资本运作☆ ◇600061 国投资本 更新日期：2026-07-18◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 1997-04-25│ 6.20│ 1.78亿│
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│配股 │ 2000-09-08│ 8.00│ 8906.79万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2015-02-13│ 6.22│ 182.53亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2015-03-12│ 18.60│ 60.47亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2017-10-12│ 15.01│ 78.96亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│可转债 │ 2020-07-24│ 100.00│ 79.44亿│
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【2.股权投资】
截止日期:2018-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│以公允价值计量且变│ ---│ ---│ ---│3787597.24│ ---│ 人民币│
│动计入当期损益的金│ │ │ │ │ │ │
│融资产 │ │ │ │ │ │ │
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│可供出售金融资产 │ ---│ ---│ ---│2683405.45│ ---│ 人民币│
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│衍生金融资产 │ ---│ ---│ ---│ 5200.76│ ---│ 人民币│
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【3.项目投资】
截止日期:2015-06-30
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│补充公司证券业务资│ 60.47亿│ 60.47亿│ 60.47亿│ 100.00│ ---│ ---│
│本金 │ │ │ │ │ │ │
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】
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│公告日期 │2026-04-03 │
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│关联方 │国家开发投资集团有限公司及其下属企业 │
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│关联关系 │公司的控股股东及其下属企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │存款余额 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-04-03 │
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│关联方 │国家开发投资集团有限公司及其下属企业 │
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│关联关系 │公司的控股股东及其下属企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方融出资金 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2026-04-03 │
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│关联方 │国家开发投资集团有限公司及其下属企业 │
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│关联关系 │公司的控股股东及其下属企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方融入资金 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-04-03 │
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│关联方 │国家开发投资集团有限公司及其下属企业 │
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│关联关系 │公司的控股股东及其下属企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │关联方认购金融产品 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-04-03 │
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│关联方 │国家开发投资集团有限公司及其下属企业 │
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│关联关系 │公司的控股股东及其下属企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │认购或投资关联方金融产品/资产 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-04-03 │
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│关联方 │国家开发投资集团有限公司及其下属企业 │
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│关联关系 │公司的控股股东及其下属企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │与关联方共同投资 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-04-03 │
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│关联方 │国家开发投资集团有限公司及其下属企业 │
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│关联关系 │公司的控股股东及其下属企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │产品代销费、产品管理费、产品托管│
│ │ │ │费等 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-04-03 │
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│关联方 │国家开发投资集团有限公司及其下属企业 │
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│关联关系 │公司的控股股东及其下属企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │办公设备采购支出 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-04-03 │
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│关联方 │国家开发投资集团有限公司及其下属企业 │
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│关联关系 │公司的控股股东及其下属企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │房屋租赁、物业服务等相关费用支出│
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-04-03 │
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│关联方 │国家开发投资集团有限公司及其下属企业 │
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│关联关系 │公司的控股股东及其下属企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │利息支出 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2026-04-03 │
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│关联方 │国家开发投资集团有限公司及其下属企业 │
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│关联关系 │公司的控股股东及其下属企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │咨询服务收入及其他收入 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-04-03 │
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│关联方 │国家开发投资集团有限公司及其下属企业 │
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│关联关系 │公司的控股股东及其下属企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │金融产品投资收益 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-04-03 │
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│关联方 │国家开发投资集团有限公司及其下属企业 │
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│关联关系 │公司的控股股东及其下属企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │托管费 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-03 │
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│关联方 │国家开发投资集团有限公司及其下属企业 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司的控股股东及其下属企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │利息收入 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-04-03 │
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│关联方 │国家开发投资集团有限公司及其下属企业、国投资本股份有限公司关联股东 │
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│关联关系 │公司的控股股东及其下属企业、公司关联股东 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │受托客户资产管理业务收入 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-04-03 │
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│关联方 │国家开发投资集团有限公司及其下属企业 │
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│关联关系 │公司的控股股东及其下属企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │财务顾问服务收入 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-04-03 │
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│关联方 │国家开发投资集团有限公司及其下属企业 │
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│关联关系 │公司的控股股东及其下属企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │承销服务收入 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-04-03 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │国家开发投资集团有限公司及其下属企业 │
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│关联关系 │公司的控股股东及其下属企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │产品代销收入 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-04-03 │
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│关联方 │国家开发投资集团有限公司及其下属企业 │
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│关联关系 │公司的控股股东及其下属企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │交易单元租赁收入 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-04-03 │
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│关联方 │国家开发投资集团有限公司及其下属企业 │
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│关联关系 │公司的控股股东及其下属企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │手续费及佣金收入 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-03 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │国家开发投资集团有限公司及其下属企业 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司的控股股东及其下属企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │存款余额 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-03 │
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│关联方 │国家开发投资集团有限公司及其下属企业 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司的控股股东及其下属企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方融出资金 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-03 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │国家开发投资集团有限公司及其下属企业 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司的控股股东及其下属企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方融入资金 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-03 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │国家开发投资集团有限公司及其下属企业 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司的控股股东及其下属企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │关联方认购金融产品 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2026-04-03 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │国家开发投资集团有限公司及其下属企业 │
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│关联关系 │公司的控股股东及其下属企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │认购或投资关联方金融产品/资产 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-03 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │国家开发投资集团有限公司及其下属企业 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司的控股股东及其下属企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │与关联方共同投资 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-03 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │国家开发投资集团有限公司及其下属企业 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司的控股股东及其下属企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │产品代销费、产品管理费、产品托管│
│ │ │ │费等 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-03 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │国家开发投资集团有限公司及其下属企业 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司的控股股东及其下属企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │办公设备采购支出 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-03 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │国家开发投资集团有限公司及其下属企业 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司的控股股东及其下属企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │房屋租赁、物业服务等相关费用支出│
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-03 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │国家开发投资集团有限公司及其下属企业 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司的控股股东及其下属企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │利息支出 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
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2026-07-18│其他事项
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本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2026年7月17日
(二)股东会召开的地点：北京市西城区阜成门北大街2号国投金融大厦505会议室
(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议主持情况等。
本次股东会由公司董事会召集，董事长崔宏琴女士主持本次股东会。本次股东会采用现场
投票和网络投票相结合的方式进行表决。会议的召集、召开、表决形式和程序符合《公司法》
和《公司章程》的规定。
(五)公司董事和董事会秘书的列席情况
1、公司在任董事8人，列席7人，独立董事蔡洪滨先生因工作原因未出席会议。
2、董事会秘书列席；董事候选人及部分高管列席。
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2026-07-18│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
为顺利完成董事会换届，保障董事会规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《国投资
本股份有限公司章程》《中华全国总工会关于加强公司制企业职工董事制度、职工监事制度建
设的意见》等有关规定，国投资本股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年7月10日召开
职工大会，选举岳红女士（简历见附件）为公司第十届董事会职工董事，任期自本次职工大会
选举通过之日起至公司第十届董事会任期届满时止。
本次职工董事选举完成后，公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董
事人数总计未超过公司董事总数的二分之一，符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》
的规定。
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2026-07-16│其他事项
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可转债到期日和兑付登记日：2026年7月23日
兑付本息金额：107.00元人民币/张（含最后一期利息、含税）
兑付资金发放日:2026年7月24日
可转债摘牌日:2026年7月24日
可转债最后交易日：2026年7月20日
可转债最后转股日：2026年7月23日
自2026年7月21日（可转债停止交易起始日）至2026年7月23日（可转债转股期结束日），
“国投转债”持有人仍可以依据约定的条件将“国投转债”转换为公司股票。
国投资本股份有限公司(以下简称“本公司”)经中国证监会证监许可
[2020]1070号文批准，于2020年7月24日通过上海证券交易所向社会公开发行80亿元人民
币可转换公司债券，期限为6年(即2020年7月24日～2026年7月23日)，2020年8月20日起在上海
证券交易所挂牌交易，证券简称为“国投转债”，证券代码为“110073”。
根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》及公司《公开
发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”），现将“国投转债”到期
兑付摘牌事项公告如下：
一、兑付方案
根据《募集说明书》的有关约定，在本次发行的可转债期满后五个交易日内，公司将按债
券面值的107%(含最后一期年度利息)的价格兑付未转股的可转债。“国投转债”到期兑付本息
金额为107元人民币/张(含税)。
二、可转债停止交易日
“国投转债”将于2026年7月21日开始停止交易，7月20日为“国投转债”最后交易日。
在停止交易后、转股期结束前（即自2026年7月21日至2026年7月23日），“国投转债”持
有人仍可以依据约定的条件将“国投转债”转换为公司股票。
公司股票当前收盘价（6.68元/股）与转股价格（9.27元/股）存在一定差异，请投资者注
意转股可能存在的风险。
三、兑付债权登记日（可转债到期日）
“国投转债”到期日和兑付登记日为2026年7月23日，本次兑付的对象为截止2026年7月23
日上海证券交易所收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登上海
分公司”）登记在册的“国投转债”全体持有人。
四、兑付本息金额与兑付资金发放日
“国投转债”到期兑付本息金额为107元人民币/张（含税），兑付资金发放日为2026年7
月24日。
五、兑付办法
“国投转债”的本金和利息将由中登上海分公司通过托管证券商划入“国投转债”相关持
有人资金账户。
──────┬──────────────────────────────────
2026-07-01│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
股东会召开日期：2026年7月17日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
(一)股东会类型和届次
2026年第二次临时股东会
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2026-06-04│其他事项
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一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2026年6月3日
(二)股东会召开的地点：：北京市西城区阜成门北大街2号国投金融大厦505室
(三)公司董事和董事会秘书的列席情况
1、公司在任董事8人，列席8人。
2、公司董事会秘书列席。
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2026-06-03│其他事项
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前次债项评级：“AAA”主体评级：“AAA”评级展望：稳定
本次债项评级：“AAA”主体评级：“AAA”评级展望：稳定
国投转债仍可作为债券质押式回购交易的质押券
根据《上市公司证券发行注册管理办法》等有关规定，国投资本股份有限公司(以下简称
“公司”)委托联合资信评估股份有限公司（以下简称“联合资信”）对公司2020年发行A股可
转换公司债券（债券简称“国投转债”）进行了信用跟踪评级。
公司前次主体信用评级结果为AAA；国投转债前次评级结果为AAA；评级机构为联合资信，
评级时间为2025年5月27日。
评级机构联合资信在对公司经营状况、行业等情况进行综合分析与评估的基础上，于2026
年6月1日出具了《国投资本股份有限公司公开发行可转换公司债券2026年跟踪评级报告》（联
合〔2026〕3273号），维持公司主体信用级别为AAA，维持国投转债的信用等级为AAA，评级展
望为稳定。本次跟踪评级后，国投转债仍可作为债券质押式回购交易的质押券。
上述信用评级报告《国投资本股份有限公司公开发行可转换公司债券2026年跟踪评级报告
》（联合〔2026〕3273号）详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。
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2026-05-13│其他事项
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股东会召开日期：2026年6月3日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东会类型和届次
2025年年度股东会
(二)股东会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2026年6月3日14点30分
召开地点：北京市西城区阜成门北大街2号国投金融大厦505室
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2026年6月3日至2026年6月3日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日
的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为
股东会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券、转
融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。
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2026-04-03│企业借贷
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国投资本股份有限公司（简称“公司”）拟向控股股东国家开发投资集团有限公司（简称
“国投集团”）借款不超过86亿元，用于偿还有息债务，借款期限1年。在该额度内，借款人
可以就借款分多次申请提款，借款利率水平不高于同期贷款市场报价利率，且公司无需提供担
保和抵押。
本事项构成关联交易，根据《上海证券交易所股票上市规则》第6.3.18条第（二）项的规
定，本事项可免于按照关联交易的方式进行审议和披露，无需提交公司股东会审议。
本事项不构成重大资产重组。
一、本次借款概述
为了偿还公司有息债务，公司拟向国投集团借款累计不超过86亿元，借款期限1年，在该
额度内，公司可根据实际资金需求分批分次借款或偿还，循环滚动使用，借款利率水平不高于
同期贷款市场报价利率，且公司无需提供担保。
本事项构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
根据《上海证券交易所股票上市规则》第6.3.18条第（二）项的规定，关联人向上市公司提供
资金，利率水平不高于贷款市场报价利率，且上市公司无需提供担保，本项交易可以免于按照
关联交易的方式审议和披露。
2026年3月31日，公司独立董事专门会议2026年第一次会议审议通过了《国投资本股份有
限公司关于向控股股东借款的议案》；2026年4月1日，公司九届三十七次董事会审议通过该事
项。
二、控股股东基本情况
（一）基本信息
公司名称：国家开发投资集团有限公司
法定代表人：付刚峰
注册资本：人民币33800000000元
成立时间：1995年4月14日
统一社会信用代码：91110000100017643K
注册地址：北京市西城区阜成门北大街6号-6国际投资大厦
经营范围：经营国务院授权范围内的国有资产并开展有关投资业务；能源、交通运输、化
肥、高科技产业、金融服务、咨询、担保、贸易、生物质能源、养老产业、大数据、医疗健康
、检验检测等领域的投资及投资管理；资产管理；经济信息咨询；技术开发、技术服务。（企
业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的
内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
（二）主要财务数据
截至2024年12月31日，国投集团总资产87212031.23万元，总负债59359480.98万元，净资
产27852550.25万元；2024年，国投集团营业总收入19623765.00万元，净利润1869410.22万元
（以上数据已经审计）。
截至2025年9月30日，国投集团总资产92430735.93万元，总负债62991729.46万元，净资
产29439006.46万元；2025年1-9月，国投集团营业总收入12611356.76万元，净利润1883236.1
3万元（以上数据未经审计）。
（三）关联关系
截至2025年12月末，国投集团直接持有公司41.82%股权，系公司控股股东。
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2026-04-03│重要合同
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交易内容：因经营发展需要，国投资本股份有限公司（以下简称公司）拟与国投财务有限
公司（以下简称财务公司）续签《金融服务协议》，财务公司将为公司办理存贷款、结算等相
关金融业务。
在协议有效期内，公司在财务公司的每日最高存款余额不超过人民币100亿元，贷款额度
不超过公司股东会批准的年度关联贷款额度，协议有效期为三年
一、关联交易概述
因经营发展需要，公司拟与财务公司签署《金融服务协议》，按照协议约定，财务公司将
为公司办理相关金融业务，主要包括存款服务、贷款服务、结算服务，以及经金融监督管理机
构批准的财务公司可从事的其他业务；在协议有效期内，公司在财务公司的每日最高存款余额
不超过人民币壹佰亿元，贷款额度不超过公司股东会批准的年度关联贷款额度，协议有效期为
三年。根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号
——交易与关联交易》的规定，公司与财务公司签署《金融服务协议》事项构成关联交易，公
司独立董事专门会议2026年第一次会议审议了该事项，一致同意实施该项交易。该交易事项已
经审计与风险管理委员会2026年第一次会议、九届三十七次董事会审议通过，尚需提交股东会
审议。
至本次关联交易为止，过去12个月内上市公司与财务公司的关联交易金额已达到3000万元
以上，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上。
二、关联方和关联关系介绍
（一）关联方关系介绍
公司与财务公司属于同一控股股东国家开发投资集团有限公司控制下的企业。根据《上海
证券交易所股票上市规则》的有关规定，财务公司系公司的关联法人，财务公司为本公司提供
存款、贷款、结算等业务构成了公司的关联交易。
（二）关联方基本情况
企业名称：国投财务有限公司
企业类型：其他有限责任公司
法定代表人：陆俊
注册资本：500000.00万元
成立日期：2009年2月11日
住所：北京市西城区阜成门北大街2号18层
经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关咨询、代理业务；协助成员
单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间
的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算
及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事
同业拆借；经批准发行财务公司债券；承销成员单位的企业债券；对金融机构的股权投资；有
价证券投资；成员单位产品的买方信贷。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法
须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止
和限制类项目的经营活动。）
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2026-04-03│对外担保
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被担保人名称：国投证券资产管理有限公司、国投证券（香港）有限公司，上述被担保人
为公司非关联方。
本次担保为公司2026年年度为全资子公司提供担保的计划，公司及下属子公司截至2025年
底担保余额193548.30万元，2026年度拟新增担保金额不超过16452万元，2026年底预计担保余
额不超过210000万元，均为下属全资子公司之间的担保，不属于关联担保。
本次担保是否有反担保：否
对外担保逾期的累计数量：截至本公告披露日，公司不存在对外担保逾期的情形。
特别风险提示：上市公司及全资子公司存在对2025年末资产负债率超过70%的全资子公司
提供担保。敬请广大投资者充分关注担保风险。
根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，为规范担保事宜，满足公司及下属子
公司经营和发展需要，公司对2026年度担保预计如下：
一、担保情况概述
公司及下属子公司截至2025年底担保余额193548.30万元，2026年度拟新增担保金额不超
过16452万元，2026年底预计担保余额不超过210000万元，均为下属全资子公司之间的担保，
不属于关联担保，具体如下：
2026年度担保额度预计情况
备注：
1.公司在预计的担保额度范围内可根据公司及子公司经营情况内部调剂使用。
2.上述担保额度预计含等值外币。
3.公司及子公司本次预计新增担保金额，担保有效期为自公司股东会审议通过之日起至下
一年度相应股东会召开之日止；2026年底预计担保余额，担保截止日期为2026年12月31日。
三、担保协议的主要内容
实际担保金额将以实际签署并发生的担保合同为准。
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2026-04-03│其他事项
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分配比例：每10股拟派发现金红利1.55元（含税）。
本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实
施公告中明确。
实施本次权益分派股权登记日前，因可转债转股等事项致使公司总股本发生变动的，公司
拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将在相关公告中披露。
本次利润分配不触及《上海证券交易所股票上市规则》第9.8.1条第一款第（八）项规定
的可能被实施其他风险警示的情形。
（一）利润分配方案的具体内容
经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）初步审计，公司2025年度合并报表归属于母公
司的净利润为327929.91万元，累计未分配利润2179133.38万元；母公司2025年初未分配利润
为64635.94万元，2025年实现净利润82131.33万元，按照净利润的10%提取法定盈余公积8213.
13万元,扣除已分配的2024年度现金股利81203.57万元及可续期公司债利息6244.93万元后，累
计未分配利润51105.64万元。
根据有关法律法规及《国投资本股份有限公司章程》规定，综合考虑公司各投资企业经营
发展及转型需要，公司拟定2025年度利润分配预案如下：
截至2025年末，公司总股本6393983737股，截至2026年4月1日，公司累计回购股份267326
60股，实际参与本次利润分配的股数为6367251077股，拟合计派发现金红利约98692.39万元，
每10股拟派发现金红利1.55元(含税)，现金分红占2025年度合并报表归母净利润的30%。公司2
020年7月24日发行的可转债已于2021年2月1日开始转股。实施本次权益分派股权登记日前，因
可转债转股等事项致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配
总额。如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，将另
行公告具体调整情况。
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2026-03-17│股权回购
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一、回购审批情况和回购方案内容
2025年4月9日，国投资本股份有限公司（简称“国投资本”或“公司”）召开九届二十二
次董事会审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司A股股份的议案》，同意公司以集中
竞价交易方式回购公司发行的部分人民币普通股（A股），回购资金总额不低于人民币2亿元（
含），不超过人民币4亿元（含），回购价格不超过人民币8.90元/股，回购股份实施期限为自
公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起12个月内。具体内容详见公司于2025年4月10日
在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于以集中竞价交易方式回购公司A股股
份方案的公告》（公告编号：2025-016）。
因公司实施2024年年度权益分配方案，自2025年7月17日起，回购价格上限调整为不超过
人民币8.77元/股（含）。具体内容详见《国投资本股份有限公司关于实施2024年年度权益分
派方案后调整股份回购价格上限的公告》（公告编号：2025-048）。
二、回购实施情况
（一）2025年9月18日，公司首次实施回购股份，并于2025年9月19日披露了首次回购股份
情况，详见公司《关于以集中竞价交易方式首次回购公司A股股份的公告》（公告编号：2025-
059）。
（二）截至2026年3月13日，公司已累计回购公司股份2673.27万股，占公司总股本的0.42
%，回购最高价格7.83元/股，回购最低价格7.17元/股，使用资金总额20000.06万元（不含交
易费）。公司回购金额已超过回购方案中回购金额的下限，且未超过回购金额的上限，本次回
购符合相关法律法规的要求，符合既定的回购股份方案，本次回购股份方案实施完毕。
（三）回购方案实际执行情况与原披露的回购方案不存在差异，公司已按披露的方案完成
回购。
（四）本次股份回购方案的实施对公司的影响
本次回购不会对公司经营活动、财务和未来发展产生重大影响。本次回购实施完成后，不
会导致公司控制权发生变化，股权分布情况仍然符合上市的条件，不会影响公司的上市地位。
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2026-02-28│其他事项
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本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2026年2月27日
(二)股东会召开的地点：北京市西城区阜成门北大街2号国投金融大厦505会议室
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2026-02-24│其他事项
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一、事项基本情况
近期，国投资本股份有限公司（以下简称“国投资本”或“公司”）下属三级控股投资企
业国投瑞银基金管理有限公司（以下简称“国投瑞银基金”）旗下国投瑞银白银期货证券投资
基金（LOF）估值调整事项受到市场关注，国投瑞银基金已于2026年2月15日发布相关事项的专
项工作方案（以下简称“方案”），详情见国投瑞银基金官方网站公告（www.ubssdic.com）
。
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2026-02-14│其他事项
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刘红波先生的辞职未导致公司董事会低于法定最低人数，不会影响公司董事会的正常运作
及经营管理的正常运行。根据《公司法》及《公司章程》规定，刘红波先生的辞职报告自送达
董事会时生效。刘红波先生已按照公司相关规定做好工作交接，公司将按照法定程序尽快补选
董事。
刘红波先生在担任公司董事期间恪尽职守、勤勉尽责，公司对刘红波先生在任期间为公司
所做出的贡献表示衷心的感谢。
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2026-02-14│其他事项
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一、股东会有关情况
1.股东会的类型和届次：
2026年第一次临时股东会
2.股东会召开日期：2026年2月27日
二、增加临时提案的情况说明
1.提案人：国家开发投资集团有限公司
2.提案程序说明
公司已于2026年2月3日公告了股东会召开通知，单独持有41.82%股份的股东国家开发投资
集团有限公司，在2026年2月12日提出临时提案并书面提交股东会召集人。股东会召集人按照
《上市公司股东会规则》有关规定，现予以公告。
3.临时提案的具体内容
国家开发投资集团有限公司提请公司董事会将《关于选举谢小兵先生为第九届董事会非独
立董事的议案》作为临时提案直接提交公司2026年第一次临时股东会审议。
提案的详细内容如下：为进一步完善治理结构，满足公司经营管理实际需要，根据《中华
人民共和国公司法》等法律法规及《国投资本股份有限公司章程》的有关规定，国家开发投资
集团有限公司提名谢小兵先生为国投资本第九届董事会非独立董事候选人，任期与第九届董事
会一致。
非独立董事候选人简历：谢小兵先生，1972年出生，经济学学士，高级会计师。现任国家
开发投资集团有限公司专职股权董事。曾任国务院国有资产监督管理委员会产权管理局副局长
、一级巡视员等职务。2026年2月，推荐为公司第九届董事会董事候选人。
三、除了上述增加临时提案外，于2026年2月3日公告的原股东会通知事项不变。
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2026-02-03│其他事项
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股东会召开日期：2026年2月27日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东会类型和届次
2026年第一次临时股东会
(二)股东会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2026年2月27日15点00分
召开地点：北京市西城区阜成门北大街2号国投金融大厦505室
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
网络投票起止时间：自2026年2月27日至2026年2月27日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日
的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为
股东会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券、转
融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。
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2026-01-31│其他事项
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国投资本股份有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）于2026年1月29日召开九届三
十五次董事会会议，审议通过了《国投资本股份有限公司关于公司符合面向专业投资者公开发
行公司债券条件的议案》《国投资本股份有限公司关于面向专业投资者公开发行公司债券方案
的议案》。
本次公开发行公司债券事项尚须提交公司股东会审议。现将发行公司债券的具体方案和相
关事宜公告如下：
一、关于公司符合公开发行公司债券条件的说明
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《公司债券发行与交易管理办
法》等法律、法规及规范性文件的有关规定以及公司实际经营情况，公司经过逐项自查，认为
公司符合面向专业投资者公开发行公司债券的条件。
二、发行公司债券的具体方案
公司本次公开发行公司债券的发行方案如下：
1、发行规模、发行方式及票面金额
本次债券采取面向专业投资者公开发行的方式，发行规模不超过人民币90亿元（含90亿元
），可采取一次发行或分期发行。具体发行规模、是否分期发行及分期方式将根据公司资金需
求情况和发行时的市场情况，在上述范围内确定。
2、发行对象
本次债券的发行对象为《公司债券发行与交易管理办法》及相关法律法规规定的专业投资
者，不向公司股东优先配售。
3、债券期限
本次债券的期限为不超过5年（含5年），可以为单一期限品种，也可以为多种期限的混合
品种。具体期限构成和各期限品种的发行规模根据相关规定、市场情况和发行时公司资金需求
情况予以确定。
4、票面金额及发行价格
本次债券面值为人民币100元，按面值平价发行。
5、债券利率及付息方式
本次债券为固定利率债券，债券票面利率将根据网下询价簿记结果，由发行人与主承销商
协商确定。本次债券釆用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到期一次还本，最后一期
利息随本金的兑付一起支付。
6、赎回条款或回售条款
本次债券是否设赎回条款或回售条款以及具体条款内容在发行前根据市场情况与主承销商
协商确定。
7、募集资金用途
本次债券的募集资金拟用于偿还有息债务。
8、上市安排
本次债券在每次发行结束后，在满足上市条件的前提下，将根据上海证券交易所的相关规
定办理本次债券的上市交易事宜。经监管部门批准，本次债券亦可在适用法律允许的其他交易
场所上市交易。
9、担保安排
本次债券为无担保债券。
10、承销方式
本次债券由主承销商组织的承销团以余额包销的方式承销。
11、决议有效期
本次债券的决议自股东会审议通过之日起生效，有效期至中国证券监督管理委员会注册文
件到期之日止。
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2025-12-06│其他事项
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本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2025年12月5日
(二)股东会召开的地点：北京市西城区阜成门北大街2号国投金融大厦505室
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2025-12-04│其他事项
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为保证董事会规范运作，根据《公司法》《国投资本股份有限公司章程》《中华全国总工
会关于加强公司制企业职工董事制度、职工监事制度建设的意见》有关规定，国投资本股份有
限公司（以下简称“公司”）于2025年11月25日召开职工大会，选举岳红女士（简历见附件）
为公司第九届董事会职工董事，任期自本次职工大会选举通过之日起至公司第九届董事会任期
届满时止。
本次职工董事选举完成后，公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董
事人数总计未超过公司董事总数的二分之一，符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》
的规定。
附件：
岳红女士简历岳红，女，1981年出生，硕士研究生，现任国投资本股份有限公司党委副书
记、工会主席。曾任国家开发投资公司办公厅秘书处副处长，北京市医院管理局组织与人力资
源处副处长（挂职），国家开发投资集团有限公司人力资源部（党组组织部、国投党校）人才
发展处处长、人才发展处执行总监、人力资源部副主任等职务。
岳红女士与公司的董事、高级管理人员及持股5%以上的股东不存在关联关系；不存在被中
国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的市场禁入措施，期限尚未届满的情形；
不存在被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员等，期限尚未届满的
情形；不存在持有公司股票的情形。
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2025-11-19│其他事项
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近期葛毅先生因工作原因申请辞去公司董事职务，公司已于2025年11月13日对外发布《国
投资本股份有限公司关于董事离任的公告》（公告编号：2025-072）。
根据《中华人民共和国公司法》及《公司章程》相关规定，公司于2025年11月18日召开董
事会提名委员会2025年第三次会议、九届三十一次董事会，审议通过了《国投资本股份有限公
司关于提名董事候选人的议案》。
公司董事会同意提名张琛先生为公司第九届董事会董事候选人（简历见附件），任期自本
事项经股东会审议通过之日起至本届董事会任期届满时止，该事项尚需提交公司股东会审议。
附件：
张琛先生简历
张琛先生，1974年出生，硕士研究生学历，现任中国证券投资者保护基金有限责任公司党
委委员、副董事长。曾担任财政部金融司副巡视员等职务。
张琛先生与公司的董事、高级管理人员及持股5%以上的股东不存在关联关系；不存在被中
国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的市场禁入措施，期限尚未届满的情形；
不存在被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员等，期限尚未届满的
情形；不存在持有公司股票的情形。
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2025-11-19│其他事项
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股东会召开日期：2025年12月5日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
(一)股东会类型和届次
2025年第三次临时股东会
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2025-11-13│其他事项
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国投资本股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到葛毅先生递交的书面辞职
报告。因工作原因，葛毅先生申请辞去公司董事职务。
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2025-10-28│其他事项
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本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2025年10月27日
(二)股东大会召开的地点：北京市西城区阜成门北大街2号国投金融大厦505会议室
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2025-10-11│其他事项
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股东会召开日期：2025年10月27日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东会类型和届次
2025年第二次临时股东会
(二)股东会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2025年10月27日14点30分召开地点：北京市西城区阜成门北大街2号国
投金融大厦505会议室
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
上海证券交易所股东会网络投票系统
网络投票起止时间：自2025年10月27日
至2025年10月27日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日
的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为
股东会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券、转
融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。
(七)涉及公开征集股东投票权
不涉及。
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2025-10-10│其他事项
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因连任国投资本股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事已满六年，近期张敏先生申
请辞去公司独立董事及董事会相关专门委员会委员职务，该申请将自公司股东会选举产生新任
独立董事之日起生效，公司已于2025年9月26日对外发布《国投资本股份有限公司关于独立董
事离任的公告》（公告编号：2025-060）。
根据《中华人民共和国公司法》及《公司章程》相关规定，公司于2025年10月9日召开董
事会提名委员会2025年第二次会议、九届二十八次董事会，审议通过了《国投资本股份有限公
司关于提名独立董事候选人的议案》。
公司董事会同意提名刘清亮先生为公司第九届董事会独立董事候选人（简历见附件），任
期自本事项经股东会审议通过之日起至本届董事会任期届满时止，该事项尚需提交公司股东会
审议。
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2025-09-26│其他事项
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国投资本股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到张敏先生递交的书面辞职
报告。因连任公司独立董事已满6年，张敏先生申请辞去公司独立董事及董事会相关专门委员
会委员职务，该申请将自公司股东会选举产生新任独立董事之日起生效。
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2025-09-19│股权回购
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一、回购股份的基本情况
2025年4月9日，国投资本股份有限公司（简称“国投资本”或“公司”）召开九届二十二
次董事会审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司A股股份的议案》，同意公司以集中
竞价交易方式回购公司发行的部分人民币普通股（A股），回购资金总额不低于人民币2亿元（
含），不超过人民币4亿元（含），回购价格不超过人民币8.90元/股，回购股份实施期限为自
公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起12个月内。具体内容详见公司于2025年4月10日
在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于以集中竞价交易方式回购公司A股股
份方案的公告》（公告编号：2025-016）。
因公司实施2024年年度权益分配方案，自2025年7月17日起，回购价格上限调整为不超过
人民币8.77元/股（含）。具体内容详见《国投资本股份有限公司关于实施2024年年度权益分
派方案后调整股份回购价格上限的公告》（公告编号：2025-048）。
二、回购股份的进展情况
根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购
股份》等相关规定，现将公司以集中竞价交易方式首次回购公司A股股份的情况公告如下：
2025年9月18日，公司通过集中竞价交易方式首次回购股份456100股，占公司总股本的比
例为0.0071%，购买的最高价为7.71元/股，最低价为7.58元/股，已支付的总金额为3499344.0
0元（不含交易费用）。本次回购符合公司回购股份方案及相关法律法规的要求。
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2025-08-30│其他事项
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一、监事会会议召开情况
国投资本股份有限公司（以下简称“公司”）九届十一次监事会于2025年8月28日以现场
结合通讯表决方式召开。会议通知和材料已于2025年8月15日通过电子邮件方式发出。应出席
会议的监事4人，实际出席会议的监事4人（其中以通讯表决方式出席1人）。监事会主席曲立
新先生主持本次监事会，公司高级管理人员列席会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司
法》及《公司章程》的规定。
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2025-07-18│其他事项
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国投资本股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到石澜女士递交的书面辞职
报告。因工作原因，石澜女士申请辞去公司董事职务。
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