资本运作☆ ◇600446 金证股份 更新日期：2026-08-08◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 2003-12-09│ 13.11│ 2.25亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2013-04-12│ 7.43│ 939.15万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2013-09-08│ 7.43│ 152.32万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2014-05-19│ 7.35│ 1131.17万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2014-12-29│ 7.35│ 1096.25万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2015-06-17│ 22.34│ 2.42亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2015-12-23│ 2.37│ 1069.01万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2017-12-13│ 14.23│ 2.34亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2019-09-11│ 10.27│ 7425.21万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2021-02-26│ 12.34│ 9.85亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-07-06│ 8.14│ 2589.79万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-10-01│ 8.14│ 887.70万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-01-01│ 8.14│ 48.86万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-04-01│ 8.14│ 920.27万│
└───────────┴───────────┴───────────┴───────────┘
【2.股权投资】
截止日期:2025-12-31
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│港融科技有限公司 │ 12718.76│ ---│ ---│ ---│ ---│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│捷利交易宝金融科技│ 10061.18│ ---│ ---│ ---│ ---│ 人民币│
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│珠海金智维人工智能│ 9725.76│ ---│ ---│ ---│ ---│ 人民币│
│股份有限公司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│深圳星网信通科技股│ 8044.31│ ---│ ---│ ---│ ---│ 人民币│
│份有限公司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│武汉优品楚鼎科技有│ 7206.93│ ---│ ---│ ---│ ---│ 人民币│
│限公司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│香港卓信科技有限公│ 6104.77│ ---│ ---│ ---│ ---│ 人民币│
│司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│深圳优品控股股份有│ 3784.96│ ---│ ---│ ---│ ---│ 人民币│
│限公司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│武汉无线飞翔科技有│ 678.64│ ---│ ---│ ---│ ---│ 人民币│
│限公司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│深圳金证数智科技有│ 656.36│ ---│ ---│ ---│ ---│ 人民币│
│限公司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│四川妥妥递科技有限│ 488.48│ ---│ ---│ ---│ ---│ 人民币│
│公司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│上海博科维实业有限│ 349.35│ ---│ ---│ ---│ ---│ 人民币│
│公司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│深圳金证文体科技有│ 242.73│ ---│ ---│ ---│ ---│ 人民币│
│限公司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│弈酷软件（深圳）有│ 237.96│ ---│ ---│ ---│ ---│ 人民币│
│限公司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│深圳市科盾科技有限│ 211.23│ ---│ ---│ ---│ ---│ 人民币│
│公司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│深圳市淘金智投科技│ 157.69│ ---│ ---│ ---│ ---│ 人民币│
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│深圳市金证丝路数字│ 34.94│ ---│ ---│ ---│ ---│ 人民币│
│科技有限公司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│四川金证智税科技有│ 8.28│ ---│ ---│ ---│ ---│ 人民币│
│限公司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│山东晶芯能源科技有│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│ 人民币│
│限公司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│深圳市钐烽科技有限│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│ 人民币│
│公司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│山东金证智城科技股│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│ 人民币│
│份有限公司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│深圳恒通云数字科技│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│ 人民币│
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│深圳市联影医疗数据│ ---│ ---│ ---│ 607.83│ ---│ 人民币│
│服务有限公司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│河北信创达物联网科│ ---│ ---│ ---│ 43.15│ ---│ 人民币│
│技有限公司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│证通股份有限公司 │ ---│ ---│ ---│ 3692.25│ ---│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│广东全塑智联科技有│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│ 人民币│
│限公司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│钱行科技（北京）有│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│ 人民币│
│限公司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│中融子午（北京）资│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│ 人民币│
│产管理有限公司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│上海君昊虹石创业投│ ---│ ---│ ---│ 5259.87│ ---│ 人民币│
│资中心（有限合伙）│ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│深圳市金证基石产业│ ---│ ---│ ---│ 1.57│ ---│ 人民币│
│科技有限公司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│深圳市兴链人居科技│ ---│ ---│ ---│ 1.14│ ---│ 人民币│
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┴──────┘
【3.项目投资】
截止日期:2025-12-31
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│分布式交易技术实验│ ---│ ---│ 83.87万│ 100.00│ ---│ ---│
│室建设项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金及偿还│ ---│ ---│ 2.38亿│ 100.00│ ---│ ---│
│银行贷款 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│证券信创项目 │ ---│ 6896.95万│ 5.05亿│ 98.80│ 1.00亿│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│开放云原生微服务平│ ---│ 879.47万│ 6619.08万│ 98.54│ 1665.94万│ ---│
│台项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│低代码开发平台项目│ ---│ 522.85万│ 3635.21万│ 99.51│ 1213.47万│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│产业链数字化服务平│ ---│ 1165.84万│ 7829.14万│ 99.04│ ---│ ---│
│台项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│区块链创新平台项目│ ---│ 467.40万│ 2997.20万│ 98.25│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│银行财管服务一体化│ ---│ 634.78万│ 3490.96万│ 98.32│ ---│ ---│
│项目 │ │ │ │ │ │ │
└─────────┴──────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┘
【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-12-13 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │港融科技有限公司、深圳市钐烽科技有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司联营企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │其他事项 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │基于公司日常经营及业务发展需要，深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“公司”）与│
│ │参股公司港融科技有限公司（以下简称“港融科技”）签订《业务合作框架协议》，参考市│
│ │场价格及预计的工作量，2026年1月1日至2026年12月31日预计公司向港融科技采购服务费用│
│ │金额预计不超过6000万元（人民币元，以下同），港融科技向公司采购服务费用金额预计不│
│ │超过2800万元，定价原则上不高于同类业务市场价格，实际结算金额以双方实际签署的业务│
│ │合同为准。 │
│ │ 基于公司日常经营及业务发展需要，公司与参股公司深圳市钐烽科技有限公司（以下简│
│ │称“钐烽科技”）签订《业务合作框架协议》，参考市场价格及预计的工作量，2026年1月1│
│ │日至2026年12月31日公司向钐烽科技采购服务费用金额预计不超过3000万元，钐烽科技向公│
│ │司采购服务费用金额预计不超过1400万元，定价原则上不高于同类业务市场价格，实际结算│
│ │金额以双方实际签署的业务合同为准。 │
│ │ 公司持有港融科技29.40%股份，公司董事长李结义先生为港融科技董事；公司持有钐烽│
│ │科技29.1667%股权，公司高级副总裁、董事会秘书殷明先生为钐烽科技董事；根据《上海证│
│ │券交易所股票上市规则》的相关规定，以上交易属于关联交易。本次交易未构成《上市公司│
│ │重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 │
│ │ 一、关联交易概述 │
│ │ 1、关联交易的主要内容 │
│ │ 基于公司日常经营及业务发展需要，公司与港融科技、钐烽科技就日常经营业务及技术│
│ │服务等事项签订合作框架协议，具体如下： │
│ │ （1）鉴于港融科技为证券基金行业金融监管和数据应用等领域的专业信息化解决方案 │
│ │提供商，公司与港融科技在软件产品服务、软件服务人力资源外包、软件产品技术开发、软│
│ │件产品销售、软件产品运维管理业务进行合作，公司拟与港融科技签订《业务合作框架协议│
│ │》，根据市场价格及预计的工作量，预计公司向港融科技采购服务费用金额预计不超过人民│
│ │币6000万元，港融科技向公司采购服务费用金额预计不超过人民币2800万元，定价原则上不│
│ │高于同类业务市场价格，实际结算金额以双方实际签署的业务合同为准。 │
│ │ （2）鉴于钐烽科技在融资租赁、商业保理、融资担保等行业领域为客户提供专业IT解 │
│ │决方案，公司与钐烽科技在软件产品服务、软件服务人力资源外包、软件技术开发、软件产│
│ │品销售、软件产品运维管理业务进行合作，公司拟与钐烽科技签订《业务合作框架协议》，│
│ │根据市场价格及预计的工作量，预计公司向钐烽科技采购服务费用金额预计不超过人民币30│
│ │00万元，钐烽科技向公司采购服务费用金额预计不超过人民币1400万元，定价原则上不高于│
│ │同类业务市场价格，实际结算金额以双方实际签署的业务合同为准。 │
│ │ 2、关联关系的说明 │
│ │ 港融科技为公司联营企业，公司董事长李结义先生为港融科技的董事。除此之外，港融│
│ │科技与公司、公司持股5%以上的股东李结义、杜宣、赵剑及公司现任董事、高级管理人员在│
│ │产权、业务、资产、债权债务等方面无关联关系。 │
│ │ 钐烽科技为公司联营企业，公司高级副总裁、董事会秘书殷明先生为钐烽科技董事。除│
│ │此之外，钐烽科技与公司、公司持股5%以上的股东李结义、杜宣、赵剑及公司现任董事、高│
│ │级管理人员在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面无关联关系。 │
│ │ 根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，以上交易属于关联交易。 │
│ │ 二、关联方介绍 │
│ │ （一）港融科技基本情况 │
│ │ 公司名称：港融科技有限公司 │
│ │ 统一社会信用代码：914403003499622101 │
│ │ 公司性质：有限责任公司（港澳台投资、非独资） │
│ │ 法定代表人：梁松光 │
│ │ 注册资本：6122.449万元人民币 │
│ │ 成立日期：2015年8月14日 │
│ │ （二）钐烽科技基本情况 │
│ │ 公司名称：深圳市钐烽科技有限公司 │
│ │ 统一社会信用代码：91440300326536040D │
│ │ 公司性质：有限责任公司 │
│ │ 法定代表人：王岚 │
│ │ 注册资本：4800万元人民币 │
│ │ 成立日期：2015年2月10日 │
│ │ 注册地址：深圳市南山区粤海街道高新区社区高新南一道006号TCL大厦B1201 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【7.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
─────────────────────────────────────────────────
徐岷波 3043.00万 3.22 64.40 2024-02-28
赵剑 2421.44万 2.57 39.19 2026-06-15
李结义 2300.00万 2.44 27.20 2026-05-22
─────────────────────────────────────────────────
合计 7764.44万 8.23
─────────────────────────────────────────────────
【质押明细】
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2026-06-17 │质押股数(万股) │285.44 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │4.62 │质押占总股本(%) │0.30 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │赵剑 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │招商证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2026-06-12 │质押截止日 │2027-05-06 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2026年06月12日赵剑质押了285.44万股给招商证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2026-05-23 │质押股数(万股) │2300.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │27.20 │质押占总股本(%) │2.44 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │李结义 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │中国银河证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2026-05-19 │质押截止日 │2027-05-18 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2026年05月19日李结义质押了2300.0万股给中国银河证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2026-05-13 │质押股数(万股) │813.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │13.16 │质押占总股本(%) │0.86 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │赵剑 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │招商证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2026-05-07 │质押截止日 │2027-05-06 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2026年05月07日赵剑质押了813.0万股给招商证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2026-01-01 │质押股数(万股) │3140.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │41.25 │质押占总股本(%) │3.34 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │杜宣 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │国泰海通证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-12-30 │质押截止日 │2026-12-30 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2026-06-10 │解押股数(万股) │3140.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年12月30日杜宣质押了3140.0万股给国泰海通证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2026年06月10日杜宣解除质押3140.0万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-02-21 │质押股数(万股) │989.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │13.92 │质押占总股本(%) │1.05 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │赵剑 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │深圳市高新投小额贷款有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-02-13 │质押截止日 │2026-02-12 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2025-11-06 │解押股数(万股) │989.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年02月13日赵剑质押了989.0万股给深圳市高新投小额贷款有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2025年11月06日赵剑解除质押989.0万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-02-21 │质押股数(万股) │1350.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │19.01 │质押占总股本(%) │1.43 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │赵剑 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │深圳市中小担小额贷款有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-02-14 │质押截止日 │2026-02-13 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2025-10-29 │解押股数(万股) │1350.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年02月14日赵剑质押了1350.0万股给深圳市中小担小额贷款有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2025年10月29日赵剑解除质押1350.0万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-12-21 │质押股数(万股) │567.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │9.18 │质押占总股本(%) │0.60 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │赵剑 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │中国银河证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-12-19 │质押截止日 │2026-12-17 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年12月19日赵剑质押了567.0万股给中国银河证券股份有限公司 │
│ │公司接到股东赵剑先生的通知，获悉其前期质押的部分股份于近日办理完成了股票质押│
│ │延期购回业务 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-12-21 │质押股数(万股) │756.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │12.23 │质押占总股本(%) │0.80 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │赵剑 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │中国银河证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-12-16 │质押截止日 │2026-12-14 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年12月16日赵剑质押了756.0万股给中国银河证券股份有限公司 │
│ │公司接到股东赵剑先生的通知，获悉其前期质押的部分股份于近日办理完成了股票质押│
│ │延期购回业务 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-12-17 │质押股数(万股) │656.25 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │8.62 │质押占总股本(%) │0.69 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │杜宣 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │国泰君安证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2023-12-14 │质押截止日 │2025-12-12 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2025-12-12 │解押股数(万股) │656.25 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2023年12月14日杜宣质押了656.25万股给国泰君安证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2025年12月12日杜宣解除质押656.25万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
【8.担保明细】
截止日期:2020-06-30
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│深圳市金证│北京中关村│ 3000.00万│人民币 │2020-06-10│2022-06-09│连带责任│否 │否 │
│科技股份有│科技融资担│ │ │ │ │担保 │ │ │
│限公司 │保有限公司│ │ │ │ │ │ │ │
└─────┴─────┴─────┴────┴─────┴─────┴────┴───┴───┘
【9.重大事项】
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2026-08-07│其他事项
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股东持股的基本情况本次减持计划实施前，赵剑先生及其一致行动人玄元私募基金投资管
理（广东）有限公司－玄元科新119号私募证券投资基金合计持有深圳市金证科技股份有限公
司（以下简称“公司”）普通股71,039,538股，占公司总股本7.55%，赵剑先生为公司持股5%
以上股东、董事。
减持计划的实施结果情况
公司于2026年4月10日在上海证券交易所（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体披露了
《深圳市金证科技股份有限公司股东减持股份计划公告》（公告编号：2026-006），赵剑先生
计划自2026年5月6日至2026年8月5日通过集中竞价交易、大宗交易方式减持不超过15,400,000
股公司股份，不超过公司总股本的1.64%。
截至本公告披露日，本次减持计划实施时间区间届满。在本次减持计划实施区间内，赵剑
先生通过集中竞价交易累计减持公司股份1,117,500股，占公司目前总股本的0.12%。
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2026-07-17│其他事项
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一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2026年7月16日
(二)股东会召开的地点：深圳市南山区高新南五道金证科技大楼9楼会议室
(三)公司董事和董事会秘书的列席情况
1、公司在任董事6人，列席1人，公司董事杜宣、赵剑，独立董事杨正洪、权进国、邵丽
丽未列席本次会议；2、公司董事会秘书殷明列席本次会议。
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2026-07-14│其他事项
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本期业绩预告适用情形：净利润实现扭亏为盈。
深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“公司”）预计2026年半年度实现归属于母公司
所有者的净利润为1320.35万元至1961.11万元。
预计2026年半年度实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为-2244.46万元
至-1603.70万元。
一、本期业绩预告情况
（一）业绩预告期间
2026年1月1日至2026年6月30日。
（二）业绩预告情况
1、经财务部门初步测算，预计2026年半年度实现归属于母公司所有者的净利润为1320.35
万元至1961.11万元，与上年同期相比，将实现扭亏为盈。
2、预计2026年半年度实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为-2244.46
万元至-1603.70万元。
（三）本次业绩预告未经注册会计师审计。
二、上年同期经营业绩和财务状况
（一）利润总额：-3380.21万元。归属于母公司所有者的净利润：-3883.38万元。归属于
母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润：-5792.06万元。
（二）每股收益：-0.0410元。
三、本期业绩变动的主要原因
1、本报告期公司持续深耕金融科技核心主业，积极布局信创新一代核心产品，巩固核心
竞争力。公司优化资源配置，在保持毛利规模稳定的基础上，实现了期间费用的有效管控。
2、本报告期数字经济业务板块相关资产计提减值损失金额较上年同期有所下降。
3、本报告期预计确认非经常性损益3565万元，同比增加约87%，主要因本报告期结构性存
款及理财产品收益相比上年同期有所增加。
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2026-06-30│其他事项
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为完善和健全深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“金证股份”或“公司”）对股东
持续、稳定、合理的回报规划和机制，增强利润分配政策决策的透明度和可操作性，切实保护
股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金
分红》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和部
门规章的要求及《深圳市金证科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关
规定，并综合考虑公司的实际经营情况，特制定《深圳市金证科技股份有限公司未来三年股东
回报规划（2026-2028年）》（以下简称“本规划”）。本规划具体内容如下：
一、制定本规划的原则
本规划的制定应符合《公司章程》有关利润分配的相关条款，应重视对股东的合理投资回
报并兼顾公司实际经营情况和可持续发展的资金需求，在充分考虑股东利益的基础上处理公司
的短期利益及长远发展的关系，确定合理的利润分配方案，并据此制定一定期间执行利润分配
政策的规划，以保持公司利润分配政策的连续性和稳定性，并保证公司长久、持续、健康的经
营。
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2026-06-30│其他事项
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股东会召开日期：2026年7月16日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
(一)股东会类型和届次
2026年第一次临时股东会
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2026-06-30│对外担保
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重要内容提示：
担保对象及基本情况
累计担保情况
（一）担保的基本情况
深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司深圳市齐普生科技股份有
限公司（以下简称“齐普生科技”）及全资孙公司珠海齐普生科技有限公司（以下简称“珠海
齐普生”）因部分银行综合授信即将到期，拟重新申请用于日常经营。公司为齐普生科技、珠
海齐普生向银行申请的综合授信提供担保，具体担保情况如下：
1、公司拟为齐普生科技向江苏银行股份有限公司深圳分行申请综合授信额度本金人民币1
0000万元整及前述本金对应的利息相关费用等全部债权提供连带责任保证担保，主债权为2026
年5月13日至2027年12月31日发生的全部债权，担保期间为自保证书生效之日起至主合同项下
债务履行期（包括展期、延期）届满之日后满三年之日止。担保授信的实际金额、期限、币种
、具体用途以公司签订的最高额连带责任保证书为准。
2、公司拟为齐普生科技向北京银行股份有限公司深圳分行申请综合授信额度不超过人民
币7000万元整提供连带责任保证担保，其中珠海齐普生占用不超过5000万元整，公司及齐普生
科技对珠海齐普生亦提供连带责任保证担保，此次担保授信期限为贰拾肆个月，授信用途为支
付货款及日常经营周转。具体以银行的最终审批结果为准。
3、公司拟为齐普生科技向汇丰银行（中国）有限公司深圳分行申请综合授信额度不超过
人民币4000万元整提供连带责任保证担保，担保期限为贰拾肆个月，担保金额用于企业日常经
营，授信的实际金额、期限、币种、具体用途以银行的最终审批结果为准，有效期为两年。
上述担保无反担保。
（二）内部决策程序
2026年6月29日，公司第八届董事会2026年第三次会议审议通过了《关于对外担保的议案
》，同意公司为齐普生科技向银行申请的综合授信提供担保。在本次对外担保议案审议通过后
，公司累计有效的对外担保总额为76500万元。本次担保事项属于公司董事会审批权限内，无
需提交公司股东会审议。
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2026-06-17│股权质押
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深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“公司”）股东赵剑先生持有公司股份数量为61
793738股，占公司总股本的6.56%，所持公司股份累计质押（含本次）数量为24214400股，占
其持股数量的39.19%，占公司总股本的2.57%。
截至2026年6月15日，赵剑先生及其一致行动人玄元私募基金投资管理（广东）有限公司
－玄元科新119号私募证券投资基金持有公司股份数量为71039538股，占公司总股本的7.55%，
所持公司股份累计质押（含本次）数量为24214400股，占合计持股数量的34.09%，占公司总股
本的2.57%。
公司于近日接到股东赵剑先生的通知，获悉其所持有公司的部分股份近期办理了补充质押
业务。
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2026-06-13│股权质押
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公司于近日接到股东杜宣先生的通知，获悉其所持有公司的股份近期办理了质押解除业务
。
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2026-05-23│股权质押
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重要内容提示：
深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“公司”）股东李结义先生持有公司股份数量为
84566270股，占公司总股本的8.98%，所持公司股份累计质押（含本次）数量为23000000股，
占其持有公司股份的27.20%，占公司总股本的2.44%。
公司于近日接到股东李结义先生的通知，获悉其所持有公司的部分股份近期分别办理了股
票质押及质押解除业务。
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2026-05-15│其他事项
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本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2026年5月14日
(二)股东会召开的地点：深圳市南山区高新南五道金证科技大楼9楼会议室
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2026-05-13│股权质押
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公司于近日接到股东赵剑先生的通知，获悉其所持有公司的部分股份近期分别办理了股票
质押及质押解除业务。
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2026-04-18│其他事项
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股东会召开日期：2026年5月14日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东会类型和届次
2025年年度股东会
(二)股东会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2026年5月14日14点00分
召开地点：深圳市南山区高新南五道金证科技大楼9楼会议室
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
网络投票起止时间：自2026年5月14日至2026年5月14日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日
的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为
股东会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券、转
融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第1号-规范运作》等有关规定执行。
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2026-04-18│对外担保
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重要内容提示：
担保对象及基本情况
累计担保情况
（一）担保的基本情况
深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司深圳市齐普生科技股份有
限公司（以下简称“齐普生科技”）及全资孙公司珠海齐普生科技有限公司（以下简称“珠海
齐普生”）因部分银行综合授信即将到期，拟重新申请用于日常经营。公司为齐普生科技、珠
海齐普生向银行申请的综合授信提供担保，具体担保情况如下：
1、公司为珠海齐普生向厦门国际银行股份有限公司珠海分行申请综合授信额度不超过人
民币6000万元整提供连带责任保证担保，授信担保期限为36个月，贷款用途用于企业日常经营
，担保的实际金额、期限、币种，贷款具体用途以银行的最终审批结果为准。
2、公司为齐普生科技向招商银行股份有限公司深圳分行申请综合授信额度不超过人民币5
000万元整提供连带责任保证担保，授信期限不超过12个月，贷款用途用于企业日常经营开支
，担保的实际金额、期限、币种、贷款用途以银行的最终审批结果为准。
3、公司拟为齐普生科技向中国银行股份有限公司深圳福田支行申请授信额度提供最高限
额为人民币4000万元整提供连带责任保证担保，用途为公司日常经营周转。具体以银行的最终
审批结果为准。公司承诺如下：（1）保证范围：在金证股份与中国银行股份有限公司深圳福
田支行签署的《最高额保证合同》所确定的主债权发生期间届满之日，被确定属于该保证合同
之被担保主债权的，则基于该主债权之本金所发生的利息、违约金、损害赔偿金、实现债权的
费用（包括但不限于诉讼费用、律师费用、公证费用、执行费用等）、因债务人违约而给债权
人造成的损失和其他所有应付费用等，也属于被担保债权，其具体金额在其被清偿时确定。（
2）保证期间：在金证股份与中国银行股份有限公司深圳福田支行签署的《最高额保证合同》
项下所担保的债务逐笔单独计算保证期间，各债务保证期间为该笔债务履行期限届满之日起三
年。在该保证期间内，债权人有权就所涉主债权的全部或部分、多笔或单笔，一并或分别要求
保证人承担保证责任。
4、公司拟为齐普生科技向浦发银行深圳分行申请综合授信额度不超过人民币5000万元提
供连带责任保证担保，此次担保期限为24个月，授信用途为支付货款及日常经营周转，具体以
银行的最终审批结果为准。
5、公司拟为珠海齐普生向浦发银行深圳分行申请综合授信额度不超过人民币5000万元提
供连带责任保证担保，此次担保期限为24个月，授信用途为支付货款及日常经营周转，具体以
银行的最终审批结果为准。
6、公司拟为齐普生科技向平安银行股份有限公司深圳分行申请综合授信额度不超过人民
币4000万元整中的敞口额度提供连带责任保证担保。期限为24个月，用途为日常经营资金周转
。具体以平安银行批复为准。
上述担保无反担保。
（二）内部决策程序
2026年4月16日，公司第八届董事会2026年第一次会议审议通过了《关于对外担保的议案
》，同意公司为齐普生科技向银行申请的综合授信提供担保。在本次对外担保议案审议通过后
，公司累计有效的对外担保总额为82500万元。本次担保事项属于公司董事会审批权限内，无
需提交公司股东会审议。
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2026-04-18│其他事项
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深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“公司”）2025年度实现归属于上市公司股东的
净利润为负值，2025年度拟不进行利润分配，也不进行资本公积转增股本。
公司不涉及《上海证券交易所股票上市规则》第9.8.1条第一款第（八）项规定的可能被
实施其他风险警示的情形。
本次利润分配预案已经公司第八届董事会2026年第一次会议审议通过，尚需提交公司2025
年年度股东会审议。
一、利润分配预案内容
（一）利润分配预案的具体内容
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）注册会计师审计，公司2025年度实现归属于母公司
净利润-16835.39万元，截止2025年度末母公司累计未分配利润59993.36万元。
鉴于公司2025年度亏损，未能达到《公司章程》实施现金分红的条件，因此本年度公司利
润分配方案拟为：不派发现金股利，不送红股，也不以公积金转增股本。
本次利润分配预案尚需提交公司2025年度股东会审议。
（二）不触及其他风险警示情形的说明
公司2025年度归属于上市公司股东的净利润为负值，公司不触及《上海证券交易所股票上
市规则》第9.8.1条第一款第（八）项规定的可能被实施其他风险警示的情形。
公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
二、2025年度不进行利润分配的情况说明
根据《公司章程》规定，公司拟实施现金分红时应同时满足以下条件：公司当年盈利，并
由审计机构对公司该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告。
鉴于公司2025年度亏损，未能达到《公司章程》实施现金分红的条件，综合考虑公司战略
发展规划、当前的经营状况、未来的资金需求等因素，为保障公司持续、稳定、健康发展，更
好地维护全体股东的长远利益，公司决定2025年度不进行利润分配，也不进行资本公积转增股
本。
本次利润分配预案符合中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》
《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》《上海证券交易所上市公司自律监管指引
第1号——规范运作》及《公司章程》等规定，符合公司长期发展战略规划和全体股东的长远
利益。
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2026-04-18│其他事项
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深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月3日召开第八届董事会薪
酬与考核委员会2026年第二次会议决议，于2026年4月16日召开第八届董事会2026年第一次会
议，审议通过了《关于确认公司董事2025年度薪酬及2026年度薪酬方案的议案》及《关于确认
公司高级管理人员2025年度薪酬及2026年度薪酬方案的议案》。公司董事2025年度薪酬及2026
年度薪酬方案尚须提交公司2025年年度股东会审议。
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2026-03-27│对外投资
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一、合作投资基本概述情况
（一）认购私募证券投资基金情况
深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“公司”、“金证股份”）于2022年11月30日召
开第七届董事会2022年第十四次会议，审议通过《关于使用闲置自有资金认购私募证券投资基
金份额的议案》，同意公司出资10000万元认购世纪弘金2号私募证券投资基金份额。同时，基
金将确保未来拟投资债券标的所对应上市公司及其大股东，与公司、公司前四大股东及公司现
任董事、监事、高级管理人员不存在关联关系或利益安排。
具体内容详见公司分别于2022年12月2日、2022年12月6日刊登在《中国证券报》《证券时
报》《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《金证股份关于使用闲置自
有资金认购私募证券投资基金份额的公告》（公告编号：2022-107）及《金证股份关于使用闲
置自有资金认购私募证券投资基金份额的补充公告》（公告编号：2022-110）。
2023年12月12日，公司召开第八届董事会2023年第三次会议，审议通过《关于调整认购私
募证券投资基金产品金额的议案》，截至目前，公司共认购5000万元世纪弘金2号私募证券投
资基金份额。根据证券市场变化情况、基金产品的投资情况以及公司资金管理需要，董事会同
意公司继续持有世纪弘金2号私募证券投资基金份额，并将原计划认购世纪弘金2号私募证券投
资基金产品金额，由10000万元调整为5000万元。
具体内容详见公司于2023年12月13日刊登在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》
及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《金证股份关于使用闲置自有资金认购私募证券
投资基金份额的进展公告》（公告编号：2023-079）。
2025年1月6日，公司召开第八届董事会2025年第一次会议，审议通过《关于继续持有私募
证券投资基金产品份额的议案》。根据证券市场变化情况和基金产品的投资情况，董事会同意
公司继续持有世纪弘金2号私募证券投资基金份额。
具体内容详见公司于2025年1月7日刊登在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《金证股份关于使用闲置自有资金认购私募证券投
资基金份额的进展公告》（公告编号：2025-002）。
2025年12月12日，公司召开第八届董事会2025年第九次会议，审议通过《关于赎回私募证
券投资基金产品份额的议案》。根据当前证券市场情况和基金产品的投资情况，为优化公司资
金配置，提升资金使用效率，董事会同意在私募基金投资标的完成兑付后，赎回世纪弘金2号
私募证券投资基金份额。
具体内容详见公司于2025年12月13日刊登在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》
及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《金证股份关于使用闲置自有资金认购私募证券
投资基金份额的进展公告》（公告编号：2025-064）。
（二）私募证券投资基金投资情况
2023年4月3日，公司收到基金管理人深圳市世纪盈盛投资管理合伙企业（有限合伙）发送
的《关于世纪弘金2号私募证券投资基金完成第一期投资的告知函》，截至2023年4月3日，世
纪弘金2号已完成第一期投资，投资金额为4730万元，投资标的基本情况如下：
证券名称：新希望集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行可交换公司债券（第一
期）
证券简称：23希望E1
证券代码：117205
具体内容详见公司分别于2023年4月4日刊登在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报
》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《金证股份关于使用闲置自有资金认购私募证
券投资基金份额的进展公告》（公告编号：2023-010）。
二、本次私募证券投资基金投资进展情况
近日，世纪弘金2号私募证券投资基金投资标的已完成兑付，公司将所持有的份额全部赎
回，合计收回投资本金及收益56085183.99元。截至本公告披露日，公司已收到全部投资本金
及收益。
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2026-01-17│其他事项
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本期业绩预告适用情形：净利润为负值。
深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“公司”）预计2025年度实现归属于母公司所有
者的净利润为-14371.71万元至-10120.92万元。
预计2025年度实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为-17887.30万元至-
13636.51万元。
（一）业绩预告期间
2025年1月1日至2025年12月31日。
（二）业绩预告情况
1、经财务部门初步测算，预计2025年度实现归属于母公司所有者的净利润为-14371.71万
元至-10120.92万元。
2、预计2025年度实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为-17887.30万元
至-13636.51万元。
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2026-01-17│其他事项
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一、本次计提减值准备的情况概述
为客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，根据《企业会计准则》和公司会计政策
的相关规定，公司对截至2025年度母公司及子公司可能发生的信用及资产减值情况进行了充分
的评估和分析，本着谨慎性原则，公司对相关资产计提了相应的减值准备。经公司财务部测算
，2025年度公司计提各类资产减值准备合计11670.01万元。
二、计提资产减值准备的情况
合同资产减值损失：公司对在单项工具层面能以合理成本评估预期信用损失的充分证据的
合同资产单独确定其信用损失。在单项工具层面无法以合理成本评估预期信用损失时，公司参
考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的判断，依据信用风险特征将合同资
产划分为若干组合，在组合基础上计算减值损失。根据测算，本报告期公司计提合同资产减值
损失10541.68万元。
存货跌价损失及合同履约成本减值损失：根据《企业会计准则》及公司会计政策等相关规
定，每年末应当按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备，对未结项合同的合
同履约成本进行减值测试，合同预计总成本高于合同预计总收入的，超出部分应计提减值准备
。根据测算，本报告期公司计提存货跌价损失及合同履约成本减值损失65.91万元。
固定资产减值损失：根据《企业会计准则》和本公司会计政策的相关规定，如有证据表明
资产已经陈旧过时或者其实体已经损坏；资产已经或者将被闲置、终止使用或者计划提前处置
，表明存在资产减值迹象，应计提资产减值准备。本报告期公司计提固定资产减值损失2.41万
元。
长期股权投资减值损失：根据《企业会计准则》公司会计政策等相关规定，长期股权投资
于资产负债表日存在减值迹象的，公司将进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额
低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减
去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。根据测算，报告期公
司计提长期股权投资减值损失1060.00万元。
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2026-01-01│股权质押
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公司于2025年12月31日接到股东杜宣先生的通知，获悉其所持有公司的部分股份于近日办
理了股票质押业务。
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2025-12-31│其他事项
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本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2025年12月30日
(二)股东会召开的地点：深圳市南山区高新南五道金证科技大楼9楼会议室
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2025-12-30│股权质押
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公司接到股东赵剑先生的通知，获悉其前期质押的部分股份于近日办理完成了股票质押延
期购回业务。
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2025-12-16│股权质押
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深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“公司”）股东杜宣先生持有公司股份数量为76
116433股，占公司总股本的8.09%。
2025年12月12日，杜宣先生解除质押6562500股，占其持有公司股份的8.62%，占公司总股
本的0.70%。本次解除质押后，杜宣先生所持公司股份不存在被质押的情况。
2025年12月15日，公司接到股东杜宣先生的通知，获悉其所持有公司的股份近期办理了质
押解除业务。
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2025-12-13│其他事项
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基于公司日常经营及业务发展需要，深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“公司”）
与参股公司港融科技有限公司（以下简称“港融科技”）签订《业务合作框架协议》，参考市
场价格及预计的工作量，2026年1月1日至2026年12月31日预计公司向港融科技采购服务费用金
额预计不超过6000万元（人民币元，以下同），港融科技向公司采购服务费用金额预计不超过
2800万元，定价原则上不高于同类业务市场价格，实际结算金额以双方实际签署的业务合同为
准。
基于公司日常经营及业务发展需要，公司与参股公司深圳市钐烽科技有限公司（以下简称
“钐烽科技”）签订《业务合作框架协议》，参考市场价格及预计的工作量，2026年1月1日至
2026年12月31日公司向钐烽科技采购服务费用金额预计不超过3000万元，钐烽科技向公司采购
服务费用金额预计不超过1400万元，定价原则上不高于同类业务市场价格，实际结算金额以双
方实际签署的业务合同为准。
公司持有港融科技29.40%股份，公司董事长李结义先生为港融科技董事；公司持有钐烽科
技29.1667%股权，公司高级副总裁、董事会秘书殷明先生为钐烽科技董事；根据《上海证券交
易所股票上市规则》的相关规定，以上交易属于关联交易。本次交易未构成《上市公司重大资
产重组管理办法》规定的重大资产重组。
一、关联交易概述
1、关联交易的主要内容
基于公司日常经营及业务发展需要，公司与港融科技、钐烽科技就日常经营业务及技术服
务等事项签订合作框架协议，具体如下：
（1）鉴于港融科技为证券基金行业金融监管和数据应用等领域的专业信息化解决方案提
供商，公司与港融科技在软件产品服务、软件服务人力资源外包、软件产品技术开发、软件产
品销售、软件产品运维管理业务进行合作，公司拟与港融科技签订《业务合作框架协议》，根
据市场价格及预计的工作量，预计公司向港融科技采购服务费用金额预计不超过人民币6000万
元，港融科技向公司采购服务费用金额预计不超过人民币2800万元，定价原则上不高于同类业
务市场价格，实际结算金额以双方实际签署的业务合同为准。
（2）鉴于钐烽科技在融资租赁、商业保理、融资担保等行业领域为客户提供专业IT解决
方案，公司与钐烽科技在软件产品服务、软件服务人力资源外包、软件技术开发、软件产品销
售、软件产品运维管理业务进行合作，公司拟与钐烽科技签订《业务合作框架协议》，根据市
场价格及预计的工作量，预计公司向钐烽科技采购服务费用金额预计不超过人民币3000万元，
钐烽科技向公司采购服务费用金额预计不超过人民币1400万元，定价原则上不高于同类业务市
场价格，实际结算金额以双方实际签署的业务合同为准。
2、关联关系的说明
港融科技为公司联营企业，公司董事长李结义先生为港融科技的董事。除此之外，港融科
技与公司、公司持股5%以上的股东李结义、杜宣、赵剑及公司现任董事、高级管理人员在产权
、业务、资产、债权债务等方面无关联关系。
钐烽科技为公司联营企业，公司高级副总裁、董事会秘书殷明先生为钐烽科技董事。除此
之外，钐烽科技与公司、公司持股5%以上的股东李结义、杜宣、赵剑及公司现任董事、高级管
理人员在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面无关联关系。
根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，以上交易属于关联交易。
二、关联方介绍
（一）港融科技基本情况
公司名称：港融科技有限公司
统一社会信用代码：914403003499622101
公司性质：有限责任公司（港澳台投资、非独资）
法定代表人：梁松光
注册资本：6122.449万元人民币
成立日期：2015年8月14日
（二）钐烽科技基本情况
公司名称：深圳市钐烽科技有限公司
统一社会信用代码：91440300326536040D
公司性质：有限责任公司
法定代表人：王岚
注册资本：4800万元人民币
成立日期：2015年2月10日
注册地址：深圳市南山区粤海街道高新区社区高新南一道006号TCL大厦B1201
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2025-12-13│其他事项
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股东会召开日期：2025年12月30日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东会类型和届次
2025年第四次临时股东会
(二)股东会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2025年12月30日14点00分
召开地点：深圳市南山区高新南五道金证科技大楼9楼会议室
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
网络投票起止时间：自2025年12月30日至2025年12月30日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日
的交易时间段，即9:15-9:259:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股
东会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券、转
融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。
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2025-11-15│其他事项
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一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2025年11月14日
(二)股东会召开的地点：深圳市南山区高新南五道金证科技大楼9楼会议室
(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，股东会主持情况等。
本次股东会由公司董事会召集，会议由董事长李结义先生主持。会议采用现场投票和网络
投票相结合的表决方式进行表决。会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规
定，会议合法有效。
(五)公司董事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事6人，出席1人，公司董事杜宣、赵剑，独立董事杨正洪、权进国、邵丽
丽未出席本次会议；
2、公司董事会秘书殷明、财务负责人周志超出席本次会议。
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2025-11-08│股权质押
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2025年11月7日，公司接到股东赵剑先生的通知，获悉其所持有公司的部分股份近期办理
了质押解除业务。
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2025-10-31│股权质押
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深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“公司”）股东赵剑先生及其一致行动人玄元私
募基金投资管理（广东）有限公司－玄元科新119号私募证券投资基金合计持有公司股份数量
为76050538股，占公司总股本的8.08%，
2025年10月29日，赵剑先生解除质押13500000股，占其持有公司股份的20.21%，占公司总
股本的1.43%。本次解除质押后，赵剑先生及其一致行动人所持公司股份累计质押数量为35120
000股，占合计持股数量的46.18%，占公司总股本的3.73%。
2025年10月30日，公司接到股东赵剑先生的通知，获悉其所持有公司的部分股份近期办理
了质押解除业务。
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2025-10-29│委托理财
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已履行及拟履行的审议程序:经深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“公司”）于202
5年10月28日召开的第八届董事会2025年第八次会议审议通过，尚需提交公司股东会审议。
特别风险提示：本次委托理财种类包含但不限于金融机构理财产品、信托产品、资产管理
计划、公募基金产品、国债逆回购、质押式报价回购，风险水平处于中低风险及以下风险评级
，但仍可能存在市场风险、流动性风险、信用风险及其他风险，受各种风险影响，理财产品的
收益率可能会产生波动，理财收益具有不确定性。
（一）投资目的
为提高公司及控股子公司闲置自有资金的使用效率，在不影响日常经营资金使用和确保资
金安全的前提下，合理利用公司及控股子公司闲置自有资金，进一步提高整体收益，计划使用
总额度不超过24亿元闲置自有资金进行委托理财。
（二）投资金额
单日最高余额不超过24亿元（含已购买尚未到期的额度），在该额度范围内，资金可循环
滚动使用，任一时点余额不得超过上述投资额度。
（三）资金来源
公司及控股子公司闲置自有资金。
（四）投资方式
投资主体：公司及控股子公司。
受托方：选择资信状况良好、信用评级较高、履约能力较强的机构进行合作。受托方与公
司之间不存在产权、资产、债权债务等方面的关系，不构成关联交易。投资种类：包含但不限
于金融机构理财产品、信托产品、资产管理计划、公募基金产品、国债逆回购、质押式报价回
购。
风险等级：中低风险及以下风险评级。（依据中国证券业协会《证券期货投资者适当性管
理办法》附件《产品或服务风险等级名录》关于R1（低风险）、R2（中低风险）产品的风险特
征描述，购买同等风险的理财产品）委托理财以公司及控股子公司名义进行，授权公司经营管
理层在规定额度范围内行使相关投资决策权并签署相关文件。
（五）投资期限
决议有效期自公司股东会审议通过之日起12个月。
二、审议程序
公司于2025年10月28日召开第八届董事会2025年第八次会议，审议通过了《关于使用闲置
自有资金进行委托理财的议案》，尚需提交公司股东会审议。
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2025-10-29│其他事项
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重要内容提示：
拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
本次聘任事项尚需提交公司股东会审议。
2025年10月28日，深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“公司”或“金证股份”）召
开第八届董事会2025年第八次会议，审议通过了《关于公司聘请2025年财务审计机构及内部控
制审计机构的议案》，根据竞争性谈判结果，并经公司董事会审计委员会审核，董事会同意续
聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）为公司2025年财务审计机构和内
部控制审计机构，该议案尚需提交公司股东会审议。现将相关情况公告如下：（一）机构信息
1.基本信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙）是2010年全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师
事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，
长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并
已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
截至2024年末，立信拥有合伙人296名、注册会计师2498名、从业人员总数10021名，签署
过证券服务业务审计报告的注册会计师人数743名。立信2024年业务收入（经审计）47.48亿元
，其中审计业务收入36.72亿元，证券业务收入15.05亿元。
2024年度立信为693家上市公司提供年报审计服务，审计收费8.54亿元，同行业上市公司
审计客户家数56家。
2、投资者保护能力
至2024年末，立信已提取职业风险基金1.71亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为10.50
亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。近三年在执业行为相关民事诉
讼中承担民事责任的情况：
3、诚信记录
立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚5次、监督管理措施43次、自律监管措
施4次和纪律处分无，涉及从业人员131名。
（二）项目信息
（1）项目合伙人近三年从业情况：
姓名：李建军
（2）签字注册会计师近三年从业情况：
姓名：吴健东
（3）质量控制复核人近三年从业情况：
姓名：陈雷
2、项目组成员独立性和诚信记录情况。
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守
则》对独立性要求的情形。
（上述人员过去三年没有不良记录。）
（三）审计收费
审计费用主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员
工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。经协商，公司2025年审计费用
合计120万元，其中财务报告审计费用为80万元、内部控制审计费用为40万元。
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2025-10-29│其他事项
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重要内容提示：
股东会召开日期：2025年11月14日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东会类型和届次
2025年第三次临时股东会
(二)股东会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2025年11月14日14点00分
召开地点：深圳市南山区高新南五道金证科技大楼9楼会议室
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
网络投票起止时间：自2025年11月14日至2025年11月14日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日
的交易时间段，即9:15-9:259:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股
东会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《
上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。
(七)涉及公开征集股东投票权
无。
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
2、本公司无法保证该项服务能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时
性、安全性以及出错发生都不作担保。
3、本公司提供的任何信息仅供投资者参考，不作为投资决策的依据，本公司不对投资者依
据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
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