资本运作☆ ◇600641 先导基电 更新日期：2026-10-17◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│增发 │ ---│ 8.87│ 6.82亿│
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│首发融资 │ 1992-03-02│ 12.00│ 1200.00万│
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│配股 │ 1993-04-19│ 2.80│ 3460.80万│
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│配股 │ 1994-05-09│ 2.40│ 5339.52万│
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│配股 │ 1995-10-04│ 4.50│ 9570.00万│
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│股权激励和授予 │ 2026-02-13│ 9.74│ 1.58亿│
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│股权激励和授予 │ 2026-08-14│ 9.74│ 1273.02万│
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│股权激励和授予 │ 2026-09-29│ 9.74│ 3002.84万│
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【2.股权投资】
截止日期:2026-06-30
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│臻宝科技 │ 4172.12│ ---│ ---│ 45117.51│ ---│ 人民币│
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【3.项目投资】 暂无数据
【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】
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│公告日期 │2026-09-04 │交易金额(元)│6000.00万 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │苏州中晶智芯半导体合伙企业（有限│标的类型 │股权 │
│ │合伙）4%出资份额 │ │ │
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│买方 │南京铨益科技有限公司 │
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│卖方 │池州万业科技发展有限公司 │
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│交易概述 │上海先导基电科技股份有限公司（以下简称“公司”）的全资子公司池州万业科技发展有限│
│ │公司（以下简称“池州万业”）拟将其持有的参股公司苏州中晶智芯半导体合伙企业（有限│
│ │合伙）（以下简称“中晶智芯”）10%的出资份额转让给南京铨益科技有限公司（以下简称 │
│ │“南京铨益”）、南京元富科技有限公司（以下简称“南京元富”）、南京帝元科技有限公│
│ │司（以下简称“南京帝元”），转让价款共计人民币15000万元（以下简称“本次交易”） │
│ │。 │
│ │ 1南京铨益，中晶智芯4%出资份额6000万元 │
│ │ 2南京元富，中晶智芯3%出资份额4500万元 │
│ │ 3南京帝元，中晶智芯3%出资份额4500万元 │
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│公告日期 │2026-09-04 │交易金额(元)│4500.00万 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │苏州中晶智芯半导体合伙企业（有限│标的类型 │股权 │
│ │合伙）3%出资份额 │ │ │
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│买方 │南京元富科技有限公司 │
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│卖方 │池州万业科技发展有限公司 │
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│交易概述 │上海先导基电科技股份有限公司（以下简称“公司”）的全资子公司池州万业科技发展有限│
│ │公司（以下简称“池州万业”）拟将其持有的参股公司苏州中晶智芯半导体合伙企业（有限│
│ │合伙）（以下简称“中晶智芯”）10%的出资份额转让给南京铨益科技有限公司（以下简称 │
│ │“南京铨益”）、南京元富科技有限公司（以下简称“南京元富”）、南京帝元科技有限公│
│ │司（以下简称“南京帝元”），转让价款共计人民币15000万元（以下简称“本次交易”） │
│ │。 │
│ │ 1南京铨益，中晶智芯4%出资份额6000万元 │
│ │ 2南京元富，中晶智芯3%出资份额4500万元 │
│ │ 3南京帝元，中晶智芯3%出资份额4500万元 │
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│公告日期 │2026-09-04 │交易金额(元)│4500.00万 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │苏州中晶智芯半导体合伙企业（有限│标的类型 │股权 │
│ │合伙）3%出资份额 │ │ │
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│买方 │南京帝元科技有限公司 │
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│卖方 │池州万业科技发展有限公司 │
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│交易概述 │上海先导基电科技股份有限公司（以下简称“公司”）的全资子公司池州万业科技发展有限│
│ │公司（以下简称“池州万业”）拟将其持有的参股公司苏州中晶智芯半导体合伙企业（有限│
│ │合伙）（以下简称“中晶智芯”）10%的出资份额转让给南京铨益科技有限公司（以下简称 │
│ │“南京铨益”）、南京元富科技有限公司（以下简称“南京元富”）、南京帝元科技有限公│
│ │司（以下简称“南京帝元”），转让价款共计人民币15000万元（以下简称“本次交易”） │
│ │。 │
│ │ 1南京铨益，中晶智芯4%出资份额6000万元 │
│ │ 2南京元富，中晶智芯3%出资份额4500万元 │
│ │ 3南京帝元，中晶智芯3%出资份额4500万元 │
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│公告日期 │2026-07-14 │交易金额(元)│20.00亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │广东先导微电子科技有限公司50.63%│标的类型 │股权 │
│ │的股权 │ │ │
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│买方 │上海先导基电科技股份有限公司 │
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│卖方 │广东先导微电子科技有限公司 │
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│交易概述 │上海先导基电科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟与清远先导特种材料有限公司（以│
│ │下简称“清远先导”）和广东先导微电子科技有限公司（以下简称“先导微电子”或“标的│
│ │公司”）签署《上海先导基电科技股份有限公司关于广东先导微电子科技有限公司投资协议│
│ │》（以下简称《投资协议》），约定公司以增资的形式对先导微电子进行投资，取得标的公│
│ │司50.63%的股权，实现对标的公司的控股。本次增资以已完成证券服务业务备案的资产评估│
│ │机构出具的资产评估报告中的评估结果作为定价依据，并经友好协商最终确定本次增资总金│
│ │额为200000.00万元。本次增资完成后，先导微电子将成为公司的控股子公司，将纳入公司 │
│ │合并报表范围内。 │
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│公告日期 │2026-07-02 │交易金额(元)│--- │
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│币种 │--- │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │广东先导微电子科技有限公司50%以 │标的类型 │股权 │
│ │上的股权 │ │ │
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│买方 │上海先导基电科技股份有限公司 │
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│卖方 │广东先导微电子科技有限公司 │
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│交易概述 │上海先导基电科技股份有限公司（以下简称“公司”）正在筹划对广东先导微电子科技有限│
│ │公司（以下简称“先导微电子”或“标的公司”）增资以实现对标的公司控制的相关事项。│
│ │本次增资事项尚处于筹划阶段，存在较大不确定性，敬请投资者注意投资风险。 │
│ │ 公司拟与清远先导特种材料有限公司（以下简称“清远先导”）、先导微电子签署《投│
│ │资协议》，约定公司以增资的形式对先导微电子进行投资，取得标的公司50%以上的股权， │
│ │实现对标的公司的控股。 │
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【6.关联交易】
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│公告日期 │2026-09-22 │
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│关联方 │广东先导固能新技术有限公司 │
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│关联关系 │与公司全资子公司为同一实际控制人控制 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │对外投资 │
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│交易详情 │投资标的名称：上海元朔基电科技有限公司（暂定名，最终以市场监督管理部门核准的名称│
│ │为准，以下简称“元朔基电”） │
│ │ 投资金额：上海先导基电科技股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司上海基电│
│ │启芯科技有限公司（以下简称“上海启芯”）拟与关联方广东先导固能新技术有限公司（以│
│ │下简称“广东固能”），共同投资设立控股子公司。新设控股子公司的注册资本拟为人民币│
│ │30000万元，上海启芯和广东固能分别持有其65%和35%的股权，即上海启芯拟认缴出资人民 │
│ │币19500万元，广东固能拟认缴出资人民币10500万元。注册完成后元朔基电为上海启芯的控│
│ │股子公司，纳入公司合并报表范围。 │
│ │ 本次交易为与关联方的共同投资，构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管│
│ │理办法》规定的重大资产重组。 │
│ │ 截至本次关联交易为止，除日常关联交易外，过去12个月内公司与关联人先导科技集团│
│ │有限公司及其控制的其他企业发生的应纳入累计计算范围且未经董事会审议的金额为4009.9│
│ │6万元，加上本次关联交易金额，达到3000万元以上，未达到公司最近一期经审计净资产绝 │
│ │对值5%以上。 │
│ │ 本次交易已经公司第十二届董事会独立董事专门会议2026年第六次会议、第十二届董事│
│ │会2026年第十二次临时会议审议通过，关联董事进行了回避表决。本次交易无需提交公司股│
│ │东会审议。 │
│ │ 截至本公告披露之日，元朔基电尚未设立，需履行必要的备案、登记等手续，具体实施│
│ │情况和进展尚存不确定性。元朔基电设立后，在后续运营中可能面临经济环境、行业政策、│
│ │市场竞争、经营管理等方面的不确定因素的影响，存在一定的市场风险、经营风险、投资不│
│ │达预期等风险，敬请各位投资者注意投资风险，谨慎投资。 │
│ │ 一、关联对外投资概述 │
│ │ （一）对外投资的基本概况 │
│ │ 1、本次交易概况 │
│ │ 为落实公司平台化发展战略，拓宽公司新材料及终端产品产业链布局，推动公司高质量│
│ │、可持续发展，公司全资子公司上海启芯拟以自有及自筹资金出资，与广东固能共同投资设│
│ │立控股子公司。新设控股子公司的注册资本拟为人民币30000万元，上海启芯拟认缴出资人 │
│ │民币19500万元，持有其65%的股权；广东固能拟认缴出资人民币10500万元，持有其35%的股│
│ │权。注册完成后元朔基电为上海启芯的控股子公司，纳入公司合并报表范围。 │
│ │ 鉴于广东固能及公司全资子公司上海启芯的实际控制人均为朱世会先生，根据《上海证│
│ │券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，广东固能为│
│ │公司关联方，本次共同投资行为构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法│
│ │》规定的重大资产重组。 │
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│公告日期 │2026-09-04 │
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│关联方 │先导科技集团有限公司及其控制下的其他公司 │
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│关联关系 │公司间接控股股东及其控制下的其他公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │其他厂务费用 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-09-04 │
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│关联方 │先导科技集团有限公司及其控制下的其他公司 │
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│关联关系 │公司间接控股股东及其控制下的其他公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │关联租赁业务 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-09-04 │
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│关联方 │上海元创科芯半导体有限公司 │
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│关联关系 │公司间接控股股东控制的子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-09-04 │
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│关联方 │广东先导元创精密科技有限公司 │
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│关联关系 │公司间接控股股东控制的子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-09-04 │
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│关联方 │浙江先导智芯传感科技有限公司 │
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│关联关系 │公司间接控股股东控制的子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2026-09-04 │
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│关联方 │湖南先导新材料科技有限公司 │
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│关联关系 │公司间接控股股东控制的子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2026-09-04 │
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│关联方 │Vital Materials Belgium SA │
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│关联关系 │公司间接控股股东控制的子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2026-09-04 │
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│关联方 │先导科技集团有限公司及其控制下的其他公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司间接控股股东及其控制下的其他公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-09-04 │
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│关联方 │先导科技集团有限公司及其控制下的其他公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司间接控股股东及其控制下的其他公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │委托关联人加工产品 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-09-04 │
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│关联方 │江苏先导微电子科技有限公司 │
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│关联关系 │公司间接控股股东控制的子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料、燃料、动力、│
│ │ │ │商品 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2026-09-04 │
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│关联方 │广东先导稀材股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司间接控股股东控制的子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料、燃料、动力、│
│ │ │ │商品 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-09-04 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │先导科技集团有限公司及其控制下的其他公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司间接控股股东及其控制下的其他公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料、燃料、动力、│
│ │ │ │商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-07-14 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │清远先导特种材料有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │与公司的实际控制人均为同一自然人 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │增资 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │上海先导基电科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟与清远先导特种材料有限公司（以│
│ │下简称“清远先导”）和广东先导微电子科技有限公司（以下简称“先导微电子”或“标的│
│ │公司”）签署《上海先导基电科技股份有限公司关于广东先导微电子科技有限公司投资协议│
│ │》（以下简称《投资协议》），约定公司以增资的形式对先导微电子进行投资，取得标的公│
│ │司50.63%的股权，实现对标的公司的控股。本次增资以已完成证券服务业务备案的资产评估│
│ │机构出具的资产评估报告中的评估结果作为定价依据，并经友好协商最终确定本次增资总金│
│ │额为200,000.00万元。本次增资完成后，先导微电子将成为公司的控股子公司，将纳入公司│
│ │合并报表范围内。 │
│ │ 本次交易涉及的先导微电子（标的公司）、清远先导（交易对方）及公司的实际控制人│
│ │均为朱世会先生；根据《上市公司重大资产重组管理办法》《上海证券交易所股票上市规则│
│ │》等法律法规及规范性文件的相关规定，本次交易构成关联交易，但不构成重大资产重组 │
│ │ 2026年初至2026年6月30日，公司及子公司与清远先导累计已发生的各类关联交易总金 │
│ │额为78.70万元；公司及子公司与先导微电子累计已发生的各类关联交易总金额为28.44万元│
│ │；公司及子公司与实际控制人朱世会先生控制的关联企业累计已发生的各类关联交易总金额│
│ │为 37,265.49万元 │
│ │ 交易实施履行的审批程序：本次交易事项已经公司第十二届董事会独立董事专门会议20│
│ │26年第三次会议审议通过；经董事会战略委员会审议，因表决人数不足全体委员过半数，本│
│ │议案直接提交董事会审议；经第十二届董事会2026年第七次临时会议审议通过，本次交易事│
│ │项尚需公司股东会审议批准，与该关联交易有利害关系的关联股东将回避表决 │
│ │ 风险提示：本次增资事项能否实施尚需根据公司股东会决议等情况确定；若标的公司后│
│ │续无法达到预期成长性或预期效益，将导致本次投资存在受损的风险；在未来发展过程中，│
│ │标的公司可能会遭遇宏观经济波动、行业政策变动、市场需求波动等不稳定因素的影响，可│
│ │能存在一定的经营风险以及无法达成投资预期的潜在风险。敬请广大投资者谨慎投资，注意│
│ │投资风险。 │
│ │ 一、本次对外投资暨关联交易概述 │
│ │ （一）对外投资的基本概况 │
│ │ 1、本次交易概况 │
│ │ 为优化公司产品结构，提升公司的综合实力以及市场竞争力，公司拟与清远先导、先导│
│ │微电子签署《投资协议》，约定公司以增资的形式对先导微电子进行投资，取得标的公司50│
│ │.63%的股权，实现对标的公司的控股。本次增资以已完成证券服务业务备案的资产评估机构│
│ │出具的资产评估报告中的评估结果作为定价依据，并经友好协商最终确定本次增资总金额为│
│ │200,000.00万元，其中60,812.47万元进入先导微电子注册资本，139,187.53万元计入先导 │
│ │微电子资本公积，本次增资完成后，先导微电子注册资本增加至120,104.63万元，公司持股│
│ │比例为50.63%。本次增资完成后，先导微电子将成为公司的控股子公司，将纳入公司合并报│
│ │表范围内。 │
│ │ （二）董事会审议情况 │
│ │ 2026年7月13日，公司第十二届董事会2026年第七次临时会议审议通过了《关于通过增 │
│ │资方式收购广东先导微电子科技有限公司控股权暨关联交易的议案》，关联董事均已回避了│
│ │议案的表决；本次交易事项在提交董事会审议前，已经第十二届董事会独立董事专门会议20│
│ │26年第三次会议审议通过，并经董事会战略委员会审议，因表决人数不足全体委员过半数，│
│ │本议案直接提交董事会审议。根据相关法律法规、《上海证券交易所股票上市规则》和《公│
│ │司章程》的有关规定，公司本次交易事项尚需公司股东会审议批准，与该关联交易有利害关│
│ │系的关联股东将回避表决。 │
│ │ （三）明确说明是否属于关联交易和重大资产重组事项 │
│ │ 本次交易涉及的先导微电子（标的公司）、清远先导（交易对方）及公司的实际控制人│
│ │均为朱世会先生；根据《上市公司重大资产重组管理办法》《上海证券交易所股票上市规则│
│ │》等法律法规及规范性文件的相关规定，本次交易构成关联交易，但不构成重大资产重组 │
│ │ （四）2026年初至2026年6月30日，公司及子公司与清远先 │
│ │ 导累计已发生的各类关联交易总金额为78.70万元；公司及子公司与先导微电子累计已 │
│ │发生的各类关联交易总金额为28.44万元；公司及子公司与实际控制人朱世会先生控制的关 │
│ │联企业累计已发生的各类关联交易总金额为37,265.49万元 │
│ │ 二、本次交易（协议）对方基本情况 │
│ │ 1、历史沿革及营业情况清远先导成立于2011年3月，注册资本为500万元，2021年12月 │
│ │注册资本变更为48,300万元；清远先导成立至今，未实际开展业务，主要通过下属控股子公│
│ │司广东先导微电子科技有限公司开展业务 │
│ │ 2、与公司的关联关系 │
│ │ 清远先导与公司的实际控制人均为朱世会先生，故清远先导为公司的关联方 │
│ │ 3、资信状况：截至本公告披露日，清远先导不属于失信被执行人 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-21 │
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│关联方 │先导科技集团有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │重要合同 │
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│交易详情 │一、关联交易概述 │
│ │ （一）上海先导基电科技股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）拟向特定│
│ │对象发行A股股票，发行数量不超过235570469股（含本数），未超过本次发行前公司总股本│
│ │的30%，全部由先导科技集团有限公司（以下简称“先导科技”）认购。本次向特定对象发 │
│ │行A股股票的定价基准日为公司第十二届董事会2026年第五次临时会议决议公告日，本次向 │
│ │特定对象发行股票的价格为14.90元/股。本次向特定对象发行股票募集资金总额不超过3510│
│ │00万元，扣除发行费用后的募集资金净额将全部用于以下项目。 │
│ │ （二）2026年3月20日，公司与先导科技签署了《上海先导基电科技股份有限公司附条 │
│ │件生效的股份认购协议》（以下简称《附条件生效的股份认购协议》）。根据《上海证券交│
│ │易所股票上市规则》等规定，先导科技系公司关联方，先导科技本次以现金方式认购公司拟│
│ │发行的A股股票的事项构成关联交易。 │
│ │ （三）2026年3月20日，公司第十二届董事会独立董事专门会议2026年第二次会议和第 │
│ │十二届董事会审计委员会2026年第三次会议，全票审议通过了《关于公司向特定对象发行A │
│ │股股票涉及关联交易事项的议案》《关于公司与特定对象签署〈附条件生效的股份认购协议│
│ │〉的议案》等相关议案，并同意将相关议案提交董事会审议。2026年3月20日，公司第十二 │
│ │届董事会2026年第五次临时会议审议通过了上述议案。此项交易尚需获得公司股东会的批准│
│ │，关联股东届时将回避表决。 │
│ │ （四）本次发行尚需履行的审批程序包括：（1）本次发行经公司股东会审议通过并同 │
│ │意认购对象免于发出要约；（2）本次发行通过上海证券交易所（以下简称“上交所”）审 │
│ │核并获得中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）同意注册的批复；（3）相关法 │
│ │律法规所要求的其他可能涉及必要的批准、核准、备案或许可（如需）。上述呈报事项能否│
│ │取得相关通过审核及同意注册的时间存在不确定性。提请广大投资者注意审批风险。 │
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│公告日期 │2026-01-31 │
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│关联方 │先导科技集团有限公司及其控制下的其他公司 │
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│关联关系 │公司间接控股股东及其控制下的其他公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │其他厂务费用 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-01-31 │
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│关联方 │广东先导元创精密科技有限公司 │
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│关联关系 │公司间接控股股东控制的子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-01-31 │
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│关联方 │Vital Materials Belgium SA │
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│关联关系 │公司间接控股股东控制的子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-01-31 │
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│关联方 │先导科技集团有限公司及其控制下的其他公司 │
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│关联关系 │公司间接控股股东及其控制下的其他公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-01-31 │
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│关联方 │先导科技集团有限公司及其控制下的其他公司 │
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│关联关系 │公司间接控股股东及其控制下的其他公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │委托关联人加工产品 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-01-31 │
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│关联方 │Vital Materials Belgium SA │
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│关联关系 │公司间接控股股东控制的子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料、燃料和动力 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-01-31 │
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│关联方 │先导科技集团有限公司及其控制下的其他公司 │
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│关联关系 │公司间接控股股东及其控制下的其他公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料、燃料和动力 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-12-02 │
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│关联方 │广东先导先进材料股份有限公司 │
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│关联关系 │公司关联人控制的其他企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │资产租赁 │
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│交易详情 │为满足生产经营需要，上海先导基电科技股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司衢│
│ │州万导热电科技有限公司（以下简称“衢州万导”）拟租赁广东先导先进材料股份有限公司│
│ │（以下简称“先导先进”）的机器设备，租赁期两年，机器设备年租赁金额合计31.08万元 │
│ │，两年租金合计62.17万元。年租赁金额与租赁期合计金额的差异为四舍五入尾差所致。 │
│ │ 本次交易构成关联交易，但未构成重大资产重组。 │
│ │ 交易实施履行的审批程序：本次交易事项已经公司第十二届董事会独立董事专门会议20│
│ │25年第六次会议、第十二届董事会临时会议审议通过，本次交易金额在董事会审批权限范围│
│ │内，无需提交公司股东会审议。 │
│ │ 本次交易的出租方为公司关联人先导科技集团有限公司（以下简称“先导科技集团”）│
│ │控制的其他企业，本次交易构成关联交易。 │
│ │ 截至本次交易，过去12个月内，公司与关联人先导科技集团及其控制的其他企业发生的│
│ │应纳入累计计算范围且未经董事会审议的金额为4097.35万元，加上本次交易两年的租金总 │
│ │额，尚未提交董事会审议的关联交易累计金额为4159.52万元，达到最近一期经审计净资产 │
│ │绝对值0.5%以上，本次交易应当提交董事会审议并披露。尚未提交股东会审议的交易累计金│
│ │额为3.41亿元，加上本次交易两年的租金总额，上述累计金额未达到公司最近一期经审计净│
│ │资产绝对值的5%。 │
│ │ 根据《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，本次交易无需提交│
│ │公司股东会审议。 │
│ │ 一、关联交易概述 │
│ │ 为满足生产经营需要，公司全资子公司衢州万导拟租赁先导先进的机器设备。 │
│ │ （一）租赁方案 │
│ │ 出租方：广东先导先进材料股份有限公司 │
│ │ 承租方：衢州万导热电科技有限公司 │
│ │ 租赁标的：冷压机、半导体晶棒性能测试仪、封管机、区熔炉等机器设备 │
│ │ 租期：两年 │
│ │ 租赁价格：31.08万元/年（含税），两年含税租金总额62.17万元。年租赁金额与租赁 │
│ │期合计金额的差异为四舍五入尾差所致。 │
│ │ （二）本次关联交易已履行的审议程序 │
│ │ 本次关联交易事项在提交董事会审议前，已经公司第十二届董事会独立董事专门会议20│
│ │25年第六次会议审议通过。2025年12月1日，公司召开第十二届董事会临时会议，审议通过 │
│ │《关于租赁设备暨关联交易的议案》。在审议表决本议案时，关联董事朱世会、余舒婷、朱│
│ │刘和罗海龙回避表决。 │
│ │ 本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。本次交│
│ │易事项在董事会审批权限范围内，无需提交公司股东会审议。 │
│ │ （三）历史关联交易情况 │
│ │ 截至本次交易，过去12个月内，公司与关联人先导科技集团及其控制的其他企业发生的│
│ │应纳入累计计算范围且未经董事会审议的金额为4097.35万元，加上本次交易两年的租金总 │
│ │额，尚未提交董事会审议的关联交易累计金额为4159.52万元，达到最近一期经审计净资产 │
│ │绝对值0.5%以上，本次交易应当提交董事会审议并披露。尚未提交股东会审议的交易累计金│
│ │额为3.41亿元，加上本次交易两年的租金总额，上述累计金额未达到公司最近一期经审计净│
│ │资产绝对值的5%。 │
│ │ 二、关联方情况介绍 │
│ │ （一）关联方基本情况 │
│ │ 1、公司名称：广东先导先进材料股份有限公司 │
│ │ 2、统一社会信用代码：914418025989245654 │
│ │ 3、成立时间：2012-06-19 │
│ │ 4、注册地址：清远市高新区百嘉工业园27-9号B区 │
│ │ 5、法定代表人：李京振 │
│ │ 6、注册资本：38660万元 │
│ │ 7、经营范围：电子专用材料研发；电子专用材料制造；电子专用材料销售；新材料技 │
│ │术研发；常用有色金属冶炼；有色金属压延加工；稀有稀土金属冶炼；非金属矿物制品制造│
│ │；非金属矿及制品销售；高纯元素及化合物销售；颜料制造；颜料销售；化工产品生产（不│
│ │含许可类化工产品）；化工产品销售（不含许可类化工产品）；专用化学产品制造（不含危│
│ │险化学品）；专用化学产品销售（不含危险化学品）；有色金属合金制造；有色金属合金销│
│ │售；高性能有色金属及合金材料销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转│
│ │让、技术推广；货物进出口；技术进出口；专用设备制造（不含许可类专业设备制造）；通│
│ │用设备制造（不含特种设备制造）；机械设备销售；电子专用设备制造；电子专用设备销售│
│ │；光电子器件销售；半导体器件专用设备制造；半导体器件专用设备销售。（依法须经批准│
│ │的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） │
│ │ （二）关联关系说明 │
│ │ 先导先进为公司关联人先导科技集团控制的其他企业，与公司存在关联关系，本次交易│
│ │构成关联交易。 │
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【7.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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先导汇芯(上海)科技投资有 1.14亿 12.02 50.47 2026-10-17
限公司
三林万业(上海)企业集团有 4400.00万 4.73 80.76 2026-03-05
限公司
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合计 1.58亿 16.75
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【质押明细】
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│公告日期 │2026-10-17 │质押股数(万股) │1400.00 │
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│质押占所持股(%) │6.20 │质押占总股本(%) │1.48 │
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│股东名称 │先导汇芯(上海)科技投资有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │中国投融资担保股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2026-10-15 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │公司于2026年10月16日收到控股股东先导汇芯出具的知会函，截至函件出具日，先导汇│
│ │芯持有公司225868500股股份，占公司总股本的23.82%，获悉其将所持有的本公司无限 │
│ │售条件流通股股票1400万股质押给中国投融资担保股份有限公司，质押登记日期为2026│
│ │年10月15日，相关质押手续已办理完毕。 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2026-09-30 │质押股数(万股) │10000.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │44.27 │质押占总股本(%) │10.55 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │先导汇芯(上海)科技投资有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │兴业银行股份有限公司广州分行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2026-04-01 │质押截止日 │2031-11-07 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │公司于2026年9月29日收到控股股东先导汇芯出具的知会函，截至函件出具日，先导汇 │
│ │芯持有公司225868500股股份，占公司总股本的23.82%，获悉其将所持有本公司的部分 │
│ │股份办理了解除质押登记手续 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2026-04-03 │质押股数(万股) │13300.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │58.88 │质押占总股本(%) │14.29 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │先导汇芯(上海)科技投资有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │兴业银行股份有限公司广州分行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2026-04-01 │质押截止日 │2031-11-07 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2026-09-28 │解押股数(万股) │13300.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2026年04月01日先导汇芯（上海）科技投资有限公司质押了13300万股给兴业银行股份 │
│ │有限公司广州分行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2026年09月28日先导汇芯（上海）科技投资有限公司解除质押3300万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2026-03-06 │质押股数(万股) │40.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │0.73 │质押占总股本(%) │0.04 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │三林万业(上海)企业集团有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │南京银行股份有限公司上海分行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-02-06 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2026年03月04日三林万业（上海）企业集团有限公司解除质押960万股 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-12-05 │质押股数(万股) │504.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │8.19 │质押占总股本(%) │0.54 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │三林万业(上海)企业集团有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │交通银行股份有限公司上海新区支行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2020-03-10 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年12月03日三林万业（上海）企业集团有限公司解除质押676万股 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-11-01 │质押股数(万股) │1180.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │18.50 │质押占总股本(%) │1.27 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │三林万业(上海)企业集团有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │交通银行股份有限公司上海新区支行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2020-03-10 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2025-12-03 │解押股数(万股) │1180.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │公司于近日收到持有公司63797921股股份（占公司总股本的6.86%）的公司第二大股东 │
│ │三林万业的知会函，获悉其将所持有本公司的部分股份办理了解除质押登记手续 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2025年12月03日三林万业（上海）企业集团有限公司解除质押676万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-10-14 │质押股数(万股) │180.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │2.70 │质押占总股本(%) │0.19 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │三林万业(上海)企业集团有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │交通银行股份有限公司上海新区支行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-04-12 │质押截止日 │2025-11-28 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │公司于近日收到持有公司66615821股股份（占公司总股本的7.16%）的公司第二大股东 │
│ │三林万业的知会函，获悉其将所持有本公司的部分股份办理了解除质押登记手续 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-09-02 │质押股数(万股) │1300.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │18.48 │质押占总股本(%) │1.40 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │三林万业(上海)企业集团有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │上海农村商业银行股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-09-01 │质押截止日 │2026-08-31 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年09月01日三林万业（上海）企业集团有限公司质押了1300万股给上海农村商业银│
│ │行股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-05-07 │质押股数(万股) │7500.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │33.21 │质押占总股本(%) │8.06 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │先导汇芯(上海)科技投资有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │兴业银行股份有限公司广州分行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-04-30 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2026-04-01 │解押股数(万股) │7500.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年04月30日上海浦东科技投资有限公司质押了7500万股给兴业银行股份有限公司广│
│ │州分行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2026年04月01日先导汇芯（上海）科技投资有限公司解除质押7500万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-02-14 │质押股数(万股) │1480.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │18.65 │质押占总股本(%) │1.59 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │三林万业(上海)企业集团有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │交通银行股份有限公司上海新区支行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2020-03-10 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2025-10-30 │解押股数(万股) │1480.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年02月12日三林万业（上海）企业集团有限公司解除质押680万股 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2025年10月30日三林万业（上海）企业集团有限公司解除质押300万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
【8.担保明细】
截止日期:2019-06-30
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海万业企│上海临港凯│ 5000.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│未知 │未知 │
│业股份有限│世通半导体│ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
└─────┴─────┴─────┴────┴─────┴─────┴────┴───┴───┘
【9.重大事项】
──────┬──────────────────────────────────
2026-10-17│股权质押
──────┴──────────────────────────────────
上海先导基电科技股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东先导汇芯（上海）科技投
资有限公司（以下简称“先导汇芯”）持有公司225868500股股份，占公司总股本的23.82%，
本次办理部分股票质押后，先导汇芯累计质押11400万股股份，占其持有公司股份总数的50.47
%，占公司总股本的12.02%。
一、上市公司股份质押
公司于2026年10月16日收到控股股东先导汇芯出具的知会函，截至函件出具日，先导汇芯
持有公司225868500股股份，占公司总股本的23.82%，获悉其将所持有的本公司无限售条件流
通股股票1400万股质押给中国投融资担保股份有限公司，质押登记日期为2026年10月15日，相
关质押手续已办理完毕。
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2026-09-30│其他事项
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激励方式：限制性股票
预留授予日：2026年9月29日
预留授予数量：308.30万股
预留授予人数：56人
预留授予价格：9.74元/股
上海先导基电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年9月29日召开第十二届董
事会2026年第十三次临时会议，审议通过《关于2026年限制性股票激励计划向激励对象授予剩
余预留限制性股票的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》《2026年限制性股票激励计
划（草案）》的有关规定，公司董事会认为2026年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计
划”）授予条件已经成就，根据公司2026年第一次临时股东会的有关授权，公司董事会同意确
定2026年9月29日作为预留授予日，向56名激励对象授予剩余预留限制性股票308.30万股，授
予价格为9.74元/股，有关情况如下：一、权益授予情况
（一）本次权益授予已履行的决策程序和信息披露情况
1、2026年1月23日，公司召开第十二届董事会2026年第一次临时会议，审议通过《关于<2
026年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于<2026年限制性股票激励计划考核
管理办法>的议案》《关于提请股东会授权董事会办理2026年限制性股票激励计划相关事项的
议案》《关于召开2026年第一次临时股东会的议案》。
公司董事会薪酬与考核委员会对本激励计划相关事项发表核查意见。
2、2026年1月26日至2026年2月4日，公司内部公示本激励计划的激励对象名单。公示期满
，公司董事会薪酬与考核委员会未收到任何异议。
3、2026年2月5日，公司披露《董事会薪酬与考核委员会关于2026年限制性股票激励计划
激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
4、2026年2月10日，公司召开2026年第一次临时股东会，审议通过《关于<2026年限制性
股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于<2026年限制性股票激励计划考核管理办法>的
议案》《关于提请股东会授权董事会办理2026年限制性股票激励计划相关事项的议案》。同日
，公司披露《关于2026年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》
。
5、2026年2月13日，公司召开第十二届董事会2026年第三次临时会议，审议通过《关于20
26年限制性股票激励计划向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司董事会薪酬与考核委
员会对本激励计划首次授予激励对象名单发表核查意见。
6、2026年4月22日，公司披露《2026年限制性股票激励计划限制性股票首次授予结果公告
》。
7、2026年8月14日，公司召开第十二届董事会2026年第九次临时会议，审议通过《关于20
26年限制性股票激励计划向激励对象授予预留（第一批次）限制性股票的议案》。公司董事会
薪酬与考核委员会对本激励计划预留（第一批次）授予激励对象名单发表核查意见。
8、2026年9月14日，公司召开第十二届董事会2026年第十一次临时会议，审议通过《关于
2026年限制性股票激励计划调整事项的议案》。
9、2026年9月24日，公司披露《2026年限制性股票激励计划限制性股票预留（第一批次）
授予结果公告》。
10、2026年9月29日，公司召开第十二届董事会2026年第十三次临时会议，审议通过《关
于2026年限制性股票激励计划向激励对象授予剩余预留限制性股票的议案》。公司董事会薪酬
与考核委员会对本激励计划剩余预留授予激励对象名单发表核查意见。
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2026-09-30│其他事项
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上海先导基电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026
年9月29日召开第十二届董事会2026年第十三次临时会议，审议通过《关于2026年员工持
股计划向参加对象授予剩余预留份额的议案》，2026年员工持股计划（以下简称“本员工持股
计划”）向71名参加对象授予剩余预留份额21232460份，所筹集资金将用于购买公司回购专用
证券账户剩余股票2179924股，购股价格为9.74元/股，现将有关事项公告如下：
一、本员工持股计划实施进展情况
（一）公司于2026年2月10日召开2026年第一次临时股东会，批准实施本员工持股计划。
本员工持股计划筹集资金总额不超过190480544元，份额上限为190480544份，股票来源为公司
以集中竞价交易方式回购A股普通股（以下简称“标的股票”），购股规模不超过19556524股
，购股价格为9.74元/股。详见公司于2026年2月11日在上海证券交易所官网（www.sse.com.cn
）披露的相关公告。
（二）公司于2026年3月2日召开第十二届董事会2026年第四次临时会议，根据公司股东会
的有关授权，决定对本员工持股计划资金来源、管理模式、资产管理机构等相关事项进行修订
。详见公司于2026年3月3日在上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
（三）公司代本员工持股计划与合作信托机构签署信托合同，详见公司于2026年3月26日
在上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
（四）首次实际参与认购份额人数为131人，实际缴纳认购资金总额为154004984元，认购
份额154004984份，购股价格为9.74元/股，购股数量为15811600股，已于2026年4月15日完成
非交易过户；鉴于本次存在未获认购份额，该等份额36475560份调整至预留。详见公司于2026
年4月17日在上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
（五）公司于2026年8月14日召开第十二届董事会2026年第九次临时会议，同意本员工持
股计划向7名参加对象授予预留份额15730100份，所筹集资金将用于购买标的股票1615000股，
购股价格为9.74元/股。
（六）本次实际参与认购预留份额人数为7人，实际缴纳认购资金总额为15243100元，认
购份额15243100份，购股价格为9.74元/股，购股数量为1565000股，已于2026年9月15日完成
非交易过户；鉴于本次存在未获认购份额，该等份额487000份调整至剩余预留，剩余预留份额
为21232460份。详见公司于2026年9月17日在上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）披露的
相关公告。
（七）公司于2026年9月29日召开第十二届董事会2026年第十三次临时会议，同意本员工
持股计划向71名参加对象授予剩余预留份额21232460份，所筹集资金将用于购买标的股票2179
924股，购股价格为9.74元/股。
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2026-09-30│股权质押
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上海先导基电科技股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东先导汇芯（上海）科技投
资有限公司（以下简称“先导汇芯”）持有公司225868500股股份，占公司总股本的23.82%，
本次办理部分股票解除质押后，先导汇芯累计质押10000万股股份，占其持有公司股份总数的4
4.27%，占公司总股本的10.55%。
公司于2026年9月29日收到控股股东先导汇芯出具的知会函，截至函件出具日，先导汇芯
持有公司225868500股股份，占公司总股本的23.82%，获悉其将所持有本公司的部分股份办理
了解除质押登记手续。
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2026-09-24│其他事项
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一、股权激励计划前期基本情况
（一）上海先导基电科技股份有限公司（以下简称“公司”或“先导基电”）2026年限制
性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）方式为限制性股票，股份来源为公司定向增发
A股普通股，拟授予的限制性股票数量为21980000股，占公司总股本比例为2.36%。其中，首次
授予的限制性股票数量为17590000股，占公司总股本比例为1.89%；预留授予的限制性股票数
量为4390000股，占公司总股本比例为0.47%。具体内容详见公司2026年1月24日披露于上海证
券交易所官网（www.sse.com.cn）的《上海先导基电科技股份有限公司2026年限制性股票激励
计划（草案）摘要公告》（公告编号：临2026-005）。
（二）公司确定2026年2月13日作为本次激励计划首次授予日，向86名激励对象授予限制
性股票17590000股，授予价格为9.74元/股。具体内容详见公司2026年2月14日披露于上海证券
交易所官网（www.sse.com.cn）的《上海先导基电科技股份有限公司关于2026年限制性股票激
励计划向激励对象首次授予限制性股票的公告》（公告编号：临2026-015）。
（三）公司确定本次激励计划首次授予日后，在限制性股票认购资金缴款过程中，存在未
获认购情形，涉及限制性股票1354000股。
因此，本次激励计划实际首次授予限制性股票数量由17590000股调整为16236000股，实际
首次授予激励对象人数由86人调整为76人。
具体内容详见公司2026年4月22日披露于上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）的《上
海先导基电科技股份有限公司2026年限制性股票激励计划限制性股票首次授予结果公告》（公
告编号：临2026-046）。
（四）公司确定2026年8月14日作为本次激励计划预留（第一批次）授予日，向15名激励
对象授予1371000股限制性股票，授予价格为9.74元/股。具体内容详见公司2026年8月15日披
露于上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）的《上海先导基电科技股份有限公司关于2026年
限制性股票激励计划向激励对象授予预留（第一批次）限制性股票的公告》（公告编号：临20
26-089）。
（五）公司确定本次激励计划预留（第一批次）授予日后，存在未获认购情形，涉及限制
性股票64000股，调整至剩余预留进行授予。因此，预留（第一批次）授予限制性股票数量由1
371000股调整为1307000股，授予激励对象人数不变，仍为15人。具体内容详见公司2026年9月
15日披露于上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）的《上海先导基电科技股份有限公司关于
2026年限制性股票激励计划调整事项的公告》（公告编号：临2026-097）。
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2026-09-23│其他事项
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本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2026年9月22日
(二)股东会召开的地点：上海市徐汇区龙华路2696号龙华万科T4办公楼2F会议室
(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议主持情况等。
公司董事会召集本次会议，董事长朱世会先生主持会议，本次会议的召集、召开符合《公
司法》《公司章程》及公司《股东会议事规则》等法律、法规和其他规范性文件的规定。
(五)公司董事和董事会秘书的列席情况
1、公司在任董事9人，列席9人，公司3名独立董事均列席本次会议。
2、董事会秘书列席会议；高级管理人员列席会议。
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2026-09-22│对外投资
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投资标的名称：上海元朔基电科技有限公司（暂定名，最终以市场监督管理部门核准的名
称为准，以下简称“元朔基电”）
投资金额：上海先导基电科技股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司上海基电启
芯科技有限公司（以下简称“上海启芯”）拟与关联方广东先导固能新技术有限公司（以下简
称“广东固能”），共同投资设立控股子公司。新设控股子公司的注册资本拟为人民币30000
万元，上海启芯和广东固能分别持有其65%和35%的股权，即上海启芯拟认缴出资人民币19500
万元，广东固能拟认缴出资人民币10500万元。注册完成后元朔基电为上海启芯的控股子公司
，纳入公司合并报表范围。
本次交易为与关联方的共同投资，构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理
办法》规定的重大资产重组。
截至本次关联交易为止，除日常关联交易外，过去12个月内公司与关联人先导科技集团有
限公司及其控制的其他企业发生的应纳入累计计算范围且未经董事会审议的金额为4009.96万
元，加上本次关联交易金额，达到3000万元以上，未达到公司最近一期经审计净资产绝对值5%
以上。
本次交易已经公司第十二届董事会独立董事专门会议2026年第六次会议、第十二届董事会
2026年第十二次临时会议审议通过，关联董事进行了回避表决。本次交易无需提交公司股东会
审议。
截至本公告披露之日，元朔基电尚未设立，需履行必要的备案、登记等手续，具体实施情
况和进展尚存不确定性。元朔基电设立后，在后续运营中可能面临经济环境、行业政策、市场
竞争、经营管理等方面的不确定因素的影响，存在一定的市场风险、经营风险、投资不达预期
等风险，敬请各位投资者注意投资风险，谨慎投资。
一、关联对外投资概述
（一）对外投资的基本概况
1、本次交易概况
为落实公司平台化发展战略，拓宽公司新材料及终端产品产业链布局，推动公司高质量、
可持续发展，公司全资子公司上海启芯拟以自有及自筹资金出资，与广东固能共同投资设立控
股子公司。新设控股子公司的注册资本拟为人民币30000万元，上海启芯拟认缴出资人民币195
00万元，持有其65%的股权；广东固能拟认缴出资人民币10500万元，持有其35%的股权。注册
完成后元朔基电为上海启芯的控股子公司，纳入公司合并报表范围。
鉴于广东固能及公司全资子公司上海启芯的实际控制人均为朱世会先生，根据《上海证券
交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，广东固能为公司
关联方，本次共同投资行为构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定
的重大资产重组。
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2026-09-17│其他事项
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重要内容提示：
一、本期员工持股计划基本情况
上海先导基电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年2月10日召开2026年第一
次临时股东会，审议批准实施2026年员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”）。根据20
26年第一次临时股东会授权，公司于2026年3月2日召开第十二届董事会2026年第四次临时会议
，审议通过《关于〈2026年员工持股计划（修订稿）〉及摘要的议案》《关于〈2026年员工持
股计划管理办法（修订稿）〉的议案》，主要内容如下：
本员工持股计划的股票来源为公司以集中竞价交易方式回购A股普通股（以下简称“标的
股票”）。本员工持股计划的资金来源为参加对象自筹出资，包括但不限于参加对象合法薪酬
、自有资金以及通过法律法规允许的其他方式取得的资金，若通过资管计划、信托计划或其他
法律法规允许的方式融资，融资资金将来源于金融机构，融资资金与自筹资金的杠杆比例不超
过1:1，杠杆倍数符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》等相关规定，不涉及公
司向参加对象提供财务资助或为参加对象贷款提供担保，不涉及第三方为参加对象提供奖励、
资助、补贴、兜底等安排。本员工持股计划的参加对象不超过182人，包括公司董事（不含独
立董事）、高级管理人员以及公司（含子公司）其他核心员工，以实际执行情况为准。本员工
持股计划受让公司股份的价格为9.74元/股，受让完成前，公司发生派息、送股、资本公积金
转增股本等除权除息事项的，受让价格将进行相应调整。本员工持股计划筹集资金总额不超过
190480544元，以“份”为认购单位，每份份额为1.00元，本员工持股计划份额上限为1904805
44份，以实际执行情况为准。本员工持股计划受让公司股份不超过19556524股，以实际执行情
况为准。
二、本期员工持股计划完成股票非交易过户的情况
本员工持股计划前期实际参与认购份额的员工为131人，实际缴纳认购资金总额为1540049
84元，认购份额154004984份，受让公司股份价格为9.74元/股，受让公司股份数量为15811600
股，已于2026年4月15日完成股票非交易过户。鉴于存在份额未获认购情形，公司将本次未获
认购份额36475560份调整至预留。具体内容详见公司2026年4月17日披露于上海证券交易所官
网（www.sse.com.cn）的《上海先导基电科技股份有限公司2026年员工持股计划完成股票非交
易过户的公告》（公告编号：临2026-045）。
本员工持股计划本次向7名参加对象授予预留（第一批次）份额15730100份，根据实际认
购和最终缴款的审验结果，本次实际参与认购份额的员工为7人，实际缴纳认购资金总额为152
43100元，认购份额15243100份，受让公司股份价格为9.74元/股，受让公司股份数量为156500
0股。2026年9月16日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司出具的《过户登记确认书》，
确认公司回购专用证券账户持有的1565000股公司股票已于2026年9月15日非交易过户至“上海
先导基电科技股份有限公司—2026年员工持股计划”证券账户（证券账户号：B888175264），
过户价格为9.74元/股。截至本公告披露日，本员工持股计划持有公司股份数量为17376600股
，占公司总股本的1.84%。
根据本员工持股计划的有关规定，参加对象未及时、足额缴纳认购资金的，自动丧失相应
份额认购权利，未认购份额可调整至预留。鉴于本员工持股计划授予预留（第一批次）份额存
在未获认购情形，公司将本次未认购份额487000份调整至剩余预留进行授予，剩余预留份额由
20745460份调整为21232460份。
三、本期员工持股计划后续安排
本员工持股计划存续期为48个月，自公司股东会审议通过本员工持股计划之日起算。本员
工持股计划受让相应标的股票自公司公告完成相应标的股票过户至本员工持股计划之日起分批
解锁，锁定期分别为12个月、24个月，解锁比例分别为50%、50%。
本员工持股计划持有标的股票期间，因公司分配股票股利、资本公积转增股本等情形所取
得的衍生股份，相应遵守上述标的股票锁定及解锁安排。
本员工持股计划设置公司层面考核和个人层面考核，将依据公司层面考核结果及个人层面
考核结果，对有关资产做出分配。公司将根据本员工持股计划实施进展情况，按照相关法律法
规的规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者关注相关公告并注意投资风险。
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2026-09-15│其他事项
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上海先导基电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年9月14日召开第十二届董
事会2026年第十一次临时会议，审议通过《关于2026年限制性股票激励计划调整事项的议案》
，根据《上市公司股权激励管理办法》《2026年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“
本次激励计划”）的有关规定，鉴于公司确定本次激励计划预留（第一批次）授予日后，存在
未获认购情形，涉及限制性股票64,000股，董事会同意调整至剩余预留进行授予。因此，预留
（第一批次）授予限制性股票数量由1,371,000股调整为1,307,000股，授予激励对象人数15人
不变。本次预留授予（第一批次）登记完成后，剩余预留未授予的限制性股票共计3,083,000
股。现将有关情况如下：
一、本次权益授予已履行的决策程序和信息披露情况
1、2026年1月23日，公司召开第十二届董事会2026年第一次
临时会议，审议通过《关于<2026年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于
<2026年限制性股票激励计划考核管理办法>的议案》《关于提请股东会授权董事会办理2026年
限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于召开2026年第一次临时股东会的议案》。公司董
事会薪酬与考核委员会对本激励计划相关事项发表核查意见。
2、2026年1月26日至2026年2月4日，公司内部公示本激励计划的激励对象名单。公示期满
，公司董事会薪酬与考核委员会未收到任何异议。
3、2026年2月5日，公司披露《董事会薪酬与考核委员会关于2026年限制性股票激励计划
激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
4、2026年2月10日，公司召开2026年第一次临时股东会，审议通过《关于<2026年限制性
股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于<2026年限制性股票激励计划考核管理办法>的
议案》《关于提请股东会授权董事会办理2026年限制性股票激励计划相关事项的议案》。同日
，公司披露《关于2026年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》
。
5、2026年2月13日，公司召开第十二届董事会2026年第三次临时会议，审议通过《关于20
26年限制性股票激励计划向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司董事会薪酬与考核委
员会对本激励计划首次授予激励对象名单发表核查意见。
6、2026年4月22日，公司披露《2026年限制性股票激励计划限制性股票首次授予结果公告
》。
7、2026年8月14日，公司召开第十二届董事会2026年第九次临时会议，审议通过《关于20
26年限制性股票激励计划向激励对象授予预留（第一批次）限制性股票的议案》。公司董事会
薪酬与考核委员会对本激励计划预留（第一批次）授予激励对象名单发表核查意见。
8、2026年9月14日，公司召开第十二届董事会2026年第十一次临时会议，审议通过《关于
2026年限制性股票激励计划调整事项的议案》。
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2026-09-04│股权转让
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重要内容提示：
上海先导基电科技股份有限公司（以下简称“公司”）的全资子公司池州万业科技发展有
限公司（以下简称“池州万业”）拟将其持有的参股公司苏州中晶智芯半导体合伙企业（有限
合伙）（以下简称“中晶智芯”）10%的出资份额转让给南京铨益科技有限公司（以下简称“
南京铨益”）、南京元富科技有限公司（以下简称“南京元富”）、南京帝元科技有限公司（
以下简称“南京帝元”），转让价款共计人民币15000万元（以下简称“本次交易”）。
本次交易不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重
组。
本次交易经公司第十二届董事会2026年第十次临时会议审议通过，无需提交股东会审议。
本次股权转让尚需交易各方根据《出资份额转让协议》的约定进行份额转让登记事项后方
能正式完成，本次交易事项最终能否成功实施尚存在不确定性。
（一）本次交易的基本情况
1、本次交易概况
公司全资子公司池州万业拟与南京铨益、南京元富、南京帝元签订《苏州中晶智芯半导体
合伙企业（有限合伙）出资份额转让协议》，将其持有的中晶智芯10%的出资份额分别转让给
南京铨益（4%）、南京元富（3%）、南京帝元（3%），交易对价共计人民币15000万元。本次
份额转让完成后，池州万业将不再持有中晶智芯的份额。本次交易主要基于公司发展规划，有
利于整合和优化公司资产结构。公司核心聚焦集成电路核心装备、新材料及精密零部件领域，
通过出售参股公司份额，可进一步优化资源配置，有利于进一步提升公司资产流动性和现金流
，增强公司主营业务的持续经营能力。
（二）交易的审议情况
本次交易事项《关于全资子公司出售参股公司股权的议案》经公司2026年9月3日召开的第
十二届董事会2026年第十次临时会议审议通过，并授权公司管理层办理本次交易事项的具体事
宜，包括但不限于签署相关协议、办理工商变更等。
本次交易事项不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大
资产重组。根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海先导基电科技股份有限公司章程》等
相关规定，本次交易无需经过公司股东会审议。
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2026-09-04│其他事项
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上海先导基电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年9月3日召开第十二届董事
会2026年第十次临时会议，审议通过了《关于公司拟发行境外债券的议案》。本次境外债发行
事项已经公司董事会审计委员会事前审议通过，根据《上海证券交易所股票上市规则》和《上
海先导基电科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等规定，该事项尚需提交公司
股东会审议。具体情况如下：
为满足公司境外业务发展的需要，进一步拓宽公司多元化融资渠道，提高资金使用灵活性
，更好地满足公司生产经营及流动资金需求，促进公司持续稳健发展，同时结合目前海外债券
的市场情况，公司或公司下属子公司拟发行总额不超过5亿美元或其他等值货币的境外债券（
以下简称“本次境外债”），期限不超过5年（含5年）。
一、本次发行境外债券方案
1、发行主体：上海先导基电科技股份有限公司或公司下属子公司。
2、发行规模：本次境外债发行规模为不超过5亿美元或其他等值货币，具体发行规模将视
市场情况和公司资金需求情况在上述总额度范围内确定，以国家相关部门审核或登记金额为准
。
3、发行方式和发行对象：采用公募、私募等多种形式向符合认购条件的投资者发行。具
体发行方式和发行对象，提请股东会授权管理层根据相关法律规定、市场情况以及发行具体事
宜等与主承销商根据相关法规及市场情况确定。
4、发行期限：本次境外债发行的债券期限为不超过5年（含5年），具体期限将根据发行
时市场情况和资金需求情况确定。5、发行利率及税费：公司全额无条件及不可撤销的承担本
次境外债本息、税款及其他合理费用；本次境外债具体利率形式及水平将由公司与主承销商根
据发行时市场情况确定。
6、募集资金用途：本次境外债的募集资金扣除发行费用后，拟定用途包括但不限于一般
公司用途、项目建设、债务置换、补充流动资金等，具体以取得国家发改委关于《企业借用外
债审核登记证明》的相关批复载明内容为准。
7、上市地点：香港联交所、澳门交易所或其它符合条件的境外交易所。
8、担保或增信措施：公司为本次境外债发行可采取合理的增信措施，包括但不限于提供
担保、维好协议、由商业银行出具备用信用证等。
9、决议有效期：自股东会审议通过之日起至本次境外债相关事项办理完毕之日止。
二、本次发行境外债券授权事项
为保证本次境外债的顺利实施，公司董事会提请股东会授权董事会办理本次境外债发行事
项，由董事会在前述授权范围内转授权公司管理层在有关法律法规许可范围内及股东会审议通
过的发行方案框架和原则下，根据实际情况全权办理与本次境外债发行有关的一切事宜，包括
但不限于：
1、确定本次境外债发行的具体条款、条件、交易文件和其他事宜，包括但不限于本次债
券发行的债券种类、币种、发行规模、发行结构、债券更新事项、发行市场、期限、发行价格
、利率或其确定方式、发行时机、是否分期发行及发行期数、是否设置回售条款或赎回条款、
评级安排、还本付息的期限、签署各担保文件（如涉及）及安排相关事项、在批准的用途范畴
内决定募集资金的具体安排，债券上市等与债券发行有关的一切事宜等。
2、与本次境外债发行相关的其他事项，包括但不限于：决定聘请参与债券发行的承销商
、中介机构，办理债券发行的审批事项，并代表公司批准、修改并签署与债券发行有关的一切
协议和文件，包括但不限于发行交易文件、中介机构聘用协议、债券上市文件、发行通函、路
演材料、各种公告（如需）及其他所需的披露文件等，并根据情况对上述文件进行修改、补充
，以及根据法律法规及其他规范性文件进行相关的信息披露。
3、办理本次境外债发行的申报及债券上市交易事项，包括但不限于根据有关监管部门的
要求制作、修改、报送债券发行的申报材料，签署相关申报文件及其他法律文件。
4、如监管部门政策发生变化或市场条件发生变化，除涉及有关法律、法规及《公司章程
》规定须由股东会重新表决的事项外，依据监管部门意见对本次债券发行的具体方案等相关事
项进行相应的调整，以及根据实际情况决定是否继续开展本次境外债发行工作。
5、办理与本次境外债发行相关的境内外政府部门及监管机构的审核、备案、登记及行政
审批手续（包括但不限于国家发改委审核、国家外汇管理局备案/登记等）。
6、办理与本次境外债发行相关的其他具体事宜。
上述授权自股东会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。
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2026-09-04│其他事项
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股东会召开日期：2026年9月22日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
(一)股东会类型和届次
2026年第四次临时股东会
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2026-08-15│其他事项
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一、本员工持股计划实施进展情况
本员工持股计划筹集资金总额不超过190480544元，份额上限为190480544份，股票来源为
公司以集中竞价交易方式回购A股普通股（以下简称“标的股票”），购股规模不超过1955652
4股，购股价格为9.74元/股。详见公司于2026年2月11日在上海证券交易所官网（www.sse.com
.cn）披露的相关公告。
详见公司于2026年3月3日在上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
见公司于2026年3月26日在上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
纳认购资金总额为154004984元，认购份额154004984份，购股价格为9.74元/股，购股数
量为15811600股，已于2026年4月15日完成非交易过户；鉴于本次认购中存在未获认购的份额
，该部分份额36475560份调整至预留。详见公司于2026年4月17日在上海证券交易所官网（www
.sse.com.cn）披露的相关公告。
二、本员工持股计划预留份额授予事项
完成非交易过户之前，公司发生派息、送股、资本公积金转增股本、配股等事项的，购股
价格将进行相应调整。
（三）本次预留份额授予所涉标的股票自公司公告完成本次预留
受让标的股票过户至本员工持股计划之日起分批解锁。
应考核年度为2026年-2027年两个会计年度，每个会计年度考核一次。
应考核年度为2026年-2027年两个会计年度，每个会计年度考核一次，相关工作由公司董
事会薪酬与考核委员会负责领导、组织，按公司（含子公司）规定执行，通过对持有人的绩效
进行评价，得出考核等级，确定个人层面可解锁比例。
三、其他说明
本员工持股计划其他内容详见《2026年员工持股计划（修订稿）》等相关公告。公司将持
续关注本员工持股计划实施进展情况，及时按照有关规定履行信息披露义务，敬请投资者关注
，并注意投资风险。
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2026-08-15│价格调整
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激励方式：限制性股票
预留授予日：2026年8月14日
预留授予数量：137.10万股
预留授予人数：15人
预留授予价格：9.74元/股上海先导基电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026
年8月14日召开第十二届董事会2026年第九次临时会议，审议通过《关于2026年限制性股票激
励计划向激励对象授予预留（第一批次）限制性股票的议案》，根据《上市公司股权激励管理
办法》《2026年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，公司董事会认为2026年限制性股
票激励计划（以下简称“本激励计划”）的授予条件已经成就，根据公司2026年第一次临时股
东会的有关授权，公司董事会同意确定2026年8月14日作为预留授予日，向15名激励对象授予1
37.10万股限制性股票，授予价格为9.74元/股。
（一）本次权益授予已履行的决策程序和信息披露情况
1、2026年1月23日，公司召开第十二届董事会2026年第一次临时会议，审议通过《关于<2
026年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于<2026年限制性股票激励计划考核
管理办法>的议案》《关于提请股东会授权董事会办理2026年限制性股票激励计划相关事项的
议案》《关于召开2026年第一次临时股东会的议案》。公司董事会薪酬与考核委员会对本激励
计划相关事项发表核查意见。
2、2026年1月26日至2026年2月4日，公司内部公示本激励计划的激励对象名单。公示期满
，公司董事会薪酬与考核委员会未收到任何异议。
3、2026年2月5日，公司披露《董事会薪酬与考核委员会关于2026年限制性股票激励计划
激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
4、2026年2月10日，公司召开2026年第一次临时股东会，审议通过《关于<2026年限制性
股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于<2026年限制性股票激励计划考核管理办法>的
议案》《关于提请股东会授权董事会办理2026年限制性股票激励计划相关事项的议案》。同日
，公司披露《关于2026年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》
。
5、2026年2月13日，公司召开第十二届董事会2026年第三次临时会议，审议通过《关于20
26年限制性股票激励计划向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司董事会薪酬与考核委
员会对本激励计划首次授予激励对象名单发表核查意见。
6、2026年4月22日，公司披露《2026年限制性股票激励计划限制性股票首次授予结果公告
》。
7、2026年8月14日，公司召开第十二届董事会2026年第九次临时会议，审议通过《关于20
26年限制性股票激励计划向激励对象授予预留（第一批次）限制性股票的议案》。公司董事会
薪酬与考核委员会对本激励计划预留（第一批次）授予激励对象名单发表核查意见。
1、董事会关于符合授予条件的说明
根据《上市公司股权激励管理办法》《2026年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定
，同时满足下列条件的，公司应当向激励对象授予限制性股票：
（1）公司未发生如下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报
告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审
计报告；
③上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
④法律法规规定的不得实行股权激励的情形；⑤中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生如下任一情形：
①最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；②最近12个月内被中国证监会及其派出
机构认定为不适当人选；
③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁
入措施；④具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；
⑤法律法规规定的不得参与上市公司股权激励的情形；⑥中国证监会认定的其他情形。
公司董事会经过认真核查，认为公司及激励对象均未发生或不属于上述任一情形，本激励
计划授予条件已经成就，同意确定2026年8月14日作为预留授予日，向15名激励对象授予137.1
0万股限制性股票，授予价格为9.74元/股。
2、董事会薪酬与考核委员会发表的明确意见
（1）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的禁止实施股权激励计划的情形，
公司具备实施股权激励计划的主体资格。
（2）激励对象符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海先导基
电科技股份有限公司公司章程》规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》规定的
激励对象条件，符合《2026年限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象范围，主体资格
合法、有效。
（3）授予日符合《上市公司股权激励管理办法》《2026年限制性股票激励计划（草案）
》的有关规定。
综上，公司董事会薪酬与考核委员会认为本激励计划授予条件已经成就，同意确定2026年
8月14日作为预留授予日，向15名激励对象授予137.10万股限制性股票，授予价格为9.74元/股
。
（三）权益授予的具体情况
1、授予日：2026年8月14日。
2、授予数量：137.10万股。
3、授予人数：15人。
4、授予价格：9.74元/股。
5、股票来源：公司定向增发A股普通股。
6、有效期、解除限售安排：
（1）有效期
本激励计划有效期为自限制性股票首次授予登记完成之日起至激励对象获授限制性股票全
部解除限售或回购注销之日止，最长不超过48个月。
（2）解除限售安排
本激励计划预留（第一批次）授予限制性股票解除限售安排如下：
激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票由于公司实施资本公积转增股本、派发股票
红利、股票拆细、配股而增加的权益同时受解除限售条件约束，且解除限售之前不得转让、质
押、抵押、担保、偿还债务等，如相应限制性股票不得解除限售的，因前述原因获得的权益亦
不得解除限售。
各解除限售期内，满足解除限售条件但激励对象未解除限售的限制性股票不得解除限售，
由公司回购注销，回购价格为授予价格加算银行同期存款利息。
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2026-08-06│对外担保
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被担保人名称：上海先导基电科技股份有限公司（以下简称“公司”）
本次担保金额：公司拟向广发银行股份有限公司上海分行（以下简称“广发银行上海分行
”）申请授信额度敞口4.85亿元，公司全资子公司安徽万导电子科技有限公司（以下简称“安
徽万导”）于近日与广发银行上海分行签署《最高额保证合同》，针对该笔授信业务提供连带
保证责任，担保金额为债务本金4.85亿元、利息、罚息、复利、违约金、损害赔偿金、为实现
债权而发生的费用（包括但不限于诉讼费、仲裁费、律师费、差旅费、执行费、保全费、评估
费、拍卖或变卖费、过户费、公告费等）和其他所有应付费用，保证期间为自主合同债务人履
行债务期限届满之日起三年。公司子公司相关主体为保障公司在《授信额度合同》项下所欠广
发银行上海分行的所有债务能得到及时足额偿还，拟以其持有的不动产为上述授信贷款业务提
供抵押担保，相关抵押合同根据实际需求和银行要求另行签署。
本次担保是否有反担保：无
对外担保逾期的累计数量：无
（一）担保基本情况
为满足公司生产经营的资金需求，近日公司与广发银行上海分行签署了《授信额度合同》
，公司拟向广发银行上海分行申请最高不超过4.85亿元的授信额度敞口。
为确保公司与广发银行上海分行签订的《授信额度合同》的履行，安徽万导与广发银行上
海分行签署《最高额保证合同》，针对该笔授信业务提供连带保证责任，担保金额为债务本金
4.85亿元、利息、罚息、复利、违约金、损害赔偿金、为实现债权而发生的费用（包括但不限
于诉讼费、仲裁费、律师费、差旅费、执行费、保全费、评估费、拍卖或变卖费、过户费、公
告费等）和其他所有应付费用，担保的主合同为广发银行上海分行和公司于2026年7月31日至2
027年7月23日期间所签订的一系列合同及其修订或补充，保证期间为自主合同债务人履行债务
期限届满之日起三年，债务履行期限展期的，则保证期间为自展期协议约定的债务履行期限届
满之日起三年。同时，公司子公司相关主体为保障公司在《授信额度合同》项下所欠广发银行
上海分行的所有债务能得到及时足额偿还，拟以其持有的不动产为上述授信贷款业务提供抵押
担保，相关抵押合同根据实际需求和银行要求另行签署。
（二）本次担保履行的内部决策程序
本次担保属于子公司为公司提供担保事项，子公司安徽万导已履行了其内部审批程序，公
司子公司在签署《最高额抵押合同（不动产）》时将履行内部审批程序。根据《上海证券交易
所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《公司章程》等有关规定，本次子公司为公
司提供担保事项无需提交公司董事会、股东会审议。
二、被担保人基本情况
1、被担保人名称：上海先导基电科技股份有限公司
2、统一社会信用代码：91310000132204523K
3、企业类型：其他股份有限公司（上市）
4、注册资本：93062.992万元
5、法定代表人：余舒婷
6、成立日期：1991年10月28日
7、注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号二层西区220室
8、办公地址：上海市徐汇区龙华路2696号龙华万科中心T4办公楼
9、经营范围：一般项目：集成电路芯片及产品销售；电子专用设备销售；机械零件、零
部件销售；电子元器件批发；电子产品销售；化工产品销售（不含许可类化工产品）；光电子
器件销售；五金产品批发；五金产品零售；金属材料销售；新材料技术研发；新型金属功能材
料销售；电子专用材料销售；电子专用材料研发；新材料技术推广服务；电子元器件与机电组
件设备销售；电子元器件零售；特种陶瓷制品销售；电气设备销售；机械电气设备销售；机械
设备销售；半导体分立器件销售；半导体器件专用设备销售；有色金属合金销售；金属矿石销
售；投资管理；以自有资金从事投资活动；自有资金投资的资产管理服务；国内贸易代理；信
息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；工程管理服务；建筑材料销售；信息技术咨询服务
；建筑装饰材料销售；轻质建筑材料销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术
转让、技术推广；货物进出口；技术进出口；进出口代理；财务咨询。（除依法须经批准的项
目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）10、主要股东及实际控制人：控股股东先导汇芯（
上海）科技投资有限公司持有公司225868500股股份，占公司总股本的23.85%。公司实际控制
人为朱世会。
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2026-07-31│其他事项
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增持主体的基本情况：上海先导基电科技股份有限公司（以下简称“公司”）实际控制人
、董事长兼总裁朱世会、副董事长兼副总裁余舒婷、董事兼首席财务官叶蒙蒙、副总裁兼董事
会秘书周伟芳（合称“增持主体”）基于对公司未来持续稳定发展的信心和长期投资价值的认
可及增强投资者信心，计划通过集中竞价交易方式增持公司A股股份。
增持计划的主要内容：上述增持主体计划自本公告披露之日起6个月内，通过上海证券交
易所系统集中竞价交易方式，以自有及自筹资金增持公司A股股份，合计拟增持金额不低于人
民币1600.00万元（含）。本次增持计划不设增持价格区间，将根据公司股票价格波动情况及
资本市场整体趋势，择机逐步实施增持计划。
增持计划无法实施风险：本次股份增持计划实施可能存在因资本市场情况发生变化、增持
资金未能及时到位以及目前尚无法预判的其他因素，导致增持计划延迟实施或无法实施的风险
。如增持计划实施过程中出现上述风险情形，公司将及时披露，敬请广大投资者注意投资风险
。
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2026-07-31│其他事项
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上海先导基电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年7月30日收到控股股东出
具的《关于未来12个月不减持先导基电股份的承诺函》，现将有关情况公告如下：
公司控股股东先导汇芯（上海）科技投资有限公司自愿承诺，自2026年7月30日起12个月
内（即2026年7月30日至2027年7月29日），不以任何方式减持其持有的公司股份（包括因公司
资本公积转增股本、派送股票红利等事项取得的新增股份）。截至本公告披露日，公司控股股
东持有公司股份225868500股，占公司当前总股本的23.85%。公司控股股东、实际控制人未发
生变化，公司控制权稳定。
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2026-07-30│其他事项
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一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2026年7月29日
(二)股东会召开的地点：上海市徐汇区龙华路2696号龙华万科T4办公楼2F会议室
(三)公司董事和董事会秘书的列席情况
1、公司在任董事9人，列席9人，公司3名独立董事均列席本次会议。
2、董事会秘书列席会议；高级管理人员列席会议。
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2026-07-15│其他事项
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本期业绩预告的具体适用情形：实现盈利，且净利润与上年同期相比上升50%以上。
上海先导基电科技股份有限公司（以下简称“公司”）预计2026年半年度实现归属于母公
司所有者的净利润约为16,000万元到23,000万元，与上年同期相比，将增加11,919万元到18,9
19万元，同比增加292.10%到463.64%；预计2026年半年度实现归属于母公司所有者的扣除非经
常性损益后的净利润约为-16,000万元到-9,000万元，与上年同期相比，将减少8,883万元到15
,883万元，同比减少7,559.72%到13,517.28%。
（一）业绩预告期间
2026年1月1日至2026年6月30日
（二）业绩预告情况
1、经公司财务部门初步测算，预计2026年半年度实现归属于母公司所有者的净利润约为1
6,000万元到23,000万元，与上年同期相比，将增加11,919万元到18,919万元，同比增加292.1
0%到463.64%。
2、预计2026年半年度实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益后的净利润约为-16,0
00万元到-9,000万元，与上年同期相比，将减少8,883万元到15,883万元，同比减少7,559.72%
到13,517.28%。
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2026-07-14│增资
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上海先导基电科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟与清远先导特种材料有限公司（
以下简称“清远先导”）和广东先导微电子科技有限公司（以下简称“先导微电子”或“标的
公司”）签署《上海先导基电科技股份有限公司关于广东先导微电子科技有限公司投资协议》
（以下简称《投资协议》），约定公司以增资的形式对先导微电子进行投资，取得标的公司50
.63%的股权，实现对标的公司的控股。本次增资以已完成证券服务业务备案的资产评估机构出
具的资产评估报告中的评估结果作为定价依据，并经友好协商最终确定本次增资总金额为200,
000.00万元。本次增资完成后，先导微电子将成为公司的控股子公司，将纳入公司合并报表范
围内。
本次交易涉及的先导微电子（标的公司）、清远先导（交易对方）及公司的实际控制人均
为朱世会先生；根据《上市公司重大资产重组管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等
法律法规及规范性文件的相关规定，本次交易构成关联交易，但不构成重大资产重组
2026年初至2026年6月30日，公司及子公司与清远先导累计已发生的各类关联交易总金额
为78.70万元；公司及子公司与先导微电子累计已发生的各类关联交易总金额为28.44万元；公
司及子公司与实际控制人朱世会先生控制的关联企业累计已发生的各类关联交易总金额为 37,
265.49万元
交易实施履行的审批程序：本次交易事项已经公司第十二届董事会独立董事专门会议2026
年第三次会议审议通过；经董事会战略委员会审议，因表决人数不足全体委员过半数，本议案
直接提交董事会审议；经第十二届董事会2026年第七次临时会议审议通过，本次交易事项尚需
公司股东会审议批准，与该关联交易有利害关系的关联股东将回避表决
风险提示：本次增资事项能否实施尚需根据公司股东会决议等情况确定；若标的公司后续
无法达到预期成长性或预期效益，将导致本次投资存在受损的风险；在未来发展过程中，标的
公司可能会遭遇宏观经济波动、行业政策变动、市场需求波动等不稳定因素的影响，可能存在
一定的经营风险以及无法达成投资预期的潜在风险。敬请广大投资者谨慎投资，注意投资风险
。
一、本次对外投资暨关联交易概述
（一）对外投资的基本概况
1、本次交易概况
为优化公司产品结构，提升公司的综合实力以及市场竞争力，公司拟与清远先导、先导微
电子签署《投资协议》，约定公司以增资的形式对先导微电子进行投资，取得标的公司50.63%
的股权，实现对标的公司的控股。本次增资以已完成证券服务业务备案的资产评估机构出具的
资产评估报告中的评估结果作为定价依据，并经友好协商最终确定本次增资总金额为200,000.
00万元，其中60,812.47万元进入先导微电子注册资本，139,187.53万元计入先导微电子资本
公积，本次增资完成后，先导微电子注册资本增加至120,104.63万元，公司持股比例为50.63%
。本次增资完成后，先导微电子将成为公司的控股子公司，将纳入公司合并报表范围内。
（二）董事会审议情况
2026年7月13日，公司第十二届董事会2026年第七次临时会议审议通过了《关于通过增资
方式收购广东先导微电子科技有限公司控股权暨关联交易的议案》，关联董事均已回避了议案
的表决；本次交易事项在提交董事会审议前，已经第十二届董事会独立董事专门会议2026年第
三次会议审议通过，并经董事会战略委员会审议，因表决人数不足全体委员过半数，本议案直
接提交董事会审议。根据相关法律法规、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的
有关规定，公司本次交易事项尚需公司股东会审议批准，与该关联交易有利害关系的关联股东
将回避表决。
（三）明确说明是否属于关联交易和重大资产重组事项
本次交易涉及的先导微电子（标的公司）、清远先导（交易对方）及公司的实际控制人均
为朱世会先生；根据《上市公司重大资产重组管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等
法律法规及规范性文件的相关规定，本次交易构成关联交易，但不构成重大资产重组
（四）2026年初至2026年6月30日，公司及子公司与清远先
导累计已发生的各类关联交易总金额为78.70万元；公司及子公司与先导微电子累计已发
生的各类关联交易总金额为28.44万元；公司及子公司与实际控制人朱世会先生控制的关联企
业累计已发生的各类关联交易总金额为37,265.49万元
二、本次交易（协议）对方基本情况
1、历史沿革及营业情况清远先导成立于2011年3月，注册资本为500万元，2021年12月注
册资本变更为48,300万元；清远先导成立至今，未实际开展业务，主要通过下属控股子公司广
东先导微电子科技有限公司开展业务
2、与公司的关联关系
清远先导与公司的实际控制人均为朱世会先生，故清远先导为公司的关联方
3、资信状况：截至本公告披露日，清远先导不属于失信被执行人
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2026-07-14│其他事项
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一、召开会议的基本情况
(一)股东会类型和届次
2026年第三次临时股东会
(二)股东会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2026年7月29日14点00分召开地点：上海市徐汇区龙华路2696号龙华万
科T4办公楼2F会议室
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统网络投票起止时间：自2026年7月29
日
至2026年7月29日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日
的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为
股东会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《
上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定执行。
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2026-07-07│对外担保
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被担保人名称：上海先导基电科技股份有限公司（以下简称“公司”）
本次担保金额：公司拟向招商银行股份有限公司上海分行（以下简称“招商银行上海分行
”）申请综合授信额度5亿元，公司全资子公司安徽万导电子科技有限公司（以下简称“安徽
万导”）于近日与招商银行上海分行签署《最高额不可撤销担保书》，针对该笔授信业务提供
连带保证责任，担保金额为在授信额度内提供的贷款及其他授信本金余额之和（最高限额为人
民币5亿元整），以及相关利息、罚息、复息、违约金、迟延履行金、保理费用、实现担保权
和债权的费用和其他相关费用，保证期间为担保书生效之日起至《授信协议》项下每笔贷款或
其他融资或银行受让的应收账款债权的到期日或每笔垫款的垫款日另加三年。公司全资子公司
上海业萌实业有限公司（以下简称“业萌实业”）与招商银行上海分行签署《最高额抵押合同
》，业萌实业以其合法拥有的财产向招商银行上海分行提供最高额抵押担保，担保物为上海市
徐汇区龙华路2696号龙华万科中心T4办公楼。
本次担保是否有反担保：无
对外担保逾期的累计数量：无
一、担保情况概述
（一）担保基本情况
为满足公司生产经营的资金需求，近日公司与招商银行上海分行签署了《授信协议》，公
司拟向招商银行上海分行申请最高不超过5亿元的综合授信额度，授信期间为36个月。
为确保公司与招商银行上海分行签订的《授信协议》的履行，安徽万导与招商银行上海分
行签署《最高额不可撤销担保书》，针对该笔授信业务提供连带保证责任，担保金额为在授信
额度内提供的贷款及其他授信本金余额之和（最高限额为人民币5亿元整），以及相关利息、
罚息、复息、违约金、迟延履行金、保理费用、实现担保权和债权的费用和其他相关费用，保
证期间为自担保书生效之日起至《授信协议》项下每笔贷款或其他融资或银行受让的应收账款
债权的到期日或每笔垫款的垫款日另加三年。任一项具体授信展期，则保证期间延续至展期期
间届满后另加三年止。
同时，业萌实业与招商银行上海分行签署《最高额抵押合同》，为担保公司在《授信协议
》项下所欠招商银行上海分行的所有债务能得到及时足额偿还，业萌实业以其合法拥有的财产
作为抵押物，担保物为上海市徐汇区龙华路2696号龙华万科中心T4办公楼，抵押担保的范围为
招商银行上海分行根据《授信协议》在授信额度内向公司提供的贷款及其他授信本金余额之和
（最高限额为人民币5亿元整），以及利息、罚息、复息、违约金、迟延履行金、保理费用、
实现抵押权和债权的费用和其他相关费用，抵押期间为抵押合同生效之日至《授信协议》项下
授信债权诉讼时效届满的期间。
（二）本次担保履行的内部决策程序
本次担保属于子公司为公司提供担保事项，子公司安徽万导和业萌实业已履行了其内部审
批程序，根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《公司章程》
等有关规定，本次子公司为公司提供担保事项无需提交公司董事会、股东会审议。
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2026-06-11│股权质押
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上海先导基电科技股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东先导汇芯（上海）科技投
资有限公司（以下简称“先导汇芯”）持有公司225868500股股份，占公司总股本的23.85%，
本次办理部分股票解除质押后，先导汇芯累计质押13300万股股份，占其持有公司股份总数的5
8.88%，占公司总股本的14.05%。
公司于2026年6月10日收到持有公司225868500股股份（占公司总股本的23.85%）的控股股
东先导汇芯的知会函，获悉其将所持有本公司的部分股份办理了解除质押登记手续。
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2026-06-11│其他事项
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股东持股的基本情况
本次减持股份计划实施前，三林万业（上海）企业集团有限公司（以下简称“三林万业”
）持有上海先导基电科技股份有限公司（以下简称“公司”）股份54484021股，占公司当时总
股本比例为5.85%。
上述股份通过协议转让（含资本公积金转增股本）及集中竞价交易取得，均为无限售条件
流通股。
减持计划的实施结果情况
2026年2月14日，公司披露了《股东减持股份计划公告》（公告编号：临2026-017），三
林万业拟计划自2026年3月17日至2026年6月16日期间，通过集中竞价交易和大宗交易方式减持
其所持有的股份合计不超过19110000股，即不超过公司当时总股本的2.05%。其中，通过集中
竞价交易方式减持，在任意连续90日内，减持股份的总数不超过公司当时股份总数的0.98%，
即不超过9110000股；采取大宗交易方式减持，在任意连续90日内，减持股份的总数不超过公
司当时股份总数的1.07%，即不超过10000000股。2026年5月8日，公司收到股东三林万业出具
的《简式权益变动报告书》，获悉三林万业于2025年2月17日至2026年5月8日期间，通过集中
竞价交易、大宗交易方式减持公司32023295股股份。本次股东权益变动触及5%刻度，详见公司
于2026年5月9日披露的《关于持股5%以上股东减持至5%以下的权益变动提示性公告》（公告编
号：临2026-054）及《上海先导基电科技股份有限公司简式权益变动报告书》。
近日，公司收到股东三林万业出具的《关于减持计划完成的告知函》。2026年3月17日至2
026年6月9日期间，三林万业通过集中竞价交易方式累计减持公司股份9047495股，占公司总股
本的0.96%，三林万业决定提前终止本次减持计划。
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2026-05-23│其他事项
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一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2026年5月22日
(二)股东会召开的地点：上海市徐汇区龙华路2696号龙华万科T4办公楼2F会议室。
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2026-05-21│对外担保
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重要内容提示：
被担保人名称：上海先导基电科技股份有限公司（以下简称“公司”）
本次担保金额：公司全资子公司上海万业元创科技有限公司（以下简称“万业元创”）与
中信银行股份有限公司上海分行（以下简称“中信银行上海分行”）签订《权利质押合同》，
万业元创以其持有的上海伍丰科学仪器有限公司（以下简称“上海伍丰”）股权为公司向中信
银行上海分行申请的7900万元借款提供质押担保。
本次担保是否有反担保：无
对外担保逾期的累计数量：无
（一）担保基本情况
为确保公司与中信银行上海分行签订的《并购借款合同》的履行，万业元创与中信银行上
海分行签订《权利质押合同》，万业元创以其持有的上海伍丰股权为公司向中信银行上海分行
申请的7900万元贷款提供质押担保。
（二）本次担保履行的内部决策程序
本次担保属于子公司为公司提供担保事项，子公司万业元创已履行了其内部审批程序，根
据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《公司章程》等有关规定
，本次子公司为公司提供担保事项无需提交公司董事会、股东会审议。
二、被担保人基本情况
1、被担保人名称：上海先导基电科技股份有限公司
2、统一社会信用代码：91310000132204523K
3、企业类型：其他股份有限公司（上市）
4、注册资本：93062.992万元
5、法定代表人：余舒婷
6、成立日期：1991年10月28日
7、注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号二层西区220室
8、办公地址：上海市徐汇区龙华路2696号龙华万科中心T4办公楼
9、经营范围：一般项目：集成电路芯片及产品销售；电子专用设备销售；机械零件、零
部件销售；电子元器件批发；电子产品销售；化工产品销售（不含许可类化工产品）；光电子
器件销售；五金产品批发；五金产品零售；金属材料销售；新材料技术研发；新型金属功能材
料销售；电子专用材料销售；电子专用材料研发；新材料技术推广服务；电子元器件与机电组
件设备销售；电子元器件零售；特种陶瓷制品销售；电气设备销售；机械电气设备销售；机械
设备销售；半导体分立器件销售；半导体器件专用设备销售；有色金属合金销售；金属矿石销
售；投资管理；以自有资金从事投资活动；自有资金投资的资产管理服务；国内贸易代理；信
息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；工程管理服务；建筑材料销售；信息技术咨询服务
；建筑装饰材料销售；轻质建筑材料销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术
转让、技术推广；货物进出口；技术进出口；进出口代理；财务咨询。（除依法须经批准的项
目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）10、主要股东及实际控制人：控股股东先导汇芯（
上海）科技投资有限公司持有公司225868500股股份，占公司总股本的23.85%。公司实际控制
人为朱世会。
11、最近一年又一期主要财务指标：
单位：元币种：人民币
12、经查询，公司不属于失信被执行人。
三、担保协议的主要内容
甲方（出质人）：上海万业元创科技有限公司乙方（质权人）：中信银行股份有限公司上
海分行主合同债务人：上海先导基电科技股份有限公司
1、质押担保的债权种类：甲方在本合同项下担保的债权为乙方对主合同债务人享有的全
部债权。甲方在本合同项下担保的主债权本金金额为7900万元。
2、质押担保的范围：本合同项下质押担保的范围包括主合同项下主债权、利息、罚息、
复利、违约金、损害赔偿金、迟延履行期间的债务利息、迟延履行金、保管质押财产和实现债
权、质权等而所发生的一切费用（包括但不限于诉讼费、仲裁费、律师费、差旅费、评估费、
过户费、保全费、公告费、公证认证费、翻译费、执行费、保全保险费等）和其他所有应付的
费用。
3、出质权利和乙方质权：甲方以其持有的上海伍丰股权向乙方出质，乙方依法律法规及
本合同约定对出质权利享有质权，该质权及于出质权利产生的全部孳息等从权利。
4、担保期间
本合同项下被担保的主债权的贷款期限为2026年3月27日至2033年3月27日。
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2026-04-30│其他事项
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上海先导基电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月28日召开公司第十二
届董事会2026年第六次临时会议，审议通过了《关于拟注册发行债务融资工具的议案》，根据
《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》等有关规定，公司拟向中国银行间市场
交易商协会申请注册发行不超过人民币5亿元（含5亿元）的债务融资工具。债务融资工具品种
包括但不限于超短期融资券、短期融资券、中期票据、定向债务融资工具等品种。募集资金用
于公司的生产经营活动等符合中国银行间市场交易商协会要求的用途，包括但不限于偿还公司
及下属子公司存量债务以及补充公司及下属子公司流动资金等。
本次拟注册发行债务融资工具议案尚需提交公司2025年年度股东会审议。
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2026-04-30│其他事项
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股东会召开日期：2026年5月22日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
(一)股东会类型和届次
2025年年度股东会
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2026-04-22│其他事项
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一、股权激励计划前期基本情况
上海先导基电科技股份有限公司（以下简称“公司”）2026年限制性股票激励计划（以下
简称“本次激励计划”）方式为限制性股票，股份来源为公司定向增发A股普通股，拟授予的
限制性股票数量为21980000股，占公司总股本比例为2.36%。其中，首次授予的限制性股票数
量为17590000股，占公司总股本比例为1.89%；预留授予的限制性股票数量为4390000股，占公
司总股本比例为0.47%。具体内容详见公司2026年1月24日披露于上海证券交易所官网（www.ss
e.com.cn）的《上海先导基电科技股份有限公司2026年限制性股票激励计划（草案）摘要公告
》（公告编号：临2026-005）。
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2026-04-17│其他事项
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一、本期员工持股计划基本情况
上海先导基电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年2月10日召开2026年第一
次临时股东会，审议批准实施2026年员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”）。根据20
26年第一次临时股东会授权，公司于2026年3月2日召开第十二届董事会2026年第四次临时会议
，审议通过《关于〈2026年员工持股计划（修订稿）〉及摘要的议案》《关于〈2026年员工持
股计划管理办法（修订稿）〉的议案》，主要内容如下：
本员工持股计划的股票来源为公司以集中竞价交易方式回购A股普通股（以下简称“标的
股票”）。本员工持股计划的资金来源为参加对象自筹出资，包括但不限于参加对象合法薪酬
、自有资金以及通过法律法规允许的其他方式取得的资金，若通过资管计划、信托计划或其他
法律法规允许的方式融资，融资资金将来源于金融机构，融资资金与自筹资金的杠杆比例不超
过1:1，杠杆倍数符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》等相关规定，不涉及公
司向参加对象提供财务资助或为参加对象贷款提供担保，不涉及第三方为参加对象提供奖励、
资助、补贴、兜底等安排。本员工持股计划的参加对象不超过182人，包括公司董事（不含独
立董事）、高级管理人员以及公司（含子公司）其他核心员工，以实际执行情况为准。本员工
持股计划受让公司股份的价格为9.74元/股，受让完成前，公司发生派息、送股、资本公积金
转增股本等除权除息事项的，受让价格将进行相应调整。本员工持股计划筹集资金总额不超过
190480544元，以“份”为认购单位，每份份额为1.00元，本员工持股计划份额上限为1904805
44份，以实际执行情况为准。本员工持股计划受让公司股份不超过19556524股，以实际执行情
况为准。
二、本期员工持股计划完成股票非交易过户的情况
根据本员工持股计划实际认购和最终缴款的审验结果，本员工持股计划实际参与认购份额
的员工为131人，实际缴纳认购资金总额为154004984元，认购份额154004984份，受让公司股
份价格为9.74元/股，受让公司股份数量为15811600股，占公司总股本的1.70%，股票来源为公
司以集中竞价交易方式回购A股普通股。
2026年4月16日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司出具的《过户登记确认书》，
确认公司回购专用证券账户持有的15811600股公司股票已于2026年4月15日非交易过户至“上
海先导基电科技股份有限公司—2026年员工持股计划”证券账户（证券账户号：B888175264）
，过户价格为9.74元/股。截至本公告披露日，本员工持股计划持有公司股份数量为15811600
股，占公司总股本的1.70%。本员工持股计划已完成股票非交易过户。
根据本员工持股计划的有关规定，参加对象未及时、足额缴纳认购资金的，自动丧失相应
份额认购权利，未认购份额可调整至预留。鉴于上述员工持股计划份额存在弃购情形，公司将
本次弃购份额36475560份调整至预留，经调整后预留份额不超过本员工持股计划份额上限的20
.00%。
三、本期员工持股计划后续安排
本员工持股计划的存续期为48个月，自公司股东会审议通过本员工持股计划之日起算。本
员工持股计划受让标的股票自公司公告完成标的股票过户至本员工持股计划之日起分批解锁，
锁定期分别为12个月、24个月，解锁比例分别为50%、50%。
本员工持股计划持有标的股票期间，因公司分配股票股利、资本公积转增股本等情形所取
得的衍生股份，相应遵守上述标的股票锁定及解锁安排。
本员工持股计划设置公司层面考核和个人层面考核，将依据公司层面考核结果及个人层面
考核结果，对有关资产做出分配。公司将根据本员工持股计划实施进展情况，按照相关法律法
规的规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者关注相关公告并注意投资风险。
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
2、本公司无法保证该项服务能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时
性、安全性以及出错发生都不作担保。
3、本公司提供的任何信息仅供投资者参考，不作为投资决策的依据，本公司不对投资者依
据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
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