资本运作☆ ◇600109 国金证券 更新日期：2026-05-09◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 1993-04-05│ 2.20│ 2200.00万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2007-02-09│ 6.44│ 4.57亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2008-01-25│ 8.47│ 18.31亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2012-12-18│ 10.21│ 29.24亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│可转债 │ 2014-05-14│ 100.00│ 24.66亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2015-05-15│ 24.00│ 44.22亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2022-04-18│ 8.31│ 57.65亿│
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【2.股权投资】
截止日期:2021-06-30
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│衍生金融资产 │2436823.91│ ---│ ---│ 461.62│ 5301.32│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│交易性金融资产 │2100615.80│ ---│ ---│2167917.91│ 57581.19│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│其他债权投资 │ 170543.86│ ---│ ---│ 174246.14│ 2904.65│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│其他权益工具投资 │ 30745.52│ ---│ ---│ 19606.62│ 14234.01│ 人民币│
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【3.项目投资】
截止日期:2022-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│资本中介业务投入 │ 20.00亿│ 19.27亿│ 19.27亿│ 100.00│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│证券投资业务投入 │ 15.00亿│ 15.00亿│ 15.00亿│ 100.00│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│向全资子公司增资 │ 5.00亿│ 5.00亿│ 5.00亿│ 100.00│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│信息技术及风控合规│ 5.00亿│ 3.38亿│ 3.38亿│ 100.00│ ---│ ---│
│投入 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充营运资金及偿还│ 15.00亿│ 15.00亿│ 15.00亿│ 100.00│ ---│ ---│
│债务 │ │ │ │ │ │ │
└─────────┴──────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┘
【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】 暂无数据
【7.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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上海鹏欣建筑安装工程有限 5500.00万 4.25 --- 2012-06-22
公司
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合计 5500.00万 4.25
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【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】
截止日期:2018-06-30
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│国金证券股│国金证券( │ 3.00亿│人民币 │--- │--- │连带责任│未知 │未知 │
│份有限公司│香港)有限 │ │ │ │ │担保 │ │ │
│ │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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【9.重大事项】
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2026-04-29│其他事项
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国金证券股份有限公司2026年度第四期短期融资券已于2026年4月28日发行完毕。
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2026-04-27│其他事项
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国金证券股份有限公司2026年度第三期短期融资券已于2026年4月24日发行完毕。
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2026-04-24│对外担保
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一、担保情况概述
（一）担保的基本情况
为满足公司下属全资子公司国金证券资产管理有限公司（以下简称“国金资管”）、国金
金融控股（香港）有限公司（以下简称“国金金控”）及国金证券（香港）有限公司（以下简
称“国金香港”）日常经营与业务发展需要，快速应对市场变化，增强竞争实力，公司拟对合
并报表范围内的上述三家全资子公司继续提供担保。预计2026年度提供担保总额不超过10.00
亿元人民币（其中：为资产负债率超过70%的全资子公司国金香港提供担保额度不超过0.5亿元
人民币（或等值外币）且不可调剂）。具体担保金额、担保期限、担保方式等内容，由公司与
相关合作银行或金融机构在以上额度内共同协商确定，相关担保事项以正式签署的担保文件为
准。
（二）内部决策程序
2026年4月22日，公司第十三届董事会第五次会议审议通过了《关于预计2026年度担保总
额的议案》，具体详见公司与本公告同日在上海证券交易所网站披露的《第十三届董事会第五
次会议决议公告》。
该议案尚需提交公司2025年度股东会审议。
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2026-04-24│其他事项
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国金证券股份有限公司（以下简称“本公司”）于2025年7月25日发行了2025年度第六期
短期融资券，发行金额为人民币10亿元，票面利率为1.68%，发行期限为272天，兑付日为2026
年4月23日。详见公司于2025年7月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关
于2025年度第六期短期融资券发行结果公告》以及2026年4月16日登载于中国货币网（www.chi
namoney.com.cn）、上海清算所网站（www.shclearing.com）的《国金证券股份有限公司2025
年度第六期短期融资券兑付公告》。
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2026-04-24│股权回购
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为切实维护广大投资者利益，提高公司长期投资价值，国金证券股份有限公司（以下简称
“公司”）拟将公司2023年-2024年回购股份用途由“用于员工持股计划及/或股权激励”变更
为“用于注销并减少公司注册资本”。
本次变更回购股份用途后，拟用于注销的回购股份共计22,102,002股，占公司总股本的0.
5965%，注销完成后公司总股本将由3,705,364,910股减少至3,683,262,908股，公司回购专用
证券账户中不再剩余回购股份。
本事项尚需提交公司股东会审议。
公司于2026年4月22日召开了第十三届董事会第五次会议，审议通过了《关于变更回购股
份用途并注销的议案》，拟将公司2023年-2024年回购股份用途由“用于员工持股计划及/或股
权激励”变更为“用于注销并减少公司注册资本”，拟用于注销的回购股份共计22,102,002股
。
一、前次回购方案及实施情况
及第十届监事会第六次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案
》。
2023年9月21日，公司披露了《国金证券股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购股份
的回购报告书》（公告编号：临2023-77）。本次回购股份方案的主要内容如下：公司拟以不
低于人民币1.5亿元（含），不超过人民币3亿元（含）的自有资金回购公司股份，回购股份的
价格为不超过人民币12元/股（含）。回购期限为自董事会审议通过本次回购方案之日起12个
月内。
集中竞价交易方式实施首次回购公司股份，详见公司于2023年9月25日披露的《国金证券
股份有限公司以集中竞价交易方式首次回购公司股份的公告》（公告编号：临2023-78）。
中竞价交易方式累计回购股份22,102,002股，占公司总股本的比例为0.5934%。回购最高
价为人民币9.63元/股，最低价为人民币8.41元/股，回购均价为人民币9.14元/股，支付的金
额为人民币202,084,051.28元（不含交易费用）。回购股份全部存放于公司回购专用证券账户
。详见公司于2024年2月5日披露的《国金证券股份有限公司关于股份回购实施结果暨股份变动
的公告》（公告编号：临2024-11）。
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2026-04-24│其他事项
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每股分配比例：拟每股派发现金红利0.08元（含税）
本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除公司回购专用证券账户的股份
为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。
本次利润分配不触及《上海证券交易所股票上市规则（2025年4月修订）》（以下简称《
股票上市规则》）第9.8.1条第一款第（八）项规定的可能被实施其他风险警示的情形。
实施权益分派的股权登记日前，公司总股本扣除公司回购专用证券账户的股份发生变动的
，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。
（一）利润分配方案的具体内容
经公司第十三届董事会第五次会议决议，公司2025年利润分配方案如下：
公司拟以截至2025年12月31日公司总股本3705364910股扣除公司回购专用证券账户的股份
22102002股，即3683262908股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.80元人民币（含税）
，共计分配现金股利294661032.64元，剩余未分配利润转入下一年度。
在实施权益分派的股权登记日前，公司总股本扣除公司回购专用证券账户的股份发生变动
的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。
此外，公司于2025年12月实施完成了已回购股份的注销工作，注销已回购股份7194600股
，占本次注销前公司总股本的0.1938%，购买的最高价为人民币8.45元/股，最低价为人民币7.
84元/股，支付的总金额为人民币59466804.00元（不含交易费用）。根据《上市公司股份回购
规则》等相关规则的规定，本次回购注销金额纳入现金分红金额。
本年度公司现金分红总额（含税）294661032.64元，回购注销金额59466804.00元，现金
分红和回购注销金额（含税）合计354127836.64元。
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2026-04-10│其他事项
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国金证券股份有限公司（以下简称“本公司”）于2025年6月13日发行了2025年度第四期
短期融资券，发行金额为人民币10亿元，票面利率为1.69%，发行期限为300天，兑付日为2026
年4月9日。详见公司于2025年6月16日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关
于2025年度第四期短期融资券发行结果公告》以及2026年4月1日登载于中国货币网（www.chin
amoney.com.cn）、上海清算所网站（www.shclearing.com）的《国金证券股份有限公司2025
年度第四期短期融资券兑付公告》。
2026年4月9日，本公司兑付了该期短期融资券本息共计人民币1013890410.96元。
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2026-03-23│其他事项
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国金证券股份有限公司（以下简称“本公司”）于2025年3月20日发行了2025年度第二期
短期融资券，发行金额为人民币10亿元，票面利率为2.08%，发行期限为365天，兑付日为2026
年3月20日。详见公司于2025年3月21日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关
于2025年度第二期短期融资券发行结果公告》以及2026年3月13日登载于中国货币网（www.chi
namoney.com.cn）、上海清算所网站（www.shclearing.com）的《国金证券股份有限公司2025
年度第二期短期融资券兑付公告》。
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2026-03-09│其他事项
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根据中国证券监督管理委员会《关于同意国金证券股份有限公司向专业投资者公开发行公
司债券注册的批复》（证监许可[2025]2881号），国金证券股份有限公司（以下简称“公司”
）获准向专业投资者公开发行一年期以上公司债券面值总额不超过200亿元，批复有效期自同
意注册之日起24个月内有效，公司在注册有效期内可以分期发行公司债券。
根据《国金证券股份有限公司2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）发行公
告》，公司2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（以下简称“本期债券”）发
行规模不超过15亿元，发行期限为3年期。
本期债券发行价格为每张人民币100元，全部采用网下面向专业投资者簿记建档的方式发
行。
本期债券发行工作已于2026年3月6日结束，实际发行规模15亿元，期限3年，票面利率为1
.87%。
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2026-02-09│其他事项
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本期发行短期融资券的相关文件已在以下网站上刊登：1、中国货币网，http://www.chin
amoney.com.cn；2、上海清算所网站，http://www.shclearing.com。
特此公告。
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2026-02-05│其他事项
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国金证券股份有限公司（以下简称“本公司”）于2025年2月20日发行了2025年度第一期
短期融资券，发行金额为人民币10亿元，票面利率为2.00%，发行期限为349天，兑付日为2026
年2月4日。详见公司于2025年2月21日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关
于2025年度第一期短期融资券发行结果公告》以及2026年1月28日登载于中国货币网（www.chi
namoney.com.cn）、上海清算所网站（www.shclearing.com）的《国金证券股份有限公司2025
年度第一期短期融资券兑付公告》。
2026年2月4日，本公司兑付了该期短期融资券本息共计人民币1019123287.67元。
特此公告。
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2026-01-23│其他事项
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国金证券股份有限公司（以下简称“本公司”）于2025年7月23日发行了2025年度第五期
短期融资券，发行金额为人民币10亿元，票面利率为1.63%，发行期限为183天，兑付日为2026
年1月22日。详见公司于2025年7月24日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关
于2025年度第五期短期融资券发行结果公告》以及2026年1月15日登载于中国货币网（www.chi
namoney.com.cn）、上海清算所网站（www.shclearing.com）的《国金证券股份有限公司2025
年度第五期短期融资券兑付公告》。
2026年1月22日，本公司兑付了该期短期融资券本息共计人民币1008172328.77元。
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2026-01-22│其他事项
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国金证券股份有限公司2026年度第一期短期融资券已于2026年1月21日发行完毕，实际发
行总额10亿元人民币。
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2026-01-20│其他事项
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根据中国证券监督管理委员会《关于同意国金证券股份有限公司向专业投资者公开发行公
司债券注册的批复》（证监许可[2025]2881号），国金证券股份有限公司（以下简称“公司”
）获准向专业投资者公开发行一年期以上公司债券面值总额不超过200亿元，批复有效期自同
意注册之日起24个月内有效，公司在注册有效期内可以分期发行公司债券。
根据《国金证券股份有限公司2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）发行公
告》，公司2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（以下简称“本期债券”）发
行规模不超过15亿元，发行期限为3年期。
本期债券发行价格为每张人民币100元，全部采用网下面向专业投资者簿记建档的方式发
行。
本期债券发行工作已于2026年1月19日结束，实际发行规模15亿元，期限3年，票面利率为
1.95%。
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2026-01-19│对外担保
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被担保人名称：国金金融控股（香港）有限公司（以下简称“国金金控”）
目前担保余额7000万港币，本次新增3500万港币，合计担保金额1.05亿港币
本次担保是否有反担保：无
对外担保逾期的累计数量：无
（一）担保基本情况
为满足全资子公司国金金控经营发展需要，增强国金金控的竞争实力，稳步发展国金证券
股份有限公司（以下简称“公司”）在港业务，增加经营收益，国金金控拟向平安银行股份有
限公司（以下简称“平安银行”）申请银行贷款，公司拟通过内保外贷为上述融资提供担保。
2025年11月6日，平安银行与国金金控签署了离岸综合授信额度合同，该笔合同项下综合
授信额度金额为2亿港币，敞口额度1.05亿港币，额度一年。授信品种为离岸流动资金贷款、
离岸循环贷款，流动资金贷款单笔期限不超过1年，离岸循环贷款单笔期限不超过3个月，循环
后总贷款期限最长不超过1年。
2025年12月，公司与平安银行签订《最高额保证担保合同》（以下简称“担保合同”），
约定公司以信用方式向平安银行申请内保外贷业务，为公司下属全资子公司国金金控向平安银
行申请银行贷款提供担保。
（二）上述担保事项履行的内部决策程序
公司分别于2025年4月23日与2025年6月18日召开第十二届董事会第二十三次会议及二〇二
四年度股东会议，审议通过了《关于预计公司2025年度担保总额的议案》，同意为国金金控提
供融资担保不超过2亿元人民币（或等值外币）。在授权有效期内，担保额度按余额管理，额
度内可循环滚动使用。担保额度有效期为经本次董事会审议通过且自公司2024年度股东会审议
通过之日起至公司2025年度股东会召开之日止。
同时，为提高经营决策效率，有效完成本次担保相关事宜，提请股东会授权董事会，并同
意董事会授权公司董事长、总裁在股东会审议通过的框架与原则下，从维护公司股东利益最大
化的原则出发，就上述授权总额度内发生的具体担保事项，共同或分别负责与金融机构签订（
或逐笔签订）相关协议，办理与担保相关的一切手续，而不再单独召开公司董事会。
具体详见公司于2025年4月25日披露的《第十二届董事会第二十三次会议决议公告》及202
5年6月19日披露的《2024年年度股东会决议公告》。
（三）上述担保事项履行的报备程序
2025年12月29日，公司已向中国证券监督管理委员会四川监管局报送《关于为国金金融控
股（香港）有限公司提供内保外贷融资担保的备案报告》。
2025年12月31日，公司向国家外汇管理局四川省分局（以下简称“四川外管局”）报送本
次内保外贷签约登记备案申请书及相关材料，并于2026年1月9日收到四川外管局的《内保外贷
登记表》及《业务登记凭证》。
（一）被担保人及其财务数据概述
被担保人名称：国金金融控股（香港）有限公司被担保人股权关系：公司100%全资控股子
公司注册资本：908999900元港币公司负责人：张静注册地址：香港上环皇后大道中183号中远
大厦35楼3501-08室经营范围：国金金融控股（香港）有限公司为金融控股公司，下设全资子
公司国金证券（香港）有限公司、国金财务（香港）有限公司、国金国际资产管理有限公司和
国金国际企业融资有限公司，其中国金证券（香港）有限公司的经营范围为：证券交易、期货
合约交易、就证券提供意见、就机构融资提供意见、提供资产管理。目前，国金证券（香港）
有限公司的主要业务包括销售及交易业务（为股票和期货产品提供交易服务）；投资银行业务
（股票承销和财务顾问）和资产管理业务。
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2026-01-14│其他事项
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国金证券股份有限公司（以下简称“本公司”）于2023年1月12日发行了国金证券股份有
限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)（债券简称：23国金01、债券代码：
138813）,发行总额为人民币10亿元，票面利率为3.37%，发行期限为2+1年。
2025年1月12日，部分投资人选择行使回售选择权后，23国金01存续期余额7.233亿元，票
面利率1.88%。详见公司于2026年1月5日登载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn
）的《国金证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)2026年本息兑
付及摘牌公告》。
2026年1月12日，本公司“23国金01”公司债券兑付兑息完成，总额为人民币736898040.0
0元。
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2026-01-05│其他事项
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债权登记日：2026年1月9日
本息兑付日：2026年1月12日
债券摘牌日：2026年1月12日
国金证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)（以下简称“本
期债券”），将于2026年1月12日开始支付自2025年1月12日至2026年1月11日期间的最后一个
年度利息和本期债券本金。为保证还本付息工作的顺利进行。
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2025-12-18│其他事项
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国金证券股份有限公司2025年度第十一期短期融资券已于2025年12月17日发行完毕，相关
发行情况如下：实际发行总额10亿元人民币。
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2025-12-15│其他事项
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国金证券股份有限公司（以下简称“本公司”）于2024年12月13日发行了2024年度第九期
短期融资券，发行金额为人民币15亿元，票面利率为1.80%，发行期限为364天，兑付日为2025
年12月12日。详见公司于2024年12月14日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《
关于2024年度第九期短期融资券发行结果公告》以及2025年12月5日登载于中国货币网（www.c
hinamoney.com.cn）、上海清算所网站（www.shclearing.com）的《国金证券股份有限公司20
24年度第九期短期融资券兑付公告》。
2025年12月12日，本公司兑付了该期短期融资券本息共计人民币1526926027.40元。
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2025-12-05│股权回购
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国金证券股份有限公司（以下简称“公司”）本次注销已回购股份7194600股，占本次注
销前公司总股本的0.1938%。本次注销完成后，公司总股本由3712559510股变更为3705364910
股。
回购股份注销日：2025年12月5日。
一、回购股份情况
2025年4月8日，公司召开第十二届董事会第二十二次会议及第十届监事会第十三次会议，
审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》，具体内容详见公司于2025年4
月11日披露的《关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书》（公告编号：临2025-20）
。
2025年6月30日，公司完成本次股份回购，通过集中竞价交易方式实际回购股份719.46万
股，已回购股份占公司总股本的比例为0.1938%，购买的最高价为人民币8.45元/股，最低价为
人民币7.84元/股，已支付的总金额为人民币59466804.00元（不含交易费用）。详见公司于20
25年7月2日披露的《关于股份回购实施结果暨股份变动的公告》（公告编号：临2025-57）。
二、回购股份注销履行的审批程序
公司分别于2025年8月28日、2025年10月16日召开第十三届董事会第二次会议、二〇二五
年第一次临时股东会，审议并通过了《关于变更部分回购股份用途并注销的议案》，同意公司
将上述回购股份用途由“为维护公司价值及股东权益”变更为“用于注销并减少公司注册资本
”，即2025年上半年回购的719.46万股股份将被注销，注销完成后公司总股本将由3712559510
股减少至3705364910股。上述事项的具体内容详见公司分别于2025年8月29日、2025年10月17
日披露的《关于变更部分回购股份用途并注销的公告》（公告编号：临2025-71）、《2025年
第一次临时股东会决议公告》（公告编号：临2025-80）。
2025年10月20日，公司披露了《关于注销公司已回购股份通知债权人的公告》（公告编号
：临2025-81）。公司已依据相关法律规定就注销回购股份暨减少注册资本事项履行通知债权
人程序，公示期已满45天，公示期间未出现债权人申报债权并要求本公司清偿债务或者提供相
应担保的情况。
公司已向上海证券交易所提交股份注销申请，本次股份注销事项将于2025年12月5日办理
完成，本次回购股份注销手续、注销数量、完成日期和注销期限符合法律法规相关要求。
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2025-11-28│其他事项
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国金证券股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到上海新世纪资信评估投资服务有限
公司出具的《国金证券股份有限公司信用评级报告》（新世纪企评（2025）020672），公司主
体信用等级维持“AAA”，评级展望为“稳定”，报告有效期至2026年11月13日。
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2025-11-24│其他事项
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根据中国证券监督管理委员会《关于同意国金证券股份有限公司向专业投资者公开发行公
司债券注册的批复》（证监许可[2024]77
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