资本运作☆ ◇600338 西藏珠峰 更新日期：2024-04-24◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】 暂无数据
【2.项目投资】 暂无数据
【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-02-02 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │新疆塔城国际资源有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │其他事项 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │一、交易概述 │
│ │ 公司在2023年末收到西藏证监局的《关于对西藏珠峰资源股份有限公司采取责令改正措│
│ │施的决定》（〔2023〕46号）和上海证券交易所《关于对西藏珠峰资源股份有限公司及有关│
│ │责任人予以监管警示的决定》（上证公函〔2023〕0273号），认定公司存在“2016年你公司│
│ │与控股股东新疆塔城国际资源有限公司之间发生的累计关联交易金额超过当年经审议及披露│
│ │的额度，且超出部分未及时履行审议程序和披露义务”。（详见临时公告2023-047号） │
│ │ 经公司与控股股东新疆塔城国际资源有限公司（以下简称“塔城国际”）核查，2016年│
│ │3月6日，公司在塔（塔吉克斯坦共和国，以下简称“塔国”）全资子公司塔中矿业有限公司│
│ │（以下简称“塔中矿业”）与塔城国际签署了《设备供货合同》，涉及年产5万吨铅冶炼工 │
│ │程设备采购交易，合同金额5363万元。该笔关联交易未计入2016年的关联交易事项，也未进│
│ │行单独审议及披露。 │
│ │ 为此，2024年1月30日，公司召开了第八届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于 │
│ │追认公司2016年度关联交易事项的议案》。公司就有关事项进行追认并认真整改。 │
│ │ 截至2016年末，塔城国际持有本公司41.98%股份，系本公司控股股东；截至本公告披露│
│ │日，塔城国际持有本公司13.87%股份，依然为本公司控股股东。 │
│ │ 根据《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，此次交易构成关联交易，但不构成│
│ │《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 │
│ │ 该笔关联交易合同签订时，金额超过2015年末经审计净资产的5%，需要提交股东大会审│
│ │批,故本次追认事项将提交公司股东大会审批。 │
│ │ 二、关联方介绍 │
│ │ （一）关联关系介绍 │
│ │ 截至2016年末，塔城国际持有本公司41.98%股份，系本公司控股股东；截至2023年12月│
│ │31日，塔城国际持有本公司13.87%股份，依然为本公司控股股东。 │
│ │ （二）关联人基本情况 │
│ │ 名称：新疆塔城国际资源有限公司 │
│ │ 成立日期：1996年5月23日 │
│ │ 注册地址：新疆塔城市光明路（经济合作区） │
│ │ 主要办公地点：乌鲁木齐市新华南路1292号15楼 │
│ │ 注册资本：人民币1亿元 │
│ │ 法定代表人：黄建荣 │
│ │ 公司性质：有限责任公司 │
│ │ 经营业务范围：许可经营项目：销售：食品、饮料、易燃固体、自然和遇湿易燃物品、│
│ │氰化钠。一般经营项目：租赁、仓储；金属材料及制品；化工原料及制品；建筑材料；木材│
│ │；矿产品；农产品；机械设备、五金交电及电子产品；纺织服装及日用品；办公自动化、废│
│ │旧金属、自营和代理各类商品和技术的进出口（国家限制公司经营或禁止进出口的商品和技│
│ │术除外）、废铜、废铝、废钢、废塑料、废纸；边境小额贸易；黄金、白银及制品。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2023-10-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │新疆塔城国际资源有限公司、上海海成资源（集团）有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东、实际控制法人 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │企业借贷 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │向控股股东等关联方增加借款额度并延长借款期限，用于公司日常经营所需流动资金，符合│
│ │西藏珠峰资源股份有限公司（以下简称“公司”）和全体股东的利益。 │
│ │ 截至本公告披露日，公司向控股股东新疆塔城国际资源有限公司（以下简称“塔城国际│
│ │”）及关联方借款余额为人民币0.545亿元。 │
│ │ 一、交易概述 │
│ │ 2023年4月27日召开的第八届董事会第十六次会议审议通过了《关于向控股股东借款的 │
│ │关联交易议案》，公司从关联方获得借款的总额度为不超过1亿元，借款期限为董事会审议 │
│ │通过本议案起至2023年度股东大会召开之日。 │
│ │ 为了补充公司生产经营所需流动资金，满足采购设备、材料等所需用途，控股股东塔城│
│ │国际及实际控制法人直接控股的海成集团（以下简称“关联方”）增加向公司提供的借款额│
│ │度，并延长借款期限。 │
│ │ 经与关联方商议，本次借款总额度在原不超过人民币1亿元，借款期限为公司董事会审 │
│ │议通过本议案起至2023年度股东大会召开之日的基础上，增加借款额度5000万元，即不超过│
│ │人民币1.5亿元；借款期限延长为董事会审议通过本起至2024年12月31日；借款年利率为一 │
│ │年期贷款市场报价利率(LPR)上浮20%，且在此额度和期限内，公司可以滚动使用。 │
│ │ 截至本公告披露日，公司从塔城国际及关联方累计借款余额为0.545亿元。 │
│ │ 截至2023年9月30日，塔城国际持有公司146842552股股份，占公司总股本的16.06%，系│
│ │本公司控股股东。海成集团通过上海新海成企业有限公司间接控股塔城国际。根据《上海证│
│ │券交易所股票上市规则》等相关规定，此次交易构成关联交易，但不构成《上市公司重大资│
│ │产重组管理办法》规定的重大资产重组。 │
│ │ 增加借款额度后，相关关联交易金额达到15000万元，但未达到公司最近一期经审计净 │
│ │资产绝对值5%以上，本议案无需提交公司股东大会审议。 │
│ │ 二、关联方介绍 │
│ │ （一）关联方关系介绍 │
│ │ 截至2023年9月30日，塔城国际持有本公司16.06%股份，系本公司控股股东。海成集团 │
│ │为公司实际控制法人。 │
│ │ （二）关联人基本情况 │
│ │ 1、新疆塔城国际资源有限公司 │
│ │ 2、上海海成资源（集团）有限公司 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2023-08-01 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │中国环球新技术进出口有限公司塔吉克分公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东的子公司及一致行动人的分公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │公共关系服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2023年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2023-08-01 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │中国环球新技术进出口有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东的子公司及一致行动人 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │房屋出租 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2023年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2023-08-01 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │上海投资组合中心有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其法定代表人同时担任本公司董事长职务 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │房屋租赁 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2023年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2023-08-01 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │新疆塔城国际资源有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │物资及设备采购 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2023年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2023-04-29 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │新疆塔城国际资源有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │垫付住宿费及交通 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2022年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2023-04-29 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │中国环球新技术进出口有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东的子公司及一致行动人 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │垫付签证费 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2022年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2023-04-29 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │中国环球新技术进出口有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东的子公司及一致行动人 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │房屋出租 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2022年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2023-04-29 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │上海投资组合中心有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其法定代表人同时担任本公司董事长职务 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │房屋租赁 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2022年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2023-04-29 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │新疆塔城国际资源有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │物资及设备采购 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2022年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2023-04-29 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │新疆塔城国际资源有限公司、上海海成资源（集团）有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东、实际控制法人 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │企业借贷 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │一、交易概述 │
│ │ 为了缓解公司流动资金紧张问题，满足国内日常运营所需，公司拟向控股股东塔城国际│
│ │及实际控制法人直接控股的海成集团（以下简称“关联方”）申请借款。 │
│ │ 经与关联方商议，本次借款总额度为不超过人民币1亿元，借款期限为公司董事会审议 │
│ │通过本议案起至2023年度股东大会召开之日，借款年利率为一年期贷款市场报价利率(LPR) │
│ │上浮20%，且在此额度和期限内，公司可以滚动使用。根据2022年6月29日召开的公司2021年│
│ │度股东大会审议通过的《关于向控股股东借款的关联交易议案》，公司向关联方借款的总额│
│ │度为不超过1亿元，期限自2021年度股东大会审议通过起至2022年年度股东大会召开之日， │
│ │在此额度和期限内，公司可以滚动使用。截至2022年末，公司向塔城国际累计借款余额0.54│
│ │5亿元，尚欠借款利息2764.98万元未支付。 │
│ │ 截至2022年12月31日，塔城国际持有公司180842552股股份，占公司总股本的19.78%， │
│ │系本公司控股股东。海成集团通过上海新海成企业有限公司间接控股塔城国际。根据《上海│
│ │证券交易所股票上市规则》等相关规定，此次交易构成关联交易，但不构成《上市公司重大│
│ │资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 │
│ │ 本次关联交易金额达到3000万元以上，但未达到公司最近一期经审计净资产绝对值5%以│
│ │上，本议案无需提交公司股东大会审议。 │
│ │ 二、关联方介绍 │
│ │ （一）关联方关系介绍 │
│ │ 截至2022年末，塔城国际持有本公司19.78%股份，系本公司控股股东。海成集团为公司│
│ │实际控制法人。 │
│ │ （二）关联人基本情况 │
│ │ 1、新疆塔城国际资源有限公司 │
│ │ 2、上海海成资源（集团）有限公司 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【6.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
─────────────────────────────────────────────────
上海歌石祥金投资合伙企业 1.00亿 15.31 --- 2017-12-29
(有限合伙)
新疆塔城国际资源有限公司 3400.00万 3.72 18.80 2023-07-13
上海歌金企业管理有限公司 530.00万 0.81 --- 2017-07-05
─────────────────────────────────────────────────
合计 1.39亿 19.84
─────────────────────────────────────────────────
【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】
截止日期:2018-12-31
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│西藏珠峰资│塔中矿业有│ 6.86亿│人民币 │--- │--- │连带责任│未知 │否 │
│源股份有限│限公司 │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│西藏珠峰资│塔中矿业有│ 1.00亿│美元 │--- │--- │连带责任│未知 │未知 │
│源股份有限│限公司 │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│西藏珠峰资│珠峰国际贸│ 2500.00万│美元 │--- │--- │连带责任│未知 │未知 │
│源股份有限│易(上海)有│ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
└─────┴─────┴─────┴────┴─────┴─────┴────┴───┴───┘
【8.重大事项】
──────┬──────────────────────────────────
2024-04-19│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
西藏珠峰资源股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到西藏证监局下发的《关于对
王喜兵、胡晗东采取监管谈话措施的决定》（【2024】12号），（以下简称“《监管决定》”
），现就具体情况公告如下：
一、《监管决定》相关内容
王喜兵、胡哈东：
经查，新疆塔城国际资源有限公司（以下简称塔城国际）原持有的西藏珠峰资源股份有限
公司（以下简称西藏珠峰）349663552股份（占西藏珠峰总股本的38.25%）于2021年7月13日被
国家税务总局塔城地区税务局稽查局轮候冻结，西藏珠峰未及时履行信息披露义务，迟至2024
年1月13日才对塔城国际上述股份轮候冻结事项进行补充披露。
王喜兵作为西藏珠峰时任总裁、胡啥东作为西藏珠峰董事会秘书，虽履行了一定的职贵，
但未能保证信息披露及时、公平，违反了《上市公司信息披露管理办法》第四条相关规定，仍
应承担相应的贵任。
按照《上市公司信息披露管理办法》第五十二条第二项规定，我局决定对王喜兵、胡眕东
采取监管谈话的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。请你们按我局指定日期携带有
效身份证件到我局（地址：西藏自治区拉萨市环岛南路7号）接受监管谈话。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员
会申请行政复议，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼
。复议与诉讼期间上述监督管理措旅不停止执行。
二、其他说明
1、上述事项不会影响公司正常的经营管理活动。
2、公司和相关人员高度重视上述《监管决定》所指出的问题，将认真进行整改，充分吸
取教训，加强相关法律法规学习，杜绝此类事件再次发生。同时，公司将进一步加强相关法律
法规及规范性文件的学习，强化公司内部治理的规范性，并严格遵守相关法律法规规定，真实
、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务。
3、公司郑重提醒广大投资者：公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》《上海证券报
》《证券时报》和上海证券交易所网站，公司所有信息均以在上述媒体刊登的为准，请广大投
资者理性投资，注意风险。
──────┬──────────────────────────────────
2024-03-13│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
西藏珠峰资源股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年3月8日召开第八届董事会第二
十五次会议、第八届监事会第十八次会议，审议通过了《关于终止公司2022年度非公开发行A
股股票事项的议案》。现将具体情况公告如下：
一、公司2022年度非公开发行A股股票事项的基本情况
公司于2021年9月23日召开第八届董事会第四次会议，审议通过《关于公司符合非公开发
行A股股票条件的议案》《关于公司2021年度非公开发行A股股票方案的议案》《关于公司2021
年度非公开发行A股股票预案的议案》等议案。同年9月27日，公司将有关发行预案等进行了及
时披露。
2022年1月11日，公司召开第八届董事会第八次会议，审议通过《关于公司<2022年度非公
开发行A股股票预案（修订稿）>的议案》等议案。本次会议对非公开发行A股股票预案的有关
事项进行了修订，并在1月13日进行了披露。2022年1月28日，公司召开2022年第二次临时股东
大会，审议通过了本次非公开发行A股股票相关的议案（以下简称“本次定增事项”），并授
权董事会全权办理公司本次非公开发行A股股票相关事宜，有效期至2023年1月27日。2023年1
月30日，公司第八届董事会第十五次会议审议通过《关于延长非公开发行股票股东大会决议有
效期和相关授权有效期的议案》，并获得同年2月15日召开的2023年第一次临时股东大会的审
批通过。本次将授权期限延期一年，至2024年1月27日。
二、终止本次定增事项的原因
自公司董事会、监事会及股东大会审议通过本次定增事项等相关议案以来，公司董事会、
管理层和相关中介机构等一直在积极推进各项工作。鉴于当前资本市场环境和相关监管政策的
变化，结合自身实际情况等因素，经与相关中介机构认真研究，公司决定终止本次定增事项。
──────┬──────────────────────────────────
2024-02-29│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
当事人：
新疆塔城国际资源有限公司，西藏珠峰资源股份有限公司控
一、相关主体违规情况
经查明，根据西藏珠峰资源股份有限公司（以下简称公司）于2024年1月13日披露的《关
于控股股东所持股份被轮候冻结的补充公告》，2021年7月13日，公司控股股东新疆塔城国际
资源有限公司（以下简称塔城国际）所持公司全部股份349663552股被轮候冻结，占公司总股
本的38.25%，塔城国际未将相关情况及时告知公司，直至2024年1月13日，公司才补充披露上
述事项。
二、责任认定和处分决定
（一）责任认定
控股股东所持公司全部股份被司法冻结，关乎公司控制权的稳定性，对公司股价和投资者
决策可能有重大影响，但控股股东未及时告知公司并予以披露，导致相关信息逾期披露超过两
年，信息披露不及时。控股股东上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则（2020年修订
）》（以下简称《股票上市规则》）第2.1条、第2.3条、第11.12.7条等有关规定。
针对上述纪律处分事项，在规定期限内，塔城国际未回复异议。
（二）纪律处分决定
鉴于上述违规事实和
|
