资本运作☆ ◇600521 华海药业 更新日期：2025-05-21◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ ---│ 12.25│ 7.53亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 2003-02-17│ 15.55│ 5.23亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2012-07-02│ 7.55│ 6674.35万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2013-03-06│ 7.55│ 285.39万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2013-03-28│ 7.55│ 95.13万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2013-06-28│ 7.55│ 7411.49万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2014-09-05│ 5.45│ 191.30万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2015-03-05│ 10.73│ 251.08万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2015-06-29│ 11.27│ 8171.31万│
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│增发 │ 2016-10-10│ 17.46│ 2.01亿│
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│增发 │ 2019-08-27│ 13.77│ 9.63亿│
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│可转债 │ 2020-11-02│ 100.00│ 18.22亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2021-05-28│ 10.01│ 3.71亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2021-06-21│ 10.01│ 100.10万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-04-25│ 9.55│ 3767.90万│
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│增发 │ 2025-03-10│ 14.58│ 5.82亿│
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【2.股权投资】
截止日期:2024-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│君实生物 │ 12000.00│ ---│ ---│ 6078.96│ ---│ 人民币│
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│盟科药业 │ 5043.60│ ---│ ---│ 4103.86│ ---│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│共同药业 │ 3712.50│ ---│ ---│ 5029.22│ ---│ 人民币│
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【3.项目投资】
截止日期:2024-12-31
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│年产20吨培哚普利、│ 6.93亿│ ---│ 6.97亿│ 100.65│ -1.35亿│ ---│
│50吨雷米普利等16个│ │ │ │ │ │ │
│原料药项目 │ │ │ │ │ │ │
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│生物园区制药及研发│ 6.00亿│ 2792.57万│ 5.10亿│ 100.00│-6504.71万│ ---│
│中心项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金 │ 5.29亿│ ---│ 5.29亿│ 100.07│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│华海生物ADC产业化 │ ---│ 1107.52万│ 1107.52万│ 24.80│ ---│ ---│
│技改项目 │ │ │ │ │ │ │
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│节余募集资金永久补│ ---│ 6705.89万│ 6705.89万│ 100.62│ ---│ ---│
│充流动资金 │ │ │ │ │ │ │
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】
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│公告日期 │2025-03-21 │交易金额(元)│2.00亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │浙江华海制药科技有限公司 │标的类型 │股权 │
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│买方 │浙江华海药业股份有限公司 │
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│卖方 │浙江华海制药科技有限公司 │
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│交易概述 │浙江华海制药科技有限公司（以下简称“华海制药科技”）为浙江华海药业股份有限公司（│
│ │以下简称“公司”）全资子公司，是“制剂数字化智能制造建设项目”的实施主体。为有效│
│ │推进募集资金使用计划的实施，公司拟对华海制药科技以募集资金及部分自有资金分批增资│
│ │共计20,000万元。 │
│ │ 全部增资完成后，华海制药科技的注册资本将由60,000万元增加至80,000万元（最终以│
│ │工商登记核准为准），华海制药科技仍为公司全资子公司。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2024-12-26 │交易金额(元)│2000.00万 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │上海华奥泰生物药业股份有限公司新│标的类型 │股权 │
│ │增股份2000万股 │ │ │
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│买方 │临海海璟创业投资合伙企业（有限合伙） │
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│卖方 │上海华奥泰生物药业股份有限公司 │
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│交易概述 │临海海璟创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“海璟创投”）拟向浙江华海药业股份│
│ │有限公司（以下简称“华海药业”或“公司”）控股子公司上海华奥泰生物药业股份有限公│
│ │司（以下简称“华奥泰”）以现金认购新增股份2000万股。本次增资完成后，华奥泰注册资│
│ │本将由人民币30000万元增加至人民币32000万元，总股本将由30000万股增加至32000万股，│
│ │其中公司持有华奥泰79.6875%股权，临海华海投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“│
│ │华海投资”）持有华奥泰14.0625%股权，海璟创投持有华奥泰6.25%股权。公司对华奥泰具 │
│ │有控制权。 │
│ │ 本次交易不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资│
│ │产重组。 │
│ │ 本次交易已经公司第八届董事会第三十一次临时会议审议通过，无需提交公司股东大会│
│ │审议。 │
│ │ 一、交易概述 │
│ │ （一）本次交易的基本情况 │
│ │ 结合公司整体发展规划，为进一步加快推进公司生物创新药战略布局，提高公司的核心│
│ │竞争力和可持续发展能力，增强公司控股子公司华奥泰的运营能力，公司拟引入投资者海璟│
│ │创投认购华奥泰新增股份2000万股。本次增资扩股后，华奥泰注册资本将由人民币30000万 │
│ │元增加至人民币32000万元，总股本将由30000万股增加至32000万股。 │
│ │ （一）协议各方 │
│ │ 海璟创投（增资方）、华海药业（目标公司原股东）、华海投资（目标公司原股东）、│
│ │华奥泰（目标公司）。 │
│ │ （二）增资金额和出资方式 │
│ │ 1、增资方以人民币20000万元认购华奥泰2000万股的新增股份，每股面值为人民币1元 │
│ │，相应增加注册资本人民币2000万元（以下简称“新增注册资本”）。其中前述认购价款中│
│ │折合人民币2000万元的金额列入“注册资本-实收资本”，其余部分折合人民币18000万元的│
│ │金额列入公司的“资本公积”。 │
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【6.关联交易】 暂无数据
【7.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
─────────────────────────────────────────────────
周明华 7898.00万 5.24 35.19 2025-05-01
─────────────────────────────────────────────────
合计 7898.00万 5.24
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【质押明细】
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-04-26 │质押股数(万股) │2550.00 │
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│质押占所持股(%) │11.36 │质押占总股本(%) │1.69 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │周明华 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │上海银行股份有限公司浦东大道支行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-04-23 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年04月23日周明华质押了2550.0万股给上海银行股份有限公司浦东大道支行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-04-03 │质押股数(万股) │648.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │2.89 │质押占总股本(%) │0.43 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │周明华 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │上海浦东发展银行股份有限公司张江科技支行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-04-01 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年04月01日周明华质押了648.0万股给上海浦东发展银行股份有限公司张江科技支 │
│ │行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-06-20 │质押股数(万股) │1700.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │7.58 │质押占总股本(%) │1.16 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │周明华 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │上海农村商业银行股份有限公司浦东分行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-06-18 │质押截止日 │2025-06-17 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年06月18日周明华质押了1700.0万股给上海农村商业银行股份有限公司浦东分行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-04-18 │质押股数(万股) │2550.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │11.36 │质押占总股本(%) │1.72 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │周明华 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │上海银行股份有限公司浦东大道支行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-04-16 │质押截止日 │2025-04-16 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2025-04-29 │解押股数(万股) │2550.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年04月16日周明华质押了2550.0万股给上海银行股份有限公司浦东大道支行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2025年04月29日周明华解除质押2550.0万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2023-06-21 │质押股数(万股) │1700.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │7.58 │质押占总股本(%) │1.15 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │周明华 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │上海农村商业银行股份有限公司浦东分行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2023-06-19 │质押截止日 │2024-06-18 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2024-06-14 │解押股数(万股) │1700.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2023年06月19日周明华质押了1700.0万股给上海农村商业银行股份有限公司浦东分行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │近日，公司接到股东周明华先生的通知，其质押给上海银行股份有限公司浦东大道支行│
│ │的公司股份2550万股及质押给上海农村商业银行股份有限公司浦东分行的公司股份1770│
│ │万股均已办理了解除质押手续 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
【8.担保明细】
截止日期:2024-12-31
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│浙江华海药│湖北华海共│ 2.63亿│人民币 │2024-06-28│--- │连带责任│否 │是 │
│业股份有限│同药业有限│ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│浙江华海药│湖北华海共│ 8800.00万│人民币 │2022-11-28│--- │连带责任│是 │是 │
│业股份有限│同药业有限│ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
└─────┴─────┴─────┴────┴─────┴─────┴────┴───┴───┘
【9.重大事项】
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2025-05-01│股权质押
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截至本公告披露日，浙江华海药业股份有限公司（以下简称“公司”）5%以上股东周明华
先生持有公司股份总数为224418890股，占公司总股本的比例为14.88%。本次股份解除质押后
，周明华先生处于质押状态的股份累计数为78980000股，占其所持有公司股份总数的35.19%，
占公司总股本的比例为5.24%。
一、本次股份解除质押情况
近日，公司接到股东周明华先生的通知，其质押给上海银行股份有限公司浦东大道支行的
公司股份2550万股已办理了解除质押手续。
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2025-04-30│对外担保
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本次授信及担保情况：浙江华海药业股份有限公司（以下简称“华海药业”或“公司”）
2025年度拟向银行申请合计不超过人民币15.3亿元的授信额度（具体融资额度视实际资金需求
而定）。同时，公司在确保运作规范及风险可控的前提下，拟为公司及下属控股子公司向银行
申请授信额度提供合计不超过人民币7.852亿元（最终以实际发生额为准）的资产抵押和信用
担保。本次授信及担保事项尚需提交股东大会审议。
被担保人名称：寿科健康美国有限责任公司（以下简称“寿科健康”），系公司实际控制
的公司，公司通过间接方式持有其93.56%的股权。
对外担保逾期的累计数量：零。
本次担保是否有反担保：无。
截至2024年12月31日，公司及合并报表范围内的子公司对外担保余额为169,455.00万元，
均为对下属控股子公司、参股公司提供的担保，其中公司对下属子公司的担保余额为157,069.
00万元，对参股公司的担保余额为12,386.00万元。
特别风险提示：本次担保的被担保人寿科健康最近一期资产负债率超过70%，敬请投资者
注意相关风险。
本公告中数据如存在小数位等差异，系在计算过程中四舍五入所致。
（一）基本情况概述
为满足公司业务发展需要，保障公司的资金需求，公司于2025年4月28日召开第八届董事
会第三次会议，审议通过了《关于公司2025年度向银行申请综合授信额度及提供担保的议案》
，公司2025年度拟向银行申请综合授信额度合计不超过15.3亿元（具体融资额度视实际资金需
求而定）。同时，公司在确保运作规范及风险可控的前提下，拟为公司及下属控股子公司向银
行申请授信额度提供合计不超过7.852亿元（最终以实际发生额为准）的资产抵押和信用担保
。
为提高工作效率，及时办理融资业务，公司提请股东大会授权公司董事会（或董事会授权
人士）在上述综合授信额度及担保额度内全权办理相关手续，包括但不限于选定银行、与银行
签订授信有关的合同协议、签署担保合同等相关法律文件，具体实施事宜无须另行提交公司董
事会或股东大会审议。本次授权自公司股东大会审议通过之日起一年内有效。
（二）内部决策程序
公司于2025年4月17日召开第八届董事会审计委员会第八次会议、第八届董事会发展战略
委员会第八次会议，审议通过了《关于公司2025年度向银行申请综合授信额度及提供担保的议
案》，同意将该事项提交公司董事会审议。2025年4月28日，公司召开第八届董事会第三次会
议，审议通过了《关于公司2025年度向银行申请综合授信额度及提供担保的议案》。该事项尚
需提交公司股东大会审议通过。
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2025-04-30│股权回购
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浙江华海药业股份有限公司（以下简称“公司”）于二零二五年四月二十八日召开第八届
董事会第三次会议和第八届监事会第三次会议，审议通过了《关于注销部分回购股份并减少注
册资本的议案》。为维护公司价值和股东权益、优化资本结构，公司拟对回购专用证券账户中
的10656753股股份予以注销，并相应减少公司注册资本。本次注销完成后，公司总股本将由15
07907834股变更为1497251081股，公司注册资本将由1507907834元变更为1497251081元。本次
注销部分回购股份事项尚须提交公司股东大会审议，具体情况如下：
一、回购方案概述及实施情况
公司分别于2021年4月23日、2021年5月18日召开第七届董事会第二次会议、2020年年度股
东大会，审议通过《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》；2021年6月3日，公
司披露了《浙江华海药业股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书》（临
2021-049号）。本次回购股份方案的主要内容如下：
公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司股份用于实施员工持股计划或股权激励，
回购金额不低于人民币10000万元（含）且不超过人民币20000万元（含），回购价格不超过24
.80元/股（含）（公司原定回购价格上限为25元/股，因公司实施2020年年度利润分配方案即
每股派发现金红利0.2元（含税），因此根据相关法律法规的规定，公司对回购价格上限进行
调整，由25元/股调整为24.80元/股），回购期限为自公司2020年年度股东大会审议通过回购
股份方案之日起12个月内。
具体内容详见公司分别于2021年4月26日、2021年5月19日、2021年6月3日、2021年6月12
日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及上海证券交易所网站（www.sse.co
m.cn）上的《浙江华海药业股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购股份方案的公告》（临
2021-028号）、《浙江华海药业股份有限公司2020年年度股东大会决议公告》（临2021-040号
）、《浙江华海药业股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书》（临2021
-049号）、《浙江华海药业股份有限公司关于调整回购股份价格上限的公告》（临2021-056号
）。
公司按照相关法规要求在规定的回购期限内完成了股份回购，共回购股份10656753股，回
购均价18.771元/股，回购总金额200011616.55元（不含印花税、交易佣金等相关费用）。
二、本次注销回购股份情况说明
根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购
股份》等有关法律法规及《公司章程》《浙江华海药业股份有限公司关于以集中竞价交易方式
回购股份方案的公告》等的有关规定，对于回购股份用于员工持股计划或股权激励的，应当在
回购实施完成后三年内按照回购方案规定的用途予以转让，如未能在上述规定期限内完成转让
的，尚未转让部分应依法予以注销。因此，为更好地维护公司价值和股东权益、优化公司资本
结构，公司拟对回购专用证券账户中的10656753股股份予以注销，并相应减少公司注册资本。
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2025-04-30│股权回购
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一、通知债权人的原由
浙江华海药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月23日、2021年5月18日召开
第七届董事会第二次会议、2020年年度股东大会，审议通过《关于以集中竞价交易方式回购公
司股份方案的议案》，同意公司使用回购金额不低于人民币10000万元（含）且不超过人民币2
0000万元（含）的自有资金，以集中竞价交易方式回购公司股份用于实施员工持股计划或股权
激励，股份回购的期限为自公司2020年年度股东大会审议通过回购股份方案之日起12个月内。
公司在回购期限内完成了上述股份回购事宜
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