资本运作☆ ◇600071 凤凰光学 更新日期：2025-01-22◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2022-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│凤凰智能电子（杭州│ 5000.00│ ---│ 100.00│ ---│ -82.25│ 人民币│
│）有限公司 │ │ │ │ │ │ │
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【2.项目投资】
截止日期:2023-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│车用高端光学镜片智│ 1.19亿│ 1841.74万│ 1.19亿│ 99.84│ 1766.86万│ ---│
│能制造项目 │ │ │ │ │ │ │
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│高端光学镜头智能制│ 2.70亿│ 663.08万│ 1.73亿│ 64.01│ 1530.43万│ ---│
│造项目 │ │ │ │ │ │ │
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】
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│公告日期 │2025-01-03 │交易金额(元)│647.87万 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │凤凰新能源（惠州）有限公司9.106%│标的类型 │股权 │
│ │股权 │ │ │
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│买方 │安福县数创开发投资有限公司 │
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│卖方 │凤凰光学股份有限公司 │
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│交易概述 │2024年11月7日，凤凰光学股份有限公司（以下简称（公司”）在（上海证券报》和上海证 │
│ │券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了（关于公开挂牌出售子公司凤凰新能源部分股权的│
│ │公告》公告编号：2024-026），公司以不低于评估值的首次挂牌价格在上海联合产权交易公│
│ │开挂牌转让公司持有的子公司凤凰新能源（惠州）有限公司（以下简称（凤凰新能源”）9.│
│ │106%股权，挂牌价格为647.87万元。 │
│ │ 近日，公司收到产权交易所通知，凤凰新能源9.106%股权征集到一名意向受让方安福县│
│ │数创开发投资有限公司（以下简称（安福数创”）。经产权交易所对意向受让方的受让资格│
│ │进行确认，安福数创符合受让条件，凤凰新能源9.106%股权成交价格为647.87万元。 │
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│公告日期 │2024-12-07 │交易金额(元)│5512.46万 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │XR业务相关经营性资产及负债 │标的类型 │固定资产、无形资产、其他非流动资│
│ │ │ │产、流动负债 │
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│买方 │中电海康集团有限公司 │
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│卖方 │江西凤凰光学科技有限公司 │
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│交易概述 │凤凰光学股份有限公司（以下简称“凤凰光学”或“公司”）根据业务发展规划，为进一步│
│ │优化公司经营布局，聚焦产业化成熟业务，改善财务状况，拟通过全资子公司江西凤凰光学│
│ │科技有限公司（以下简称“凤凰科技”）将XR业务相关资产组按2024年1月31日为评估基准 │
│ │日的评估值出售给中电海康集团有限公司（以下简称“海康集团”），出售价格为5,512.46│
│ │万元，本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 │
│ │ 本次交易的标的资产为凤凰科技XR业务相关经营性资产及负债（以下简称“XR业务资产│
│ │组”），XR业务资产组具体包括流动资产、非流动资产（固定资产、无形资产、其他非流动│
│ │资产）、流动负债。 │
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【5.关联交易】
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│公告日期 │2024-12-07 │
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│关联方 │中电海康集团有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │资产出售 │
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│交易详情 │交易简要内容：公司拟通过全资子公司江西凤凰光学科技有限公司（以下简称“凤凰科技”│
│ │）向控股股东中电海康集团有限公司（以下简称“海康集团”）出售XR业务资产组，交易价│
│ │格为5512.46万元 │
│ │ 本次交易构成关联交易 │
│ │ 本次交易未构成重大资产重组 │
│ │ 本次交易尚须获得股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的关联人将放弃行使在股│
│ │东大会上对该议案的投票权 │
│ │ 相关风险提示：交易双方根据《资产转让协议》有关规定，完成资产交割等相关手续后│
│ │方能正式完成，敬请投资者注意投资风险。 │
│ │ 一、交易概述 │
│ │ 凤凰光学股份有限公司（以下简称“凤凰光学”或“公司”）根据业务发展规划，为进│
│ │一步优化公司经营布局，聚焦产业化成熟业务，改善财务状况，拟通过全资子公司凤凰科技│
│ │将XR业务相关资产组按2024年1月31日为评估基准日的评估值出售给海康集团，出售价格为5│
│ │512.46万元，本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 │
│ │ 根据《上海证券交易所股票上市规则》，海康集团直接持有公司47.16%的股权，本次交│
│ │易构成关联交易。 │
│ │ 公司第九届董事会第七次会议审议该议案时，关联董事陈宗年先生、徐立兴先生在表决│
│ │时按规定回避表决，其他七名非关联董事一致同意上述关联交易议案，独立董事发表了事前│
│ │认可的独立意见。 │
│ │ 二、关联人基本情况 │
│ │ 公司名称：中电海康集团有限公司 │
│ │ 统一社会信用代码：9133000014306073XD │
│ │ 公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资） │
│ │ 法定代表人：陈宗年 │
│ │ 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道爱橙街198号 │
│ │ 注册资本：84500万元人民币 │
│ │ 设立日期：2002-11-29 │
│ │ 经营期限：2002-11-29至无固定期限 │
│ │ 与上市公司的关联关系：为公司控股股东，持股比例47.16%，海康集团与公司在业务、│
│ │资产、债权债务及人员方面保持独立性。 │
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│公告日期 │2024-11-07 │
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│关联方 │中电海康集团有限公司 │
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│关联关系 │控股股东 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │对外担保 │
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│交易详情 │担保人名称和担保额度：凤凰光学股份有限公司（以下简称“凤凰光学”或“公司”）向中│
│ │电海康集团有限公司（以下简称“海康集团”）提供反担保，担保金额14148万元人民币 │
│ │ 公司无逾期对外担保 │
│ │ 本次反担保构成关联担保，尚需提请股东大会审议 │
│ │ 凤凰光学于2024年11月6日召开第九届董事会第六次会议，会议审议通过了《关于向中 │
│ │电海康集团有限公司提供反担保的议案》，相关内容公告如下： │
│ │ 一、担保情况概述 │
│ │ （一）担保基本情况 │
│ │ 为保证公司全资子公司江西凤凰光学科技有限公司（以下简称“凤凰科技”）生产经营│
│ │需要，公司控股股东中电海康集团有限公司（以下简称“海康集团”）拟与中国电子科技财│
│ │务有限公司（以下简称“财务公司”）签署《最高额保证合同》，海康集团为凤凰科技向财│
│ │务公司申请3亿元流动资金贷款提供连带责任保证担保，海康集团按其所持公司股份比例承 │
│ │担14148万元担保，公司拟就前述担保额度为上限向海康集团提供反担保。该担保事项的有 │
│ │效期限为自该议案经公股东大会审议通过之日起至拟签署的反担保协议约定的保证期限之日│
│ │止。 │
│ │ （二）本次担保事项履行的内部决策程序 │
│ │ 根据《上海证券交易所股票上市规则》有关规定，海康集团为公司关联方。本次向海康│
│ │集团提供反担保事宜构成关联交易。 │
│ │ 董事会审议该议案时，关联董事回避表决，其他非关联董事一致表决通过。 │
│ │ 公司独立董事对本次关联交易事前认可并发表了独立意见。 │
│ │ 该议案尚需提交公司2024年第二次临时股东大会审议。 │
│ │ 二、被担保人基本情况 │
│ │ 公司名称：江西凤凰光学科技有限公司 │
│ │ 统一社会信用代码：913611007697724480 │
│ │ 成立时间：2005年 │
│ │ 注册资本：13488.01万元 │
│ │ 注册地：江西省上饶经济技术开发区凤凰西大道197号 │
│ │ 法定代表人：高波 │
│ │ 经营范围：主要从事光学元件、光学镜头、光电模组、智能控制器、光学仪器零配件等│
│ │产品的生产和销售。 │
│ │ 股东情况：凤凰光学持股100% │
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│公告日期 │2024-04-17 │
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│关联方 │中国电子科技集团有限公司及下属子公司 │
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│关联关系 │公司实际控制人及下属子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方出售固定资产 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-17 │
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│关联方 │中国电子科技集团有限公司及下属子公司 │
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│关联关系 │公司实际控制人及下属子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方购买固定资产 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-17 │
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│关联方 │中国电子科技财务有限公司 │
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│关联关系 │与间接控股股东同一母公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │在关联人的财务公司贷款 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-17 │
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│关联方 │中国电子科技集团有限公司及下属子公司 │
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│关联关系 │公司实际控制人及下属子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供租赁服务 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-17 │
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│关联方 │中国电子科技集团有限公司及下属子公司 │
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│关联关系 │公司实际控制人及下属子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品、商品 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-17 │
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│关联方 │中国电子科技集团有限公司及下属子公司 │
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│关联关系 │公司实际控制人及下属子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供劳务 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-17 │
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│关联方 │中国电子科技集团有限公司及下属子公司 │
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│关联关系 │公司实际控制人及下属子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售燃料和动力 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-17 │
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│关联方 │中国电子科技集团有限公司及下属子公司 │
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│关联关系 │公司实际控制人及下属子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供的租赁服务 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-17 │
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│关联方 │中国电子科技集团有限公司及下属子公司 │
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│关联关系 │公司实际控制人及下属子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供的劳务 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-17 │
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│关联方 │中国电子科技集团有限公司及下属子公司 │
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│关联关系 │公司实际控制人及下属子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方购买燃料和动力 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-17 │
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│关联方 │中国电子科技集团有限公司及下属子公司 │
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│关联关系 │公司实际控制人及下属子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方支付利息 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-17 │
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│关联方 │中国电子科技集团有限公司及下属子公司 │
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│关联关系 │公司实际控制人及下属子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方资金拆借 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-17 │
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│关联方 │中国电子科技集团有限公司及下属子公司 │
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│关联关系 │公司实际控制人及下属子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料及商品 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-17 │
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│关联方 │中国电子科技财务有限公司 │
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│关联关系 │与间接控股股东同一母公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │在关联人的财务公司贷款 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-17 │
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│关联方 │中国电子科技集团有限公司及下属子公司 │
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│关联关系 │公司实际控制人及下属子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供租赁服务 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易
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