资本运作☆ ◇600143 金发科技 更新日期：2025-02-15◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2023-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│金石成长股权投资（│ 30000.00│ ---│ 9.15│ ---│ ---│ 人民币│
│杭州）合伙企业（有│ │ │ │ │ │ │
│限合伙） │ │ │ │ │ │ │
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【2.项目投资】
截止日期:2019-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│年产10万吨环保高性│ 3.98亿│ 0.00│ 2.40亿│ 60.29│ 3937.71万│ ---│
│能聚碳酸酯及其合金│ │ │ │ │ │ │
│生产建设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│年产15万吨再生塑料│ 1.54亿│ 308.34万│ 1.54亿│ 100.01│ -921.50万│ ---│
│高性能化技术改造项│ │ │ │ │ │ │
│目-清远 │ │ │ │ │ │ │
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】
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│公告日期 │2025-01-03 │交易金额(元)│5.00亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │珠海万通特种工程塑料有限公司15.9│标的类型 │股权 │
│ │485%股权 │ │ │
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│买方 │金石制造业转型升级新材料基金（有限合伙） │
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│卖方 │珠海万通特种工程塑料有限公司 │
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│交易概述 │金发科技股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司珠海万通特种工程塑料有限公司（│
│ │以下简称“特塑公司”）拟通过增资扩股方式引入外部投资者金石制造业转型升级新材料基│
│ │金（有限合伙）（以下简称“金石基金”），金石基金拟以每1元注册资本26.09元的认购价│
│ │格认购特塑公司新增的注册资本1,916.4431万元，认购对价为人民币5亿元，增资完成后金 │
│ │石基金持有特塑公司比例由0变为15.9485%。 │
│ │ 截至本公告披露日，金石基金已完成对特塑公司实缴出资5亿元，金石基金所缴付的增 │
│ │资认购款的溢价部分（即增资认购款与新增注册资本之差）48,083.5569万元计入特塑公司 │
│ │的资本公积。特塑公司已完成前述增资事项的注册资本变更及相关工商变更登记，并领取了│
│ │新的营业执照。 │
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【5.关联交易】
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│公告日期 │2024-11-25 │
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│关联方 │广州金发产业投资有限公司 │
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│关联关系 │公司董事长、公司副董事长共同投资设立 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │其他事项 │
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│交易详情 │金发科技股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）全资子公司珠海万通特种工程│
│ │塑料有限公司（以下简称“特塑公司”）拟通过增资扩股方式对公司及其控股子公司（以下│
│ │合称“集团”）核心员工实施股权激励。本次股权激励拟设立5个有限合伙企业（以下合称 │
│ │“合伙企业”或“员工持股平台”）作为员工持股平台，激励对象拟通过员工持股平台以不│
│ │超过14241.00万元的对价认购特塑公司不超过1782.3529万元的新增注册资本，其中公司非 │
│ │独立董事、监事、高级管理人员拟通过员工持股平台认购特塑公司股权对价金额不超过2873│
│ │.2840万元。公司全资子公司上海金发科技发展有限公司（以下简称“上海金发”）持有特 │
│ │塑公司100%的股权，拟在本次增资中放弃其对特塑公司的优先认购权。本次增资完成后，公│
│ │司对特塑公司的持股比例由100%降至不低于85%，不影响公司对特塑公司的控制权，特塑公 │
│ │司仍属于公司合并报表范围内的控股子公司。 │
│ │ 合伙企业的普通合伙人及执行事务合伙人拟由广州金发产业投资有限公司（以下简称“│
│ │金发产投”）担任，金发产投由公司董事长陈平绪、公司副董事长兼常务副总经理袁长长、│
│ │公司董事兼总经理吴敌共同投资设立。故金发产投为公司的关联法人，合伙企业为公司的关│
│ │联方，本次交易构成关联交易。 │
│ │ 本次交易未构成重大资产重组。 │
│ │ 本次关联交易已经公司第八届董事会第九次（临时）会议审议通过，关联董事已回避表│
│ │决，无需提交公司股东大会审议。 │
│ │ 2024年6月28日，公司2024年第二次临时股东大会审议通过了广州市腾曦晨投资有限责 │
│ │任公司（以下简称“腾曦晨”）受让盘锦金发高分子材料有限公司（以下简称“盘锦金发”│
│ │）部分股权，公司放弃盘锦金发股权优先购买权事项，腾曦晨由公司控股股东袁志敏及其子│
│ │袁长长共同投资设立；截至本公告披露日，除前述已经股东大会审议通过的关联交易事项外│
│ │，过去12个月，公司与金发产投以及参与本次股权激励的所有非独立董事、监事、高级管理│
│ │人员均未发生其他关联交易；公司未与不同关联人发生同类关联交易。 │
│ │ 一、关联交易概述 │
│ │ 为充分发挥集团一体化产业链优势，提升改性塑料板块与新材料板块协同效应，以及建│
│ │立健全长效激励机制，结合集团目前实际情况以及未来持续、稳定发展的目标，公司拟以特│
│ │塑公司股权对集团的核心员工实施股权激励计划，以充分调动集团管理层、核心骨干人员的│
│ │工作积极性，增强经营管理层及核心骨干人员风险共担、成就共享的认同意识和凝聚力，促│
│ │进集团长远发展。 │
│ │ 公司全资子公司特塑公司拟通过增资扩股方式对集团核心员工实施股权激励。本次股权│
│ │激励拟设立5个有限合伙企业作为员工持股平台，激励对象拟通过员工持股平台以不超过142│
│ │41.00万元的对价认购特塑公司不超过1782.3529万元的新增注册资本，其中公司非独立董事│
│ │、监事、高级管理人员拟通过员工持股平台认购特塑公司股权对价金额不超过2873.2840万 │
│ │元。 │
│ │ 公司全资子公司上海金发持有特塑公司100%的股权，拟在本次增资中放弃其对特塑公司│
│ │的优先认购权。本次增资完成后，公司对特塑公司的持股比例由100%降至不低于85%，不影 │
│ │响公司对特塑公司的控制权，特塑公司仍属于公司合并报表范围内的控股子公司。 │
│ │ 合伙企业的普通合伙人及执行事务合伙人拟由金发产投担任，金发产投由公司董事长陈│
│ │平绪、公司副董事长兼常务副总经理袁长长、公司董事兼总经理吴敌共同投资设立。故金发│
│ │产投为公司的关联法人，合伙企业为公司的关联方，本次交易构成关联交易。 │
│ │ 本次交易未构成重大资产重组，本次关联交易事项已经公司第八届董事会第九次（临时│
│ │）会议审议通过，关联董事已回避表决，无需提交股东大会审议。 │
│ │ 2024年6月28日，公司2024年第二次临时股东大会审议通过了腾曦晨受让盘锦金发部分 │
│ │股权，公司放弃盘锦金发股权优先购买权事项，腾曦晨由公司控股股东袁志敏及其子袁长长│
│ │共同投资设立。截至本公告披露日，除前述已经股东大会审议通过的关联交易事项外，过去│
│ │12个月，公司与金发产投以及参与本次股权激励的公司所有非独立董事、监事、高级管理人│
│ │员均未发生其他关联交易；公司未与不同关联人发生同类关联交易。 │
│ │ 二、特塑公司股权激励方案的主要内容 │
│ │ 本次股权激励计划拟新增特塑公司注册资本不超过1782.3529万元，激励对象拟通过合 │
│ │伙企业以每1元注册资本7.99元的价格认购前述新增注册资本。本次股权激励完成后，激励 │
│ │对象通过合伙企业间接持有特塑公司股权。具体如下：（一）激励对象的认购资格与范围 │
│ │ 参与本次特塑公司股权激励人员为集团的任职人员，且对公司和特塑公司未来经营业绩│
│ │和发展有重要影响的核心人员，是支持公司和特塑公司经营发展的核心力量。本次激励对象│
│ │具体范围如下： │
│ │ （1）上市公司董事、监事、高级管理人员； │
│ │ （2）特塑公司核心管理人员、营销人员、技术人员； │
│ │ （3）集团内与特塑公司业务协同的关键管理人员、技术人员及营销人员。 │
│ │ （二）激励股权的来源及数量 │
│ │ 本次股权激励计划的股权是合伙企业通过向特塑公司增资方式取得，本次股权激励对象│
│ │通过合伙企业拟认购特塑公司不超过1782.3529万元的新增注册资本，对应增资完成后的认 │
│ │缴份额合计不超过15%，特塑公司本次股权激励的总授予金额为不超过14241.00万元。 │
│ │ （三）股权激励方式及认购价格 │
│ │ 本次特塑公司股权激励计划拟设立5个有限合伙企业作为员工持股平台，由参与股权激 │
│ │励的所有激励对象认购员工持股平台份额，通过对应的员工持股平台持有特塑公司的股权。│
│ │ 本次股权激励认购价格按截至2024年6月30日的特塑公司的经审计的每1元注册资本的净│
│ │资产的1.1倍作价，本次增资每1元注册资本的认购价格为人民币7.99元。 │
│ │ 本次激励对象参与股权激励的资金来源均为自有资金或自筹资金，不存在公司借款给激│
│ │励对象的情形。 │
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│公告日期 │2024-06-13 │
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│关联方 │袁志敏、袁长长、广州市腾曦晨投资有限责任公司 │
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│关联关系 │控股股东、董事、控股股东及董事投资设立企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │其他事项 │
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│交易详情 │金石制造业转型升级新材料基金（有限合伙）拟将其持有的金发科技股份有限公司（以下简│
│ │称“金发科技”或“公司”）控股子公司盘锦金发高分子材料有限公司（以下简称“平台公│
│ │司”）的29.7521%股权（对应注册资本9亿元）转让给广州市腾曦晨投资有限责任公司（以 │
│ │下简称“腾曦晨”）。平台公司持有公司子公司辽宁金发科技有限公司（以下简称“辽宁金│
│ │发”）44.0992%的股权，平台公司系为且仅为增资并持有辽宁金发股权之目的而设立，不从│
│ │事任何其他无关的业务经营。公司拟就上述股权转让事项放弃优先购买权。本次放弃优先购│
│ │买权不影响金发科技对平台公司和辽宁金发的控制权，平台公司和辽宁金发仍属于公司合并│
│ │报表范围内的控股子公司。 │
│ │ 本次交易的受让方腾曦晨为袁志敏及其子袁长长共同投资设立的企业，袁志敏为公司的│
│ │控股股东，袁长长为公司的董事、副总经理，本次公司拟放弃平台公司股权优先购买权构成│
│ │关联交易，不构成重大资产重组。 │
│ │ 本次关联交易尚需提交公司股东大会审议。 │
│ │ 过去12个月，公司与袁志敏、袁长长、腾曦晨未发生其他关联交易。 │
│ │ 一、关联交易概述 │
│ │ 2022年2月28日，金发科技、腾曦晨、盘锦金发新材料产业合伙企业（普通合伙）（以 │
│ │下简称“管理层平台”）和金石制造业转型升级新材料基金（有限合伙）（以下简称“金石│
│ │基金”）、袁志敏合作参与辽宁宝来新材料有限公司（现更名为“辽宁金发科技有限公司”│
│ │）增资事宜，并签署了《关于参与辽宁宝来新材料有限公司增资事宜之投资协议》（以下简│
│ │称“《投资协议》”）。2022年12月14日，各方补充签署了《<关于参与辽宁宝来新材料有 │
│ │限公司增资事宜之投资协议>之补充协议（一）》（简称“《补充协议（一）》”）。 │
│ │ 截至2022年12月31日，协议各方已按照《投资协议》及《补充协议（一）》的约定完成│
│ │对平台公司100%出资，累计实缴出资合计3025000000元，并由平台公司完成向辽宁金发实缴│
│ │出资。截至2022年12月31日，辽宁金发实收资本为6283086963元。 │
│ │ 2023年3月28日，金石基金拟将其持有的平台公司的16.5289%股权（对应注册资本5亿元│
│ │）转让给腾曦晨。公司就上述股权转让事项放弃优先购买权构成关联交易，并经公司第七届│
│ │董事会第十八次（临时）会议审议通过。截至2024年2月29日，腾曦晨已向金石基金支付完 │
│ │毕转让价款。 │
│ │ 具体内容详见公司于2022年3月1日、2022年3月2日、2022年10月11日、2022年12月15日│
│ │、2023年3月29日在上海证券交易所网站披露的《金发科技股份有限公司关于参与辽宁宝来 │
│ │新材料有限公司增资暨关联交易的公告》（公告编号：2022-007）、《金发科技股份有限公│
│ │司关于参与辽宁宝来新材料有限公司增资暨关联交易的补充公告》（公告编号：2022-009）│
│ │、《金发科技股份有限公司关于参与辽宁金发科技有限公司增资暨关联交易的进展公告》（│
│ │公告编号：2022-062）、《金发科技股份有限公司关于参与辽宁金发科技有限公司增资暨关│
│ │联交易的进展公告》（公告编号：2022-076）和《金发科技股份有限公司关于放弃盘锦金发│
│ │高分子材料有限公司股权优先购买权暨关联交易的公告》（公告编号：2023-006）。 │
│ │ 根据《投资协议》约定，在24个月期限届满日之前，如金发科技未能以经与外部投资人│
│ │（金石基金）协商同意的方案启动重组收购（以金发科技董事会审议通过该事项的时间为准│
│ │），或36个月期限届满日内仍未完成（以现金、股份支付或其他各方协商确定的方式完成交│
│ │割为准），则金石基金有权要求金发科技以现金回购金石基金、腾曦晨及管理层平台届时持│
│ │有的平台公司的全部股权。如金发科技未能在30日内向外部投资人足额支付对价，外部投资│
│ │人有权要求袁志敏和/或腾曦晨在收到外部投资人发出的书面通知之日起20日内向外部投资 │
│ │人一次性支付全部剩余对价。根据前述约定，金发科技具有优先购买权。 │
│ │ 根据《投资协议》相关约定，平台公司系为且仅为增资并持有辽宁金发股权之目的而设│
│ │立，不从事任何其他无关的业务经营。平台公司的股权价值主要体现为平台公司所持辽宁金│
│ │发股权的价值，本次标的资产实质为平台公司所持有的辽宁金发股权。平台公司持有公司子│
│ │公司辽宁金发44.0992%的股权。 │
│ │ 金石基金本次拟将其持有的平台公司的29.7521%股权（对应平台公司注册资本9亿元， │
│ │间接持有辽宁金发13.1204%股权）转让给腾曦晨。鉴于公司战略规划、资金安排以及辽宁金│
│ │发经营情况等方面因素的综合考虑，公司拟就上述股权转让事项放弃优先购买权。经各方协│
│ │商一致，公司拟与腾曦晨、袁志敏、管理层平台、金石基金、平台公司共同签署《<关于参 │
│ │与辽宁宝来新材料有限公司增资事宜之投资协议>之补充协议（二）》（简称“《补充协议 │
│ │（二）》”），对各方通过平台公司合作参与辽宁金发增资事宜的期限和后续事项进行补充│
│ │约定。 │
│ │ 《补充协议（二）》生效后，公司无需就本次合作投资事宜承担任何回购责任。 │
│ │ 本次放弃优先购买权不影响金发科技对平台公司和辽宁金发的控制权，平台公司和辽宁│
│ │金发仍属于公司合并报表范围内的控股子公司。 │
│ │ 本次关联交易已经公司第八届董事会独立董事2024年第一次专门会议、第八届董事会第│
│ │二次（临时）会议审议通过，关联董事已回避表决，其他董事均同意上述议案。本次关联交│
│ │易尚需提交股东大会审议。 │
│ │ 过去12个月，公司与袁志敏、袁长长、腾曦晨未发生其他关联交易。 │
│ │ 二、关联人介绍 │
│ │ （一）关联人关系介绍 │
│ │ 腾曦晨为袁志敏及其子袁长长共同投资设立的企业，袁志敏为公司的控股股东，袁长长│
│ │为公司的董事、副总经理。 │
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│公告日期 │2024-04-30 │
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│关联方 │其他关联人 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │其他与日常经营相关的关联交易 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-30 │
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│关联方 │其他关联人 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料、设备，接受关│
│ │ │ │联人提供的劳务 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-30 │
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│关联方 │宁波亚沛斯化学科技有限公司 │
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│关联关系 │公司副总经理为其董事长兼总经理 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料、设备，接受关│
│ │ │ │联人提供的劳务 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-30 │
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│关联方 │宁波戚家山化工码头有限公司 │
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│关联关系 │公司副总经理曾为其副董事长 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料、设备，接受关│
│ │ │ │联人提供的劳务 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-30 │
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│关联方 │广州毅昌科技股份有限公司 │
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│关联关系 │公司董事为其实际控制人兼副董事长 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料、设备，接受关│
│ │ │ │联人提供的劳务 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-30 │
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│关联方 │其他关联人 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品、商品，向关联人│
│ │ │ │提供劳务 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-30 │
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│关联方 │四川东材科技集团股份有限公司 │
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│关联关系 │公司董事为其实际控制人兼副董事长 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品、商品，向关联人│
│ │ │ │提供劳务 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2024-04-30 │
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│关联方 │广州毅昌科技股份有限公司 │
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│关联关系 │公司董事为其实际控制人兼副董事长 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品、商品，向关联人│
│ │ │ │提供劳务 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-04-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │其他关联人 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │其他与日常经营相关的关联交易 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-30 │
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│关联方 │宁波亚沛斯化学科技有限公司
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