）的相关工作。
本次拟发行的H股股份的认购对象仅限于符合相应条件的境外投资者及依据中国相关法律
法规有权进行境外证券投资管理的境内证券经营机构和合格境内机构投资者及其他符合监管规
定的投资者。因此，本公告仅为A股投资者及时了解公司本次发行上市的相关信息而作出，并
不构成亦不得被视为是对任何境内个人或实体收购、购买或认购公司任何证券的要约或要约邀
请。
公司已确定本次H股发行的最终价格为每股21.30港元（不包括1.0%经纪佣金、0.0027%香
港证券及期货事务监察委员会交易征费、0.00565%香港联交所交易费及0.00015%香港会计及财
务汇报局交易征费）。
公司本次发行的H股预计于2025年10月28日在香港联交所主板挂牌并开始上市交易。
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2025-10-14│其他事项
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三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）正在进行申请发行境外上市股份（H股）并
在香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联合交易所”）主板上市（以下简称“本次发行
上市”）的相关工作。
2025年5月22日，公司向香港联合交易所递交了本次发行上市的申请，于同日在香港联合
交易所网站刊登了本次发行并上市的申请资料。具体内容详见公司于2025年5月23日在上海证
券交易所官方网站（www.sse.com.cn）披露的《关于向香港联交所递交H股发行上市的申请并
刊发申请资料的公告》（公告编号：2025-049）。
2025年9月30日，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具《关于三一
重工股份有限公司境外发行上市备案通知书》（国合函〔2025〕1698号），中国证监会对公司
本次发行上市备案信息予以确认。具体内容详见公司于2025年10月9日在上海证券交易所官方
网站（www.sse.com.cn）披露的《关于发行境外上市股份（H股）获得中国证监会备案的公告
》（公告编号：2025-073）。
2025年10月9日，香港联合交易所上市委员会举行上市聆讯，审议了公司本次发行上市的
申请。
根据本次发行上市的时间安排，公司按照有关规定在香港联合交易所网站刊登本次发行聆
讯后资料集，该聆讯后资料集为公司根据香港联合交易所、香港证券及期货事务监察委员会的
要求而刊发，刊发目的仅为提供资讯予香港公众人士和合资格的投资者。同时，该聆讯后资料
集为草拟版本，其所载资料可能会适时作出更新和变动。
鉴于聆讯后资料集的刊发目的仅为提供信息予香港公众人士和合资格的投资者，公司将不
会在境内证券交易所的网站和符合监管机构规定条件的媒体上刊登该聆讯后资料集，但为使A
股投资者及时了解该聆讯后资料集披露的本次发行上市及公司的其他相关信息，现提供该聆讯
后资料集在香港联合交易所网站的查询链接：
中文：
https://www1.hkexnews.hk/app/sehk/2025/107388/documents/sehk25101200025_c.pdf
英文：
https://www1.hkexnews.hk/app/sehk/2025/107388/documents/sehk25101200026.pdf
需要特别予以说明的是，本公告仅为境内投资者及时了解公司相关信息而作出。本公告以
及本公司刊登于香港联合交易所网站的聆讯后资料集均不构成也不得视作对任何个人或实体收
购、购买或认购公司任何证券的要约或要约邀请。
公司本次发行上市尚需取得香港证券及期货事务监察委员会和香港联合交易所等相关监管
机构、证券交易所的最终批准，该事项仍存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况依法及
时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
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2025-10-09│其他事项
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三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）正在进行申请发行境外上市股份（H股）并
在香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联合交易所”）主板上市的相关工作（以下简称
“本次境外发行上市”），公司于近日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会
”）出具的《关于三一重工股份有限公司境外发行上市备案通知书》（国合函〔2025〕1698号
）（以下简称“备案通知书”）。
备案通知书主要内容如下：
一、公司拟发行不超过1082838726股境外上市普通股并在香港联合交易所上市。
二、自备案通知书出具之日起至本次境外发行上市结束前，公司如发生重大事项，应根据
境内企业境外发行上市有关规定，通过中国证监会备案管理信息系统报告。
三、公司完成境外发行上市后15个工作日内，应通过中国证监会备案管理信息系统报告发
行上市情况。公司在境外发行上市过程中应严格遵守境内外有关法律、法规和规则。
四、公司自备案通知书出具之日起12个月内未完成境外发行上市，拟继续推进的，应当更
新备案材料。
备案通知书仅对公司境外发行上市备案信息予以确认，不表明中国证监会对公司证券的投
资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证，也不表明中国证监会对公司备案材料的真
实性、准确性、完整性作出保证或者认定。
公司本次境外发行上市尚需取得香港证券及期货事务监察委员会和香港联合交易所等相关
政府机关、监管机构、证券交易所的批准、核准，该事项仍存在不确定性。公司将根据该事项
的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
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2025-09-13│其他事项
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2025年9月12日，公司完成工商变更登记和《公司章程》备案手续，并取得北京市昌平区
市场监督管理局换发的《营业执照》，公司的基本登记信息如下：统一社会信用代码：911100
00616800612P
企业名称：三一重工股份有限公司
注册资本：847439.0037万元
类型：其他股份有限公司（上市）
成立日期：1994年11月22日
法定代表人：向文波
住所：北京市昌平区北清路8号6幢5楼
经营范围：生产建筑工程机械、起重机械、停车库、通用设备及机电设备（其中特种设备
制造须凭本企业行政许可）、金属制品、橡胶制品、电子产品、钢丝增强液压橡胶软管和软管
组合件、客车（不含小轿车）和改装车；建筑工程机械、起重机械、停车库、通用设备及机电
设备的销售与维修；金属制品、橡胶制品及电子产品、钢丝增强液压橡胶软管和软管组合件的
销售；客车（不含小轿车）和改装车的销售（凭审批机关许可文件经营）；五金及法律法规允
许的矿产品、金属材料的销售；农业机械销售；提供建筑工程机械租赁服务；经营商品和技术
的进出口业务（国家法律法规禁止和限制的除外）；农业机械制造(限外埠生产)。（市场主体
依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内
容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
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