资本运作☆ ◇600353 旭光电子 更新日期：2024-04-20◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2022-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│易格机械 │ 27919.74│ ---│ 90.00│ ---│ ---│ 人民币│
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【2.项目投资】
截止日期:2023-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│电子封装陶瓷材料扩│ 1.37亿│ 1762.71万│ 1.37亿│ 100.07│ ---│ ---│
│产项目 │ │ │ │ │ │ │
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│电子陶瓷材料产业化│ 3.20亿│ 5218.11万│ 1.40亿│ 43.71│ ---│ ---│
│项目（一期） │ │ │ │ │ │ │
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│永久补充流动资金 │ 7800.00万│ 7800.00万│ 7800.00万│ 100.00│ ---│ ---│
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】
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│公告日期 │2023-11-21 │交易金额(元)│2250.00万 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │成都名奥精密科技有限公司60%股权 │标的类型 │股权 │
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│买方 │成都易格机械有限责任公司 │
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│卖方 │沈浩等3人 │
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│交易概述 │成都旭光电子股份有限公司（以下简称“公司”）的控股子公司成都易格机械有限责任公司│
│ │（以下简称“易格机械”），为进一步优化业务布局，提高其核心竞争力和持续盈利能力，│
│ │拟以现金2250万元收购沈浩等3人合计持有的孙公司成都名奥精密科技有限公司（以下简称 │
│ │“目标公司”或“标的公司”）60%股权（以下简称“本次交易”）。 │
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【5.关联交易】 暂无数据
【6.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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新的集团有限公司 9939.58万 11.94 42.70 2023-07-19
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合计 9939.58万 11.94
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【质押明细】
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│公告日期 │2022-10-22 │质押股数(万股) │1220.52 │
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│质押占所持股(%) │5.24 │质押占总股本(%) │1.47 │
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│股东名称 │新的集团有限公司 │
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│质押方 │华西证券股份有限公司 │
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│质押起始日 │2022-09-26 │质押截止日 │2024-07-13 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │公司于2022年10月21日接到控股股东关于部分股票解除质押及质押的通知 │
│ │2022年09月26日新的集团有限公司质押了1220.52万股给华西证券股份有限公司 │
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│解押说明 │--- │
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│公告日期 │2022-10-22 │质押股数(万股) │1203.86 │
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│质押占所持股(%) │5.17 │质押占总股本(%) │1.45 │
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│股东名称 │新的集团有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │华西证券股份有限公司 │
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│质押起始日 │2022-09-29 │质押截止日 │2024-07-13 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │公司于2022年10月21日接到控股股东关于部分股票解除质押及质押的通知 │
│ │2022年09月29日新的集团有限公司质押了1203.86万股给华西证券股份有限公司 │
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│解押说明 │--- │
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│公告日期 │2022-10-22 │质押股数(万股) │1387.40 │
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│质押占所持股(%) │5.96 │质押占总股本(%) │1.67 │
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│股东名称 │新的集团有限公司 │
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│质押方 │华西证券股份有限公司 │
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│质押起始日 │2022-10-11 │质押截止日 │2024-07-13 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │公司于2022年10月21日接到控股股东关于部分股票解除质押及质押的通知 │
│ │2022年10月11日新的集团有限公司质押了1387.40万股给华西证券股份有限公司 │
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│解押说明 │--- │
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│公告日期 │2022-10-22 │质押股数(万股) │2528.40 │
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│质押占所持股(%) │10.86 │质押占总股本(%) │3.04 │
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│股东名称 │新的集团有限公司 │
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│质押方 │华西证券股份有限公司 │
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│质押起始日 │2022-10-20 │质押截止日 │2024-07-13 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │公司于2022年10月21日接到控股股东关于部分股票解除质押及质押的通知 │
│ │2022年10月20日新的集团有限公司质押了2528.40万股给华西证券股份有限公司 │
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│解押说明 │--- │
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│公告日期 │2022-07-29 │质押股数(万股) │3599.40 │
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│质押占所持股(%) │15.46 │质押占总股本(%) │4.32 │
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│股东名称 │新的集团有限公司 │
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│质押方 │华西证券股份有限公司 │
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│质押起始日 │2022-07-27 │质押截止日 │2024-07-13 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │公司于2022年7月28日接到控股股东关于部分股票解除质押及质押的通知 │
│ │2022年07月27日新的集团有限公司质押了3599.4万股给华西证券股份有限公司 │
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│解押说明 │--- │
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【7.担保明细】 暂无数据
【8.重大事项】
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2024-04-13│其他事项
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（一）回购注销限制性股票和注销股票期权的依据、数量
根据《2023年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）》（以下简称“《激励计划》”
）的相关规定，“公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核当年
计划行权的股票期权均不得行权，由公司注销；所有激励对象对应考核当年计划解除限售的限
制性股票均不得解除限售，由公司按授予价格加上中国人民银行同期存款利息之和回购注销。
”
因公司本激励计划第一个解除限售期和第一个行权期业绩水平未达到业绩考核目标条件，
公司拟回购注销66名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合计155.344万股；注销66
名激励对象已获授但尚未行权的股票期权合计621.376万份。
（二）限制性股票回购价格、金额和资金来源
根据《激励计划》的相关规定，本次限制性股票的回购价格为授予价格4.84元/股加上中
国人民银行同期存款利息之和。
公司就本次限制性股票回购事项支付的资金全部为自有资金，回购金额为751.86万元加上
中国人民银行同期存款利息之和。
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2024-04-13│股权回购
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一、通知债权人的原由
2024年4月11日，成都旭光电子股份有限公司（以下简称“公司”）召开第十届董事会第
二十四次会议和第十届监事会第十九次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票和注销
部分股票期权的议案》，因公司2023年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）（以下简称
“本激励计划”）第一个解除限售期和第一个行权期公司层面业绩考核目标未达成，根据《中
华人民共和国公司法》《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规及本《激励计划》”）的
相关规定，公司拟回购注销66名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票及注销其已获授
但尚未行权的股票期权，其中，本次回购注销的限制性股票155.344万股。公司2022年年度股
东大会已授权董事会办理本股权激励计划相关限制性股票回购注销事宜，本事项无需再提交股
东大会审议。
上述事项的具体内容，详见公司同日于《上海证券报》《证券日报》及上海证券交易所网
站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的
公告》（公告编号：2024-011）。
本次回购注销完成后，将导致公司股份总数减少155.344万股，公司股份总数将由832,694
,759股变更为831,141,319股，注册资本将由832,694,759元变更为831,141,319元。
二、需债权人知晓的相关信息
公司本次回购注销部分已获授但尚未解除限售的限制性股票将涉及注册资本减少，根据《
中华人民共和国公司法》等相关法律、法规的规定，公司特此通知债权人。公司债权人自接到
公司通知起30日内、未接到通知者自本公告披露之日起45日内，均有权凭有效债权文件及相关
凭证要求公司清偿债务或者提供相应担保。债权人如未在规定期限内行使上述权利的，不会因
此影响其债权的有效性，相关债务（义务）将由公司根据原债权文件的约定继续履行。公司本
次回购注销将按法定程序继续实施。公司债权人如要求本公司清偿债务或提供相应担保的，应
根据《公司法》等法律、法规的有关规定向公司提出书面要求，并随附有关证明文件。
债权申报所需材料：公司债权人可持证明债权债务关系存在的合同、协议及其他凭证的原
件及复印件到公司申报债权。债权人为法人的，需同时携带法人营业执照副本原件及复印件、
法定代表人身份证明文件，委托他人申报的，除上述文件外，还需携带法定代表人授权委托书
和代理人有效身份证的原件及复印件。债权人为自然人的，需同时携带有效身份证的原件及复
印件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带授权委托书和代理人有效身份证件的原件及
复印件。债权申报具体方式如下：
1、债权申报登记地点：成都市新都区新工大道318号成都旭光电子股份有限公司办公楼三
楼
2、申报时间：2024年4月13日起45日内（工作日9:30-12:00；13:30-17:30）
3、联系部门：证券投资部
4、联系电话：028-83967182
5、传真号码：028-83967187
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2024-04-13│其他事项
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拟继续聘任四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称：“四川华信”
）为公司2024年度财务审计及内控审计机构。
成都旭光电子股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第二十四次会议审议通过
《关于续聘公司2024年度审计机构的议案》，本事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股
东大会批准之日起生效。现将相关事项具体内容公告如下：
（一）机构信息
1、基本信息
事务所名称：四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）成立日期：1988年6月（
转制换证2013年11月27日）：注册地址：泸州市江阳中路28号楼三单元2号；总部办公地址：
成都市武侯区洗面桥街18号金茂礼都南28楼；首席合伙人：李武林。四川华信自1997年开始一
直从事证券服务业务。
截至2023年12月31日，四川华信共有合伙人51人，注册会计师141人，签署过证券服务业
务审计报告的注册会计师人数108人。
四川华信2023年度未经审计的收入总额16,386.49万元，审计业务收入16,386.49万元，证
券业务收入13,195.35万元；四川华信共承担43家上市公司2022年度财务报表审计，审计收费
共计5,129.60万元。上市公司客户主要行业包括：制造业；电力、热力、燃气及水生产和供应
业；农、林、牧、渔业；建筑业、批发和零售业等。四川华信审计的同行业上市公司为24家。
2、投资者保护能力
四川华信已按照《会计师事务所职业责任保险暂行办法》的规定购买职业保险。截至2023
年12月31日，累计责任赔偿限额8,000万元，职业风险基金2,558万元，相关职业保险能够覆盖
因审计失败导致的民事赔偿责任。
近三年不存在因执业行为发生民事诉讼的情况。
3、诚信记录
四川华信近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施5次、自律监
管措施0次和纪律处分0次。10名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、
监督管理措施11次和自律监管措施0次。
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2024-04-13│其他事项
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每股派发现金红利0.04元（含税），不送红股，不进行资本公积转增。
本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实
施公告中明确。
在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应
调整分配总额，并将在相关公告中披露。
一、利润分配预案的具体内容
经四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截止2023年12月31日，公司母
公司报表中期末未分配利润为人民币511378806.82元，经董事会决议，公司2023年年度拟以实
施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：
1.上市公司拟向全体股东每股派发现金红利0.04元（含税）。截至2023年12月31日，公司
总股本832792759股，扣除2024年1月已回购注销的限制性股票98000股，及扣除拟回购注销的
限制性股票1553440股，以831141319股为基数进行测算，合计拟派发现金红利33245652.76元
（含税）。本年度公司现金分红比例为35.86%。如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登
记日期间，因可转债转股/回购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销
等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。如后续总
股本发生变化，将另行公告具体调整情况。
本次利润分配预案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。
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2024-03-13│其他事项
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本次股票上市类型为非公开发行股份；股票认购方式为网下，上市股数为20,280,947股。
本次股票上市流通总数为20,280,947股。
本次股票上市流通日期为2024年3月18日。
一、本次限售股上市类型
成都旭光电子股份有限公司（以下简称“公司”）本次上市流通的类型为非公开发行限售
股。
（一）非公开发行核准情况
2022年8月12日，公司取得中国证券监督管理委员会《关于核准成都旭光电子股份有限公
司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]1735号），核准公司非公开发行不超过163,116,
000股新股。公司本次最终发行数量为48,287,971股。
（二）股份登记及限售安排
公司于2022年9月14日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕本次新增股
份登记托管和股份限售手续。
2、其他认购方认购的股份已于2023年3月16日上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次限售股形成后，公司于2023年5月实施资本公积转增股本方案，即：用资本公积向股
权登记日在册的全体股东每10股转增4股，公司总股本由592,007,971股增至828,811,159股。
新的集团有限公司非公开发行形成的限售股份由14,486,391股增至20,280,947股。
公司于2023年6月8日召开第十届董事会第十八次会议，审议通过了《关于向2023年股票期
权与限制性股票激励计划（第一期）激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》。根据第十
届董事会第十八会议决议，公司向67名激励对象授予限制性股票398.16万股，于6月15日完成
了授予的限制性股票登记手续。登记完成后，公司股份总数由828,811,159股增至832,792,759
股。
公司于2023年11月20日召开第十届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于回购注销部
分限制性股票和注销部分股票期权的议案》。根据《公司2023年股票期权与限制性股票激励计
划（第一期）》的相关规定，已授予限制性股票的1名激励对象因个人原因离职，不再具备激
励对象资格，公司将激励对象已获授但尚未解除限售的98,000股限制性股票进行回购注销，注
销日为2024年1月18日，公司股份总数由832,792,759股减少为832,694,759股。
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2024-01-16│股权回购
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一、本次限制性股票回购注销的决策与信息披露
2023年11月20日，公司第十届董事会第二十三次会议、第十届监事会第十八次会议分别审
议通过了《关于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的议案》，公司独立董事就相关
议案发表了同意的独立意见，根据2022年年度股东大会的授权，相关事项无需再提交股东大会
审议。鉴于1名获授限制性股票的激励对象已离职，公司决定对已获授但尚未解除限售的9.8万
股限制性股票进行回购并注销。有关本事项的具体内容详见公司2023年11月21日披露的《关于
回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的公告》（公告编号：2023-056），同日公司披
露了《关于回购注销部分限制性股票减少注册资本通知债权人的公告》（公告编号：2023-057
）。在公告载明的申报时间内，公司债权人均有权凭有效债权文件及相关凭证要求公司清偿债
务或者提供相应担保。截至目前，申报时间已届满，公司未收到债权人相关申报。
二、本次限制性股票回购注销情况
（一）回购注销限制性股票的依据及原因
根据《公司2023年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）》（以下简称“《激励计划
》”）的相关规定，“激励对象合同到期且不再续约或主动辞职的，其已行权股票不作处理，
已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司进行注销；已解除限售的限制性股票不作处理
，已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予价格进行回购注销。”
因公司本激励计划中，1名获授限制性股票的激励对象已离职，根据《激励计划》的相关
规定，公司将其持有的已获授但尚未解除限售的9.8万股限制性股票进行回购注销。
（二）本次回购注销的相关人员、数量
本次回购注销限制性股票事项涉及副总经理（刘辉洁）1名，回购注销限制性股票数量为9
.8万股；本次回购注销完成后，剩余股权激励限制性股票388.36万股。
（三）回购注销安排
公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登公司”开设了回购
专用证券账户（证券账户号码：B881985561，并向中登公司提交了回购注销申请，预计本次限
制性股票将于2024年1月18日完成注销，公司后续将依法办理相关工商变更登记手续。
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2024-01-13│其他事项
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成都旭光电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年11月20日召开第十届董事会第
二十三次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的议案》，因公
司2023年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）的1名激励对象离职，已不再具备激励对
象资格，同意对上述人员已获授但尚未行权的39.2万份股票期权予以注销。有关本事项的具体
内容详见公司于2023年11月21日披露的《成都旭光电子股份有限公司关于回购注销部分限制性
股票和注销部分股票期权的公告》（公告编号：2023-056）。
公司近日向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登公司”）提交了
注销上述股票期权的申请。经中登公司审核确认，上述股票期权的注销事宜已于2024年1月12
日办理完毕。
本次注销部分股票期权事项符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规及《公
司2023年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）》的规定，不存在损害公司及全体股东特
别是中小股东利益的情况。本次注销部分股票期权合法、有效。本次注销的股票期权尚未行权
，注销后不会影响公司股本。
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2023-12-26│其他事项
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成都旭光电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月10日召开的第十届董事会
第十五次会议，审议通过了《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》，续聘四川华信（集团
）会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“四川华信”）为公司2023年度审计机构，对公
司年度财务报表和内部控制进行审计，该事项已经公司2022年年度股东大会审议通过。具体内
容详见公司于2023年4月12日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、上海证券报、证券
日报披露的《成都旭光电子股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2023-0
09）。
近日，公司收到四川华信出具的《关于变更成都旭光电子股份有限公司2023年度财务报表
及内部控制审计签字注册会计师的函》，现将有关情况公告如下：
一、签字会计师变更情况
四川华信作为公司2023年度财务报表和内部控制审计机构,原委派张兰、何琼莲、胡春燕
为签字注册会计师。鉴于四川华信内部工作调整，现委派曾红（项目合伙人）、何琼莲（项目
经理）、胡春燕为签字注册会计师为公司提供2023年度审计服务，继续完成相关工作。变更后
的签字注册会计师为曾红、何琼莲、胡春燕。
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2023-12-06│其他事项
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成都旭光电子股份有限公司（以下简称“公司”）的孙公司宁夏北瓷新材料科技有限公司
于近日收到中华人民共和国科学技术部下发的国家重点研发计划课题任务书，任务书基本内容
如下：
1、课题名称：氮化铝陶瓷组分设计及大尺寸辅热型静电吸盘制造和应用
2、所属项目：半导体用高超精密晶舟及静电吸盘研制与应用
3、所属专项：先进结构与复合材料
4、项目牵头承担单位：中材高新
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