资本运作☆ ◇600490 鹏欣资源 更新日期：2026-07-18◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2003-06-11│ 7.00│ 1.99亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2012-05-17│ 14.40│ 14.15亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2016-12-27│ 8.45│ 17.00亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2017-02-21│ 8.45│ 16.87亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2017-08-30│ 3.95│ 3950.00万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2018-06-07│ 6.85│ 15.09亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2019-04-16│ 5.59│ 5.86亿│
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【2.股权投资】
截止日期:2025-12-31
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│AQMS │ 611.01│ ---│ ---│ 6.58│ ---│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│国债标准券 │ ---│ ---│ ---│ ---│ 0.42│ 人民币│
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【3.项目投资】
截止日期:2025-12-31
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│南非奥尼金矿生产建│ 10.64亿│ 39.54万│ 1.55亿│ 99.82│ 8.26亿│ ---│
│设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│支付现金对价 │ 4.00亿│ 0.00│ 4.00亿│ 100.00│ ---│ ---│
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│支付相关中介费用 │ 4500.00万│ 0.00│ 1400.00万│ 98.73│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│结余募集资金永久补│ ---│ 0.00│ 3114.91万│ 101.07│ ---│ ---│
│充流动资金 │ │ │ │ │ │ │
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】
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│公告日期 │2026-04-25 │
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│关联方 │上海蒂达贸易有限公司云南分公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其总公司为公司关联企业的控股子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │其他 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-25 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │上海鹏莱房地产开发有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │受同一控股股东控制 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │其他 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-25 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │南京水游城酒店管理有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │受同一控股股东控制 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │其他 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-25 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │纽仕兰新云（上海）电子商务有限公司 │
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│关联关系 │公司关联企业的参股子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │其他 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-25 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │上海北沙滩置业有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │受同一控股股东控制 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │其他 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-25 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │上海鹏晨智谷科技发展有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事控制的公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供的劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-25 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │南京水游城酒店管理有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │受同一控股股东控制 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │其他 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-25 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │纽仕兰新云（上海）电子商务有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司关联企业的参股子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │其他 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-25 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │上海北沙滩置业有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │受同一控股股东控制 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │其他 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-25 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │上海鹏晨智谷科技发展有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事控制的公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供的劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【7.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
─────────────────────────────────────────────────
上海鹏欣(集团)有限公司 2.91亿 13.15 72.98 2025-08-30
张华伟 7500.00万 5.07 --- 2016-08-04
谈意道 5600.00万 3.79 --- 2016-04-21
姜照柏 8360.00万 3.78 60.51 2023-09-29
西藏风格投资管理有限公司 3000.00万 1.36 100.00 2024-05-24
西藏智冠投资管理有限公司 2323.00万 1.05 25.48 2026-02-04
─────────────────────────────────────────────────
合计 5.59亿 28.20
─────────────────────────────────────────────────
【质押明细】
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2026-02-04 │质押股数(万股) │2323.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │25.48 │质押占总股本(%) │1.05 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │西藏智冠投资管理有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │上海农村商业银行股份有限公司长宁支行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2026-01-21 │质押截止日 │2028-04-18 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2026年01月21日西藏智冠投资管理有限公司质押了2323.0万股给上海农村商业银行股份│
│ │有限公司长宁支行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-08-30 │质押股数(万股) │2593.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │6.50 │质押占总股本(%) │1.17 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │上海鹏欣(集团)有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │浙江稠州商业银行股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-08-01 │质押截止日 │2030-08-03 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年08月01日鹏欣集团质押了2593.0万股给稠州银行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-08-30 │质押股数(万股) │4063.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │10.19 │质押占总股本(%) │1.84 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │上海鹏欣(集团)有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │浙江稠州商业银行股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-08-05 │质押截止日 │2030-08-05 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年08月05日鹏欣集团质押了4063.0万股给稠州银行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-08-30 │质押股数(万股) │934.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │2.34 │质押占总股本(%) │0.42 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │上海鹏欣(集团)有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │浙江稠州商业银行股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-08-07 │质押截止日 │2030-08-06 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年08月07日鹏欣集团质押了934.0万股给稠州银行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-08-30 │质押股数(万股) │4344.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │10.89 │质押占总股本(%) │1.96 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │上海鹏欣(集团)有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │浙江稠州商业银行股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-08-07 │质押截止日 │2030-08-06 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年08月07日鹏欣集团质押了4344.0万股给稠州银行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-08-30 │质押股数(万股) │4574.76 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │11.47 │质押占总股本(%) │2.07 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │上海鹏欣(集团)有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │浙江稠州商业银行股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-08-12 │质押截止日 │2030-08-10 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年08月12日鹏欣集团质押了4574.758万股给稠州银行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-08-30 │质押股数(万股) │8310.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │20.84 │质押占总股本(%) │3.76 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │上海鹏欣(集团)有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │浙江稠州商业银行股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-08-27 │质押截止日 │2033-08-26 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年08月27日鹏欣集团质押了8310.0万股给稠州银行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-01-25 │质押股数(万股) │9118.34 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │100.00 │质押占总股本(%) │4.12 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │西藏智冠投资管理有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │浙江稠州商业银行股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-01-21 │质押截止日 │2033-01-20 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2025-08-28 │解押股数(万股) │9118.34 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年01月21日西藏智冠投资管理有限公司质押了9118.3431万股给稠州银行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2025年08月28日西藏智冠投资管理有限公司解除质押9118.3431万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
【8.担保明细】
截止日期:2020-06-30
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│鹏欣环球资│达孜县鹏欣│ 8.17亿│人民币 │2017-05-08│2022-05-08│连带责任│否 │是 │
│源股份有限│环球资源投│ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │资有限公司│ │ │ │ │ │ │ │
└─────┴─────┴─────┴────┴─────┴─────┴────┴───┴───┘
【9.重大事项】
──────┬──────────────────────────────────
2026-07-15│其他事项
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鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）预计2026年半年度实现归属于母公司所
有者的净利润22,000万元到26,000万元，与上年同期相比，将增加7,853.27万元到11,853.27
万元，同比增长55.51%到83.79%。
预计2026年半年度实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益后的净利润22,060万元到
26,060万元，与上年同期相比，将增加7,469.83万元到11,469.83万元，同比增长51.20%到78.
61%。
（一）业绩预告期间
2026年1月1日至2026年6月30日。
（二）业绩预告情况
经财务部门初步测算，预计2026年半年度实现归属于母公司所有者的净利润22,000万元到
26,000万元，与上年同期相比，将增加7,853.27万元到11,853.27万元，同比增长55.51%到83.
79%。
预计2026年半年度实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益后的净利润22,060万元到
26,060万元，与上年同期相比，将增加7,469.83万元到11,469.83万元，同比增长51.20%到78.
61%。
──────┬──────────────────────────────────
2026-07-10│股权回购
──────┴──────────────────────────────────
鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年7月3日召开第八届董事会第二
十一次会议，审议通过《关于以集中竞价交易方式回购股份预案的议案》，本次回购股份事项
具体内容详见公司于2026年7月4日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于以
集中竞价交易方式回购股份的预案》（公告编号：临2026-025）。
──────┬──────────────────────────────────
2026-07-07│股权回购
──────┴──────────────────────────────────
一、回购股份的基本情况
鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年7月3日召开第八届董事会第二
十一次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购股份预案的议案》。同意公司使用自
有资金以集中竞价交易方式回购公司股份，回购的公司股份用于实施员工持股计划或股权激励
。本次回购资金总额不低于人民币2600万元（含）且不超过人民币5000万元（含），回购价格
不超过9元/股（含），回购实施期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。详情请见公
司分别于2026年7月4日、2026年7月7日在上海证券交易所网站披露的《关于以集中竞价交易方
式回购股份的预案》（公告编号：临2026-025）和《关于以集中竞价交易方式回购股份的回购
报告书》（公告编号：临2026-026）。
二、回购股份的进展情况
根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购
股份》等相关规定，现将公司首次回购情况公告如下：
2026年7月6日，公司通过集中竞价交易方式首次回购公司股份158.13万股，占公司总股本
的比例为0.07%，回购成交的最高价格为6.63元/股，最低价格为6.13元/股，已回购金额为999
.84万元（不含交易费用）。
本次回购符合法律法规、规范性文件的有关规定及公司股份回购方案的要求。
──────┬──────────────────────────────────
2026-07-04│股权回购
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回购股份金额：不低于人民币2600万元（含）且不超过5000万元（含）。
回购股份资金来源：公司自有资金
回购股份用途：用于实施员工持股计划或股权激励。若公司未能在股份回购实施结果暨股
份变动公告日后三年内转让完毕，未转让股份将依法履行相关程序予以注销。
回购股份价格：不超过人民币9元/股（含），该回购价格上限不高于公司董事会通过回购
决议前30个交易日公司股票交易均价的150%。
回购股份方式：集中竞价交易方式
回购股份期限：自董事会审议通过本次回购股份方案之日起不超过12个月。
相关股东是否存在减持计划：公司董事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其一致
行动人、持股5%以上的股东未来3个月、未来6个月不存在减持计划。
相关风险提示：
1、本次回购期限内，存在公司股票价格持续超出回购方案披露的价格上限，导致本次回
购方案无法顺利实施的风险；
2、若发生对公司股票交易价格产生重大影响的事项，或公司生产经营、财务状况、外部
客观情况发生重大变化，或其他导致公司董事会决定终止本次回购方案的事项发生，则存在回
购方案无法顺利实施或者根据相关规定变更或终止回购方案的风险；
3、公司本次回购股份拟在未来适宜时机用于实施员工持股计划或股权激励，若公司未能
在法律法规规定的期限内实施上述用途，则存在已回购股份全部或部分无法授出从而将被予以
注销的风险；
4、如遇监管部门颁布新的回购相关规范性文件，可能导致本次回购实施过程中需要根据
监管新规调整回购相应条款的风险。
一、回购方案的审议及实施程序
公司于2026年7月3日召开第八届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于以集中竞价交
易方式回购股份预案的议案》。根据《公司章程》的规定，本次回购股份事项经三分之二以上
董事出席的董事会会议审议通过即可实施，无需提交公司股东会审议。
二、回购预案的主要内容
（一）回购股份的目的
基于对公司未来发展前景的信心以及对公司长期价值的认可，为维护广大投资者的利益，
增强投资者信心，同时完善公司长效激励机制，充分调动公司员工积极性，提高凝聚力，推动
公司长远发展，公司拟使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司股份，回购的公司股份拟用
于实施员工持股计划或股权激励，公司董事会将根据证券市场变化确定股份回购的实际实施进
度。
（二）拟回购股份的种类
公司发行的人民币普通股A股。
（三）回购股份的方式
通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式进行股份回购。
（四）回购股份的实施期限
1、本次回购股份的期限为自董事会审议通过之日起12个月内。回购实施期间，若公司股
票因筹划重大事项连续停牌10个交易日以上，回购方案将在股票复牌后顺延实施并及时披露。
2、若触及以下条件，则回购期限提前届满：
（1）如果在上述期限内回购资金总额达到最高限额，则回购方案实施完毕，即回购期限
自该日起提前届满；
（2）如公司董事会决定终止本回购方案，则回购期限自董事会决议终止本回购方案之日
起提前届满。
3、公司不得在下列期间回购股份：
（1）自可能对本公司股票交易价格产生较大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中
，至依法披露之日；
（2）中国证监会和上海证券交易所规定的其他情形。
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2026-05-21│其他事项
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一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2026年5月20日
(二)股东会召开的地点：上海市闵行区联航路1188号21号楼2楼
(三)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议主持情况等。
本次股东会现场会议由董事长王健先生主持，会议的召集、召开、表决方式符合《公司法
》和《公司章程》的有关规定。
(四)公司董事和董事会秘书的列席情况
1、公司在任董事7人，列席5人，董事姜雷先生、独立董事张飞达先生因工作原因未能出
席会议；
2、公司总裁李学才先生、财务总监赵跃先生列席会议。
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2026-04-25│对外担保
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被担保人名称：鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）及部分全资子公司、控
股子公司：上海鹏欣矿业投资有限公司、鹏欣国际集团有限公司、鹏欣（上海）国际贸易有限
公司、上海鹏御国际贸易有限公司、鹏欣（香港）国际贸易有限公司、CAPMTAUMINE、CAPMAFR
ICANPRECIOUSMETALS(PTY)LTD、希图鲁矿业股份有限公司；均不是上市公司关联方。
本次担保金额：2026年度公司及部分全资子公司、控股子公司之间提供担保额度42亿元，
其中，对资产负债率低于70%的担保对象提供担保额度不超过21亿元；对资产负债率高于70%的
担保对象提供担保额度不超过21亿元。担保总金额中以定期存款、大额存单进行质押担保的额
度为7.2亿元。
截至本次董事会召开之日，公司及其全资子公司、控股子公司对外担保（全部系公司对全
资子公司及控股子公司的担保）余额为折合人民币6865万元（其中：1000万元美元，按2026年
4月23日美元对人民币汇率6.865）；担保总额占公司2025年度经审计净资产比例1.16%。
本次是否有反担保：无
对外担保逾期的累计数量：无
（一）担保基本情况
为满足公司及合并报表范围内子公司经营和业务发展需求，2026年度公司及子公司之间拟
互相提供担保，担保总金额人民币42亿元，其中，对资产负债率低于70%的担保对象提供担保
额度不超过21亿元；对资产负债率高于70%的担保对象提供担保额度不超过21亿元。担保总金
额中以定期存款、大额存单进行质押担保的额度为7.2亿元。
（二）上市公司就本次担保事项履行的内部决策程序及尚需履行的决策程序。公司于2026
年4月23日召开第八届董事会第十九次会议，审议通过《关于2026年度公司及子公司之间提供
担保的议案》。本议案尚需提交公司股东会审议。三、担保协议的主要内容
上述担保为拟担保授权事项，相关担保协议尚未签署，公司将在具体发生担保业务时及时
履行信息披露义务。
依据有关银行等金融机构给予公司及其全资子公司及控股子公司的综合授信额度，公司及
其全资子公司及控股子公司将根据实际经营需要，与银行等金融机构签订使用综合授信合同，
最终实际担保总额将不超过本次授予的担保额度。
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2026-04-25│其他事项
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业务品种：套期保值业务品种为公司矿山、冶炼主营品种，具体品种为阴极铜，贸易项下
套期保值商品品种包括铜、铝、锌、铅、镍、锡、锰硅、硅铁、焦煤、焦炭、螺纹钢、热卷、
不锈钢、橡胶、黄金、白银等或与之相关的期货和衍生品交易品；衍生品交易业务商品品种包
括有色金属、贵金属、黑色金属、煤炭、能源化工类的期货和衍生品交易品，不包括农产品、
航运、金融价格指数或与之相关的期货和衍生品交易品。
履行的审议程序：鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第十九
次会议审议通过《关于公司2026年度开展套期保值业务及衍生品交易业务的议案》。该议案尚
需提交公司股东会审议。
特别风险提示：公司通过期货套期保值业务，可以部分规避价格风险，有利于稳定公司的
正常生产经营。公司开展衍生品业务，已累积了丰富的期货和衍生品交易业务经验，公司将在
遵循谨慎原则的前提下，适度开展。但同时套期保值业务和衍生品交易业务也可能存在一定风
险，包括市场风险、资金风险、技术风险、操作风险等，公司将积极落实风险控制措施，审慎
操作，防范相关风险。
（一）套期保值业务
根据公司2026年度预算情况、生产经营计划及预测市场风险程度大小决策，选择相应时机
和保值工具，从事相应品种的任意时点最大保值头寸额度分别为：
1、自产铜：公司矿山、冶炼主营品种，具体品种为阴极铜。最大保值头寸不超过12,000
吨，提供套期保值业务任意时点保证金最高占用额不超过人民币3亿元（含外币折算人民币汇
总）。在套期保值期限范围内可循环使用。
2、贸易项下商品品种：包括铜、铝、锌、铅、镍、锡、锰硅、硅铁、焦
煤、焦炭、螺纹钢、热卷、不锈钢、橡胶、黄金、白银等或与之相关的期货和衍生品交易
品。公司通过套期保值锁定利润，未保值部分实行敞口限额管理，原则上套期保值头寸与货物
作价敞口数量匹配；提供套期保值业务任意时点保证金最高占用额不超过人民币1.5亿元（含
外币折算人民币汇总），在套期保值期限范围内可循环使用。
3、外汇套期保值业务包括但不限于外汇远期、掉期、期货、期权、货币互
换、利率互换等。
4、交易所：伦敦金属交易所、上海期货交易所、上海能源交易所、郑州商品交易所、大
连商品交易所、广州期货交易所，新加坡交易所、香港交易所和纽约商品交易所。
（二）衍生品交易业务
1、交易范围：商品品种包括有色金属、贵金属、黑色金属、煤炭、能源化工类的期货和
衍生品交易品，不包括农产品、航运、金融价格指数或与之相关的期货和衍生品交易品。
2、交易规模：
2026年度商品衍生品投资业务的在手合约任意时点保证金不超过人民币3,500万元（不含
标准仓单交割占用的保证金规模），额度内可循环使用。
3、交易策略：以低风险跨期套利、跨市套利、跨品种套利为主，少量辅以单边趋势交易
。
4、交易所：伦敦金属交易所、芝加哥商品交易所、上海期货交易所、上海能源交易所、
郑州商品交易所、大连商品交易所、广州期货交易所、新加坡交易所、香港交易所和纽约商品
交易所。
（三）资金来源
公司自有资金，不涉及募集资金。
（四）实施主体
根据业务实施情况，主体为公司和下属子公司。
（五）授权期限
自2025年年度股东会审议通过之日起至下一届年度股东会召开之日止。
二、审议程序
公司于2026年4月23日召开第八届董事会第十九次会议审议通过《关于公司2026年度开展
套期保值业务及衍生品交易业务的议案》，同意公司在2026年度开展套期保值业务及衍生品交
易业务。此事项尚需提交公司股东会审议。
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2026-04-25│其他事项
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股东会召开日期：2026年5月20日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
(一)股东会类型和届次
2025年年度股东会
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2026-04-25│其他事项
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鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月23日召开了第八届董事会
第十九次会议，审议通过了《关于公司2026年度以定期存款、大额存单进行质押向银行申请开
具银行承兑汇票及信用证的议案》，该议案尚须提交公司股东会审议，现将相关情况公告如下
：
一、以定期存款、大额存单进行质押向银行申请开具银行承兑汇票及信用证概况
（一）开展以定期存款、大额存单进行质押向银行申请开具银行承兑汇票及信用证的目的
公司及其控股子公司在不影响正常经营及风险可控的前提下，为提高资金使用效率，满足
生产经营需要，公司及控股子公司拟以定期存款、大额存单进行质押，质押总额累计不超过人
民币7.2亿元，向银行申请开具银行承兑汇票及信用证，用于对外支付货款，提高资金使用效
率。
（二）资金来源
资金来源为公司自有资金。
（三）公司对以定期存款、大额存单进行质押向银行申请开具银行承兑汇票及信用证相关
风险的内部控制
在上述额度范围内，公司严格遵守审慎性原则，筛选信誉好、规模大、有能力保障资金安
全、经营效益好、资金运作能力强的已上市银行作为该类业务的合作对象。公司内部审计部门
、董事会审计委员会、独立董事有权对资金使用情况进行监督与检查。
二、2026年度公司以定期存款、大额存单进行质押向银行申请开具银行承兑汇票及信用证
的具体计划
（一）2026年度以定期存款、大额存单进行质押向银行申请开具银行承兑汇票及信用证的
计划
1、质押物：公司及控股子公司持有的定期存款、大额存单。
2、质押额度：总额度不超过人民币7.2亿元，在上述额度内资金可以滚动使用。
3、授权期限：授权期限为自2025年年度股东会审议通过之日起至下一届年度股东会之日
止。
4、质押要求：仅选择已上市银行的定期存款、大额存单进行质押向银行申请开具银行承
兑汇票及信用证。
5、质押实施：以定期存款、大额存单进行质押向银行申请开具银行承兑汇票及信用证，
由公司或控股子公司按照公司的规章制度及专项业务管理办法进行报批及具体操作。
6、上述以定期存款、大额存单进行质押向银行申请开具银行承兑汇票及信用证业务为公
司贸易部门进行的专项业务，定期以列表形式汇总统计，在公司定期报告中逐项披露。申请公
司股东会授权公司董事长负责以定期存款、大额存单进行质押向银行申请开具银行承兑汇票及
信用证业务的审批。
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2026-04-25│其他事项
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重要内容提示：
拟聘任的会计师事务所名称：北京中名国成会计师事务所（特殊普通合伙）
鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月23日召开第八届董事会审
计委员会2026年第二次会议及第八届董事会第十九次会议，审议通过《关于2025年度审计费用
及聘任2026年度财务审计机构的议案》，同意公司聘任北京中名国成会计师事务所（特殊普通
合伙）（以下简称“中名国成”）作为公司2026年度财务报表与内部控制审计机构。现将具体
情况公告如下：
（一）机构信息
1、基本信息
中名国成成立于2020年12月10日，组织形式为特殊普通合伙。注册地址：北京市东城区建
国门内大街18号办公楼一座9层910单元，首席合伙人为郑鲁光。
截至2025年末，中名国成共有合伙人95人，注册会计师559人，签署过证券服务业务审计
报告的注册会计师323人。
2025年度，中名国成收入总额50162.85万元（经审计，下同），其中审计业务收入37502.
10万元，证券业务收入8964.51万元。上市公司年报审计客户4家，审计收费总额549.05万元，
行业分布在制造业，本公司同行业上市公司审计客户4家。
2、投资者保护能力
中名国成2025年末已累计计提职业风险基金5015.12万元，购买的职业保险累计赔偿限额
为5000.00万元。其职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定，近三年不存在因在执业
行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
3、诚信记录
中名国成近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施1次、自律监
管措施0次、纪律处分2次。9名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚4人次
、监督管理措施2人次、自律监管措施0次、纪律处分3人次。
（二）项目成员信息
1、基本信息
签字合伙人：白新盈，中国注册会计师。2018年8月成为执业注册会计师，于2025年11月
开始在中名国成执业。具有7年的注册会计师行业经验，拥有证券服务业从业经验，近3年审计
过3家上市公司，具备相应的专业胜任能力。签字注册会计师：王轶，中国注册会计师。2019
年8月成为注册会计师，2020年开始从事上市公司审计，2025年12月开始在中名国成执业；具
有6年的注册会计师行业经验，拥有证券服务业从业经验，近三年签署或复核过5家上市公司审
计报告。
质量控制复核人：范晓亮，中国注册会计师。2000年成为注册会计师，2019年开始从事上
市公司审计业务，2025年开始在中名国成执业，近三年签署3家上市公司审计报告。
2、诚信记录
签字合伙人、项目质量控制复核人近三年(最近三个完整自然年度及当年)不存在因执业行
为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到
证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
签字注册会计师王轶近三年因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主
管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施
、纪律处分的具体情况详见下表，该监督管理措施不影响王轶担任公司的签字注册会计师。
3、独立性
中名国成及上述项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在违反《中国
注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4、审计收费
根据报告期内审计工作量及公允合理的定价原则确定年度审计费用，公司拟支付中名国成
2025年度审计费用总额235万元（大写人民币贰佰叁拾伍万元整），其中财务报表审计费用人
民币200万元，内部控制审计费用人民币35万元。审计收费定价原则主要根据本公司的业务规
模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据本公司年报审计需配备的审计人员情
况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定最终的审计收费，公司2026年度审计费用总额23
5万元（大写人民币贰佰叁拾伍万元整），其中财务报表审计费用人民币200万元，内部控制审
计费用人民币35万元。
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2026-04-25│其他事项
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鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）2025年度共计提资产减值损失合计-150
38.57万元，对公司2025年度归属于母公司净利润的影响为12622.38万元。
公司于2026年4月23日召开第八届董事会第十九次会议审议通过《关于公司2025年度计提
资产减值准备的议案》。具体情况如下：
一、本次计提减值的情况
（一）本次计提资产减值的情况概述
根据《企业会计准则》和相关会计政策的规定，为客观公允反映本公司截至2025年12月31
日的财务状况和资产价值，本公司对合并范围内各项存在减值迹象的资产进行减值测试计算可
变现净额，并根据减值测试结果对可变现净额低于账面价值的资产相应计提减值准备。2025年
度，本公司对各项资产共计提减值人民币-15038.57万元。
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2026-04-25│银行授信
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鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“鹏欣资源”或“公司”）于2026年4月23日召开
第八届董事会第十九次会议，审议通过了《关于公司2026年度向银行申请综合授信额度的议案
》。
根据公司发展计划，结合公司投资战略部署及资本运作等业务的需要，公司及其控股子公
司拟向公司董事会申请2026年度银行等金融机构申请综合授信额度人民币伍拾捌亿元（包括但
不限于流动资金借款、信用证、银行承兑汇票、项目并购开发建设借款），可滚动使用。
一、已使用的银行综合授信额度情况
截至2025年12月31日，公司及其控股子公司获得银行等金融机构授信总计人民币12253310
32.56元，其中：人民币89000万元，美元47708148.27元（2025年12月31日美元对人民币汇率7
.0288）；已使用的银行综合授信额度总计人民币452299946.21元，其中：人民币37460万元，
美元11054510.90元（其中流动资金借款美元11054510.90元，银行承兑汇票人民币14960万元
，信用证人民币22500万元），具体情况如下：
1、EQUITYBCDC流动资金借款美元2053911.86元
2、SOFI流动资金借款美元9000599.04元
3、民生银行上海分行银行承兑汇票人民币14960万元
4、平安银行深圳分行信用证人民币7500万元
5、盛京银行上海分行信用证人民币15000万元
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2026-04-25│委托理财
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鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月23日召开第八届董事会第
十九次会议，审议通过了《关于公司2026年度委托理财投资计划的议案》。公司及其控股子公
司拟使用不超过人民币60000万元自有资金开展委托理财投资业务，期限为自2025年年度股东
会审议通过之日起至下一届年度股东会之日止,在上述额度内资金可以滚动使用。具体情况如
下：
一、委托理财概况
（一）委托理财的目的
公司及其控股子公司在不影响正常经营及风险可控的前提下，使用闲置资金开展委托理财
投资业务，提高资金使用效率，增加现金资产收益。
（二）资金来源
资金来源为公司经营过程中产生的自有资金。
（三）公司对委托理财相关风险的内部控制
公司购买的理财产品应属于安全性高、满足保本要求且流动性好的银行保本型约定存款或
银行保本理财产品。同时，公司严格遵守审慎投资原则，筛选投资对象，选择信誉好、规模大
、有能力保障资金安全、经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。公司内部审计部
门、董事会审计委员会、独立董事有权对理财资金使用情况进行监督与检查。
二、2026年度公司使用自有资金委托理财的具体计划
（一）2026年度自有资金进行现金管理的计划
1、委托理财投资的额度
公司及其控股子公司拟使用不超过人民币60000万元自有资金开展委托理财投资业务，在
上述额度内资金可以滚动使用。
2、授权期限
期限为自2025年年度股东会审议通过之日起至下一届年度股东会之日止。
3、委托理财投资要求
自有资金开展委托理财拟购买安全性高、满足保本要求且流动性好的银行保本型约定存款
或银行保本理财产品，不得投资二级市场的股票、基金；单笔理财产品的投资期限不超过12个
月。
4、委托理财投资的实施
委托理财投资业务由公司或控股子公司具体操作。申请公司股东会授权公司董事长负责委
托理财投资业务的审批。
（二）委托理财的资金投向
自有资金开展委托理财投资产品拟购买安全性高、满足保本要求且流动性好的银行保本型
约定存款或银行保本理财产品，不得投资二级市场的股票、基金。
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2026-04-25│其他事项
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重要提示：每股分配比例：每10股派发现金红利0.31元（含税）本次利润分配以实施权益
分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。如在实施权益
分派的股权登记日前，鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）总股本发生变动的，
公司将按照分配总额不变的原则对分配比例进行调整，并将在相关公告中披露。
公司未触及《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）第9.8.
1条第一款第（八）项规定的可能被实施其他风险警示的情形。
（一）公司利润分配方案的具体内容
经北京中名国成会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2025年12月31日，公司母公司
报表中期末未分配利润为人民币344,798,167.84元。经董事会决议，公司2025年度拟以实施权
益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：
公司拟向全体股东每10股派发现金红利0.31元（含税）。截至2025年12月31日，公司总股
本2,212,887,079.00股，以此计算合计拟派发现金红利68,599,499.45元（含税）。本年度公
司现金分红总额68,599,499.45元，占本年度归属于上市公司股东净利润的比例30.42%。如在
实施权益分派的股权登记日前，公司总股本发生变动的，公司将按照分配总额不变的原则对分
配比例进行调整，并将在相关公告中披露。
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2026-03-21│其他事项
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本次发债总额度尚需国家发改委审批，最终金额以实际募集金额为准。后续公司将履行外
债审核登记程序，并根据审核流程召开董事会、股东会予以审议。本次发债由公司、公司境外
全资子公司及/或第三方提供担保、出具支持函及/或维好协议、备用信用证等增信方式，按照
每次发行结构而定，公司将根据届时确定的担保方式、担保金额等，依据中国证券监督管理委
员会、上海证券交易所以及《公司章程》的规定，召开董事会和股东会予以审议，存在不确定
性，敬请广大投资者注意风险。
为满足鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）境外业务发展的需要，进一步拓
宽公司境外融资渠道，提高资金使用灵活性，同时结合目前海外债券市场的情况，公司拟以境
外全资子公司鹏耀国际有限公司（PengyaoInternationalCo.,Ltd.，以下简称“发行人”）作
为发行主体，在中国境外发行不超过5亿美元（含）或等值其他币种的债券（以下简称“本次
发债”）。本次发债相关事项已经公司第八届董事会第十八次会议审议通过，尚需提交公司股
东会审议。本次发债的相关事项如下：
一、本次发债的发行方案
1、发行主体：鹏耀国际有限公司（PengyaoInternationalCo.,Ltd.）；
2、发行规模：本次发债总额度不超过5亿美元（含）或等值其他币种，总额度最终以国家
发改委批复为准，具体发行分期、每期发行额度将在总额度范围内视市场情况和公司资金需求
而定；
3、债券币种：美元或其他币种；
4、发行利率：固定利率，具体将提请股东会授权董事会或董事会授权人士根据发行时市
场情况而定；
5、债券期限：不超过5年（含），具体期限将提请股东会授权董事会或董事会授权人士根
据发行时市场情况和公司资金需求情况确定；
6、发行对象：符合认购条件的投资者；
7、增信措施：由公司、公司境外全资子公司及/或第三方提供担保、出具支持函及/或维
好协议、备用信用证等增信方式，按照每次发行结构而定。公司将根据届时确定的担保方式、
担保金额等，依据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所以及《公司章程》的规定，召开
董事会和股东会予以审议。
8、上市地点：将提请股东会授权董事会或董事会授权人士根据投资者需求而定；
9、募集资金用途：公司本次申请不超过5亿美元（含）或等值其他币种境外债，拟用于境
外项目、补充流动资金等一般公司经营性用途，具体用途将提请股东会授权董事会或董事会授
权人士根据公司资金需求情况在上述范围内确定，最终以国家发改委批复为准；
10、决议有效期：本次发债的股东会决议有效期为自公司股东会审议通过之日起24个月内
有效。
二、本次发债相关授权事项
为保障本次发债事项顺利实施，董事会提请股东会授权公司董事会，并由董事会授权董事
长，在有关法律法规许可范围内及股东会审议通过的发行方案框架和原则下，从维护公司利益
最大化的原则出发，根据公司实际情况实施与本次发债有关的一切事宜，包括但不限于：
1、在法律、法规及监管部门规定允许的范围内，根据监管部门发行政策、市场条件和公
司需求，制定、修订、调整本次发债的具体发债方案，包括但不限于发行主体、发行品种、发
行时间、发行规模、发行方式和安排、债券币种、发行利率、债券期限、募集资金用途、增信
措施等与本次发债有关的全部事项；
2、根据本次发债的实际需要，决定聘请中介机构，包括但不限于承销商、债券相关认证
机构、会计师事务所、律师事务所和服务商等；
3、在上述授权范围内，负责制定、批准、授权、修订、签署和申报与本次发债事项有关
的所有必要文件、合同、协议以及法律性文件（包括但不限于发债申请文件、发行通函、认购
协议等），并办理本次境外债券相关申报、注册、备案、许可、批准和信息披露等手续；
4、除涉及有关法律、法规及公司《公司章程》等规定须由股东会重新表决的事项外，依
据监管部门的意见、政策变化、或市场条件变化，对本次发债的相关事项进行相应调整，或根
据实际情况决定是否继续实施本次发债；
5、办理与本次发债相关的其他事宜。
公司董事会提请股东会授权董事会，并同意董事会授权董事长为本次发债的获授权人士，
根据公司股东会决议确定的授权范围及董事会的授权，代表公司具体处理与本次发债事项有关
的事务。
以上授权自股东会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。
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2026-02-04│股权质押
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鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东一致行动人西藏智冠投资管理
有限公司（以下简称“西藏智冠”）持有公司股份91,183,431股，占公司总股本的4.12%；本
次质押后，西藏智冠累计质押公司股份23,230,000股，占其持有公司股份总数的25.48%，占公
司总股本的1.05%。
截至本公告披露日，公司控股股东上海鹏欣（集团）有限公司（以下简称“鹏欣集团”）
及其一致行动人西藏风格投资管理有限公司（以下简称“西藏风格”）、西藏智冠、姜照柏先
生、姜雷先生合计持有公司股份685,137,415股，占公司总股本的30.96%。控股股东及其一致
行动人累计质押公司股份427,837,580股，占其持有公司股份总数的62.45%，占公司总股本的1
9.33%。截止本公告披露日，鹏欣集团及其一致行动人未处于质押和冻结状态的股份为191,338
,494股不足业绩承诺应补偿股份总数，鹏欣集团及其一致行动人后续将努力推动股份解除质押
事宜，公司也将积极督促解除质押事宜的相关工作。
公司于近日接到控股股东一致行动人西藏智冠关于股权质押的告知函。
一、本次股份质押情况
1、本次股份质押基本情况
西藏智冠于2026年1月21日将其持有的公司无限售流通股23,230,000股质押给上海农村商
业银行股份有限公司长宁支行，并在中国证券登记结算有限公司上海分公司完成相关质押登记
。
2、本次质押股份不存在被用作重大资产重组业绩补偿等事项的担保或其他保障用途的情
况。
注：上表中合计数与各加数直接相加之和如在尾数上存在差异，系计算中四舍五入造成。
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2026-02-03│其他事项
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前期，我部向公司发出规范运作建议书，督促公司依规及时聘任董事会秘书，但截至目前
，公司仍未完成董事会秘书的聘任工作。 公司上述行为违反了《上海证券交易所股票上市
规则（2022年1月修订）》（以下简称《股票上市规则（2022年1月修订）》）第1.4条、第4.4
.5条、第4.4.6条，《上海证券交易所股票上市规则（2025年4月修订）》（以下简称《股票上
市规则（2025年4月修订）》）第1.4条、第4.4.5条、第4.4.6条等有关规定。责任人方面，公
司时任董事长王晋定、王健作为公司主要负责人，未能勤勉尽责，及时推进选聘公司董事会秘
书相关工作，对上述违规行为负有责任。上述人员违反了《股票上市规则（2022年1月修订）
》第2.1.2条、第4.3.1条、第4.3.5条，《股票上市规则（2025年4月修订）》第2.1.2条、第4
.3.1条、第4.3.5条等有关规定及其在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中作出
的承诺。 鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则（2022年1月修订）》第13.2.1
条、第13.2.2条，《股票上市规则（2025年4月修订）》第13.2.1条、第13.2.2条和《上海证
券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定，我部作出如下监管措施决定：
对鹏欣环球资源股份有限公司及时任董事长王健、王晋定予以监管警示。 根据《上海
证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》，请你公司及董事、高级管理人员采取有效措施对
相关违规事项进行整改，尽快启动董事会秘书的聘任程序，及时聘任符合相关规定的人员担任
公司董事会秘书完成交接事项，并在收到本决定书后的一个月内，向我部提交经全体董事、高
级管理人员签字确认的整改报告。 你公司及董事、高级管理人员应当举一反三，避免此类
问题再次发生。公司应当严格按照法律、法规和《上海证券交易所股票上市规则》的规定规范
运作，认真履行信息披露义务；董事、高级管理人员应当履行忠实、勤勉义务，促使公司规范
运作，并保证公司按规则披露所有重大信息。
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2026-01-31│其他事项
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鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）预计2025年年度实现归属于母公司所有
者的净利润21,000万元到29,000万元，与上年同期相比，将增加30,677.16万元到38,677.16万
元，实现扭亏为盈。
预计2025年年度实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益后的净利润20,270.00万元
到28,270.00万元，与上年同期相比，将增加36,177.66万元到44,177.66万元。
（一）业绩预告期间
2025年1月1日至2025年12月31日。
（二）业绩预告情况
经财务部门初步测算，预计2025年年度实现归属于母公司所有者的净利润21,000万元到29
,000万元，与上年同期相比，将增加30,677.16万元到38,677.16万元，实现扭亏为盈。
预计2025年年度实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益后的净利润20,270.00万元
到28,270.00万元，与上年同期相比，将增加36,177.66万元到44,177.66万元。
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2026-01-30│其他事项
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重要内容提示：
本次以股抵债的标的物为鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东上海
鹏欣（集团）有限公司（以下简称“鹏欣集团”）持有的公司无限售流通股55551736股，占公
司总股本的2.51%。
本次股份变动后，鹏欣集团持有公司股权比例从18.02%下降至15.51%，实际控制人姜照柏
先生及其一致行动人鹏欣集团、西藏智冠投资有限公司（以下简称“西藏智冠”）、西藏风格
投资管理有限公司（以下简称“西藏风格”）、姜雷先生合计持有公司股权比例从33.47%下降
至30.96%。
本次以股抵债产生的股份变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，合同纠纷不
涉及上市公司，亦不会对公司经营活动产生影响。
公司于近日收到控股股东鹏欣集团的书面告知函，上海金融法院于2025年12月30日出具《
执行裁定书》[（2024）沪74执恢129号之一]，将鹏欣集团持有的公司55551736股无限售条件
流通股股份（占公司总股本的2.51%）交付申请执行人中国长城资产管理股份有限公司上海市
分公司（以下简称“长城上海分公司”）抵偿债务。长城上海分公司提出异议，因长城上海分
公司不具备独立法人资格，无法单独开立证券账户等原因，长城上海分公司请求上海金融法院
将《执行裁定书》[（2024）沪74执恢129号之一]裁定的鹏欣集团持有的公司55551736股无限
售流通股股票过户至其总部中国长城资产管理股份有限公司名下。经上海金融法院审查通过，
上述股份已于2026年1月28日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成过户。本次以
股抵债后，鹏欣集团持有公司股权比例由18.02%下降至15.51%，按照相关规定，中国长城资产
管理股份有限公司在受让后6个月内，不得减持其所受让的股份。现将相关进展情况公告如下
：
一、本次以股抵债的具体情况
申请执行人长城上海分公司与被执行人鹏欣集团、上海国之杰投资发展有限公司金融借款
合同纠纷一案，上海金融法院裁定将鹏欣集团持有的公司55551736股无限售条件流通股股份（
占公司总股本的2.51%）交付申请执行人长城上海分公司抵偿债务。因长城上海分公司不具备
独立法人资格，无法单独开立证券账户，经上海金融法院审查通过，上述股份已过户至其总部
中国长城资产管理股份有限公司名下。中国长城资产管理股份有限公司为四家国有金融资产管
理公司之一，控股股东为中央汇金投资有限责任公司。公司主要从事资产收购、金融风险化解
、资本运作等综合金融服务等。
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2025-12-11│其他事项
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拟聘任的会计师事务所名称：北京中名国成会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“
中名国成”）
原聘任的会计师事务所名称：中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中
兴财光华”）
变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：鉴于中兴财光华已连续多年为公
司提供年度审计服务，为保证公司审计工作的独立性、客观性、公允性，以及综合考虑公司业
务发展及审计工作需求等情况，经公司审慎研究与评估，拟改聘中名国成为公司2025年度财务
报表和内部控制审计机构。公司已就本次变更会计师事务所相关事宜与中兴财光华进行了充分
沟通，中兴财光华已明确知悉该事项并确认无异议。
公司于2025年12月10日召开第八届董事会第十六次会议及第八届监事会第十三次会议，审
议通过了《关于公司变更2025年度财务审计机构的议案》，同意公司聘任中名国成作为公司20
25年度财务报表与内部控制审计机构。现将具体情况公告如下：
（一）机构信息
1、基本信息
机构名称:北京中名国成会计师事务所（特殊普通合伙）成立日期:2020年12月10日
组织形式:特殊普通合伙
注册地址:北京市东城区建国门内大街18号办公楼一座9层910单元首席合伙人:郑鲁光
截至2024年12月31日，中名国成合伙人70人，注册会计师371人，签署过证券服务业务审
计报告的注册会计师人数120人。
2024年度收入总额为37941.19万元（经审计，下同），审计业务收入为28633.07万元，证
券业务收入为9853.66万元。审计2024年上市公司年报审计客户1家，审计2024年挂牌公司客户
家数233家，主要行业为制造业，信息传输、软件和信息服务业，批发和零售业，建筑业、租
赁和商务服务。
2、投资者保护能力
职业风险基金上年度年末数：4115.12万元；已购买的职业保险累计赔偿限额5000.00万元
。职业风险基金计提和职业保险购买符合相关规定；近三年无在执业行为相关民事诉讼中承担
民事责任的情况。
3、诚信记录
中名国成近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、行政监管措施0次、自律监
管措施及纪律处分2次。
中名国成从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚3人次、行政监管措施0
人次、自律监管措施及纪律处分3人次。
（二）项目信息
1、基本信息
签字合伙人：白新盈，中国注册会计师。2018年8月成为执业注册会计师，于2025年11月
开始在中名国成执业。具有7年的注册会计师行业经验，拥有证券服务业从业经验，近3年审计
过3家上市公司，具备相应的专业胜任能力。签字注册会计师：姚海新，2003年5月26日取得注
册会计师执业证书，于2023年9月开始在中名国成执业。具有22年的注册会计师行业经验，201
3年开始从事证券服务类审计业务，具备相应的专业胜任能力。
项目质量控制复核人：苗树东，2002年9月24日取得注册会计师执业证书，2012年开始从
事上市公司审计，于2024年2月开始在中名国成执业。近三年签署新三板挂牌公司审计报告1份
，复核上市公司审计报告1份，新三板挂牌公司审计报告36份，具备相应的专业胜任能力。
2、诚信记录
签字合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年(最近三个完整自然年度及当
年)不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、
监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3、独立性
中名国成签字合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等从业人员不存在违反《中
国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4、审计收费
审计收费定价原则主要根据本公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因
素，并根据本公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定
最终的审计收费，公司2025年度审计费用为235万元（大写人民币贰佰叁拾伍万元整），其中
财务审计费用为200万元、内控审计费用为35万元。
（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见
公司原聘任审计机构中兴财光华对公司2024年度财务报告及内部控制出具了标准无保留意
见的审计报告,公司不存在已委托前任会计师事务所开展部分审计工作后解聘的情况。
（二）拟变更会计师事务所的原因
鉴于中兴财光华已连续多年为公司提供年度审计服务，为保证公司审计工作的独立性、客
观性、公允性，以及综合考虑公司业务发展及审计工作需求等情况，经公司审慎研究与评估，
拟改聘中名国成为公司2025年度审计机构。
（三）上市公司与前后任会计师事务所的沟通情况
公司已就变更会计师事务所的事项与中兴财光华、中名国成进行充分沟通，前后任会计师
事务所均知悉本事项且对本次更换无异议。
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2025-12-11│其他事项
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鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年12月10日召开第八届董事会第
十六次会议，审议通过了《关于选举第八届董事会非独立董事候选人的议案》，现将选举情况
公告如下：
根据《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》的相关规定，经公司控股股东上海鹏欣
（集团）有限公司推荐，公司于2025年12月10日召开了公司第八届董事会提名委员会2025年第
一次会议，对王雪女士、朱敬兵先生作为公司非独立董事候选人进行了任职资格审核，被提名
人任职资格符合《公司法》等法律、行政法规及《公司章程》等有关规定。公司于同日召开第
八届董事会第十六次会议，审议通过了《关于选举第八届董事会非独立董事候选人的议案》，
同意提名王雪女士、朱敬兵先生为公司第八届董事会非独立董事候选人（候选人简历详见附件
），任期自股东大会通过之日起至第八届董事会任期届满之日止。
上述事项尚需提交公司2025年第一次临时股东大会审议，非独立董事候选人选举将以累积
投票制方式进行。
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2025-08-30│股权质押
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公司控股股东一致行动人西藏智冠投资有限公司（以下简称“西藏智冠”）持有公司股份
91183431股，占公司总股本的4.12%；本次解除质押后，西藏智冠累计质押公司股份0股，占其
持有公司股份总数的0.00%，占公司总股本的0.00%公司于近日接到控股股东鹏欣集团及其一致
行动人西藏智冠关于部分股权解除质押并再质押的告知函。
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2025-08-29│对外担保
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重要内容提示：
被担保人名称：鹏欣国际集团有限公司
本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：公司本次将为全资孙公司鹏欣国际集团有限
公司向下游客户TaihanCable&Solution,Ltd.销售产品预收款项提供担保，担保金额不超过100
0万美元。(大写壹仟万美元整)。截至本公告披露日，公司为鹏欣国际集团有限公司提供的担
保余额为0美元（不包含本次发生的担保）。
本次担保是否有反担保：无
对外担保逾期的累计数量：无
一、担保情况概述
鹏欣环球资源股份有限公司(以下简称“鹏欣资源”或“公司”)的全资孙公司鹏欣国际集
团有限公司(以下简称“鹏欣国际”或“卖方”)拟与下游客户TaihanCable&Solution,Ltd.(以
下简称“泰韩电缆”或“买方”)签订《买卖协议》,泰韩电缆拟从鹏欣国际购买阴极铜,并向
鹏欣国际预付1000万美元。根据买卖协议的条款,作为提供预付款的先决条件,鹏欣资源需为鹏
欣国际出具付款承诺书契据,担保金额不超过1000万美元。
公司于2025年8月27日召开第八届董事会第十三次会议，审议通过了《关于为全资孙公司
销售产品预收款项提供担保的议案》，同意公司为鹏欣国际向下游客户泰韩电缆销售产品预收
款项提供担保，担保金额不超过1000万美元，担保期限为自担保契据签署盖章之日起三年。本
次担保事项无需提交公司股东大会审议。
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
2、本公司无法保证该项服务能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时
性、安全性以及出错发生都不作担保。
3、本公司提供的任何信息仅供投资者参考，不作为投资决策的依据，本公司不对投资者依
据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
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