资本运作☆ ◇600621 华鑫股份 更新日期：2026-08-01◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 1992-06-12│ 42.00│ 6720.00万│
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│配股 │ 1993-06-07│ 3.50│ 2049.76万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│配股 │ 1995-10-26│ 3.80│ 4459.48万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│配股 │ 1997-10-29│ 4.20│ 1.15亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│配股 │ 1999-09-24│ 5.70│ 1.63亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2017-04-21│ 9.59│ 39.97亿│
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│增发 │ 2017-05-08│ 10.60│ 12.60亿│
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【2.股权投资】
截止日期:2025-06-30
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│华鑫证券 │ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│ 人民币│
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│华鑫投资 │ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│ 人民币│
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│华鑫期货 │ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│ 人民币│
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│华鑫宽众 │ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│ 人民币│
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│全创科技 │ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│ 人民币│
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【3.项目投资】
截止日期:2019-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│开展信用交易类创新│ 8.00亿│ 0.00│ 8.00亿│ 100.00│ ---│ ---│
│业务 │ │ │ │ │ │ │
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│扩大证券投资业务规│ 2.72亿│ 0.00│ 2.60亿│ 100.00│ ---│ ---│
│模 │ │ │ │ │ │ │
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│发展财富与资产管理│ 2.00亿│ 6501.00万│ 2.00亿│ 100.00│ ---│ ---│
│业务 │ │ │ │ │ │ │
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】
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│公告日期 │2026-03-27 │
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│关联方 │上海华鑫物业管理顾问有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东的全资子公司为其唯一股东 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │接受服务 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-27 │
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│关联方 │上海埃迪希科技服务有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东全资子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │接受服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-27 │
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│关联方 │上海华鑫资产管理有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东的全资子公司为其唯一股东 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │房屋出租 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2026-03-27 │
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│关联方 │上海埃迪西基础设施配套建设有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东全资子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │提供服务 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-27 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │上海南洋万邦信息技术服务有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其母公司唯一股东系公司控股股东全资子公司的子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │培训费等 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-03-27 │
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│关联方 │上海仪电鑫森科技发展有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东的控股子公司为其唯一股东 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │购买资产 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-27 │
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│关联方 │各关联法人、关联自然人 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │客户资金存款利息支出 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-27 │
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│关联方 │各关联法人、关联自然人 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │代理买卖证券手续费 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-27 │
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│关联方 │上海仪电人工智能创新院有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东全资子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │购买软件 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-03-27 │
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│关联方 │上海云赛智联信息科技有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东的控股子公司为其唯一股东 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │电子耗材等 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-03-27 │
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│关联方 │上海南洋万邦软件技术有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东的控股子公司为其唯一股东 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │接受各类服务 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-03-27 │
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│关联方 │上海南洋软件系统集成有限公司 │
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│关联关系 │其母公司唯一股东系公司控股股东控股子公司的子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │接受各类服务、购买软件 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-27 │
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│关联方 │上海科技网络通信有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东的控股子公司为其唯一股东 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │专线费及托管机柜费用 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-27 │
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│关联方 │上海择鑫置业有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东全资子公司的控股子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │房屋承租 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-27 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │上海华鑫物业管理顾问有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东的全资子公司为其唯一股东 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │接受服务 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-27 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │上海南洋万邦信息技术服务有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其母公司唯一股东系公司控股股东全资子公司的子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │接受服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-27 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │上海埃迪西基础设施配套建设有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东全资子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │提供服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-27 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │各关联法人、关联自然人 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │客户资金存款利息支出 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-27 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │各关联法人、关联自然人 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │代理买卖证券手续费 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-27 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │上海埃迪希科技服务有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东全资子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │接受服务 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-27 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │上海南洋万邦软件技术有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东的控股子公司为其唯一股东 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │接受各类服务、购买软件 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-27 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │上海南洋软件系统集成有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其母公司唯一股东系公司控股股东控股子公司的子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │接受各类服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-27 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │上海科技网络通信有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东的控股子公司为其唯一股东 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │专线费及托管机柜费用 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
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2026-07-11│其他事项
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业绩预告的具体适用情形：实现盈利，且净利润与上年同期相比上升50%以上。
上海华鑫股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）预计2026年半年度实现归属
于上市公司股东的净利润约为人民币4.02亿元，与上年同期相比，将增加约1.78亿元，同比增
加约79.46%。
公司预计2026年半年度实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润约为人民
币3.86亿元，与上年同期相比，将增加约1.78亿元，同比增加约85.58%。
（一）业绩预告期间
2026年1月1日至2026年6月30日。
（二）业绩预告情况
经公司财务部门初步测算：
1.归属于上市公司股东的净利润
预计2026年半年度实现归属于上市公司股东的净利润约为人民币4.02亿元，与上年同期相
比，将增加约1.78亿元，同比增加约79.46%。
2.归属于上市公司股东扣除非经常性损益后的净利润预计2026年半年度实现归属于上市公
司股东扣除非经常性损益后的净利润约为人民币3.86亿元，与上年同期相比，将增加约1.78亿
元，同比增加约85.58%。
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2026-06-23│其他事项
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鉴于上海华鑫股份有限公司（以下简称“公司”）第十一届董事会任期届满，根据《公司
法》《公司章程》的有关规定，公司需进行董事会换届选举。
公司于2026年6月18日召开公司第二届第八次职工代表大会，选举王智坚先生为公司第十
二届董事会职工董事（简历附后），任期与第十二届董事会任期一致。
本次当选的职工董事王智坚先生，与公司2025年年度股东会选举产生的8名董事共同组成
公司第十二届董事会。
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2026-06-23│其他事项
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本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2026年6月22日
(二)股东会召开的地点：上海市徐汇区云锦路277号西岸数字谷二期T3楼栋5楼会议室
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2026-05-30│其他事项
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股东会召开日期：2026年6月22日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
(一)股东会类型和届次
2025年年度股东会
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2026-03-27│其他事项
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分配比例：每10股派发现金红利1.41元（含税）。
本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实
施公告中明确。
在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整
每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。
（一）利润分配方案的具体内容
经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）“天职业字[2026]13958号”《审计报告》确
认，公司合并财务报表2025年度实现归属于母公司所有者的净利润635692994.06元。2024年年
末母公司未分配利润为1171576047.76元，2025年度母公司实现净利润75755746.88元，根据《
公司法》的有关规定，提取当年法定盈余公积金7575574.69元，加上年初母公司未分配利润12
39756219.95元，扣除年内已实施的2024年度和2025年半年度现金分红124125220.44元后，202
5年年末未分配利润为1115630999.51元。2025年度公司利润分配方案为：以实施权益分派股权
登记日登记的总股本1060899292股为基数,向全体股东按每10股派送现金红利1.41元（含税）
，共计派送现金红利149586800.17元。本年度公司现金分红的总额为190961874.13元（含2025
年半年度已分配的现金红利41375073.96元），占公司2025年度合并报表归属于上市公司股东
净利润的比例为30.04%，尚余966044199.34元未分配利润留待以后年度分配。
2025年末资本公积为3396361801.47元，年末资本公积不转增股本。在实施权益分派的股
权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行
公告具体调整情况。
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2026-03-27│其他事项
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2026年3月25日，上海华鑫股份有限公司（以下简称“公司”）第十一届董事会第二十五
次会议审议通过了《公司关于核销华鑫证券投资有限公司部分交易性金融资产的议案》。表决
结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。具体内容如下：
一、本次核销部分交易性金融资产的基本情况
根据《企业会计准则》《上海市国资委委管企业资产减值准备财务核销工作办法》《公司
章程》等相关规定，公司全资子公司华鑫证券有限责任公司的全资子公司—华鑫证券投资有限
公司（以下简称“华鑫投资”）对部分无法收回的交易性金融资产进行核销处理。
二、核销原因及依据
因被投资企业已被吊销营业执照，且经上海浦东新区人民法院依法裁定终结其破产程序，
无财产可供分配，故相关股权投资无法收回。
2021年9月，华鑫投资就大查柜（上海）网络科技有限公司两项投资款分别提起诉讼，并
采取财产保全措施，两案已作出生效判决，均支持华鑫投资诉讼请求。华鑫投资就两案申请执
行，由于大查柜（上海）网络科技有限公司暂无财产可供执行，无继续执行的条件，故法院均
已作出执行裁定：终结本次执行程序。2024年6月，大查柜（上海）网络科技有限公司被吊销
营业执照。
2025年3月，上海浦东新区人民法院公告：裁定终结大查柜（上海）网络科技有限公司破
产程序。
根据《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，公司对上述交易性金融资产进行核销
。依据《上海市国资委委管企业资产减值准备财务核销工作办法》相关规定，该笔资产核销事
项经众华会计师事务所（特殊普通合伙）审核，已出具专项审计报告；经立信税务师事务所有
限公司审核，已出具涉税鉴证报告。
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2026-03-27│其他事项
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一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
会计师事务所名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职所”）
成立日期：1988年12月
组织形式：特殊普通合伙
注册地址：北京市海淀区车公庄西路19号68号楼A-1和A-5区域
首席合伙人：邱靖之
2024年度末合伙人数量：90人
2024年度末注册会计师人数：1097人
2024年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：399人
2024年收入总额（经审计）：人民币250078.87万元
2024年审计业务收入（经审计）：人民币193830.09万元
2024年证券业务收入（经审计）：人民币91164.30万元
2024年度上市公司审计客户家数：154家
2024年度上市公司审计收费：人民币23011.25万元
2.投资者保护能力
职业风险基金上年度年末数：超过人民币10000万元
职业保险累计赔偿限额：超过人民币20000万元
天职所按照相关法律法规，在以前年度已累计计提足额的职业风险基金，职业风险基金计
提以及职业保险购买符合相关规定。近三年（2023年度、2024年度、2025年度及2026年初至本
公告日止，下同），天职所不存在因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
3.诚信记录
天职所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施10次、自律监管
措施8次和纪律处分3次。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚2次、监督管理措施11次、
自律监管措施4次和纪律处分4次，涉及人员39名，不存在因执业行为受到刑事处罚的情形。
（二）项目成员信息
1.基本信息
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人基本信息如下：拟任本项目的项目合
伙人及签字注册会计师（1）：户永红，2012年成为注册会计师，2009年开始从事上市公司审
计，2012年开始在天职所执业，2024年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计
报告5家，近三年复核上市公司审计报告0份。
拟任本项目的签字注册会计师（2）：徐静，2016年成为中国注册会计师，2014年开始从
事上市公司审计，2014年开始在天职所执业，2024年开始为本公司提供审计服务，近三年签署
上市公司审计报告1份，近三年复核上市公司审计报告0份。
拟任本项目的项目质量控制复核人：丁启新，2009年成为注册会计师，2005年开始从事上
市公司审计，2018年开始在天职所执业，2024年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市
公司审计报告3家，近三年复核上市公司审计报告4份。
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处
罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所
、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3.独立性
天职所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在可能影响独立性的
情形。
4.审计收费
天职所根据审计工作量及公允合理的定价原则，其审计服务收费按照业务的责任轻重、繁
简程度、工作要求、所需的工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识
和工作经验等因素，确定2025年度财务报表审计报酬为138万元，内部控制审计报酬为25万元
，合计163万元。
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2026-03-27│委托理财
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一、投资情况概述
为提高公司资金收益，实现资产的保值增值，公司拟将闲置资金用于购买由金融机构发行
的中等及以下风险等级金融产品，一年内任一时点投资本金总额合计不超过人民币12亿元。
公司委托理财的受托方为商业银行、证券公司、基金公司、信托公司等专业金融机构。
为提高工作效率，公司董事会提请公司股东会授权公司董事会，并由公司董事会授权公司
法定代表人（或总经理）签署各项有关金融产品的合同、协议及文件，全权办理上述购买金融
产品有关事宜。
本议案自公司2025年年度股东会审议通过之日起,公司委托理财相关额度的使用期限不应
超过12个月，期限内任一时点的交易金额（含前述委托理财的收益进行委托理财再投资的相关
金额）不应超过委托理财额度。
（一）投资目的
在保证公司正常生产经营所需流动资金的前提下，提高资金利用效率，合理利用闲置资金
，增加公司收益。
（二）资金来源
委托理财的资金来源为公司临时闲置自有资金，在任一时点理财总体额度不超过人民币12
亿元，在此额度范围内可以循环使用。
（三）委托理财产品的基本情况
根据公司资金整体运营情况，公司秉承资金效益最大化的原则，在不影响公司日常经营业
务的开展及确保资金安全的前提下，对不超过人民币12亿元的闲置自有资金通过购买安全性高
、流动性好的理财产品降低财务成本。在总额不超过人民币12亿元额度内，资金可以循环使用
。
（四）投资方式
向银行、证券公司等具有合法资质的金融机构购买安全性高、流动性好的理财产品。
（五）投资期限
本次委托理财的投资期限为自公司股东会审议通过之日起不超过12个月。
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2026-03-18│其他事项
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根据中国证券监督管理委员会《关于同意华鑫证券有限责任公司向专业投资者公开发行次
级公司债券注册的批复》（证监许可[2024]1108号，详见上海华鑫股份有限公司（以下简称“
公司”）于2024年8月8日披露的《公司关于收到中国证监会同意华鑫证券有限责任公司向专业
投资者公开发行次级公司债券注册的批复的公告》），公司全资子公司华鑫证券有限责任公司
于2026年3月17日完成2026年面向专业投资者公开发行次级公司债券（第一期），实际发行规
模为人民币13.5亿元。本期债券分为2个品种，其中：品种一的实际发行规模6.50亿元，最终
票面利率为2.10%，期限为三年；品种二的实际发行规模7.00亿元，最终票面利率为2.46%，期
限为五年。华鑫证券有限责任公司将按规定履行相关手续。
按照债券相关规定，华鑫证券有限责任公司在上海证券交易所网站（https://www.sse.co
m.cn）披露《华鑫证券有限责任公司2026年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）发行
结果公告》。
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2026-02-07│其他事项
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根据中国证券监督管理委员会《关于同意华鑫证券有限责任公司向专业投资者公开发行公
司债券注册的批复》（证监许可[2024]636号，详见上海华鑫股份有限公司（以下简称“公司
”）于2024年4月25日披露的《公司关于收到中国证监会同意华鑫证券有限责任公司向专业投
资者公开发行公司债券注册的批复的公告》），公司全资子公司华鑫证券有限责任公司于2026
年2月6日完成了2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期），实际发行规模为人民币
6亿元，期限为2年，票面利率为1.90%。华鑫证券有限责任公司将按规定履行相关手续。
按照债券相关规定，华鑫证券有限责任公司在上海证券交易所网站（https://www.sse.co
m.cn）披露《华鑫证券有限责任公司2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）发行
结果公告》。
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2026-01-21│其他事项
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重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2026年1月20日
(二)股东会召开的地点：上海市徐汇区云锦路277号西岸数字谷二期T3楼栋
五楼会议室
公司董事和董事会秘书的列席情况
1、公司在任董事8人，列席5人。公司董事刘正奇先生、俞洋先生、黄雄先生因工作原因
未列席会议。
2、董事会秘书及其他高级管理人员列席会议。
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2025-12-30│其他事项
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为贯彻落实国务院《关于进一步提高上市公司质量的意见》要求，积极响应上海证券交易
所《关于开展沪市公司“提质增效重回报”专项行动的倡议》，贯彻“以投资者为本”的发展
理念，切实保障和维护投资者合法权益，进一步增强投资者信心，上海华鑫股份有限公司（以
下简称“公司”）结合公司实际经营情况及发展战略，制定了《“提质增效重回报”专项行动
方案》（以下简称“本行动方案”），具体内容如下：
一、聚焦主营业务，提升经营质量
公司践行金融服务实体经济的宗旨，持续改善收入结构和利润结构。在坚持“金融科技引
领业务发展”战略、加强创新能力、夯实技术优势的同时，通过提升管理效率、改良业务模式
、优化服务水平等方式寻求突破。2025年，公司紧扣金融科技战略主线，以精细化管理为支撑
，统筹推进经营管理与创新突破，实现业绩平稳增长与管理效能提升。2025年1-9月，公司实
现营业收入20.20亿元，同比增长36.25%，归属于上市公司股东的净利润5.06亿元，同比增长6
6.36%；截止2025年9月30日，公司总资产577.79亿元，同比增长31.76%，归属于上市公司股东
的所有者权益89.54亿元，同比增长6.10%。
未来，公司将继续坚持“金融科技引领业务发展”的核心战略，本着稳中求进的指导思想
和“控风险、立特色、增收益”的基本原则，进一步做优做强公司各条线业务，稳步推进收入
结构与利润结构优化，结合自身资源禀赋，积极探索差异化发展和特色化经营的路径，努力为
全体股东创造良好的投资回报。
二、积极赋能新质生产力，增强企业竞争力
公司全资子公司华鑫证券有限责任公司（以下简称“华鑫证券”）以成为专业化、有特色
、竞争力强、风险控制良好的科技创新型金融服务商为愿景，坚持“金融科技引领业务发展”
的差异化发展道路，持续推动金融科技与业务建设的深度融合，取得了显著成效，已逐步构建
可持续发展的金融科技创新驱动力。
华鑫证券自主开发的以“速度+智能”为特征的低延时特色交易系统在行业处于领先地位
，通过金融科技赋能，有力推进了交易服务能力的提升，金融科技特色产品获得了市场认可，
客户数量和业务规模保持快速增长，初步形成了量化私募机构和专业投资者业务生态。金融科
技在各业务领域的应用效能得到全面释放，其中，经纪业务依托金融科技优势和全国80余家营
业网点布局，坚持贯彻金融科技核心战略，通过推动精细化管理，提供差异化专业服务，更好
地满足客户的专用技术服务需求，为业务发展注入了强劲动力，实现运营效率和管理效能的双
提升；资产管理业务利用金融科技，建设了“全过程风控MOM系统”，积极服务保险资金等长
期资金，为“长钱长投”保驾护航；另类投资业务以自有资金稳健开展股权投资业务，通过运
用各类多模态AI大模型，辅助投后管理工作，增强投后管理及服务能力，提升拟上市企业治理
水平，提高资本市场服务新质生产力发展质效。
未来，公司将进一步整合内外部资源，加强研究合作；优化人才激励机制，保持团队稳定
；保障研发投入，努力提高研发投入的产出效益；不断完善技术创新体系，提高自主创新能力
和科技创新水平，加快创新成果转化，推动公司高质量发展。
三、坚持规范运作，完善公司治理
公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等有关法律、法规和规章的要
求，结合公司实际情况，建立并不断完善公司治理结构和各项规章制度，明确了决策、执行、
监督等方面的职责权限，形成权力机构、决策机构、监督机构与经理层之间权责分明、各司其
职、有效制衡、科学决策、协调运作的法人治理结构。2025年，公司对公司《章程》《股东会
议事规则》《董事会议事规则》及一系列配套制度进行了修订，与新《公司法》无缝衔接。
公司积极推动可持续发展理念与公司经营战略的进一步有机融合，持续强化以金融力量服
务国家“双碳”战略，构建绿色低碳、可持续发展的高质量经营模式，将社会进步、环境改善
与自身发展紧密相连，积极履行企业的社会责任，共同持续推动经济价值、社会价值、环境价
值的互促互进。公司自2022年起披露《社会责任报告》，2025年起披露《环境、社会和公司治
理报告》。
公司高度重视合规风控工作，建立并不断完善合规管理体系和全面风险管理体系，将合规
风控工作视为公司可持续发展的生命线。公司严守合规底线，将合规文化贯穿于各项制度中，
致力于培养员工的合规意识，提升合规管理人员的专业水平。公司对风险管理实行统一领导、
分级负责、专业监督、全员参与相结合的组织体系和管理架构，明确风险管理的责任归属，建
立与业务性质、规模和复杂程度相适应的风险管理体系，并综合管理各类风险以及公司整体风
险，确保公司各类风险可测、可控和可承受，与发展战略相适应，保障公司稳健发展。
未来，公司将严格按照法律法规和监管要求，不断加强规范治理体系机制建设，持续完善
内控体系，多维度提升治理能力，进一步提高公司的经营管理水平和风险防范能力，切实推动
公司持续、健康、稳定发展。
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2025-12-30│其他事项
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重要内容提示：
股东会召开日期：2026年1月20日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东会类型和届次
2026年第一次临时股东会
(二)股东会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2026年1月20日14点00分
召开地点：上海市徐汇区云锦路277号西岸数字谷二期T3楼栋五楼会议室
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间
网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
网络投票起止时间：自2026年1月20日
至2026年1月20日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日
的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为
股东会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券、转
融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。
(七)涉及公开征集股东投票权
不涉及
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2025-12-18│其他事项
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上海华鑫股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2025年12月17日收到公司董事沈巍
先生的辞职报告。沈巍先生因工作变动原因，提出辞去公司董事会董事以及提名委员会委员职
务。辞职后，沈巍先生不在公司及其控股子公司任职。
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2025-11-21│其他事项
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根据中国证券监督管理委员会《关于同意华鑫证券有限责任公司向专业投资者公开发行公
司债券注册的批复》（证监许可[2024]636号），详见上海华鑫股份有限公司（以下简称“公
司”）于2024年4月25日披露的《公司关于收到中国证监会同意华鑫证券有限责任公司向专业
投资者公开发行公司债券注册的批复的公告》，公司全资子公司华鑫证券有限责任公司于2025
年11月20日完成了2025年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第二期），实际发行规模为
人民币8亿元，期限为330天，票面利率为1.75%。华鑫证券有限责任公司将按规定履行相关手
续。
按照债券相关规定，华鑫证券有限责任公司在上海证券交易所网站（https://www.sse.co
m.cn）披露《华鑫证券有限责任公司2025年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第二期）
发行结果公告》。
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2025-11-11│其他事项
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根据上海证券交易所《关于对华鑫证券有限责任公司非公开发行科技创新公司债券挂牌转
让无异议的函》（上证函[2025]3395号），详见上海华鑫股份有限公司（以下简称“公司”）
于2025年10月24日披露的《公司关于全资子公司华鑫证券有限责任公司收到非公开发行科技创
新公司债券挂牌转让无异议函的公告》，公司全资子公司华鑫证券有限责任公司于2025年11月
10日完成了2025年面向专业投资者非公开发行科技创新公司债券（第一期），实际发行规模为
人民币3亿元，期限为1年，票面利率为1.77%。华鑫证券有限责任公司将按规定履行相关手续
。
按照债券相关规定，华鑫证券有限责任公司在上海证券交易所网站（https://www.sse.co
m.cn）披露《华鑫证券有限责任公司2025年面向专业投资者非公开发行科技创新公司债券（第
一期）发行结果公告》。
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2025-11-06│其他事项
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离任对公司的影响
上海华鑫股份有限公司（以下简称“公司”）董事会秘书胡之奎先生因到龄退休，提请辞
任公司董事会秘书职务。离任后，胡之奎先生不在公司及其控股子公司任职。胡之奎先生将按
照公司离职管理制度做好交接工作，其离任不会影响公司相关工作的正常进行。
公司董事会对胡之奎先生任职期间对公司作出的贡献表示感谢。
高级管理人员聘任情况
公司于2025年11月5日以通讯表决的方式召开了第十一届董事会第二十三次会议，审议通
过了《关于公司董事会秘书变更的议案》。根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所
股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《公司章程
》等相关规定，经公司董事长李军先生提名，董事会提名委员会审议通过，董事会同意聘任张
溯枫女士（简历附后）为公司董事会秘书，任期自董事会审议通过之日起至第十一届董事会任
期届满之日止。张溯枫女士已取得上海证券交易所董事会秘书任职培训证明，其董事会秘书任
职资格已经上海证券交易所备案无异议通过。表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。
张溯枫女，1975年10月出生，本科学历，注册会计师。曾任上海浦东联合信托投资有限责
任公司浦东大道证券营业部综合柜员、人事部人事专员，华鑫证券有限责任公司总经理办公室
秘书、人力资源部薪酬福利、合规稽核部风控、总经理办公室综合秘书、资产管理部总经理助
理、自营分公司总经理助理，公司审计部内部审计、副总经理，公司职工监事、职工董事。现
任公司审计部总经理、纪委副书记兼纪律检查室主任、董事会办公室主任。
截至本公告披露日，张溯枫女士未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控
制人、公司其他董事和高级管理人员不存在关联关系，不存在《上海证券交易所上市公司自律
监管指引第1号——规范运作》第3.2.2条规定所列情形，符合《公司法》《公司章程》等规定
的任职条件。
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2025-10-24│其他事项
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根据中国证券监督管理委员会《关于同意华鑫证券有限责任公司向专业投资者公开发行公
司债券注册的批复》（证监许可[2024]636号，详见上海华鑫股份有限公司（以下简称“公司
”）于2024年4月25日披露的《公司关于收到中国证监会同意华鑫证券有限责任公司向专业投
资者公开发行公司债券注册的批复的公告》），公司全资子公司华鑫证券有限责任公司于2025
年10月23日完成了2025年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期），实际发行规模为人民
币10亿元，期限为3年，票面利率为2.25%。华鑫证券有限责任公司将按规定履行相关手续。
按照债券相关规定，华鑫证券有限责任公司在上海证券交易所网站（https://www.sse.co
m.cn）披露《华鑫证券有限责任公司2025年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）发行
结果公告》。
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2025-10-14│其他事项
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上海华鑫股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2025年10月13日收到公司职工董事
张溯枫女士的辞职报告。张溯枫女士因工作变动原因，不再担任公司职工董事职务。辞职后，
张溯枫女士仍在公司担任公司纪委副书记、审计部总经理、纪律检查室主任、董事会办公室主
任职务。
2025年10月13日，公司召开了第二届第六次职工代表大会。鉴于张溯枫女士工作变动，不
再担任公司职工董事职务，会议选举王智坚先生（简历附后）为公司第十一届董事会职工董事
。
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2025-09-27│其他事项
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上海华鑫股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2025年9月25日收到公司副总经理
、总会计师田明先生的辞职报告。田明先生因工作变动原因，提出辞去公司副总经理、总会计
师职务。辞职后，田明先生不在公司及其控股子公司任职。田明先生将按照公司离职管理制度
做好交接工作。公司董事会对田明先生任职期间对公司作出的贡献表示感谢。
公司于2025年9月26日以通讯表决的方式召开了第十一届董事会第二十一次会议，审议通
过了《关于公司总会计师变更的议案》。根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股
票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《公司章程》
等相关规定，经公司总经理俞洋先生提名，董事会提名委员会、审计委员会审议通过，董事会
同意聘任周昌娥女士（简历附后）为公司总会计师，任期自董事会审议通过之日起至第十一届
董事会任期届满之日止。表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。
周昌娥女，1980年6月出生，本科学历，硕士学位，高级会计师。曾任华鑫证券有限责任
公司上海漕宝路证券营业部财务，华鑫证券有限责任公司计划财务部综合会计、计划财务部总
经理助理，华鑫证券有限责任公司上海分公司财务经理，华鑫证券有限责任公司计划财务部副
总经理、财务管理总部副总经理、财务管理总部总经理、财务副总监、财务总监、财务负责人
、监事、职工董事。
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2025-09-18│其他事项
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根据中国证券监督管理委员会《关于同意华鑫证券有限责任公司向专业投资者公开发行公
司债券注册的批复》（证监许可[2024]636号，详见上海华鑫股份有限公司（以下简称“公司
”）于2024年4月25日披露的《公司关于收到中国证监会同意华鑫证券有限责任公司向专业投
资者公开发行公司债券注册的批复的公告》），公司全资子公司华鑫证券有限责任公司于2025
年9月17日完成了2025年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第一期），实际发行规模为
人民币8亿元，期限为364天，票面利率为1.85%。华鑫证券有限责任公司将按规定履行相关手
续。
按照债券相关规定，华鑫证券有限责任公司在上海证券交易所网站（https://www.sse.co
m.cn）披露《华鑫证券有限责任公司2025年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第一期）
发行结果公告》。
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2025-08-30│其他事项
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分配比例：每10股派发现金红利0.39元（含税）本次利润分配以实施权益分派股权登记日
登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确
在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整
每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。
一、利润分配方案内容
根据上海华鑫股份有限公司（以下简称“公司”）2025年半年度财务报告（未经审计），
2025年上半年，公司合并财务报表实现归属于母公司所有者的净利润224138196.10元。2024年
年末母公司未分配利润为1171576047.76元，2025年上半年母公司实现净利润45304314.80元，
加上年初母公司未分配利润为1216880362.56元，扣除年内已实施的2024年度现金分红8275014
4.78元后，2025年6月30日未分配利润为1134130217.78元。
2025年半年度公司利润分配议案是：以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数,向
全体股东按每10股派送现金红利0.39元（含税），共计派送现金红利41375072.39元，占合并
报表中归属于上市公司股东的净利润的18.46%，尚余1092755145.39元未分配利润留待以后期
间分配。2025年6月30日资本公积为3396361801.47元，本报告期末资本公积不转增股本。
在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整
每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。
二、公司履行的决策程序
2025年6月9日，公司2024年年度股东大会审议通过了《公司关于2025年度中期分红安排的
议案》。为了更好地回报投资者，增强分红的稳定性、持续性和可预期性，公司根据《公司法
》《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》《上海证券交易所股票上市规则》等相关
法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，在2025年中期相应期间持续盈利、累计未
分配利润为正、现金流可以满足正常经营且满足现金分红条件、不影响公司正常经营和持续发
展的情况下，根据实际情况在2025年半年度报告或第三季度报告披露后适当增加一次中期分红
。
公司以届时利润分配方案实施公告确定的股权登记日总股本为基数，预计派发现金红利总
金额不超过相应期间归属于上市公司股东的净利润的30%。公司股东大会授权董事会根据股东
大会决议在公司符合利润分配的条件下制定与实施具体的2025年中期分红方案。
根据上述授权，2025年8月28日，公司第十一届董事会第二十次会议审议通过了《公司202
5年半年度利润分配议案》，表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。董事会同意公司2025年
半年度利润分配方案。
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
2、本公司无法保证该项服务能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时
性、安全性以及出错发生都不作担保。
3、本公司提供的任何信息仅供投资者参考，不作为投资决策的依据，本公司不对投资者依
据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
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