资本运作☆ ◇600360 *ST华微 更新日期：2025-07-09◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2001-02-20│ 8.42│ 4.05亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2007-12-18│ 16.50│ 3.93亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2013-04-02│ 4.39│ 2.50亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2017-08-31│ 7.94│ 157.21万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2017-12-13│ 3.98│ 5297.38万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2018-12-07│ 3.98│ 177.51万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│配股 │ 2019-04-04│ 3.90│ 8.11亿│
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【2.股权投资】 暂无数据
【3.项目投资】
截止日期:2020-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│新型电力电子器件基│ 8.11亿│ 3.39亿│ 8.19亿│ 100.95│ ---│ ---│
│地项目（二期） │ │ │ │ │ │ │
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【4.股权转让】
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│公告日期 │2025-06-19 │转让比例(%) │--- │
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│交易金额(元)│--- │转让价格(元)│--- │
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│转让股数(股)│--- │转让进度 │拟转让 │
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│转让方 │--- │
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│受让方 │--- │
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│公告日期 │2025-06-26 │转让比例(%) │22.32 │
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│交易金额(元)│16.21亿 │转让价格(元)│7.56 │
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│转让股数(股)│2.14亿 │转让进度 │拟转让 │
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│转让方 │上海鹏盛科技实业有限公司 │
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│受让方 │吉林省亚东国有资本投资有限公司 │
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【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】
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│公告日期 │2025-04-30 │
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│关联方 │深圳吉华微特电子有限公司 │
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│关联关系 │公司持有其股权 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │销售产品或原材料 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-30 │
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│关联方 │深圳吉华微特电子有限公司 │
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│关联关系 │公司持有其股权 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │销售能源及服务费 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-30 │
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│关联方 │深圳吉华微特电子有限公司 │
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│关联关系 │公司持有其股权 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │采购产品及加工费 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-30 │
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│关联方 │深圳吉华微特电子有限公司 │
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│关联关系 │公司持有其股权 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │租赁费 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-30 │
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│关联方 │深圳吉华微特电子有限公司 │
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│关联关系 │公司持有其股权 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │采购产品及加工费 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-30 │
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│关联方 │深圳吉华微特电子有限公司 │
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│关联关系 │公司持有其股权 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │租赁费 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-30 │
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│关联方 │深圳吉华微特电子有限公司 │
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│关联关系 │公司持有其股权 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │销售产品或原材料 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-30 │
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│关联方 │深圳吉华微特电子有限公司 │
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│关联关系 │公司持有其股权 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │销售能源及服务费 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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【7.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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上海鹏盛科技实业有限公司 2.14亿 22.32 100.00 2025-02-06
上 1.12亿 14.90 --- 2018-12-06
海鹏盛科技实业有限公司
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合计 3.26亿 37.22
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【质押明细】
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│公告日期 │2025-02-06 │质押股数(万股) │21432.67 │
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│质押占所持股(%) │100.00 │质押占总股本(%) │22.32 │
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│股东名称 │上海鹏盛科技实业有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │吉林麦吉柯半导体有限公司 │
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│质押起始日 │2025-01-27 │质押截止日 │--- │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2025年01月27日上海鹏盛科技实业有限公司质押了21432.6656万股给吉林麦吉柯半导体│
│ │有限公司 │
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│解押说明 │--- │
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【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
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2025-06-26│其他事项
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吉林华微电子股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到控股股东上海鹏盛科技实业
有限公司（以下简称“上海鹏盛”）的《关于资金占用整改方案的承诺函》，上海鹏盛提出了
资金占用整改方案，向上市公司归还全部占用资金并支付利息共计156695.89万元，其中：上
海鹏盛将以分红款抵偿1105.93万元，并以向吉林省亚东国有资本投资有限公司（以下简称“
亚东投资”）转让所持公司全部股份所得资金清偿155589.96万元。
本资金占用整改方案获得公司股东会审议通过、上海鹏盛按整改方案完成占用资金归还并
支付利息后，上海鹏盛对公司的资金占用及利息清偿义务履行完毕。
公司于2025年6月25日召开了第九届董事会第九次会议、第九届监事会第五次会议，审议
通过了《关于控股股东资金占用整改方案的议案》。该议案尚需提交股东会审议，关联股东上
海鹏盛将对本议案回避表决。
上海鹏盛已就转让股份筹措资金事宜与亚东投资签署了《股份转让协议》，上海鹏盛资金
占用整改方案获得公司股东会审议通过是上海鹏盛与亚东投资之间《股份转让协议》的生效条
件，如未获得股东会审议通过，该股份转让将无法实施。
资金占用的整改完成及完成时间仍存在不确定性，敬请广大投资者谨慎决策、注意投资风
险。
一、控股股东资金占用情况
公司于2025年2月12日收到中国证监会吉林监管局下发的《关于对吉林华微电子股份有限
公司、上海鹏盛科技实业有限公司采取责令改正措施的决定》（吉证监决〔2025〕4号），要
求公司在6个月内清收149067.82万元被上海鹏盛及其关联方非经营性占用的资金。
公司在已实施完成的2023年年度权益分派工作中，将上海鹏盛的现金红利调整为由公司按
有关规定处置，即由公司代管。
前期，控股股东已明确表示愿意积极配合落实解决非经营性资金占用问题，通过现金偿还
、有价值的资产处置等多种形式积极解决占用资金问题。上海鹏盛已将持有的公司全部股份质
押给公司全资子公司吉林麦吉柯半导体有限公司（以下简称“麦吉柯”），作为其履行非经营
性占用资金归还义务的担保。该质权将全部用于补偿公司因资金占用事项造成的损失。
公司持续督促控股股东采取切实有效的措施积极筹措资金，制定并落实还款计划，尽快偿
还占用的资金，彻底解决资金占用问题。
二、控股股东资金占用整改方案
根据上海鹏盛出具的《关于资金占用整改方案的承诺函》及其与亚东投资签署的《股份转
让协议》，上海鹏盛资金占用整改方案如下：
盛将向公司清偿占用资金本金149067.82万元，并支付利息7628.06万元，合计156695.89
万元。
三、审议程序
1、2025年6月25日，公司召开第九届董事会第九次会议、第九届监事会第五次会议审议通
过《关于控股股东资金占用整改方案的议案》，同意上海鹏盛资金占用整改方案，同意上海鹏
盛以转让其所持公司股份所得资金用以清偿对公司占用资金及利息的安排，同意公司和麦吉柯
签署股份转让协议，并根据约定办理解除标的股份质押登记手续，并提请股东会授权董事会在
资金占用整改方案项下办理相关事宜并签署相关文件。
2、该议案已经独立董事专门会议以过半数独立董事同意的表决结果审议通过，独立董事
专门会议认为控股股东就解决资金占用问题提出了切实、可行的方案，可以维护公司及中小股
东的利益，同意该议案并提交董事会审议。
3、本次事项尚需提交股东会审议，关联股东上海鹏盛将对本议案回避表决。
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2025-06-26│重要合同
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重要内容提示：
2025年6月25日，吉林华微电子股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”或“华
微电子”）控股股东上海鹏盛科技实业有限公司（以下简称“上海鹏盛”）与吉林省亚东国有
资本投资有限公司（以下简称“亚东投资”）、公司及全资子公司吉林麦吉柯半导体有限公司
（以下简称“麦吉柯”）共同签署《股份转让协议》，上海鹏盛拟将其持有的公司214326656
股股份（占公司总股本的22.32%）转让给亚东投资（以下简称“本次交易”），转让价款优先
用于偿还上海鹏盛及其关联方占用公司资金余额（扣减上海鹏盛2023年度、2024年度分红款）
及利息共计155589.96万元，相关款项将直接支付至公司指定收款账户。
本次交易不触及要约收购。本次交易完成后，公司控股股东将变更为亚东投资，实际控制
人将变更为吉林省人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称“吉林省国资委”）。
本次交易是亚东投资为实现上市公司纾困，推动吉林省半导体产业高质量发展，扩大国有
资本在战略性新兴产业投资布局之目的而进行；通过本次交易，上海鹏盛转让控制权所得资金
将可用以清偿对上市公司的占用资金及利息。上海鹏盛资金占用整改方案获得公司股东会审议
通过是本次交易的股份转让协议的生效条件。如未获得股东会审议通过，本次交易将无法实施
。本次交易已取得吉林省国资委批复，尚需通过国家市场监督管理总局反垄断局的经营者集中
审查，还需通过上海证券交易所（以下简称“上交所”）合规性确认并在中国证券登记结算有
限责任公司办理股份过户登记手续。本次交易尚需履行前述程序后方可实施，最终能否顺利实
施及实施完成的时间尚存在不确定性，公司仍面临资金占用规范类退市风险，敬请广大投资者
谨慎决策、注意投资风险。
一、本次权益变动基本情况
为推动化解公司面临的资金占用规范类退市风险，上海鹏盛拟通过处置所持公司全部股份
的方式筹措资金归还对公司占用资金及利息；为实现上市公司纾困，推动吉林省半导体产业高
质量发展，扩大国有资本在战略性新兴产业投资布局，亚东投资拟控股收购上市公司。
基于上述背景，公司控股股东上海鹏盛与亚东投资、公司及全资子公司麦吉柯于2025年6
月25日签署《股份转让协议》，上海鹏盛拟将其持有的公司214326656股股份（占公司总股本
的22.32%）转让给亚东投资，转让价款优先用于偿还上海鹏盛及其关联方占用公司资金余额（
扣减上海鹏盛2023年度、2024年度分红款）及利息共计155589.96万元，相关款项将直接支付
至公司指定收款账户。
本次交易不触及要约收购。本次交易完成后，上海鹏盛不再持有公司股份，亚东投资将持
有公司214326656股股份（占公司总股本的22.32%），公司的控股股东将变更为亚东投资，实
际控制人将变更为吉林省国资委。
上海鹏盛资金占用整改方案获得公司股东会审议通过是本次交易的股份转让协议的生效条
件。本次交易已取得吉林省国资委批复，尚需通过国家市场监督管理总局反垄断局的经营者集
中审查，还需通过上交所合规性确认并在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理股份
过户登记手续。
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2025-06-26│其他事项
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一、召开会议的基本情况
(一)股东会类型和届次
2025年第二次临时股东会
(二)股东会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2025年7月11日9点30分召开地点：吉林省吉林市高新区深圳街99号公司
会议室(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统网络投票起止时间：自2025年7月1
1日
至2025年7月11日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日
的交易时间段，即9:15-9:259:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股
东会召开当日的9:15-15:00。
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2025-04-30│对外担保
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被担保人名称：吉林麦吉柯半导体有限公司（以下简称“吉林麦吉柯”）、吉林华微斯帕
克电气有限公司(以下简称“吉林斯帕克”)。
本次担保金额及已实际为其提供的担保金额：本次新增担保总金额为不超过350000000.00
元；截至2024年12月31日，公司为控股子公司提供的担保余额为194000000.00元。
本次担保是否有反担保：无
对外担保逾期的累计数量：无
一、担保情况概述
吉林华微电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月28日召开了第九届董事会
第八会议和第九届监事会第四次会议，会议分别审议并通过了《吉林华微电子股份有限公司关
于为控股子公司提供担保的议案》，同意提交公司股东会审议。
为支持公司控股子公司发展，满足控股子公司生产经营需要，结合2025年各控股子公司生
产经营计划，同意控股子公司向相关商业银行贷款并与其签署相关协议，公司在授权期限内为
控股子公司提供总额度不超过350000000.00元的担保。前述新增担保总额度授权有效期为自20
24年年度股东会审议通过之日起12个月内。
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2025-04-30│其他事项
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当事人：
夏增文，吉林华微电子股份有限公司时任董事长。
一、上市公司及相关主体违规情况
根据中国证监会吉林监管局《行政处罚决定书》（〔2025〕2号，以下简称《决定书》）
查明的相关事实，吉林华微电子股份有限公司（以下简称华微电子或者公司）、控股股东上海
鹏盛科技实业有限公司（以下简称上海鹏盛）存在以下违规行为。
（一）华微电子未按规定披露控股股东及其关联方非经营性资金占用事项，2015年至2023
年年度报告存在重大遗漏上海鹏盛、上海奔赛实业有限公司（后更名为上海芙拉沃科技有限公
司，以下简称上海奔赛、上海芙拉沃）为华微电子的控股股东及其关联方。2015年至2023年，
根据控股股东上海鹏盛的要求，华微电子持续以预付设备款等名义，与上海奔赛（上海芙拉沃
）等公司进行资金往来，相关资金往来均无商业实质，构成非经营性资金占用。上海鹏盛及其
关联方持续非经营性占用华微电子资金，用于上海鹏盛及其关联方偿还对外借款及利息、收购
股权、对华微电子增资配股、解除所持有的华微电子股权质押以及维持日常经营等用途。截至
2024年10月15日，未被偿还的非经营性资金占用余额为149067.82万元。具体情况如下：2015
年，华微电子非经营性资金占用发生额984500000元，占当时最近一期（2014年）经审计净资
产的50.14%，占当期（2015年）经审计净资产的49.34%。截至2015年12月31日，未被偿还的非
经营性资金占用余额为-1000万元。
2016年，华微电子非经营性资金占用发生额2105812001元，占当时最近一期（2015年）经
审计净资产的105.54%，占当期（2016年）经审计净资产的103.92%。截至2016年12月31日，未
被偿还的非经营性资金占用余额为0元。
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2025-04-30│委托理财
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重要内容提示：
委托理财受托方：公司及控股子公司开户银行
委托理财投资计划金额：不超过人民币500000000.00元自有闲置资金，在该额度内公司可
循环进行投资，滚动使用，期限为12个月。
委托理财投资类型：固定收益类或低风险类的短期理财产品
已履行及拟履行的审议程序：已经公司第九届董事会第八次会议审议通过，尚需提交股东
会审议。
特别风险提示：公司拟购买的理财产品为风险可控的现金管理产品，但不排除因市场风险
、政策风险、流动性风险、不可抗力风险等风险因素影响预期收益的可能性。
（一）委托理财目的
公司在不影响正常经营及风险可控的前提下，使用自有闲置资金开展委托理财投资业务，
实现公司资金的有效利用，提高资金使用效率，降低财务成本，增加现金资产的收益。
（二）理财额度及资金来源
根据公司经营计划和资金使用情况，在保证资金流动性和安全性的基础上，2025年公司及
控股子公司拟使用自有闲置资金，用于购买固定收益类或低风险类的短期银行理财产品，委托
理财受托方为公司及控股子公司开户银行。公司计划使用不超过人民币500000000.00元额度的
自有闲置资金用于上述银行理财产品的投资。在上述额度内公司可循环进行投资，滚动使用，
期限为自股东会审议通过后的12个月内。本委托理财不构成关联交易。
（三）投资方式
公司拟使用闲置自有资金用于购买固定收益类或低风险类的短期理财产品，预计收益根据
购买时的理财产品而定。不投资于股票及其衍生产品、证券投资基金、以证券投资为目的的委
托理财产品及其他与证券相关的投资。
（四）投资期限
公司计划使用不超过人民币500000000.00元额度的自有闲置资金用于上述银行理财产品的
投资。在上述额度内公司可循环进行投资，滚动使用，授权期限为自股东会审议通过后的12个
月内。
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