资本运作☆ ◇600691 潞化科技 更新日期：2026-08-08◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 1992-12-01│ 3.50│ 4607.23万│
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│配股 │ 1995-05-15│ 3.80│ 2146.40万│
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│增发 │ 2012-09-24│ 10.36│ 48.97亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2018-12-25│ 3.23│ 19.84亿│
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【2.股权投资】
截止日期:2020-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│山西阳雄氢能科技有│ 4000.00│ ---│ 80.00│ ---│ -68.83│ 人民币│
│限责任公司 │ │ │ │ │ │ │
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│山西雄韬氢雄双阳燃│ 1000.00│ ---│ ---│ ---│ ---│ 人民币│
│料电池科技有限公司│ │ │ │ │ │ │
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【3.项目投资】
截止日期:2020-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│偿还银行借款 │ ---│ ---│ 19.84亿│ 100.00│ ---│ ---│
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】
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│公告日期 │2026-05-21 │交易金额(元)│--- │
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│币种 │--- │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │潞安化工集团有限公司90%股权 │标的类型 │股权 │
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│买方 │山西省人民政府国有资产监督管理委员会 │
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│卖方 │山西省国有资本运营有限公司 │
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│交易概述 │山西省人民政府将山西省国有资本运营有限公司（以下简称“山西国资运营公司”）持有的│
│ │潞安化工集团有限公司（以下简称“潞安化工集团”）90%股权划转至山西省人民政府国有 │
│ │资产监督管理委员会（以下简称“山西省国资委”）直接持有。山西潞安化工科技股份有限│
│ │公司（以下简称“公司”）直接控股股东仍为山西潞安化工有限公司，实际控制人仍为山西│
│ │省国资委。 │
│ │ 潞安化工集团已于近日就上述股权划转事项完成工商变更登记，该事项已全部办理完毕│
│ │。 │
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【6.关联交易】
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│公告日期 │2026-08-04 │
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│关联方 │阳煤集团太原化工新材料有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东的控股子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │重要合同 │
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│交易详情 │公司拟实施“适合山西‘三高’煤的800t/d超高温煤气化技术自主研发和工业示范项目”，│
│ │并与山西阳煤化工机械（集团）有限公司、阳煤集团太原化工新材料有限公司、中国科学院│
│ │山西煤炭化学研究所、太原科技大学签署《合作框架合同》，项目投资资金总额不超过5800│
│ │万元。 │
│ │ 因本项目协作单位阳煤集团太原化工新材料有限公司为公司关联方，本事项构成关联交│
│ │易，本次交易未构成重大资产重组。 │
│ │ 截至本议案提交董事会审议日，公司与阳煤集团太原化工新材料有限公司过去12个月内│
│ │发生的均为日常关联交易，未发生其他关联交易。 │
│ │ 为推进山西潞安化工科技股份有限公司（以下简称公司）科技创新和转型发展，提升山│
│ │西“三高”（高硫、高灰、高灰熔点）煤清洁高效气化技术研发及工业示范能力，公司拟实│
│ │施“适合山西‘三高’煤的800t/d超高温煤气化技术自主研发和工业示范项目”（以下简称│
│ │项目或本项目），并与山西阳煤化工机械（集团）有限公司（以下简称化机公司）、阳煤集│
│ │团太原化工新材料有限公司（以下简称太化新材料）、中国科学院山西煤炭化学研究所、太│
│ │原科技大学签署《合作框架合同》。 │
│ │ 一、交易概述 │
│ │ 公司拟采取合作研发的方式实施本项目，与化机公司、太化新材料、中国科学院山西煤│
│ │炭化学研究所、太原科技大学签署《合作框架合同》，投资资金总额不超过5800万元，资金│
│ │来源为公司自筹资金。 │
│ │ 因本项目协作单位阳煤集团太原化工新材料有限公司为公司关联方，根据现有任务分工│
│ │及费用测算，太化新材料预计分配到的相关任务金额不超过2200万元，构成本次关联交易。│
│ │最终金额以正式结算文件为准，但不得超过本次董事会审议额度；如后续实际金额超过本次│
│ │审议额度，公司将按规定重新履行相应审议及披露程序。 │
│ │ 本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 │
│ │ 本次交易达到董事会审议及信息披露标准，未达到公司股东会审议标准，无需提交公司│
│ │股东会审议。 │
│ │ 二、关联方基本情况及关联关系 │
│ │ 公司名称：阳煤集团太原化工新材料有限公司 │
│ │ 统一社会信用代码：911401215759961367 │
│ │ 企业类型：其他有限责任公司 │
│ │ 成立时间：2011-06-27 │
│ │ 注册地址：山西清徐经济开发区清泉南路1号 │
│ │ 主要办公地点：山西清徐经济开发区清泉南路1号 │
│ │ 法定代表人：连帆 │
│ │ 注册资本：407247.0663万元 │
│ │ 主营业务：硝酸铵、氨、氨溶液、硝酸、氧、氮、氩、硫酸、发烟硫酸、双氧水、环己│
│ │酮、环己烷、环己烯及其他化工产品（除危险化学品）的生产、销售；道路货物运输；部分│
│ │场地租赁；劳务信息咨询服务；安全阀校验（Fd1、Fd2）；过氧化氢消毒液（非医用）的生│
│ │产。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） │
│ │ 太化新材料为公司关联方，具体关联关系为：太化新材料为公司控股股东山西潞安化工│
│ │有限公司的控股子公司。 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-07-22 │
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│关联方 │新疆金阳煤化工机械有限公司 │
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│关联关系 │受同一公司控制 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │其他-租赁费 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-07-22 │
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│关联方 │山西潞安天脊机械设备制造有限公司 │
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│关联关系 │控股股东的子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人接受劳务 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-07-22 │
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│关联方 │航天氢能沧州气体有限公司 │
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│关联关系 │子公司的合营企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供劳务 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-07-22 │
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│关联方 │山西潞安(矿业)集团有限责任公司 │
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│关联关系 │控股股东的子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │其他-租赁费 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-07-22 │
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│关联方 │阳泉天成煤炭铁路集运有限公司 │
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│关联关系 │受同一公司控制 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │其他-租赁费 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-07-22 │
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│关联方 │华阳新材料科技集团有限公司房地产管理中心 │
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│关联关系 │受同一公司控制 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │其他-租赁费 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-07-22 │
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│关联方 │阳煤丰喜肥业（集团）有限责任公司 │
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│关联关系 │控股股东的子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │其他-租赁费 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-07-22 │
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│关联方 │山西潞安化工有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │控股股东 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │其他-租赁费 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-07-22 │
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│关联方 │山西潞安戴斯酒店有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │受同一公司控制 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │其他-租赁费 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-07-22 │
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│关联方 │河北阳煤正元化工集团有限公司 │
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│关联关系 │控股股东的子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │其他-租赁费 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-07-22 │
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│关联方 │潞安化工集团财务有限责任公司 │
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│关联关系 │受同一公司控制 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │在关联人财务公司的利息支出 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-07-22 │
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│关联方 │其他关联方 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人接受劳务 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2026-07-22 │
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│关联方 │华阳新材料科技集团有限公司 │
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│关联关系 │对公司有重大影响的单位 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人接受劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-07-22 │
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│关联方 │山西省轻工建设有限责任公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │受同一公司控制 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人接受劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-07-22 │
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│关联方 │山西潞安戴斯酒店有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │受同一公司控制 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人接受劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2026-07-22 │
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│关联方 │山西潞安天达新能源技术有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │控股股东的子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人接受劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2026-07-22 │
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│关联方 │河北阳煤正元化工集团有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │控股股东的子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人接受劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2026-07-22 │
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│关联方 │山西化机检验检测科技有限公司 │
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│关联关系 │受同一公司控制 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人接受劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2026-07-22 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │其他关联方 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购商品 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-07-22 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │山西华阳集团新能股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │受同一公司控制 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-07-22 │
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│关联方 │山西清浪饮品有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │受同一公司控制 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-07-22 │
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│关联方 │山西潞安煤基合成油有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │受同一公司控制 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-07-22 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │河北阳煤正元化工集团有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │控股股东的子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-07-22 │
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│关联方 │阳煤集团太原化工新材料有限公司 │
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│关联关系 │控股股东的子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购商品 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2026-07-22 │
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│关联方 │华阳集团（山西）碳基材料科贸有限公司 │
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│关联关系 │受同一公司控制 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购商品 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2026-07-22 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │阳煤丰喜肥业（集团）有限责任公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │控股股东的子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-07-22 │
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│关联方 │新疆金阳煤化工机械有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │受同一公司控制或重大影响 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-07-22 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │阳泉煤业化工集团供销有限责任公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │控股股东的子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-07-22 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │山西潞安环保能源开发股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │受同一公司控制 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】
截止日期:2022-12-31
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│阳煤化工股│阳煤集团深│ 5000.00万│人民币 │2015-06-26│2023-06-25│连带责任│否 │是 │
│份有限公司│州化工有限│ │ │ │ │担保 │ │ │
│ │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│阳煤化工股│阳煤集团深│ 1984.49万│人民币 │2019-09-29│2023-07-29│连带责任│否 │是 │
│份有限公司│州化工有限│ │ │ │ │担保 │ │ │
│ │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│阳煤化工股│阳煤丰喜肥│ 1000.00万│人民币 │2018-03-19│2023-03-19│连带责任│否 │是 │
│份有限公司│业（集团）│ │ │ │ │担保 │ │ │
│ │有限责任公│ │ │ │ │ │ │ │
│ │司 │ │ │ │ │ │ │ │
└─────┴─────┴─────┴────┴─────┴─────┴────┴───┴───┘
【9.重大事项】
──────┬──────────────────────────────────
2026-08-04│重要合同
──────┴──────────────────────────────────
公司拟实施“适合山西‘三高’煤的800t/d超高温煤气化技术自主研发和工业示范项目”
，并与山西阳煤化工机械（集团）有限公司、阳煤集团太原化工新材料有限公司、中国科学院
山西煤炭化学研究所、太原科技大学签署《合作框架合同》，项目投资资金总额不超过5800万
元。
因本项目协作单位阳煤集团太原化工新材料有限公司为公司关联方，本事项构成关联交易
，本次交易未构成重大资产重组。
截至本议案提交董事会审议日，公司与阳煤集团太原化工新材料有限公司过去12个月内发
生的均为日常关联交易，未发生其他关联交易。
为推进山西潞安化工科技股份有限公司（以下简称公司）科技创新和转型发展，提升山西
“三高”（高硫、高灰、高灰熔点）煤清洁高效气化技术研发及工业示范能力，公司拟实施“
适合山西‘三高’煤的800t/d超高温煤气化技术自主研发和工业示范项目”（以下简称项目或
本项目），并与山西阳煤化工机械（集团）有限公司（以下简称化机公司）、阳煤集团太原化
工新材料有限公司（以下简称太化新材料）、中国科学院山西煤炭化学研究所、太原科技大学
签署《合作框架合同》。
一、交易概述
公司拟采取合作研发的方式实施本项目，与化机公司、太化新材料、中国科学院山西煤炭
化学研究所、太原科技大学签署《合作框架合同》，投资资金总额不超过5800万元，资金来源
为公司自筹资金。
因本项目协作单位阳煤集团太原化工新材料有限公司为公司关联方，根据现有任务分工及
费用测算，太化新材料预计分配到的相关任务金额不超过2200万元，构成本次关联交易。最终
金额以正式结算文件为准，但不得超过本次董事会审议额度；如后续实际金额超过本次审议额
度，公司将按规定重新履行相应审议及披露程序。
本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
本次交易达到董事会审议及信息披露标准，未达到公司股东会审议标准，无需提交公司股
东会审议。
二、关联方基本情况及关联关系
公司名称：阳煤集团太原化工新材料有限公司
统一社会信用代码：911401215759961367
企业类型：其他有限责任公司
成立时间：2011-06-27
注册地址：山西清徐经济开发区清泉南路1号
主要办公地点：山西清徐经济开发区清泉南路1号
法定代表人：连帆
注册资本：407247.0663万元
主营业务：硝酸铵、氨、氨溶液、硝酸、氧、氮、氩、硫酸、发烟硫酸、双氧水、环己酮
、环己烷、环己烯及其他化工产品（除危险化学品）的生产、销售；道路货物运输；部分场地
租赁；劳务信息咨询服务；安全阀校验（Fd1、Fd2）；过氧化氢消毒液（非医用）的生产。（
依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
太化新材料为公司关联方，具体关联关系为：太化新材料为公司控股股东山西潞安化工有
限公司的控股子公司。
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2026-08-04│其他事项
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股东会召开日期：2026年8月20日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东会类型和届次
2026年第二次临时股东会
(二)股东会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2026年8月20日9点30分
召开地点：山西省太原市迎泽区双塔西街72号潞安戴斯酒店
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
网络投票起止时间：自2026年8月20日至2026年8月20日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日
的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为
股东会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券、转
融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。
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2026-07-15│其他事项
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本业绩预告适用于净利润扭亏为盈的情形。
山西潞安化工科技股份有限公司（以下简称“公司”）预计2026年半年度实现归属于上市
公司股东的净利润为3,300万元到5,500万元，与上年同期-22,861.60万元相比，预计实现扭亏
为盈。
预计公司2026年半年度实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-11,500
万元到-6,700万元。
（一）业绩预告期间
2026年1月1日至2026年6月30日。
（二）业绩预告情况
经财务部门初步测算，预计2026年半年度实现归属于上市公司股东的净利润为3,300万元
到5,500万元，与上年同期-22,861.60万元相比，预计实现扭亏为盈。
预计2026年半年度实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-11,500万元
到-6,700万元。
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2026-06-23│其他事项
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已披露增持计划情况：山西潞安化工科技股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东山
西潞安化工有限公司（以下简称“潞安化工公司”）计划自2025年6月24日起通过上海证券交
易所交易系统以集中竞价的方式增持公司无限售流通股A股股票。拟增持股份金额不低于5000
万元，不超过10000万元，增持股份数量以实际交易情况为准。本次增持计划的实施期限为12
个月内。
增持计划的实施结果：自2025年6月24日至2026年6月22日，潞安化工公司通过集中竞价方
式累计增持公司股份17328100股，占公司总股本的0.73%，累计增持金额为人民币50016973元
（不含印花税、交易佣金等费用），本次增持计划实施完毕。
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2026-06-13│其他事项
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本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2026年6月12日
(二)股东会召开的地点：山西省太原市迎泽区双塔西街72号潞安戴斯酒店
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2026-05-21│其他事项
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山西省人民政府将山西省国有资本运营有限公司（以下简称“山西国资运营公司”）持有
的潞安化工集团有限公司（以下简称“潞安化工集团”）90%股权划转至山西省人民政府国有
资产监督管理委员会（以下简称“山西省国资委”）直接持有。山西潞安化工科技股份有限公
司（以下简称“公司”）直接控股股东仍为山西潞安化工有限公司，实际控制人仍为山西省国
资委。
潞安化工集团已于近日就上述股权划转事项完成工商变更登记，该事项已全部办理完毕。
本次权益变动不会导致公司的实际控制人、直接控股股东及其持股比例发生变化，不影响
公司控股权的稳定性，不会对公司的正常生产经营和持续发展造成不利影响，不存在损害公司
和中小股东利益的情形。
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2026-05-20│其他事项
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股东会召开日期：2026年6月12日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东会类型和届次
2025年年度股东会
(二)股东会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2026年6月12日9点30分
召开地点：山西省太原市迎泽区双塔西街72号潞安戴斯酒店
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
网络投票起止时间：自2026年6月12日至2026年6月12日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日
的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为
股东会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券、转
融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。
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2026-04-18│其他事项
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拟聘任的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永
中和”）
（一）机构信息
1.基本信息
名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2012年3月2日
组织形式：特殊普通合伙企业
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层
首席合伙人：谭小青先生
截至2025年12月31日，信永中和合伙人（股东）257人，注册会计师1799人。签署过证券
服务业务审计报告的注册会计师人数超过700人。信永中和2024年度业务收入为40.54亿元（含
统一经营），其中，审计业务收入为25.87亿元，证券业务收入为9.76亿元。2024年度，信永
中和上市公司年报审计项目383家，收费总额4.71亿元，涉及的主要行业包括制造业，信息传
输、软件和信息技术服务业，交通运输、仓储和邮政业，电力、热力、燃气及水生产和供应业
，金融业，文化和体育娱乐业，批发和零售业，建筑业，采矿业，租赁和商务服务，水利、环
境和公共设施管理业等。公司同行业上市公司审计客户家数为255家。
2.投资者保护能力
信永中和已按照有关法律法规要求投保职业保险，职业保险累计赔偿限额和职业风险基金
之和超过2亿元，职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。
（1）乐视网信息技术（北京）股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案，北京金融法院作
出一审判决（（2021）京74民初111号），判决信永中和就相应日期之后曾买入过乐视网股票
的原告投资者的损失，承担0.5%的连带赔偿责任，金额为500余万元。信永中和已提起上诉，
截至目前，本案尚在二审诉讼程序中。
（2）苏州扬子江新型材料股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案，苏州市中级人民法院
作出一审判决（（2023）苏05民初1736号），判决信永中和承担5%的连带赔偿责任，金额为0.
07余万元。截至目前，本案尚在二审诉讼程序中。
（3）恒信玺利实业股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案，拉萨市中级人民法院作出一
审判决（（2025）藏01民初11、12号），判决信永中和承担20%的连带赔偿责任，金额为0.15
余万元。本案已结案。
除上述三项外，信永中和近三年无其他因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况
。
3.诚信记录
信永中和截至2025年12月31日的近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚3次、监督
管理措施21次、自律监管措施8次和纪律处分1次。76名从业人员近三年因执业行为受到刑事处
罚0次、行政处罚8次、监督管理措施21次、自律监管措施11次和纪律处分2次。
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2026-04-18│其他事项
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一、本次计提资产减值准备概述
为客观、公允、准确地反映公司2025年度财务状况和各项资产的价值，根据《企业会计准
则》及相关会计政策的相关规定，本着谨慎性的原则，公司对固定资产、存货等资产进行了全
面清查，对各类资产进行了充分的评估和分析，认为上述资产中部分资产存在一定的减值迹象
，计提了资产减值准备，合计金额为47008.87万元。
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2026-04-18│其他事项
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重要内容提示：
拟聘任的会计师事务所名称：立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信
中联”）
（一）机构信息
1．基本信息
机构名称：立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2013年10月31日（由立信中联闽都会计师事务所有限公司转制设立）
组织形式：特殊普通合伙会计师事务所
注册地址：天津自贸试验区（东疆保税港区）亚洲路6865号金融贸易中心北区1-1-2205-1
首席合伙人：邓超
2025年末合伙人52人，注册会计师281人，其中：签署过证券服务业务审计报告的注册会
计师146人。
2025年度经审计的收入总额31810.81万元，按照审计、咨询及其他业务分类,其中审计业
务收入25546.96万元，按照是否证券类业务分类,其中证券业务收入9596.51万元。
2025年度上市公司审计客户34家，年报审计收费含税总额3382.90万元，主要行业涉及制
造业、信息传输、软件和信息技术服务业、建筑业、批发和零售业、租赁和商务服务业、采矿
业等。
立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）根据有关规定投保注册会计师职业责任保险，累
计赔偿限额6000万元，近三年不存在因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
3.诚信记录
立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2023年至今）因执业行为受到刑事处罚
0次、行政处罚4次、行政处理5次、自律惩戒3次、纪律处分2次。
其中27名从业人员近三年（2023年至今）因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚9次、行
政处理9次、自律惩戒3次、纪律处分3次。
（二）项目信息
1.基本信息
拟签字项目合伙人：李春华，1999年取得注册会计师证书，2008年开始从事上市公司审计
和复核，2018年开始在立信中联会计师事务所执业。近三年签署或复核过多家上市公司审计报
告。
拟签字注册会计师：朱伟涛先生，2017年取得注册会计师证书，2017年起开始从事上市公
司审计，2025年起开始在立信中联执业，2026年度开始为公司提供审计服务。最近3年签署1家
上市公司审计报告。
项目质量控制复核人：王慧英，2000年成为注册会计师，2018年开始从事上市公司审计和
复核，2010年开始在立信中联会计师事务所执业。近三年复核过多家上市公司年报审计项目。
2.诚信记录
拟项目合伙人、拟签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年因执业行为受到刑事处罚
，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、
行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况，详见下表：3.独立性
立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制
复核人等不存在可能影响独立性的情形。
4.审计收费
主要基于会计师事务所提供审计服务所需的专业技能、工作性质、承担的工作量，以参与
工作人员的经验和级别对应的收费标准及投入时间确定。聘期一年，审计费用为130万元（含
税）。
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2026-04-18│其他事项
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重要内容提示：
2025年度利润分配预案为：山西潞安化工科技股份有限公司（以下简称“公司”）2025年
度拟不进行利润分配，不派发现金红利，不送红股，也不进行资本公积转增股本。
本次利润分配预案已经公司第十一届董事会第三十四次会议审议通过，尚需提交公司2025
年度股东会审议。
公司不触及《上海证券交易所股票上市规则》第9.8.1条第一款第（八）项规定的可能被
实施其他风险警示的情形。
（一）利润分配方案的具体内容
根据立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）出具的公司2025年度审计报告，公司2025年
度实现归属于上市公司股东的净利润为-825,301,009.27元，母公司本年实现的净利润为-127,
438,526.63元。截至2025年12月31日，公司合并报表未分配利润为-3,653,814,281.01元，母
公司未分配利润为-5,063,271,315.94元。
公司于2026年4月16日召开第十一届董事会第三十四次会议,审议通过《山西潞安化工科技
股份有限公司2025年度利润分配的议案》。鉴于公司2025年年末可供分配的利润为负，根据《
公司法》和《公司章程》的有关规定，公司2025年度拟不进行利润分配。
（二）是否可能触及其他风险警示情形
由于公司2025年度归属于母公司股东的净利润为负值，因此不触及《上海证券交易所股票
上市规则》第9.8.1条第一款第（八）项规定的可能被实施其他风险警示的情形。
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2026-04-18│其他事项
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山西潞安化工科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月16日召开第十一届董
事会第三十四次会议，审议通过了《山西潞安化工科技股份有限公司关于董事2026年度薪酬方
案暨确认2025年度薪酬执行情况的议案》，尚需提交公司2025年度股东会审议。本次会议同时
审议通过了《山西潞安化工科技股份有限公司关于高级管理人员2026年度薪酬方案暨确认2025
年度薪酬执行情况的议案》，同意公司高级管理人员2026年度薪酬方案及2025年度薪酬情况。
现将公司董事、高级管理人员2025年度薪酬情况及2026年度薪酬方案有关情况公告如下：
一、公司董事及高级管理人员2025年薪酬情况
详见公司2025年年度报告第四节公司治理、环境和社会的第三部分董事和高级管理人员的
情况的(一)现任及报告期内离任董事和高级管理人员持股变动及薪酬情况。
二、2026年度公司董事薪酬方案
（一）适用对象
公司2026年度任期内的董事。
（二）适用期限
董事薪酬方案自公司股东会审议通过之日起生效，至新的薪酬方案通过之日自动失效。
（三）薪酬标准
1.非独立董事
在公司任职的非独立董事按照公司《董事、高级管理人员薪酬管理制度》的规定，依据其
与公司签署的劳动合同、具体任职岗位、绩效考核结果等领取薪酬，不额外领取董事津贴；未
在公司担任职务的非独立董事不在公司领取薪酬或津贴。
公司非独立董事薪酬由基本薪酬、绩效薪酬、中长期激励收入三部分构成。
其中绩效薪酬占比原则上不低于基本薪酬和绩效薪酬总额的百分之五十。
基本薪酬由职级薪和基薪构成，其中职级薪的标准由职务等级确定，基薪与月度履职情况
挂钩。
绩效薪酬分为经营绩效薪和安全绩效薪，经营绩效薪60％为月度发放，40％为年度兑现，
经营绩效薪的考核结果挂钩指标为KPI指标、GS指标、价值回报率以及底线指标；安全绩效薪
挂钩安全指标情况。
中长期激励根据公司制定的股权激励及员工持股计划及其他根据公司实际情况发放的专项
激励等。
2.独立董事
每人每年6万元人民币（含税）。
（四）其他规定
1.公司非独立董事薪酬均按月发放、年度兑现按年发放。
2.独立董事薪酬按年发放。
3.公司董事因届次、改选、任期内辞职等原因离任的，按其实际任期计算并予以发放。
4.上述薪酬金额均为税前金额，涉及的个人所得税由公司统一代扣代缴。
5.根据相关法律法规和《公司章程》的有关规定，上述董事薪酬方案需提交股东会审议通
过方可生效。
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2026-02-10│其他事项
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山西潞安化工科技股份有限公司（以下简称“公司”）原控股子公司阳煤平原化工有限公
司（以下简称“平原化工”）于2025年1月8日收到山东省平原县人民法院《通知书》，平原化
工被债权人平原县财金发展集团有限公司（以下简称“平原财金”）申请破产清算，具体内容
详见《阳煤化工股份有限公司关于控股子公司平原化工被债权人申请破产清算的提示性公告》
（临2025-001）。
2025年1月15日，平原化工收到山东省平原县人民法院《民事裁定书》（（2025）鲁1426
破申1号），裁定受理平原财金对平原化工的破产清算申请，具体内容详见《阳煤化工股份有
限公司关于控股子公司平原化工收到法院受理破产清算申请裁定的公告》（临2025-002）。
2025年1月16日，平原化工收到山东省平原县人民法院《决定书》（（2025）鲁1426破申1
号），指定山东德衡（济南）律师事务所及山东九公律师事务所共同担任平原化工破产清算管
理人（以下简称“管理人”）。具体内容详见《阳煤化工股份有限公司关于控股子公司平原化
工收到法院指定管理人决定书的公告》（临2025-004）。
2025年3月18日，平原化工破产清算案第一次债权人会议在平原县人民法院前曹法庭召开
，债权人审议并表决通过了《财产管理方案》《财产变价方案》《财产分配方案》和《债权人
会议议事机制及表决规则》。2025年11月25日，公司收到平原化工管理人出具的《平原化工破
产情况沟通函》。具体内容详见《山西潞安化工科技股份有限公司关于原控股子公司破产清算
的进展公告》（临2025-062）。
2025年12月17日，公司收到平原化工转发的山东省平原县人民法院《民事裁定书》（（20
25）鲁1426破1号之一），裁定自2025年12月16日起对阳煤平原化工有限公司进行重整。具体
内容详见《山西潞安化工科技股份有限公司关于原控股子公司平原化工收到法院重整裁定及公
开招募重整投资人的公告》（临2025-065）。
2026年1月22日，平原化工破产重整案第二次债权人会议在平原县人民法院前曹法庭召开
。具体内容详见《山西潞安化工科技股份有限公司关于原控股子公司平原化工管理人召开第二
次债权人会议的提示性公告》（临2026-001）。
2026年2月4日，公司收到平原化工管理人出具的《阳煤平原化工有限公司破产重整案第二
次债权人会议表决结果公告》。具体内容详见《山西潞安化工科技股份有限公司关于原控股子
公司平原化工第二次债权人会议表决结果的公告》（临2026-005）。
近日，公司收到平原化工管理人转来的山东省平原县人民法院《民事裁定书》（(2025)鲁
1426破1号之三），现将有关情况公告如下：
一、法院就该破产重整事项下达《民事裁定书》
山东省平原县人民法院《民事裁定书》（(2025)鲁1426破1号之三）主要内容为：
2025年1月15日，本院裁定受理阳煤平原化工有限公司破产清算一案，并指定山东德衡(济
南)律师事务所及山东九公律师事务所共同担任管理人。2025年12月16日，本院作出(2025)鲁1
426破1号之一民事裁定书，裁定对该公司进行破产重整。阳煤平原化工有限公司管理人在法律
规定的期限内依法制定了重整计划草案，并提交本院和债权人会议。第二次债权人会议依法采
用“线上+线下”方式召开，会议设立建设工程价款优先债权组、职工债权组、税收债权组、
普通债权组分别对重整计划草案进行表决，另设出资人组对重整计划草案中涉及出资人权益调
整事项进行表决。经依法表决，第二次债权人会议中，债务人企业各债权组分别表决通过重整
计划草案，出资人组也表决通过出资人权益调整方案。依照《中华人民共和国企业破产法》第
八十六条第二款之规定，裁定如下:
1、批准《阳煤平原化工有限公司重整计划》;
2、终止阳煤平原化工有限公司重整程序。
本裁定为终审裁定。
二、法院裁定的《重整计划》对公司的影响
《阳煤平原化工有限公司重整计划》（以下简称“《重整计划》”）作为前述《民事裁定
书》的附件，《重整计划》对公司享有的债务人的债权及持有的平原化工51%股权，安排如下
：
1.公司拥有职工债权的清偿总额为232681074.00元，在平原法院裁定批准重整计划草案之
日起六十日内，按66.137%清偿率以现金方式清偿。据此测算，职工债权清偿金额为153889312
.99元，未清偿部分转入普通债权清偿。
2.公司享有的普通债权总额为675167603.46元，包括享有优先权的债权在优先清偿后未获
清偿部分调整而来的普通债权，在平原法院裁定批准重整计划草案之日起六十日内，普通债权
金额在10万元(含)以下的部分，以现金方式全额清偿；高于10万元部分，按照0.14%清偿率以
现金方式清偿。据此测算，公司普通债权清偿金额为1050304.49元。
3.根据法院批准的《重整计划》，由于平原化工已资不抵债，所有者权益为负值，因此，
平原化工全体出资人股东权益均调整为零。全体出资人无偿让渡其持有的平原化工100%股权。
据此，公司持有的平原化工51%的股权将无偿转归投资人持有。
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2026-02-07│其他事项
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山西潞安化工科技股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2025年11月18日和2025年12
月5日召开第十一届董事会第三十二次会议和2025年第四次临时股东会，审议通过了《关于拟
变更公司注册地址并修订<公司章程>的议案》，公司拟将注册地址由“山西省阳泉市矿区桃北
西街2号”变更为“山西省太原市迎泽区双塔西街72号潞安戴斯酒店8、9层”，并对《公司章
程》相关条款进行修订，变更后的注册地址以工商登记机关核准的内容为准。详见公司于2025
年11月19日披露的《山西潞安化工科技股份有限公司关于拟变更公司注册地址并修订<公司章
程>的公告》（公告编号：临2025-059）。
由于公司实际经营和发展需要，公司取消本次注册地址变更，按照规定办理《公司章程》
相关条款的变更登记。
公司的法定住所为：山西省阳泉市矿区桃北西街2号。
邮政编码：045000
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2026-02-06│其他事项
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山西潞安化工科技股份有限公司（以下简称“公司”）原控股子公司阳煤平原化工有限公
司（以下简称“平原化工”）于2025年1月8日收到山东省平原县人民法院《通知书》，平原化
工被债权人平原县财金发展集团有限公司（以下简称“平原财金”）申请破产清算，具体内容
详见《阳煤化工股份有限公司关于控股子公司平原化工被债权人申请破产清算的提示性公告》
（临2025-001）。
2025年1月15日，平原化工收到山东省平原县人民法院《民事裁定书》（（2025）鲁1426
破申1号），裁定受理平原财金对平原化工的破产清算申请，具体内容详见《阳煤化工股份有
限公司关于控股子公司平原化工收到法院受理破产清算申请裁定的公告》（临2025-002）。
2025年1月16日，平原化工收到山东省平原县人民法院《决定书》（（2025）鲁1426破申1
号），指定山东德衡（济南）律师事务所及山东九公律师事务所共同担任平原化工破产清算管
理人（以下简称“管理人”）。具体内容详见《阳煤化工股份有限公司关于控股子公司平原化
工收到法院指定管理人决定书的公告》（临2025-004）。
2025年3月18日，平原化工破产清算案第一次债权人会议在平原县人民法院前曹法庭召开
，债权人审议并表决通过了《财产管理方案》《财产变价方案》《财产分配方案》和《债权人
会议议事机制及表决规则》。2025年11月25日，公司收到平原化工管理人出具的《平原化工破
产情况沟通函》。具体内容详见《山西潞安化工科技股份有限公司关于原控股子公司破产清算
的进展公告》（临2025-062）。
2025年12月17日，公司收到平原化工转发的山东省平原县人民法院《民事裁定书》（（20
25）鲁1426破1号之一），裁定自2025年12月16日起对阳煤平原化工有限公司进行重整。具体
内容详见《山西潞安化工科技股份有限公司关于原控股子公司平原化工收到法院重整裁定及公
开招募重整投资人的公告》（临2025-065）。
2026年1月22日，平原化工破产重整案第二次债权人会议在平原县人民法院前曹法庭召开
。具体内容详见《山西潞安化工科技股份有限公司关于原控股子公司平原化工管理人召开第二
次债权人会议的提示性公告》（临2026-001）。
2026年2月4日，公司收到平原化工管理人出具的《阳煤平原化工有限公司破产重整案第二
次债权人会议表决结果公告》，公告的主要内容如下：
一、会议召开情况
2026年1月22日上午9时，阳煤平原化工有限公司破产重整案第二次债权人会议在平原县人
民法院第八审判庭顺利召开，审议表决管理人提交的《阳煤平原化工有限公司重整计划草案》
(以下简称“《重整计划草案》”)。本次债权人会议总人数307家，债权总金额1497437694.51
元，其中参会债权人293家，占总人数的95.44%，所代表债权金额1495975441.69元，占债权总
金额的99.90%；参会出资人3家，占出资人人数的100%，代表出资额560296500.00元，占总出
资金额的100%。
二、会议表决情况
1、建设工程价款优先债权组
建设工程价款优先债权组债权人2家，债权总额275188.26元。建设工程价款优先债权组出
席本次会议有表决权的债权人共2家，其所代表的债权金额为275188.26元，表决同意《重整计
划草案》的债权人为2家，占出席会议的该组债权人数的100%，其所代表的债权金额为275188.
26元，占该组债权总额的100%。
依据《中华人民共和国企业破产法》第八十四条的规定，建设工程价款优先债权组通过《
重整计划草案》。
2、职工债权组
职工债权组债权人3家，债权总额456237399.50元。职工债权组出席本次会议有表决权的
债权人共3家，其所代表的债权金额为456；237399.50元，表决同意《重整计划草案》的债权
人为3家，占出席会议的该组债权人数的100%，其所代表的债权金额为456237399.50元，占该
组债权总额的100%。依据《中华人民共和国企业破产法》第八十四条的规定，职工债权组通过
《重整计划草案》。
3、税收债权组
税收债权组债权人1家，债权总额13721127.78元。税收债权组出席本次会议有表决权的债
权人共1家，其所代表的债权金额为13721127.78元，表决同意《重整计划草案》的债权人为1
家，占出席会议的该组债权人数的100%，其所代表的债权金额为13721127.78元，占该组债权
总额的100%。依据《中华人民共和国企业破产法》第八十四条的规定，税收债权组通过《重整
计划草案》。
4、普通债权组
普通债权组债权人307家，债权总额1027203978.97元。普通债权组出席本次会议有表决权
的债权人共293家，其所代表的债权金额为1025741726.15元，表决同意《重整计划草案》的债
权人为279家，占出席会议的该组债权人数的95.22%，其所代表的债权金额为998754901.77元
，占该组债权总额的97.23%。
依据《中华人民共和国企业破产法》第八十四条的规定，普通债权组通过《重整计划草案
》。
5、出资人组
出资人组出资人3家，出资总额560296500.00元。出资人组出席本次会议有表决权的出资
人共3家，其所代表的出资金额为560296500.00元，表决同意《重整计划草案》的出资人为3家
，占出席会议的该组出资人人数的100%，其所代表的出资总额为560296500.00元，占该组出资
总额的100%。依据《中华人民共和国企业破产法》第八十四条的规定，出资人组通过《重整计
划草案》。
根据《中华人民共和国企业破产法》第八十六条第一款规定，《阳煤平原化工有限公司重
整计划草案》表决通过。
债权人认为债权人会议决议违反法律规定，损害其利益的，可以自债权人会议作出决议之
日起十五日内，请求人民法院裁定撤销该决议，责令债权人会议依法重新作出决议。债权人会
议决议对全体债权人、出资人均有约束力。
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2026-01-24│其他事项
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山西潞安化工科技股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2025年4月17日、2025年6月
24日召开第十一届董事会第二十二次会议和2024年年度股东大会，审议通过《关于聘请2025年
度财务审计机构的议案》，同意聘请立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）(以下简称“立
信中联”)为公司2025年度财务审计机构，聘期一年。具体内容详见公司于2025年4月19日在上
海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于变更会计师事务所的公告》（公告编号：
临2025-018）。
近日，公司收到立信中联出具的《关于变更签字注册会计师及项目质量控制复核人的说明
函》。现将有关情况公告如下：
一、签字会计师及项目质量控制复核人变更情况
立信中联作为公司2025年度财务报表审计机构，原委派李春华女士、曹宇辰先生为公司审
计业务的签字注册会计师，赵光先生为公司审计业务的项目质量控制复核人。由于工作调整，
现委派朱伟涛先生接替曹宇辰先生作为签字注册会计师，委派王慧英女士接替赵光先生作为项
目质量控制复核人。变更后的签字注册会计师为李春华女士和朱伟涛先生，项目质量控制复核
人为王慧英女士。
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2026-01-20│其他事项
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重要内容提示：
本业绩预告适用于净利润为负值的情形。
山西潞安化工科技股份有限公司（以下简称“公司”）预计2025年年度实现归属于上市公
司股东的净利润为-86250万元到-63750万元，实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的
净利润为-92000万元到-68000万元。
（一）业绩预告期间
2025年1月1日至2025年12月31日。
（二）业绩预告情况
经公司财务部门初步测算，预计2025年年度实现归属于上市公司股东的净利润-86250万元
到-63750万元。
预计2025年年度实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-92000万元到-6
8000万元。
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2026-01-16│其他事项
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本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2026年1月15日
(二)股东会召开的地点：山西省太原市迎泽区双塔西街72号潞安戴斯酒店
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2025-12-30│其他事项
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山西潞安化工科技股份有限公司（以下简称“公司”）第十一届董事会第三十三次会议审
议通过了《山西潞安化工科技股份有限公司关于2026年度预计融资业务的议案》，本议案尚需
提交本公司股东会审议。公司及其下属子公司2026年度融资情况预计如下：
一、公司及下属子公司2026年度融资额度预计不超过90亿元，具体如下：
1、公司预计融资额度18亿元；
2、河北正元氢能科技有限公司预计融资额度33亿元；
3、山西阳煤丰喜泉稷能源有限公司预计融资额度15.2亿元；
4、山西阳煤化工机械（集团）有限公司预计融资额度11亿元；
5、山东恒通化工股份有限公司预计融资额度12.4亿元；
6、潞化惠众（烟台）农业生产资料有限公司预计融资额度0.4亿元。
二、提请本公司董事会及股东会授权公司经理层，在上述预计的本公司2026年度融资额度
内，在遵守《公司法》《公司章程》等规章制度的前提下，可在本公司范围内的各级公司中调
剂使用融资额度。
三、本议案经公司股东会审议通过后，公司及下属子公司在本议案所预计的融资额度内发
生具体融资业务的，按照国家及公司相关规定办理。
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2025-12-30│其他事项
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重要内容提示：
股东会召开日期：2026年1月15日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东会类型和届次
2026年第一次临时股东会
(二)股东会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2026年1月15日9点30分
召开地点：山西省太原市迎泽区双塔西街72号潞安戴斯酒店
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
网络投票起止时间：自2026年1月15日
至2026年1月15日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日
的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为
股东会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券、转
融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。
(七)涉及公开征集股东投票权
不涉及
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2025-12-24│其他事项
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山西潞安化工科技股份有限公司（以下简称“公司”）的控股子公司山东恒通化工股份有
限公司（以下简称“恒通化工”）根据山东省煤电政策要求，将组织实施自有的4台60MW抽凝
机组改造工作，现就有关情况公告如下：根据山东省发展和改革委员会、山东省能源局、山东
省生态环境厅等三部门联合下发《关于明确30万千瓦以下煤电机组关停并转有关事项的通知》
（鲁发改能源〔2024〕30号），为了进一步加快推动煤电行业转型升级，制定30万千瓦以下煤
电机组关停并转的具体要求，由各市能源主管部门按照煤电行业转型升级责任书确定的改造机
组名单，指导相关企业“一机一策”制定改造计划，确保按期完成改造任务。恒通化工自有的
4台60MW抽凝机组列入背压改造名单。
一、背压改造工作进展
根据山东省临沂市郯城县发展和改革局《关于做好30万千瓦以下抽凝煤电机组背压改造工
作的通知》要求，恒通化工4台60MW抽凝机组需于2025年底前停机、进行背压改造。
恒通化工本次4台60MWMW抽凝机组改造项目概算总投资32243.12万元,计划于2026年底完成
项目改造。截至本公告日，恒通化工已累积完成投资20135万元，完成了110KV变电站建设及抽
凝机组改造部分配套工程。恒通化工生产装置计划于12月25日由国家电网进行供电，在接续供
电的基础上，对4台60MW抽凝机组停运并进行背压改造。
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2025-12-18│其他事项
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山西潞安化工科技股份有限公司（以下简称“公司”）的原控股子公司阳煤平原化工有限
公司（以下简称“平原化工”）于2025年1月8日收到山东省平原县人民法院《通知书》，平原
化工被债权人平原县财金发展集团有限公司（以下简称“平原财金”）申请破产清算，具体内
容详见《阳煤化工股份有限公司关于控股子公司平原化工被债权人申请破产清算的提示性公告
》（临2025-001）。
2025年1月15日，平原化工收到山东省平原县人民法院《民事裁定书》（（2025）鲁1426
破申1号），裁定受理平原财金对平原化工的破产清算申请，具体内容详见《阳煤化工股份有
限公司关于控股子公司平原化工收到法院受理破产清算申请裁定的公告》（临2025-002）。
2025年1月16日，平原化工收到山东省平原县人民法院《决定书》（（2025）鲁1426破申1
号），指定山东德衡（济南）律师事务所及山东九公律师事务所（以下简称“管理人”）共同
担任平原化工破产清算管理人（以下简称“管理人”）。
具体内容详见《阳煤化工股份有限公司关于控股子公司平原化工收到法院指定管理人决定
书的公告》（临2025-004）。
2025年3月18日，平原化工破产清算案第一次债权人会议在平原县人民法院前曹法庭召开
，债权人审议并表决通过了《财产管理方案》《财产变价方案》《财产分配方案》和《债权人
会议议事机制及表决规则》。2025年11月25日，公司收到平原化工管理人出具的《平原化工破
产情况沟通函》。具体内容详见《山西潞安化工科技股份有限公司关于原控股子公司破产清算
的进展公告》（临2025-062）。
2025年12月17日，公司收到平原化工转发的山东省平原县人民法院《民事裁定书》（（20
25）鲁1426破1号之一），裁定自2025年12月16日起对阳煤平原化工有限公司进行重整。
同时公司获悉，为维护企业资产运营价值，实现资源有效整合，最大限度维护债权人及其
他利害关系人的合法权益，提高债权清偿比例，平原化工管理人依据《中华人民共和国企业破
产法》及相关法律的规定公开招募投资人，并于2025年12月16日在全国企业破产重整案件信息
网发布《阳煤平原化工有限公司破产重整案招募投资人公告》。现将具体事项公告如下：
一、法院裁定重整概述
申请人：平原县聚源国有资产经营有限公司
住所地：山东省德州市平原县经济开发区北园路中段路南
统一社会信用代码为：91371426690644275F
法定代表人：张松，董事长
被申请人：阳煤平原化工有限公司
住所地：山东省平原县城立交东路15号
统一社会信用代码：91371426167414117R
法定代表人：武金万，董事长
2025年12月16日，山东省平原县人民法院向平原化工下达《民事裁定书》
（（2025）鲁1426破1号之一）。
平原县人民法院认为：债权人申请对债务人进行破产清算的，在人民法院受理破产申请后
，宣告债务人破产前，出资额占债务人注册资本十分之一以上的出资人有权依法向法院申请重
整。申请人平原县聚源国有资产经营有限公司出资额占阳煤平原化工有限公司注册资本的12.2
5%，符合法律规定，系适格主体。被申请人阳煤平原化工有限公司资产地理位置优越，具有良
好的市场前景，具备一定的投资和开发价值，具备重整可行性。经本院审判委员会研究决定，
依照《中华人民共和国企业破产法》第二条、第七十条第二款、第七十一条之规定，裁定如下
：
自2025年12月16日起对阳煤平原化工有限公司进行重整。本裁定自即日起生效。
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2025-12-06│其他事项
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本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2025年12月5日
(二)股东会召开的地点：山西省太原市迎泽区双塔西街72号潞安戴斯酒店
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2025-11-19│其他事项
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股东会召开日期：2025年12月5日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
(一)股东会类型和届次
2025年第四次临时股东会
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2025-09-24│重要合同
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重要内容提示：
为了优化山西潞安化工科技股份有限公司（以下简称“公司”）财务管理，提高资金使用
效率，降低融资成本，公司拟与潞安集团财务有限公司（以下简称“潞安财务公司”）签订《
金融服务协议》。
公司的控股股东山西潞安化工有限公司与潞安财务公司同受山西潞安矿业（集团）有限责
任公司控制，本事项构成关联交易。
本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
过去12个月发生的关联交易情况：公司及下属公司与潞安财务公司在过去12个月内未发生
本公告内容所涉及的关联交易事项。
公司第十一届董事会第二十八次会议审议通过《山西潞安化工科技股份有限公司关于与潞
安集团财务有限公司签订<金融服务协议>的议案》，本议案尚需提交公司股东会审议。
一、关联交易概述
为优化公司的财务管理，提高资金使用效率，降低融资成本，公司拟与潞安财务公司签署
《金融服务协议》，由潞安财务公司向公司及下属企业提供存款、信贷、结算及其他金融服务
。该协议自公司股东会审议通过后，于公司与潞安财务公司签署之日起生效，有效期12个月。
公司的控股股东山西潞安化工有限公司与潞安财务公司同受山西潞安矿业（集团）有限责
任公司的控制，潞安财务公司为公司的关联方。因此本次签署《金融服务协议》事项构成关联
交易。
本次关联交易事项已经公司第十一届董事会第二十八次会议审议通过。根据《上海证券交
易所股票上市规则》的相关规定，本次关联交易尚需提交公司股东会审议，关联股东将回避表
决。
本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
过去12个月内，公司及下属公司与潞安财务公司未发生本公告内容所涉及的关联交易事项
。
二、交易方介绍
（一）关联方基本情况
财务公司名称：潞安集团财务有限公司
企业性质：国有控股企业
统一社会信用代码：91140400235989941U
注册地址：山西省长治市潞州区府后西街388号颐龙湾综合楼E1栋东侧裙楼1-4层
法定代表人：张爱斌
注册资本：23.5亿元
成立时间：1995年10月9日
三、《金融服务协议》主要内容
（一）协议签署双方
甲方：山西潞安化工科技股份有限公司
乙方：潞安集团财务有限公司
（二）金融服务的主要内容
根据《金融服务协议》的约定，潞安财务公司为公司提供以下金融服务：
1、办理结算业务。公司在潞安财务公司开立结算账户，潞安财务公司为公司提供收款和
付款服务以及公司与山西潞安化工有限公司成员单位之间的内部转账结算业务。结算业务免收
手续费。
2、办理存款业务。本着存取自由的原则，公司在潞安财务公司的存款余额不超过人民币3
0亿元，协议期间，如公司经营情况发生较大变化，则双方协商对最高存款余额进行适当调整
。公司在潞安财务公司的存款利率不低于国内主要商业银行同类同期存款利率。
3、办理信贷业务。公司可以向潞安财务公司申请授信额度，最终额度以潞安财务公司审
批通过的授信额度为准，但日均授信额度使用不超过20亿元。公司在潞安财务公司的贷款利率
不高于国内主要商业银行同类同期商业银行贷款利率。
4、办理票据业务。在符合国家有关法律、法规的前提下，公司通过潞安财务公司办理票
据承兑、贴现、质押融资及票据池等票据业务。公司在潞安财务公司办理票据业务的手续费与
利率不高于国内主要商业银行同类同期商业银行费率及利率水平。
5、办理委托贷款业务。公司在潞安财务公司办理委托贷款业务的手续费率不超过千分之1
.5。
6、办理债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务。办理该业务时
收费不高于任何第三方同类同期服务的收费标准。
7、潞安财务公司经营范围内的其他业务。
在上述金融服务事项范围内，公司可与潞安财务公司开展相关业务事项，若单项服务事项
连续十二个月累计发生利息、手续等服务费用达到《上海证券交易所股票上市规则》及《山西
潞安化工科技股份有限公司章程》和《公司关联交易管理制度》等规定标准的，需重新提请董
事会或股东会批准。
（三）交易限额
公司出于财务控制和交易合理性方面的考虑，对于与潞安财务公司的金融服务交易作出如
下限制，潞安财务公司应协助公司监控实施下列限制：
1、在协议有效期内，公司在潞安财务公司的存款余额不超过人民币30亿元。协议期间，
如公司经营情况发生较大变化，由甲乙双方协商对最高存款余额进行适当调整。
2、在协议有效期内，公司可以向潞安财务公司申请授信额度，最终额度以潞安财务公司
审批通过的授信额度为准，但日均贷款额度不超过20亿元。
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2025-09-12│其他事项
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山西潞安化工科技股份有限公司（原阳煤化工股份有限公司，以下简称公司）于2025年6
月25日披露了《阳煤化工股份有限公司关于公司及原控股股东华阳新材料科技集团有限公司收
到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》（公告编号：临2025-032号），因公司涉嫌未
按规定披露非经营性资金往来，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法
》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。同时，公司原控股股东华阳新材料科技集团有限
公司（简称华阳集团）因2021年占用公司资金，导致公司涉嫌未按规定披露非经营性资金往来
。根据上述法律法规，中国证监会决定对华阳集团立案。
公司于2025年7月2日披露了《阳煤化工股份有限公司关于公司及原控股股东华阳新材料科
技集团有限公司收到中国证券监督管理委员会山西监管局<行政处罚事先告知书>的公告》（公
告编号：临2025-033号）。
近日，公司收到中国证券监督管理委员会山西监管局下发的《行政处罚决定书》（〔2025
〕1号），同时，公司从原控股股东华阳集团获悉，华阳集团于同日收到山西证监局下发的《
行政处罚决定书》（〔2025〕2号），现将相关具体内容公告如下：
一、公司收到的《行政处罚决定书》（〔2025〕1号）主要内容
“依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对山西潞安
化工科技股份有限公司（原阳煤化工股份有限公司，以下简称潞化科技或上市公司）、华阳新
材料科技集团有限公司（以下简称华阳集团或控股股东）信息披露违法违规行为进行了立案调
查，依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人
未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、办理终结。
经查明，潞化科技、朱壮瑞、马军祥、程计红、高峰杰存在以下违法事实：2021年4月至6
月期间，华阳集团持有潞化科技24.19%的股权，为潞化科技控股股东。2021年4月16日和2021
年6月30日，在未经潞化科技同意的情况下，华阳集团通过直接划转方式，将潞化科技账户资
金1126449959.33元划转至华阳集团账户，占潞化科技最近一期经审计净资产的17.74%,构成控
股股东非经营性资金占用。截至2021年9月30日，被占用资金已全部归还。潞化科技2021年半
年度报告、2021年年度报告中，未按规定披露上述非经营性资金占用情况，存在重大遗漏。
上述违法事实，有询问笔录、情况说明、对账单、2021年半年度报告、2021年年度报告等
证据证明，足以认定。
我局认为，潞化科技上述行为违反了《证券法》第七十八条第二款、第七十九条，《公开
发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式（2021年修订）》
（证监会公告〔2021〕15号）第四十五条第一款，《公开发行证券的公司信息披露内容与格式
准则第3号——半年度报告的内容与格式（2021年修订）》（证监会公告〔2021〕16号）第三
十二条的规定，构成《证券法》第一百九十七条第二款规定的违法行为。
朱壮瑞，作为时任潞化科技总经理，且2021年7月20日至2021年9月8日期间代行董事长职
责，在明知华阳集团划转上市公司资金行为已经构成非经营性资金占用的情况下，未能采取有
效措施保证潞化科技2021年半年度报告、2021年年度报告内容真实、准确、完整，未能勤勉尽
责，系潞化科技信息披露违法行为直接负责的主管人员。
马军祥，作为时任潞化科技董事长，在已知悉上市公司资金被控股股东划转的情况下，未
能对被划转资金性质予以充分关注，未能保证潞化科技2021年年度报告内容真实、准确、完整
，未能勤勉尽责，系潞化科技信息披露违法行为直接负责的主管人员。
程计红，作为时任潞化科技财务总监，在已知悉上市公司资金被控股股东划转的情况下，
未能对被划转资金性质作出准确判断，未能保证潞化科技2021年半年度报告、2021年年度报告
内容真实、准确、完整，未能勤勉尽责，系潞化科技信息披露违法行为其他直接责任人员。
高峰杰，作为时任潞化科技董事会秘书，在潞化科技2021年年度报告审计时知悉了上市公
司资金被控股股东划转情况，但未能对被划转资金性质予以充分关注，未能保证潞化科技2021
年年度报告内容真实、准确、完整，未能勤勉尽责，系潞化科技信息披露违法行为其他直接责
任人员。
朱壮瑞、马军祥、程计红、高峰杰上述行为违反了《证券法》第八十二条第三款及《上市
公司信息披露管理办法（2021年修订）》（证监会令第182号）第五十一条第一款的规定，构
成《证券法》第一百九十七条第二款规定的违法行为。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七
条第二款的规定，我局决定：
一、对山西潞安化工科技股份有限公司责令改正，给予警告，并处以一百五十万元罚款；
二、对朱壮瑞给予警告，并处以八十万元罚款；
三、对马军祥给予警告，并处以六十万元罚款；
四、对程计红给予警告，并处以六十万元罚款；
五、对高峰杰给予警告，并处以五十万元罚款。
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款直接汇交国库。
具体缴款方式见本处罚决定书所附说明。同时，须将注有当事人名称的付款凭证复印件送
我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监
督管理委员会申请行政复议（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会
法治司）,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。
复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
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2025-09-12│其他事项
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变更后的股票证券简称：潞化科技，股票证券代码“600691”保持不变
证券简称变更日期：2025年9月17日
一、公司董事会审议变更证券简称的情况
山西潞安化工科技股份有限公司（原名为“阳煤化工股份有限公司”，以下简称“公司”
）于2025年6月24日召开第十一届董事会第二十五次会议，审议通过了《阳煤化工股份有限公
司关于变更公司名称及证券简称的议案》，同意将公司名称由“阳煤化工股份有限公司”变更
为“山西潞安化工科技股份有限公司”，公司的英文名称相应变更为“ShanxiLu'anChemicalT
echnologyCo.,Ltd.”，将公司证券简称由“阳煤化工”变更为“潞化科技”，证券代码“600
691”保持不变。
具体内容详见公司于2025年6月25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《
阳煤化工股份有限公司关于董事会审议变更公司名称及证券简称的公告》（公告编号：2025-0
30）。
二、公司证券简称变更的原因
公司于2025年8月6日召开公司2025年第二次临时股东大会，审议通过了《阳煤化工股份有
限公司关于变更公司名称及证券简称的议案》，同意公司名称由“阳煤化工股份有限公司”变
更为“山西潞安化工科技股份有限公司”。2025年9月2日，公司披露了《山西潞安化工科技股
份有限公司关于完成公司名称变更暨完成工商登记的公告》（公告编号：2025-041），公司名
称变更事项已完成工商登记手续，并取得山西省市场监督管理局换发的《营业执照》。
为使证券简称与公司名称相匹配，将公司证券简称由“阳煤化工”变更为“潞化科技”。
本次变更公司证券简称不会对公司目前的经营业绩产生重大影响,公司主营业务未发生重大变
化，发展战略未发生重大调整。不存在利用变更证券简称影响公司股价、误导投资者的情形，
符合《公司法》《证券法》等相关法律、法规及《公司章程》的相关规定。
三、公司证券简称变更的实施
经公司申请，并经上海证券交易所办理，公司证券简称将自2025年9月17日起由“阳煤化
工”变更为“潞化科技”，公司证券代码“600691”保持不变。
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2025-09-11│其他事项
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马军祥，山西潞安化工科技股份有限公司时任董事长；程计红，山西潞安化工科技股份有
限公司时任财务总监；高峰杰，山西潞安化工科技股份有限公司时任董事会秘书。
一、上市公司及相关主体违规情况
根据中国证券监督管理委员会山西监管局出具的《行政处罚决定书》（〔2025〕1号、〔2
025〕2号，以下合称《行政处罚决定书》）查明的事实，山西潞安化工科技股份有限公司（原
阳煤化工股份有限公司，以下简称潞化科技或公司）、原控股股东华阳新材料科技集团有限公
司（以下简称华阳集团）及相关人员在信息披露、规范运作方面，有关责任人在职责履行方面
，存在如下违规行为。
2021年4月至6月期间，华阳集团持有潞化科技24.19%的股权，为潞化科技控股股东。2021
年4月16日和2021年6月30日，在未经潞化科技同意的情况下，华阳集团通过直接划转方式，将
潞化科技账户资金1,126,449,959.33元划转至华阳集团账户，占潞化科技最近一期经审计净资
产的17.74%，构成控股股东非经营性资金占用。截至2021年9月30日，被占用资金已全部归还
。潞化科技2021年半年度报告、2021年年度报告中，未按规定披露上述非经营性资金占用情况
，存在重大遗漏。
（一）责任认定
公司存在原控股股东非经营性资金占用情形且未及时披露，上述行为违反了《证券法》第
七十八条、第七十九条，《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告
的内容与格式》（证监会公告〔2021〕15号）第四十五条第一款，《公开发行证券的公司信息
披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式》（证监会公告〔2021〕16号）第三
十二条，《上海证券交易所股票上市规则（2020年12月修订）》（以下简称《股票上市规则（
2020年12月修订）》）第1.4条、第2.1条、第2.7条，《上海证券交易所股票上市规则（2022
年1月修订）》（以下简称《股票上市规则（2022年1月修订）》）第2.1.1条、第2.1.6条、第
2.1.7条等有关规定。
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2025-09-02│其他事项
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变更后的公司中文名称：山西潞安化工科技股份有限公司
变更后的公司英文名称：ShanxiLu'anChemicalTechnologyCo.,Ltd.
一、基本情况
山西潞安化工科技股份有限公司（原名为“阳煤化工股份有限公司”，以下简称“公司”
）分别于2025年6月24日、2025年8月6日召开第十一届董事会第二十五次会议、2025年第二次
临时股东大会，审议通过了《阳煤化工股份有限公司关于变更公司名称及证券简称的议案》，
同意将公司名称由“阳煤化工股份有限公司”变更为“山西潞安化工科技股份有限公司”，公
司的英文名称相应变更为“ShanxiLu'anChemicalTechnologyCo.,Ltd.”。
上述内容详见公司于2025年6月25日、2025年8月6日在上海证券交易所网站（www.sse.com
.cn）披露的《阳煤化工股份有限公司关于董事会审议变更公司名称及证券简称的公告》（公
告编号：2025-030）《阳煤化工股份有限公司2025年第二次临时股东大会决议公告》（公告编
号：2025-038）。
〖免责条款〗
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