重大事项☆ ◇600036 招商银行 更新日期：2020-11-22◇ 通达信沪深F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.关联交易】【3.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2016-06-30
所持对象/万 (初始)投资 持有数量 占公司股权% 账面价值 报告期损益 币种
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永隆银行有限公司 3208193.70 --- 100.00 3031385.80 143408.40 人民币
招银金融租赁有限 600000.00 --- 100.00 600000.00 89816.60 人民币
公司
招银国际金融控股 348758.50 --- 100.00 348758.50 10330.20 人民币
有限公司
招联消费金融有限 100000.00 --- 50.00 108158.50 6191.50 人民币
公司
招商基金管理有限 70819.30 --- 55.00 88227.40 17379.90 人民币
公司
招商信诺人寿保险 64644.30 --- 50.00 141625.80 8572.60 人民币
有限公司
台州银行股份有限 30667.10 --- 10.00 34570.80 12060.00 人民币
公司
中国工商银行 29177.28 --- --- 30486.28 -690.31 人民币
交通银行 22546.08 --- --- 22627.64 -396.55 人民币
烟台市商业银行股 18962.00 --- 3.77 14970.00 --- 人民币
份有限公司
中国建设银行 16578.00 --- --- 16659.56 -43.77 人民币
中国银联股份有限 15500.00 --- 3.75 15500.00 650.00 人民币
公司
华能香港资本有限 6631.20 --- --- 6872.58 241.38 人民币
公司
香港人寿保险有限 5982.69 --- 16.67 11056.35 768.35 人民币
公司
联丰亨人寿保险有 2967.12 --- 6.00 2967.12 --- 人民币
限公司
银和再保险有限公 1794.81 --- 21.00 6726.08 91.54 人民币
司
银联控股有限公司 1709.34 --- 13.33 6730.53 650.49 人民币
易办事（香港）有 717.92 --- 2.10 717.92 106.83 人民币
限公司
德和保险顾问有限 343.83 --- 8.70 961.85 --- 人民币
公司
I-Tech Solutions 256.40 --- 50.00 256.40 221.02 人民币
Limited
银联通宝有限公司 170.93 --- 20.00 705.02 38.20 人民币
专业责任保险代理 69.23 --- 27.00 242.64 27.61 人民币
有限公司
中人保险经纪有限 48.72 --- 3.00 --- --- 人民币
公司
香港贵金属交易所 11.62 --- 0.35 11.62 --- 人民币
有限公司
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【2.关联交易】
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│公告日期 │2020-03-19 │
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│关联方 │大家人寿保险股份有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │其他事项 │
├─────┼─────────────┴─────┴─────────────┤
│交易详情 │一、日常关联交易基本情况 │
│ │ 根据中国银行保险监督管理委员会（简称中国银保监会）《商业银行与│
│ │内部人和股东关联交易管理办法》、中国证券监督管理委员会（简称中国证│
│ │监会）《公开发行证券的公司信息披露编报规则第26号--商业银行信息披露│
│ │特别规定》《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》，以及招商银行│
│ │股份有限公司（简称本公司）制定的《招商银行股份有限公司关联交易管理│
│ │办法》和《招商银行股份有限公司关联交易管理实施细则》等相关规定，本│
│ │公司与大家人寿保险股份有限公司（简称大家人寿）的授信额度占本公司最│
│ │近一期经审计净资产1%以上，但未达到本公司最近一期经审计净资产5%，因│
│ │此以上授信仅需由董事会关联交易管理与消费者权益保护委员会审查后提交│
│ │董事会批准，无需提交股东大会审议。 │
│ │ 关联方关系介绍：大家人寿及其关联方直接和间接持有本公司5%以上的│
│ │股权，因此大家人寿构成本公司中国银保监会、中国证监会（上海证券交易│
│ │所）监管口径的关联方。 │
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│公告日期 │2019-12-04 │
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│关联方 │招银金融租赁有限公司、大家人寿保险股份有限公司 │
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│关联关系 │公司副行长担任其董事长、持有本公司5%以上的股权 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │其他事项 │
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│交易详情 │根据中国银行保险监督管理委员会（简称中国银保监会）《商业银行与内部│
│ │人和股东关联交易管理办法》、中国证券监督管理委员会（简称中国证监会│
│ │）《公开发行证券的公司信息披露编报规则第26号--商业银行信息披露特别│
│ │规定》《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》，以及招商银行股份│
│ │有限公司（简称本公司）制定的《招商银行股份有限公司关联交易管理办法│
│ │》和《招商银行股份有限公司关联交易管理实施细则》等相关规定，本公司│
│ │与招银金融租赁有限公司（简称招银金融租赁）的授信额度占本公司资本净│
│ │额1%以上，与大家人寿保险股份有限公司（简称大家人寿）的授信额度占本│
│ │公司最近一期经审计净资产1%以上，但未达到本公司最近一期经审计净资产│
│ │5%，因此以上授信均仅需由董事会关联交易管理与消费者权益保护委员会审│
│ │查后，提交董事会批准，无需提交股东大会审议。 │
│ │ 2019年11月29日，本公司召开第十一届董事会关联交易管理与消费者权│
│ │益保护委员会第二次会议，审议并同意将《关于与招银金融租赁关联交易项│
│ │目的议案》《关于与大家人寿关联交易项目的议案》提交董事会审议。 │
│ │ （一）与招银金融租赁的关联交易 │
│ │ 1.本公司第十一届董事会第五次会议以17票同意、0票反对和0票弃权审│
│ │议通过了《关于与招银金融租赁关联交易项目的议案》，同意： │
│ │ （1）给予招银金融租赁同业授信额度人民币640亿元，授信期限2年。 │
│ │ （2）本笔同业授信额度为并表授信额度，包括本公司及附属机构（招 │
│ │银国际金融控股有限公司、招商永隆银行有限公司、招商基金管理有限公司│
│ │等）给予招银金融租赁的授信。 │
│ │ （3）对招银金融租赁的授信提用按照本公司授信审批意见执行，不得 │
│ │违反公允性原则。 │
│ │ （二）与大家人寿的关联交易 │
│ │ （1）给予大家人寿内保外贷专项额度6.66亿欧元，授信期限13个月， │
│ │境外贷款期限不超过13个月，以大家人寿在本公司不低于6.66亿欧元等值人│
│ │民币存单进行质押,质押率不超过95%。 │
│ │ （2）对大家人寿内保外贷专项额度提用按照本公司授信审批意见执行 │
│ │，不得违反公允性原则。 │
│ │ 本公司副行长施顺华先生同时担任招银金融租赁的董事长，因此招银金│
│ │融租赁构成本公司中国银保监会监管口径的关联方。 │
│ │ 大家人寿及其关联方直接和间接持有本公司5%以上的股权，因此大家人│
│ │寿构成本公司中国银保监会、中国证监会（上海证券交易所）监管口径的关│
│ │联方。 │
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【3.重大事项】
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2020-11-10│其他事项
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经中国银行保险监督管理委员会和中国人民银行批准，招商银行股份有限公司于2020年11
月6日在全国银行间债券市场发行2020年第一期小型微型企业贷款专项金融债券人民币100亿元
，全部为3年期固定利率债券，票面利率为3.48%。
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2020-10-13│其他事项
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一、境外优先股股息派发方案的审议情况
招商银行股份有限公司（简称本公司）2016年度股东大会、2017年第一次A股类别股东会
议及2017年第一次H股类别股东会议审议通过了《关于本公司非公开发行境外优先股方案的议
案》，同意授权本公司董事会，并由董事会转授权相关董事共同在股东大会审议通过的框架与
原则下，自该次境外优先股发行完成之日起，全权办理宣派和支付全部优先股股息等相关事宜
。2020年9月8日，田惠宇董事和洪小源董事共同签署《关于全额派发招商银行股份有限公司10
亿美元境外优先股第三个计息年度股息的决定》，同意本次境外优先股股息派发方案。
二、境外优先股股息派发方案
1.计息期间：2019年10月25日（含该日）至2020年10月25日（不含该日）。
2.股权登记日：2020年10月23日。
3.股息派发日：由于2020年10月25日为非支付营业日，本次股息派发日顺延至下一个支付
营业日2020年10月27日。
2
4.股息率：境外优先股的年股息率为4.40%（不含税，即4.40%为优先股股东实际取得的股
息率）。按照有关法律规定，本公司在向境外非居民企业派发境外优先股股息时，需按10%的
税率代扣代缴企业所得税；根据境外优先股条款约定，相关税费由本公司承担。
5.发放对象：截至2020年10月23日相关清算系统的营业时间结束时，在作为境外优先股股
票登记处的纽约梅隆银行卢森堡分行（TheBankofNewYorkMellonSA/NV,LuxembourgBranch）登
记在册的本公司境外优先股股东。
6.派息金额：本公司境外优先股募集资金总额为10亿美元，按照4.40%的税后年股息率和1
0%的代扣代缴企业所得税税率计算，本次境外优先股股息总额为48888888.89美元，其中向境
外优先股股东实际支付44000000.00美元，代扣代缴所得税4888888.89美元。
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2020-03-19│其他事项
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一、日常关联交易基本情况
根据中国银行保险监督管理委员会（简称中国银保监会）《商业银行与内部人和股东关联
交易管理办法》、中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）《公开发行证券的公司信息披
露编报规则第26号--商业银行信息披露特别规定》《上海证券交易所上市公司关联交易实施指
引》，以及招商银行股份有限公司（简称本公司）制定的《招商银行股份有限公司关联交易管
理办法》和《招商银行股份有限公司关联交易管理实施细则》等相关规定，本公司与大家人寿
保险股份有限公司（简称大家人寿）的授信额度占本公司最近一期经审计净资产1%以上，但未
达到本公司最近一期经审计净资产5%，因此以上授信仅需由董事会关联交易管理与消费者权益
保护委员会审查后提交董事会批准，无需提交股东大会审议。
关联方关系介绍：大家人寿及其关联方直接和间接持有本公司5%以上的股权，因此大家人
寿构成本公司中国银保监会、中国证监会（上海证券交易所）监管口径的关联方。
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2019-12-04│其他事项
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根据中国银行保险监督管理委员会（简称中国银保监会）《商业银行与内部人和股东关联
交易管理办法》、中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）《公开发行证券的公司信息披
露编报规则第26号--商业银行信息披露特别规定》《上海证券交易所上市公司关联交易实施指
引》，以及招商银行股份有限公司（简称本公司）制定的《招商银行股份有限公司关联交易管
理办法》和《招商银行股份有限公司关联交易管理实施细则》等相关规定，本公司与招银金融
租赁有限公司（简称招银金融租赁）的授信额度占本公司资本净额1%以上，与大家人寿保险股
份有限公司（简称大家人寿）的授信额度占本公司最近一期经审计净资产1%以上，但未达到本
公司最近一期经审计净资产5%，因此以上授信均仅需由董事会关联交易管理与消费者权益保护
委员会审查后，提交董事会批准，无需提交股东大会审议。
2019年11月29日，本公司召开第十一届董事会关联交易管理与消费者权益保护委员会第二
次会议，审议并同意将《关于与招银金融租赁关联交易项目的议案》《关于与大家人寿关联交
易项目的议案》提交董事会审议。
2019年12月3日，本公司召开第十一届董事会第五次会议，会议应参会董事17人，实际参
会董事17人。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《招商银行股份有限公司章程》的
有关规定。
（一）与招银金融租赁的关联交易
1.本公司第十一届董事会第五次会议以17票同意、0票反对和0票弃权审议通过了《关于与
招银金融租赁关联交易项目的议案》，同意：
（1）给予招银金融租赁同业授信额度人民币640亿元，授信期限2年。
（2）本笔同业授信额度为并表授信额度，包括本公司及附属机构（招银国际金融控股有
限公司、招商永隆银行有限公司、招商基金管理有限公司等）给予招银金融租赁的授信。
（3）对招银金融租赁的授信提用按照本公司授信审批意见执行，不得违反公允性原则。
（二）与大家人寿的关联交易
1.关联董事罗胜回避表决，本公司第十一届董事会第五次会议以16票同意、0票反对和0票
弃权审议通过了《关于与大家人寿关联交易项目的议案》，同意：
（1）给予大家人寿内保外贷专项额度6.66亿欧元，授信期限13个月，境外贷款期限不超
过13个月，以大家人寿在本公司不低于6.66亿欧元等值人民币存单进行质押,质押率不超过95%
。
（2）对大家人寿内保外贷专项额度提用按照本公司授信审批意见执行，不得违反公允性
原则。
本公司副行长施顺华先生同时担任招银金融租赁的董事长，因此招银金融租赁构成本公司
中国银保监会监管口径的关联方。
大家人寿及其关联方直接和间接持有本公司5%以上的股权，因此大家人寿构成本公司中国
银保监会、中国证监会（上海证券交易所）监管口径的关联方。
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