资本运作☆ ◇600731 湖南海利 更新日期：2024-11-23◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2022-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│湖南海利永兴科技有│ 20000.00│ ---│ 100.00│ ---│ ---│ 人民币│
│限公司 │ │ │ │ │ │ │
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│江西海利鼎信生物科│ 6600.00│ ---│ 66.00│ ---│ ---│ 人民币│
│技有限公司 │ │ │ │ │ │ │
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│宁夏海利科技有限公│ ---│ ---│ 100.00│ ---│ ---│ 人民币│
│司 │ │ │ │ │ │ │
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│海利贵溪新材料科技│ ---│ ---│ 77.42│ ---│ ---│ 人民币│
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │
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│湖南海利锂电科技有│ ---│ ---│ 100.00│ ---│ ---│ 人民币│
│限公司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│湖南海利工程安装有│ ---│ ---│ 100.00│ ---│ ---│ 人民币│
│限公司 │ │ │ │ │ │ │
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【2.项目投资】
截止日期:2024-06-30
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│宁夏海利科技有限公│ 6.00亿│ 7158.72万│ 4.61亿│ 76.91│ ---│ ---│
│司年产4000吨甲萘威│ │ │ │ │ │ │
│和5000吨甲基硫菌灵│ │ │ │ │ │ │
│等系列产品及配套年│ │ │ │ │ │ │
│产3万吨光气建设项 │ │ │ │ │ │ │
│目 │ │ │ │ │ │ │
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│海利贵溪化工农药有│ 8584.44万│ 1435.35万│ 8647.19万│ 100.73│ ---│ ---│
│限公司3000t/a甲基 │ │ │ │ │ │ │
│嘧啶磷生产装置建设│ │ │ │ │ │ │
│项目 │ │ │ │ │ │ │
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】
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│公告日期 │2024-04-02 │
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│关联方 │中新物业管理有限公司 │
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│关联关系 │公司第一大股东下属企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │租赁办公用房及支付物业管理费 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-02 │
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│关联方 │中新物业管理有限公司 │
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│关联关系 │公司第一大股东下属企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │租赁办公用房及支付物业管理费 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】
截止日期:2018-12-31
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│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│湖南海利化│湖南海利常│ 2.25亿│人民币 │--- │--- │保证担保│未知 │是 │
│工股份有限│德农药化工│ │ │ │ │ │ │ │
│公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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│湖南海利化│海利贵溪化│ 3650.00万│人民币 │--- │--- │保证担保│未知 │是 │
│工股份有限│工农药有限│ │ │ │ │ │ │ │
│公司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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【8.重大事项】
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2024-10-29│其他事项
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湖南海利化工股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到公司证券事务代表刘瑞晨先生
的辞职申请，因公司内部工作调整，刘瑞晨先生申请辞去公司证券事务代表职务，辞职报告自
送达公司董事会之日起生效，刘瑞晨先生仍在公司任职。公司董事会对刘瑞晨先生在担任证券
事务代表期间为公司所做出的贡献表示衷心感谢。
2024年10月26日，公司召开第十届董事会十六次会议，经公司董事会秘书蒋祖学先生提名
，董事会通过了《关于聘任公司证券事务代表的议案》，同意聘任刘晓女士（简历见附件）为
公司证券事务代表，任期自公司本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。刘
晓女士已取得上市公司董事会秘书资格证书，具备履行证券事务代表职责所必需的专业知识和
工作经验，其任职资格符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等的有关规定。
刘晓女士个人简历如下：
刘晓女士：女，汉族，1984年10月出生，本科学历，2007年参加工作。现任湖南海利化工
股份有限公司综合办公室主管。曾任广东龙光集团有限公司成本管理部职员，宜华健康医疗股
份有限公司证券部经理兼证券事务代表。
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2024-10-15│其他事项
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湖南海利化工股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年8月15日召开第十届董事会十
三次会议，审议通过了《关于注销江西海利鼎信生物科技有限公司的议案》，同意注销江西海
利鼎信生物科技有限公司（以下简称“海利鼎信公司”），并授权公司经营管理层办理本次子
公司注销相关事宜。具体内容详见公司2024年8月16日披露于上海证券交易所网站（www.sse.c
om.cn）及指定信息披露媒体的《湖南海利关于注销控股子公司的公告》（公告编号：2024-02
7）。
2024年10月12日，贵溪市行政审批局出具《注销证明》，海利鼎信公司已经贵溪市行政审
批局核准办理注销登记。至此，海利鼎信公司注销登记手续已全部办理完毕。
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2024-10-10│其他事项
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一、补选董事的相关情况
湖南海利化工股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会由9名董事组成，目前董
事会成员共8人，为保证公司董事会的规范运作，经公司股东湖南海利高新技术产业集团有限
公司推荐、董事会提名委员会资格审查，公司于2024年10月9日召开了第十届董事会十五次会
议，审议通过了《关于提名第十届董事会非独立董事候选人的议案》，同意提名刘洪波先生为
公司第十届董事会非独立董事候选人（简历详见附件），其任期自公司股东大会审议通过之日
起至第十届董事会任期届满之日止。
二、公司独立董事的独立意见
公司独立董事认为：经审阅本次增补的第十届董事会非独立董事候选人的履历资料，被提
名人刘洪波先生符合担任公司董事的任职条件，具备相应的任职资格，未发现有《公司法》《
上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件和《
公司章程》等制度中规定的不得担任公司董事的情形。董事候选人的提名及审议程序符合有关
法律、法规、规范性文件和《公司章程》等规定，不存在损害股东利益的情形。综上，全体独
立董事同意提名刘洪波先生为公司第十届董事会非独立董事候选人，并同意提交股东大会审议
。
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2024-10-10│其他事项
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湖南海利化工股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到公司董事会秘书刘洪波先生的
辞职申请，因公司管理层分工调整，申请辞去公司董事会秘书职务，辞职报告自送达公司董事
会之日起生效，刘洪波先生仍在公司担任总经理职务。
公司董事会对刘洪波先生在担任董事会秘书期间为公司发展及规范运作方面所做的贡献表
示衷心感谢。
2024年10月9日，公司召开第十届董事会十五次会议，经公司董事长肖志勇先生提名，董
事会通过了《关于聘任公司董事会秘书的议案》，同意聘任蒋祖学先生（简历见附件）为公司
董事会秘书，任期自公司本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。蒋祖学先
生已取得上海证券交易所颁发的主板上市公司《董事会秘书任职培训证明》，具备履行董事会
秘书职责所必须具备的专业知识。公司独立董事对本次聘任董事会秘书事项发表了同意的独立
意见，内容详见同日刊载在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的相关公告。
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2024-09-19│其他事项
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湖南海利化工股份有限公司（以下简称“湖南海利”或“公司”）子公司宁夏海利科技有
限公司（以下简称“宁夏海利”）建设的“年产4000吨甲萘威和5000吨甲基硫菌灵等系列产品
及配套3万吨/年光气建设项目”部分装置已于近日一次性试车成功，生产出合格产品（设备运
行良好，指标合格）。
宁夏项目部分装置正式投产后，将进一步提升公司产能，提高公司行业竞争力，为公司创
造更好的经济效益。
由于该项目目前仍处于试生产阶段，部分设备及工艺参数需要进一步优化调整，到全面达
产还需一定时间，未来还将可能面临政策调整、市场变化、价格波动等风险，经营业绩具有不
确定性。敬请广大投资者注意投资风险。
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2024-08-16│其他事项
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湖南海利化工股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会十三次会议审议通过了《
关于注销江西海利鼎信生物科技有限公司的议案》，同意注销江西海利鼎信生物科技有限公司
，并授权公司经营管理层办理本次分公司注销相关事宜。
根据《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等规定，本次注销江西海利鼎信生
物科技有限公司事项在公司董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议。现将具体情况公
告如下：
一、拟注销子公司基本情况
1、公司名称：江西海利鼎信生物科技有限公司
2、统一社会信用代码：91360681MABNKXL43D
3、成立时间：2022年06月13日
4、注册资本：10000万元人民币
5、法定代表人：刘凌波
6、注册地址：江西省鹰潭市贵溪市硫磷化工基地经七路1号海利贵溪新材料科技有限公司
办公楼四楼401室
7、经营范围：许可项目:农药生产,农药零售,农药批发（依法须经批准的项目,经相关部
门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目:生
物农药技术研发,生物化工产品技术研发,化工产品生产（不含许可类化工产品）,基础化学原
料制造（不含危险化学品等许可类化学品的制造）,化工产品销售（不含许可类化工产品）,新
材料技术推广服务,技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广（除许
可业务外,可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）
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2024-08-10│其他事项
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本次股票上市类型为非公开发行股份；股票认购方式为网下，上市股数为22783933股。
本次股票上市流通总数为22783933股。
本次股票上市流通日期为2024年8月19日。
一、本次限售股上市类型
本次上市流通的限售股为湖南海利化工股份有限公司（以下简称“公司”或“湖南海利”
）非公开发行的有限售条件流通股。
（一）非公开发行核准情况
2022年11月10日，公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准湖南海利化工股份有限公
司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕2671号），核准公司非公开发行不超过138536
852股新股，核准日期为2022年11月4日，有效期12个月。（详情请见公司于2022年11月11日披
露的《湖南海利化工股份有限公司关于非公开发行A股股票申请获得中国证监会核准批复的公
告》，编号：2022-061）。
（二）股份登记时间
公司本次发行新增股份的登记托管手续于2023年2月16日在中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司办理完成。具体情况详见公司于2023年2月18日在上海证券交易所网站（www.sse
.com.cn）披露的《湖南海利化工股份有限公司非公开发行股票发行结果暨股本变动公告》（
公告编号：2023-010）。
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2024-06-20│战略合作
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履约的重大风险及不确定性：本协议为框架性协议，系双方后续进一步合作的框架和指引
；本协议中的合作条款及安排将根据双方后续合作推进情况及条件另行签署专项执行协议予以
明确约定，本次合作的实施内容和进度尚存在不确定性，敬请投资者注意投资风险。
对上市公司当年业绩的影响：本次签订的协议不涉及具体项目和金额，对公司2023年度业
绩预计不会构成影响，对未来年度的资产、负债和经营业绩等的影响需根据项目的实际推进和
实施情况而定，存在不确定性。
一、协议签订的基本情况
（一）交易对方的基本情况
1、公司名称：摩珈（上海）生物科技有限公司
2、统一社会信用代码：91310000MA1H3Y3F51
3、注册资本：69858万人民币
4、法定代表人：AnsenChiew
5、注册地址：中国（上海）自由贸易试验区蔡伦路88弄2号3楼302、303室
6、成立时间：2021-07-14
7、经营范围：一般项目：从事生物、医药、新材料、机械设备、化工产品科技领域内的
技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务、技术交流、技术推广（人体干细胞，基因诊断与
治疗技术开发和应用除外）；机械设备销售；化工产品销售（不含许可类化工产品）；食用农
产品批发；食用农产品零售；货物进出口；技术进出口；国内贸易代理（除依法须经批准的项
目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
8、公司介绍：摩珈（上海）生物科技有限公司为一家致力于利用合成生物学技术推动新
材料和农业化学品的研发和生产的高科技公司，已通过新一代生物制造途径成功研发并推出多
款创新产品，其研发以需求为导向，凭借其创新的平台技术创新生物合成途径，结合生物与化
学的跨学科整合优势，克服了传统生物制造的瓶颈。
摩珈生物还致力于开发非粮基原料进行生物制造的创新途径，产品覆盖生物基新材料、农
化、食品等多个领域，并已完成了多个精细化学品和农业化学品的工艺开发，部分产品实现产
业化。
（二）协议签署的时间、地点、方式
本协议于2024年6月18日在长沙市以书面方式签署。
（三）签订协议已履行的审议决策程序
协议为框架性约定，无需提交董事会或股东大会审议。本协议的签署不构成关联交易，亦
不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。后续具体实施投资事项及所
涉正式协议的签署，公司将按照《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关规定
，履行所需相应的决策审批和信息披露程序。
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2024-05-08│其他事项
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湖南海利化工股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到公司副总经理李波先
生的书面辞职报告，李波先生因个人原因申请辞去公司副总经理职务，辞去上述职务后，仍在
公司任职。
李波先生在担任公司副总经理期间恪尽职守、勤勉尽责，为公司的发展做出了重大贡献,
公司董事会对李波先生在任职期间为公司做出的贡献表示衷心感谢。
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2024-04-02│其他事项
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湖南海利化工股份有限公司（以下简称“公司”）分别召开第十届董事会十一次会议和第
十届监事会七次会议，审议通过《关于增加2023年度审计费用的议案》，具体情况如下：
一、2023年度审计机构的聘任情况
公司于2023年4月21日召开第十届董事会第五次会议、2023年5月19日召开公司2022年年度
股东大会，审议通过了《关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机
构的议案》，同意续聘大华会计师事务所为公司2023年度审计机构，聘期一年，财务审计及内
控审计费用合计为72万元，其中财务报表审计费用为人民币60万元，内部控制审计费用为人民
币12万元。如审计范围发生变化，公司董事会将根据实际情况调整审计费用。
二、公司2023年度审计费用增加的原因
由于2023年末公司资产总额比2022年末资产总额增加了5亿元，致使审计工作量增大，审
计人员配置增多。大华会计师事务所对公司2023年度进行财务审计和内控审计的审计范围和审
计工作量发生了明显变化，经双方协商，公司拟将公司2023年度审计费用由72万元增加至77万
元，其中财务审计费用为人民币62万元，内控审计费用为人民币15万元。
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2024-04-02│对外担保
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重要内容提示:
经公司第十届董事会十一次会议审议，同意：公司为海利贵溪新材料科技有限公司向银行
融资提供担保额度不超过40000万元，为湖南海利常德农药化工有限公司向银行融资提供担保
额度不超过30000万元，为宁夏海利科技有限公司向银行融资提供担保额度不超过50000万元，
为湖南海利锂电科技有限公司向银行融资提供担保额度不超过20000万元，为湖南海利永兴科
技有限公司向银行融资提供担保额度不超过50000万元。同时，授权公司法定代表人在适当时
机签署相关法律文件，本授权有效期至2024年度股东大会召开日止。
截止2023年12月31日，公司累计对控股子公司提供的担保余额为人民币43000万元。
本项担保无反担保。
公司无逾期对外担保。
一、担保情况概述
1、被担保人名称：海利贵溪新材料科技有限公司
担保额度：余额不超过40000万元人民币
担保方式：连带责任担保
2、被担保人名称：湖南海利常德农药化工有限公司
担保额度：余额不超过30000万元人民币
担保方式：连带责任担保
3、被担保人名称：宁夏海利科技有限公司
担保额度：余额不超过50000万元人民币
担保方式：连带责任担保
4、被担保人名称：湖南海利锂电科技有限公司
担保额度：余额不超过20000万元人民币
担保方式：连带责任担保
5、被担保人名称：湖南海利永兴科技有限公司
担保额度：余额不超过50000万元人民币
担保方式：连带责任担保
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2024-04-02│其他事项
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重要内容提示：
拟聘任的会计师事务所名称:大华会计师事务所（特殊普通合伙）
湖南海利化工股份有限公司（以下简称“公司”）第十届十一次董事会会议审议通过了《
关于续聘会计师事务所及2024年度支付会计师事务所报酬的议案》，拟续聘大华会计师事务所
（特殊普通合伙）为本公司2024年度财务报告审计和内部控制审计机构，上述议案尚需提交公
司股东大会审议批准。现将具体情况公告如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2012年2月9日成立（由大华会计师事务所有限公司转制为特殊普通合伙企业）
组织形式：特殊普通合伙
注册地址：北京市海淀区西四环中路16号院7号楼1101
首席合伙人：梁春
截至2023年12月31日合伙人数量：270人
截至2023年12月31日注册会计师人数：1471人，其中：签署过证券服务业务审计报告的注
册会计师人数：1141人
2022年度业务总收入：332731.85万元
2022年度审计业务收入：307355.10万元
2022年度证券业务收入：138862.04万元
2022年度上市公司审计客户家数：488
主要行业：制造业、信息传输软件和信息技术服务业、批发和零售业、房地产业、建筑业
2022年度上市公司年报审计收费总额：61034.29万元
本公司同行业上市公司审计客户家数：19
2.投资者保护能力。
已计提的职业风险基金和已购买的职业保险累计赔偿限额之和超过人民币8亿元。职业保
险购买符合相关规定。
大华会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为涉诉并承担民事责任的案件为：投
资者与奥瑞德光电股份有限公司、大华会计师事务所（特殊普通合伙）证券虚假陈述责任纠纷
系列案。大华会计师事务所（特殊普通合伙）作为共同被告，被判决在奥瑞德赔偿责任范围内
承担5%连带赔偿责任。目前，该系列案大部分生效判决已履行完毕，仍有少量案件正在二审审
理阶段，大华所将积极配合执行法院履行后续生效判决，该系列案不影响大华所正常经营，不
会对大华所造成重大风险。
3.诚信记录。
大华会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚5次、监督管理措施34次
、自律监管措施4次、纪律处分1次；101名从业人员近三年因执业行为分别受到刑事处罚0次、
行政处罚5次、监督管理措施45次、自律监管措施7次、纪律处分3次。
（二）项目信息
1.基本信息。
项目合伙人：姓名陈长春，2001年11月成为注册会计师，2013年3月开始从事上市公司审
计，2012年10月开始在大华所执业，2022年1月开始为本公司提供审计服务；近三年签署2家上
市公司审计报告。
签字注册会计师：姓名胡绪峰，2010年10月成为注册会计师，2012年1月开始从事上市公
司和挂牌公司审计，2014年8月开始在大华会计师事务所执业，2022年12月开始为公司提供审
计服务。近三年签署2家上市公司审计报告。
项目质量复核人员陈赛红：2009年12月成为注册会计师，2007年6月开始从事上市公司和
挂牌公司审计，2012年4月开始在本所执业，2021年12月开始从事复核工作，近三年承做或复
核的上市公司和挂牌公司审计报告超过5家次。
2.诚信记录。
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年未因执业行为受到刑事处罚，
受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚，受到证券交易所、行业协会等自律组
织的自律监管措施、纪律处分。
3.独立性。
大华会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核
人能够在执行本项目审计工作时保持独立性。
4.审计收费。
2022年度审计费用77万元，系按照大华所提供审计服务所需工作人日数和每个工作人日收
费标准收取服务费用。工作人日数根据审计服务的性质、繁简程度等确定；每个工作人日收费
标准根据执业人员专业技能水平等分别确定。
上期审计费用72万元，本期审计费用较上期审计费用增加5万元,增加原因：由于2023年末
公司资产总额为44亿元，比2022年末资产总额39亿元增加了5亿元，致使审计工作量增大，审
计人员配置增多。
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2024-04-02│其他事项
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每股分配比例：A股每股派发现金红利人民币0.2元。
本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实
施公告中明确。如实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动，公司拟维持分配总额不
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