资本运作☆ ◇600390 五矿资本 更新日期：2026-07-18◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 2000-12-20│ 14.99│ 5.81亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2013-03-28│ 11.48│ 3.84亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2015-06-29│ 11.02│ 6.56亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2016-12-27│ 10.15│ 334.66亿│
└───────────┴───────────┴───────────┴───────────┘
【2.股权投资】
截止日期:2021-12-31
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│工银安盛 │ ---│ ---│ 10.00│ ---│ ---│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│绵商行 │ ---│ ---│ 20.00│ ---│ ---│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│五矿财务 │ ---│ ---│ 7.50│ ---│ ---│ 人民币│
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┴──────┘
【3.项目投资】
截止日期:2024-12-31
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│偿还有息负债项目- │ ---│ 0.00│ 49.90亿│ 100.00│ ---│ ---│
│向特定对象发行优先│ │ │ │ │ │ │
│股（一期） │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│偿还有息负债项目- │ ---│ 0.00│ 29.94亿│ 100.00│ ---│ ---│
│向特定对象发行优先│ │ │ │ │ │ │
│股（二期） │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│偿还有息负债项目- │ ---│ 122.76万│ 19.97亿│ 100.00│ ---│ ---│
│向特定对象发行优先│ │ │ │ │ │ │
│股（三期） │ │ │ │ │ │ │
└─────────┴──────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┘
【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-18 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │中国五矿集团有限公司及其下属单位 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人及其下属单位 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │关联场外衍生品业务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-18 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │中国五矿集团有限公司及其下属单位（含五矿集团财务有限责任公司）及绵阳市商业银行股│
│ │份有限公司、工银安盛人寿保险有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人及其下属单位 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │关联资产管理业务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-18 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │中国五矿集团有限公司及其下属单位 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人及其下属单位 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │关联期货业务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-18 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │中国五矿集团有限公司及其下属单位 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人及其下属单位 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │关联采购、销售业务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-18 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │中国五矿集团有限公司及其下属单位及工银安盛人寿保险有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人及其下属单位 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │关联采购、销售业务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-18 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │中国五矿集团有限公司及其下属单位 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人及其下属单位 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │关联证券业务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-18 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │中国五矿集团有限公司及其下属单位及绵阳市商业银行股份有限公司、工银安盛人寿保险有│
│ │限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人及其下属单位 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │关联信托 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-18 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │中国五矿集团有限公司及其下属单位 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人及其下属单位 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │关联信托 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-18 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │中国五矿集团有限公司及其下属单位 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人及其下属单位 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │关联租赁 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-18 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │中国五矿集团有限公司及其下属单位（含五矿集团财务有限责任公司）及绵阳市商业银行股│
│ │份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人及其下属单位 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │关联方资金融通 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-18 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │中国五矿集团有限公司及其下属单位 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人及其下属单位 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │关联场外衍生品业务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-18 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │中国五矿集团有限公司及其下属单位（含五矿集团财务有限责任公司）及绵阳市商业银行股│
│ │份有限公司、工银安盛人寿保险有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人及其下属单位 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │关联资产管理业务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-18 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │中国五矿集团有限公司及其下属单位 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人及其下属单位 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │关联期货业务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-18 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │中国五矿集团有限公司及其下属单位 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人及其下属单位 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │关联采购、销售业务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-18 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │中国五矿集团有限公司及其下属单位及工银安盛人寿保险有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人及其下属单位 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │关联采购、销售业务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-18 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │中国五矿集团有限公司及其下属单位 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人及其下属单位 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │关联证券业务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-18 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │中国五矿集团有限公司及其下属单位及绵阳市商业银行股份有限公司、工银安盛人寿保险有│
│ │限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人及其下属单位 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │关联信托 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-18 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │中国五矿集团有限公司及其下属单位 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人及其下属单位 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │关联信托 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-18 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │中国五矿集团有限公司及其下属单位 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人及其下属单位 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │关联租赁 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-18 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │中国五矿集团有限公司及其下属单位（含五矿集团财务有限责任公司）及绵阳市商业银行股│
│ │份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人及其下属单位 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │关联方资金融通 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-18 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │中国五矿集团有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │重要合同 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │该事项尚需提交五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“五矿资本”）│
│ │2025年年度股东会审议。 │
│ │ 五矿资本拟与实际控制人中国五矿集团有限公司（以下简称“中国五矿”）签署《关于│
│ │经常性关联交易之框架协议》（以下简称“《关联交易框架协议》”），对中国五矿1与五 │
│ │矿资本2之间资金融通业务、租赁业务、信托业务、证券业务、采购商品和接受劳务业务、 │
│ │销售商品和提供劳务业务、期货业务、场外衍生品业务、资产管理业务等交易的具体内容、│
│ │交易价格和定价原则等事项进行约定。 │
│ │ 公司及下属子公司与关联方之间的关联交易，有助于公司拓展融资渠道、业务渠道，并│
│ │能为公司带来较好的收益；同时本公司与关联方之间发生的各项关联交易，均符合本公司及│
│ │关联方各项制度尤其是风险管理制度的要求，均符合国家金融监督管理总局、证监会等相关│
│ │监管部门的规定，均根据自愿、平等、互惠互利、公平公允的原则进行，该等关联交易事项│
│ │对公司日常经营、合规管理、风险管理不构成不利影响，也不会损害公司全体股东的利益，│
│ │不会影响公司的独立性，公司业务不因此类交易形成对关联方的依赖。 │
│ │ 一、关联交易概述 │
│ │ 为保证公司生产经营活动的正常进行，实现公司和各关联方双赢，公司拟与实际控制人│
│ │中国五矿签署《关联交易框架协议》，对中国五矿与五矿资本之间资金融通业务、租赁业务│
│ │、信托业务、证券业务、采购商品和接受劳务业务、销售商品和提供劳务业务、期货业务、│
│ │场外衍生品业务、资产管理业务等交易的具体内容、交易价格和定价原则等事项进行约定。│
│ │ 中国五矿为公司的关联方，根据《上海证券交易所上市规则》的规定，本次交易事项构│
│ │成关联交易。 │
│ │ 本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 │
│ │ 中国五矿为公司实际控制人，截至目前，中国五矿通过下属成员单位控制本公司226781│
│ │5997股，占总股本的50.42%。中国五矿符合《上海证券交易所股票上市规则》6.3.3条第二 │
│ │款第（一）项规定，为公司的关联法人。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-11-20 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │五矿地产控股有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │对外投资 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │五矿资本股份有限公司（以下简称“五矿资本”、“公司”）控股子公司五矿国际信托有限│
│ │公司（以下简称“五矿信托”）与公司控股股东中国五矿股份有限公司（以下简称“五矿股│
│ │份”）全资子公司五矿地产控股有限公司（以下简称“五矿地产控股”）拟在北京共同投资│
│ │设立合资公司（以下简称“本次交易”），注册资本100000万元，其中五矿信托认缴注册资│
│ │本30000万元，持有合资公司的股权比例即认缴出资的比例为30%，五矿地产控股认缴注册资│
│ │本70000万元，持有合资公司的股权比例即认缴出资的比例为70%。 │
│ │ 本次交易构成关联交易。 │
│ │ 一、关联交易概述 │
│ │ （一）本次交易基本情况 │
│ │ 本公司控股子公司五矿信托与关联方五矿地产控股拟在北京共同投资设立合资公司。合│
│ │资公司注册资本100000万元，五矿信托认缴注册资本30000万元，持有合资公司的股权比例 │
│ │即认缴出资的比例为30%，五矿地产控股认缴注册资本70000万元，持有合资公司的股权比例│
│ │即认缴出资的比例为70%。 │
│ │ 五矿信托于2025年12月31日前以货币和资产包（包括信托受益权及其对应负债）对合资│
│ │公司进行出资，其中3亿元货币出资计入实收资本，资产包出资计入合资公司资本公积；根 │
│ │据中水致远资产评估有限公司（以下简称“中水致远”）出具的中水致远评报字[2025]第01│
│ │0170-【1-6】号《五矿国际信托有限公司拟以交易性金融资产及有关负债作为资产包出资到│
│ │合资公司“资本公积”所涉及之资产包（一）-（六）资产净额市场价值》（以下简称“《 │
│ │资产评估报告》”），截至2025年6月30日，本次交易中五矿信托拟用于出资的资产包的审 │
│ │计、评估前的模拟账面价值为175.17亿元，审计、评估后账面价值为162.90亿元，评估较审│
│ │计、评估前账面价值增值率为-7.00%。 │
│ │ 五矿地产控股以货币等资产对合资公司出资，其中于2025年12月31日前以货币30亿元出│
│ │资，7亿元货币出资计入实收资本，23亿元货币出资计入合资公司资本公积；2026年12月31 │
│ │日前，五矿地产控股以货币等资产经评估后，根据本次五矿信托资产包评估价值并按照70% │
│ │的持股比例，依照出资协议约定完成相应的剩余出资义务。 │
│ │ 双方用于出资的现金来源为自有或自筹资金。 │
│ │ 截至本公告披露日，双方签订的出资协议已经五矿资本董事会审议通过，尚需股东会审│
│ │议通过生效。 │
│ │ （二）本次交易的目的和原因 │
│ │ 本次交易遵循“专业的人做专业的事”的核心理念，通过将五矿信托持有的部分涉及房│
│ │地产领域的信托资产受益权及负债组成的资产包作为出资注入合资公司，并借助五矿地产控│
│ │股在房地产行业的丰富经验和专业优势进行专业化管理，从而提高资产运营的效率和效果，│
│ │有效盘活存量资产，优化资源配置。 │
│ │ （三）本次交易的董事会审议情况及尚需履行的审批及其他程序 │
│ │ 2025年11月19日，公司召开第九届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于控股子公│
│ │司五矿信托与关联方共同投资的议案》，关联董事赵晓红、任建华、杜维吾已回避表决。 │
│ │ 本次交易尚需公司股东会审议通过。 │
│ │ 二、关联方基本情况 │
│ │ （一）关联关系介绍 │
│ │ 截至本公告披露日，五矿股份直接及通过其下属全资子公司长沙矿冶研究院有限责任公│
│ │司合计持有公司2267815997股股份，占公司总股本的50.42%，为公司控股股东。公司持有子│
│ │公司五矿信托78.00%股份，五矿股份持有五矿地产控股100%股份，根据《上海证券交易所股│
│ │票上市规则》6.3.3条第二款第（二）项的相关规定，五矿地产控股为公司的关联方。 │
│ │ （二）关联方基本情况 │
│ │ 五矿地产控股的基本情况如下： │
│ │ 公司名称：五矿地产控股有限公司 │
│ │ 统一社会信用代码：911100000573542990 │
│ │ 成立时间：2012年11月21日 │
│ │ 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街3号801 │
│ │ 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街3号五矿广场A座7-8层 │
│ │ 法定代表人：何剑波 │
│ │ 注册资本：693240.80万元 │
│ │ 股权结构：五矿股份持有100%股份 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】
截止日期:2017-12-31
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│五矿产业金│五矿资本股│ 3.83亿│人民币 │--- │--- │保证担保│未知 │未知 │
│融服务(深 │份有限公司│ │ │ │ │ │ │ │
│圳)有限公 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
└─────┴─────┴─────┴────┴─────┴─────┴────┴───┴───┘
【9.重大事项】
──────┬──────────────────────────────────
2026-07-15│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
重要内容提示：
业绩预告的具体适用情形：实现盈利，且净利润与上年同期相比上升50%以上。
业绩预告相关的主要财务数据情况经财务部门初步测算，公司预计2026年半年度实现归属
于母公司所有者的净利润9.50亿元到11.40亿元，与上年同期（法定披露数据）相比，将增加4
.25亿元到6.15亿元，同比增长81%到117%。鉴于重述后数据未对上年同期归属于母公司所有者
的净利润产生影响，前述变化幅度与重述后数据比较的结果一致。公司预计2026年半年度实现
归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润10.00亿元到12.00亿元，与上年同期（法定
披露数据）相比，将增加4.75亿元到6.75亿元，同比增长90%到129%。鉴于重述后数据未对上
年同期归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润产生影响，前述变化幅度与重述后数
据比较的结果一致。
（一）业绩预告期间
2026年1月1日至2026年6月30日
（二）业绩预告情况
经财务部门初步测算，公司预计2026年半年度实现归属于母公司所有者的净利润9.50亿元
到11.40亿元，与上年同期（法定披露数据）相比，将增加4.25亿元到6.15亿元，同比增长81%
到117%。鉴于重述后数据未对上年同期归属于母公司所有者的净利润产生影响，前述变化幅度
与重述后数据比较的结果一致。公司预计2026年半年度实现归属于母公司所有者的扣除非经常
性损益的净利润10.00亿元到12.00亿元，与上年同期（法定披露数据）相比，将增加4.75亿元
到6.75亿元，同比增长90%到129%。鉴于重述后数据未对上年同期归属于母公司所有者的扣除
非经常性损益的净利润产生影响，前述变化幅度与重述后数据比较的结果一致。
三、本期业绩预增的主要原因
报告期内，公司紧扣金融监管导向，充分发挥产业金融综合服务优势，总体经营情况稳中
向好。本期归属于母公司所有者的净利润较上年同期增幅较大，主要系公司信托、证券及期货
等金融业务经营情况良好，综合盈利水平较上年同期有所提升，同时公司积极把握市场机遇，
金融资产的公允价值变动收益以及权益法核算的长期股权的投资收益较去年同期大幅增加。
──────┬──────────────────────────────────
2026-06-27│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）合并报表范围内子公司（以下简称“子公司
”）近期根据税务部门的要求进行了税款补缴，现将有关情况公告如下：
一、基本情况
截至本公告披露日，根据税务部门的要求，公司子公司需就相关税务事项补缴税款及滞纳
金、罚金合计12159.49万元，截至本公告披露日，公司子公司已按要求将上述款项缴纳完毕。
二、对公司的影响
根据《企业会计准则第28号——会计政策、会计估计变更和差错更正》相关规定，上述事
项不属于前期会计差错，不涉及前期财务数据追溯调整。上述补缴税款及滞纳金、罚金将计入
公司2026年当期损益，预计将减少公司2026年度归属于上市公司股东的净利润9415.11万元，
最终以公司正式披露的经审计后的2026年年度报告为准。本次补缴税款事项不会影响公司的正
常经营，敬请广大投资者注意投资风险。
──────┬──────────────────────────────────
2026-06-26│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）控股子公司五矿证券有限公司（以下简称“
五矿证券”）2026年度第一期短期融资券已于2026年6月24日发行完毕，相关发行情况如下：
本期发行短期融资券的相关文件已在中国货币网(www.chinamoney.com.cn)和上海清算所
网站(www.shclearing.com.cn)上刊登。
──────┬──────────────────────────────────
2026-06-25│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
中国证券监督管理委员会于2025年4月出具《关于同意五矿资本控股有限公司向专业投资
者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可[2025]843号），核准五矿资本股份有限公司（
以下简称“公司”）全资子公司五矿资本控股有限公司（公司债发行主体，以下简称“五矿资
本控股”）向专业投资者公开发行面值总额不超过180亿元的公司债券，详细内容见公司于202
5年4月30日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.
sse.com.cn）披露的《五矿资本股份有限公司关于全资子公司公司债发行申请获得中国证券监
督管理委员会注册批复的公告》（公告编号：临2025-030）。
近日，公司获五矿资本控股通知，其已完成2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第
一期）的发行工作。根据《五矿资本控股有限公司2026年面向专业投资者公开发行公司债券（
第一期）发行结果公告》（2026年6月22日刊登于上海证券交易所网站www.sse.com.cn），本
期公司债券（简称为“26五资01”，债券代码为“245503”）发行规模为人民币15.00亿元，
发行价格为每张100元，面向专业投资者发行，发行期限为2026年6月18日至2026年6月22日，
共2个交易日。
本期债券实际发行规模为15.00亿元，期限5年，票面利率为2.28%。
──────┬──────────────────────────────────
2026-05-16│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2026年5月15日
(二)股东会召开的地点：北京市东城区朝阳门北大街3号五矿广场C1119会议室
──────┬──────────────────────────────────
2026-04-18│重要合同
──────┴──────────────────────────────────
该事项尚需提交五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“五矿资本”
）2025年年度股东会审议。
五矿资本拟与实际控制人中国五矿集团有限公司（以下简称“中国五矿”）签署《关于经
常性关联交易之框架协议》（以下简称“《关联交易框架协议》”），对中国五矿1与五矿资
本2之间资金融通业务、租赁业务、信托业务、证券业务、采购商品和接受劳务业务、销售商
品和提供劳务业务、期货业务、场外衍生品业务、资产管理业务等交易的具体内容、交易价格
和定价原则等事项进行约定。
公司及下属子公司与关联方之间的关联交易，有助于公司拓展融资渠道、业务渠道，并能
为公司带来较好的收益；同时本公司与关联方之间发生的各项关联交易，均符合本公司及关联
方各项制度尤其是风险管理制度的要求，均符合国家金融监督管理总局、证监会等相关监管部
门的规定，均根据自愿、平等、互惠互利、公平公允的原则进行，该等关联交易事项对公司日
常经营、合规管理、风险管理不构成不利影响，也不会损害公司全体股东的利益，不会影响公
司的独立性，公司业务不因此类交易形成对关联方的依赖。
一、关联交易概述
为保证公司生产经营活动的正常进行，实现公司和各关联方双赢，公司拟与实际控制人中
国五矿签署《关联交易框架协议》，对中国五矿与五矿资本之间资金融通业务、租赁业务、信
托业务、证券业务、采购商品和接受劳务业务、销售商品和提供劳务业务、期货业务、场外衍
生品业务、资产管理业务等交易的具体内容、交易价格和定价原则等事项进行约定。
中国五矿为公司的关联方，根据《上海证券交易所上市规则》的规定，本次交易事项构成
关联交易。
本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
中国五矿为公司实际控制人，截至目前，中国五矿通过下属成员单位控制本公司22678159
97股，占总股本的50.42%。中国五矿符合《上海证券交易所股票上市规则》6.3.3条第二款第
（一）项规定，为公司的关联法人。
──────┬──────────────────────────────────
2026-04-18│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
一、计提预计负债的情况说明
为了增强抗风险能力，并体现会计谨慎性原则，根据《中国银监会办公厅关于进一步加强
信托公司风险监管工作的意见》（银监办发[2016]58号）精神，五矿资本股份有限公司（以下
简称“公司”）下属控股子公司五矿国际信托有限公司（以下简称“五矿信托”）自2019年度
起以存续的信托项目资产余额为基数，将信托项目划分为主动管理类项目和事务管理类项目，
对于主动管理类项目，根据《信托公司净资本管理办法》（中国银行业监督管理委员会令2010
年第5号）的要求折算风险资本，并按照风险资本的5%计提信托业务准备金（对应科目为“预
计负债”），当累计计提的信托业务准备金金额达到风险资本的20%时，可以不再计提。
2025年五矿信托计提预计负债13954.84万元。
二、本次计提预计负债对公司的影响
2025年五矿信托计提预计负债13954.84万元，减少公司利润总额13954.84万元。
──────┬──────────────────────────────────
2026-04-18│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
为强化资金保障水平，提升融资能力，五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）控股
子公司五矿证券有限公司（以下简称“五矿证券”）拟注册发行证券公司债、证券公司短期融
资券，具体情况如下：
（一）拟申请注册发行方案
1、注册发行规模：拟申请注册证券公司债规模不超过人民币30亿元（含30亿元），最终
注册规模以五矿证券收到的同意注册许可文件所载明的额度为准，具体发行规模将根据五矿证
券资金需求和市场情况在上述范围内确定；
2、发行时间：自相关监管部门同意注册之日起24个月内有效，在注册有效期内可分期发
行；
3、募集资金用途：本次债券募集资金扣除发行费用后拟用于补充五矿证券营运资金、支
持科技创新领域业务、偿还五矿证券到期债务等法律法规和监管机构允许的用途；
4、发行方式：面向专业投资者公开发行；
5、发行场所及对象：深圳证券交易所或上海证券交易所的专业投资者（国家法律、法规
禁止购买者除外），具体注册发行场所将根据五矿证券需求和市场情况确定；
6、发行利率：根据发行时债券市场利率状况，以簿记建档的最终结果确定；
7、债券期限：不超过三年（含三年）。
（二）证券公司债注册发行申请事项
为保障本次证券公司债注册发行高效、有序实施，拟提请股东会授权董事会，并由董事会
进一步授权五矿证券经营管理层全权负责办理与本次注册、发行证券公司债有关的一切事宜，
包括但不限于：
1、在法律、法规允许的范围内，根据市场条件和公司需求，决定证券公司债的发行场所
、发行时机，制定证券公司债的具体发行方案以及修订、调整证券公司债的发行条款，包括发
行期限、分期发行额度、发行利率、发行方式、承销方式、募集资金用途等与发行条款有关的
一切事宜，各年度发行规模需满足年度债券预算管控要求；
2、如监管部门发行政策发生变化或市场条件发生变化，除涉及有关法律、法规及公司章
程规定须由股东会重新表决的事项外，在股东会授权范围内，可依据监管部门的意见或当时的
市场条件对证券公司债发行的具体方案等相关事项进行相应调整；
3、就证券公司债的申报、发行和交易流通作出所有必要和附带的行动及步骤，包括但不
限于代表五矿证券向相关监管机构申请办理申报、发行和交易流通相关的审批、登记、备案、
注册等手续，制定、修订、签署、执行与申报、发行和交易流通相关的所有必要的协议和法律
文件，履行信息披露义务，以及办理其他与申报、发行和交易流通有关的任何具体事项及签署
所有所需文件；
4、根据发行证券公司债的实际需要，聘请、委托中介机构及其他第三方机构，包括但不
限于承销商、评级机构、会计师事务所、律师事务所等，谈判、签署及修订相关合同或协议，
以及签署与每次发行相关的所有必要法律文件；为发行证券公司债选择并聘请受托管理人、资
金账户监管机构、清算管理人，签署相关协议以及制定证券公司债持有人会议规则（如适用）
等；
5、授权有效期为本议案自股东会审议通过之日起三十六个月。
（一）五矿证券短期融资券发行额度核准情况
2026年2月13日人民银行授权全国银行间同业拆借中心发布了最新一期《全国银行间同业
拆借中心授权公布证券公司短期融资券余额上限公告（中汇交公告[2026]11号）》，核准五矿
证券发行短期融资券余额上限为43亿元。
（二）证券公司短期融资券发行申请事项
拟提请股东会授权董事会，并由董事会进一步授权五矿证券经营管理层依照《证券公司短
期融资券管理办法》等有关法律法规和监管机构要求，全权办理发行证券公司短期融资券的相
关事宜，由五矿证券经营管理层在年度债券发行预算内确定每期证券公司短期融资券发行的具
体事宜，包括但不限于发行规模、发行时机和发行期限、利率确定方式、募集资金具体用途等
，上述授权有效期为自股东会审议通过之日起三十六个月。
──────┬──────────────────────────────────
2026-04-18│委托理财
──────┴──────────────────────────────────
投资种类：境内外非关联方持牌金融机构、经登记备案的私募基金管理人等发行的风险可
控的理财产品，包括但不限于公募基金、私募基金、银行理财产品、信托计划、资产管理计划
、收益凭证、国债逆回购等。
投资金额：单日最高余额不超过130亿元（含130亿元），在该额度内可循环使用。
已履行及拟履行的审议程序：本次委托理财计划已经五矿资本股份有限公司（以下简称“
五矿资本”或“公司”）第九届董事会第三十一次会议审议通过，尚须提交2025年年度股东会
审议。
特别风险提示：因金融市场容易受宏观经济、财政及货币政策、市场波动等因素影响，投
资理财的实际收益存在不确定性。
（一）投资目的
为提高资金使用效率，在保证日常经营运作等各项资金需要和有效控制投资风险的前提下
，公司及非金融类子公司拟利用在投资等待期内的临时闲置资金购买境内外非关联方持牌金融
机构发行的风险可控的理财产品，有利于提高公司资金使用效率，增加公司现金资产收益，为
公司股东谋求更多的投资回报，不会影响公司主营业务的发展。
（二）投资金额
单日最高余额不超过130亿元（含130亿元），上述额度可循环使用。
（三）资金来源
公司及下属非金融子公司在投资等待期内临时闲置资金。
（四）投资方式
在保证日常经营运作等各项资金需要和有效控制投资风险的前提下，公司及非金融类子公
司拟利用在投资等待期内的临时闲置资金购买境内外非关联方持牌金融机构、经登记备案的私
募基金管理人等发行的风险可控的理财产品，2026年度拟用于委托理财的单日最高余额上限为
人民币130亿元（含130亿元），同时提请股东会授权董事会，并同意董事会进一步授权公司经
理层在单日最高余额范围内批准购买境内外非关联方持牌金融机构、经登记备案的私募基金管
理人等发行的风险可控的理财产品。
本次委托理财不构成关联交易。
（五）投资种类及产品分类
投资种类包括但不限于公募基金、私募基金、银行理财产品、信托计划、资产管理计划、
收益凭证、国债逆回购等。产品按照投资性质的不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商
品及金融衍生品类产品和混合类产品，其中权益类产品、商品及金融衍生品类产品占比较低。
（六）投资授权期限
自2025年年度股东会审议通过之日至下一年度股东会召开之日。
二、审议程序
2026年4月16日，公司召开第九届董事会第三十一次会议审议通过了《关于公司及子公司
利用部分临时闲置资金进行委托理财的议案》，该议案尚须提交2025年年度股东会审议。
──────┬──────────────────────────────────
2026-04-18│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
本次会计政策变更是五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）根据财政部发布的相关
规定及要求进行的合理变更，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，不存
在损害公司及全体股东利益的情况。本次追溯调整对公司当期及前期各期的利润总额和净利润
均无影响。
本次会计估计变更采用未来适用法，无需对已披露的财务信息进行追溯调整。本次会计估
计变更对公司的净利润、总资产和净资产不产生重大影响。
一、概述
根据财政部于2025年7月8日发布的标准仓单交易相关会计处理实施问答（以下简称“实施
问答”），公司本年对符合要求的相关标准仓单业务按财政部要求进行会计处理，并按会计政
策变更同步追溯调整可比期间财务信息。同时，公司为提升预期信用损失法实施水平，结合《
商业银行预期信用损失法实施管理办法》（银保监规〔2022〕10号）的要求和金融租赁业务实
际情况，对应收融资租赁款、经营租赁应收账款、同业拆出等适用的预期信用损失模型进行整
体优化，并按会计估计进行变更，本次会计估计变更采用未来适用法，无需对已披露的财务信
息进行追溯调整。
公司于2026年4月16日召开第九届董事会第三十一次会议审议通过《关于公司变更会计政
策和会计估计的议案》，本次会计政策、会计估计变更无需提交公司股东会审议。
（二）会计估计变更
1.会计估计变更的原因和内容
为提升预期信用损失法实施水平，结合监管要求和金融租赁业务实际情况，公司对应收融
资租赁款、经营租赁应收账款、同业拆出等适用的预期信用损失模型进行整体优化，包含计量
范围、阶段划分、风险分组、风险计量参数、管理层叠加等内容，进一步提升了金融工具损失
准备计提的风险敏感性、审慎性与前瞻性，以匹配公司现阶段租赁应收款等金融资产的实际风
险特征。
2.会计估计变更的日期
本次会计估计变更自2025年12月1日执行。
本次会计估计变更将增加公司2025年度利润总额0.12亿元，对公司当期净利润、总资产和
净资产不产生重大影响。因无法准确获取以前年度客户外部评级等重要参数，故以可取得的当
前评级结果等数据模拟假设测算后，未对变更日前三年公司利润总额、净资产及总资产产生重
大影响。本次会计估计变更对以后年度财务状况产生影响，影响金额由公司未来金融租赁业务
涉及的应收融资租赁款等金融资产的实际金额和风险状况决定，最终金额以审计数据为准。
──────┬──────────────────────────────────
2026-04-18│银行授信
──────┴──────────────────────────────────
五矿资本股份有限公司（以下简称“五矿资本”或“公司”）于2026年4月16日召开的第
九届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于公司及全资子公司2026年度向金融机构申请综
合授信额度的议案》，同意2026年度五矿资本及全资子公司五矿资本控股有限公司（以下简称
“五矿资本控股”）向各金融机构申请不超过100亿元的综合授信额度，其中，五矿资本本部
不超过20亿元，五矿资本控股本部不超过80亿元，期限自董事会审议通过之日至下一年度审议
该事项的董事会召开之日。具体情况如下：
为满足直接融资和间接融资需求，2026年度，五矿资本及五矿资本控股拟向各金融机构申
请不超过100亿元的综合授信额度，其中，五矿资本本部不超过20亿元，五矿资本控股本部不
超过80亿元。综合授信品种包括但不限于：短期流动资金借款、债券投资、并购资金借款、长
期借款等。授信起始时间、授信期限及额度最终以银行实际审批为准。在授信期限内，以上授
信额度可循环使用。本次授信额度不等同于实际融资金额，具体融资时间及金额将在综合授信
额度内，根据实际资金需求情况由总经理审批确定。期限自董事会审议通过之日至下一年度审
议该事项的董事会召开之日。
公司董事会授权五矿资本及五矿资本控股法定代表人代表五矿资本及五矿资本控股办理相
关业务，并签署有关法律文件。
──────┬──────────────────────────────────
2026-04-18│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
股东会召开日期：2026年5月15日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东会类型和届次
2025年年度股东会
(二)股东会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2026年5月15日14点00分
召开地点：北京市东城区朝阳门北大街3号五矿广场C1119会议室
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
网络投票起止时间：自2026年5月15日至2026年5月15日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日
的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为
股东会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券、转
融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。
──────┬──────────────────────────────────
2026-04-18│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
每股分配比例：每股派发现金红利人民币0.014元（含税）。
本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实
施公告中明确。
本次利润分配不触及《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”
）第9.8.1条第一款第（八）项规定的可能被实施其他风险警示的情形。
（一）利润分配预案的具体内容
经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司母公司2025年度实现净利润12,124
.04万元，减去提取法定盈余公积金1,212.40万元，加上母公司年初未分配利润49,093.62万元
,减去报告期内分配的利润47,648.84万元（包括本年支付的优先股股息以及2025年度中期分配
利润），本年度母公司可供分配利润为12,356.41万元。
为积极履行上市公司现金分红责任，保持对普通股股东的长期稳定回报，在保证公司正常
经营和全面落实既定发展战略的前提下，公司2025年年度利润分配预案拟为：以公司现有股本
4,498,065,459股为基数，向全体普通股股东每10股派发现金红利人民币0.14元（含税），共
计派发现金股利6,297.29万元，不送红股，不以资本公积金转增股本。具体派发现金金额以实
施完毕后中国证券登记结算有限责任公司上海分公司确认的数额为准。本年度公司现金分红总
额（包括中期已分配的现金红利）8,996.13万元，占本年度归属于上市公司股东净利润的比例
20.65%，占本年度归属于普通股股东净利润的比例为43.76%。
同时，在保证公司正常经营兼顾未来业务发展需求的情况下，公司2026年半年度拟派发现
金红利的区间为该半年度归属于上市公司股东的净利润的5%-15%。提请股东会授权公司董事会
，根据股东会决议在符合利润分配的条件下制定具体的2026年半年度利润分配预案。
本次利润分配预案已经第九届董事会第三十一次会议审议通过，尚须提交公司2025年年度
股东会审议。
──────┬──────────────────────────────────
2026-01-08│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）及合并报表范围内子公司（以下简称“子公
司”）近期根据税务部门的要求，对涉税事项展开自查，现将有关情况公告如下：
一、基本情况
经自查，公司及子公司应补缴税款及滞纳金合计21,239.69万元。截至本公告披露日，公
司及子公司已按要求将上述税款及滞纳金缴纳完毕。
二、对公司的影响
根据《企业会计准则第28号——会计政策、会计估计变更和差错更正》相关规定，上述补
缴税款及滞纳金事项不属于前期会计差错，不涉及前期财务数据追溯调整。上述补缴税款及滞
纳金将计入公司2025年当期损益，预计将减少公司2025年度归属于上市公司股东的净利润5,99
8.49万元，最终以公司正式披露的经审计后的2025年年度报告为准。本次补缴税款事项不会影
响公司的正常经营，敬请广大投资者注意投资风险。
──────┬──────────────────────────────────
2025-12-20│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
为深入贯彻落实国务院《关于进一步提高上市公司质量的意见》要求，积极响应上海证券
交易所《关于开展沪市公司“提质增效重回报”专项行动的倡议》，贯彻以投资者为本的发展
理念，切实保障和维护投资者合法权益，推进五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）高
质量发展和投资价值提升，公司结合实际经营情况及发展战略，制定了“提质增效重回报”行
动方案（以下简称“本行动方案”），本行动方案已经公司九届二十九次董事会审议通过，具
体内容如下：
一、聚焦稳健经营，实现高质量发展新局面
五矿资本始终坚持稳中求进工作总基调，紧密依托中国五矿金属矿业全产业链一体化核心
优势，全面向“产业金融、科技金融、绿色金融”转型，坚定战略定力，积极担当作为，深化
业务转型，推动机制改革，实现了公司经营质量、服务质效与转型成效综合提升。
一是经营业绩保持稳健，巩固高质量发展根基。五矿资本坚决贯彻落实党中央、国务院国
资委各项部署要求，积极把握发展机遇，有效应对外部挑战，高质量推动公司改革转型，深挖
内部潜力，持续降本增效，实现了经营业绩稳健的良好发展局面。2025年三季度末，公司资产
总额1554.19亿元，归属于上市公司股东净资产443.95亿元。2025年前三季度，实现营业总收
入18.62亿元，归属于上市公司股东的净利润2.29亿元。
二是践行央企金融使命，彰显产业金融责任担当。作为中国五矿金融业务专业化管理平台
，五矿资本始终将服务实体经济作为立身之本，以服务中国五矿主责主业为切入点，不断培育
区别于其他金融机构的独特优势和行业竞争力，更好服务广阔实体，服务质效实现跃升。
一是从行业上，服务传统产业升级与战新产业培育双发力，并在高端装备、新能源、新材
料产业的部分细分领域积累起专业能力；二是从工具上，一揽子综合金融服务相联动，为实体
产业企业提供全链条、综合性金融服务，形成投贷联动、投租联动、投研一体等综合服务模式
；三是从效果上，产业金融提质增量、成为服务广阔实体的主要力量，绿色金融多点发展、成
为优化金融供给的特色领域，科技金融稳健起步、成为未来功能补强的重点方向。
三是深入推进业务转型，筑牢价值创造压舱石。坚决贯彻金融行业监管要求，坚决推动向
监管政策鼓励方向转型，持续优化业务结构，有力塑造产业特色。五矿信托深入推进“三分类
”转型，已形成产品供给丰富的财富管理与资产管理服务体系，有效满足高净值及家族客户多
元需求，慈善信托品牌影响持续增强。外贸金租坚持“融资+融物”双轮驱动，依托中国五矿
与中国中车两大产业集团资源禀赋，打造金属矿业与高端装备特色品牌，并在工程机械、储能
、光伏等领域重点发力、建立优势。五矿证券围绕中国五矿金属矿业及上下游新材料、新能源
产业链，聚焦战略性新兴产业发展，全面升级“投研+投行+投资+战略客户”特色化综合产融
服务模式，锻造升级特色产业投行。五矿期货加速推进业务特色化转型，不断丰富专业化大宗
商品风险管理服务模式，逐步构建具有独特竞争优势的产业服务体系，打造产业风险管理服务
特色品牌。
──────┬──────────────────────────────────
2025-12-16│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2025年12月15日
(二)股东会召开的地点：北京市东城区东直门南大街14号保利大厦酒店二层会议中心一号
会议室
──────┬──────────────────────────────────
2025-11-29│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
股东会召开日期：2025年12月15日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东会类型和届次
2025年第四次临时股东会
(二)股东会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2025年12月15日14点00分
召开地点：北京市东城区东直门南大街14号保利大厦酒店二层会议中心一号会议室
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
网络投票起止时间：自2025年12月15日至2025年12月15日采用上海证券交易所网络投票系
统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-
11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券、转
融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。
──────┬──────────────────────────────────
2025-11-25│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年11月21日完成向特定对象发行2000
万股“五资优5”优先股，2023年12月21日起公司“五资优5”优先股股票在上海证券交易所综
合业务平台挂牌转让，优先股代码为360046，简称为“五资优5”。
公司于2025年11月18日披露了《五矿资本股份有限公司关于“五资优5”优先股全部赎回
及摘牌的公告》（临2025-076），并已于2025年11月21日向股权登记日在中国证券登记结算有
限责任公司上海分公司（以下简称“中登上海分公司”）登记在册的“五资优5”优先股股东
足额支付本期优先股票面金额及持有期间（2024年11月21日至2025年11月20日）的股息，共计
人民币209400万元，赎回公司全部已发行的2000万股“五资优5”优先股。
根据中登上海分公司相关数据，“五资优5”优先股已于2025年11月21日注销，公司“五
资优5”优先股的赎回及摘牌已完成。
──────┬──────────────────────────────────
2025-11-20│对外投资
──────┴──────────────────────────────────
五矿资本股份有限公司（以下简称“五矿资本”、“公司”）控股子公司五矿国际信托有
限公司（以下简称“五矿信托”）与公司控股股东中国五矿股份有限公司（以下简称“五矿股
份”）全资子公司五矿地产控股有限公司（以下简称“五矿地产控股”）拟在北京共同投资设
立合资公司（以下简称“本次交易”），注册资本100000万元，其中五矿信托认缴注册资本30
000万元，持有合资公司的股权比例即认缴出资的比例为30%，五矿地产控股认缴注册资本7000
0万元，持有合资公司的股权比例即认缴出资的比例为70%。
本次交易构成关联交易。
一、关联交易概述
（一）本次交易基本情况
本公司控股子公司五矿信托与关联方五矿地产控股拟在北京共同投资设立合资公司。合资
公司注册资本100000万元，五矿信托认缴注册资本30000万元，持有合资公司的股权比例即认
缴出资的比例为30%，五矿地产控股认缴注册资本70000万元，持有合资公司的股权比例即认缴
出资的比例为70%。
五矿信托于2025年12月31日前以货币和资产包（包括信托受益权及其对应负债）对合资公
司进行出资，其中3亿元货币出资计入实收资本，资产包出资计入合资公司资本公积；根据中
水致远资产评估有限公司（以下简称“中水致远”）出具的中水致远评报字[2025]第010170-
【1-6】号《五矿国际信托有限公司拟以交易性金融资产及有关负债作为资产包出资到合资公
司“资本公积”所涉及之资产包（一）-（六）资产净额市场价值》（以下简称“《资产评估
报告》”），截至2025年6月30日，本次交易中五矿信托拟用于出资的资产包的审计、评估前
的模拟账面价值为175.17亿元，审计、评估后账面价值为162.90亿元，评估较审计、评估前账
面价值增值率为-7.00%。
五矿地产控股以货币等资产对合资公司出资，其中于2025年12月31日前以货币30亿元出资
，7亿元货币出资计入实收资本，23亿元货币出资计入合资公司资本公积；2026年12月31日前
，五矿地产控股以货币等资产经评估后，根据本次五矿信托资产包评估价值并按照70%的持股
比例，依照出资协议约定完成相应的剩余出资义务。
双方用于出资的现金来源为自有或自筹资金。
截至本公告披露日，双方签订的出资协议已经五矿资本董事会审议通过，尚需股东会审议
通过生效。
（二）本次交易的目的和原因
本次交易遵循“专业的人做专业的事”的核心理念，通过将五矿信托持有的部分涉及房地
产领域的信托资产受益权及负债组成的资产包作为出资注入合资公司，并借助五矿地产控股在
房地产行业的丰富经验和专业优势进行专业化管理，从而提高资产运营的效率和效果，有效盘
活存量资产，优化资源配置。
（三）本次交易的董事会审议情况及尚需履行的审批及其他程序
2025年11月19日，公司召开第九届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于控股子公司
五矿信托与关联方共同投资的议案》，关联董事赵晓红、任建华、杜维吾已回避表决。
本次交易尚需公司股东会审议通过。
二、关联方基本情况
（一）关联关系介绍
截至本公告披露日，五矿股份直接及通过其下属全资子公司长沙矿冶研究院有限责任公司
合计持有公司2267815997股股份，占公司总股本的50.42%，为公司控股股东。公司持有子公司
五矿信托78.00%股份，五矿股份持有五矿地产控股100%股份，根据《上海证券交易所股票上市
规则》6.3.3条第二款第（二）项的相关规定，五矿地产控股为公司的关联方。
（二）关联方基本情况
五矿地产控股的基本情况如下：
公司名称：五矿地产控股有限公司
统一社会信用代码：911100000573542990
成立时间：2012年11月21日
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街3号801
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街3号五矿广场A座7-8层
法定代表人：何剑波
注册资本：693240.80万元
股权结构：五矿股份持有100%股份
──────┬──────────────────────────────────
2025-11-18│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
优先股代码：360046
优先股简称：五资优5
优先股最后交易日：2025年11月19日（星期三）
优先股赎回登记日：2025年11月20日（星期四）
优先股停牌起始日：2025年11月20日（星期四）
赎回优先股股份注销日：2025年11月21日（星期五）
优先股赎回款发放日：2025年11月21日（星期五）
优先股终止挂牌日：2025年11月21日（星期五）
五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年11月21日完成向特定对象发行2,00
0万股“五资优5”优先股，2023年12月21日起公司“五资优5”优先股股票在上海证券交易所
综合业务平台挂牌转让，优先股代码为360046，简称为“五资优5”。有关“五资优5”优先股
赎回信息如下：
一、“五资优5”优先股赎回履行的程序
2022年8月15日，公司召开2022年第三次临时股东大会审议通过《关于公司非公开发行优
先股方案的议案》。根据公司非公开发行优先股的方案，股东大会授权董事会，在股东大会审
议通过的框架和原则下，根据相关法律法规要求、批准以及市场情况，全权办理与赎回相关的
所有事宜。
2025年10月24日，公司第九届董事会第二十七次会议审议通过《关于五矿资本股份有限公
司赎回“五资优5”优先股的议案》，同意本期赎回事项。
（一）有关日期
优先股最后交易日：2025年11月19日（星期三）优先股赎回登记日：2025年11月20日（星
期四）优先股停牌起始日：2025年11月20日（星期四）赎回优先股股份注销日：2025年11月21
日（星期五）优先股赎回款发放日：2025年11月21日（星期五）优先股终止挂牌日：2025年11
月21日（星期五）
（二）赎回规模
公司本期拟全部赎回“五资优5”优先股股票2,000万股，涉及票面金额合计20亿元。
（三）赎回价格
本期优先股的赎回价格为优先股票面金额（100元/股）加当期已决议支付但尚未支付的优
先股股息。
（四）赎回时间
“五资优5”的固定股息发放日，即2025年11月21日。公司于2025年11月21日向“五资优5
”优先股股东支付其所持有的优先股票面金额（100元/股）和2024年11月21日至2025年11月20
日持有期间的固定股息。
──────┬──────────────────────────────────
2025-11-13│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
优先股代码：360046
优先股简称：五资优5
每股优先股派发现金股息：人民币4.70元（含税）
最后交易日：2025年11月19日（星期三）
股权登记日：2025年11月20日（星期四）
除息日：2025年11月20日（星期四）
股息派发日：2025年11月21日（星期五）
五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）“五资优5”优先股股息派发方案已获公司2
025年10月24日召开的第九届董事会第二十七次会议审议通过，具体内容详见公司于2025年10
月25日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.
com.cn）发布《五矿资本股份有限公司第九届董事会第二十七次会议决议公告》（临2025-065
）。
现将具体拟实施事项公告如下：
一、“五资优5”优先股股息派发方案
1、派发基数：以“五资优5”优先股发行量2000万股为基数
2、计息期间：2024年11月21日至2025年11月20日
3、按照约定的票面股息率4.70%（票面面值为100元/股），每股优先股发放现金股息4.70
元人民币（含税），“五资优5”优先股一年派息总额为9400万元（含税）
4、派息对象：截至2025年11月20日上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司登记在册的公司全体“五资优5”优先股股东
5、股息派发日：2025年11月21日
6、税务安排：对属于《中华人民共和国企业所得税法》规定的居民企业股东（含机构投
资者），其优先股现金股息所得税由其自行申报缴纳；其他优先股股东现金股息所得税的缴纳
根据相关规定执行
二、“五资优5”优先股派息具体实施日期
1、最后交易日：2025年11月19日（星期三）
2、股权登记日：2025年11月20日（星期四）
3、除息日：2025年11月20日（星期四）
4、股息派发日：2025年11月21日（星期五）
──────┬──────────────────────────────────
2025-11-11│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2025年11月10日
(二)股东会召开的地点：北京市东城区工体北路新中西街8号亚洲大酒店二层锦义厅
──────┬──────────────────────────────────
2025-11-06│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）控股子公司五矿证券有限公司（以下简称“
五矿证券”）2025年度第四期短期融资券已于2025年11月4日发行完毕。
──────┬──────────────────────────────────
2025-10-25│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
一、计提预计负债情况
为保护投资者合法利益，维护证券市场稳定，五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”
）下属控股子公司五矿证券有限公司（以下简称“五矿证券”）作为深圳市广道数字技术股份
有限公司（以下简称“广道数字”）的保荐机构和主承销商，拟出资设立广道数字事件先行赔
付专项基金（以下简称“专项基金”），用于先行赔付适格投资者的投资损失。
为客观、公允地反映公司的财务状况与经营成果，基于谨慎性原则，五矿证券根据《企业
会计准则第13号—或有事项》《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定计提相关预计负债
，基于本事件实际情况，综合预计赔付的时间范围、可能性等因素，计提预计负债的金额为2.
10亿元。该负债将根据五矿证券在专项基金中确认的出资金额及赔付需要进行调整。
二、本次计提预计负债对公司的影响
本次计提预计负债将减少公司2025年归属于上市公司股东的净利润，并相应减少公司净资
产。目前公司财务状况稳健，本次计提预计负债不会对公司正常经营和偿债能力产生重大不利
影响。
──────┬──────────────────────────────────
2025-10-25│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
拟聘任的会计师事务所名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中审
众环”）
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
（1）机构名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
（2）成立日期：中审众环始创于1987年，是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货
相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。根据财政部、证监会发布的从事
证券服务业务会计师事务所备案名单，中审众环具备股份有限公司发行股份、债券审计机构的
资格。2013年11月，按照国家财政部等有关要求转制为特殊普通合伙制。
（3）组织形式：特殊普通合伙企业
（4）注册地址：湖北省武汉市武昌区水果湖街道中北路166号长江产业大厦17-18层。
（5）首席合伙人：石文先
（6）2024年末合伙人数量216人、注册会计师数量1304人、签署过证券服务业务审计报告
的注册会计师人数723人。
（7）2024年经审计总收入217185.57万元、审计业务收入183471.71万元、证券业务收入5
8365.07万元。
（8）2024年度上市公司审计客户家数244家，主要行业涉及制造业，批发和零售业，房地
产业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，农、林、牧、渔业，信息传输、软件和信息技术
服务业，采矿业，文化、体育和娱乐业等，审计收费35961.69万元，与公司同行业上市公司审
计客户家数3家。
2.投资者保护能力
中审众环每年均按业务收入规模购买职业责任保险，并补充计提职业风险金，购买的职业
保险累计赔偿限额8亿元，目前尚未使用，可以承担审计失败导致的民事赔偿责任。
近三年中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）已审结的与执业行为相关的民事诉讼中尚
未出现需承担民事责任的情况。
3.诚信记录
（1）中审众环近3年未受到刑事处罚，因执业行为受到行政处罚2次、自律监管措施2次，
纪律处分2次，监督管理措施13次。
（2）从业人员在中审众环执业近3年因执业行为受到刑事处罚0次，47名从业人员受到行
政处罚9人次、自律监管措施2人次，纪律处分6人次、监管措施42人次。
（二）项目信息
1.基本信息
项目合伙人：杜高强，2014年成为中国注册会计师，2015年起开始从事上市公司审计，20
13年起开始在中审众环执业，2025年起为本公司提供审计服务。最近3年签署4家上市公司审计
报告。
签字注册会计师：杨洪武，2003年成为中国注册会计师，2014年起开始从事上市公司审计
，2019年起开始在中审众环执业，2024年起为本公司提供审计服务。最近3年签署4家上市公司
审计报告。
项目质量控制复核合伙人：范志伟，1998年成为中国注册会计师，2000年起开始从事上市
公司审计，2020年起开始在中审众环执业，2024年起为本公司提供审计服务。最近3年复核6家
上市公司审计报告。
2.诚信记录
项目质量控制复核合伙人范志伟和项目合伙人杜高强、签字注册会计师杨洪武最近3年未
受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。
3.独立性
中审众环及项目合伙人杜高强、签字注册会计师杨洪武、项目质量控制复核合伙人范志伟
不存在可能影响独立性的情形。
4.审计收费
2025年度五矿资本合并范围内企业审计费用合计165万元，其中上市公司财务审计费用67
万元以及内部控制审计费用35万元，下属企业财务审计费用63万元，上市公司审计费用较上年
减少3万元，下属企业审计费用与上年持平。本次审计费用是参考市场定价原则，综合考虑公
司的业务规模、所处行业、公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及中审众环
的收费标准等因素确定。
──────┬──────────────────────────────────
2025-10-25│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
股东会召开日期：2025年11月10日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
(一)股东会类型和届次
2025年第三次临时股东会
──────┬──────────────────────────────────
2025-09-25│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
中国证券监督管理委员会于2025年4月出具《关于同意五矿资本控股有限公司向专业投资
者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可[2025]843号），核准五矿资本股份有限公司（
以下简称“公司”）全资子公司五矿资本控股有限公司（公司债发行主体，以下简称“五矿资
本控股”）向专业投资者公开发行面值总额不超过180亿元的公司债券，详细内容见公司于202
5年4月30日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.
sse.com.cn）披露的《五矿资本股份有限公司关于全资子公司公司债发行申请获得中国证券监
督管理委员会注册批复的公告》（公告编号：临2025-030）。
近日，公司获五矿资本控股通知，其已完成2025年面向专业投资者公开发行公司债券（第
六期）的发行工作。根据《五矿资本控股有限公司2025年面向专业投资者公开发行公司债券（
第六期）发行结果公告》（2025年9月23日刊登于上海证券交易所网站www.sse.com.cn），本
期公司债券（简称为“25五资07”，债券代码为“243877”）发行规模为人民币10.00亿元，
发行价格为每张100元，面向专业投资者发行，发行期限为2025年9月23日，共1个交易日。
本期债券实际发行规模为10.00亿元，期限3年，票面利率为2.35%。
──────┬──────────────────────────────────
2025-08-27│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
一、计提预计负债的情况说明
为了增强抗风险能力，并体现会计谨慎性原则，根据《中国银监会办公厅关于进一步加强
信托公司风险监管工作的意见》（银监办发[2016]58号）精神，五矿资本股份有限公司（以下
简称“公司”）下属控股子公司五矿国际信托有限公司（以下简称“五矿信托”）自2019年度
起以存续的信托项目资产余额为基数，将信托项目划分为主动管理类项目和事务管理类项目，
对于主动管理类项目，根据中国银行业监督管理委员会（现已更名为国家金融监督管理总局）
《信托公司净资本管理办法》（中国银行业监督管理委员会令2010年第5号）的要求折算风险
资本，并按照风险资本的5%计提信托业务准备金（对应科目为预计负债），当累计计提的信托
业务准备金金额达到风险资本的20%时，可以不再计提。
2025年半年度五矿信托计提预计负债7810.00万元。
二、本次计提预计负债对公司的影响2025年半年度五矿信托计提预计负债7810.00万元，
减少公司利润总额7810.00万元。
三、本次计提预计负债的审议决策程序2025年8月26日，公司召开第九届董事会第二十六
次会议、第九届
监事会第十五次会议审议通过了《关于控股子公司五矿信托计提2025年半年度预计负债的
议案》。本次计提无需提交公司股东大会审议。四、监事会意见
公司监事会认为：本次计提预计负债的表决程序符合有关法律、法规的规定；符合《企业
会计准则》等相关规定，依据充分；计提后更能公允反映公司资产状况，符合公司实际情况。
同意公司控股子公司五矿信托在2025年半年度计提预计负债7810.00万元。
──────┬──────────────────────────────────
2025-08-27│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
每股分配比例：每股派发现金红利人民币0.006元（含税）。
本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实
施公告中明确。
根据五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”或“五矿资本”）2024年年度股东大会决
议，公司2025年半年度拟派发现金红利的区间为该半年度归属于上市公司股东的净利润的5%-1
0%。股东大会同意授权公司董事会，根据股东大会决议在符合利润分配的条件下制定具体的20
25年半年度利润分配预案。公司2025年半年度拟派发现金红利占该半年度归属于上市公司股东
的净利润的比例为5.14%，占该半年度归属于普通股股东的净利润的比例为7.77%，满足上述利
润分配区间要求，根据前述授权，本次利润分配预案已经公司第九届董事会第二十六次会议审
议通过，无需另行提交股东大会审议。
一、2025年半年度利润分配预案
本公司母公司2025年上半年实现净利润3477.44万元，加上母公司年初未分配利润49093.6
2万元，减去报告期内已对外分配利润22500.00万元（为2025年半年度支付的优先股股息），2
025年6月末母公司可供分配利润为30071.06万元。
为积极履行上市公司现金分红责任，保持长期稳定回报普通股股东，根据公司2024年年度
股东大会决议，在保证公司健康持续发展兼顾未来业务发展需求的情况下，公司2025年半年度
拟派发现金红利的区间为该半年度归属于上市公司股东的净利润的5%-10%。股东大会同意授权
公司董事会，根据股东大会决议在符合利润分配的条件下制定具体的2025年半年度利润分配预
案。
公司2025年半年度利润分配预案为：以公司现有股本4498065459股为基数，向全体普通股
股东每10股派发现金红利人民币0.06元（含税），共计派发现金股利2698.84万元，不送红股
，不以资本公积金转增股本，具体派发现金金额以实施完毕后中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司确认的数额为准。
公司2025年半年度归属于上市公司股东的净利润为52545.20万元，2025年半年度拟派发现
金红利占归属于上市公司股东的净利润的比例为5.14%，占归属于普通股股东净利润的比例为7
.77%，满足上述利润分配区间要求。根据上述授权，本次利润分配预案已经公司第九届董事会
第二十六次会议审议通过，无需另行提交股东大会审议。
──────┬──────────────────────────────────
2025-08-26│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）控股子公司五矿证券有限公司（以下简称“
五矿证券”）2025年度第三期短期融资券已于2025年8月22日发行完毕。
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
2、本公司无法保证该项服务能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时
性、安全性以及出错发生都不作担保。
3、本公司提供的任何信息仅供投资者参考，不作为投资决策的依据，本公司不对投资者依
据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
|